□李 騰 張鐘元 鄭 飛

一、引言

2020 年12 月，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)“科技創(chuàng)新成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)工作的首要任務(wù)”，將科技創(chuàng)新提到了非常重要的戰(zhàn)略高度，為我國(guó)各地區(qū)進(jìn)一步優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)指明了發(fā)展方向、明確了目標(biāo)任務(wù)。加快創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國(guó)家的必由之路，也是中國(guó)開(kāi)展“大眾創(chuàng)新、萬(wàn)眾創(chuàng)業(yè)”的重要舉措，其關(guān)鍵在于協(xié)調(diào)眾多參與者之間的價(jià)值共創(chuàng)行為。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的參與者種類(lèi)眾多，包括作為主體部分的核心企業(yè)和非核心企業(yè)，以及作為輔助部分的政府相關(guān)部門(mén)、金融投資機(jī)構(gòu)、第三方中介和科研院所等。其中，核心企業(yè)是位于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)中心位置,對(duì)系統(tǒng)內(nèi)部行業(yè)具有引導(dǎo)作用的企業(yè)。相應(yīng)的，非核心企業(yè)指核心企業(yè)之外，沒(méi)有行業(yè)絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)、市場(chǎng)份額占比不高、創(chuàng)立時(shí)間不長(zhǎng)且以中小型規(guī)模為主的企業(yè)。在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，以初創(chuàng)企業(yè)為代表的非核心企業(yè)群體，多受資源短缺約束而依附于核心企業(yè)，但在以云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈等前沿技術(shù)應(yīng)用為背景的新經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，部分創(chuàng)業(yè)熱情高漲和市場(chǎng)嗅覺(jué)敏銳的非核心企業(yè)取得突破式發(fā)展，甚至在某些細(xì)分領(lǐng)域的延伸程度強(qiáng)過(guò)了核心企業(yè)。共享核心企業(yè)提供知識(shí)資源的同時(shí)，非核心企業(yè)也參與進(jìn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)價(jià)值共創(chuàng)，產(chǎn)生以非核心企業(yè)為發(fā)起方、核心企業(yè)為接納方的反向知識(shí)溢出行為。

結(jié)合實(shí)際案例和文獻(xiàn)論證發(fā)現(xiàn)，非核心企業(yè)可借助對(duì)內(nèi)外部知識(shí)的知識(shí)集成行為，發(fā)揮知識(shí)增長(zhǎng)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)核心企業(yè)的反向知識(shí)溢出。根據(jù)筆者所在研究團(tuán)隊(duì)對(duì)沈陽(yáng)市周邊近150 家企業(yè)長(zhǎng)達(dá)10 年的跟蹤調(diào)查發(fā)現(xiàn)，約69.8%的非核心企業(yè)有主動(dòng)向核心企業(yè)進(jìn)行知識(shí)溢出的行為，這種反向式知識(shí)溢出產(chǎn)生了比過(guò)去更大的貢獻(xiàn)力度。反向知識(shí)溢出的發(fā)生表面上反映了非核心企業(yè)從知識(shí)接受者、吸收者向創(chuàng)造者、發(fā)送者轉(zhuǎn)變，實(shí)則說(shuō)明非核心企業(yè)在系統(tǒng)中的位置和角色發(fā)生了變化。當(dāng)反向知識(shí)溢出行為達(dá)到一定規(guī)模和質(zhì)量，超過(guò)一定的閾值水平時(shí)，非核心企業(yè)就實(shí)現(xiàn)了身份的根本性轉(zhuǎn)變，即晉升為核心企業(yè)。在核心企業(yè)正向知識(shí)溢出與非核心企業(yè)反向知識(shí)溢出的強(qiáng)弱更替中，實(shí)現(xiàn)了知識(shí)積累和組織變革，最終促進(jìn)了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)不斷向高階段進(jìn)行演化。作為外部環(huán)境，不完善的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可能引發(fā)知識(shí)、創(chuàng)意囤積，阻礙創(chuàng)新資源配置與流動(dòng)，最終造成創(chuàng)新績(jī)效下降。那么創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)影響非核心企業(yè)反向知識(shí)溢出行為的作用機(jī)制是怎樣的？如何建設(shè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)最大化激發(fā)非核心企業(yè)反向知識(shí)溢出，既是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展面臨的瓶頸，也是當(dāng)前共享經(jīng)濟(jì)、眾創(chuàng)研究等領(lǐng)域亟待解決的問(wèn)題。

現(xiàn)有創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)知識(shí)溢出行為機(jī)制方面的研究中，焦點(diǎn)仍集中于核心企業(yè)。學(xué)者們關(guān)注創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中占據(jù)關(guān)鍵資源和優(yōu)勢(shì)位置的核心企業(yè)，對(duì)自身成長(zhǎng)、創(chuàng)新資源控制、系統(tǒng)成員管理、系統(tǒng)創(chuàng)新績(jī)效、知識(shí)流動(dòng)及其對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)演化的影響等方面的研究。這些成果幾乎無(wú)例外地存在一個(gè)“共識(shí)”，即核心企業(yè)處于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的領(lǐng)導(dǎo)位置而非核心企業(yè)處于跟隨位置。以非核心企業(yè)主導(dǎo)的反向知識(shí)溢出的行為、機(jī)制以及與正向知識(shí)溢出之間的區(qū)別和聯(lián)系等研究則顯得較為貧乏，尤其缺乏基于社會(huì)調(diào)查所得一手?jǐn)?shù)據(jù)展開(kāi)的實(shí)證檢驗(yàn)。與此同時(shí)，基于企業(yè)視角下二元學(xué)習(xí)的知識(shí)集成能力，得到了關(guān)注非核心企業(yè)創(chuàng)新研究的學(xué)者認(rèn)可。根據(jù)二元學(xué)習(xí)理論，非核心企業(yè)利用探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)，在創(chuàng)新效率、創(chuàng)新成本等方面具備比核心企業(yè)更明顯的優(yōu)勢(shì)，構(gòu)成了對(duì)核心企業(yè)反向知識(shí)溢出的實(shí)現(xiàn)條件。從已有研究中不難發(fā)現(xiàn)，雖然意識(shí)到反向知識(shí)溢出成為新的創(chuàng)新知識(shí)增長(zhǎng)點(diǎn)并產(chǎn)生了可觀的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，但是關(guān)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)知識(shí)溢出的發(fā)生機(jī)制、影響因素和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究從核心企業(yè)情景向非核心企業(yè)情景的變革和遷移仍需要更多關(guān)注。

根據(jù)已有研究的缺口，本文選取內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)程度、系統(tǒng)慣例程度以及創(chuàng)新開(kāi)放程度三個(gè)維度描述創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)特征，引入知識(shí)集成能力作為中介變量反映非核心企業(yè)創(chuàng)新行為，構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)影響反向知識(shí)溢出的理論模型，并運(yùn)用問(wèn)卷調(diào)查和條件過(guò)程分析方法，明晰在系統(tǒng)外部競(jìng)爭(zhēng)的擾動(dòng)下創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)通過(guò)作用于非核心企業(yè)創(chuàng)新行為影響反向知識(shí)溢出的內(nèi)在機(jī)制。

