張玉明，唐艷娟，杜海波，董思辰

(1.石河子大學(xué) 水利建筑工程學(xué)院，新疆 石河子 832003;2.烏魯木齊市鄉(xiāng)村振興指導(dǎo)服務(wù)中心，新疆 烏魯木齊 830017;3.石河子市泰安建筑工程有限公司，新疆 石河子 832003)

0 引言

當(dāng)今，威脅人類生命財產(chǎn)安全的事故呈現(xiàn)出形式多元化的特征，探索事故發(fā)生機(jī)制、掌握事故發(fā)生規(guī)律成了大多數(shù)學(xué)者的研究主題[1-2]。研究表明Near-miss(未遂事件)與事故的發(fā)生機(jī)制極為相似并且是事故發(fā)生的先決條件[3-4]，因此對Near-miss進(jìn)行深入研究對于減少事故的發(fā)生具有極其重要的意義。

國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于Near-miss的研究側(cè)重點(diǎn)各不相同。1990—1999年間，在英、美等國紛紛頒布職業(yè)健康安全管理體系(OSHMS)相關(guān)文件的政策背景下，國外學(xué)者對Near-miss展開了大量研究。研究內(nèi)容聚焦在理論體系和管理方案方面，同時關(guān)注人工智能技術(shù)等手段在動態(tài)監(jiān)測方面的應(yīng)用[5-6]。在Near-miss的概念界定上，學(xué)者Phimister等[7]通過統(tǒng)計分析化工業(yè)中的事故特性，定義Near-miss為對人、生產(chǎn)、環(huán)境等不會造成影響的事件，強(qiáng)調(diào)其結(jié)果性；在此基礎(chǔ)上，Dillon等[8]認(rèn)為Near-miss是指由于危險的條件，可能會導(dǎo)致出現(xiàn)不好的結(jié)果，但是事實(shí)上沒有造成想象中的負(fù)面結(jié)果，強(qiáng)調(diào)其原因性，可見目前Near-miss并未有統(tǒng)一定義。在Near-miss的管理方案上，Haas等[9]提出在煤礦開采中可通過提高組織管理能力和重點(diǎn)關(guān)注礦工行為來減少Near-miss的發(fā)生，為后續(xù)學(xué)者研究礦工的不安全行為奠定了基礎(chǔ)；Zhao等[10]從建筑業(yè)出發(fā)提出1種數(shù)據(jù)庫管理模式，通過量化潛在風(fēng)險達(dá)到有效控制Near-miss發(fā)生的目的；除此之外，Near-miss的影響因素分析、實(shí)施流程的制定等內(nèi)容也是研究體系的重要組成部分。在我國，隨著安全管理相關(guān)政策的出臺與完備，加之企業(yè)安全管理體系的逐步完善，安全管理的研究對象漸漸從事故轉(zhuǎn)向事故前兆，Near-miss由此進(jìn)入人們的視野中。隨著計算機(jī)技術(shù)的發(fā)展，余宏亮等[11]提出將視頻摘要技術(shù)引入地鐵施工的安全管理中，達(dá)到對Near-miss識別和處理的目的。張明媛等[12]對施工現(xiàn)場墜落事故的Near-miss進(jìn)行了深入研究，將智能手機(jī)作為移動交互平臺與ANN進(jìn)行有效結(jié)合，結(jié)果發(fā)現(xiàn)該方式對于控制施工現(xiàn)場墜落事故效果顯著，不僅實(shí)現(xiàn)了研究視角從靜態(tài)向動態(tài)的轉(zhuǎn)變同時也推動了交叉學(xué)科的發(fā)展。綜上，國外對Near-miss的研究已經(jīng)構(gòu)建了相對完善的研究體系，我國針對Near-miss的研究雖然取得了一定進(jìn)展但仍處于起步階段且多以國外研究為基礎(chǔ)，未形成完整的研究體系。

