李振福 史曉梅 周玉濤

1.大連海事大學(xué)交通運(yùn)輸工程學(xué)院大連 116026 2.濰柴動(dòng)力股份有限公司濰坊 261000

近年來(lái)， 隨著全球變暖步伐明顯加快， 北冰洋冰層加速融化， 北極航線商業(yè)通航愈發(fā)趨向常態(tài)化。 北極商船航行航路是遠(yuǎn)東地區(qū)與歐洲國(guó)家新開發(fā)的一條國(guó)際貿(mào)易通道， 同時(shí)也是聯(lián)動(dòng)我國(guó)北方航運(yùn)港口發(fā)展的重要航路， 對(duì)我國(guó)海洋運(yùn)輸和海上貿(mào)易發(fā)展發(fā)揮著重要作用。 我國(guó)關(guān)于北極海域的航行研究起步較晚，在航行政策、 航行法律、 航行經(jīng)濟(jì)性、 航行安全性方面的研究仍不足以明確指導(dǎo)我國(guó)船舶北極航行， 船舶冰區(qū)航行的風(fēng)險(xiǎn)也被提到前所未有的高度。 因此， 隨著北極航線全面開通在即， 對(duì)北極航行外部風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估顯得尤為迫切和重要， 關(guān)乎國(guó)內(nèi)航運(yùn)企業(yè)對(duì)于北極航運(yùn)市場(chǎng)的開發(fā)利用。

目前， 有關(guān)船舶航行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的研究成果已經(jīng)較為豐富， 鄭世民等結(jié)合可拓學(xué)理論建立船舶航行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型， 對(duì)跨?？蜐L運(yùn)輸航行風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了有效評(píng)估[1]； 劉家國(guó)等提出了基于HHM-RFRM 的船舶航行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法， 并結(jié)合實(shí)例驗(yàn)證了評(píng)估方法的可行性[2]； 軒永少等借助改進(jìn)型風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法、 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)計(jì)算法等方法對(duì)廣州港水域環(huán)境和船舶航行的風(fēng)險(xiǎn)特征及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行了綜合評(píng)估[3]。 部分學(xué)者對(duì)北極船舶航行風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析研究， 胡甚平等通過(guò)構(gòu)建北極冰區(qū)東北航道船舶航行過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)模型， 探討了極地冰區(qū)船舶航行航路上面臨的風(fēng)險(xiǎn)[4]； 錢龍霞等采用投影尋蹤方法對(duì)北極航道自然環(huán)境進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估[5]； 劉同超等運(yùn)用層次分析法從人、 機(jī)、 環(huán)境和管理4 個(gè)方面綜合分析了北極航線通航的安全性[6]； 席永濤等通過(guò)梳理現(xiàn)有北極船舶航行風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)研究， 指出北極航行風(fēng)險(xiǎn)管理的研究技術(shù)受數(shù)據(jù)缺乏的限制[7]。

通過(guò)梳理相關(guān)文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)， 目前大多數(shù)船舶航行風(fēng)險(xiǎn)的分析角度較為單一， 多為船舶管理方面和自然航路條件方面的風(fēng)險(xiǎn)分析， 缺乏多維度、 深層次的航行外部環(huán)境分析。 基于此， 本文在準(zhǔn)確識(shí)別北極航行外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上， 從政治、 經(jīng)濟(jì)、 社會(huì)和自然4 個(gè)維度建立綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系， 并借助語(yǔ)言信息處理法和模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)北極航行外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)估， 提出規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策和建議， 從而為北極商業(yè)通航的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和風(fēng)險(xiǎn)控制提供有效借鑒， 為北極海域船舶航行的管理提供科學(xué)依據(jù)。

1 北極航行外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

北極航行的外部風(fēng)險(xiǎn)主要是指北極航行的外部環(huán)境形成的風(fēng)險(xiǎn)， 更多的是指宏觀層面的風(fēng)險(xiǎn)， 風(fēng)險(xiǎn)不可控性較高， 如政治風(fēng)險(xiǎn)、 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)等。 北極航行外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別是北極商船通航安全管理的基礎(chǔ)， 只有認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)并找到風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的規(guī)律， 才能實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)控制。 首先對(duì)已有知識(shí)、國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究和不同媒體報(bào)道的論點(diǎn)進(jìn)行歸納總結(jié)，并與相關(guān)專家、 學(xué)者進(jìn)行訪談， 同時(shí)有效運(yùn)用情景分析法和風(fēng)險(xiǎn)類別列舉法等對(duì)北極航行可能存在的外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別與界定， 進(jìn)而歸納出來(lái)包括政治風(fēng)險(xiǎn)、 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、 自然風(fēng)險(xiǎn)等在內(nèi)的4 大風(fēng)險(xiǎn)。