二、理論基礎(chǔ)

（一）創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

自創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)概念誕生至2016 年，該領(lǐng)域研究經(jīng)歷了較為明顯的三個(gè)遞進(jìn)時(shí)期，當(dāng)下正處在新的第四個(gè)發(fā)展階段。第一階段，圍繞構(gòu)筑長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的議題，強(qiáng)調(diào)如何通過(guò)保持持續(xù)的創(chuàng)新動(dòng)力以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。該階段認(rèn)為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是為了應(yīng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而產(chǎn)生的網(wǎng)絡(luò)組織。第二階段，出現(xiàn)了圍繞“開(kāi)放式創(chuàng)新”的新議題。該階段認(rèn)為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作、技術(shù)外包、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)聯(lián)盟與并購(gòu)等創(chuàng)新模式，縮短產(chǎn)品研發(fā)周期、提升研發(fā)效率、實(shí)現(xiàn)技術(shù)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。第三階段，加入了“組織”這一元素，強(qiáng)調(diào)組織慣例對(duì)創(chuàng)新主體之間建立信任依賴(lài)、高效溝通和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)等關(guān)系的重要性，尤其是克服信息壁壘和技術(shù)障礙的問(wèn)題，有利于實(shí)現(xiàn)各種創(chuàng)新要素的系統(tǒng)性、非線(xiàn)性效用。三階段的分析逐步呈現(xiàn)多維度化，即從競(jìng)爭(zhēng)單維特點(diǎn)，到競(jìng)爭(zhēng)、開(kāi)放雙維特點(diǎn)，再到競(jìng)爭(zhēng)、開(kāi)放、慣例三維特點(diǎn)。而到了第四階段，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中主體之間的行為是否合宜，有了一個(gè)相對(duì)客觀的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，即是否滿(mǎn)足“價(jià)值共創(chuàng)”的理念。此理念的提出迅速成為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)領(lǐng)域的新研究熱點(diǎn)。該階段不再是單純地強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)中創(chuàng)新主體之間的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、開(kāi)放式創(chuàng)新和系統(tǒng)慣例，而是通過(guò)設(shè)定創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中這些特征維度之間的程度匹配關(guān)系，促進(jìn)創(chuàng)新主體之間知識(shí)溢出帶來(lái)的知識(shí)外部性，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新活動(dòng)參與者的互惠共贏。

進(jìn)一步擴(kuò)大研究范圍可以發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響較為復(fù)雜。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)存在系統(tǒng)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)和系統(tǒng)外部競(jìng)爭(zhēng)之分，不僅在同一個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的不同企業(yè)間會(huì)存在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象，而且系統(tǒng)與系統(tǒng)之間同樣也存在競(jìng)爭(zhēng)。來(lái)自系統(tǒng)外部的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)可能會(huì)促使同一個(gè)系統(tǒng)內(nèi)創(chuàng)新主體之間結(jié)成聯(lián)盟以共同抵抗外部競(jìng)爭(zhēng)，而來(lái)自系統(tǒng)內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)則可能因?yàn)闄C(jī)會(huì)主義滋生而弱化創(chuàng)新主體的研發(fā)投入意愿。企業(yè)在面臨創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和外部市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，其創(chuàng)新行為選擇、知識(shí)溢出機(jī)制存在著較大區(qū)別，將兩種類(lèi)型的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)混為一談缺乏合理性。

綜合已有研究成果，可將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)劃分為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度、創(chuàng)新開(kāi)放程度、系統(tǒng)慣例程度三個(gè)維度。雖然外部競(jìng)爭(zhēng)并非創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)本身特征，不屬于系統(tǒng)直接影響企業(yè)創(chuàng)新行為的研究范疇，但是其激烈程度是否會(huì)在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)影響反向知識(shí)溢出的過(guò)程中起到強(qiáng)化或削弱的調(diào)節(jié)作用，有必要進(jìn)行進(jìn)一步探討。由此，在實(shí)證分析時(shí)將系統(tǒng)外部競(jìng)爭(zhēng)程度也納入本文分析體系內(nèi)，并區(qū)別于系統(tǒng)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)程度，以保證結(jié)果更加科學(xué)準(zhǔn)確。

（二）知識(shí)集成能力

知識(shí)集成行為指的是在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，作為被支配地位的非核心企業(yè)在模仿、學(xué)習(xí)接受來(lái)自核心企業(yè)正向知識(shí)溢出的同時(shí)，通過(guò)對(duì)內(nèi)外部知識(shí)進(jìn)行一系列的知識(shí)集成工序，完成知識(shí)再造的過(guò)程。非核心企業(yè)知識(shí)集成行為產(chǎn)生的差異化知識(shí)，將通過(guò)反向知識(shí)溢出促進(jìn)核心企業(yè)調(diào)整技術(shù)軌道方向、緩解對(duì)技術(shù)路徑的依賴(lài)。

知識(shí)集成能力作為一種普遍存在的學(xué)習(xí)能力，是包括核心企業(yè)與非核心企業(yè)在內(nèi)所有企業(yè)共同擁有的一種能力。但是，與核心企業(yè)更偏重于自主創(chuàng)新能力相比，非核心企業(yè)在知識(shí)集成能力上具有更為明顯的優(yōu)勢(shì)，這也是其實(shí)現(xiàn)對(duì)核心企業(yè)“模仿—趕超”的必要條件。非核心企業(yè)在探索式學(xué)習(xí)與利用式學(xué)習(xí)過(guò)程共同形成了知識(shí)的集成能力，其中，對(duì)外部知識(shí)的認(rèn)識(shí)（Cognition）與加工（Process）屬于探索式學(xué)習(xí)，而對(duì)內(nèi)外部知識(shí)的挖掘（Excavate）與整合（Integrate）則屬于利用式學(xué)習(xí)。來(lái)自核心企業(yè)的正向知識(shí)溢出是非核心企業(yè)展開(kāi)外部知識(shí)認(rèn)識(shí)與加工的主要渠道，非核心企業(yè)通過(guò)認(rèn)識(shí)環(huán)節(jié)尋找自身知識(shí)體系與外部知識(shí)體系結(jié)合的可能和障礙，經(jīng)過(guò)加工環(huán)節(jié)將外部知識(shí)體系改造，使外部知識(shí)具備嵌入自身知識(shí)體系的條件。當(dāng)正向知識(shí)溢出嵌入非核心企業(yè)知識(shí)體系之后，需要進(jìn)一步開(kāi)展利用式學(xué)習(xí)的挖掘和整合環(huán)節(jié)，轉(zhuǎn)換為可商業(yè)化的創(chuàng)新成果。非核心企業(yè)內(nèi)部的兩種知識(shí)體系雖可兼容，但由于尚未建立知識(shí)之間的關(guān)聯(lián)，仍存在大量通過(guò)知識(shí)間整合實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值的可能。經(jīng)過(guò)知識(shí)挖掘環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)內(nèi)、外部知識(shí)之間可整合的潛在連接點(diǎn)，進(jìn)而通過(guò)整合環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)基于兩種知識(shí)的再創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)知識(shí)在存量和差異程度兩方面的提升，最終使非核心企業(yè)進(jìn)行反向知識(shí)溢出成為可能。

