劉方　呂云龍

[摘 要]完善和健全數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度是鼓勵權(quán)利主體有序參與數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵支撐，是數(shù)據(jù)要素市場化改革的先手棋，也是實現(xiàn)數(shù)據(jù)要素報酬合理分配的關(guān)鍵因素，更是秘密和隱私得到保護和尊重的重要保障。當前應緊跟數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展要求，圍繞個體、數(shù)據(jù)采集（集合）者和數(shù)據(jù)挖掘及控制者之間的數(shù)據(jù)權(quán)屬關(guān)系，對數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)進行清晰的界定和劃分，明確各權(quán)利主體的權(quán)利與義務，積極發(fā)揮個人、企業(yè)和公共數(shù)據(jù)的價值。對數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的厘定需要以促進數(shù)據(jù)自由流動和便捷交易為價值取向，以厘清數(shù)據(jù)客體上所承載的權(quán)利為出發(fā)點，分層分類對原始數(shù)據(jù)、集合數(shù)據(jù)、脫敏化和模型化數(shù)據(jù)以及人工智能化數(shù)據(jù)的權(quán)屬界定和流轉(zhuǎn)進行動態(tài)管理，形成覆蓋數(shù)據(jù)生成采集等各方面權(quán)利面向不同時空、不同主體的確權(quán)框架。

[關(guān)鍵詞]數(shù)據(jù);確權(quán);產(chǎn)權(quán)制度;政策建議

[中圖分類號]? F49[文獻標識碼]? A[文章編號]? 1673-0461（2022）07-0024-07

一、關(guān)于數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度相關(guān)研究

數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度是數(shù)據(jù)要素和商品市場交易和流轉(zhuǎn)的核心制度之一。鑒于數(shù)據(jù)權(quán)利界定的制度至關(guān)重要性，學者們高度重視數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度相關(guān)問題研究，并圍繞數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的屬性、結(jié)構(gòu)、確權(quán)原則和方式等問題進行了大量而深入的探討，現(xiàn)綜述如下。

（一）有關(guān)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)屬性的研究

從數(shù)據(jù)權(quán)、數(shù)據(jù)權(quán)利到數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)，數(shù)據(jù)確權(quán)正經(jīng)歷權(quán)利范式、權(quán)利—權(quán)力范式和私權(quán)—經(jīng)濟范式的嬗變[1]。從更宏觀的權(quán)力—權(quán)利譜系來看，數(shù)據(jù)權(quán)包括數(shù)據(jù)主權(quán)和數(shù)據(jù)權(quán)利，所謂數(shù)據(jù)主權(quán)，強調(diào)的是數(shù)據(jù)的國家主權(quán)和安全特性，明確國家對其轄域內(nèi)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)管理、控制、利用和保護等權(quán)利，對跨境數(shù)據(jù)流動的管理和控制是數(shù)據(jù)主權(quán)的主要內(nèi)容[2-3]。數(shù)據(jù)權(quán)利則主要體現(xiàn)為民事法定的產(chǎn)權(quán)。按照數(shù)據(jù)產(chǎn)生主體的不同，其產(chǎn)權(quán)的基本屬性也有所不同[1，4]。依據(jù)DEMSETZ（1967）的新制度經(jīng)濟學邏輯，肖冬梅（2015）認為個人數(shù)據(jù)通常體現(xiàn)為私有產(chǎn)權(quán)的基本屬性，王磊（2019、2020）對非個人或?qū)€人信息進行脫敏、脫密和不可識別處理的商業(yè)數(shù)據(jù)體現(xiàn)為數(shù)據(jù)挖掘者的產(chǎn)權(quán)，公共數(shù)據(jù)則體現(xiàn)為公共產(chǎn)權(quán)的基本屬性。然而，由于數(shù)據(jù)主體與數(shù)據(jù)控制者的分離，社會各界對于包含個人信息的商業(yè)數(shù)據(jù)和公共數(shù)據(jù)的權(quán)利屬性認知則存在較大的分歧，由此產(chǎn)生了數(shù)據(jù)生產(chǎn)者權(quán)論、數(shù)據(jù)人格權(quán)論、人格權(quán)論、隱私權(quán)論、知識產(chǎn)權(quán)論、商業(yè)機密論、物權(quán)論、新型財產(chǎn)權(quán)論等多種觀點[1]。

（二）數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)問題

依據(jù)經(jīng)典的新制度經(jīng)濟學理論，產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利束，主要包括所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)等權(quán)利組合，其中排他性的所有權(quán)是核心。國內(nèi)研究者主要根據(jù)經(jīng)典的產(chǎn)權(quán)權(quán)屬進行論述，認為數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)主要由所有權(quán)、占有權(quán)、管理權(quán)、收益權(quán)和讓渡權(quán)等構(gòu)成[1，5]。

國外研究者對數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)問題的研究主要以厘清數(shù)據(jù)客體上所承載的權(quán)利為出發(fā)點，DAVID（2001）認為數(shù)據(jù)所有權(quán)指的是信息的掌握和責任，信息的掌握不僅包括生成、修改、使用、刪除的能力還包括分配這些訪問權(quán)限的權(quán)利。MALCOLM（2011）、MICHAEL（1998）強調(diào)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)與物權(quán)法意義上的所有權(quán)存在概念上的區(qū)別，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)應該與對數(shù)據(jù)質(zhì)量所負有的責任相對應，在內(nèi)涵上與“管理權(quán)”更為接近。EU（2018）《通用數(shù)據(jù)保護條例》（GDPR）從個人基本權(quán)利保護和促進數(shù)據(jù)要素流通的角度，創(chuàng)設(shè)了數(shù)據(jù)主體訪問權(quán)、限制處理權(quán)和拒絕權(quán)、數(shù)據(jù)可攜帶權(quán)和被遺忘權(quán)等權(quán)利。國外學者的研究豐富了數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的外延。

