王 利

(營(yíng)口市圖書(shū)館，遼寧 營(yíng)口 115000)

圖書(shū)館領(lǐng)域的文獻(xiàn)傳遞服務(wù)有廣義和狹義之分。廣義的文獻(xiàn)傳遞服務(wù)泛指一切向用戶和其他組織提供文獻(xiàn)信息的活動(dòng)，既包括傳統(tǒng)技術(shù)條件下以紙質(zhì)為載體的圖書(shū)、期刊、報(bào)紙等文獻(xiàn)的外借、閱覽、館際互借，也涉及數(shù)字技術(shù)條件下基于網(wǎng)絡(luò)的局域網(wǎng)或廣域網(wǎng)的文獻(xiàn)傳播。狹義的文獻(xiàn)傳遞僅是數(shù)字技術(shù)下的文獻(xiàn)提供、傳播和利用行為，又稱(chēng)數(shù)字文獻(xiàn)傳遞。相較于傳統(tǒng)技術(shù)條件下的文獻(xiàn)傳遞，數(shù)字文獻(xiàn)傳遞引發(fā)了更加復(fù)雜、多樣和更具不確定性的版權(quán)問(wèn)題，對(duì)版權(quán)利益平衡關(guān)系構(gòu)成相對(duì)明顯的沖擊與影響。因此，不同國(guó)家和地區(qū)對(duì)數(shù)字文獻(xiàn)傳遞的版權(quán)立法大都持謹(jǐn)慎與穩(wěn)妥態(tài)度。

1 加拿大對(duì)圖書(shū)館數(shù)字文獻(xiàn)傳遞版權(quán)立法的爭(zhēng)議

與傳統(tǒng)技術(shù)條件下的文獻(xiàn)傳遞不同，數(shù)字文獻(xiàn)傳遞具有一對(duì)多、點(diǎn)對(duì)面、點(diǎn)對(duì)網(wǎng)的超快捷、大范圍傳播作品的特點(diǎn)，而且復(fù)制、下載技術(shù)手段更加多樣化，復(fù)制件同原件的品質(zhì)難以區(qū)別，侵權(quán)隱蔽性強(qiáng)和維權(quán)取證、舉證困難。因此，針對(duì)數(shù)字技術(shù)的挑戰(zhàn)，各國(guó)和地區(qū)對(duì)圖書(shū)館數(shù)字文獻(xiàn)傳遞版權(quán)制度的立法有著明顯區(qū)別。例如，按照德國(guó)2008年修訂的版權(quán)法的規(guī)定，禁止圖書(shū)館等公益機(jī)構(gòu)開(kāi)展電子文獻(xiàn)傳遞服務(wù)，只能通過(guò)郵寄或傳真方式開(kāi)展文獻(xiàn)傳遞，而且圖書(shū)館復(fù)制有版權(quán)的作品應(yīng)付給版稅收集協(xié)會(huì)。但是，按照2000年澳大利亞版權(quán)法修正案的規(guī)定，圖書(shū)館可以在通過(guò)“商業(yè)供應(yīng)檢驗(yàn)規(guī)則”判斷的前提下，為研究或?qū)W習(xí)的需要復(fù)制和通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳播一篇期刊文章的10%，或者向另外一家圖書(shū)館傳輸一部作品。對(duì)圖書(shū)館數(shù)字文獻(xiàn)傳遞的差異化立法，反映了不同國(guó)家或地區(qū)的價(jià)值觀和變法取向。

1997年，加拿大《版權(quán)法》設(shè)置了“特殊機(jī)構(gòu)”合理使用制度，圖書(shū)館屬于“特殊機(jī)構(gòu)”之一，享有版權(quán)例外權(quán)利。隨著數(shù)字技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用，圖書(shū)館數(shù)字文獻(xiàn)傳遞問(wèn)題被提上加拿大版權(quán)立法的日程，然而針對(duì)該問(wèn)題的爭(zhēng)論頗多。例如，有權(quán)利人認(rèn)為，圖書(shū)館的數(shù)字文獻(xiàn)傳遞會(huì)損害出版產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，減少權(quán)利人的經(jīng)濟(jì)收入……這種文獻(xiàn)傳遞會(huì)導(dǎo)致權(quán)利人無(wú)法有效控制作品的傳播。但是，加拿大圖書(shū)館協(xié)會(huì)卻指出，如果圖書(shū)館或個(gè)人可以合法地為了研究與學(xué)習(xí)需要而復(fù)制某資料，那么圖書(shū)館也有權(quán)以數(shù)字傳遞方式使用該內(nèi)容，限制圖書(shū)館開(kāi)展數(shù)字文獻(xiàn)傳遞活動(dòng)只會(huì)加劇權(quán)利人、圖書(shū)館和用戶之間的矛盾沖突。

