陳 芳 王學(xué)昭**，，2 劉細(xì)文，2 王燕鵬 吳 鳴***，，2

（1.中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京 100190；2.中國(guó)科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院圖書(shū)情報(bào)與檔案管理系，北京 100190）

科學(xué)儀器是指科學(xué)技術(shù)上用于檢查、測(cè)量、控制、分析、計(jì)算和顯示被測(cè)對(duì)象的物理量、化學(xué)量、工程量和生物量等性質(zhì)的器具或裝置［1］?？茖W(xué)儀器是認(rèn)識(shí)世界的工具，是提高人類自身和改造世界能力的基礎(chǔ)與前提。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)項(xiàng)中，68.4%的物理學(xué)獎(jiǎng)、74.6%的化學(xué)獎(jiǎng)和90%的生物醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)的研究成果，是借助各種先進(jìn)的科學(xué)儀器完成的，或直接與新儀器方法或功能發(fā)展相關(guān)的［2］?？茖W(xué)儀器產(chǎn)業(yè)屬于高端制造業(yè)，其發(fā)展離不開(kāi)光學(xué)、機(jī)械、真空、電子、精密加工、材料科學(xué)、化學(xué)以及軟件等眾多行業(yè)的支撐?？茖W(xué)儀器的應(yīng)用領(lǐng)域涉及國(guó)民經(jīng)濟(jì)各個(gè)環(huán)節(jié)，幾乎無(wú)所不在?？茖W(xué)儀器作為采集信息的源頭，對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有巨大的“指導(dǎo)”和“帶動(dòng)”作用。因此，科學(xué)儀器的創(chuàng)新及制造和應(yīng)用水平反映了一個(gè)國(guó)家的科學(xué)技術(shù)和工業(yè)發(fā)展的實(shí)力。

盡管我國(guó)儀器儀表行業(yè)發(fā)展迅速，但是在高性能、高精度、高靈敏、高穩(wěn)定、高可靠的科學(xué)儀器研發(fā)與生產(chǎn)領(lǐng)域，與國(guó)際先進(jìn)水平還存在較大差距，尤其是受到來(lái)自美國(guó)等國(guó)家的限制［3，4］。中美貿(mào)易爭(zhēng)端以來(lái)，更加劇了這一過(guò)程。有報(bào)道指出截至2018年，中國(guó)約有1800臺(tái)核磁共振波譜儀，其中1400多臺(tái)是一家國(guó)外供應(yīng)商的產(chǎn)品，國(guó)內(nèi)的僅有50臺(tái)［5］。

美國(guó)將科學(xué)儀器產(chǎn)業(yè)定位為高端制造業(yè)、高保密行業(yè)和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，對(duì)華科學(xué)儀器整機(jī)、原料、元器件等出口執(zhí)行嚴(yán)格的審批制度甚至禁止出口，對(duì)我國(guó)科學(xué)儀器的購(gòu)置與發(fā)展產(chǎn)生了不少負(fù)面影響。近年來(lái)，美國(guó)一方面在“軍民兩用”的技術(shù)清單——美國(guó)商業(yè)管制清單（The Commerce Control List，CCL）中更新、添加相關(guān)的儀器設(shè)備［6］，另一方面通過(guò)添加中國(guó)實(shí)體機(jī)構(gòu)到實(shí)體清單［7］，加大了針對(duì)中國(guó)“終端用戶”禁售的力度。

美國(guó)CCL是針對(duì)“軍民兩用”的貨物和技術(shù)清單，也是針對(duì)“高新技術(shù)”進(jìn)行限制的主要工具。目前國(guó)內(nèi)已有一些針對(duì)清單的研究，但多數(shù)從政策的角度開(kāi)展，較少深入到具體的領(lǐng)域。在研究方法方面也較少采用計(jì)量和聚類等方法。其中，葛曉峰［8］對(duì)美國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制法律制度的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容進(jìn)行了定性介紹。陳峰［9］解析了國(guó)外實(shí)施技術(shù)出口管制的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)含義，從宏觀角度分析了應(yīng)對(duì)國(guó)外對(duì)華技術(shù)出口限制的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)需求和現(xiàn)實(shí)意義。南京大學(xué)陸天馳等［10］采用計(jì)量方法研究了人工智能技術(shù)領(lǐng)域的美國(guó)CCL，解析了CCL條目共2966條，并為我國(guó)人工智能領(lǐng)域的發(fā)展提出了一些建議。李廣建等［11］通過(guò)實(shí)體識(shí)別的技術(shù)研究了CCL清單、管制實(shí)體清單（Entities List，EL）等對(duì)象，以光刻機(jī)為實(shí)證研究進(jìn)行了方法評(píng)估，但沒(méi)有對(duì)全部CCL清單進(jìn)行解析和物項(xiàng)識(shí)別。目前國(guó)內(nèi)的研究中，一方面，針對(duì)CCL量化的研究方法不成體系，在清單的結(jié)構(gòu)化、語(yǔ)義化、本體化的分析方面，還需要進(jìn)一步的深度挖掘；另一方面，科學(xué)儀器是清單包含的非常重要的模塊，國(guó)內(nèi)沒(méi)有專門針對(duì)科學(xué)儀器管制的專門研究。

