趙 勇，曲春名，左心怡

(安徽建筑大學 公共管理學院，安徽 合肥 230601)

全球新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革蓄勢待發(fā)，科技實力的競爭是展現(xiàn)綜合國力強有力的方式。在“十三五”規(guī)劃的指導下，上海張江、安徽合肥、北京懷柔先后獲批建設綜合性國家科學中心。2020年1月，《加強“從0到1”基礎研究工作方案》正式確認深圳為第四個綜合性國家科學中心。隨著我國科技發(fā)展進入關鍵時期，創(chuàng)新逐漸成為引領發(fā)展的第一動力，要想持續(xù)推進動力變革、質量變革、效率變革，就需要更加重視科技創(chuàng)新的作用。創(chuàng)新能力是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的決定性因素，創(chuàng)新能力評價是衡量一個區(qū)域是否具有競爭優(yōu)勢的重要尺度。綜合性國家科學中心能夠高效發(fā)展的基礎便是具有較強的創(chuàng)新能力，客觀、科學地進行創(chuàng)新能力評價對于探究各綜合性國家科學中心的優(yōu)劣勢，分析城市之間科技創(chuàng)新能力存在的差距，以及為政府制定創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和創(chuàng)新政策具有十分重要的意義。

一、文獻綜述

綜合性國家科學中心是應對全球科技競爭的重要載體，科學合理地對其創(chuàng)新能力進行評價，可以為有關部門提供必要的參考信息。

隨著綜合性國家科學中心的相繼建立，對相關問題的研究日趨增多。熊鴻儒對全球科技創(chuàng)新中心形成與發(fā)展規(guī)律進行總結[1]。葉茂等基于對上海、合肥發(fā)展現(xiàn)狀的分析，發(fā)現(xiàn)國家科學中心的建設具有“兩全兩高”的共性特征[2]。作為綜合性國家科學中心的重要組成部分，情報保障體系[3]、大科學裝置[4]、國家實驗室[5]等也引起了學者的關注。在綜合性國家科學中心建設路徑的探索上，學者們分別對上海張江[6]、北京懷柔[7]、安徽合肥[8]、廣東深圳[9]四地進行思考，并提出完善科研管理體制[10]、提高基礎研究比例[11]等對策建議。但少有對我國綜合性國家科學中心創(chuàng)新能力的研究。

學術界在創(chuàng)新能力評價方面的研究主要集中在以下幾點。關于創(chuàng)新能力評價指標，學者們站在不同的角度構建指標體系。王智慧立足于全局，通過比較六個國內(nèi)外創(chuàng)新能力評價體系，發(fā)現(xiàn)都具有以綜合性代替單一性、以客觀性為主等共同特征[12]。郭金花從產(chǎn)業(yè)層面考慮，構建了文化產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新能力評價指標體系[13]。關于創(chuàng)新能力評價對象，主要集中在國家、區(qū)域、企業(yè)三個層面。在國家層面上，熊曦聚焦于國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，指出創(chuàng)新能力的提高需要依靠投入力度和功能效應的支撐[14]。徐光耀放眼于國際，對中國在全球創(chuàng)新指數(shù)和國家創(chuàng)新指數(shù)中排名的差異進行解釋[15]。在區(qū)域層面上，姜文仙和李興光分別聚焦珠三角[16]、京津冀區(qū)域[17]，發(fā)現(xiàn)它們總體創(chuàng)新能力處于上升趨勢，但存在區(qū)域發(fā)展不平衡的問題。學者在企業(yè)層面的研究較多。田紅娜以汽車制造企業(yè)為對象，驗證了綠色技術創(chuàng)新能力評價指標體系的可行性[18]。高丹丹根據(jù)實際情況，構建了以研發(fā)投入、人力資源、企業(yè)收益為主線的中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標體系[19]。關于創(chuàng)新能力評價方法，主要集中在層次分析法[20]、主成分分析法[21]和因子分析法[22]等幾種。其中層次分析法的運用比較成熟，它具有較強的客觀性，在各種評價中的應用非常廣泛。

綜上，綜合性國家科學中心的建設引起學者的普遍關注，但關于其創(chuàng)新能力評價方面的研究較少。在創(chuàng)新能力評價領域也忽視對綜合性國家科學中心的探討。因此，本文聚焦綜合性國家科學中心四大城市，構建創(chuàng)新能力評價指標體系，運用AHP進行指標權重分析，發(fā)現(xiàn)城市間創(chuàng)新能力的差距，旨在為國家制定政策方針、地方確定行動路線提供借鑒。