（三）關(guān)于數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)確權(quán)原則及方式

學者們還對產(chǎn)權(quán)的確權(quán)原則進行了討論?？紤]數(shù)據(jù)產(chǎn)生主體不同，有學者認為產(chǎn)權(quán)確定應遵循分類原則[6]。數(shù)據(jù)資源產(chǎn)權(quán)的主體可以是個人，也可以是企業(yè)、政府、科研人員等[7]。一切能夠?qū)?shù)據(jù)資源實施一定行為的主體，都可以是數(shù)據(jù)資源產(chǎn)權(quán)的主體。在數(shù)據(jù)的生產(chǎn)、整理、分析、應用、銷毀等不同生命周期階段，數(shù)據(jù)資源的產(chǎn)權(quán)主體可以擁有所有、占有、管理、收益四個基本權(quán)利的一個或者多個[5]。此外，效率原則也是數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)界定考量的重要因素。LAWRENCE LESSIG（1999）等法經(jīng)濟學家認為，從數(shù)據(jù)經(jīng)濟活動的價值實現(xiàn)角度來講，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)賦予用戶（事實的數(shù)據(jù)主體）更有效率。也有學者以平臺數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)界定為例，從交易成本經(jīng)濟的角度闡述了由平臺企業(yè)而非消費者擁有數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)將更有效率[8]。JONES和TONETTI（2020）則從市場競爭和最優(yōu)配置效率的角度論證數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)應授予數(shù)據(jù)使用者。還有學者認為應該采用公平原則即公正合理原則來確定數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)。丁文聯(lián)（2018）根據(jù)“額頭出汗”原則（誰有付出，誰就擁有相關(guān)權(quán)利），由于個人產(chǎn)生數(shù)據(jù)、企業(yè)收集數(shù)據(jù)、平臺脫敏建模數(shù)據(jù)，三者均有參與并付出努力，產(chǎn)權(quán)單純劃給某個主體都無法處理好公平問題，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)應該在不同主體之間共存。從現(xiàn)實來看，姜斯勇（2019）提出應該平衡效率與公平。如果僅按照效率將產(chǎn)權(quán)劃分給平臺企業(yè)，雖然數(shù)據(jù)資源配置效率最優(yōu)，但這必然導致個人消極甚至抗拒產(chǎn)生數(shù)據(jù)，阻礙數(shù)據(jù)市場的可持續(xù)發(fā)展;王忠（2015）認為如果僅考慮公平原則劃分產(chǎn)權(quán)，可能會僵化數(shù)據(jù)并影響利用效率與社會公共利益。所以，兼顧效率與公平是數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)得以落到法律層面的必然出路，即底層直接數(shù)據(jù)屬于個人，集合數(shù)據(jù)中使用權(quán)屬于數(shù)據(jù)收集企業(yè)，脫敏建模數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)屬于處理平臺。

（四）有關(guān)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)劃分的爭論

當下，學者對數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)應該歸誰所有存在較大的分歧，如何劃分數(shù)據(jù)主體與數(shù)據(jù)控制者的產(chǎn)權(quán)邊界，各方莫衷一是。

有學者依據(jù)個人隱私權(quán)論，認為產(chǎn)生數(shù)據(jù)用戶擁有數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)。人們認為應當對用戶數(shù)據(jù)設(shè)立“財產(chǎn)權(quán)利”，強調(diào)個人對數(shù)據(jù)享有的優(yōu)先財產(chǎn)權(quán)利，并以此對企業(yè)的數(shù)據(jù)利用、交易行為予以制約[9-11]。許成鋼（2019）認為數(shù)據(jù)交易產(chǎn)生的數(shù)據(jù)商品化現(xiàn)象將帶來對個人隱私的極大傷害，并產(chǎn)生難以預計的信息安全問題，大范圍失控的數(shù)據(jù)交易也將為違法活動提供溫床。因此提出，對數(shù)據(jù)這一新型生產(chǎn)資料，在法律上應該歸為另一財產(chǎn)類別，或稱之為“數(shù)據(jù)財產(chǎn)”，與現(xiàn)有法律認可的無形財產(chǎn)分開。這一新型財產(chǎn)權(quán)利的設(shè)立應當重新定位價值順序，權(quán)利的出發(fā)點是人而非物，數(shù)據(jù)的主體（即生產(chǎn)數(shù)據(jù)的本人）應擁有優(yōu)先的權(quán)利。