基于以上分析，關(guān)于知識(shí)集成能力的研究可以從非核心企業(yè)對(duì)內(nèi)外部知識(shí)的認(rèn)識(shí)能力、加工能力、挖掘能力和整合能力四個(gè)維度進(jìn)行。

（三）非核心企業(yè)反向知識(shí)溢出

關(guān)于非核心企業(yè)反向知識(shí)溢出的文獻(xiàn)較少，但是可以借鑒“OFDI 溢出—OFDI 逆向溢出—企業(yè)反向知識(shí)溢出”的遞進(jìn)式研究邏輯。OFDI 溢出存在顯著的階段性特征，兩個(gè)階段的溢出方向具有明顯區(qū)別。第一個(gè)階段，技術(shù)先進(jìn)國(guó)為降低生產(chǎn)成本、提升產(chǎn)品利潤(rùn)以及搶占市場(chǎng)份額，對(duì)技術(shù)落后國(guó)進(jìn)行投資。第二個(gè)階段：OFDI 接受?chē)?guó)通過(guò)模仿和學(xué)習(xí)具有一定技術(shù)水平的工業(yè)基礎(chǔ)后，借助科技革命爆發(fā)的契機(jī)，在某些領(lǐng)域領(lǐng)先于OFDI 輸出國(guó)形成反向本輸出，出現(xiàn)了OFDI 逆向溢出現(xiàn)象。與之類(lèi)似，“核心—非核心”企業(yè)之間的知識(shí)溢出也具有兩階段特性，而反向知識(shí)溢出正處在第二個(gè)階段。

目前關(guān)于知識(shí)溢出的研究仍較為宏觀，集中于區(qū)域或產(chǎn)業(yè)層面，尚未關(guān)注企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高校等微觀經(jīng)濟(jì)主體之間的知識(shí)溢出。本文參考蘇屹和林周周（2021）的做法，從核心企業(yè)的技術(shù)提升、產(chǎn)品優(yōu)化和人才集聚三個(gè)維度的變化反映非核心企業(yè)反向知識(shí)溢出效應(yīng)。其中，技術(shù)提升效應(yīng)代表非核心企業(yè)反向知識(shí)溢出對(duì)核心企業(yè)技術(shù)水平方面的提升，產(chǎn)品優(yōu)化效應(yīng)代表非核心企業(yè)反向知識(shí)溢出對(duì)核心企業(yè)產(chǎn)品品牌、銷(xiāo)量等方面的提升，人才集聚效應(yīng)代表非核心企業(yè)反向知識(shí)溢出對(duì)核心企業(yè)人才吸引能力的提升。參考全球OFDI 溢出的研究成果，企業(yè)間知識(shí)溢出的兩個(gè)階段為：第一個(gè)階段，核心企業(yè)為提升系統(tǒng)控制力而通過(guò)正向知識(shí)溢出集聚合作成員，非核心企業(yè)則作為正向知識(shí)溢出的接納方展開(kāi)知識(shí)集成行為；第二個(gè)階段，非核心企業(yè)通過(guò)知識(shí)集成行為大幅提升知識(shí)存量，與核心企業(yè)的知識(shí)差異進(jìn)一步增大，為提升在系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)位置而對(duì)核心企業(yè)發(fā)起了反向知識(shí)溢出。

三、研究假設(shè)及理論模型構(gòu)建

（一）創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與反向知識(shí)溢出效應(yīng)

系統(tǒng)慣例程度、創(chuàng)新開(kāi)放程度、內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)程度為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的3 個(gè)特征維度，共同影響了系統(tǒng)內(nèi)的非核心企業(yè)反向知識(shí)溢出效應(yīng)，但是影響作用和效果存在差異性。

1.系統(tǒng)慣例程度與反向知識(shí)溢出效應(yīng)

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的系統(tǒng)慣例（規(guī)范共識(shí)）使各個(gè)創(chuàng)新主體之間維持一種穩(wěn)定的關(guān)系狀態(tài)，為反向知識(shí)溢出的產(chǎn)生提供了基礎(chǔ)作用。知識(shí)溢出實(shí)質(zhì)上是發(fā)起者和接納者在知識(shí)和情景中的對(duì)話(huà)，需要在一致的文化和規(guī)范情境下被接納者所識(shí)別、吸收和應(yīng)用。較高的系統(tǒng)慣例程度更容易使創(chuàng)新主體發(fā)現(xiàn)不同知識(shí)體系之間可整合互補(bǔ)的潛在價(jià)值，使創(chuàng)新主體之間的交流與溝通成為可能。同時(shí)，較高的系統(tǒng)慣例避免了因戰(zhàn)略觀點(diǎn)不同產(chǎn)生的糾紛，實(shí)現(xiàn)知識(shí)在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中頻繁暢通地轉(zhuǎn)移，為反向知識(shí)溢出發(fā)生提供了必備條件。但是，隨著系統(tǒng)慣例程度的進(jìn)一步提高，規(guī)范共識(shí)可能會(huì)上升為標(biāo)準(zhǔn)程序，由此限制了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)創(chuàng)新主體合作關(guān)系的重構(gòu)，導(dǎo)致企業(yè)未來(lái)可選擇的行動(dòng)范圍越來(lái)越小，甚至抵觸其他可選擇的行為，使企業(yè)喪失了對(duì)其他機(jī)會(huì)的選擇，抑制了反向知識(shí)溢出發(fā)生可能性。因此，在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展前期，系統(tǒng)慣例程度加強(qiáng)有助于內(nèi)部形成共識(shí)從而促進(jìn)知識(shí)溢出形成，但過(guò)高的系統(tǒng)慣例程度也會(huì)使企業(yè)排斥探尋外部新“事物”，使非核心企業(yè)無(wú)法高效開(kāi)展反向知識(shí)溢出。基于以上分析，本文提出理論假設(shè)H1a：

H1a：系統(tǒng)慣例程度對(duì)非核心企業(yè)反向知識(shí)溢出效應(yīng)呈倒“U”型影響。

2.創(chuàng)新開(kāi)放程度與反向知識(shí)溢出效應(yīng)

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是開(kāi)放式創(chuàng)新范式下的一種組織形態(tài)，系統(tǒng)開(kāi)放程度直接關(guān)系到反向知識(shí)溢出強(qiáng)度。系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)意可能基于企業(yè)內(nèi)部知識(shí)，也可能來(lái)源于企業(yè)外部知識(shí)。高度開(kāi)放的創(chuàng)新模式意味著企業(yè)與合作伙伴之間有著更廣泛和更深入的合作關(guān)系，更便于企業(yè)間展開(kāi)知識(shí)的搜索、吸收和利用，由此帶來(lái)的知識(shí)高速增長(zhǎng)將轉(zhuǎn)換為技術(shù)效益和經(jīng)濟(jì)效益。開(kāi)放式創(chuàng)新有利于企業(yè)提升創(chuàng)新能力和知識(shí)溢出效應(yīng)，且與企業(yè)規(guī)模大小無(wú)關(guān)。這意味著，非核心企業(yè)在利用式學(xué)習(xí)過(guò)程中，創(chuàng)新開(kāi)放程度越高，則企業(yè)搜尋外部知識(shí)的范圍越廣、深度越深、效率越快，而且反向知識(shí)溢出的方向更廣、方式更多、速度更快，由此產(chǎn)生的知識(shí)溢出效應(yīng)也越大。因此，可以推斷創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中創(chuàng)新開(kāi)放程度積極影響反向知識(shí)溢出效應(yīng)?；谝陨戏治?，本文提出理論假設(shè)H1b：

