許 菱，張露琪，朱文興

在全球氣候環(huán)境的變化下，世界各國(guó)都在以發(fā)展綠色能源、低碳產(chǎn)業(yè)為導(dǎo)向，不斷探索新能源、新技術(shù)的應(yīng)用。培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，對(duì)推動(dòng)我國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和轉(zhuǎn)型，具有舉足輕重的作用。新能源作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一，在政策上、資金上都得到了國(guó)家的大力支持，鋰離子電池作為其中重要的一款動(dòng)力電池也得到了相當(dāng)?shù)闹匾?。鋰電池能量密度高、放電平衡、?duì)環(huán)境污染小，應(yīng)用廣泛。國(guó)家也十分關(guān)注鋰電池此類新型電池的開(kāi)發(fā)與使用，再加上新能源汽車的普及，更加豐富了鋰離子電池的使用，推動(dòng)了鋰產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，拓寬了鋰資源的應(yīng)用。我國(guó)具有豐富的鋰資源蘊(yùn)藏量，鋰資源在世界范圍內(nèi)占有至關(guān)重要的地位。但我國(guó)鋰礦資源的開(kāi)發(fā)與利用仍存在著一系列嚴(yán)重的問(wèn)題，如：資源稟賦差、對(duì)外依存度高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡等等。面對(duì)新的市場(chǎng)環(huán)境，鋰產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要抓住機(jī)遇，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局，突破發(fā)展瓶頸，才能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)是提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)綜合競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵舉措，這對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有引領(lǐng)作用。因此，我國(guó)鋰產(chǎn)業(yè)的良好發(fā)展，不僅要從資源開(kāi)發(fā)的角度進(jìn)行優(yōu)化，還應(yīng)該要從產(chǎn)業(yè)的角度，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)調(diào)整結(jié)構(gòu)，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

一、產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化與產(chǎn)業(yè)升級(jí)

傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為要素稟賦是決定一個(gè)國(guó)家能否實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵指標(biāo)，但并未對(duì)如何改變產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀進(jìn)行深入探討，而比較優(yōu)勢(shì)演化理論則能很好地對(duì)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論進(jìn)行補(bǔ)充，為產(chǎn)業(yè)升級(jí)方向和幅度存在的問(wèn)題提供指導(dǎo)。比較優(yōu)勢(shì)演化理論是由Hausmann和Hidalgo等人提出的。他們認(rèn)為傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論忽略了一國(guó)初始產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)帶來(lái)的影響，提出了產(chǎn)品空間理論，認(rèn)為一國(guó)出口產(chǎn)品的變化與該國(guó)的產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)有關(guān)，也影響著該國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑，要進(jìn)一步探究產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)演變，從中發(fā)現(xiàn)規(guī)律，為未來(lái)產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供理論支撐。根據(jù)歷年來(lái)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的相關(guān)研究文獻(xiàn)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)涵逐漸具體化、清晰化。有的學(xué)者從宏觀的角度出發(fā)，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級(jí)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)換的過(guò)程，從而探究產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑。也有學(xué)者從微觀的角度來(lái)看，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級(jí)是指企業(yè)在資本、技術(shù)密集型的經(jīng)濟(jì)中增加利潤(rùn)的過(guò)程；是企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品從低附加值到高附加值的轉(zhuǎn)變；是要素比較優(yōu)勢(shì)推動(dòng)資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過(guò)程。從宏觀視角來(lái)看，有學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑具體體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)和產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)。而本文采用Hausmann和Hidalgo等提出的觀點(diǎn)，從產(chǎn)品的微觀視角出發(fā)，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級(jí)就是伴隨著產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)逐漸演變的過(guò)程。產(chǎn)品空間理論從比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)演化視角重新探討了國(guó)家初始能力稟賦對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的影響，為產(chǎn)業(yè)升級(jí)的研究提供了新視角。

產(chǎn)品空間理論基于產(chǎn)品異質(zhì)性的考慮，構(gòu)建了產(chǎn)品空間網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，將所有產(chǎn)品聯(lián)系在一起，并且引入了比較優(yōu)勢(shì)的理論思想，并在傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論的基礎(chǔ)上進(jìn)行了優(yōu)化，加上國(guó)家或地區(qū)初始生產(chǎn)能力稟賦的考慮，再搭建起產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間的理論框架。基于這些觀點(diǎn)的梳理，筆者對(duì)產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間的關(guān)系進(jìn)行歸納，并在圖1中繪制了產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)系圖。