二、綜合性國家科學中心創(chuàng)新能力評價模型構建

(一)綜合性國家科學中心創(chuàng)新能力的構成體系

本文研究的重點是通過構建評價模型來判斷四大科學中心的創(chuàng)新能力。對于評價體系而言，指標權重的確定直接關系到最終結果。創(chuàng)新是一種有目的實踐活動，具有一定的價值取向，創(chuàng)新成果的產(chǎn)出是檢驗創(chuàng)新活動的重要指標。創(chuàng)新的主體是人，因此，要想激發(fā)出更多的創(chuàng)造意識和科學思維，就必須提供足夠的支撐服務。另外，本研究借鑒了《創(chuàng)新型城市創(chuàng)新能力評價指標體系》，并參考王鵬[23]和張立恒[24]等相關文獻，最終采用典型的投入—產(chǎn)出范式，包括創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新環(huán)境支撐能力和創(chuàng)新成果產(chǎn)出能力三方面。

1.創(chuàng)新資源投入能力

創(chuàng)新活動需要持續(xù)性、高質量的資源投入，科學研究離不開人、財、物三方面。人是科學研究的核心，是創(chuàng)新的智力保障。R&D人員全時當量和研發(fā)人員數(shù)是保證科研活動正常進行的基礎，能夠代表科研人才的投入狀況。財是科學研究的關鍵，是創(chuàng)新的動力源泉。選取R&D經(jīng)費支出和R&D經(jīng)費支出占GDP的比重兩項指標來反映資金的投入能力。物是科學研究的基礎，是創(chuàng)新的重要載體。主要包括科技基礎設施、研發(fā)平臺等硬件條件。人力、物力、財力三者相互依托，共同服務于科技創(chuàng)新。

2.創(chuàng)新環(huán)境支撐能力

創(chuàng)新活動是一項投入與風險并存的行為，它需要創(chuàng)新環(huán)境的支撐。高等院校、研究與開發(fā)機構、當?shù)卣?、相關法律法規(guī)以及創(chuàng)新文化和創(chuàng)新氛圍都會對創(chuàng)新活動產(chǎn)生不同程度的影響。高等院校是培養(yǎng)高質量人才的發(fā)源地，是激發(fā)創(chuàng)新活力、注入創(chuàng)新動力的重要載體。研究與開發(fā)機構主要指各類研究院、研究所，包括各級政府設立的事業(yè)單位研究院所以及企業(yè)設立的各種研發(fā)機構，是開展技術研究、基礎研究和應用研究，推動創(chuàng)新創(chuàng)造的生力軍，在一定程度上可以代表研發(fā)機構的投入情況。政府政策法規(guī)具有引導規(guī)范的作用，能夠保障創(chuàng)新主體的合法權益，提高科研資源的配置效率。另外，良好的創(chuàng)新文化、開放的創(chuàng)新氛圍有利于科研人員創(chuàng)造出更多的創(chuàng)新成果。

3.創(chuàng)新成果產(chǎn)出能力

科技創(chuàng)新的最終目的就是創(chuàng)造出創(chuàng)新成果，創(chuàng)新成果是檢驗科技創(chuàng)新能力的重要表現(xiàn)形式。創(chuàng)新成果產(chǎn)出能力的指標主要選取專利授權數(shù)、創(chuàng)新成果登記數(shù)、技術合同成交額和高水平科技論文發(fā)表數(shù)量。專利是科技成果產(chǎn)出的重要形式之一，我國近幾年也格外關注專利成果的保護?？萍汲晒枪?、法人和其他組織在參與科技活動過程中所產(chǎn)生的重要成果，可以大致反映出全社會的創(chuàng)新活力。技術合同成交額是衡量科技成果轉化的重要指標，是創(chuàng)新成果的最終表現(xiàn)形式。高水平科技論文能夠反映研發(fā)活動的水平和效率，是基礎研究成果的重要表現(xiàn)形式。由于綜合性國家科學中心是國家科技領域競爭的重要平臺，代表著國家最高科技實力。因此，本文的高水平科技論文特指在《Nature》《Science》《Cell》國際頂尖三大學術期刊發(fā)表的論文。