H1b：創(chuàng)新開(kāi)放程度越高，非核心企業(yè)反向知識(shí)溢出效應(yīng)越強(qiáng)。

3.內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)程度與反向知識(shí)溢出效應(yīng)

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)程度，對(duì)非核心企業(yè)反向知識(shí)溢出行為也存在重要影響。對(duì)非核心企業(yè)而言，是否與核心企業(yè)建立合作關(guān)系，取決于對(duì)未來(lái)創(chuàng)新租金分配的預(yù)期。如果系統(tǒng)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)程度較高，存在多個(gè)非核心企業(yè)來(lái)共同競(jìng)爭(zhēng)與核心企業(yè)的合作機(jī)會(huì)，就將迫使一些非核心企業(yè)放棄合作機(jī)會(huì)。系統(tǒng)內(nèi)部?jī)r(jià)格競(jìng)爭(zhēng)將同時(shí)對(duì)核心企業(yè)和非核心企業(yè)產(chǎn)生影響：一方面，核心企業(yè)利潤(rùn)降低會(huì)減少技術(shù)研發(fā)的投入，直接遏制了對(duì)非核心企業(yè)反向知識(shí)溢出的吸收、學(xué)習(xí)和利用，反而將注意力聚焦于產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節(jié)；另一方面，系統(tǒng)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)破壞了核心企業(yè)與非核心企業(yè)之間短暫的競(jìng)合均衡關(guān)系，反向知識(shí)溢出有可能使非核心企業(yè)喪失核心競(jìng)爭(zhēng)力，此時(shí)為穩(wěn)固系統(tǒng)位置，非核心企業(yè)從主觀上開(kāi)始拒絕反向知識(shí)溢出。作為反向知識(shí)溢出的輸送者和接受者，非核心企業(yè)與核心企業(yè)之間穩(wěn)固、信賴(lài)的合作關(guān)系將會(huì)促進(jìn)知識(shí)溢出，但雙方競(jìng)爭(zhēng)的加劇則不利于反向知識(shí)溢出行為的發(fā)生。換句話(huà)說(shuō)，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)程度越激烈，非核心企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中分享的期望利潤(rùn)就越少，這將會(huì)降低非核心企業(yè)與核心企業(yè)的合作意愿，進(jìn)而不利于反向知識(shí)溢出行為的發(fā)生。基于以上分析，本文提出理論假設(shè)H1c：

H1c：內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)程度越激烈，非核心企業(yè)反向知識(shí)溢出效應(yīng)越弱。

（二）知識(shí)集成能力的中介作用

創(chuàng)新主體間穩(wěn)固的交互模式，使創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)在短期內(nèi)形成了穩(wěn)定的系統(tǒng)慣例程度、創(chuàng)新開(kāi)放程度和內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)程度，這些特征維度通過(guò)影響非核心企業(yè)的知識(shí)集成行為間接作用于反向知識(shí)溢出效應(yīng)。首先，系統(tǒng)慣例程度的提升會(huì)導(dǎo)致非核心企業(yè)知識(shí)集成能力的提升。動(dòng)態(tài)能力下的系統(tǒng)慣例是組織管控和機(jī)會(huì)搜尋兩個(gè)視角的融合，兩者均有利于促進(jìn)知識(shí)集成行為的發(fā)生。負(fù)責(zé)組織管控的系統(tǒng)慣例基于研發(fā)成本最小化的考慮，使知識(shí)集成行為比自主創(chuàng)新的創(chuàng)新成本和風(fēng)險(xiǎn)更低。而負(fù)責(zé)機(jī)會(huì)搜尋的系統(tǒng)慣例則會(huì)持續(xù)激發(fā)知識(shí)集成行為，以便及時(shí)調(diào)整技術(shù)軌道應(yīng)對(duì)市場(chǎng)多樣化需求。其次，創(chuàng)新開(kāi)放程度的提升有利于知識(shí)集成能力的進(jìn)一步強(qiáng)化。開(kāi)放式創(chuàng)新是對(duì)內(nèi)外部知識(shí)整合與再造的過(guò)程，這使得占據(jù)更多外部知識(shí)資源的企業(yè)知識(shí)集成能力更強(qiáng)。根據(jù)“practice curves”（練習(xí)曲線(xiàn)）效應(yīng)可知，企業(yè)在頻繁地接觸外部知識(shí)并積極參與知識(shí)分享的過(guò)程中，將會(huì)促進(jìn)知識(shí)集成能力的提升。創(chuàng)新開(kāi)放程度越高，越有利于差異化知識(shí)源的集聚，也越便于非核心企業(yè)開(kāi)展知識(shí)集成行為。再次，系統(tǒng)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)會(huì)抑制知識(shí)集成行為。由于系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)體系相似，導(dǎo)致技術(shù)容易被模仿和替代，進(jìn)而引發(fā)惡性?xún)r(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。因此，當(dāng)系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)利潤(rùn)被壓縮后，會(huì)導(dǎo)致核心企業(yè)出于保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)的目的限制正向知識(shí)溢出，也將導(dǎo)致非核心企業(yè)缺乏資金開(kāi)展知識(shí)集成行為，使知識(shí)集成能力難以維持原有水平。

非核心企業(yè)的知識(shí)集成環(huán)節(jié)是實(shí)現(xiàn)反向知識(shí)溢出的前置條件。對(duì)于非核心企業(yè)而言，知識(shí)集成能力不僅使嵌入創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的非核心企業(yè)獲得穩(wěn)定位置，而且還實(shí)現(xiàn)了對(duì)內(nèi)外部?jī)煞N差異化知識(shí)的整合與再造。非核心企業(yè)進(jìn)行反向知識(shí)溢出須具備兩個(gè)必要條件：第一，非核心企業(yè)與核心企業(yè)之間的知識(shí)需具有適度臨近性，便于被吸收和利用；第二，非核心企業(yè)與核心企業(yè)之間的知識(shí)必須存在差異性，完全同質(zhì)的知識(shí)無(wú)法進(jìn)行溢出。知識(shí)集成能力通過(guò)對(duì)內(nèi)部知識(shí)儲(chǔ)備和正向知識(shí)溢出兩種知識(shí)體系進(jìn)行再認(rèn)識(shí)、再挖掘、再整合、再加工，實(shí)現(xiàn)知識(shí)增長(zhǎng)，使非核心企業(yè)獲取內(nèi)外部差異化知識(shí)體系融合的機(jī)會(huì)。由于知識(shí)集成行為是對(duì)兩種知識(shí)體系的改造，這使得非核心企業(yè)新增知識(shí)與核心企業(yè)知識(shí)具有適度臨近性。因而，基于知識(shí)集成行為產(chǎn)生的知識(shí)，更容易促成系統(tǒng)成員之間的合作，從而產(chǎn)生更多的反向知識(shí)溢出。非核心企業(yè)知識(shí)集成能力在實(shí)現(xiàn)了知識(shí)差異化的同時(shí)，使非核心企業(yè)反向知識(shí)溢出更容易被核心企業(yè)所接受，有效地促進(jìn)了反向知識(shí)溢出的發(fā)生。

