馬全亮等/中國航天系統(tǒng)科學(xué)與工程研究院

為規(guī)范裝備承制單位的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，全面推進(jìn)裝備承制任務(wù)知識產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展，助推裝備建設(shè)創(chuàng)新發(fā)展和提質(zhì)增效，我國在2017年底出臺了《裝備承制單位知識產(chǎn)權(quán)管理要求》（GJB9158-2017）（以下簡稱《國軍標(biāo)》）?！秶姌?biāo)》以《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》為基礎(chǔ)，以A+B的形式，增加了在裝備預(yù)先研究、型號研制、生產(chǎn)、維修保障等各階段以及招投標(biāo)、合同訂立履行等各環(huán)節(jié)知識產(chǎn)權(quán)工作的特殊要求。隨著《國軍標(biāo)》的逐步推行，裝備承制單位中的知識產(chǎn)權(quán)管理面臨著更高、更規(guī)范的要求。

一、《國軍標(biāo)》貫標(biāo)現(xiàn)狀

按照上級要求，裝備承制單位要在若干年之內(nèi)建立符合《國軍標(biāo)》的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，完成體系貫標(biāo)工作，全面提升知識產(chǎn)權(quán)管理水平。2021年，第一批裝備承制單位已經(jīng)完成了《國軍標(biāo)》貫標(biāo)工作，取得一定效果，但仍存在一些典型問題。

一是政策落實不到位。部分裝備承制單位對于上級要求貫徹不到位，還未開展《國軍標(biāo)》貫標(biāo)工作，知識產(chǎn)權(quán)工作管理、工作流程中存在薄弱環(huán)節(jié)，許多單位還未建立專利分級分類管理制度，無法有效實施專利動態(tài)管理。

二是風(fēng)險防控不充分。近年來各單位知識產(chǎn)權(quán)管理人員頻繁更迭現(xiàn)象明顯，人力資源部門和知識產(chǎn)權(quán)管理部門的聯(lián)動仍然有待加強(qiáng)，對新員工入職、離職對企業(yè)所帶來的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險認(rèn)識不足，制度落實不到位、管理不完善，對人員流失導(dǎo)致的科技成果流失風(fēng)險管控力度不夠。

貫標(biāo)工作啟動后，需要對照《國軍標(biāo)》標(biāo)準(zhǔn)，對單位目前的知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀進(jìn)行摸底診斷，以查找和定位存在的問題，形成診斷報告，確定后續(xù)貫標(biāo)工作的重點(diǎn)內(nèi)容。診斷工作一般采用文件資料審查、員工訪談、領(lǐng)導(dǎo)訪談、各部門現(xiàn)場審查等方式。普遍存在的問題，諸如知識產(chǎn)權(quán)管理文件中未見《國軍標(biāo)》中涉及到的裝備采購過程中的知識產(chǎn)權(quán)管理特殊要求等。

三是體系建設(shè)不完善。部分裝備承制單位雖然已經(jīng)開展貫標(biāo)工作，但是對于貫標(biāo)工作的過程了解不充分，計劃設(shè)置不合理，缺失一些體系建設(shè)過程中必要的過程、步驟和內(nèi)容，導(dǎo)致建立的體系不完善，不能完全覆蓋《國軍標(biāo)》的要求以及單位內(nèi)的實際需求。

二、《國軍標(biāo)》貫標(biāo)的體系建立和實施過程

裝備承制單位進(jìn)行《國軍標(biāo)》貫標(biāo)工作，建立和實施體系的過程應(yīng)包括如下幾個方面。

1.工作啟動，成立領(lǐng)導(dǎo)小組

貫標(biāo)工作啟動過程中要強(qiáng)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)重視的原則。單位決定貫標(biāo)后，首先應(yīng)由單位的最高管理者在最高管理層中任命專人作為管理者代表，負(fù)責(zé)建立、實施和維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)管理體系，確保管理成效和運(yùn)行的有效性等。多數(shù)情況下，貫標(biāo)單位任命主管本單位知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)的副總為管理者代表，并能夠做到人員變動時及時更換。同時，成立由最高管理者、管理者代表、單位內(nèi)部科研項目主管部門、人力資源主管部門、財務(wù)資源主管部門、知識產(chǎn)權(quán)主管部門等主管領(lǐng)導(dǎo)組成的貫標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組，以及由各部門知識產(chǎn)權(quán)專員組成的貫標(biāo)工作小組，共同協(xié)商、推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)各項工作。