(二)綜合性國家科學中心創(chuàng)新能力指標體系的構建

在分析科學中心創(chuàng)新能力構成體系的基礎上，按照科學性、簡潔性以及數(shù)據(jù)的可獲得性等原則，結合以上分析選取13項二級指標，構成綜合性國家科學中心創(chuàng)新能力的指標體系，具體見表1。

表1 創(chuàng)新能力評價指標體系

三、綜合性國家科學中心創(chuàng)新能力評價

(一)數(shù)據(jù)來源

選取我國目前批準建立的四大綜合性國家科學中心為研究對象開展橫向比較。以2020年中國統(tǒng)計年鑒以及北京、上海、廣東、安徽等地方統(tǒng)計年鑒相關指標為樣本數(shù)據(jù)。需要說明的是，對于指標權重的確定，邀請了有關專家進行打分，包括政府領導、高校教授、創(chuàng)新企業(yè)員工、科研人員等，最后進行加權平均，保證數(shù)據(jù)的科學性和代表性。

(二)評價方法

層次分析法(AHP)是一種定性與定量相結合的系統(tǒng)分析方法，主要解決復雜的決策問題，特別是對難以衡量的指標系統(tǒng)進行分析。本文所構建的指標體系既有定性因素也有定量因素，恰好符合AHP的適用范圍。根據(jù)評價體系的層次結構，三級指標分別記為A目標層、B準則層(B1-B3)、C指標層(C11-C33)。

(三)評價模型的構建

1.構建判斷矩陣

判斷矩陣的構建和賦值是AHP的重點，在這一階段，主要是將指標兩兩進行比較，然后請專家根據(jù)1-9標度法對各指標的相對重要性賦值，具體如下所示。

準則層對目標層(A-B)的比較判斷矩陣為：

目標層對指標層(B1-C、B2-C、B3-C)的比較判斷矩陣分別為：

2.層級單排序及其一致性檢驗

理想狀態(tài)下，比較判斷矩陣應滿足aij·ajk=aik，由于個人的主觀判斷，判斷矩陣很難總是滿足上式，會存在一定的偏差，但其偏差要維持在一定的范圍內(nèi)。如果偏離程度較大，則結果就不可靠，因此要進行一致性檢驗。具體步驟為：

(1)層次單排序可以歸結為計算特征根和特征向量的問題，即對判斷矩陣B應滿足BW=λmaxW,式中，λmax為B最大特征根。

(2)計算衡量判斷矩陣一致性的指標CI：

CI=(λmax-n)/(n-1)

顯然，CI值越小說明一致性程度越高，理想狀態(tài)下CI值為0。

(3)判斷矩陣的隨機一致性指標RI具體數(shù)值有明確規(guī)定，當矩陣階數(shù)n為1，2，3，4，5時，對應的RI值分別為0，0，0.52，0.89，1.12。

(4)最后求得一致性比率：CR=CI/RI。

若CR<0.1，說明判斷矩陣通過了一致性檢驗，反之則說明矩陣的偏離度較大，需要重新調(diào)整。

經(jīng)計算，層次單排序及一致性檢驗的結果如表2：

表2 層次單排序及一致性檢驗結果

3.層次總排序及其一致性檢驗

(1)層次總排序。計算某一層次所有因素對最高層相對重要性的權值，具體結果如表3。

表3 層次總排序

(2)一致性檢驗。同樣利用CR=CI/RI來計算整個層次的一致性比率，檢驗結果CR=0.00110969<0.1，即該判斷矩陣具有令人滿意的一致性。

(四)綜合性國家科學中心創(chuàng)新能力評價

在構建綜合性國家科學中心創(chuàng)新能力評價模型的基礎上，根據(jù)2020年各統(tǒng)計年鑒以及各省市科技部官網(wǎng)，采用2019年數(shù)據(jù)對北京、上海、合肥、深圳的創(chuàng)新能力進行評價。首先利用Min-Max標準化方法對原始數(shù)據(jù)進行處理，依靠公式Xnorm=(X-Xmin)/(Xmax-Xmin),將數(shù)據(jù)控制在[0，1]范圍內(nèi)，然后經(jīng)過加權求和得到各地創(chuàng)新能力的綜合得分，如表4所示。