綜上所述，系統(tǒng)慣例程度、創(chuàng)新開(kāi)放程度以及內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)程度均可通過(guò)非核心企業(yè)的知識(shí)集成能力間接影響反向知識(shí)溢出效應(yīng)。因此，基于以上分析提出3 個(gè)假設(shè)：

H2a：知識(shí)集成能力在系統(tǒng)慣例程度與反向知識(shí)溢出效應(yīng)的關(guān)系中發(fā)揮中介作用；

H2b：知識(shí)集成能力在創(chuàng)新開(kāi)放程度與反向知識(shí)溢出效應(yīng)的關(guān)系中發(fā)揮中介作用；

H2c：知識(shí)集成能力在內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)程度與反向知識(shí)溢出效應(yīng)的關(guān)系中發(fā)揮中介作用。

（三）外部競(jìng)爭(zhēng)程度的調(diào)節(jié)作用

1.有中介的調(diào)節(jié)作用

企業(yè)參與整體市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部知識(shí)溢出過(guò)程必然受外部競(jìng)爭(zhēng)程度影響。根據(jù)技術(shù)成熟度曲線(xiàn)，一項(xiàng)新技術(shù)從科技誕生的促動(dòng)期、過(guò)高期望的峰值期、泡沫化的低谷期、穩(wěn)步爬升的光明期過(guò)渡到實(shí)質(zhì)生產(chǎn)的高峰期，競(jìng)爭(zhēng)程度先是由低到高，最后趨于生產(chǎn)穩(wěn)定后，競(jìng)爭(zhēng)程度歸于平靜，完成一個(gè)技術(shù)生命周期，孕育下一項(xiàng)新技術(shù)。技術(shù)從誕生到成熟，意味著系統(tǒng)外部競(jìng)爭(zhēng)程度從低到高。

當(dāng)系統(tǒng)外部競(jìng)爭(zhēng)程度較低時(shí)，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)關(guān)注的技術(shù)尚未成熟，此時(shí)系統(tǒng)內(nèi)部知識(shí)前景不明確、體系不完善且應(yīng)用性不強(qiáng)，不同主體之間的知識(shí)呈孤島化，導(dǎo)致非核心企業(yè)難以發(fā)現(xiàn)正向溢出的知識(shí)與本身知識(shí)之間存在的可融合領(lǐng)域，因而在低外部競(jìng)爭(zhēng)程度階段時(shí)，知識(shí)集成能力對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)調(diào)整的變化不夠敏感。隨著技術(shù)的進(jìn)一步成熟，即外部競(jìng)爭(zhēng)程度的提升，規(guī)范性的系統(tǒng)慣例更容易連接孤島知識(shí)形成鏈?zhǔn)揭惑w化結(jié)構(gòu)，便于不同體系知識(shí)之間的集成。與此同時(shí)，開(kāi)放式創(chuàng)新因增加了知識(shí)交流的廣度、深度以及頻度，從而有利于促進(jìn)非核心企業(yè)開(kāi)展知識(shí)集成行為。當(dāng)外部競(jìng)爭(zhēng)程度較低時(shí)，非核心企業(yè)難以找尋內(nèi)外部知識(shí)之間的潛在關(guān)聯(lián)點(diǎn)，減緩了創(chuàng)新開(kāi)放程度對(duì)非核心企業(yè)集成能力的提升作用；但當(dāng)外部競(jìng)爭(zhēng)程度提升后，知識(shí)的連接更易促進(jìn)非核心企業(yè)集成能力提高。相應(yīng)地，系統(tǒng)外部競(jìng)爭(zhēng)程度也影響內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)程度對(duì)集成能力的作用，不同的是這種影響發(fā)揮負(fù)向調(diào)節(jié)作用。當(dāng)外部競(jìng)爭(zhēng)程度較強(qiáng)，即技術(shù)成熟度較高時(shí)，知識(shí)邊界變得模糊且呈現(xiàn)出較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性，即便內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)程度加劇減少了非核心企業(yè)接觸外部知識(shí)的機(jī)會(huì)，也會(huì)因知識(shí)之間的高臨近性，在一定程度上消除非核心企業(yè)對(duì)內(nèi)外部知識(shí)進(jìn)行集成行為的難度。因此，基于以上分析提出3 個(gè)假設(shè)：

H3a：外部競(jìng)爭(zhēng)程度在系統(tǒng)慣例程度對(duì)知識(shí)集成能力的影響關(guān)系中發(fā)揮著正向調(diào)節(jié)作用；

H3b：外部競(jìng)爭(zhēng)程度在創(chuàng)新開(kāi)放程度對(duì)知識(shí)集成能力的影響關(guān)系中發(fā)揮著正向調(diào)節(jié)作用；

H3c：外部競(jìng)爭(zhēng)程度在內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)程度對(duì)知識(shí)集成能力的影響關(guān)系中發(fā)揮著負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

2.一般調(diào)節(jié)作用

知識(shí)溢出行為存在兩個(gè)參與者，但研究往往更多關(guān)注發(fā)起者而忽視接納者。事實(shí)上，知識(shí)溢出效應(yīng)在很大程度上取決于知識(shí)溢出接納者是否能夠高效吸收并利用知識(shí)。反向知識(shí)溢出的接納者為核心企業(yè)，因而，核心企業(yè)是否有強(qiáng)烈意愿接納來(lái)自非核心企業(yè)反向溢出的知識(shí)也非常關(guān)鍵。當(dāng)系統(tǒng)外競(jìng)爭(zhēng)程度較低時(shí)，技術(shù)市場(chǎng)偏向于壟斷，掌握關(guān)鍵性技術(shù)的核心企業(yè)對(duì)技術(shù)發(fā)展方向擁有絕對(duì)的話(huà)語(yǔ)權(quán)，缺乏對(duì)非核心企業(yè)反向知識(shí)溢出的接納意愿。當(dāng)系統(tǒng)外競(jìng)爭(zhēng)程度較高時(shí)，技術(shù)市場(chǎng)偏向于完全競(jìng)爭(zhēng)，核心企業(yè)需要積極接納反向知識(shí)溢出，調(diào)整技術(shù)軌道以適應(yīng)市場(chǎng)的多樣化需求。內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)程度仍然例外，即便系統(tǒng)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)程度加劇會(huì)減少核心企業(yè)吸收來(lái)自非核心企業(yè)反向知識(shí)溢出的機(jī)會(huì)，但當(dāng)系統(tǒng)外部競(jìng)爭(zhēng)程度較高時(shí)，更高的技術(shù)成熟度將會(huì)促成大量知識(shí)的無(wú)意識(shí)溢出，這在一定程度上減弱了內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)程度對(duì)非核心企業(yè)反向知識(shí)溢出的負(fù)向作用。因此，基于以上分析提出3 個(gè)假設(shè)：