制定知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)工作計劃，并具體明確各事項完成日期。隨后，召開貫標(biāo)工作啟動會，傳達(dá)最高管理者要求，公布管理者代表和貫標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組以及工作小組成員，明確各部門職責(zé)，要求全員配合；公開貫標(biāo)工作計劃，宣布全面啟動貫標(biāo)。此外，可同步舉辦知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)工作培訓(xùn)會，針對知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)基礎(chǔ)知識、標(biāo)準(zhǔn)條款解讀等內(nèi)容進(jìn)行宣貫和培訓(xùn)。

2.調(diào)查診斷，完成診斷報告

貫標(biāo)工作啟動后，需要對照《國軍標(biāo)》標(biāo)準(zhǔn)，對單位目前的知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀進(jìn)行摸底診斷，以查找和定位存在的問題，形成診斷報告，確定后續(xù)貫標(biāo)工作的重點(diǎn)內(nèi)容。診斷工作一般采用文件資料審查、員工訪談、領(lǐng)導(dǎo)訪談、各部門現(xiàn)場審查等方式。普遍存在的問題有，諸如知識產(chǎn)權(quán)管理文件中未見《國軍標(biāo)》中涉及到的裝備采購過程中的知識產(chǎn)權(quán)管理特殊要求等。

通過調(diào)查診斷，進(jìn)一步了解單位的知識產(chǎn)權(quán)管理需求，明確知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)以及競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)狀況，同時，對本單位的知識產(chǎn)權(quán)管理組織架構(gòu)以及組織架構(gòu)中各部門的知識產(chǎn)權(quán)責(zé)任和職能進(jìn)行策劃。調(diào)查診斷這一階段最大的收獲是找到單位知識產(chǎn)權(quán)管理與《國軍標(biāo)》標(biāo)準(zhǔn)要求的差距，確定單位目前存在的知識產(chǎn)權(quán)管理風(fēng)險點(diǎn)，以便建立體系時能夠有針對性地進(jìn)行改進(jìn)。

3.編制文件，完善管理體系

貫標(biāo)單位掌握本單位知識產(chǎn)權(quán)管理情況后，下一步需要編寫知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件，構(gòu)建體系。明確知識產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)，并將目標(biāo)分解到具體完成部門，明確知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)，并要求單位的人力、財務(wù)、科研、保密、采購等資源管理部門提供工作協(xié)助，同時結(jié)合不同工作事項，制定各工作的控制程序。

其中，編制體系文件是貫標(biāo)工作的重點(diǎn)任務(wù)。知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件要達(dá)到能夠說明知識產(chǎn)權(quán)管理組織架構(gòu)、傳達(dá)管理者責(zé)任和要求、明確各項工作的步驟和方法的效果。體系文件從內(nèi)容上可以分為知識產(chǎn)權(quán)手冊、知識產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度、知識產(chǎn)權(quán)管理控制程序文件及記錄表單，通過上述體系文件，能夠覆蓋單位內(nèi)各個環(huán)節(jié)、各個事項的知識產(chǎn)權(quán)管理工作，從而建立起完善的知識產(chǎn)權(quán)管理體系。

各單位編制體系文件后組織相關(guān)部門進(jìn)行討論、評審、補(bǔ)充，以完善體系文件，并由單位的最高管理者簽署實施。管理體系在剛開始運(yùn)行時，各單位會遇到很多理解不到位的問題，即各部門、不同工作人員對知識產(chǎn)權(quán)管理的工作要求或流程理解程度不同。這就需要各單位在發(fā)布實施運(yùn)行后，分層次地對全體人員進(jìn)行培訓(xùn)，指導(dǎo)本單位員工正確并全面理解各項知識產(chǎn)權(quán)管理工作的實施。

