一、引言與文獻(xiàn)綜述

加工貿(mào)易是我國對外貿(mào)易和開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要組成部分，對推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展、吸引外商投資和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生積極影響，也起著帶動和穩(wěn)定就業(yè)的重要作用

。國際金融危機(jī)爆發(fā)后，加工貿(mào)易經(jīng)濟(jì)效益不高、產(chǎn)品創(chuàng)新不足、區(qū)域發(fā)展不平衡等問題逐漸凸顯。在勞動力成本上升和貿(mào)易摩擦加劇等因素的影響下，我國加工貿(mào)易出現(xiàn)“低端分流，高端回流”的現(xiàn)象，但現(xiàn)有數(shù)據(jù)表明我國制造業(yè)高技術(shù)和高附加值環(huán)節(jié)的加工生產(chǎn)仍由外資企業(yè)主導(dǎo)。此外，東部沿海地區(qū)作為對外開放的先行區(qū)，其出口導(dǎo)向型的發(fā)展對內(nèi)陸地區(qū)的勞動力、資本等生產(chǎn)資源產(chǎn)生虹吸效應(yīng)，抑制了中西部地區(qū)的城市化進(jìn)程，加劇區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡。對此，我國不斷加強(qiáng)對加工貿(mào)易出口企業(yè)和出口產(chǎn)品的分級管理，加工貿(mào)易政策的重點(diǎn)也由“引資引技”向“提質(zhì)增效”轉(zhuǎn)變。提升加工貿(mào)易產(chǎn)品技術(shù)含量和附加值、推動加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈延長、促進(jìn)加工貿(mào)易經(jīng)營主體多元化、引導(dǎo)加工貿(mào)易實現(xiàn)東中西部協(xié)調(diào)發(fā)展等成為我國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的發(fā)展目標(biāo)。

我國入世以來的加工貿(mào)易規(guī)模、空間分布和經(jīng)營主體的發(fā)展是否對本國出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生積極影響？加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級如何推動我國由“世界工廠”成長為“制造強(qiáng)國”？本文依托中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫在產(chǎn)品層面加工貿(mào)易的出口額、企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)所在地等方面的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，從產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)的視角對上述問題展開研究。

現(xiàn)有研究大多認(rèn)為加工貿(mào)易對我國出口技術(shù)升級的作用有限。也有部分研究從國際技術(shù)溢出的角度，認(rèn)為加工貿(mào)易帶來大量的外資及進(jìn)口中間投入，可能對本土企業(yè)產(chǎn)生一定的技術(shù)溢出

，但由于代工企業(yè)欠缺互補(bǔ)性知識、技術(shù)吸收能力和合作創(chuàng)新能力，很難在俘獲型治理模式下從領(lǐng)先企業(yè)中獲得更多的知識

。同時，外資進(jìn)入及其市場導(dǎo)向行為切斷了沿海地區(qū)與內(nèi)陸地區(qū)的上下游經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)，不利于國內(nèi)價值鏈的建立

。產(chǎn)業(yè)層面、城市層面和企業(yè)層面的研究結(jié)果顯示，加工貿(mào)易對出口技術(shù)升級的作用較小，剔除加工貿(mào)易后我國出口技術(shù)復(fù)雜度提升不明顯

。近年來，一些研究基于出口貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)、工業(yè)增加值率、進(jìn)口中間投入比率和出口技術(shù)復(fù)雜度來分析我國加工貿(mào)易價值鏈的升級，指出我國加工貿(mào)易已呈現(xiàn)提升態(tài)勢

。對加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級政策效果的實證分析表明，加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型通過生產(chǎn)率和產(chǎn)品質(zhì)量渠道促進(jìn)企業(yè)貿(mào)易方式的轉(zhuǎn)化，有利于企業(yè)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化

。

上述研究主要選擇出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度和企業(yè)出口國內(nèi)增加值等指標(biāo)衡量出口競爭力的提升。但一國制造業(yè)的強(qiáng)大不是簡單地追求高復(fù)雜度和高附加值產(chǎn)品的生產(chǎn)，而要從產(chǎn)品比較優(yōu)勢動態(tài)演化的視角考察如何打造具有競爭力的產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)。產(chǎn)品空間理論由Hausmann和Klinger(2006)及Hidalgo等(2007)提出，創(chuàng)造性地刻畫了國家異質(zhì)性產(chǎn)品空間的分布狀態(tài)，解答為什么不同國家產(chǎn)業(yè)升級方向具有差異性，并構(gòu)造產(chǎn)品跳躍模型以解釋產(chǎn)業(yè)升級不連續(xù)現(xiàn)象的原因

。產(chǎn)品空間是國家產(chǎn)業(yè)競爭力的微觀基礎(chǔ)，自產(chǎn)品空間理論提出以來，國內(nèi)學(xué)者主要圍繞國家產(chǎn)品空間演化方向及其與產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)系展開研究，認(rèn)為國家產(chǎn)業(yè)升級大多遵循比較優(yōu)勢向產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)中更密集的區(qū)域躍遷

。一些研究通過繪制我國及其他經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)品空間圖譜來分析相應(yīng)產(chǎn)業(yè)分布的變化，借助產(chǎn)品空間分布狀態(tài)探尋國家間競爭力差異的來源