1.1 政治風(fēng)險(xiǎn)

北極海域分為公海和北極沿岸國(guó)管轄海域， 若在北極航行， 就勢(shì)必要考慮復(fù)雜的北極政治風(fēng)險(xiǎn)。 北極航線中， 東北航線的主體部分由俄羅斯掌控， 西北航線則由加拿大管理， 兩國(guó)共把持著90%的北極海岸線， 因此兩國(guó)對(duì)北極開發(fā)與北極航線利用方面的政策以及外交態(tài)度， 對(duì)他國(guó)特別是中國(guó)等非北冰洋沿岸國(guó)尤為關(guān)鍵。 除此之外， 以北極理事會(huì)為主的各北極地區(qū)國(guó)際組織在北極治理中擁有一定話語(yǔ)權(quán)， 由其制定的相關(guān)規(guī)章制度均會(huì)對(duì)北極航行造成影響。 北極公海海域的專屬法律制定存在眾多難題， 由于北極航線涉及公海、 沿岸國(guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)、 沿岸國(guó)領(lǐng)海等， 加之北極資源與航線開發(fā)經(jīng)濟(jì)價(jià)值極大， 影響著全球的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向， 因此各國(guó)始終沒有建立如 《南極條約》 一樣系統(tǒng)完整且適用性強(qiáng)的國(guó)際公約， 而中國(guó)作為非北冰洋沿岸國(guó)， 在北極航行也始終無(wú)法得到保障。

1.2 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

北極航線較傳統(tǒng)航線的最大優(yōu)勢(shì)在于， 最大限度地縮短了航程， 在提高海運(yùn)效率的同時(shí)降低了運(yùn)輸總成本， 而船舶北極航行的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)則是指任何外部因素的變化導(dǎo)致的船舶運(yùn)輸總成本浮動(dòng)。 船舶運(yùn)輸總成本是船舶在一定時(shí)期內(nèi)從事貨物運(yùn)輸所支付的一切費(fèi)用的總和， 具體分為資本成本、 經(jīng)營(yíng)成本和航次成本3 部分。 其中資本成本取決于船舶的融資方式， 成本較為固定且對(duì)總成本影響較小， 對(duì)北極航行而言， 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自經(jīng)營(yíng)成本風(fēng)險(xiǎn)與航次成本風(fēng)險(xiǎn)， 并長(zhǎng)期受宏觀市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)影響。 由于船舶航行過(guò)程中的行政管理和貨物裝卸費(fèi)成本與航線選擇無(wú)關(guān)， 并且船舶若無(wú)重大故障均定期維修不影響總成本計(jì)算， 因此北極航線與常規(guī)航線的運(yùn)輸成本差異主要體現(xiàn)在潤(rùn)料費(fèi)、 燃油費(fèi)、 船員成本、保險(xiǎn)費(fèi)、 通行費(fèi)等方面。 除了船舶總成本， 宏觀市場(chǎng)對(duì)北極航行也具有相當(dāng)影響力。 目前北極航線還處于建設(shè)初期， 不足以對(duì)傳統(tǒng)航線商業(yè)營(yíng)運(yùn)造成影響， 然而隨著北極通航船舶數(shù)量的增加， 勢(shì)必會(huì)引發(fā)兩條航線間市場(chǎng)份額的競(jìng)爭(zhēng)并對(duì)北極船舶航行造成影響， 并且影響的力度及方向均存在不確定性， 風(fēng)險(xiǎn)程度較高。