還有學者認為應該將數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)劃分給搜集數(shù)據(jù)的企業(yè)更為有效。認為不能因重視隱私而否定企業(yè)對數(shù)據(jù)的產(chǎn)權(quán)，不能因?qū)Α皵?shù)據(jù)壟斷”的恐懼而否定企業(yè)對數(shù)據(jù)的產(chǎn)權(quán)，在數(shù)據(jù)安全問題上要防范過度[7，12]，要賦予數(shù)據(jù)控制者對數(shù)據(jù)擁有絕對所有權(quán)[8]。若由數(shù)據(jù)主體和數(shù)據(jù)控制人共享數(shù)據(jù)權(quán)，則會因為產(chǎn)權(quán)不明晰而導致法律關(guān)系混亂等一系列的問題[13]。部分互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)認為，如果用戶數(shù)據(jù)沒有被采集，這些原始的記錄很難被直接用于分析，甚至很難被用于機器學習，原始記錄不以數(shù)字化的形式存在，根本就不存在數(shù)據(jù)權(quán)利一說。再加之，企業(yè)為數(shù)據(jù)的采集和管理投入巨大的成本，其合法權(quán)利應當?shù)玫椒烧J可，才能激勵其更好地搜集、使用數(shù)據(jù)。同時學者還進一步認為，只有承認企業(yè)對數(shù)據(jù)的產(chǎn)權(quán)，才能有效發(fā)揮數(shù)據(jù)的規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟[8]。

上述兩種觀點有著不同的價值取向，前者以用戶個人為優(yōu)先項，通過用戶行使個人數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)，間接地對企業(yè)數(shù)據(jù)交易活動起到限制作用;后者則從產(chǎn)業(yè)的立場出發(fā)，明確企業(yè)對于數(shù)據(jù)完全的、絕對的所有權(quán)，為企業(yè)的數(shù)據(jù)處理活動松綁，最大程度地減少來自外界干擾。然而筆者認為，數(shù)據(jù)主體對其個人數(shù)據(jù)享有權(quán)利的法理基礎(chǔ)并非均為人格權(quán)或隱私權(quán)，應對個人數(shù)據(jù)進行類型化分析，與人格尊嚴和隱私權(quán)相關(guān)的個人數(shù)據(jù)應該嚴格受到保護，如若與之無關(guān)不需進行保護。目前應該區(qū)分個人數(shù)據(jù)權(quán)與數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)各自的邊界。個人數(shù)據(jù)權(quán)屬于人格權(quán)兼具有財產(chǎn)收益，個人數(shù)據(jù)是數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的前提和基礎(chǔ)，個人數(shù)據(jù)權(quán)并非絕對的權(quán)利，在個人數(shù)據(jù)權(quán)的基礎(chǔ)上還可以派生數(shù)據(jù)企業(yè)的數(shù)據(jù)財產(chǎn)權(quán)。

整體來看，既有研究成果對數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)定義還未形成統(tǒng)一，大部分研究成果陷入特殊物權(quán)說、知識產(chǎn)權(quán)說困境。對權(quán)能的研究，國內(nèi)研究者主要根據(jù)經(jīng)典的產(chǎn)權(quán)權(quán)屬的定義界定數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。既有研究成果很少涉及數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)客體，少數(shù)成果將“數(shù)據(jù)集”或公共數(shù)據(jù)資源、企業(yè)數(shù)據(jù)資源和個人數(shù)據(jù)資源視為數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)客體。不少研究成果認為難以確定數(shù)據(jù)歸屬，但更多研究成果建議將數(shù)據(jù)歸屬于數(shù)據(jù)產(chǎn)生者、數(shù)據(jù)控制者、平臺企業(yè)、數(shù)據(jù)編輯者、國家或投資者等。也有學者從隱私權(quán)保護出發(fā)進行延伸，主張數(shù)據(jù)主體即用戶個人以人格權(quán)為基礎(chǔ)對其數(shù)據(jù)享有排他性的所有權(quán)，即個人數(shù)據(jù)控制和收益的權(quán)利。可見，相關(guān)基礎(chǔ)問題的研究尚未達成共識，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)等方面實質(zhì)性研究還需要進一步深入。

二、健全數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度的重要意義

數(shù)據(jù)確權(quán)，就是針對不同來源的數(shù)據(jù)，厘清各數(shù)據(jù)主體之間錯綜復雜的關(guān)系，以法律形式明確產(chǎn)權(quán)歸屬。健全數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度具有以下重要意義。

（一）健全數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度是發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟的基礎(chǔ)性前提

健全數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度，通過對各種類型的數(shù)據(jù)確權(quán)、明晰權(quán)利義務邊界，能夠規(guī)范數(shù)據(jù)主體自身的行為和活動準則以及保障相關(guān)數(shù)據(jù)權(quán)利主體的合法利益，為數(shù)據(jù)要素提供法律保障，有利于構(gòu)造數(shù)字經(jīng)濟良性生態(tài)圈，引導各主體平等有序地參與數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展與市場競爭，進而加速數(shù)據(jù)在市場上的整合、開放、利用與共享，有利于降低交易成本，從制度基礎(chǔ)上推進數(shù)字經(jīng)濟的健康有序發(fā)展。

（二）健全數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度是數(shù)據(jù)要素市場化改革的先手棋

數(shù)據(jù)確權(quán)是打造包含數(shù)據(jù)采集、共享、交易、開發(fā)、保護等數(shù)據(jù)市場體系的前提，是數(shù)據(jù)交易市場實現(xiàn)資源最優(yōu)配置的一個必要條件。目前，由于數(shù)據(jù)權(quán)屬生成過程復雜多變，導致數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)的權(quán)屬爭議問題尚未解決，直接影響了數(shù)據(jù)要素市場化改革的步伐。①而且由于權(quán)屬主體的混沌不清，產(chǎn)生了花式繁多的數(shù)據(jù)非法采集和數(shù)據(jù)濫用行為。因此，當務之急就是健全數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度。通過推進數(shù)據(jù)在源頭、生產(chǎn)、應用過程中的確權(quán)，能夠充分發(fā)揮市場在要素資源配置中的決定性作用，最大程度上激活數(shù)據(jù)要素的經(jīng)濟價值和社會價值，有效提升數(shù)據(jù)資源配置效率和平衡市場主體間的利益關(guān)系，釋放數(shù)字市場的發(fā)展活力和創(chuàng)新力。