表4 綜合性國家科學中心創(chuàng)新能力評價

四、我國綜合性國家科學中心創(chuàng)新能力分析

根據(jù)以上分析，可以大致了解四大科學中心的發(fā)展現(xiàn)狀及科技實力，不難得出以下結論：

(一)科學中心發(fā)展不均衡

我國綜合性國家科學中心在創(chuàng)新能力發(fā)展水平上具有一定的差異性。從宏觀上看，創(chuàng)新能力較強的有北京懷柔和上海張江兩個區(qū)域，排名最后的是合肥。北京懷柔科學中心因獨特的地理位置具備首都創(chuàng)新資源綜合優(yōu)勢，經(jīng)過三年多的發(fā)展，創(chuàng)新實力雄厚。深圳作為大灣區(qū)綜合性國家科學中心先行啟動區(qū)，是建設人工智能、網(wǎng)絡空間科學與技術的重大創(chuàng)新載體。合肥的創(chuàng)新能力與其他科學中心相比較弱，研究重心集中在信息、能源、環(huán)境、健康四大領域。

(二)創(chuàng)新資源投入短缺

就四大科學中心而言，創(chuàng)新資源投入能力最強的是北京0.2222，而后依次是深圳、上海、合肥。創(chuàng)新資源投入既包括人才存量、資金存量，還包括與之相配套的科技基礎設施。根據(jù)各因素所占權重可知，資金對創(chuàng)新能力的影響最大，其次是人才和科技基礎設施?？萍紕?chuàng)新活動需要持續(xù)不斷的資金作為基礎，高質量的科研人才作為核心，夯實的科技基礎設施作為保障。

(三)創(chuàng)新環(huán)境支撐不足

在關注投入—產(chǎn)出的同時，創(chuàng)新環(huán)境支撐也是不容忽視的一方面。高等院校和研發(fā)機構是進行科技創(chuàng)新的重要載體，四大科學中心都以相關的科研院所和研究型大學為依托進行科學研究，創(chuàng)新環(huán)境支撐能力較強的北京以中科院為依托，力求打造世界級創(chuàng)新承載區(qū)。上海張江作為我國成立的第一個綜合性國家科學中心，擁有數(shù)量最多的高等院校，聚焦生命、材料、環(huán)境、能源等領域，承接了一大批國家科研項目。合肥、深圳的創(chuàng)新環(huán)境支撐能力不足是造成其整體創(chuàng)新能力落后的原因之一。另外，知識的創(chuàng)造通常是由好奇心驅使，而不是利益的推動，這就需要營造較為寬松的創(chuàng)新氛圍以及相關政策法制的支撐。

(四)科技成果轉化能力不足

科技成果轉化是科技創(chuàng)新活動的重中之重，它既是科學研究活動的終點，又是開展新一輪研發(fā)的起點。在經(jīng)過資源投入、環(huán)境支撐和成果產(chǎn)出之后，科技創(chuàng)新的最終目的是進行科技成果轉化，滿足現(xiàn)實需要。然而當前存在諸多現(xiàn)實問題，比如科技成果與市場需求相脫節(jié)，無法進行轉化；中小企業(yè)實力較弱，缺乏轉化資金，很難融入市場化運作；科技成果轉化機制不健全等等。在建立的創(chuàng)新能力評價模型中，技術合同成交額是衡量科技成果轉化的一個關鍵指標。其中，北京的轉化能力最強，2019年成交額達到5695.28億元，而同年合肥的成交額僅為349.61億元，差異巨大。

(五)各地區(qū)協(xié)調(diào)聯(lián)動不明顯

科技創(chuàng)新活動不能關起門來搞建設，需要全方面協(xié)調(diào)配合。雖然四大科學中心也開展了有關的交流活動，但開放程度遠遠不夠，創(chuàng)新溢出效應不明顯。加強協(xié)調(diào)聯(lián)動一方面可以最大限度整合和優(yōu)化各地區(qū)的科創(chuàng)資源，提高資源的利用率；另一方面，可以實現(xiàn)人才的交流互動，進行思想碰撞，激發(fā)更大的創(chuàng)造力。韓國大德科學城是可以與美國硅谷和日本筑波相抗衡的綜合園區(qū)，其成功的關鍵就在于各大創(chuàng)新主體和創(chuàng)新平臺之間形成了雙向互動的交流系統(tǒng)，從而產(chǎn)生了較高的集群競爭力，這一點值得我國參考借鑒。

五、提高國家科學中心創(chuàng)新能力的對策建議

當前，我國科技創(chuàng)新力量的匯集，使科技創(chuàng)新網(wǎng)絡在全國范圍內(nèi)不斷擴張和耦合，為了進一步提高各地的創(chuàng)新能力，提出以下思路：