1.3 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)是全球各國(guó)在推進(jìn)北極航行過(guò)程中應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)重視并思考應(yīng)對(duì)措施的風(fēng)險(xiǎn)之一， 不僅需要面對(duì)全球各領(lǐng)域突發(fā)事件引起的社會(huì)動(dòng)蕩， 也需要處理好北極區(qū)域原住民社會(huì)及北極國(guó)際組織對(duì)于北極航運(yùn)開發(fā)的質(zhì)疑和排斥。 北極航線目前尚處于商業(yè)開發(fā)的初期階段， 一旦發(fā)生全球性或區(qū)域性突發(fā)事件， 不僅會(huì)影響到北極航線整體的正常開發(fā)進(jìn)程， 還將影響到北極航行過(guò)程中的各個(gè)階段。 近年來(lái)， 突發(fā)性公共衛(wèi)生事件頻有發(fā)生， 嚴(yán)重影響了全球正常發(fā)展， 也降低了航運(yùn)行業(yè)貨物的生產(chǎn)、 籌備、 裝卸、 銷售等各階段的工作效率。 隨著未來(lái)航行環(huán)境的改善， 北極航行路線單一、 海峽較多、 船舶航行速度偏慢等將成為滋生海上恐怖主義的有利因素。 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)中的社會(huì)認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)以原住民的抵制和國(guó)際環(huán)保人士反對(duì)為主， 國(guó)際社會(huì)輿論是主要影響方式。 北極原住民以捕魚和打獵為生的傳統(tǒng)生活方式被迫改變， 并且北極航運(yùn)業(yè)的開發(fā)正在加速這種變化。 另外， 國(guó)際環(huán)保人士對(duì)北極航運(yùn)業(yè)開發(fā)的質(zhì)疑和反對(duì)聲音也愈發(fā)強(qiáng)烈， 眾多的國(guó)際社會(huì)輿論雖然無(wú)法改變北極航線開發(fā)的大趨勢(shì)， 卻也在一定程度上制約著北極航運(yùn)業(yè)的快速發(fā)展。

1.4 自然風(fēng)險(xiǎn)

自然風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自兩方面， 分別為自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)。 自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)指的是北極惡劣的天氣情況對(duì)北極航行船舶在航行過(guò)程中所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，屬于航行安全風(fēng)險(xiǎn)。 環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)為北極航行可能對(duì)北極造成的環(huán)境污染問(wèn)題， 以及由環(huán)境污染問(wèn)題引發(fā)的社會(huì)輿論風(fēng)險(xiǎn)。 環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自石油污染、大氣污染和噪聲污染3 個(gè)方面。 未來(lái)北極石油的大規(guī)模開發(fā)勢(shì)必使得通過(guò)北極航線的石油運(yùn)輸船數(shù)量大增， 而北極航線航行安全性較差， 一旦發(fā)生航行事故造成海洋石油泄漏， 將對(duì)北極生態(tài)系統(tǒng)造成重大影響。 同時(shí)， 船舶航行過(guò)程中所產(chǎn)生的廢氣廢水等將導(dǎo)致北極大氣中溫室氣體和塵埃增加， 從而加速北極海冰融化， 過(guò)量酸性氣體的排放也可能導(dǎo)致雨水pH 酸堿度降低， 引起北極酸雨。 大量船舶通過(guò)造成的噪聲污染會(huì)影響北極動(dòng)物種群的原有生活習(xí)性， 進(jìn)而影響本就單薄的北極生態(tài)系統(tǒng)食物鏈， 進(jìn)而威脅到因紐特人的生存。 不同于社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)中的社會(huì)認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)， 國(guó)際環(huán)保機(jī)構(gòu)雖然反對(duì)北極大規(guī)模商業(yè)航行， 但是各北冰洋沿岸國(guó)聯(lián)合制定的眾多環(huán)境保護(hù)公約目前尚能較好地保護(hù)北極自然環(huán)境， 如若在北極航行中沒有嚴(yán)格履行航行要求造成環(huán)境污染， 將受到多方面的輿論壓力， 嚴(yán)重影響未來(lái)北極航行事業(yè)推進(jìn)。

2 北極航行外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

北極外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是規(guī)范船舶安全航行， 提高北極航行安全管理水平的必要措施。 本部分以風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果為基礎(chǔ)， 建立起北極航行外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系， 并結(jié)合語(yǔ)言信息處理法和模糊綜合評(píng)價(jià)法構(gòu)建北極航行外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型， 有效地評(píng)估了北極航行過(guò)程中存在的外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。