H4a：外部競(jìng)爭(zhēng)程度在系統(tǒng)慣例程度對(duì)非核心企業(yè)反向知識(shí)溢出效應(yīng)的影響關(guān)系中發(fā)揮著正向調(diào)節(jié)作用；

H4b：外部競(jìng)爭(zhēng)程度在創(chuàng)新開(kāi)放程度對(duì)非核心企業(yè)反向知識(shí)溢出效應(yīng)的影響關(guān)系中發(fā)揮著正向調(diào)節(jié)作用；

H4c：外部競(jìng)爭(zhēng)程度在內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)程度對(duì)非核心企業(yè)反向知識(shí)溢出效應(yīng)的影響關(guān)系中發(fā)揮著負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

綜上，本文將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、知識(shí)集成能力、反向知識(shí)溢出效應(yīng)相結(jié)合，探索非核心企業(yè)反向知識(shí)溢出的影響機(jī)制，理論模型如下圖所示。

圖 知識(shí)集成能力與非核心企業(yè)反向知識(shí)溢出關(guān)系圖

四、研究設(shè)計(jì)

（一）樣本選取與數(shù)據(jù)收集

高技術(shù)領(lǐng)域中的知識(shí)生產(chǎn)和知識(shí)溢出活動(dòng)最為活躍，北京高新技術(shù)領(lǐng)域企業(yè)集聚，知識(shí)基礎(chǔ)豐富且創(chuàng)新活動(dòng)參與主體多元，適合開(kāi)展企業(yè)間知識(shí)溢出研究。本文選取高新技術(shù)領(lǐng)域的北京科技型中小企業(yè)作為調(diào)查問(wèn)卷的發(fā)放對(duì)象，從企業(yè)規(guī)模、營(yíng)收狀況和創(chuàng)立時(shí)間等指標(biāo)上來(lái)看符合本文非核心企業(yè)設(shè)定。調(diào)查問(wèn)卷發(fā)放從2020 年7 月至12 月，共發(fā)放450 份，回收312 份，回收率達(dá)到69.33%，剔除無(wú)效問(wèn)卷，最終獲得有效問(wèn)卷295 份，樣本基本情況如表1 所示。

表1 樣本企業(yè)基本信息統(tǒng)計(jì)結(jié)果（N=295）

（二）變量與測(cè)量題項(xiàng)

為了保證量表的信度和效度，在充分參考國(guó)內(nèi)外量表開(kāi)發(fā)基礎(chǔ)上，邀請(qǐng)研究團(tuán)隊(duì)相關(guān)人員參與調(diào)查問(wèn)卷的填寫(xiě)、討論與修正，并在初步確定指標(biāo)體系后，根據(jù)實(shí)際情形調(diào)整題項(xiàng)表述方式，所有題項(xiàng)均采用國(guó)內(nèi)外廣泛認(rèn)可的7 級(jí)likert 量表進(jìn)行測(cè)度。變量與相關(guān)測(cè)量題項(xiàng)如表2 所示。

表2 變量表述

五、實(shí)證分析與結(jié)果

（一）描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性分析

從各變量的平均值來(lái)看，除了系統(tǒng)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)程度接近4（一般認(rèn)同）以外，系統(tǒng)慣例程度、外部競(jìng)爭(zhēng)程度、創(chuàng)新開(kāi)放程度、知識(shí)集成能力以及反向知識(shí)溢出技術(shù)效應(yīng)均在5（比較認(rèn)同）左右。這表明，樣本對(duì)系統(tǒng)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)程度這一變量表示“中立”態(tài)度，而樣本對(duì)其余5 個(gè)變量總體趨于“比較認(rèn)同”的態(tài)度。另外，變量反向知識(shí)溢出效應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)差遠(yuǎn)大于1，表明樣本對(duì)該變量的態(tài)度較為分散，而其余5 個(gè)變量的標(biāo)準(zhǔn)差均接近于1，意味著樣本對(duì)這些變量的態(tài)度較為集中。從相關(guān)性系數(shù)來(lái)看，6 個(gè)變量之間相關(guān)關(guān)系顯著，且只有內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)程度與其他變量呈負(fù)相關(guān)關(guān)系（見(jiàn)表3）。

（二）信效度檢驗(yàn)

從表4 可得知，多數(shù)因素負(fù)荷量處在0.7 到0.9 之間，說(shuō)明這些測(cè)量變量可以有效反映出潛在變量?？寺“秃障禂?shù)和C.R.兩個(gè)檢驗(yàn)指標(biāo)均大于0.7，意味著量表具有高度的內(nèi)部一致性，故通過(guò)信度檢驗(yàn)。所有潛在變量的KMO 值均大于0.7，說(shuō)明所有的測(cè)量變量均能聚斂于所屬潛在變量，具有較好的收斂效度。將表4中各構(gòu)念的AVE 值的平方根納入表3 對(duì)角線(xiàn)上，發(fā)現(xiàn)所有潛在變量的AVE 值平方根均大于該變量與其他變量的相關(guān)系數(shù)，說(shuō)明潛在變量之間不存在多重共線(xiàn)性，因而具備良好的區(qū)別效度。

表3 描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性系數(shù)

表4 變量信度和效度

（三）假設(shè)檢驗(yàn)

為驗(yàn)證理論假設(shè)，本文借助專(zhuān)業(yè)的調(diào)節(jié)中介模型統(tǒng)計(jì)工具（PROCESS v3.3），選擇conceptual diagram 8展開(kāi)樣本數(shù)據(jù)的條件過(guò)程分析（conditional process analysis），與層級(jí)回歸分析相比其分析結(jié)果更直觀。由于作為自變量的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)難以量化，本文從反映創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的三個(gè)特征維度，分別進(jìn)行條件過(guò)程分析。模型1～3 均以非核心企業(yè)知識(shí)集成能力作為因變量，分別以系統(tǒng)慣例程度、內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)程度和創(chuàng)新開(kāi)放程度作為自變量。模型4～6 的因變量變?yōu)榉呛诵钠髽I(yè)反向知識(shí)溢出，自變量同上。模型7 和8 采用層級(jí)回歸分析，用以檢驗(yàn)系統(tǒng)慣例對(duì)反向知識(shí)溢出的非線(xiàn)性影響效果。具體回歸結(jié)果如表5 所示。

表5 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對(duì)反向知識(shí)溢出效應(yīng)的有中介的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