結(jié)合上述可知，盡管目前國內(nèi)外學(xué)者對Near-miss的理論體系、實(shí)踐應(yīng)用等內(nèi)容進(jìn)行了深入研究，但是鮮有學(xué)者關(guān)注國內(nèi)外Near-miss在研究歷程、熱點(diǎn)趨勢、主要研究群體等的異同，因此對國內(nèi)外研究成果進(jìn)行系統(tǒng)梳理和對比分析具有現(xiàn)實(shí)意義?；诖?，本文以Web of Science(WOS)核心合集和CNKI作為主要檢索平臺，借助Citespace知識圖譜軟件對國內(nèi)外Near-miss在1995—2020年的研究成果進(jìn)行系統(tǒng)梳理，并對其研究熱點(diǎn)的演變路徑與發(fā)展趨勢進(jìn)行可視化分析。同時，以文獻(xiàn)時空分布、高頻詞統(tǒng)計及熱詞突現(xiàn)等為切入點(diǎn)，對比分析Near-miss在國內(nèi)外研究的異同，以期為我國Near-miss的研究提供科學(xué)參考。

1 研究設(shè)計

1.1 研究方法與工具

科學(xué)知識圖譜(簡稱知識圖譜)是1種將傳統(tǒng)文獻(xiàn)計量方法與文本挖掘技術(shù)有效融合在一起的科學(xué)計量方法，其最大的優(yōu)勢在于能夠?qū)⒖茖W(xué)知識的發(fā)展脈絡(luò)、演變路徑以及相互間的結(jié)構(gòu)關(guān)系實(shí)現(xiàn)可視化，從而整體把握科學(xué)知識的研究熱點(diǎn)與發(fā)展趨勢[13]。Citespace軟件具有操作簡單功能強(qiáng)大的特點(diǎn)[14]，因此本文主要借助Citespace軟件，通過共現(xiàn)圖譜、高頻詞時區(qū)圖和關(guān)鍵詞突現(xiàn)等手段對研究數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

1.2 數(shù)據(jù)來源與處理

國外數(shù)據(jù)收集，以(WOS)核心合集作為主要檢索平臺，構(gòu)建檢索式“TS=(Near-miss or Near-Hit or Near-collision or Near-incident* or Non-injured accident*)”、文獻(xiàn)類型為“Article”、語種為“English”、研究方向?yàn)椤癊NGINEERING”進(jìn)行精煉檢索，并對檢索結(jié)果進(jìn)行核查，剔除低相關(guān)文獻(xiàn)，最終得到675條有效外文文獻(xiàn)題錄。國內(nèi)數(shù)據(jù)收集，以CNKI作為檢索平臺，將“Near-miss”、“險兆事件”、“未遂事件”、“未遂事故”作為主題，文獻(xiàn)類型為“學(xué)術(shù)期刊”進(jìn)行檢索，對檢索結(jié)果進(jìn)行人工復(fù)查，去除會議、雜志約稿、科普宣傳等無效文獻(xiàn)，最終得到314條有效中文文獻(xiàn)題錄。另外，鑒于國外對Near-miss的研究時間較早[15]，而我國對其開展研究的時間較晚，為了確保在時間維度上的可比性，本文將中外文獻(xiàn)的檢索時間均設(shè)置為1995—2020年。

1.3 研究流程

本文利用知識圖譜軟件Citespace，將節(jié)點(diǎn)類型分別設(shè)置為“Country”，“Author”，“Keyword”，“Institution”，“Category”，時間切片設(shè)為1，其他選項按默認(rèn)值設(shè)置，得到相應(yīng)圖譜，具體流程如下：首先，通過文獻(xiàn)時空分布，梳理出國內(nèi)外Near-miss發(fā)文量的總體趨勢；其次，利用作者與機(jī)構(gòu)的合作網(wǎng)絡(luò)分析，厘清國內(nèi)外Near-miss的主要研究群體與核心機(jī)構(gòu)；再用高頻詞時區(qū)圖挖掘出Near-miss在國內(nèi)外的研究熱點(diǎn)及演化路徑；最后，通過關(guān)鍵詞突現(xiàn)探析Near-miss的前沿方向，綜合上述結(jié)果做出系統(tǒng)性述評。