。

現(xiàn)有文獻(xiàn)并未給出國家產(chǎn)品空間競爭力的定量刻畫指標(biāo)，且基于產(chǎn)品層面考察產(chǎn)品轉(zhuǎn)換升級能力的影響因素的研究相對缺乏。此外，探究加工貿(mào)易對我國出口產(chǎn)品升級影響的文獻(xiàn)大多基于2000—2006年企業(yè)層面數(shù)據(jù)，未能將近期加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的發(fā)展階段納入。相較于既有研究，本文的邊際貢獻(xiàn)在于：第一，利用產(chǎn)品密度和產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度構(gòu)造產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)升級指標(biāo)，基于產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度重新審視國家產(chǎn)品空間的技術(shù)結(jié)構(gòu)，為出口產(chǎn)品升級和國家產(chǎn)業(yè)競爭力的研究提供新的視角；第二，采用2000—2014年HS6分位產(chǎn)品層面數(shù)據(jù)，考察加工貿(mào)易的發(fā)展及其轉(zhuǎn)型對我國產(chǎn)品空間的“結(jié)構(gòu)競爭力”的影響，為加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型和高質(zhì)量發(fā)展提供微觀研究依據(jù)。

二、產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)的測度

產(chǎn)品空間理論認(rèn)為，產(chǎn)品是國家在知識、技術(shù)和要素稟賦等生產(chǎn)能力上的集中體現(xiàn)。由于生產(chǎn)不同產(chǎn)品所需的能力部分重疊，新的產(chǎn)品比較優(yōu)勢的建立是以現(xiàn)有的生產(chǎn)能力為基礎(chǔ)，但構(gòu)成產(chǎn)品生產(chǎn)能力的要素?zé)o法一一度量且無從判斷各要素對每一種產(chǎn)品的貢獻(xiàn)度。為此，Hausamnn和Klinger(2006)以國家出口產(chǎn)品籃子作為結(jié)果倒推產(chǎn)品之間生產(chǎn)能力的相似性。若兩個產(chǎn)品被同時作為比較優(yōu)勢產(chǎn)品出口的最小條件概率越高，則這兩個產(chǎn)品的鄰近性越高，產(chǎn)品之間轉(zhuǎn)換和跳躍的距離越小

。具體地，

表示

時期全球范圍內(nèi)產(chǎn)品

和

的鄰近性，

(

|

)表示

時期產(chǎn)品

具有比較優(yōu)勢的條件下

產(chǎn)品也具有比較優(yōu)勢的概率。產(chǎn)品鄰近性的計算公式為：

=min{

(

|

),

(

|

)}

(1)

其中，

、

分別表示

時期

產(chǎn)品和

產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢。對單個國家樣本

而言，

表示

時期

國

產(chǎn)品的比較優(yōu)勢指數(shù)，

(

,

,

)代表

產(chǎn)品出口額。因此，

時期

國

產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢的計算公式為：

①安全檢查與巡查。每年進(jìn)行兩次以上水庫工程安全大檢查；每座水庫至少落實1名巡查員，按水庫大壩巡視檢查有關(guān)規(guī)定進(jìn)行巡查。

水利工程建設(shè)監(jiān)理中具有真正意義上獨(dú)立的社會監(jiān)理單位很少，有不少監(jiān)理單位依附于以水行政管理部門、科研院所、勘察設(shè)計院等為母體的企事業(yè)單位中，缺乏市場競爭主體和法人實體地位。此外，在工程建設(shè)活動中，項目法人對工程的建設(shè)管理與委托的工程建設(shè)監(jiān)理共存，業(yè)主往往高度關(guān)注工程進(jìn)度，在工程進(jìn)度控制方面給監(jiān)理施加過多壓力，而由于監(jiān)理處于業(yè)主委托的從屬位置，在處理工程質(zhì)量和進(jìn)度矛盾關(guān)系方面，以及在投資控制和合同管理上造成較大的處理障礙，從某種程度上削弱了監(jiān)理單位在監(jiān)理活動中的獨(dú)立性和公正性。

(2)

(3)

本文利用公式(6)刻畫產(chǎn)品空間的技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(

)。在HS6分位產(chǎn)品層面計算得到的產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度是產(chǎn)品的固有屬性，不同國家出口的同一類產(chǎn)品具有相同的技術(shù)復(fù)雜度。產(chǎn)品密度則由產(chǎn)品鄰近性和國家生產(chǎn)能力稟賦決定，反映的是產(chǎn)品生產(chǎn)能力的積累和產(chǎn)品升級潛力。產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)是一個復(fù)合指標(biāo)，通過為產(chǎn)品密度賦予技術(shù)復(fù)雜度權(quán)重，在刻畫產(chǎn)品生產(chǎn)能力和產(chǎn)品轉(zhuǎn)換能力的基礎(chǔ)上反映產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)的變化，為國家產(chǎn)品空間的結(jié)構(gòu)性競爭力提供一個定量的測度方法。

(4)

產(chǎn)品密度反映了產(chǎn)品周圍生產(chǎn)能力稟賦積累的情況，同時也影響產(chǎn)品向比較優(yōu)勢產(chǎn)品轉(zhuǎn)換的跳躍距離。因此，一國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型速度在一定程度上取決于該國已形成的比較優(yōu)勢產(chǎn)品及其鄰近產(chǎn)品空間的密度。