從回歸結(jié)果可以看出：模型1 顯示外部競(jìng)爭(zhēng)程度在系統(tǒng)慣例程度對(duì)知識(shí)集成能力的影響中不具備調(diào)節(jié)效應(yīng)，假設(shè)H3a 未得到驗(yàn)證。模型2 顯示外部競(jìng)爭(zhēng)程度在創(chuàng)新開(kāi)放程度對(duì)知識(shí)集成能力的影響中不具備調(diào)節(jié)效應(yīng)，假設(shè)H3b 未得到驗(yàn)證。模型3 顯示外部競(jìng)爭(zhēng)程度在內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)程度對(duì)知識(shí)集成能力的影響中具備負(fù)向調(diào)節(jié)效應(yīng)，假設(shè)H3c 通過(guò)。模型4 顯示知識(shí)集成能力在系統(tǒng)慣例程度與反向知識(shí)溢出效應(yīng)之間發(fā)揮中介作用，且外部競(jìng)爭(zhēng)程度在系統(tǒng)慣例程度對(duì)反向知識(shí)溢出效應(yīng)的影響中具備正向調(diào)節(jié)作用，因而假設(shè)H2a 和假設(shè)H4a 通過(guò)。模型5 顯示知識(shí)集成能力在創(chuàng)新開(kāi)放程度與反向知識(shí)溢出效應(yīng)之間發(fā)揮中介作用，且外部競(jìng)爭(zhēng)程度在創(chuàng)新開(kāi)放程度對(duì)反向知識(shí)溢出效應(yīng)的影響中具備正向調(diào)節(jié)作用，因而假設(shè)H2b 和假設(shè)H4b 通過(guò)。模型6 顯示知識(shí)集成能力在內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)程度與反向知識(shí)溢出效應(yīng)之間發(fā)揮中介作用，而外部競(jìng)爭(zhēng)程度在內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)程度對(duì)反向知識(shí)溢出效應(yīng)的影響中不具備調(diào)節(jié)作用，因而假設(shè)H2c 成立、假設(shè)H4c 不成立。模型7系統(tǒng)慣例程度的回歸系數(shù)顯著為正、內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)程度的回歸系數(shù)顯著為負(fù)、創(chuàng)新開(kāi)放程度的回歸系數(shù)顯著為正，因而H1b 與H1c 兩個(gè)假設(shè)得到驗(yàn)證。同時(shí)可以發(fā)現(xiàn)引入了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的三個(gè)特征維度，R有了明顯的提升，因此同時(shí)考慮三個(gè)特征維度對(duì)反向知識(shí)溢出的影響更符合實(shí)際情況。模型8 中納入系統(tǒng)慣例程度的平方項(xiàng)，結(jié)果顯示系統(tǒng)慣例程度對(duì)反向知識(shí)溢出效應(yīng)是呈現(xiàn)先增后減的“倒U”型影響，所以假設(shè)H1a 得到驗(yàn)證。

六、研究結(jié)論、理論貢獻(xiàn)與實(shí)踐討論

（一）研究結(jié)論

本文通過(guò)構(gòu)建一個(gè)有中介的調(diào)節(jié)模型，分析創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)通過(guò)知識(shí)集成能力影響反向知識(shí)溢出效應(yīng)的作用機(jī)理，并探討了系統(tǒng)外部競(jìng)爭(zhēng)程度的調(diào)節(jié)效應(yīng)。以295 家科技型非核心企業(yè)作為研究對(duì)象對(duì)模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。研究發(fā)現(xiàn)：第一，系統(tǒng)慣例程度對(duì)反向知識(shí)溢出效應(yīng)影響是非線(xiàn)性的，隨著系統(tǒng)慣例程度的提升會(huì)促進(jìn)反向知識(shí)溢出行為，但當(dāng)系統(tǒng)慣例程度超過(guò)一定閾值則會(huì)抑制反向知識(shí)溢出行為；第二，創(chuàng)新開(kāi)放程度對(duì)反向知識(shí)溢出效應(yīng)影響是正向的，而內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)程度對(duì)反向知識(shí)溢出效應(yīng)影響是負(fù)向的；第三，非核心企業(yè)的知識(shí)集成能力在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)影響反向知識(shí)溢出過(guò)程中發(fā)揮中介作用；第四，系統(tǒng)外部競(jìng)爭(zhēng)程度在系統(tǒng)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)程度與反向知識(shí)溢出效應(yīng)之間發(fā)揮有中介的調(diào)節(jié)效應(yīng)，并通過(guò)中介變量知識(shí)集成能力得以實(shí)現(xiàn)；第五，系統(tǒng)外部競(jìng)爭(zhēng)程度在系統(tǒng)慣例程度、創(chuàng)新開(kāi)放程度與反向知識(shí)溢出效應(yīng)之間發(fā)揮調(diào)節(jié)作用。

（二）理論貢獻(xiàn)與實(shí)踐啟示

1.理論貢獻(xiàn)

（1）本文探究了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)影響非核心企業(yè)反向知識(shí)溢出的過(guò)程機(jī)制，發(fā)現(xiàn)非核心企業(yè)的知識(shí)集成能力是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)影響反向知識(shí)溢出效應(yīng)的重要傳導(dǎo)介質(zhì)。研究證實(shí)了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的3 個(gè)特征維度均對(duì)非核心企業(yè)知識(shí)集成能力產(chǎn)生了顯著影響：開(kāi)放式創(chuàng)新有利于提升非核心企業(yè)對(duì)外部知識(shí)搜尋、吸收和整合的寬度、廣度和頻度，更容易促進(jìn)非核心企業(yè)開(kāi)展知識(shí)集成行為以及核心企業(yè)吸收反向知識(shí)溢出；系統(tǒng)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)阻礙了合作伙伴之間構(gòu)建信任關(guān)系，而且差異程度較大的技術(shù)之間存在整合互補(bǔ)的潛在價(jià)值，強(qiáng)化了非核心企業(yè)開(kāi)展知識(shí)集成行為的主觀意愿；系統(tǒng)慣例形成的“約定俗成”的合作共識(shí)提升了非核心企業(yè)的知識(shí)集成能力，但系統(tǒng)慣例在組織中過(guò)度滲透，會(huì)使規(guī)范共識(shí)轉(zhuǎn)變?yōu)榱?xí)慣性程序抑制非核心企業(yè)的知識(shí)集成能力。研究結(jié)果為揭示創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、知識(shí)集成能力、反向知識(shí)溢出效應(yīng)之間的“黑箱”提供了一個(gè)新的研究思路，拓展了知識(shí)溢出的影響機(jī)制研究。

（2）外部競(jìng)爭(zhēng)程度體現(xiàn)了系統(tǒng)關(guān)注技術(shù)的成熟度，是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)影響反向知識(shí)溢出效應(yīng)的重要調(diào)節(jié)因素。已有少量研究發(fā)現(xiàn)在技術(shù)成長(zhǎng)的不同階段中知識(shí)溢出效應(yīng)是存在差別的，但對(duì)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與外部競(jìng)爭(zhēng)程度之間如何交互影響反向知識(shí)溢出效應(yīng)并沒(méi)有很好的解釋。根據(jù)本文數(shù)據(jù)分析結(jié)果看，研究成果驗(yàn)證了外部競(jìng)爭(zhēng)程度在“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)→知識(shí)集成能力→反向知識(shí)溢出效應(yīng)”作用路徑上的調(diào)節(jié)機(jī)制，系統(tǒng)慣例程度通過(guò)知識(shí)集成能力對(duì)反向知識(shí)溢出效應(yīng)產(chǎn)生間接影響，但受外部競(jìng)爭(zhēng)程度的調(diào)節(jié)作用不顯著。這可能由于系統(tǒng)慣例程度不同于創(chuàng)新開(kāi)放程度和內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)程度，是通過(guò)重復(fù)試錯(cuò)和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)而沉淀形成的過(guò)程，因此不論外部競(jìng)爭(zhēng)程度激烈與否，都很難立即對(duì)系統(tǒng)慣例程度產(chǎn)生影響，最終導(dǎo)致基于某些規(guī)范共識(shí)形成的知識(shí)集成能力很難在短期內(nèi)發(fā)生改變的情況。