（三）健全數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度是實現(xiàn)數(shù)據(jù)要素報酬合理分配的關(guān)鍵因素

黨的十九屆四中全會提出，要形成數(shù)據(jù)要素由市場評價貢獻、按貢獻決定報酬的機制。但是，由于目前立法滯后，相關(guān)法律法規(guī)還未能對數(shù)據(jù)要素的所有權(quán)、使用權(quán)和相應收益權(quán)做明確規(guī)定，使得數(shù)據(jù)要素的產(chǎn)權(quán)仍然不清晰，還未能充分保障權(quán)利主體的權(quán)益。另外，目前我國數(shù)據(jù)要素交易監(jiān)管規(guī)則還不健全，造成數(shù)據(jù)要素在流動、交易和配置過程中存在數(shù)據(jù)泄露、個人隱私侵犯、壟斷濫用等問題，導致數(shù)據(jù)要素收益損失。因此，只有不斷完善數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度，才能真正形成數(shù)據(jù)要素由市場評價貢獻、按貢獻決定報酬的機制[14]。

（四）健全數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度是秘密和隱私得到保護和尊重的重要保障

雖然數(shù)據(jù)的廣泛應用使得人們的生活生產(chǎn)方式發(fā)生了有利的改變，但是如何保護數(shù)據(jù)安全、保障數(shù)據(jù)主體的權(quán)益變得更加困難。如，數(shù)據(jù)控制者為了獲取更大更多的利益，常常會侵占沒有明晰產(chǎn)權(quán)的數(shù)據(jù)資源[6]，從而對他人的隱私造成嚴重的危害。只有通過數(shù)據(jù)確權(quán)，厘定市場買賣數(shù)據(jù)的邊界和尺度以及數(shù)據(jù)集交易的行為規(guī)則，才能使數(shù)據(jù)使用者為其行為承擔責任，以確保商業(yè)秘密、國家安全信息和個人隱私得到保護，才能激發(fā)數(shù)據(jù)的創(chuàng)新再利用，使數(shù)據(jù)應用真正有利于經(jīng)濟社會的發(fā)展。

三、目前我國數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)確權(quán)的現(xiàn)狀及存在問題

（一）數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)確權(quán)的現(xiàn)狀

當前，絕大多數(shù)數(shù)據(jù)默認為互聯(lián)網(wǎng)平臺所有，并且在未公開確權(quán)的情況下，數(shù)據(jù)已經(jīng)在互聯(lián)網(wǎng)關(guān)聯(lián)企業(yè)間傳輸。目前大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、大數(shù)據(jù)交易所、數(shù)據(jù)服務商、行業(yè)機構(gòu)等已經(jīng)成為了大數(shù)據(jù)確權(quán)的主體[15]。由于區(qū)塊鏈技術(shù)具有可追溯性和安全性，并且可以為數(shù)據(jù)寫入唯一的身份碼，區(qū)塊鏈技術(shù)已經(jīng)被大數(shù)據(jù)交易所等諸多數(shù)據(jù)確權(quán)主體用于數(shù)據(jù)確權(quán)。但由于區(qū)塊鏈技術(shù)還不成熟，還不能大規(guī)模用于數(shù)據(jù)確權(quán)。

（二）數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)界定中存在的問題

目前，數(shù)據(jù)權(quán)屬尚未清晰界定。一是互聯(lián)網(wǎng)平臺之間數(shù)據(jù)權(quán)屬界定不清引發(fā)數(shù)據(jù)濫用。如，由于缺乏產(chǎn)權(quán)界定，云平臺對小型企業(yè)產(chǎn)生了數(shù)據(jù)濫用。個別工業(yè)云平臺利用平臺上獲得的企業(yè)數(shù)據(jù)進行二次加工、分析利用，為平臺企業(yè)的競爭對手提供相關(guān)解決方案，勢必對小型企業(yè)造成危害。二是互聯(lián)網(wǎng)平臺對個人產(chǎn)生的數(shù)據(jù)強制性確權(quán)容易引發(fā)數(shù)據(jù)侵犯。例如，部分互聯(lián)網(wǎng)平臺的注冊協(xié)議規(guī)定，用戶享受平臺服務時產(chǎn)生的一切數(shù)據(jù)歸平臺所有。還有注冊協(xié)議規(guī)定，即便互聯(lián)網(wǎng)平臺被其他公司兼并重組，但平臺仍然保留轉(zhuǎn)讓用戶數(shù)據(jù)的所有權(quán)的權(quán)利。這種強制性的確權(quán)行為極易降低用戶對平臺的信任，也容易造成對個人數(shù)據(jù)的侵犯[15]。