本文利用UN Comtrade數(shù)據(jù)庫中4690類HS6分位產(chǎn)品構(gòu)建產(chǎn)品矩陣，采用公式(1)—(4)計算HS6分位產(chǎn)品的鄰近性和我國出口產(chǎn)品密度，并繪制我國2000、2007和2014年的產(chǎn)品密度概率分布(見圖1所示)。隨著時間的推移，我國產(chǎn)品密度概率分布曲線逐漸右移，平均產(chǎn)品密度不斷提升，表明我國比較優(yōu)勢產(chǎn)品不斷增加，促進(jìn)了產(chǎn)品生產(chǎn)能力的積累，潛在產(chǎn)品向比較優(yōu)勢產(chǎn)品轉(zhuǎn)換的跳躍距離不斷縮小。由于美國和日本具備完整的工業(yè)體系，在高技術(shù)制造和產(chǎn)品研發(fā)創(chuàng)新等領(lǐng)域走在世界前列，本文以美國和日本作為代表性國家進(jìn)行橫向比較，并繪制2014年中國、美國和日本HS6分位產(chǎn)品密度的概率分布(見圖2所示)?？梢姡覈a(chǎn)品密度的均值顯著高于美國和日本，近年來生產(chǎn)能力的迅速積累為我國產(chǎn)品轉(zhuǎn)型升級奠定良好的基礎(chǔ)。

式中：Dx、Dy分別為泥沙擴(kuò)散系數(shù)沿x、y方向的取值；s為含沙量；Fs為底部沖刷函數(shù)，采用切應(yīng)力理論表達(dá)式如下：

食用向日葵籽粒灌漿及產(chǎn)量對深松和密度的響應(yīng)………………………………… 孟天天，高聚林，包海柱，趙 卉，胡樹平（13）

Hausmann等(2007)提出的技術(shù)復(fù)雜度指標(biāo)被廣泛應(yīng)用于國家和行業(yè)層面技術(shù)結(jié)構(gòu)的研究

。相較于根據(jù)產(chǎn)業(yè)要素密集度和行業(yè)技術(shù)類型對產(chǎn)品競爭力的特征事實進(jìn)行分組描述，產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度可量化每類產(chǎn)品潛在的技術(shù)含量及其對應(yīng)的生產(chǎn)率水平。本文引入產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度來刻畫產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)，其計算公式為(

表示

時期

國的人均收入水平)：

=∑

×

(5)

圖3為2014年中國、美國和日本的產(chǎn)品密度及產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度的散點(diǎn)分布情況?？梢?，我國在中低技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)品的出口上較為集中，產(chǎn)品密度相對更高；而高技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)品較為稀疏，產(chǎn)品密度相對集中于均值。美國和日本的中低技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)品的密度相對集中于均值水平，而高技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)品的密度則相對高于均值。這表明我國產(chǎn)品生產(chǎn)能力主要集中于中低技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)品，而美國和日本在高技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)品上的生產(chǎn)和轉(zhuǎn)換能力更強(qiáng)。

在產(chǎn)品鄰近性的基礎(chǔ)上，利用潛在產(chǎn)品與當(dāng)前比較優(yōu)勢產(chǎn)品距離的緊密程度，進(jìn)一步刻畫潛在產(chǎn)品與優(yōu)勢產(chǎn)品在鄰近性上的分布情況，即產(chǎn)品密度(

)：

本文的解釋變量包括產(chǎn)品層面貿(mào)易方式、空間分布和經(jīng)營主體類型，數(shù)據(jù)來源于2000—2014年中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫。參照既有研究，對海關(guān)出口產(chǎn)品數(shù)據(jù)進(jìn)行如下處理：(1)通過首位增加0的方式，將產(chǎn)品代碼位數(shù)為7位的代碼統(tǒng)一至8位；(2)將HS8分位出口產(chǎn)品數(shù)據(jù)加總至HS6分位產(chǎn)品層面；(3)將月度出口數(shù)據(jù)加總得到年度數(shù)據(jù)；(4)利用聯(lián)合國統(tǒng)計司海關(guān)編碼轉(zhuǎn)換表，將不同年份的HS編碼統(tǒng)一至HS1996版本；(5)剔除樣本期內(nèi)未出口或出口連續(xù)性低的產(chǎn)品，剔除僅通過一般貿(mào)易或加工貿(mào)易以外的貿(mào)易方式出口的產(chǎn)品。

(6)