2.1 北極航行外部環(huán)境評(píng)估指標(biāo)體系

根據(jù)上一部分的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別內(nèi)容, 分別邀請(qǐng)了交通運(yùn)輸領(lǐng)域、 航海領(lǐng)域、 北極領(lǐng)域等多個(gè)領(lǐng)域的專家進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查， 一共進(jìn)行3 輪， 由專家獨(dú)自地、 自由地發(fā)表自己的意見和看法， 最終將北極航行外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的各子風(fēng)險(xiǎn)因素歸納形成指標(biāo)體系， 如表1所示。

表1 北極航行外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系

2.2 確定北極航行外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)權(quán)重

在確定北極航行外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)影響因素權(quán)重的過(guò)程中， 信息的不確定性使專家的判斷具有模糊性， 而語(yǔ)言信息處理方法即語(yǔ)言信息判斷矩陣方法則較適用。 基于語(yǔ)言信息的處理分析方法能夠通過(guò)專家模糊的語(yǔ)義建立判斷矩陣， 更符合專家調(diào)查法原則[8]。

2.2.1 語(yǔ)言信息處理方法

首先建立語(yǔ)言信息判斷矩陣， 然后利用語(yǔ)言信息判斷矩陣對(duì)方案進(jìn)行排序。 對(duì)已知指標(biāo)進(jìn)行排序， 專家對(duì)已給定的指標(biāo)A= （a1，a2，…，an）進(jìn)行兩兩優(yōu)劣比較， 并且專家給的比較評(píng)語(yǔ)是從短語(yǔ)集S=（s1，s2，…，sn）中選取， 其中S的基數(shù)為2g+1 （g 為正整數(shù)）， 取g=6，S= （DD，VHD，HD，MD，LD，VLD，AS，VLP，LP，MP，HP，VHP，DP）， 其中s0表示絕對(duì)差，s1表示相當(dāng)差，s2表示很差，s3表示差，s4表示較差，s5表示稍差，s6表示相當(dāng)，s7表示稍好，s8表示較好，s9表示好，s10表示很好，s11表示相當(dāng)好，s12表示絕對(duì)好[9]。si∈S表示第i個(gè)語(yǔ)言信息短語(yǔ)， 則其所對(duì)應(yīng)的下標(biāo)I可由下面的函數(shù)i來(lái)得到， 即：

I：S→NI（si）=i，si∈S

專家給出的優(yōu)劣信息短語(yǔ)集構(gòu)成語(yǔ)言信息判斷矩陣P。 語(yǔ)言判斷矩陣P中的各個(gè)元素pij構(gòu)成導(dǎo)出矩陣Q， 其中Q中元素qij計(jì)算如公式（1）[10]所示：

2.2.2 北極航行外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)影響因素權(quán)重計(jì)算

通過(guò)對(duì)專家的匿名咨詢， 得到12 位專家的12 個(gè)語(yǔ)言判斷矩陣， 但只有6 個(gè)專家的6 個(gè)矩陣符合一致性要求， 具體為專家1、 專家2、 專家5、 專家7、 專家11 和專家12 的矩陣。 將專家1 矩陣列出并推導(dǎo)（其余矩陣從略）。

專家1 的語(yǔ)言判斷矩陣如下：

利用公式（1） 計(jì)算對(duì)應(yīng)的導(dǎo)出矩陣。

專家1 語(yǔ)言判斷矩陣的導(dǎo)出矩陣為：

然后對(duì)語(yǔ)言判斷矩陣元素的權(quán)重進(jìn)行計(jì)算。

專家1 給出的矩陣的權(quán)重特征向量為：

w(1)=（0.401 5，0.301 6，0.148 3，0.148 6）T。

同樣方法計(jì)算得到其余5 個(gè)專家的矩陣權(quán)重特征向量如下（計(jì)算步驟省略）。

專家2 給出的矩陣權(quán)重特征向量為：

w(2)=（0.408 3，0.312 3，0.158 9，0.139 5）T；

專家5 給出的矩陣權(quán)重特征向量為：

w(5)=（0.397 5，0.298 7，0.146 7，0.142 9）T；

專家7 給出的矩陣權(quán)重特征向量為：

w(7)=（0.412 0，0.303 7，0.139 7，0.139 8）T；

專家11 給出的矩陣權(quán)重特征向量為：

w(11)=（0.398 3，0.310 3，0.141 7，0.142 0）T；

專家12 給出的矩陣權(quán)重特征向量為：

w(12)=（0.418 4，0.298 0，0.145 3，0.145 8）T。

求以上6 個(gè)矩陣的算術(shù)平均值， 得到北極航行外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的一級(jí)指標(biāo)權(quán)重為：

w(I)=（0.406 0，0.304 1，0.146 8，0.143 1）T。

同樣用語(yǔ)言信息處理的方法， 計(jì)算二級(jí)、 三級(jí)各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重 （計(jì)算過(guò)程省略）。 最后得到所有指標(biāo)的權(quán)重如表1 所示。