四、明確數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度的核心要素

（一）數(shù)據(jù)的類型與屬性

劃分數(shù)據(jù)類型以及明確相關(guān)屬性，是對數(shù)據(jù)進行確權(quán)的前提條件。目前，可將數(shù)據(jù)劃分為個人數(shù)據(jù)、企業(yè)數(shù)據(jù)和公共數(shù)據(jù)等類型。個人數(shù)據(jù)通常體現(xiàn)為私有產(chǎn)權(quán)的基本屬性，個人信息數(shù)據(jù)通過大數(shù)據(jù)等新型技術(shù)和各種算力、算法的挖掘，能夠衍生出含有各種特定價值的信息，具有“個人弱控制”與“產(chǎn)業(yè)強需求”等特征。這類數(shù)據(jù)的權(quán)利設(shè)計主要是出于保護個人隱私權(quán)，防范具有財產(chǎn)屬性的個人數(shù)據(jù)不被濫用、個人權(quán)利不受侵害。企業(yè)數(shù)據(jù)分為商業(yè)數(shù)據(jù)、集合數(shù)據(jù)、脫敏化和模型化數(shù)據(jù)及人工智能化數(shù)據(jù)等，非個人或?qū)€人信息進行脫敏、脫密和不可識別處理的數(shù)據(jù)主要體現(xiàn)為數(shù)據(jù)挖掘和控制者的有限產(chǎn)權(quán)，這類數(shù)據(jù)的權(quán)利設(shè)計理念主要在保障隱私安全的前提下，促進數(shù)據(jù)自由流動和便捷交易。公共數(shù)據(jù)則體現(xiàn)為公共產(chǎn)權(quán)的基本屬性，這類數(shù)據(jù)的權(quán)利設(shè)計理念主要是在不涉密的情況下保護大眾對公共數(shù)據(jù)的運用，防止政府部門的壟斷和隱瞞。

（二）數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)

依據(jù)經(jīng)典的新制度經(jīng)濟學理論，產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利束，主要包括所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)等權(quán)利組合，其中排他性的所有權(quán)是核心。國內(nèi)研究者主要根據(jù)經(jīng)典的產(chǎn)權(quán)權(quán)屬進行論述，認為數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)主要由所有權(quán)、占有權(quán)、管理權(quán)、收益權(quán)和讓渡權(quán)等構(gòu)成。但是數(shù)據(jù)作為一種新型無形資產(chǎn)，可以產(chǎn)生價值，具有商品和服務的特征。同時，數(shù)據(jù)也具有準公共產(chǎn)品的特點，在未經(jīng)授權(quán)的情況下被收集、存儲、復制、加工、傳播和分享。因此，數(shù)據(jù)與其他資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)應有所不同，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)應該包括所有權(quán)和控制權(quán)，控制權(quán)主要明確是否能夠使用、如何使用、是否能夠分享數(shù)據(jù)等內(nèi)容，具體包括知情同意權(quán)、獲取權(quán)、修改權(quán)、拒絕權(quán)、刪除權(quán)等。數(shù)據(jù)的所有權(quán)和控制權(quán)可以分離，特別是對個人數(shù)據(jù)。

五、數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)確權(quán)的主要思路與原則

大數(shù)據(jù)技術(shù)使得單一數(shù)據(jù)在海量數(shù)據(jù)的集合下產(chǎn)生了經(jīng)濟和社會價值[16]。當前，應該緊跟數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展要求，嚴格按照分類、公平與效率兼顧、有限、防范過度保護等原則，對數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)進行清晰的界定和劃分，形成覆蓋數(shù)據(jù)生成采集處置等各方面權(quán)利面向不同時空、不同主體的確權(quán)框架。

（一）數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)確權(quán)的主要思路

數(shù)據(jù)確權(quán)時需要正確處理好數(shù)據(jù)的原始生產(chǎn)者、采集者（集合者）與挖掘者之間的關(guān)系，個人利益與社會公共利益的關(guān)系，充分確保數(shù)據(jù)賦權(quán)主體能夠有利于數(shù)據(jù)流通與共享，同時還需要肩負起維護國家安全、社會安全以及維護社會公眾利益的義務，防止個人隱私受到侵犯以及數(shù)據(jù)壟斷性行為與濫用市場支配地位行為的發(fā)生。對數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的厘定需要以促進數(shù)據(jù)自由流動和便捷交易為價值取向，以厘清數(shù)據(jù)客體上所承載的權(quán)利為出發(fā)點，需要分層分類對原始數(shù)據(jù)、集合數(shù)據(jù)、脫敏化和模型化數(shù)據(jù)以及人工智能化數(shù)據(jù)的權(quán)屬界定和流轉(zhuǎn)進行動態(tài)管理，形成覆蓋數(shù)據(jù)生成、采集、使用等各方面權(quán)利面向不同時空、不同主體的確權(quán)框架。

（二）確權(quán)遵循的原則

1.分類原則

準確劃分和有效保護數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)必須要建立在對數(shù)據(jù)的精準和清晰的分類基礎(chǔ)上。由于不同類型的數(shù)據(jù)其權(quán)利結(jié)構(gòu)差異很大，所以在劃分數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)時應針對不同數(shù)據(jù)類型和數(shù)據(jù)處理階段進行區(qū)分，這才能對每一類型的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)進行科學劃分。