4.召開大會，體系頒布實施

各單位編制體系文件后組織相關(guān)部門進(jìn)行討論、評審、補(bǔ)充，以完善體系文件，并由單位的最高管理者簽署實施。管理體系在剛開始運(yùn)行時，各單位會遇到很多理解不到位的問題，即各部門、不同工作人員對知識產(chǎn)權(quán)管理的工作要求或流程理解程度不同。這就需要各單位在發(fā)布實施運(yùn)行后，分層次地對全體人員進(jìn)行培訓(xùn)，指導(dǎo)本單位員工正確并全面理解各項知識產(chǎn)權(quán)管理工作的實施。

在實施過程中，各單位還會發(fā)現(xiàn)一些制定文件時未考慮到的因素，這就需要在運(yùn)行過程中不斷對體系進(jìn)行完善，體現(xiàn)PDCA的過程。同時，各管理部門在實施運(yùn)行過程中，都應(yīng)按照體系文件形成運(yùn)行期間的記錄，一方面供單位內(nèi)部內(nèi)審，另一方面供上級機(jī)關(guān)檢查評估貫標(biāo)效果。

5.內(nèi)審管評，持續(xù)自我改進(jìn)

一般情況下，知識產(chǎn)權(quán)管理體系在運(yùn)行3個月后，應(yīng)當(dāng)實施內(nèi)部審核，對本單位知識產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行實施的情況進(jìn)行檢查。內(nèi)部審核主要目的，一是驗證本單位的知識產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行情況是否符合原本設(shè)定的目標(biāo)要求；二是及時發(fā)現(xiàn)存在的問題并深入分析原因，及時改進(jìn)。最終形成內(nèi)部審核報告，對運(yùn)行情況進(jìn)行綜合評價。

貫標(biāo)單位一般需要每年舉行一次管理評審，同時在單位內(nèi)部發(fā)生重大變化時適當(dāng)增加年度管理評審次數(shù)。管理評審由最高管理者組織實施，對知識產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)落實情況，內(nèi)部審核及改進(jìn)的情況，單位承擔(dān)裝備采購任務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理情況，經(jīng)營目標(biāo)、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)規(guī)劃、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估等信息進(jìn)行審核，以明確管理體系是否需要改進(jìn)并進(jìn)一步明確改進(jìn)建議。

6.驗收評審，評價貫標(biāo)效果

當(dāng)前，針對《國軍標(biāo)》的貫標(biāo)工作，采用驗收的方式考察成果，對各單位的貫標(biāo)情況進(jìn)行評價，具體包括文件審查和現(xiàn)場驗收。

在文件審查階段，被查單位需要按照要求收集、整理文件細(xì)目中涉及到的實施計劃、診斷報告、體系文件、規(guī)章制度、記錄文件、證據(jù)文件等內(nèi)容。容易出現(xiàn)的問題包括知識產(chǎn)權(quán)手冊中存在未能全面覆蓋國軍標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)要求的情況，尤其是有關(guān)裝備承制單位的特殊要求，還存在記錄文件提交不全、合同證明文件缺失等問題。針對文件審查階段的問題，均需要進(jìn)行材料補(bǔ)充和整改，文件審查通過后，可實施現(xiàn)場驗收。

在現(xiàn)場驗收階段，文件審查階段存在的問題也會被作為重點(diǎn)審查內(nèi)容，現(xiàn)場查看證據(jù)。值得注意的是，由于涉及管理部門較多，準(zhǔn)備文件審查的部門有可能拿不到全面的材料，但在現(xiàn)場審查階段，人力、財務(wù)、研發(fā)等相關(guān)部門應(yīng)積極配合，盡可能提供專家審查需要查閱的相關(guān)記錄文件。

三、《國軍標(biāo)》貫標(biāo)實施的問題分析

2021年，各軍工集團(tuán)內(nèi)均開展了較大范圍的《國軍標(biāo)》貫標(biāo)工作，《國軍標(biāo)》知識產(chǎn)權(quán)管理體系效果已初步顯現(xiàn)，但《國軍標(biāo)》貫標(biāo)實施過程中還存在一些問題。

1.領(lǐng)導(dǎo)重視度不夠，推進(jìn)困難

單位領(lǐng)導(dǎo)層對貫標(biāo)工作的重視程度不足，領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組成員對貫標(biāo)工作認(rèn)識也不一致，導(dǎo)致貫標(biāo)工作的具體主管部門或主管人員在開展工作時遇到一些難以克服的阻礙，例如難以協(xié)調(diào)其他部門進(jìn)行配合、難以按照計劃節(jié)點(diǎn)進(jìn)行推進(jìn)等等。