本文以美國(guó)CCL為分析對(duì)象，以中國(guó)國(guó)內(nèi)的科學(xué)儀器分類體系為標(biāo)準(zhǔn)，將CCL中的內(nèi)容與國(guó)內(nèi)科學(xué)儀器的分類進(jìn)行對(duì)比。采用文本挖掘和自然語(yǔ)言處理方法，對(duì)出口管制清單的技術(shù)進(jìn)行了聚類分析，分析了每個(gè)科學(xué)儀器技術(shù)類型中，美國(guó)管制的核心技術(shù)或技術(shù)指標(biāo)的情況，提供中美技術(shù)差距的對(duì)比點(diǎn)。對(duì)比了美國(guó)在科學(xué)儀器出口管制的管制力度分布，揭示不同技術(shù)類型的科學(xué)儀器可能面對(duì)的不同的管制現(xiàn)狀，為我國(guó)科學(xué)儀器的自主研發(fā)、突破“卡脖子技術(shù)”提供參考。

1 研究方法

本文使用python語(yǔ)言進(jìn)行數(shù)據(jù)的分析和處理，應(yīng)用了多種自然語(yǔ)言領(lǐng)域的算法，包括N叉樹(shù)解析方法、正則匹配方法、關(guān)鍵詞檢索方法、NLTK自然語(yǔ)言處理包（SnowballStemmer工具、ngram模型等），Word2vec聚類分析等。完整流程見(jiàn)圖1。

圖1 技術(shù)路線Fig.1 Roadmap for the Analysis of CCL

1.1 數(shù)據(jù)獲取與結(jié)構(gòu)化處理

應(yīng)用基于python平臺(tái)的技術(shù)開(kāi)發(fā)工具，來(lái)獲取美國(guó)官方的清單文本內(nèi)容。根據(jù)正則匹配等方法識(shí)別ECCN條目，并采用N叉樹(shù)方法構(gòu)建樹(shù)狀結(jié)構(gòu)，逐層識(shí)別其商品條目和技術(shù)條目，解析并存儲(chǔ)清單數(shù)據(jù)。

1.2 科學(xué)儀器條款篩選與計(jì)量

科學(xué)儀器的中文表述往往帶有通用性符號(hào)，因此在篩選科學(xué)儀器條款上，采用先翻譯成中文，再構(gòu)建檢索關(guān)鍵詞篩選（正則表達(dá)式為：’裝置’｜’設(shè)備’｜’儀器’｜’儀’｜’器’｜’機(jī)’｜’計(jì)’｜’室’｜’風(fēng)洞’｜’構(gòu)件’｜’組件’），同時(shí)在篩選的時(shí)候去除明顯與軍事相關(guān)的條款內(nèi)容。檢索篩選后再請(qǐng)專家進(jìn)行核對(duì)，最后得出與科學(xué)儀器相關(guān)的條款。這些條款包括整機(jī)類的儀器，也包括與科學(xué)儀器相關(guān)的組件或技術(shù)。

在上述處理的基礎(chǔ)上，根據(jù)CCL的框架結(jié)構(gòu)，即十大行業(yè)類和五個(gè)商品類，對(duì)科學(xué)儀器的相關(guān)技術(shù)條款進(jìn)行計(jì)量分析，并繪制統(tǒng)計(jì)圖表。

1.3 文本處理與分詞

通過(guò)NLTK自然語(yǔ)言處理工具包，完成分詞、停詞等加工。在停詞方面，專門建立了一個(gè)停詞詞表，以去除無(wú)實(shí)際意義的、無(wú)科學(xué)儀器指向的相關(guān)詞。具體包括如下三步：

首先，構(gòu)建科學(xué)儀器的分詞詞典。該分詞詞典采用了科技部大型科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)放共享目錄中的科學(xué)儀器的名稱，在獲取目錄后提取了科學(xué)儀器的名稱文本，并且進(jìn)行了機(jī)器翻譯。

其次，采用了詞干化再還原的方法，即先用NLTK中的Snowball Stemmer工具將所有詞進(jìn)行stem處理，同時(shí)記錄原詞在原文本全部語(yǔ)料中的詞頻，取詞干后再將其還原為詞頻最高的原詞形式。該方法不僅獲得詞干處理的清洗效果，而且其還原后的原始形態(tài)保留了很好的可讀性。