2.3 北極航行外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)模糊綜合評(píng)價(jià)

北極航行外部條件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)有很多， 許多指標(biāo)是模糊性的， 具有不確定性， 本文選用模糊綜合評(píng)價(jià)方法對(duì)北極航行外部條件風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估是可行的。首先確定模糊綜合評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)矩陣， 將北極航行外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)劃分為5 個(gè)等級(jí)：V1 （低風(fēng)險(xiǎn)航行）、V2（較低風(fēng)險(xiǎn)可航行）、V3 （中等風(fēng)險(xiǎn)可航行）、V4 （較高風(fēng)險(xiǎn)可航行）、V5 （高風(fēng)險(xiǎn)不可航行）， 這5 個(gè)等級(jí)賦值范圍為80～100， 60～80， 40～60， 20～40， 0～20。

模糊關(guān)系可以用隸屬函數(shù)來(lái)確定， 根據(jù)專家的分析打分， 確定隸屬函數(shù)： 隸屬于重要的隸屬函數(shù)，y1（xi）=n1/n； 隸屬于較重要的隸屬函數(shù)，y2（xi） =n2/n；隸屬于一般的隸屬函數(shù)，y3（xi）=n3/n； 隸屬于弱的隸屬函數(shù)，y4（xi） =n4/n； 隸屬于較弱的隸屬函數(shù)，y5（xi）=n5/n[11]。 其中n表示專家投票總數(shù)，n1、n2、n3、n4、n5分別表示分值在80～100、 60～80、 40～60、 20～40、0～20 之間的專家投票數(shù)。 確定這五個(gè)等級(jí)每個(gè)等級(jí)所占的票數(shù)比例， 從而得到北極航行外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家評(píng)價(jià)統(tǒng)計(jì)表， 見表2。

表2 北極航行外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家評(píng)分統(tǒng)計(jì)表

對(duì)北極航行外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行模糊綜合評(píng)價(jià)計(jì)算， 先對(duì)三級(jí)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)， 模糊綜合評(píng)價(jià)的評(píng)判模型[12]如下所示。

（1） 對(duì)三級(jí)指標(biāo)進(jìn)行模糊評(píng)價(jià)：

在北極航行外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究中， 設(shè)定的評(píng)語(yǔ)集V={低風(fēng)險(xiǎn)可航行， 較低風(fēng)險(xiǎn)可航行， 中等風(fēng)險(xiǎn)可航行， 較高風(fēng)險(xiǎn)可航行， 高風(fēng)險(xiǎn)不可航行}， 通過(guò)模糊綜合評(píng)價(jià)方法可知， 對(duì)北極航行外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的概率分別為15%、 22%、 50%、 10%、3%， 其中中等風(fēng)險(xiǎn)可航行 （V3） 的概率大于其他結(jié)果概率， 根據(jù)最大隸屬度原則， 可以判定北極航行外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為中等風(fēng)險(xiǎn)可航行， 針對(duì)整體風(fēng)險(xiǎn)是可控的。 其中， 政治風(fēng)險(xiǎn)， 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)屬于中等風(fēng)險(xiǎn)可航行等級(jí)， 自然風(fēng)險(xiǎn)屬于低等風(fēng)險(xiǎn)可航行等級(jí)。

3 北極航行外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的防控措施

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果可知， 船舶北極航行的整體外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)為中等風(fēng)險(xiǎn)可航行， 說(shuō)明未來(lái)只要做好北極航行的風(fēng)險(xiǎn)防控工作， 盡可能將航行過(guò)程中的外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)降到最低， 就可有效保障北極航線商業(yè)運(yùn)營(yíng)的常態(tài)化。 具體來(lái)看， 北極航行過(guò)程中面對(duì)的政治風(fēng)險(xiǎn)、 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)要高于自然風(fēng)險(xiǎn)， 說(shuō)明北極航行已基本突破技術(shù)障礙， 航行安全和環(huán)境污染對(duì)船舶北極航行的威脅相對(duì)較小， 而政治風(fēng)險(xiǎn)、 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)則是船舶北極航行過(guò)程中需要重點(diǎn)防控的對(duì)象， 其具體防控措施如下。