2.文件編制不明確，互相推諉

編制知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件是知識產(chǎn)權(quán)管理體系建立的基礎(chǔ)，而且體系文件涉及到單位的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度、控制程序文件、記錄表單等。但是有些單位在編制體系文件過程中人員不足、職責(zé)分工不明確，導(dǎo)致部門之間互相推諉。同時，編制的文件只注重表面內(nèi)容，不能深入細(xì)致地梳理各文件的作用范圍、控制流程等。

3.裝備采購項目管理不夠細(xì)致

根據(jù)《國軍標(biāo)》要求，裝備采購項目立項論證階段、型號研制論證階段均需開展知識產(chǎn)權(quán)檢索分析工作，目前貫標(biāo)單位往往僅對甲方提出需求的項目和型號開展知識產(chǎn)權(quán)檢索工作，未能全面鋪開落實。同時，按照標(biāo)準(zhǔn)要求，裝備投標(biāo)書應(yīng)明確自有知識產(chǎn)權(quán)情況、國內(nèi)外專利情況、知識產(chǎn)權(quán)預(yù)期目標(biāo)、侵權(quán)風(fēng)險及防范措施。但個別單位未能落實，不注重投標(biāo)書中的知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容。

4.審核監(jiān)督不到位，不能及時改進(jìn)

個別單位首次建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系并通過認(rèn)證或驗收后，在后繼年份未能做到定期開展內(nèi)部審核或管理評審。這將導(dǎo)致不能及時對照標(biāo)準(zhǔn)，跟蹤發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行過程中存在的問題，也就不能及時采取補(bǔ)救措施，無法達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的效果。

四、解決措施和建議

1.加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)對貫標(biāo)工作的重視

領(lǐng)導(dǎo)重視是推動單位貫標(biāo)順利實施的關(guān)鍵因素，直接影響貫標(biāo)工作的順利開展。需要加強(qiáng)對單位主管領(lǐng)導(dǎo)和部門主管領(lǐng)導(dǎo)的知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)宣貫，提高管理層對知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范化管理的認(rèn)識，發(fā)揮單位知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)工作領(lǐng)導(dǎo)小組的監(jiān)督、推動、協(xié)調(diào)作用。比如，主管領(lǐng)導(dǎo)參與到知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件編制全過程，協(xié)調(diào)編制過程中的各部門資源，以便有序推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的建立。

2.加強(qiáng)文件編制管理，細(xì)化責(zé)任分配

知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件內(nèi)容上涉及知識產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)、組織架構(gòu)及職責(zé)、文件控制流程等各方面，在編制過程中，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)文件編制管理，細(xì)化編制文件內(nèi)容，明確各部門編制體系文件的職責(zé)分配，為后續(xù)知識產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行奠定良好理論基礎(chǔ)。

3.立足單位實際，抓住實施重點(diǎn)

各貫標(biāo)單位在知識產(chǎn)權(quán)管理組織架構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)管理流程等方面存在一定差異，知識產(chǎn)權(quán)管理體系建立和運(yùn)行應(yīng)結(jié)合各單位實際情況，尤其是裝備建設(shè)項目管理情況，應(yīng)進(jìn)行針對性管理。并在實施過程中注重與實踐的結(jié)合，總結(jié)經(jīng)驗和問題，以建立和完善本單位知識產(chǎn)權(quán)管理情況。同時，可以選取典型裝備承制項目，進(jìn)行試點(diǎn)實施，以幫助查找知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件運(yùn)行實施過程中的問題，突出重點(diǎn)內(nèi)容。

4.內(nèi)部及時審查，逐步改進(jìn)完善

按照運(yùn)行實施進(jìn)度，定期開展內(nèi)審和管理評審，針對實施過程中的問題進(jìn)行討論、改進(jìn)。并適時邀請專業(yè)機(jī)構(gòu)人員與單位內(nèi)部的知識產(chǎn)權(quán)管理人員共同定期進(jìn)行審查，從專業(yè)角度查找本單位知識產(chǎn)權(quán)管理體系存在的問題，及時改正，逐步完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系。