2 結(jié)果分析

2.1 文獻(xiàn)時空分布

2.1.1 文獻(xiàn)時間分布

某一研究主題的年度發(fā)文數(shù)量統(tǒng)計圖可以在一定程度上反映出該主題在某一時間段的發(fā)展趨勢和水平[16]。如圖1所示，在1995—2020年，國外發(fā)文量總體呈現(xiàn)出上升趨勢，主要可分為3個發(fā)展階段：1)1995—1998年起步階段，該階段主要針對Near-miss的相關(guān)理論進(jìn)行探索，應(yīng)用型研究較少，所以年發(fā)文量較低；2)1999—2007年震蕩階段，發(fā)文量共出現(xiàn)3個峰值，說明Near-miss在該階段曾被多次關(guān)注，主要研究內(nèi)容也從理論研究逐步轉(zhuǎn)為實(shí)際應(yīng)用研究[17-18]；3)2008—2020年快速上升階段，該階段隨著研究角度的多元化及交叉學(xué)科的應(yīng)用，Near-miss在國外的研究熱度只增不減。國內(nèi)Near-miss研究的發(fā)文量呈現(xiàn)出2個階段：1)1995—2011年緩慢增長階段，發(fā)文量呈現(xiàn)出水波紋狀增長趨勢，1995—2001研究初期，我國學(xué)者主要以學(xué)習(xí)國外理論體系為主，因此發(fā)文量不高，2002—2011年，當(dāng)大量學(xué)者接受Near-miss的相關(guān)理論后，研究內(nèi)容和方法逐漸豐富多樣，發(fā)文量隨之增加，但總體活躍度較??；2)2012—2020年震蕩階段，該階段年發(fā)文量變化幅度較大且出現(xiàn)2個峰值，說明Near-miss的研究在我國曾出現(xiàn)過2次熱潮，初步分析其原因主要與當(dāng)時的政策背景有關(guān)。根據(jù)圖1可發(fā)現(xiàn)國內(nèi)發(fā)文量在增長幅度和發(fā)展階段上均與國外存在較大差異，國外對于Near-miss研究的熱度也始終高于國內(nèi)，造成這種現(xiàn)象的原因主要是我國對于Near-miss的研究起步相對較晚研究體系尚不完備，從另1個角度來看，Near-miss在我國仍有較大發(fā)展空間。綜上，從國內(nèi)外Near-miss的發(fā)文軌跡上來看，Near-miss仍是當(dāng)前的研究熱點(diǎn)。

圖1 國內(nèi)外Near-miss研究文獻(xiàn)數(shù)量年度分布

2.1.2 文獻(xiàn)空間分布

Near-miss的概念一經(jīng)提出就受到世界各國的關(guān)注，與之相關(guān)的研究也在各國逐漸展開，但對其的研究程度和發(fā)展水平在空間上存在較大差異。為此，本文對發(fā)文作者的所在地進(jìn)行研究，得到結(jié)果如圖2所示。圖2中節(jié)點(diǎn)越大表示發(fā)文量越多，節(jié)點(diǎn)間連線越粗表示合作越強(qiáng)[19]，因此由圖2(a)可知，各國在Near-miss的研究上合作較為密切。同時，也體現(xiàn)出美國為主要研究人員的聚集地，其發(fā)文量遙遙領(lǐng)先于其他國家，這與美國高度關(guān)注科研發(fā)展有密不可分的關(guān)系。英國和中國分別位居第2和第3，作為工業(yè)革命的發(fā)源地，英國在工業(yè)技術(shù)高速發(fā)展時期鐵路運(yùn)輸業(yè)[20]、煤礦業(yè)[21]等迅猛發(fā)展，加速了這些行業(yè)對安全管理研究的需求，也間接推動了Near-miss相關(guān)研究的科學(xué)發(fā)展；中國在鐵路建設(shè)、隧道工程、水利工程等領(lǐng)域都擁有傲人的成績，大量的工程實(shí)踐為學(xué)者探究Near-miss的發(fā)生機(jī)理、管理方案等提供實(shí)踐條件。如圖2(b)所示，中介中心性排名前3的國家依次為美國(0.68)、英國(0.24)和瑞士(0.13)。由此可知，美國和英國不僅是高文獻(xiàn)產(chǎn)出國還是高影響力國家，瑞士的發(fā)文量雖然遠(yuǎn)不及中國，但卻占據(jù)著比中國更重要的地位。