3.1 政治風(fēng)險(xiǎn)防控

由于北極地區(qū)地理位置的特殊性和國(guó)際政治問(wèn)題的敏感性， 政治風(fēng)險(xiǎn)成為影響我國(guó)船舶北極航行的最大因素。 因此， 有效實(shí)施政治風(fēng)險(xiǎn)防控， 打破北極通航的政治屏障成為我國(guó)實(shí)現(xiàn)北極商業(yè)通航常態(tài)化運(yùn)營(yíng)的重要保障和前提。

北極航行的政治風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在政策風(fēng)險(xiǎn)、 外交風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)3 個(gè)方面， 而俄羅斯、 美國(guó)和加拿大作為北極航線沿岸大國(guó)， 對(duì)北極航線開發(fā)利用具有更多的掌控權(quán)， 其在北極地區(qū)的政策變動(dòng)、 法律變動(dòng)和政治博弈將是影響我國(guó)船舶北極航行的主要因素， 對(duì)此， 提出以下風(fēng)險(xiǎn)防控策略。

一方面， 要積極開拓中國(guó)與北極國(guó)家尤其是美、俄、 加3 國(guó)的合作關(guān)系。 加強(qiáng)與北極國(guó)家間的經(jīng)貿(mào)往來(lái)， 依托中國(guó)在海上運(yùn)輸方面的優(yōu)勢(shì)， 進(jìn)一步加強(qiáng)中國(guó)與各個(gè)國(guó)家的海上貿(mào)易往來(lái)聯(lián)系， 為我國(guó)商船的北極航行增添動(dòng)力。 除此之外， 要努力發(fā)揮中國(guó)在基建、 資金、 技術(shù)等方面的優(yōu)勢(shì)， 積極推進(jìn)多方共建“冰上絲綢之路”， 推動(dòng)北極地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、 信息化建設(shè)[13]， 提高中國(guó)與北極國(guó)家合作關(guān)系的穩(wěn)定性。

另一方面， 要積極推動(dòng)北極命運(yùn)共同體構(gòu)建， 創(chuàng)新中國(guó)參與北極事務(wù)的新路徑， 以爭(zhēng)取在北極政策制定和法律制定上獲得更多話語(yǔ)權(quán)。 具體而言， 我國(guó)可以以北極可持續(xù)發(fā)展為切入點(diǎn)， 從戰(zhàn)略需求角度規(guī)劃和衡量我國(guó)參與北極治理的可行路徑。 通過(guò)利用現(xiàn)行國(guó)際法賦予的權(quán)力， 積極參與北極法律規(guī)則制定和政策制定； 通過(guò)加大極地科考資金投入和人才支持力度， 開展北極國(guó)際合作項(xiàng)目等形式， 不斷加強(qiáng)我國(guó)在北極治理中的實(shí)際存在， 提高我國(guó)在北極治理中的話語(yǔ)權(quán)， 為我國(guó)船舶北極航行提供穩(wěn)定的政治環(huán)境。

3.2 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控

營(yíng)運(yùn)成本和航次成本是北極航運(yùn)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的重要影響因素。 針對(duì)營(yíng)運(yùn)成本和航次成本對(duì)航行帶來(lái)的影響， 中國(guó)應(yīng)制定相關(guān)政策鼓勵(lì)和支持航運(yùn)企業(yè)派抗冰商船進(jìn)入北極航行， 一方面培養(yǎng)和儲(chǔ)備北極航線航行的人才， 減少營(yíng)運(yùn)成本中的船員費(fèi)用； 另一方面熟悉北極航線的航行環(huán)境， 減少北極航行中的管理費(fèi)和維修費(fèi)等。 另外， 北極航行屬于跨地區(qū)問(wèn)題， 各國(guó)應(yīng)通力合作。 一方面我國(guó)要加強(qiáng)與北極國(guó)家和國(guó)際組織的合作， 學(xué)習(xí)北冰洋沿岸國(guó)北極航行技術(shù)， 借鑒航行經(jīng)驗(yàn)， 減少在航行時(shí)因技術(shù)落后、 經(jīng)驗(yàn)不足等造成的額外支出； 另一方面中國(guó)可以與別國(guó)合作參與航運(yùn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)， 減少港口的?？抠M(fèi)用等基礎(chǔ)設(shè)施使用費(fèi)用。