三、理論分析與研究假說

(一)貿(mào)易方式對產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響

從創(chuàng)新動力的角度來看，貿(mào)易方式的轉(zhuǎn)變有利于提高產(chǎn)品創(chuàng)新的主動性。相比于跨國公司在國際市場搭建的較為穩(wěn)定的銷售渠道，一般貿(mào)易出口面臨更為不確定的國際市場環(huán)境，遭受貿(mào)易摩擦的可能性更高。主動迎合目標(biāo)市場的客戶需求為升級產(chǎn)品技術(shù)和改進(jìn)產(chǎn)品性能提供了動力，有利于生產(chǎn)能力的積累和比較優(yōu)勢的培育。加工貿(mào)易主要由跨國公司主導(dǎo)，利用生產(chǎn)國的比較優(yōu)勢進(jìn)行全球分散化生產(chǎn)。這一生產(chǎn)方式在發(fā)展中國家參與國際分工的初期為生產(chǎn)主體帶來了大量的知識和技術(shù)溢出。然而，加工貿(mào)易模式下的產(chǎn)品升級受制于控制該價值鏈環(huán)節(jié)的跨國公司，外資主導(dǎo)型加工貿(mào)易對我國出口結(jié)構(gòu)升級的作用十分有限。隨著我國私營企業(yè)參與國際分工的規(guī)模和能力不斷提升，加工貿(mào)易企業(yè)的競爭壓力加劇。加工貿(mào)易企業(yè)通過改進(jìn)生產(chǎn)工藝和提升生產(chǎn)效率取得競爭優(yōu)勢，有利于創(chuàng)新活動的開展，也為產(chǎn)品轉(zhuǎn)換和升級提供動力。由此，本文提出假說1：一般貿(mào)易和加工貿(mào)易對產(chǎn)品升級均具有積極影響，但產(chǎn)品層面一般貿(mào)易出口水平的提升對產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)升級的促進(jìn)作用更強(qiáng)。

(二)加工貿(mào)易空間分布對產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響

區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)集聚為加工生產(chǎn)的上下游環(huán)節(jié)提供更加完善的原料供應(yīng)和配套服務(wù)，推動沿海地區(qū)建立企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)，并通過勞動力蓄水池、中間投入共享和知識技術(shù)溢出發(fā)揮集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。同類產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的集聚引發(fā)出口市場份額的競爭，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新活動的開展，有利于新產(chǎn)品的生產(chǎn)和產(chǎn)品升級周期的縮短，進(jìn)而對產(chǎn)品生產(chǎn)能力的積累和比較優(yōu)勢的形成產(chǎn)生積極影響。然而，區(qū)域內(nèi)產(chǎn)品出口集中度過高可能帶來擁擠效應(yīng)。區(qū)域內(nèi)土地和勞動力等生產(chǎn)要素需求增加使加工貿(mào)易企業(yè)面臨更高的生產(chǎn)成本，同時出口企業(yè)通過價格競爭爭奪出口市場份額，企業(yè)利潤空間的壓縮不利于產(chǎn)品的研發(fā)創(chuàng)新和生產(chǎn)轉(zhuǎn)換。既有研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集聚與產(chǎn)品升級呈倒U型關(guān)系，產(chǎn)業(yè)集聚的擁擠效應(yīng)主要發(fā)生在就業(yè)密度高的東部地區(qū)

，且產(chǎn)業(yè)集聚對一般貿(mào)易出口的集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)大于擁擠效應(yīng)，對加工貿(mào)易出口則產(chǎn)生更強(qiáng)的擁擠效應(yīng)

。在沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚對產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)升級的邊際效益下降時，內(nèi)陸地區(qū)因地制宜地開展加工貿(mào)易進(jìn)而發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群可為產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)升級帶來支撐動力?；谏鲜龇治?，本文提出假說2：產(chǎn)品在沿海地區(qū)和內(nèi)陸地區(qū)的加工貿(mào)易出口對產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)升級具有促進(jìn)作用，產(chǎn)品層面加工貿(mào)易在沿海地區(qū)和內(nèi)陸地區(qū)的發(fā)展通過集聚經(jīng)濟(jì)機(jī)制影響產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)。

(三)加工貿(mào)易經(jīng)營主體對產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響

加工貿(mào)易經(jīng)營主體由單一向多元化發(fā)展，形成內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)在國際分工中共同發(fā)展的局面，增強(qiáng)了本土企業(yè)在加工生產(chǎn)中對生產(chǎn)控制模式的主導(dǎo)作用，有利于采購權(quán)、產(chǎn)品所有權(quán)和銷售權(quán)由外方獨(dú)占模式向中外分治模式和中方主導(dǎo)模式的轉(zhuǎn)變

。

移民管理機(jī)構(gòu)與縣級財政部門之間的信息交流，是保證扶持資金管理效率的重要條件。當(dāng)兩個部門之間的信息傳達(dá)與交流出現(xiàn)阻滯時，將會導(dǎo)致移民資金的撥付受到不良影響，延長資金撥付的時間[2]。同時，移民管理機(jī)構(gòu)屬于行政管理事業(yè)單位，在機(jī)構(gòu)人員編制和工作經(jīng)費(fèi)不能有效落實的情況下，出現(xiàn)擠占水庫移民扶持資金的現(xiàn)象，將專項扶持資金用作機(jī)構(gòu)的日常開支中，達(dá)不到移民扶持資金轉(zhuǎn)款專用的目的。另外，在扶持資金管理工作中，資金管理不當(dāng)，撥付效率較低，將會導(dǎo)致扶持項目的建設(shè)實施受到影響，項目進(jìn)展速度緩慢，并且還會造成項目竣工后驗收不及時的狀況，進(jìn)而導(dǎo)致移民扶持資金的利用效率低下。