本文以非核心企業(yè)創(chuàng)新行為作為焦點(diǎn)，探討了作為外部創(chuàng)新環(huán)境的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與反向知識(shí)溢出效應(yīng)之間的關(guān)系，豐富了知識(shí)溢出誘發(fā)條件、傳導(dǎo)機(jī)制以及閾值邊界等問(wèn)題的研究框架。對(duì)于這些問(wèn)題的解釋?zhuān)兄谄饰龊诵钠髽I(yè)由非核心企業(yè)逐步成長(zhǎng)起來(lái)的過(guò)程，也有助于認(rèn)識(shí)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)動(dòng)態(tài)演化背后的動(dòng)力機(jī)制和顛覆式創(chuàng)新的觸發(fā)機(jī)制，為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展研究提供理論新視角。

2.實(shí)踐啟示

（1）進(jìn)一步擴(kuò)大創(chuàng)新開(kāi)放程度，構(gòu)建“核心—非核心”共生型集群網(wǎng)絡(luò)，有助于打造高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群。由于核心企業(yè)為防止非核心企業(yè)掙脫控制以及非核心企業(yè)防止其他非核心企業(yè)“搭便車(chē)”，雙方均從主觀意愿上排斥信息共享，導(dǎo)致聯(lián)系趨向于“孤島化”。擴(kuò)大創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)新開(kāi)放程度，一方面通過(guò)強(qiáng)化對(duì)內(nèi)外部知識(shí)的認(rèn)識(shí)、加工、挖掘和整合行為，從而將產(chǎn)生的差異化知識(shí)進(jìn)行反向知識(shí)溢出；另一方面又直接促進(jìn)了核心企業(yè)吸收來(lái)自非核心企業(yè)的反向知識(shí)溢出。系統(tǒng)中的兩類(lèi)企業(yè)若能轉(zhuǎn)換角色，即可集聚周邊資源，最大程度釋放網(wǎng)絡(luò)連接紅利。首先，核心企業(yè)從任務(wù)分包的角色向“技術(shù)發(fā)動(dòng)機(jī)”轉(zhuǎn)變，可以為非核心企業(yè)提供基礎(chǔ)型技術(shù)；其次，非核心企業(yè)憑借數(shù)量眾多、體制靈活的優(yōu)勢(shì)，可以轉(zhuǎn)變成為核心企業(yè)知識(shí)創(chuàng)新的“技術(shù)試驗(yàn)場(chǎng)”；最后，核心企業(yè)面對(duì)未完善的新領(lǐng)域，可以率先搭建資源共享平臺(tái)吸引非核心企業(yè)，充當(dāng)“行業(yè)探路者”的角色。

（2）系統(tǒng)慣例宜設(shè)定為適中程度，協(xié)調(diào)系統(tǒng)內(nèi)二元學(xué)習(xí)行為，促進(jìn)系統(tǒng)內(nèi)知識(shí)生產(chǎn)。隨著系統(tǒng)慣例程度的提升，有利于加強(qiáng)交流頻率、提升系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)穩(wěn)定性并削減知識(shí)轉(zhuǎn)移成本，但過(guò)高的系統(tǒng)慣例程度會(huì)因?yàn)樗季S慣性以及結(jié)構(gòu)固化而抑制創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)生。較低水平系統(tǒng)慣例程度適合探索式學(xué)習(xí)，而較高水平系統(tǒng)慣例程度適合利用式學(xué)習(xí)，如何協(xié)調(diào)系統(tǒng)內(nèi)二元學(xué)習(xí)行為，需要視系統(tǒng)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)和發(fā)展階段而定。這就要求創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的運(yùn)營(yíng)監(jiān)督和管理者，通過(guò)優(yōu)化技術(shù)交易機(jī)制而完善創(chuàng)新租金分配、降低交易成本并提升溝通頻率，同時(shí)構(gòu)建背德懲罰機(jī)制從而抑制非核心企業(yè)諸如搭便車(chē)、投機(jī)等結(jié)構(gòu)固化和思維惰化行為。

（3）塑造“外部緊張—內(nèi)部寬松”的系統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，優(yōu)化非核心企業(yè)反向知識(shí)溢出環(huán)境。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)之間的競(jìng)爭(zhēng)是系統(tǒng)內(nèi)無(wú)數(shù)個(gè)創(chuàng)新主體通過(guò)協(xié)同創(chuàng)新，在制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和定義價(jià)格等方面展開(kāi)的競(jìng)爭(zhēng)。從內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)程度的影響作用和外部競(jìng)爭(zhēng)程度的調(diào)節(jié)作用結(jié)果來(lái)看，系統(tǒng)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)小、外部競(jìng)爭(zhēng)大的環(huán)境最容易激發(fā)反向知識(shí)溢出。不論是系統(tǒng)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)還是系統(tǒng)外部競(jìng)爭(zhēng)，依賴(lài)某個(gè)企業(yè)來(lái)實(shí)現(xiàn)調(diào)整都較為困難，這就需要借助政府力量。政府可以通過(guò)多樣化手段實(shí)現(xiàn)對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)、外部競(jìng)爭(zhēng)的引導(dǎo)及管理，鼓勵(lì)系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)差異化創(chuàng)新發(fā)展、避免圍繞價(jià)格戰(zhàn)的惡性競(jìng)爭(zhēng)、筑牢具備當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)特色的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。政府對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的管理絕不是“去市場(chǎng)化”，相反，該途徑有效地將企業(yè)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的注意力從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部轉(zhuǎn)移到了外部，有利于構(gòu)建“外部緊張—內(nèi)部寬松”的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

本文透過(guò)非核心企業(yè)反向溢出機(jī)制的研究，為新技術(shù)變革、新市場(chǎng)環(huán)境下創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)、理解、預(yù)測(cè)和管控提供一個(gè)新的政策視角，并通過(guò)合理的政策設(shè)計(jì)優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，為非核心企業(yè)提供適合的系統(tǒng)位置和生存環(huán)境，引導(dǎo)非核心企業(yè)進(jìn)行反向知識(shí)溢出，為現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)提供有活力、有競(jìng)爭(zhēng)力的微觀經(jīng)濟(jì)單元群組。

（三）研究局限與展望

本文出于數(shù)據(jù)可獲得性的考慮，研究樣本集中于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，接下來(lái)可拓展至其他行業(yè)進(jìn)行研究結(jié)論的交叉驗(yàn)證，比如傳統(tǒng)制造業(yè)。未來(lái)在研究視角上仍然可聚焦于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的非核心企業(yè)，進(jìn)一步研究反向知識(shí)溢出的誘發(fā)條件和閾值邊界，即本文提出的三個(gè)特征維度之間呈何種匹配關(guān)系時(shí)，能夠誘發(fā)非核心企業(yè)發(fā)生反向知識(shí)溢出以及實(shí)現(xiàn)反向知識(shí)溢出效應(yīng)的最大化。