2.公平與效率兼顧原則

在劃分數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)時，應充分遵循公平與效率原則。平臺企業(yè)利用集合的數(shù)據(jù)能夠?qū)?shù)據(jù)的價值發(fā)揮到極致，為經(jīng)濟和社會創(chuàng)造更大的價值，所以如果按照效率原則，應該將數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)劃分給企業(yè)。但是如果如此操作，個人處于對隱私保護的考慮，勢必抗拒產(chǎn)生數(shù)據(jù)，進而影響了數(shù)據(jù)市場的可持續(xù)發(fā)展。但是如果僅僅出于對個人隱私的保護，按照公平原則劃分數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)，必將阻礙數(shù)據(jù)的利用，無法促進數(shù)據(jù)發(fā)揮其應有的經(jīng)濟和社會效益。所以，在劃分數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)時，應該兼顧效率與公平，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)應該在不同主體之間共存。

3.有限原則

在大數(shù)據(jù)技術(shù)發(fā)展迅猛以及數(shù)據(jù)算法越來越強大的基礎(chǔ)下，即便是已經(jīng)匿名化的數(shù)據(jù)集，也有可能通過數(shù)據(jù)算法的運用重新識別出用戶真實的身份。因此，從有效保障信息使用安全和保護私人隱私的角度出發(fā)，應當采用有限原則劃分平臺企業(yè)對匿名化數(shù)據(jù)集的所有權(quán)。

4.防范過度原則

雖然具有隱私屬性和公共安全屬性的數(shù)據(jù)確實需要保護，但是在數(shù)據(jù)安全問題上要防范過度。數(shù)據(jù)如果不能被利用就是“廢物”，被濫用則會挑戰(zhàn)社會倫理、影響公共安全以及侵犯個人隱私。對個人的底層信息即隱私信息以及國家安全的信息要絕對保護不容侵犯，對匿名化、脫敏化以及人工智能化的信息確權(quán)要有利于數(shù)據(jù)的流通和共享。

六、數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)確權(quán)的主要內(nèi)容

當下，對數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的厘定應該以促進數(shù)據(jù)自由流動和便捷交易為價值取向，以厘清數(shù)據(jù)客體上所承載的權(quán)利為出發(fā)點，將個人數(shù)據(jù)、企業(yè)數(shù)據(jù)、公共數(shù)據(jù)在數(shù)據(jù)不同的產(chǎn)生階段進行所有權(quán)和控制權(quán)的劃分，充分界定數(shù)據(jù)產(chǎn)生者、采集者（集合者）、挖掘和控制者之間的權(quán)利與義務。

（一）個人數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)劃分

底層數(shù)據(jù)與個人隱私信息相關(guān)，對底層數(shù)據(jù)賦予絕對的隱私權(quán)，對其他集合、脫敏化的相關(guān)數(shù)據(jù)從促進有效使用以及保護數(shù)據(jù)主體合法權(quán)益的雙重角度，賦予個人擁有知情同意權(quán)、獲取權(quán)、修改權(quán)、拒絕權(quán)、刪除權(quán)等相關(guān)控制權(quán)（見表1）。

1.底層數(shù)據(jù)：擁有所有權(quán)和處置權(quán)

數(shù)據(jù)當中有一部分關(guān)系到主體的人格權(quán)益，例如生命、肖像、隱私等，這些信息都屬于個人的底層數(shù)據(jù)，應納入人格權(quán)的保護范圍，不應該對外開發(fā)利用與共享。底層數(shù)據(jù)，個人擁有絕對的所有權(quán)和處置權(quán)。

2.集合數(shù)據(jù)：擁有相關(guān)控制權(quán)

在數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展過程中，在各種平臺上進行交易或者日常生活中社會個體（個人或企業(yè)）均會產(chǎn)生各種數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)集合在一起可以為平臺或企業(yè)帶來較大利益?；诒Ｗo和有效使用的角度，應賦予個人擁有所有權(quán)和知情同意權(quán)、獲取權(quán)、修改權(quán)、刪除權(quán)等相關(guān)控制權(quán)。

3.脫敏化、人工智能數(shù)據(jù)：修改權(quán)、拒絕權(quán)、刪除權(quán)

在數(shù)據(jù)充分脫敏匿名化后，該數(shù)據(jù)已排除在個人數(shù)據(jù)保護法適用范圍之外。但是在大數(shù)據(jù)技術(shù)發(fā)展迅猛以及數(shù)據(jù)算法越來越強大的基礎(chǔ)下，即便是已經(jīng)脫敏匿名化的數(shù)據(jù)集，也有可能通過數(shù)據(jù)算法的運用重新識別出用戶的真實身份。所以從有限原則角度，個人對脫敏化、人工智能數(shù)據(jù)仍然擁有修改權(quán)、拒絕權(quán)、刪除權(quán)。其中，拒絕權(quán)是指當數(shù)據(jù)控制者或挖掘者想利用相關(guān)數(shù)據(jù)對數(shù)據(jù)產(chǎn)生者進行重新畫像時，數(shù)據(jù)產(chǎn)生者有權(quán)提出反對，此時數(shù)據(jù)控制者或挖掘者須立即停止針對這部分個人數(shù)據(jù)的處理行為。同時，數(shù)據(jù)產(chǎn)生者可以要求數(shù)據(jù)控制者或挖掘者修改或刪除其個人數(shù)據(jù)。

（二）企業(yè)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)

企業(yè)類數(shù)據(jù)的產(chǎn)權(quán)主體有數(shù)據(jù)集合公司、數(shù)據(jù)脫敏化、模型化、智能化公司，主要從效率原則出發(fā)，賦予收集數(shù)據(jù)企業(yè)和脫敏化、模型化數(shù)據(jù)企業(yè)相應的產(chǎn)權(quán)，這樣有利于激勵其更好地搜集、使用數(shù)據(jù)，才能有效發(fā)揮數(shù)據(jù)的規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟。其權(quán)屬結(jié)構(gòu)主要包括有限所有權(quán)和有限的控制權(quán)等。