作為加工貿(mào)易最主要的經(jīng)營主體，外資企業(yè)通過在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)開展技術(shù)創(chuàng)新，以提升產(chǎn)品在華加工生產(chǎn)環(huán)節(jié)的技術(shù)水平。技術(shù)創(chuàng)新通過上下游產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、行業(yè)內(nèi)競爭及要素流動引發(fā)內(nèi)資企業(yè)的學(xué)習(xí)模仿，在我國出口產(chǎn)品升級中發(fā)揮了顯著的技術(shù)溢出效應(yīng)。但外商獨(dú)資企業(yè)作為跨國公司全球生產(chǎn)體系和營銷網(wǎng)絡(luò)的一部分，其生產(chǎn)和銷售都受到母公司的約束?？鐕緦⒓庸どa(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移至我國時已具備相對成熟的生產(chǎn)技術(shù)，在加工生產(chǎn)環(huán)節(jié)缺乏研發(fā)投入和產(chǎn)品升級的激勵，其在產(chǎn)品層面加工貿(mào)易中生產(chǎn)控制模式主導(dǎo)權(quán)的提升對產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)升級的影響有限。國有企業(yè)和私營企業(yè)參與國際生產(chǎn)分工的規(guī)模提升有利于增強(qiáng)內(nèi)資企業(yè)在產(chǎn)品層面加工貿(mào)易生產(chǎn)中的主導(dǎo)地位，通過出口經(jīng)營方式由委托性的來料加工向自主性的進(jìn)料加工轉(zhuǎn)變逐步釋放本國產(chǎn)品創(chuàng)新活力，提高生產(chǎn)效率和貿(mào)易利益，進(jìn)而對產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生積極影響。據(jù)此，本文提出假說3：作為產(chǎn)品創(chuàng)新的主體，國有企業(yè)、私營企業(yè)和外商獨(dú)資企業(yè)對產(chǎn)品轉(zhuǎn)換和技術(shù)升級均具有積極影響，國有企業(yè)和私營企業(yè)加工貿(mào)易的發(fā)展通過增強(qiáng)內(nèi)資企業(yè)在加工貿(mào)易生產(chǎn)控制模式中的主導(dǎo)權(quán)來推動產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)升級。

四、模型設(shè)定與數(shù)據(jù)處理

(一)基準(zhǔn)模型設(shè)定

為驗證假設(shè)2,本文選取內(nèi)陸地區(qū)的行業(yè)出口集中度(

)和沿海地區(qū)的行業(yè)出口集中度(

)作為中介變量。行業(yè)出口集中度以產(chǎn)品所處HS2分位行業(yè)在內(nèi)陸地區(qū)和沿海地區(qū)的赫芬達(dá)爾指數(shù)表示。

ln

=

+

ln

+

ln

+

ln

+

+

+

(7)

ln

=

+

ln

+

ln

+

ln

+

+

+

(8)

ln

=

+

ln

+

ln

+

ln

+

ln

+

+

+

(9)

其中，

為產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)升級指標(biāo)，

表示產(chǎn)品層面一般貿(mào)易出口額，

為產(chǎn)品層面加工貿(mào)易出口額并以產(chǎn)品來料和進(jìn)料加工的出口總額表示，

、

分別為產(chǎn)品在沿海地區(qū)和內(nèi)陸地區(qū)的加工貿(mào)易出口額

，

、

和

分別表示產(chǎn)品由國有企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè)及私營企業(yè)加工貿(mào)易出口的貿(mào)易額，

為一組控制變量，

代表時間固定效應(yīng)，

代表個體固定效應(yīng)，

為誤差項。上述變量在回歸方程中均采用對數(shù)形式。

(二)變量說明與數(shù)據(jù)處理

本文的被解釋變量為產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)，由出口產(chǎn)品的產(chǎn)品密度和技術(shù)復(fù)雜度計算得到。其中，計算產(chǎn)品密度和產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度時利用UN Comtrade數(shù)據(jù)庫提供的HS6分位產(chǎn)品的出口數(shù)據(jù)。在剔除較少參與國際貿(mào)易的國家和產(chǎn)品后，本文以132個國家的4690類產(chǎn)品建立產(chǎn)品矩陣并計算產(chǎn)品密度，采用公式(5)計算產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度。

數(shù)據(jù)傳輸層通過與采集層和數(shù)據(jù)處理層的上下連接，通過通信網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行信息傳輸，為系統(tǒng)提供基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)。傳輸層由無線傳感網(wǎng)、有線網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)及各種私有網(wǎng)絡(luò)組成，在數(shù)據(jù)采集層各傳感器和數(shù)據(jù)處理層之間起到紐帶和橋梁作用，負(fù)責(zé)將獲取的傳感器感知信息，經(jīng)過互聯(lián)網(wǎng)或私有網(wǎng)絡(luò)，安全可靠地傳輸?shù)缴蠈舆M(jìn)行數(shù)據(jù)分析，然后根據(jù)不同的應(yīng)用需求進(jìn)行數(shù)據(jù)的交互與處理。該系統(tǒng)中主要采用藍(lán)牙、3G/4G 移動網(wǎng)絡(luò)和局域網(wǎng)絡(luò)等進(jìn)行數(shù)據(jù)的傳輸與通信。