在加拿大對(duì)圖書(shū)館數(shù)字文獻(xiàn)傳遞版權(quán)立法辯論的過(guò)程中，發(fā)生了著名的“加拿大法律出版商集團(tuán)訴加拿大律師協(xié)會(huì)案”(CCH案)。在該案中，加拿大律師協(xié)會(huì)圖書(shū)館向用戶提供復(fù)制和文獻(xiàn)傳遞服務(wù)而被訴侵權(quán)，經(jīng)過(guò)法院初審、再審和加拿大最高法院終審的復(fù)雜程序，被告圖書(shū)館勝訴。該案的審判結(jié)果呈現(xiàn)出為了保護(hù)公共利益，從而需要賦予圖書(shū)館數(shù)字文獻(xiàn)傳遞例外權(quán)利的傾向性，意味著加拿大版權(quán)制度從側(cè)重于保護(hù)權(quán)利人利益向注重對(duì)公共利益保護(hù)的轉(zhuǎn)變，從司法層面為數(shù)字文獻(xiàn)傳遞提供了法律支撐，也為最終立法起到了重要的推動(dòng)作用。

2005年6月，加拿大推出以版權(quán)法改革為主要任務(wù)的C-60法案，其中的條款有助于擴(kuò)大圖書(shū)館文獻(xiàn)傳遞的服務(wù)能力。在加拿大隨后頒布的多項(xiàng)版權(quán)法改革法案中，都涉及圖書(shū)館數(shù)字文獻(xiàn)傳遞問(wèn)題。例如，在2010年的C-32法案中，允許圖書(shū)館開(kāi)展數(shù)字文獻(xiàn)傳遞，但應(yīng)在傳遞后的5日內(nèi)銷(xiāo)毀數(shù)字復(fù)制件。雖然C-60法案、C-32法案等最終未能正式施行，但關(guān)于圖書(shū)館享有文獻(xiàn)傳遞例外權(quán)利的規(guī)定得以保留，并在2011年通過(guò)的C-11法案中為加拿大《版權(quán)法》增加第30.2條第(5.02)款，允許圖書(shū)館開(kāi)展數(shù)字文獻(xiàn)傳遞服務(wù)。

2 加拿大圖書(shū)館數(shù)字文獻(xiàn)傳遞的版權(quán)規(guī)則

在1997年加拿大《版權(quán)法》中對(duì)圖書(shū)館文獻(xiàn)傳遞的規(guī)定只適用于紙質(zhì)載體的作品，而禁止以數(shù)字化方式開(kāi)展文獻(xiàn)傳遞服務(wù)。2004年，加拿大遺產(chǎn)委員會(huì)在發(fā)布的關(guān)于版權(quán)法改革的《布爾特報(bào)告》中為圖書(shū)館數(shù)字文獻(xiàn)傳遞的立法提供了兩條選擇路徑：一是將現(xiàn)行館際互借規(guī)范進(jìn)行擴(kuò)張，延用于數(shù)字文獻(xiàn)傳遞。二是適用版權(quán)許可制度，采取“授權(quán)—付費(fèi)”模式。但是，第二個(gè)方案遭到圖書(shū)館界的反對(duì)，他們認(rèn)為圖書(shū)館出于研究和個(gè)人學(xué)習(xí)目的不應(yīng)當(dāng)支付版權(quán)使用費(fèi)，因?yàn)楦顿M(fèi)將使加拿大的研究人員處于不利的地位。圖書(shū)館的意見(jiàn)得到立法機(jī)關(guān)一定程度的采納，具體內(nèi)容包含在加拿大現(xiàn)行《版權(quán)法》第30.2條第(5.02)款中。

按照加拿大《版權(quán)法》第30.2條第(5.02)款的規(guī)定，圖書(shū)館可以自己或者代表其用戶向另一家圖書(shū)館、檔案館、博物館等提供獲得該館數(shù)字形式作品復(fù)制件的請(qǐng)求，但必須滿足下列條件：一是獲得該復(fù)制件的圖書(shū)館或者用戶不得再制作新的數(shù)字復(fù)制件(包括紙質(zhì)復(fù)制件)，但是可以打印一份。二是獲得該復(fù)制件的圖書(shū)館或者用戶不得向其他任何人非經(jīng)授權(quán)地傳輸數(shù)字復(fù)制件。三是獲得該復(fù)制件的圖書(shū)館或用戶使用該復(fù)制件的時(shí)間不得超過(guò)5個(gè)工作日，期限自首次使用該數(shù)字復(fù)制件算起。