圖2 主要國家文獻(xiàn)分布網(wǎng)絡(luò)圖譜

2.2 研究作者與機(jī)構(gòu)分析

2.2.1 作者合作網(wǎng)絡(luò)分析

通過對國內(nèi)外研究作者共現(xiàn)圖譜的分析，可以得到Near-miss研究的主要作者群體及其合作強(qiáng)度，國內(nèi)外作者共現(xiàn)圖譜如圖3所示，圖中節(jié)點(diǎn)的大小與發(fā)文量成正比，節(jié)點(diǎn)越大代表該作者的發(fā)文量越多，節(jié)點(diǎn)間連線的粗細(xì)與作者間的合作情況成正比關(guān)系[22]。如圖3(a)所示，國外Near-miss的研究主要由4個團(tuán)隊構(gòu)成，雖然團(tuán)隊內(nèi)部合作較為緊密但是各團(tuán)隊之間并無合作關(guān)系，結(jié)合高被引文獻(xiàn)[23-25]可以發(fā)現(xiàn)，各團(tuán)隊的研究內(nèi)容從海上交通到生產(chǎn)線產(chǎn)品質(zhì)量管理，由此可知研究領(lǐng)域差距較大是導(dǎo)致團(tuán)隊間缺乏合作的主要原因。如圖3(b)所示國內(nèi)Near-miss的研究主要是以由田水承為核心構(gòu)成的大團(tuán)隊和4個小團(tuán)隊組成，其余作者多處于獨(dú)立開展研究的狀態(tài)。其中以田水承為主導(dǎo)的團(tuán)隊主要探索了Near-miss在煤礦領(lǐng)域的相關(guān)理論和實(shí)踐應(yīng)用，不僅發(fā)文量較高且研究成果在行業(yè)內(nèi)具有較大影響力。綜上，國外對Near-miss的研究起步雖較早研究團(tuán)隊也較多，但是團(tuán)隊較為分散且缺乏合作；相比之下，國內(nèi)Near-miss的研究群體呈現(xiàn)出整體分散、局部高聚集的狀態(tài)，雖然團(tuán)隊間合作較少但是各團(tuán)隊內(nèi)部合作密切，其發(fā)展趨勢可觀。

圖3 國內(nèi)外Near-miss研究作者合作情況分析

2.2.2 高發(fā)文量機(jī)構(gòu)分析

發(fā)文作者歸屬機(jī)構(gòu)是研究者的科研依托單位，對作者歸屬機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)計分析可以得出該領(lǐng)域的主要發(fā)文機(jī)構(gòu)類型。根據(jù)Citespace的運(yùn)行結(jié)果，借助origin軟件對國內(nèi)外Near-miss的主要研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)計(僅統(tǒng)計發(fā)文量排名前8的機(jī)構(gòu))，結(jié)果如圖4所示，國際上Near-miss的研究機(jī)構(gòu)主要以美國高校為主導(dǎo)且各高校發(fā)文量的差距較小，其中MIT(麻省理工學(xué)院)對其展開研究的時間最早。這種以高校為主導(dǎo)的單一研究模式，不能充分發(fā)揮科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)和高校合作的優(yōu)勢，很大程度上限制了研究成果的轉(zhuǎn)化。國內(nèi)研究機(jī)構(gòu)以高校為主，企業(yè)為輔，研究院所涉及較少。在高校中，西安科技大學(xué)為為中堅力量，發(fā)文量達(dá)25篇；石化企業(yè)是我國Near-miss研究的先導(dǎo)企業(yè)；在研究院所中，青島安全工程研究院是我國Near-miss研究的主要力量，發(fā)文量位居國內(nèi)發(fā)文機(jī)構(gòu)第2并且在2007年就對Near-miss展開了研究。整體上來看，國內(nèi)Near-miss研究機(jī)構(gòu)較國外更具有優(yōu)勢，但是各機(jī)構(gòu)間缺乏合作以至于目前研究成果融合度較低。