=

×

值得注意的是，產(chǎn)品密度的數(shù)值僅表示產(chǎn)品轉(zhuǎn)換的能力，無法反映產(chǎn)品升級的結(jié)構(gòu)特性。相較于美國和日本等在高新技術(shù)領(lǐng)域處于世界領(lǐng)先地位的經(jīng)濟(jì)體，我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展和比較優(yōu)勢主要集中在勞動密集型產(chǎn)業(yè)，通用設(shè)備及專業(yè)設(shè)備等裝備制造領(lǐng)域相對較弱。近年來，諸多研究通過繪制產(chǎn)品空間圖譜對國家產(chǎn)品空間予以比較，進(jìn)而分析國家產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向。但可視化的方式沿用至細(xì)分產(chǎn)品層面時，大量的節(jié)點(diǎn)和邊會帶來視覺上的混亂，此時需定量刻畫產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)，以使分析更加客觀和全面。

本文的控制變量包括：(1)行業(yè)規(guī)模(

)，以產(chǎn)品所在HS2分位行業(yè)的出口企業(yè)數(shù)量表示；(2)HS6分位產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅稅率(

)，數(shù)據(jù)來源于Tariff Download Facility數(shù)據(jù)庫，并將其統(tǒng)計口徑統(tǒng)一至HS1996版本；(3)加工貿(mào)易產(chǎn)品政策(

)，利用商務(wù)部和海關(guān)總署公布的《加工貿(mào)易限制類產(chǎn)品目錄》，統(tǒng)計HS6分位碼以下的限制類產(chǎn)品條目數(shù)，對產(chǎn)品層面加工貿(mào)易的限制政策進(jìn)行控制。控制變量均取對數(shù)形式納入回歸模型。

腦科學(xué)，正成為生命科學(xué)中最活躍的一個分支，21世紀(jì)的腦科學(xué)最終將解開大腦的終極秘密，并攻克若干大腦疾病，讓我們擁有更健康的大腦。

范玲介紹，實施延伸護(hù)理服務(wù)以來，醫(yī)院隨訪率從30%逐漸提升至現(xiàn)今的將近90%?！岸鄠€社區(qū)延伸護(hù)理服務(wù)實踐基地即將掛牌?！?/p>

五、實證結(jié)果分析

(一)基準(zhǔn)回歸估計結(jié)果

表1的估計結(jié)果顯示，產(chǎn)品層面一般貿(mào)易和加工貿(mào)易的規(guī)模擴(kuò)張均對產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生積極作用。相對于發(fā)展加工貿(mào)易，促進(jìn)一般貿(mào)易出口更有利于產(chǎn)品競爭力的提升。加工貿(mào)易空間分布的回歸結(jié)果顯示，對外開放過程中沿海地區(qū)加工貿(mào)易的發(fā)展顯著推動了我國產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級，但加工貿(mào)易在沿海地區(qū)和內(nèi)陸地區(qū)的梯度分布導(dǎo)致內(nèi)陸地區(qū)加工貿(mào)易的發(fā)展遲緩，使內(nèi)陸地區(qū)加工貿(mào)易的發(fā)展在出口產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)升級的支撐作用上表現(xiàn)乏力，其系數(shù)的大小和顯著性水平均低于沿海地區(qū)。在加工貿(mào)易的經(jīng)營主體類型方面，國有企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè)和私營企業(yè)在細(xì)分產(chǎn)品市場的加工貿(mào)易出口份額的提升均有利于產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)升級。外資主導(dǎo)的加工貿(mào)易對出口產(chǎn)品競爭力的影響無論在作用程度上還是在顯著性水平上均弱于內(nèi)資企業(yè)，表明鼓勵內(nèi)資企業(yè)通過加工貿(mào)易參與國際生產(chǎn)分工，促進(jìn)加工貿(mào)易內(nèi)外資經(jīng)營主體實現(xiàn)共同發(fā)展能增強(qiáng)內(nèi)資企業(yè)對加工生產(chǎn)環(huán)節(jié)的控制，從而在國際生產(chǎn)分工模式下實現(xiàn)產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)的升級。控制HS6分位產(chǎn)品的行業(yè)規(guī)模特征、產(chǎn)品貿(mào)易自由度和國內(nèi)加工貿(mào)易政策后，估計結(jié)果的系數(shù)和顯著性水平均保持穩(wěn)健，初步驗證了前文假說1。

(二)異質(zhì)性分析

本文進(jìn)一步考察加工貿(mào)易發(fā)展階段對產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)升級的異質(zhì)性影響，并根據(jù)Lall(2000)的分類標(biāo)準(zhǔn)對產(chǎn)品技術(shù)類型進(jìn)行劃分，探討加工貿(mào)易不同發(fā)展階段對各技術(shù)類別產(chǎn)品的影響