第三，將還原后的語(yǔ)料，先進(jìn)行詞典分詞，再進(jìn)行n-gram詞組分詞，同時(shí)使用了停詞表，然后合并成最終的分詞結(jié)果。

1.4 基于word2vec的詞聚類

在進(jìn)行詞聚類之前先對(duì)詞進(jìn)行向量化，常見(jiàn)的詞向量化采用TFIDF模型。然而，CCL的條款是一種非常短的文本，在使用TFIDF進(jìn)行詞向量構(gòu)建時(shí)，維度高且非常稀疏，本文采用了Word2Vec的模型，構(gòu)建詞向量。

Word2Vec模型是Google公司在2013年開(kāi)放出來(lái)的詞深度表示模型［12］，是一個(gè)三層的淺層神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，能夠有效表征同義詞、近義詞等語(yǔ)義相近的詞之間的相似關(guān)系，并且其通過(guò)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的訓(xùn)練后可以賦予詞向量一個(gè)合理的維度［13］。Word2vec模型來(lái)源于gensim工具包。

獲取詞向量之后，進(jìn)一步采用K-means++進(jìn)行聚類。K-means++算法是在傳統(tǒng)K-means算法基礎(chǔ)上，以最遠(yuǎn)距離原則優(yōu)化初始聚類中心的改進(jìn)方法。K-means++算法來(lái)自于Sklearn工具包。

2 國(guó)內(nèi)科學(xué)儀器技術(shù)分類體系

由于科學(xué)儀器有屬性的多樣性，有著不同的分類體系，相互之間存在差異和側(cè)重點(diǎn)［14-17］。例如，根據(jù)儀器測(cè)試對(duì)象的物理性質(zhì)，可以劃分出計(jì)量?jī)x器、力學(xué)儀器、光學(xué)儀器、成份分析儀器、電磁量測(cè)儀表、時(shí)間和頻率測(cè)量?jī)x等；根據(jù)不同學(xué)科或?qū)I(yè)用途，可以劃分出天文儀器、地球科學(xué)儀器、生物科學(xué)儀器、農(nóng)林科學(xué)儀器、工業(yè)自動(dòng)化儀器、材料試驗(yàn)機(jī)和試驗(yàn)儀器等；根據(jù)物理量的測(cè)量方法分，可以劃分出長(zhǎng)度計(jì)量?jī)x器、角度計(jì)量?jī)x器、面積計(jì)量?jī)x器等等。

本文主要參考的技術(shù)分類體系主要包括：1）國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 32847-2016《科技平臺(tái) 大型科學(xué)儀器設(shè)備分類與代碼》（后稱國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)分類體系）［14］，2）科技部大型科學(xué)儀器設(shè)備的技術(shù)分類標(biāo)準(zhǔn)（后稱科技部分類體系）［16］。

1）國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)分類體系將科學(xué)儀器分為了A類-通用大型科學(xué)儀器設(shè)備和B類-專用大型科學(xué)儀器設(shè)備。A類通用科學(xué)儀器設(shè)備中又包括了質(zhì)譜儀、色譜儀、激光器等至少18類科學(xué)儀器。B類專用科學(xué)儀器中主要以空間與天文科學(xué)儀器、大氣探測(cè)科學(xué)儀器、地球科學(xué)儀器等13個(gè)學(xué)科領(lǐng)域?yàn)閷?duì)象的科學(xué)儀器。

2）科技部自2008年起，在全國(guó)科研院所和高校開(kāi)展了大型科學(xué)儀器設(shè)備的資源調(diào)查研究，并在2013年發(fā)布了調(diào)研報(bào)告。其中，在大型科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)放共享目錄中對(duì)50萬(wàn)元及以上的科學(xué)儀器進(jìn)行了分類，共分為了十四大類，包括：分析儀器、物理性能測(cè)試儀器、計(jì)量?jī)x器、電子測(cè)量?jī)x器、海洋儀器、地球探測(cè)儀器、大氣探測(cè)儀器、天文儀器、醫(yī)學(xué)診斷儀器、核儀器、特種檢測(cè)儀器、工藝實(shí)驗(yàn)設(shè)備、激光器、其他儀器。本文將該目錄中的儀器名稱提取后，形成科學(xué)儀器的文本詞典，該詞典用于對(duì)管制清單的文本加工。

上述的分類體系與CCL中的十大類型（行業(yè)類）、五個(gè)小類型（商品類）分類的標(biāo)準(zhǔn)都有所不同。在分析對(duì)比中對(duì)該分類體系進(jìn)行了細(xì)微的調(diào)整。