圖4 國內(nèi)外Near-miss主要研究機(jī)構(gòu)統(tǒng)計

2.3 研究熱點(diǎn)與前沿分析

2.3.1 研究熱點(diǎn)演化路徑分析

關(guān)鍵詞是對1篇文獻(xiàn)主要內(nèi)容的高度凝練，在文獻(xiàn)分析中占據(jù)著舉足輕重的地位。關(guān)鍵詞時區(qū)圖能夠直觀顯示出不同時間段的熱點(diǎn)主題，從而分析出研究熱點(diǎn)的演化進(jìn)程。本文借助Citespace軟件中的Timezone功能，繪制國內(nèi)外Near-miss研究熱點(diǎn)的演化路徑圖譜，結(jié)果如圖5所示。由圖5(a)可知，國外Near-miss研究主要經(jīng)歷了3個演化階段：第1階段是1995—1998年，熱點(diǎn)主題為“model”(模型)、“accident”(事故)、“system”(系統(tǒng))等，該階段學(xué)者主要是圍繞事故的成因、防御措施等內(nèi)容進(jìn)行了研究，較多以機(jī)械類事故或者當(dāng)時的典型事故為切入點(diǎn)對Near-miss進(jìn)行研究，研究內(nèi)容表現(xiàn)出具有較強(qiáng)針對性的特點(diǎn)；第2階段為1999—2005年，該階段“near miss”(未遂事件)的相關(guān)研究呈現(xiàn)爆發(fā)式增長，同時“error”(錯誤)、“management”(管理)、“performance”(性能)等熱題突出，研究對象逐漸從事故轉(zhuǎn)變?yōu)槭鹿是罢?，并且將運(yùn)籌學(xué)、數(shù)學(xué)、計算機(jī)仿真等方法逐漸納入研究中，研究內(nèi)容多為Near-miss的上報、收集等，較少涉及在實(shí)際應(yīng)用中的研究；第3階段為2006—2020年，熱點(diǎn)主題：“impact”(影響)、“incident”(事件)、“risk”(風(fēng)險)等，可以看出該階段的研究主要是對上一階段研究的延續(xù)，研究對象逐漸延伸到建筑施工、隧道工程、鐵路建設(shè)等，研究視角從對物的研究逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閷θ说难芯?，研究?nèi)容也逐漸從理論研究轉(zhuǎn)為實(shí)際應(yīng)用研究。圖5(b)可知，國內(nèi)Near-miss的研究主要經(jīng)歷了2個階段：第1階段是1995—2008年，該階段學(xué)者主要借鑒國外相關(guān)理論并適當(dāng)結(jié)合了我國國情，從企業(yè)的角度出發(fā)，圍繞建筑工程、核電工程、石油化工等領(lǐng)域的安全生產(chǎn)問題進(jìn)行研究，但是大部分研究仍停留在淺顯的理論層面缺乏對研究對象的深入剖析；第2階段是2009—2020年，該階段Near-miss的研究主要集中在煤礦、地鐵施工等領(lǐng)域中，同時逐漸結(jié)合心理學(xué)、行為學(xué)等理論強(qiáng)調(diào)工人的個體差異在Near-miss管理中的重要性，為Near-miss在安全管理中的研究提供更多可能性。

圖5 國內(nèi)外Near-miss研究熱點(diǎn)演化路徑

由上述可知，國內(nèi)外Near-miss的研究熱點(diǎn)及其演化路徑存在一定差異，這種差異主要體現(xiàn)在每一階段的研究主題以及研究切入點(diǎn)不同。總的來說，國外Near-miss研究的熱點(diǎn)演化路徑為“不同領(lǐng)域中的理論研究”→“管理辦法在實(shí)踐中的應(yīng)用研究”→“對其動態(tài)監(jiān)測研究”；國內(nèi)Near-miss研究的熱點(diǎn)演化路徑為“Near-miss在高危行業(yè)安全管理中的作用研究”→“基于交叉學(xué)科的應(yīng)用探索研究”。