圖1 產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用關(guān)系圖

關(guān)系圖通過(guò)產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)中網(wǎng)絡(luò)影響力、鄰近產(chǎn)品作用力等因素對(duì)產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生影響，使產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)發(fā)生變化，促進(jìn)產(chǎn)品升級(jí)，以產(chǎn)品為載體引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。產(chǎn)品空間網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的構(gòu)建是通過(guò)產(chǎn)品間的相似程度將所有產(chǎn)品串聯(lián)在一起，也就是產(chǎn)品鄰近度指標(biāo)。但產(chǎn)品鄰近度只是構(gòu)建產(chǎn)品空間網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)，形成了產(chǎn)品空間網(wǎng)絡(luò)的框架，具體體現(xiàn)產(chǎn)品空間網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征的指標(biāo)為產(chǎn)品密度。產(chǎn)品密度表現(xiàn)出的產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)是有差異的，有的部分密集，有的部分稀疏。正是由于不同產(chǎn)品的產(chǎn)品密度值不同，從而造成了產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)的形態(tài)各異。借助產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)狀態(tài)來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)升級(jí)的水平，量化指標(biāo)為顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)。在產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)中，不同產(chǎn)品之間的距離也不相同，距離的大小決定了產(chǎn)品升級(jí)的幅度大小，而產(chǎn)品在選擇最短跳躍距離的過(guò)程就是在選擇升級(jí)方向的過(guò)程。如果產(chǎn)品在跳躍距離內(nèi)存在收益大于成本的更優(yōu)產(chǎn)品選擇，即可實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。若是產(chǎn)品在跳躍距離內(nèi)不存在收益大于成本的更優(yōu)產(chǎn)品選擇，就無(wú)法實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換，將面臨產(chǎn)業(yè)升級(jí)斷檔的困境。

鑒于此，沿著前人研究的思路，筆者將產(chǎn)品空間理論應(yīng)用于鋰產(chǎn)業(yè)。在已有文獻(xiàn)中大多數(shù)是從資源開(kāi)發(fā)、產(chǎn)業(yè)供需視角研究鋰產(chǎn)業(yè)，從產(chǎn)業(yè)貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)視角入手研究鋰產(chǎn)業(yè)的研究文獻(xiàn)較為有限。本研究嘗試在產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)理論的基礎(chǔ)上，從產(chǎn)品的微觀視角對(duì)我國(guó)鋰產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)的培育進(jìn)行深入探討，以促進(jìn)我國(guó)鋰產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展為目的，構(gòu)建產(chǎn)品空間和計(jì)量模型探尋我國(guó)鋰產(chǎn)業(yè)的動(dòng)態(tài)演變和升級(jí)路徑，以產(chǎn)品為中心，考察其自身特性及相鄰產(chǎn)品特性在產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程中的作用，以期為政府和有關(guān)部門制定政策、采取相應(yīng)的措施來(lái)引導(dǎo)其發(fā)展，為中國(guó)鋰產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提出對(duì)策建議。

二、產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的研究模型

（一）數(shù)據(jù)說(shuō)明與變量選取

1.數(shù)據(jù)說(shuō)明

由于產(chǎn)品生產(chǎn)數(shù)據(jù)較難獲取，根據(jù)Hausmann提出的解決方案，本文采用產(chǎn)品的出口數(shù)據(jù)替代產(chǎn)品的生產(chǎn)數(shù)據(jù)對(duì)其進(jìn)行分析。這些數(shù)據(jù)更容易獲取，而且出口的產(chǎn)品必須通過(guò)更加嚴(yán)格的市場(chǎng)測(cè)試，也能很好地體現(xiàn)其特性，同時(shí)也通過(guò)了研究學(xué)者的驗(yàn)證。結(jié)合鋰產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易實(shí)踐及數(shù)據(jù)的梳理與篩選，本文采用了1992年版HS6位編碼系統(tǒng)下鋰產(chǎn)品的出口貿(mào)易數(shù)據(jù)，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)（UN Comtrade Database）。如表1所列為整理后的鋰產(chǎn)品匯總。

表1 鋰產(chǎn)品的HS編碼

2.變量選取

（1）被解釋變量

顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)。本文以產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)變化來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)升級(jí)，在產(chǎn)品空間理論中，運(yùn)用Balas?sa提出的顯性比較優(yōu)勢(shì)（Revealed Comparative Ad?vantage，RCA）指數(shù)來(lái)測(cè)度產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)，并通過(guò)該產(chǎn)品的出口份額在世界所占比重來(lái)進(jìn)行量化。具體的計(jì)算公式如下：