調(diào)整的內(nèi)容如下：一方面科技部分類體系中特種檢測(cè)儀器數(shù)量較少，并且其光電檢測(cè)儀器、超聲檢測(cè)儀器、電磁檢測(cè)儀器等在其他類別中已經(jīng)出現(xiàn)，因此取消了特種檢測(cè)儀器類別，將里面涉及的種類劃分到其他類中；另一方面，將國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)分類體系中的空間類儀器，合并到天文儀器大類中，這類儀器管制清單中有較多涉及。最終，本文主要涉及的科學(xué)儀器的技術(shù)類型包括：分析儀器、物理性能測(cè)試儀器、計(jì)量?jī)x器、電子測(cè)量?jī)x器、海洋儀器、地球探測(cè)儀器、大氣探測(cè)儀器、空間與天文儀器、醫(yī)學(xué)診斷儀器、核儀器、工藝實(shí)驗(yàn)設(shè)備、激光器等12個(gè)種類，并作為本文對(duì)比分析和映射的分類體系。

3 美國(guó)CCL結(jié)構(gòu)

美國(guó)的技術(shù)管制清單主要由三個(gè)部分組成：1）CCL；2）軍用品清單（United States Munitions List，USML）；3）核管理委員會(huì)管制目錄（Nuclear Regulatory Commission Controls，NRCC）。

其中，CCL是針對(duì)“軍民兩用”的貨物和技術(shù)進(jìn)行管制的清單。相對(duì)而言，CCL具有最大的體量，涉及軍用和民用的各個(gè)行業(yè)領(lǐng)域，也是針對(duì)“高新技術(shù)”進(jìn)行限制形成技術(shù)壁壘的陣地。科學(xué)儀器屬于民用產(chǎn)品，因此針對(duì)科學(xué)儀器的出口管制主要存在于CCL清單中。

3.1 行業(yè)分類（大類）

該清單總共分為10個(gè)行業(yè)類型（0～9 Category），每個(gè)行業(yè)類下面分為5個(gè)商品類型（A～E）。10個(gè)行業(yè)分類見(jiàn)表1。

表1 行業(yè)分類及中文翻譯Tab.1 Categories Classification of CCL

3.2 商品分類（小類）

根據(jù)商品的類型，分為五個(gè)種類A～E，每個(gè)行業(yè)分類原則上分別包含這五個(gè)方面的商品，見(jiàn)表2。

表2 商品分類及中文翻譯Tab.2 Commodities Classification of CCL

3.3 ECCN代碼體系

ECCN代碼是CCL用來(lái)組織和管理清單的一整套編碼體系，例如“3A001”，其主體是五位數(shù)字和字母的組合。具體每一位的含義如下。

第一位：數(shù)字，代表十個(gè)行業(yè)類，分別從0～9，見(jiàn)表1；

第二位：為字母，代表五個(gè)商品類，分別為A～E，見(jiàn)表2；

第三位：數(shù)字，代表控制理由，0為國(guó)家安全，1為導(dǎo)彈技術(shù)，2為核不擴(kuò)散，3為生化武器，5為商務(wù)部確定的需要國(guó)家安全或者外交政策控制的項(xiàng)目，6為“600系列”特殊管制物品，9為反恐、犯罪控制、地區(qū)安全、短缺、聯(lián)合國(guó)制裁等。

第四位與第五位：序號(hào)編碼。

3.4 科學(xué)儀器的條款計(jì)量

通過(guò)前文的數(shù)據(jù)方法，共抓取和識(shí)別最新版本CCL（2020年12月份），全部條款4510條；篩選出科學(xué)儀器相關(guān)的條款1898條，占總數(shù)的42.08%。

用清單的十個(gè)行業(yè)大類和五個(gè)商品小類交叉分析，以觀察在不同的子區(qū)域中科學(xué)儀器條款的分布情況（圖2）。條款分布最多的是6A區(qū)域，該區(qū)域主要是傳感器和激光器的“最終產(chǎn)品、設(shè)備或零部件”；其次是2B區(qū)域，該區(qū)域是材料加工中的“試驗(yàn)、檢驗(yàn)和生產(chǎn)設(shè)備”；第3位的區(qū)域是3B區(qū)域，該區(qū)域是電子產(chǎn)品的“試驗(yàn)、檢驗(yàn)和生產(chǎn)設(shè)備”?？傮w而言，商品A類的分布遍及所有的十個(gè)行業(yè)，主要涉及科學(xué)儀器相關(guān)的部件、元器件等；商品B類的分布也較為廣泛，其中較多的是檢測(cè)、檢驗(yàn)和生產(chǎn)的設(shè)備。

圖2 科學(xué)儀器清單的交叉分布情況Fig.2 Cross-field Distribution of Scientific Instrument of CCL