1.數(shù)據(jù)集合企業(yè)的產(chǎn)權(quán)：擁有數(shù)據(jù)使用權(quán)

數(shù)據(jù)集合企業(yè)具有對數(shù)據(jù)的使用權(quán)，可以利用獲取的相關(guān)數(shù)據(jù)進行二次分析，為客戶提供解決方案，根據(jù)不同消費者的喜好和消費水平提供定向廣告等。同時，結(jié)合個人對集合數(shù)據(jù)擁有的權(quán)利，企業(yè)需要根據(jù)個體要求披露收集了哪些信息;根據(jù)消費者的要求刪除相關(guān)數(shù)據(jù)，尊重消費者選擇不出售個人數(shù)據(jù)的權(quán)利。在一般情形下，為了盡可能維護個人知情權(quán)，應通過合理、安全、規(guī)范的方式對個人信息進行采集、交易和使用，并且及時告知信息主體;對個人敏感信息的采集、交易和使用，必須以獲得“充分告知+明示同意”為前提。另外，在特別情況下，如對底層信息的采集，應該直接給予禁止。

2.數(shù)據(jù)挖掘和控制企業(yè)的產(chǎn)權(quán)：有限所有權(quán)和有限處置權(quán)

數(shù)據(jù)挖掘和控制企業(yè)主要包括將數(shù)據(jù)經(jīng)算法脫敏、匿名、智能化的企業(yè)，其對數(shù)據(jù)擁有有限的所有權(quán)和有限處置權(quán)，即明確投入相關(guān)算法的數(shù)據(jù)制造者是數(shù)據(jù)權(quán)利的主體。從保護隱私與保障信息安全的原則出發(fā)，企業(yè)對脫敏化、匿名化數(shù)據(jù)集在行使所有權(quán)時，應當遵循特定限制。另外，企業(yè)對脫敏化和匿名化的數(shù)據(jù)還具有有限的處置權(quán)，這是基于數(shù)據(jù)產(chǎn)生者對脫敏數(shù)據(jù)具有相應權(quán)利而自動生成的。在特定情況下，數(shù)據(jù)主體有權(quán)限制數(shù)據(jù)挖掘者和控制者處理數(shù)據(jù)。

（三）公共數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)屬性

公共數(shù)據(jù)主要包括科學知識數(shù)據(jù)、歷史數(shù)據(jù)、國家宏觀數(shù)據(jù)、企事業(yè)單位數(shù)據(jù)。公共數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)主體為政府，權(quán)屬結(jié)構(gòu)主要有所有權(quán)、控制權(quán)（管理權(quán)、使用權(quán)、處置權(quán)）等。公共數(shù)據(jù)作為存在于公共空間，具有社會屬性的一類數(shù)據(jù)。在不涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人秘密信息的情況下，應當進一步促進相關(guān)數(shù)據(jù)交流共享（見表2）。表3為不同類型不同階段的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)劃分時間表及屬性結(jié)構(gòu)。

七、建立健全有利于推動數(shù)據(jù)確權(quán)的相關(guān)制度

目前，要進一步建立健全有利于推動數(shù)據(jù)確權(quán)的制度。

一是加強區(qū)塊鏈技術(shù)在大數(shù)據(jù)確權(quán)中的應用。針對區(qū)塊鏈在數(shù)據(jù)確權(quán)應用中存在的語言不一致、標準不統(tǒng)一等問題，一方面，加大對區(qū)塊鏈技術(shù)基礎(chǔ)研究的投入，積極組建區(qū)塊鏈技術(shù)開放性創(chuàng)新聯(lián)盟，加快區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展和應用;另一方面，積極發(fā)揮區(qū)塊鏈技術(shù)開放性創(chuàng)新聯(lián)盟的優(yōu)勢，鼓勵制定區(qū)塊技術(shù)標準，并進行推廣運用。加強區(qū)塊鏈技術(shù)在數(shù)據(jù)確權(quán)中的應用，鼓勵大數(shù)據(jù)交易所等各類確權(quán)機構(gòu)作為區(qū)塊鏈的主要節(jié)點參與到數(shù)據(jù)確權(quán)的網(wǎng)絡(luò)運營中，加快形成典型經(jīng)驗并推廣運用。

二是完善個人信息授權(quán)制度。為了進一步防止互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)在使用個人數(shù)據(jù)時履行告知和申請授權(quán)過程中普遍存在的消極對待行為，應嚴格要求互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)采用明示授權(quán)等方式，充分征求用戶意見，切實保護用戶的合法權(quán)益。積極鼓勵平臺企業(yè)采用各種脫敏技術(shù)處理用戶數(shù)據(jù)進而形成大數(shù)據(jù)進行分析運用，為其他客戶提供解決方案。同時也要防止平臺企業(yè)通過大數(shù)據(jù)算法將脫敏后的數(shù)據(jù)集復原為具有個人信息特點的數(shù)據(jù)，進一步追溯到個人，并對個人造成危害。