2.3.2 發(fā)展前沿分析

為了進(jìn)一步研究Near-miss的前沿?zé)狳c(diǎn)，有必要對其進(jìn)行關(guān)鍵詞突現(xiàn)分析。關(guān)鍵詞突現(xiàn)是指關(guān)鍵詞在較短時間內(nèi)突然增長或者使用頻次明顯增加的關(guān)鍵詞，通過關(guān)鍵詞突現(xiàn)可以探索出主題的前沿趨勢。本文選取突現(xiàn)強(qiáng)度排名前16的關(guān)鍵詞，得到了國內(nèi)外關(guān)鍵詞突現(xiàn)圖譜，結(jié)果如圖6所示。由圖6(a)可知，國外Near-miss研究的前沿?zé)狳c(diǎn)分別有：“risk”(風(fēng)險)、“impact”(影響)、“construction safety”(施工安全)，突現(xiàn)強(qiáng)度依次為4.31，3.01，3.06，“risk”和“impact”的開始時間為2017年，“construction safety”的開始時間為2018年，結(jié)束時間均為2020年。結(jié)合高被引文獻(xiàn)可知，國外近幾年主要在建筑領(lǐng)域?qū)ear-miss進(jìn)行大量研究，主要涉及機(jī)械設(shè)備的風(fēng)險管理[26]、事故防御[27]等內(nèi)容。由圖6(b)可知，國內(nèi)在Near-miss研究中的前沿?zé)狳c(diǎn)分別為“險兆事件”和“結(jié)構(gòu)方程模型”，突現(xiàn)強(qiáng)度為7.7和1.65，起止年份分別為2015—2020年和2018—2020年。在交叉學(xué)科被廣泛應(yīng)用的知識背景下，國內(nèi)學(xué)者在對Near-miss進(jìn)行研究時更傾向于結(jié)合數(shù)學(xué)模型、計算機(jī)科學(xué)等學(xué)科內(nèi)容[28]，同時也取得豐碩的研究成果。綜上可知，國內(nèi)外在對Near-miss進(jìn)行研究時，不同的時間段研究的側(cè)重點(diǎn)各不相同，國外的發(fā)展趨勢傾向于借助先進(jìn)科學(xué)技術(shù)解決各類安全問題，國內(nèi)則更傾向于在交叉學(xué)科中取得突破。

圖6 國內(nèi)外關(guān)鍵詞突現(xiàn)圖譜

3 結(jié)論

1)從發(fā)文量年代分布來看，國內(nèi)外Near-miss研究的總體發(fā)展趨勢一致，國外增長速度較國內(nèi)更快，且在2011年后呈現(xiàn)出爆炸式的增長趨勢，說明Near-miss在2011年就成為國外研究的熱點(diǎn)；從發(fā)文量空間分布來看，Near-miss的研究主要集中在北美洲，如美國、加拿大等；歐洲，如英國、法國等；亞洲，如中國、日本等。

2)在研究作者方面，國外還未出現(xiàn)核心作者群而我國已形成以田水承為主導(dǎo)的核心作者群；在研究機(jī)構(gòu)方面，高校是國外Near-miss研究的主力軍，我國的研究主要涉及高校、科研院所和企業(yè)，但是各機(jī)構(gòu)間缺乏合作。

3)從研究熱點(diǎn)及演化來看，國外高頻關(guān)鍵詞之間呈現(xiàn)出層層遞進(jìn)的關(guān)系，說明國外在Near-miss的研究上具有較為成熟的研究體系，國內(nèi)的高頻關(guān)鍵詞集中于安全管理體系、事故隱患等，且主要是基于國外理論架構(gòu)之上的應(yīng)用研究。

4)從前沿趨勢上來看，Near-miss研究經(jīng)歷理論探索、應(yīng)用研究等階段。風(fēng)險管理、施工安全和事故防御將未來的研究趨勢。值得注意的是隨著技術(shù)創(chuàng)新與交叉學(xué)科的發(fā)展，在各領(lǐng)域中出現(xiàn)的新型安全問題與管理辦法也將受到學(xué)者們的關(guān)注。