4 管制科學(xué)儀器的技術(shù)分布

將管制的科學(xué)儀器清單的條款文本進(jìn)行聚類分析，選取其中出現(xiàn)頻次最高的Top200的代表性科學(xué)儀器設(shè)備繪制成復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)圖，以觀察其分布效果（圖3）。該聚類結(jié)果與CCL本身的十大類型有所不同，其結(jié)果更為客觀地展示了科學(xué)儀器本身科學(xué)特征的分布。該聚類結(jié)果共聚出了十一個(gè)類，其對(duì)應(yīng)關(guān)系與上文篩選的科學(xué)儀器技術(shù)分類體系具有較好的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

圖3 管制科學(xué)儀器的聚類分布Fig.3 Cluster Distribution of Control Scientific Instruments from CCL

從圖中可以看出，分布最多的三個(gè)類分別是代表分析儀器的Ⅰ類，代表工藝實(shí)驗(yàn)設(shè)備的Ⅺ類，和代表電子測(cè)量?jī)x器的Ⅳ類。從關(guān)聯(lián)性來(lái)看，這三類都與整個(gè)科學(xué)儀器的中心區(qū)域有高度的關(guān)聯(lián)性。此外，代表激光器的Ⅺ類，雖然節(jié)點(diǎn)種類不多，但其節(jié)點(diǎn)的數(shù)量較大，而且也處于整個(gè)科學(xué)儀器的中心位置，與其他的科學(xué)儀器有較密切的關(guān)聯(lián)。代表物理性能測(cè)試儀器的II類，也處于這個(gè)網(wǎng)絡(luò)靠近中心的位置。計(jì)量?jī)x器的Ⅲ類、海洋儀器的Ⅴ類、地球勘探儀器的Ⅵ類、空間與天文儀器Ⅷ類、核儀器Ⅹ類，數(shù)量較少，處于網(wǎng)絡(luò)的邊緣。另外，大氣勘探儀器由于太少，沒(méi)有入選Top200的儀器種類；醫(yī)學(xué)診斷儀器基本沒(méi)有明顯受管制的種類。

表3展示了國(guó)內(nèi)科學(xué)儀器分類和管制儀器聚類結(jié)果的對(duì)應(yīng)結(jié)果，其中的類別為12類科學(xué)儀器分類（見(jiàn)前文），后面列舉了各種類的典型儀器和在管制中的對(duì)應(yīng)關(guān)系。其中，Ⅰ類分析儀器又分為兩個(gè)模塊，Ⅰ-a為生物類檢測(cè)儀器、Ⅰ-b為其他檢測(cè)儀器。Ⅱ類為物理性能測(cè)試儀器，包括聲振動(dòng)試驗(yàn)設(shè)備、慣性測(cè)量設(shè)備等；Ⅲ類為計(jì)量?jī)x器，包括典型的磁強(qiáng)計(jì)、重力計(jì)、尺寸計(jì)量系統(tǒng)等；Ⅳ類為電子測(cè)量?jī)x器，包括電子傳感器、電路、網(wǎng)絡(luò)、通訊等的檢測(cè)分析儀器；Ⅴ類為海洋儀器，數(shù)量和種類都較少，典型的如水下聲納等；Ⅵ類為地球探測(cè)儀器，典型的如勘探設(shè)備、地震儀器等；Ⅶ類為大氣探測(cè)儀器，只有少量的遙測(cè)設(shè)備受管制，沒(méi)有入選Top200；Ⅷ類為空間與天文儀器，這是較大的一類，包括較多與空間技術(shù)相關(guān)的設(shè)備，如陀螺儀、天文羅盤、火箭發(fā)動(dòng)機(jī)檢測(cè)設(shè)備等；Ⅸ類為醫(yī)學(xué)診斷儀器，清單中未見(jiàn)明確的、整機(jī)呈現(xiàn)的該類型儀器，如果不涉及零部件的話，該類型儀器是不受管制的；Ⅹ類為核儀器，民用的核儀器較少，是一個(gè)小類，更多的條款存在于核管制清單中；Ⅺ類為工藝實(shí)驗(yàn)設(shè)備，是一個(gè)大類，典型的包括各種機(jī)床、光刻機(jī)、氣相沉積、離子注入等設(shè)備；Ⅻ類為激光器，聚集效果明顯，節(jié)點(diǎn)少但技術(shù)指標(biāo)多的一個(gè)類型。

表3 管制科學(xué)儀器的聚類解析Tab.3 Deep Interpretation of Controlled Scientific Instruments