。結(jié)果見表2。

表4的(2)列的結(jié)果顯示，產(chǎn)品在內(nèi)陸地區(qū)加工貿(mào)易出口規(guī)模的擴(kuò)大促進(jìn)了區(qū)域行業(yè)出口集中度的提升，回歸系數(shù)在1%的水平上顯著。(3)列的結(jié)果顯示，內(nèi)陸地區(qū)出口集中度的回歸系數(shù)在5%的水平上顯著為正，表明內(nèi)陸地區(qū)加工貿(mào)易的發(fā)展促進(jìn)了區(qū)域行業(yè)出口集中度的提升，對產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)升級起到支撐作用。(4)—(6)列為沿海地區(qū)的作用機(jī)制檢驗結(jié)果，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品在沿海地區(qū)加工貿(mào)易的提升顯著促進(jìn)了沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚，但(6)列的中介變量的回歸系數(shù)不顯著。這一機(jī)制作用不顯著的原因可能是沿海地區(qū)的集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與區(qū)域行業(yè)出口集中度過高帶來的擁擠效應(yīng)相互相抵。內(nèi)陸地區(qū)有序承接沿海地區(qū)加工貿(mào)易出口，有利于釋放內(nèi)陸地區(qū)的集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)及緩解沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚的擁擠效應(yīng)，成為我國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型和出口升級的重要途徑。

隨著加工貿(mào)易進(jìn)入轉(zhuǎn)型發(fā)展時期，加工貿(mào)易規(guī)模、空間分布和經(jīng)營主體對產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響發(fā)生了一些積極變化(見表3所示)。首先，加工貿(mào)易向一般貿(mào)易的轉(zhuǎn)變對中等技術(shù)產(chǎn)品比較優(yōu)勢的增強(qiáng)產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用。中等技術(shù)產(chǎn)品的產(chǎn)品密度提高有利于中等技術(shù)行業(yè)優(yōu)勢產(chǎn)品數(shù)量和產(chǎn)品轉(zhuǎn)換能力的提升，推動產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)的高級化發(fā)展。其次，內(nèi)陸地區(qū)加工貿(mào)易的發(fā)展對低技術(shù)和中等技術(shù)產(chǎn)品比較優(yōu)勢的培育起到積極的促進(jìn)作用，表明內(nèi)陸地區(qū)參與國際生產(chǎn)分工和承接部分中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移對產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生一定的支撐作用。最后，私營企業(yè)加工貿(mào)易出口對低技術(shù)產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)升級的影響顯著為正，對中等技術(shù)產(chǎn)品的升級具有一定的正向影響，表明私營企業(yè)積極開拓國際市場參與國際生產(chǎn)分工，打破了外資主導(dǎo)型加工貿(mào)易的格局，有助于釋放內(nèi)資企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新活力，為低技術(shù)和中等技術(shù)產(chǎn)品向比較優(yōu)勢產(chǎn)品轉(zhuǎn)換提供了有利條件。

(三)機(jī)制檢驗

根據(jù)前文的理論分析，本文利用2000—2014年我國HS6分位出口產(chǎn)品層面的數(shù)據(jù)構(gòu)建如下的面板模型：

表2的估計結(jié)果顯示，我國入世初期一般貿(mào)易的發(fā)展顯著促進(jìn)低技術(shù)產(chǎn)品和高技術(shù)產(chǎn)品升級，加工貿(mào)易對低技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)能力稟賦的積累起到顯著的促進(jìn)作用，但對高技術(shù)產(chǎn)品的影響并不顯著。入世初期，內(nèi)陸地區(qū)的加工貿(mào)易發(fā)展緩慢，加工貿(mào)易的參與程度落后于沿海地區(qū)，在內(nèi)陸地區(qū)發(fā)展加工貿(mào)易對各技術(shù)類別產(chǎn)品比較優(yōu)勢的培育和強(qiáng)化作用均不顯著。沿海地區(qū)加工貿(mào)易出口增長對高技術(shù)產(chǎn)品競爭優(yōu)勢的打造具有一定的促進(jìn)作用，表明這一時期沿海地區(qū)對外開放促進(jìn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，有利于高技術(shù)產(chǎn)品比較優(yōu)勢的積累。國有企業(yè)加工貿(mào)易出口有利于低技術(shù)和中等技術(shù)產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)升級，外資企業(yè)對我國低技術(shù)產(chǎn)品比較優(yōu)勢的形成產(chǎn)生積極影響，而對中等技術(shù)和高技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)能力的提升和比較優(yōu)勢的打造不具有顯著影響。

為驗證假設(shè)3,本文參考Feenstra和Hanson(2005)的方法，以進(jìn)料加工和來料加工反映生產(chǎn)控制模式主導(dǎo)權(quán)在內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)之間的配置

，利用產(chǎn)品進(jìn)料加工占比的對數(shù)(ln

)作為中介變量進(jìn)行機(jī)制檢驗。

表5的估計結(jié)果顯示，國有企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè)和私營企業(yè)加工貿(mào)易的發(fā)展均有利于產(chǎn)品進(jìn)料加工占比的提升。機(jī)制效應(yīng)在國有企業(yè)和私營企業(yè)的分組檢驗中均顯著，但在外商獨(dú)資企業(yè)中不顯著，表明產(chǎn)品層面國有企業(yè)和私營企業(yè)加工貿(mào)易的發(fā)展有利于加工貿(mào)易產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營方式的轉(zhuǎn)變，并對出口產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生促進(jìn)作用。進(jìn)料加工是外商獨(dú)資企業(yè)的一種轉(zhuǎn)移定價手段，外商獨(dú)資企業(yè)無論采取進(jìn)料加工還是來料加工，產(chǎn)品設(shè)計和供應(yīng)鏈管理都主要由外方主導(dǎo)。因此，盡管外商獨(dú)資企業(yè)加工貿(mào)易出口規(guī)模的提高在一定程度上導(dǎo)致產(chǎn)品進(jìn)料加工占比提升，但其作用于產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)升級的中介效應(yīng)不顯著。