另外，加拿大《版權(quán)法》第30.2條第(5.02)款規(guī)定，如果在制作和傳輸數(shù)字復(fù)制件的過(guò)程中產(chǎn)生了中間復(fù)制品，那么該復(fù)制件一旦交給用戶或者其他圖書(shū)館，則應(yīng)立即銷(xiāo)毀中間復(fù)制品。

結(jié)合加拿大《版權(quán)法》第29條、第29.1條的規(guī)定，圖書(shū)館開(kāi)展數(shù)字文獻(xiàn)傳遞的目的應(yīng)當(dāng)是滿足研究、個(gè)人學(xué)習(xí)、教育、戲仿、諷刺或者批評(píng)與評(píng)論，并且應(yīng)當(dāng)指明作品的名稱(chēng)、權(quán)利人姓名(作者、表演者、錄音制作者、廣播組織等)和出處。

由于數(shù)字文獻(xiàn)傳遞往往與復(fù)制行為聯(lián)系在一起，甚至復(fù)制是文獻(xiàn)傳遞行為必要的前期技術(shù)環(huán)節(jié)。因此，按照加拿大《版權(quán)法》第30.3條的規(guī)定，在圖書(shū)館館舍內(nèi)安裝復(fù)印設(shè)備應(yīng)得到圖書(shū)館的同意，或者由圖書(shū)館安裝，并且應(yīng)按法定的位置和樣式張貼侵害版權(quán)的警告。

3 加拿大圖書(shū)館對(duì)數(shù)字文獻(xiàn)傳遞版權(quán)制度的貫徹執(zhí)行

保護(hù)版權(quán)不僅是防范對(duì)權(quán)利人利益的侵害，更是圖書(shū)館防范與化解侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)之必要。為了貫徹落實(shí)版權(quán)制度，加拿大圖書(shū)館在長(zhǎng)期的探索中總結(jié)出了諸多有效做法，構(gòu)筑了較完整的制度規(guī)范和操作體系，其中建立版權(quán)管理機(jī)構(gòu)就是一項(xiàng)重要的措施。例如，有學(xué)者對(duì)加拿大8所高校圖書(shū)館的版權(quán)管理現(xiàn)狀進(jìn)行了分析，8所高校圖書(shū)館都建立了版權(quán)機(jī)構(gòu)，雖然名稱(chēng)有所不同(多倫多大學(xué)圖書(shū)館是學(xué)術(shù)交流與版權(quán)辦公室、女皇大學(xué)圖書(shū)館是版權(quán)咨詢(xún)辦公室等)，但職能范圍基本一致，包括制定版權(quán)管理規(guī)章和規(guī)劃，擬定版權(quán)解決方案，發(fā)布版權(quán)公告，從事版權(quán)教育和版權(quán)咨詢(xún)，開(kāi)展版權(quán)許可、版權(quán)調(diào)查等服務(wù)，協(xié)調(diào)解決侵權(quán)指控和糾紛，促進(jìn)版權(quán)資源共享等。加拿大圖書(shū)館版權(quán)管理機(jī)構(gòu)普遍設(shè)立有版權(quán)專(zhuān)家、版權(quán)官、版權(quán)協(xié)調(diào)員等專(zhuān)門(mén)職位，建立有針對(duì)性的版權(quán)管理專(zhuān)業(yè)人才選拔、培訓(xùn)、任用、考核與退出機(jī)制。通常，加拿大圖書(shū)館都單獨(dú)設(shè)置版權(quán)管理機(jī)構(gòu)，不隸屬于圖書(shū)館任何部門(mén)，與圖書(shū)館的行政、人事、財(cái)務(wù)、采編、技術(shù)等部門(mén)的地位相當(dāng)，便于協(xié)調(diào)和開(kāi)展版權(quán)管理事務(wù)。