3.3 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)防控

北極航行的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)方面。

突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)是指船舶航行過(guò)程中遇到的突發(fā)性事件， 主要包括突發(fā)性公共衛(wèi)生事件、 海上恐怖主義和海上嚴(yán)重事故等。 該類風(fēng)險(xiǎn)具有不可預(yù)測(cè)性， 因此需要做到預(yù)防和主動(dòng)應(yīng)急為主， 通過(guò)建立健全船舶航行應(yīng)急保障體系， 實(shí)施航前應(yīng)急培訓(xùn)和應(yīng)急演練， 加強(qiáng)船員安全意識(shí)等措施將突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)降到最低， 做到防患于未然。

社會(huì)認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)主要是由北極原居民的抵制、 國(guó)際環(huán)保人士的反對(duì)以及關(guān)于保護(hù)北極的國(guó)際輿論環(huán)境所造成的。 一方面， 要充分了解北極各國(guó)的政策法規(guī)，積極與當(dāng)?shù)卣途用襁M(jìn)行溝通合作， 加強(qiáng)對(duì)當(dāng)?shù)卣耐顿Y和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)， 并盡可能減少對(duì)當(dāng)?shù)卦用駧?lái)的不利影響， 以獲得當(dāng)?shù)卦用竦闹С郑?另一方面， 要主動(dòng)承擔(dān)北極環(huán)保責(zé)任， 積極參與構(gòu)建北極生態(tài)安全保護(hù)機(jī)制， 通過(guò)提高船舶防污水平、 加強(qiáng)航運(yùn)企業(yè)環(huán)保意識(shí)等措施發(fā)展綠色北極航運(yùn)， 通過(guò)加大極地科研力度和環(huán)保資金投入等措施推動(dòng)北極生態(tài)保護(hù)， 以塑造良好的國(guó)際輿論環(huán)境， 促進(jìn)北極航運(yùn)可持續(xù)發(fā)展。

3.4 自然風(fēng)險(xiǎn)防控

為應(yīng)對(duì)北極航線目前存在的低溫、 浮冰暗礁、 高緯度地理安全、 船舶溢油、 廢氣排放等自然風(fēng)險(xiǎn)， 船員配置模式、 船舶本身及船舶配備設(shè)施等都需要進(jìn)行升級(jí)改進(jìn)。 首先， 需要對(duì)船員進(jìn)行極地航行培訓(xùn)認(rèn)證， 培養(yǎng)能夠指揮船舶在冰區(qū)安全航行的航海人才；其次， 在進(jìn)行船舶設(shè)計(jì)時(shí)， 要綜合考慮各種風(fēng)險(xiǎn)影響， 同時(shí)借鑒俄羅斯、 美國(guó)等國(guó)家先進(jìn)的冰級(jí)船舶建造經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)， 加強(qiáng)我國(guó)北極航行船舶的抗冰級(jí)和抗風(fēng)險(xiǎn)能力； 再次， 要積極推動(dòng)極地科技研發(fā)體系化， 進(jìn)行極地航行船舶配套設(shè)施的升級(jí)與改進(jìn)， 強(qiáng)化我國(guó)船舶北極航行的導(dǎo)航能力和通訊能力； 最后， 建議對(duì)北極航線各航區(qū)冰情展開詳細(xì)分析， 建立北極航行環(huán)境支撐體系， 通過(guò)航區(qū)環(huán)境數(shù)據(jù)建立極地航行模擬仿真實(shí)驗(yàn)室，為我國(guó)船舶在北極地區(qū)的安全航行提供基礎(chǔ)保障。

總體而言， 北極航行外部環(huán)境安全受多方面因素影響。 為防范北極航行外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)， 政府機(jī)構(gòu)需從政治、 經(jīng)濟(jì)、 社會(huì)和自然等多個(gè)切入口與相關(guān)國(guó)家建立北極航行風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)動(dòng)機(jī)制， 最大限度降低北極航行的外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)， 為我國(guó)船舶的北極航行提供安全保障。