4.1 分析儀器

根據(jù)本文所述分類體系，主要包括生化分離分析儀器、質(zhì)譜儀、光譜儀、色譜儀、顯微鏡、圖像分析儀、X射線儀、熱分析儀、電化學(xué)儀、樣品前處理和制備儀以及其他設(shè)備。在美國(guó)出口管制清單中，分析儀器也是種類最多的一類儀器，與國(guó)內(nèi)的分類體系相吻合。在CCL中，每個(gè)大類中都包括了五個(gè)小類別，其中一個(gè)類別（B類）就是檢測(cè)設(shè)備，多數(shù)的分析儀器處于該類型中。最典型的包括微生物檢測(cè)儀器、化學(xué)分析儀器、質(zhì)譜儀、圖像分析儀、X射線儀等等。然而，顯微鏡、熱分析儀、電化學(xué)儀等未見(jiàn)管制的情況。該類型儀器中主要來(lái)自國(guó)外進(jìn)口，其中較多來(lái)自美國(guó)，美國(guó)具有明顯的技術(shù)優(yōu)勢(shì)；但其中的質(zhì)譜儀、化學(xué)分析儀器等國(guó)產(chǎn)儀器已經(jīng)開(kāi)始占據(jù)中低端市場(chǎng)，具有較好的發(fā)展勢(shì)頭。

4.2 物理性能測(cè)試儀器

在本文所述分類體系中，主要包括力學(xué)性能測(cè)試儀器、光電測(cè)量?jī)x器、顆粒度測(cè)量?jī)x器、聲學(xué)振動(dòng)儀器、大地測(cè)量?jī)x器、探傷儀器等。在美國(guó)CCL中，這類儀器設(shè)備都受到管制。

4.3 計(jì)量?jī)x器

在本文所述分類體系中，主要包括長(zhǎng)度計(jì)量?jī)x器、電磁學(xué)計(jì)量?jī)x器、力學(xué)計(jì)量?jī)x器、熱血計(jì)量?jī)x器、光學(xué)計(jì)量?jī)x器、聲學(xué)計(jì)量?jī)x器、電離輻射計(jì)量?jī)x器、時(shí)間頻率計(jì)量?jī)x器。在管制清單中并沒(méi)有明確標(biāo)記為用于“計(jì)量”的儀器或設(shè)備。但是也有較多關(guān)于“測(cè)量”或者用于物理量測(cè)量的儀器。如：尺寸檢查或測(cè)量系統(tǒng)、重力儀、磁強(qiáng)計(jì)、水洞、聲納等。

4.4 電子測(cè)量?jī)x器

在本文所述分類體系中，主要包括通用電子測(cè)量?jī)x器、射頻和微波測(cè)試儀器、網(wǎng)絡(luò)分析儀器、通訊測(cè)量?jī)x器、大規(guī)模集成電路測(cè)量?jī)x器。在美國(guó)的管制清單中，電子測(cè)量?jī)x器是重要的一大塊。其中通用電子測(cè)量?jī)x器、集成電路測(cè)量?jī)x器主要分布在3B區(qū)域中。由于大規(guī)模集成電路和芯片制造是美國(guó)出口管制中的重要內(nèi)容，該區(qū)域的檢測(cè)設(shè)備的管制條款也較為詳細(xì)，其對(duì)應(yīng)于相應(yīng)的集成電路產(chǎn)品的技術(shù)指標(biāo)。

4.5 海洋儀器

在本文所述分類體系中，主要包括海洋水文測(cè)量?jī)x器、海洋生物調(diào)查儀器、海洋采用設(shè)備、水文氣象測(cè)量系統(tǒng)、海洋遙感/遙測(cè)儀器、海水物理測(cè)量?jī)x器。在管制清單中，海洋探測(cè)屬于第8大類，該類的管制條款數(shù)量較少。其中的海洋儀器主要針對(duì)的是水面軍艦、潛水艇、水下無(wú)人機(jī)等，對(duì)于一般的科學(xué)研究，限制較少。除了水文測(cè)量中受管制的水洞外，其他海洋生物調(diào)查儀器、海洋采樣設(shè)備、水文氣象測(cè)量系統(tǒng)、海水物理測(cè)量?jī)x器都未見(jiàn)管制。

4.6 地球探測(cè)儀器

在本文所述分類體系中，主要包括電磁法儀器、地震儀器、重力儀器、地球物理測(cè)井儀器、巖石礦物測(cè)試儀器。在管制清單中，地球探測(cè)類儀器不是受管制的重點(diǎn)區(qū)域，整體涉及的條款較少。其中，地震探測(cè)設(shè)備、重力儀器、油氣勘探設(shè)備、測(cè)井儀器是明確被管制的儀器。此外，電磁法儀器、巖石礦物測(cè)試儀器未見(jiàn)受到管制。