(四)穩(wěn)健性和內(nèi)生性檢驗

本文采取三種方式對主要結(jié)論的穩(wěn)健性進(jìn)行驗證。第一，將2000年HS6分位產(chǎn)品的出口技術(shù)復(fù)雜度作為固定的產(chǎn)品技術(shù)特征，以產(chǎn)品密度與2000年產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度的乘積作為被解釋變量替換原有的產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)指標(biāo)。第二，截取2002—2014年的樣本進(jìn)行實證檢驗，以降低我國加入WTO帶來的政策沖擊的影響。第三，采用高維固定效應(yīng)模型來控制產(chǎn)品、時間和HS4分位行業(yè)的固定效應(yīng)?；貧w結(jié)果顯示，主要變量的符號和顯著性水平未發(fā)生實質(zhì)性變化，證明本文的結(jié)論具有穩(wěn)健性

。

考慮到產(chǎn)品層面加工貿(mào)易的發(fā)展與產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)可能存在雙向因果關(guān)系，本文利用產(chǎn)品所在HS4分位行業(yè)的平均水平作為各解釋變量的工具變量。進(jìn)一步地，根據(jù)Hidalgo和Hausmann(2009)提出的反射法計算產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度并替換產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)指標(biāo)

，利用工具變量且替換被解釋變量的估計結(jié)果與前文基本一致，表明本文的結(jié)論具有穩(wěn)健性和可信性

。

報告指出，截至2017年，我國飲料年產(chǎn)量已超過1.8億噸，25年來增長440倍；主營業(yè)務(wù)收入6125億元，10年來增長2.3倍；利潤突破500億元，10年來增長2.7倍；行業(yè)總資產(chǎn)規(guī)模達(dá)4883億元，規(guī)模以上企業(yè)數(shù)達(dá)2161家，從業(yè)人員近50萬。在飲料行業(yè)蓬勃發(fā)展的背景下，一批中國本土品牌脫穎而出，逐漸成為全國、區(qū)域或細(xì)分市場的主力品牌，中國本土（含港澳臺）品牌產(chǎn)量約占行業(yè)總產(chǎn)量的76%。此外，中國傳統(tǒng)飲品或以中國傳統(tǒng)食材為主要原料的飲品越來越受到消費(fèi)者的歡迎。

目前來看，對于全要素生產(chǎn)率是經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量提高的主要源泉，學(xué)者們基本已經(jīng)取得共識，但已有研究多是針對國家層面，針對單個省級層面全要素生產(chǎn)率的考察還很少。而我國地域遼闊，不同地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異巨大，資源稟賦也有所不同，因此有必要針對具體的地區(qū)具體分析，才能有針對性地提出提高全要素生產(chǎn)率的措施。因此，本文基于1992—2016年數(shù)據(jù)，對安徽全要素生產(chǎn)率增長率進(jìn)行估算，進(jìn)而分析要素投入和全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。

六、結(jié) 論

本文首次利用產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度和產(chǎn)品密度構(gòu)建產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)升級指標(biāo)，從技術(shù)結(jié)構(gòu)出發(fā)審視產(chǎn)品空間中產(chǎn)品生產(chǎn)能力稟賦的積累和出口競爭力的提升。在此基礎(chǔ)上，利用2000—2014年中國HS6分位產(chǎn)品的出口數(shù)據(jù)，對加工貿(mào)易規(guī)模、空間分布和經(jīng)營主體如何影響產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)升級進(jìn)行理論分析和實證檢驗。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，我國加工貿(mào)易的發(fā)展和轉(zhuǎn)型總體上促進(jìn)了產(chǎn)品生產(chǎn)能力稟賦的積累，加工貿(mào)易在內(nèi)陸地區(qū)的發(fā)展帶動區(qū)域行業(yè)出口集中度的提升，借助集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)推動我國出口產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)升級。國有企業(yè)和私營企業(yè)承擔(dān)產(chǎn)品加工貿(mào)易出口有利于實現(xiàn)加工貿(mào)易生產(chǎn)模式由委托性的來料加工向自主性的進(jìn)料加工轉(zhuǎn)變，從而促進(jìn)產(chǎn)品空間技術(shù)結(jié)構(gòu)升級。

本文的研究得到以下的政策啟示：第一，積極引導(dǎo)一般貿(mào)易的開展，維持合理區(qū)間的加工貿(mào)易規(guī)模，審慎應(yīng)對國際產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)移和維護(hù)我國供應(yīng)鏈安全；第二，繼續(xù)發(fā)揮沿海地區(qū)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的示范作用，從建設(shè)交通基礎(chǔ)設(shè)施、提升行政服務(wù)質(zhì)量、開辟投融資渠道等方面優(yōu)化內(nèi)陸地區(qū)投資環(huán)境，有序引導(dǎo)加工貿(mào)易向內(nèi)陸地區(qū)轉(zhuǎn)移；第三，鼓勵代工企業(yè)利用前期積累的生產(chǎn)能力和生產(chǎn)技術(shù)逐步建立自有品牌，逐步提升品牌自主經(jīng)營能力和形成國際市場競爭力。

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