三是優(yōu)化對數(shù)據(jù)壟斷的監(jiān)管。隨著數(shù)字經(jīng)濟快速發(fā)展，數(shù)據(jù)壟斷問題日益凸顯，目前主要有使用數(shù)據(jù)和算法達成并鞏固壟斷協(xié)議、基于數(shù)據(jù)優(yōu)勢濫用市場支配地位、經(jīng)營者集中引致排斥競爭的數(shù)據(jù)集中和數(shù)據(jù)行政性壟斷等形式。為了給予數(shù)據(jù)集合和控制者相關(guān)權(quán)利以及促進數(shù)據(jù)資源的自由流動，還需要從基礎(chǔ)制度、規(guī)則制定、反數(shù)據(jù)壟斷執(zhí)法、跨部門工作協(xié)調(diào)與國際合作等方面，不斷優(yōu)化對數(shù)據(jù)壟斷的監(jiān)管，進而有利于數(shù)據(jù)確權(quán)和促進數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展。

四是健全數(shù)據(jù)開放和交易制度。數(shù)據(jù)作為重要的生產(chǎn)要素，數(shù)據(jù)的交易與運用可以創(chuàng)造較大的社會價值，所以有必要在處理好數(shù)據(jù)隱私和數(shù)據(jù)安全的基礎(chǔ)上，構(gòu)建好數(shù)據(jù)開放和交易制度和標準規(guī)范。首當其沖應該健全數(shù)據(jù)開放許可制度，明確規(guī)定能夠開放共享的數(shù)據(jù)類型、附有一定條件開放的數(shù)據(jù)類型以及不允許開放的數(shù)據(jù)類型。尤其個人的隱私數(shù)據(jù)、企業(yè)的商業(yè)秘密以及各級政府的機密等數(shù)據(jù)的開放應該滿足相應的授權(quán)規(guī)范。另外，建設(shè)國家數(shù)據(jù)統(tǒng)一開放共享平臺。除此之外，在嚴格監(jiān)管的條件下，還需要逐步擴充數(shù)據(jù)開放的范圍，盡最大可能發(fā)揮數(shù)據(jù)的經(jīng)濟和社會價值。如，有序開放基礎(chǔ)公共信息數(shù)據(jù)，鼓勵大型研究機構(gòu)、互聯(lián)網(wǎng)平臺公司等向社會貢獻公共數(shù)據(jù)。探索數(shù)據(jù)公開、數(shù)據(jù)共享的方式方法。

五是完善數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)保護制度。目前還需要健全數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)保護制度，尤其是對個人信息的保護。對個人數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的保護應從保護個人隱私權(quán)和促進數(shù)據(jù)收集、使用和流通的雙重角度出發(fā)，既在采集、使用和交易相關(guān)數(shù)據(jù)時不能侵犯數(shù)據(jù)主體的基本權(quán)利，防止對個人基本權(quán)利的過度搜集、濫用，甚至泄露個人隱私，又要確保合理的數(shù)據(jù)采集、安全的使用以及適當?shù)慕灰资潜惶岢摹Ｄ壳凹訌妼€人數(shù)據(jù)采集、使用、交易環(huán)節(jié)的法律規(guī)范，著力于防范個人信息的濫用。探索構(gòu)建具有中國特色的個人信息保護體系。積極培養(yǎng)和塑造尊重個人隱私的社會氛圍。積極推進行業(yè)自律自治，發(fā)展符合行業(yè)特點的個人數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)保護規(guī)則。加大對危害個人信息行為的懲罰。

[注 釋]

① 以消費者購物來說，用戶原始數(shù)被銷售商采集到后，通過運營商網(wǎng)絡(luò)傳輸，關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)可能同時與消費者個體、銷售商、運營商以及監(jiān)管部門發(fā)生關(guān)聯(lián)，其權(quán)屬界定會同時出現(xiàn)國家數(shù)據(jù)主權(quán)、數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)和數(shù)據(jù)人格權(quán)三個層面。

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Suggestions on Improving Data Property Right System in China

Liu? Fang，? Lv? Yunlong

（Institute of Market and Price Research， National Development and Reform Commission， Beijing 100038，China）

Abstract： ??Improving and perfecting the data property right system is the key support to encourage the right subjects to participate in the development of digital economy in an orderly manner. It is not only the first chess of the market-oriented reform of data elements and the key factor to realize the rational distribution of data element remuneration， but also an important guarantee for the protection and respect of secrets and privacy. At present， we should closely follow the development requirements of digital economy， clearly define and divide the data property rights around the data ownership relationship among individuals， data collectors and data diggers and controllers， clarify the rights and obligations of each right subject， and actively give full play to the value of individual， enterprise and public data. The determination of data property rights needs to take promoting the free flow and convenient transaction of data as the value orientation and take clarifying the rights carried on the data object as the starting point. The ownership determination and circulation of original data， collective data， desensitized and modeled data and artificial intelligence data should be dynamically managed base on their hierarchy and classification. A right confirmation framework covering all aspects of data generation and collection， concerning different times and spaces and different subjects will be formed.

Key words：data; confirmation of rights; property right system; policy suggestion

（責任編輯：李 萌）

收稿日期：2022-03-13

基金項目：2020年中國宏觀經(jīng)濟研究院重點課題部分內(nèi)容。

作者簡介：劉方（1984—），女，貴州貴陽人，博士，國家發(fā)展改革委員會市場與價格研究所研究員，研究方向為數(shù)字經(jīng)濟、企業(yè)發(fā)展與改革;呂云龍（1992—），男，山西忻州人，博士，國家發(fā)展改革委員會市場與價格研究所助理研究員，研究方向為計量經(jīng)濟。