為了使版權(quán)制度在圖書(shū)館更具可操作性，加拿大政府有關(guān)部門(mén)或圖書(shū)館根據(jù)立法要求從宏觀和微觀兩個(gè)層面建立了版權(quán)指南，為圖書(shū)館的版權(quán)管理提供具體的行為規(guī)范。例如，在宏觀層面，加拿大政府制定了《教育機(jī)構(gòu)、圖書(shū)館、檔案館和博物館例外條例》，對(duì)圖書(shū)館行使版權(quán)例外權(quán)利的范圍、方式、注意事項(xiàng)做出規(guī)定，并提供了圖書(shū)館版權(quán)警示的標(biāo)準(zhǔn)模板；在微觀層面，女皇大學(xué)圖書(shū)館針對(duì)數(shù)字文獻(xiàn)傳遞制定了版權(quán)政策：傳遞文獻(xiàn)不超過(guò)作品的10%；只能是一本書(shū)的一個(gè)章節(jié)；某本期刊的一篇文章；某期報(bào)紙中的一篇文章或者最多一版文章；詩(shī)歌或樂(lè)譜中完整的一首單曲或樂(lè)譜；百科全書(shū)中的一個(gè)完整條目。用戶也可以選擇最有利于自己的規(guī)范執(zhí)行，如：如果復(fù)制和傳遞一本書(shū)超過(guò)了全文的10%，但同屬一個(gè)章節(jié)，仍然會(huì)被允許。版權(quán)指南將原則和抽象的法律規(guī)定進(jìn)行細(xì)化，特別是在法律規(guī)定不明或者缺失的情況下，更有利于圖書(shū)館正確理解立法精神，科學(xué)把握行為的邊界。

加拿大圖書(shū)館普遍開(kāi)展了豐富多彩的版權(quán)服務(wù)，這些服務(wù)是針對(duì)不同類(lèi)型用戶的需求而設(shè)計(jì)的。例如，高校圖書(shū)館針對(duì)學(xué)生的版權(quán)服務(wù)包括開(kāi)展版權(quán)教育，發(fā)布立法動(dòng)態(tài)，解答論文撰寫(xiě)和課題設(shè)計(jì)中遇到的版權(quán)問(wèn)題，提供學(xué)校外部版權(quán)行政管理部門(mén)、版權(quán)代理機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所的鏈接等。針對(duì)教師的版權(quán)服務(wù)包括推薦解決了版權(quán)問(wèn)題的教學(xué)資源；介入并跟蹤科學(xué)研究，收集、整理專(zhuān)題版權(quán)資源，提供全程版權(quán)指導(dǎo)；提供課程項(xiàng)目版權(quán)服務(wù)等。另外，在版權(quán)例外制度之外，根據(jù)用戶需求開(kāi)展授權(quán)服務(wù)也是加拿大圖書(shū)館版權(quán)工作的特色之一。一方面，圖書(shū)館幫助用戶聯(lián)系授權(quán)渠道，提供授權(quán)法律援助(包括制訂授權(quán)方案、提供專(zhuān)業(yè)談判人才、輔助簽訂授權(quán)協(xié)議等)；另一方面，圖書(shū)館作為用戶的代理人，在得到用戶授權(quán)的前提下，直接尋找、聯(lián)系、確認(rèn)權(quán)利人及其真實(shí)身份，商談授權(quán)事宜，或者圖書(shū)館直接與出版商、供應(yīng)商、版權(quán)集體管理組織等打交道，解決授權(quán)問(wèn)題。

加拿大《版權(quán)法》在賦予圖書(shū)館享有版權(quán)例外權(quán)利的同時(shí)，對(duì)圖書(shū)館的行為進(jìn)行了限制，要求圖書(shū)館加強(qiáng)對(duì)用戶的管理是其中重要的內(nèi)容。例如，按照加拿大《版權(quán)法》第30.2條第(5.02)款的規(guī)定，圖書(shū)館應(yīng)防止用戶將獲得的數(shù)字復(fù)制件再次傳輸或者非經(jīng)授權(quán)的復(fù)制(只能打印一份紙質(zhì)復(fù)制件)，而且使用該復(fù)制件不得超過(guò)首次使用起的5個(gè)工作日。如果圖書(shū)館不重視對(duì)用戶利用版權(quán)行為的管理，就可能會(huì)因用戶的侵權(quán)活動(dòng)承擔(dān)連帶法律責(zé)任。因此，加拿大許多圖書(shū)館都將用戶政策的制定與執(zhí)行當(dāng)作版權(quán)管理體系重要的組成部分。例如，加拿大蒙特利爾圖書(shū)館一方面采取技術(shù)措施控制復(fù)制件的非法復(fù)制和數(shù)字化傳輸，另一方面賦予不同類(lèi)型用戶以不同的資源訪問(wèn)和獲取權(quán)限。另外，加拿大圖書(shū)館都按照其《版權(quán)法》《教育機(jī)構(gòu)、圖書(shū)館、檔案館和博物館例外條例》的要求，在規(guī)定位置用法定的標(biāo)準(zhǔn)樣式和內(nèi)容張貼了版權(quán)警示公告，提醒用戶尊重和保護(hù)版權(quán)，并對(duì)用戶復(fù)制作品、傳輸作品和處理中間復(fù)制件等行為進(jìn)行記錄并存檔備查。