4.7 大氣探測(cè)儀器

在本文所述分類體系中，主要包括特殊大氣探測(cè)儀器、氣象臺(tái)站觀測(cè)儀器、主動(dòng)大氣遙感儀器、被動(dòng)大氣遙感儀器、對(duì)地觀測(cè)儀器、高層大氣/電離層探測(cè)器、高空氣象探測(cè)儀器。在管制清單中，地球探測(cè)類儀器不是受管制的重點(diǎn)區(qū)域，沒(méi)有專門針對(duì)“大氣”的相關(guān)儀器和設(shè)備。在遙感部分，用于遙感的單光譜成像傳感器和多光譜成像傳感器受到管制（6A002.b.）；在氣象觀測(cè)用的“激光雷達(dá)”受到管制（6A998.b.）。

4.8 空間與天文儀器

在本文所述分類體系中，主要包括地面天文望遠(yuǎn)鏡、天體測(cè)量?jī)x；而在國(guó)標(biāo)GB/T 32847-2016中天文儀器還包括空間飛行器、空間分析器測(cè)試/實(shí)驗(yàn)設(shè)備、衛(wèi)星與地面運(yùn)營(yíng)儀器等空間探索的儀器。在管制清單中，空間飛行器、空間分析器測(cè)試/實(shí)驗(yàn)設(shè)備、衛(wèi)星與地面運(yùn)營(yíng)儀器等空間探索的儀器是重點(diǎn)管制的領(lǐng)域；地面用于科學(xué)研究的天文望遠(yuǎn)鏡、天體測(cè)量?jī)x不受管制。

4.9 醫(yī)學(xué)診斷儀器

在本文所述分類體系中，主要包括影像診斷儀器、電子診察儀器、臨床檢驗(yàn)分析儀器等。在管制清單中，醫(yī)學(xué)診斷類儀器基本不受到管制。通過(guò)分析認(rèn)為這個(gè)領(lǐng)域由于國(guó)內(nèi)差距過(guò)大，沒(méi)有威脅到美國(guó)的地位，暫時(shí)沒(méi)有必要進(jìn)行管制。但隨著未來(lái)中國(guó)整體實(shí)力的提升，特別是2020年新冠疫情之后，關(guān)于生化檢測(cè)、病毒疫苗等領(lǐng)域的儀器設(shè)備有可能成為新增管制的領(lǐng)域。

4.10 核儀器

在本文所述分類體系中，主要包括核輻射探測(cè)儀器、離子束分析儀器、核效應(yīng)分析儀器、中子散射及衍射儀器等。核管制是美國(guó)出口管制的重要內(nèi)容，除了在CCL中管制外，還有專門的NRCC。兩個(gè)清單的主要區(qū)別在于，NRCC主要負(fù)責(zé)核制造、生產(chǎn)、使用等直接的技術(shù)、產(chǎn)品、材料和設(shè)備等，關(guān)于核相關(guān)的一般性檢測(cè)則由CCL負(fù)責(zé)。

4.11 工藝實(shí)驗(yàn)設(shè)備

在本文所述分類體系中，主要包括電子工藝實(shí)驗(yàn)設(shè)備、加工工藝實(shí)驗(yàn)設(shè)備、化工制藥工藝實(shí)驗(yàn)設(shè)備、汽車工藝實(shí)驗(yàn)設(shè)備、食品工藝實(shí)驗(yàn)設(shè)備、紡織工藝實(shí)驗(yàn)設(shè)備等。在美國(guó)CCL中，工藝實(shí)驗(yàn)設(shè)備是非常大量的一類管制對(duì)象，分布在多個(gè)類別中。其中，電子工藝實(shí)驗(yàn)設(shè)備是分布在第3大類中，以光刻機(jī)、掩模制作系統(tǒng)、芯片封裝設(shè)備等為代表的儀器與設(shè)備被嚴(yán)格管制，有大量和詳細(xì)的技術(shù)指標(biāo)對(duì)光刻機(jī)的各種性能進(jìn)行限定，也是近年來(lái)中美沖突中的熱點(diǎn)領(lǐng)域。典型的如：光源波長(zhǎng)小于193nm或能夠產(chǎn)生“最小可分辨特征尺寸”小于等于45 nm的圖案；電磁光譜波長(zhǎng)大于5 nm小于124 nm極端紫外線（Extreme Ultraviolet，EUV）的光刻設(shè)備等。由于在EUV光刻領(lǐng)域，中國(guó)的技術(shù)差距明顯，是被“卡脖子”的方向。汽車工藝實(shí)驗(yàn)設(shè)備、紡織工藝實(shí)驗(yàn)設(shè)備方面一般的家用設(shè)備不在管制范圍，食品工藝實(shí)驗(yàn)設(shè)備不在管制范圍。