(一)強化組織領導，加強頂層設計

綜合性國家科學中心的建設需要國家發(fā)改委、科技部和中國科學院等有關部委協(xié)同推進。一方面，中央要出臺統(tǒng)籌性的政策法規(guī)，使四大科學中心形成統(tǒng)一的規(guī)范體系；另一方面，要根據(jù)各地具體的發(fā)展特點，提供個性化主張。但統(tǒng)籌規(guī)劃并不意味著專制，中央在把握好方向的同時，應將權利適當?shù)叵路沤o地方。地方要在貫徹國家發(fā)展戰(zhàn)略的同時靈活應對，勇于突破，盡量打破各地區(qū)差異較大的現(xiàn)狀，保證發(fā)展一致性和延續(xù)性。合肥可借鑒北京懷柔和上海張江等建設經(jīng)驗，由相關部門牽頭，強化與發(fā)改委、科技部等部門的溝通，提供具有針對性的服務。

(二)加大創(chuàng)新投入力度

在人才方面，首先，要大力引進高素質人才。對于特殊人才，可采取“一事一議”的方式精準引進。對于海外人才，可搭建全球高端人才資源平臺，放眼國際進行挖掘。其次，建立靈活的人才引進方式。根據(jù)各地的建設目標，可采取短期兼職、顧問指導、項目合作等方式靈活引進人才。最后，優(yōu)化人才服務。利用互聯(lián)網(wǎng)+技術，建立“智慧平臺”，形成全方位的人才服務模式。在資金方面，打造國家、地方和社會多渠道的資金投入機制。中央要把握各方面資金的投入比例，提供穩(wěn)定的資金支持，為科學研究奠定基礎；地方要在中央的基礎上，強化資金的投入保障，確保市政基礎設施建設的持續(xù)性；社會要拓寬多元參與的渠道，鼓勵各方資本參與投入。

(三)構建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是一個國家或地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的最高形態(tài)，它包括良好的政策環(huán)境和文化環(huán)境。高等院校和研發(fā)機構是科技創(chuàng)新的重要場所，應大力提高兩者的開放度，促進大規(guī)模的人才交流?？萍紕?chuàng)新同樣需要政策和文化環(huán)境的支撐，首先要建立比較全面的政策體系，為科技創(chuàng)新提供保障；其次要明確政策的方向，強化服務功能，引領經(jīng)濟發(fā)展。文化環(huán)境的構造需要全社會的共同努力，通過在全社會大力弘揚科學精神，力求形成全民創(chuàng)新的文化氛圍。另外，要注重人文關懷，健全生活保障。北京、上海以國際化的標準打造科學中心，完善公共服務功能；深圳、合肥則提供便利的交通、宜人的居住環(huán)境等，致力于建立和諧的科學家園。

(四)完善創(chuàng)新成果轉化體系

我國目前的科技發(fā)展過度追求論文的發(fā)表，沒有以市場為導向，造成科技、經(jīng)濟相分離，而科技成果轉化是連接科技和經(jīng)濟的關鍵節(jié)點，是實現(xiàn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈相結合的重要載體。一是要建立科技成果轉化的評價體系。建立多元的創(chuàng)新成果評價體系和考核標準，將國家利益、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和個人追求相結合，改變科研人員迫于考核壓力過度追求短期績效的局面。二是要打造科技成果轉化的“先行區(qū)”。通過建立科技創(chuàng)新平臺、打破交易壁壘，使科技成果真正走向市場，實現(xiàn)政產(chǎn)學研用深度融合。三是完善創(chuàng)新成果轉化服務機構。通過發(fā)動全社會的力量，匯集專業(yè)化的技術轉移機構。

(五)建立協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡

雖然四大科學中心獲批的時間不同，發(fā)展也各有側重，但不能忽視它們的集聚效應，應加強交流互動，實現(xiàn)1+1+1+1>4的效果。在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命中，對于知識的需求越來越迫切。一方面，要增強各地區(qū)的協(xié)作。支持政府、高校、企業(yè)、科研院所共建科創(chuàng)機構，積極開展聯(lián)合攻關，突破一批關鍵核心技術。另一方面，要提升國際創(chuàng)新合作的能力。以全球化的視野尋求合作、謀劃發(fā)展是提升國家創(chuàng)新能力的重要保證。在科學中心建設過程中，應積極與發(fā)達國家建立合作關系，吸納科創(chuàng)人才，匯集科技資源，開展聯(lián)合研究，有效提高我國的科技創(chuàng)新能力。