4.12 激光器

在本文所述分類體系中，有較多來(lái)自美國(guó)的進(jìn)口產(chǎn)品，也有不少國(guó)產(chǎn)產(chǎn)品。由于激光在軍事上用途廣泛，如除用于通信、夜視、預(yù)警、測(cè)距等方面外，多種激光武器和激光制導(dǎo)武器也已經(jīng)投入使用，在美國(guó)出口管制中是重要的一大模塊，也是很早就受到管制的領(lǐng)域。管制清單對(duì)于固體激光器、氣體激光器、液體激光器、自由電子激光器等激光器的種類進(jìn)行了全面的限定，并對(duì)激光器的波長(zhǎng)和輸出功率進(jìn)行了詳細(xì)的限定。該領(lǐng)域的管制是非常嚴(yán)厲的，但是中國(guó)自主研發(fā)的能力也比較強(qiáng)，屬于比較容易突圍的領(lǐng)域。

5 討論與建議

美國(guó)出口管制政策對(duì)我國(guó)科學(xué)儀器的影響深遠(yuǎn)，不僅影響著我國(guó)科學(xué)儀器的貿(mào)易、采購(gòu)、運(yùn)行、研發(fā)和使用，還進(jìn)而制約著我國(guó)在科學(xué)研究、工業(yè)制造、軍事發(fā)展等方面的深度和水平。2018年，美國(guó)出臺(tái)了《出口管制改革法案》，試圖將“新興和基礎(chǔ)技術(shù)（Emerging and Foundational Technologies）”列入出口管制中［6］，進(jìn)一步加劇該影響。面對(duì)嚴(yán)峻的國(guó)際形勢(shì)和實(shí)際情況，本文提出分類應(yīng)對(duì)，制定短期、中期、長(zhǎng)期規(guī)劃，堅(jiān)定走自主研發(fā)的道路。

針對(duì)不同的科學(xué)儀器類型分類應(yīng)對(duì)，制定短期、中期、長(zhǎng)期規(guī)劃，堅(jiān)定走自主道路［18］。1）針對(duì)長(zhǎng)期以來(lái)管制比較嚴(yán)的“軍民”兩用類科學(xué)儀器，比如激光器、核儀器、航天器、雷達(dá)等領(lǐng)域，長(zhǎng)期以來(lái)就受到比較嚴(yán)格的管制［19］，雖然在某些核心技術(shù)指標(biāo)方面還有差距，但我國(guó)已經(jīng)建立了一定的研發(fā)基礎(chǔ)，尤其是在軍事應(yīng)用方面，已經(jīng)走出了獨(dú)立自主的道路，在這個(gè)方向，應(yīng)該繼續(xù)堅(jiān)持自主研發(fā)戰(zhàn)略，緊追國(guó)際上最新的技術(shù)指標(biāo)，逐漸縮短技術(shù)差距。2）貿(mào)易沖突以來(lái)逐漸加強(qiáng)管制的領(lǐng)域，比如光刻機(jī)、晶圓檢測(cè)設(shè)備、芯片檢測(cè)設(shè)備等是貿(mào)易沖突前較為寬松，而沖突以來(lái)重點(diǎn)加強(qiáng)管制的領(lǐng)域，需要制定短期應(yīng)對(duì)的策略，尋找國(guó)際上的多邊合作和突破的可能，制定貿(mào)易進(jìn)口的可替代方案，例如從俄羅斯、法國(guó)、德國(guó)等國(guó)家尋求突破點(diǎn)，同時(shí)要制定中長(zhǎng)期規(guī)劃，摒棄“拿來(lái)主義”“買來(lái)技術(shù)”的幻想，走自主研發(fā)的道路。3）針對(duì)暫時(shí)管制較輕的領(lǐng)域，例如醫(yī)學(xué)診斷儀器、新一代基因測(cè)序儀、大氣探測(cè)儀器、地球探測(cè)、化學(xué)分析儀器等理論研究相關(guān)的科學(xué)儀器，雖然當(dāng)前管制并不嚴(yán)格，但并不代表著我國(guó)在技術(shù)上沒(méi)有差距，相反正因?yàn)椴罹嗵?，?duì)美國(guó)暫時(shí)不構(gòu)成威脅，美國(guó)才沒(méi)有嚴(yán)格管制，隨著我國(guó)的逐漸進(jìn)步，很有可能這些領(lǐng)域會(huì)成為新的管制對(duì)象。針對(duì)該方向的科學(xué)儀器要從長(zhǎng)遠(yuǎn)著眼，未雨綢繆，定制“備胎”計(jì)劃，由國(guó)家主導(dǎo)，國(guó)立科研機(jī)構(gòu)和大型科研型企業(yè)主力承擔(dān)，形成足夠的科學(xué)儀器技術(shù)儲(chǔ)備，逐步提高科學(xué)儀器的水平［20］。