其中RCA表示c國(guó)或地區(qū)在t時(shí)期i產(chǎn)品的顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)，xval表示c國(guó)或地區(qū)在t時(shí)期產(chǎn)品的出口貿(mào)易額。同時(shí)，為了能夠突出比較優(yōu)勢(shì)的變化，筆者將產(chǎn)品按照RCA指數(shù)分為優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品和潛在優(yōu)勢(shì)兩類：當(dāng)RCA≥1時(shí)，產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢(shì)，為優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品；當(dāng)RCA＜1時(shí)，產(chǎn)品不具有比較優(yōu)勢(shì)，為潛在優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品，即對(duì)于任意的國(guó)家或者地區(qū)c都有：

（2）解釋變量

產(chǎn)品密度。以產(chǎn)品密度來(lái)測(cè)度產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)，它衡量了潛在優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品與優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的聯(lián)系程度，如果產(chǎn)品密度值較大，則說(shuō)明潛在優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品與優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的溝通渠道多，優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的技術(shù)更容易擴(kuò)散，潛在優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品也能夠得到提升并向優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品轉(zhuǎn)化，以此帶動(dòng)產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變。而在產(chǎn)品空間網(wǎng)絡(luò)中產(chǎn)品密度值的差異則表現(xiàn)為有的區(qū)域稠密，有的區(qū)域稀疏。

在計(jì)算產(chǎn)品密度之前需要先引入產(chǎn)品鄰近度的概念，產(chǎn)品鄰近度衡量的是產(chǎn)品的相似程度。兩種產(chǎn)品間的相似度越高意味著生產(chǎn)能力在二者間轉(zhuǎn)移越容易，一國(guó)能夠兼具這兩種產(chǎn)品生產(chǎn)能力的概率更大，反之則生產(chǎn)能力轉(zhuǎn)移更困難。通過(guò)計(jì)算產(chǎn)品之間顯性比較優(yōu)勢(shì)虛擬值的最小條件概率來(lái)衡量產(chǎn)品鄰近度，產(chǎn)品鄰近度的具體計(jì)算公式為：

產(chǎn)品鄰近度是一地區(qū)比較優(yōu)勢(shì)演化的條件，而產(chǎn)品空間密度才是其變化的決定因素。具體的計(jì)算公式如下：

上述公式中，density為c國(guó)家或地區(qū)在t時(shí)期i產(chǎn)品的產(chǎn)品密度值，x為i產(chǎn)品是否具有比較優(yōu)勢(shì)的邏輯值，當(dāng)RCA≥1時(shí)，x=1，否則為0。

（二）模型設(shè)定

根據(jù)產(chǎn)品空間理論，對(duì)中國(guó)鋰產(chǎn)品空間演變軌跡的探索主要是探究產(chǎn)品密度與產(chǎn)業(yè)升級(jí)狀態(tài)之間的關(guān)系。如果兩者之間是顯著的正向關(guān)系，那么表明中國(guó)鋰產(chǎn)品空間演變軌跡是漸進(jìn)式的，否則是跳躍式的?？紤]到一種產(chǎn)品過(guò)去是否具有比較優(yōu)勢(shì)的狀態(tài)，會(huì)在一定程度上影響其未來(lái)的比較優(yōu)勢(shì)狀態(tài)，從而產(chǎn)生內(nèi)生性問(wèn)題。為此，筆者將顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)的滯后期作為控制變量納入實(shí)證模型進(jìn)行驗(yàn)證。根據(jù)Hausmann的研究方法設(shè)定以下基礎(chǔ)模型回歸方程：

其中，X表示t時(shí)期i產(chǎn)品的指數(shù)的虛擬變量，Density為t時(shí)期i產(chǎn)品的產(chǎn)品密度，λ是控制隨時(shí)間變化的產(chǎn)品特征的虛擬變量，u表示個(gè)體效應(yīng)，ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

三、鋰產(chǎn)品空間構(gòu)建與演變分析

筆者運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的方法構(gòu)建產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)圖，用各個(gè)節(jié)點(diǎn)表示各種鋰產(chǎn)品，點(diǎn)與點(diǎn)之間相互連接的邊表示產(chǎn)品間的相似度，即產(chǎn)品鄰近度。構(gòu)建鋰產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)圖的具體操作步驟為：首先利用在聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)中獲取的134種鋰產(chǎn)品的貿(mào)易出口數(shù)據(jù)，計(jì)算出各產(chǎn)品的相關(guān)指標(biāo)，獲得各年的產(chǎn)品鄰近度矩陣，再以產(chǎn)品鄰近度矩陣為基礎(chǔ)借助Pajek軟件將產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)進(jìn)行可視化。其中，為了更加清晰地展示出產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)圖，筆者采用最大生成樹(shù)與閾值相結(jié)合的方法，用Matlab計(jì)算出產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)的最大生成樹(shù)，以確定產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)圖的基本框架，然后根據(jù)邊的數(shù)量不超過(guò)點(diǎn)數(shù)量五倍的原則確定閾值，所刪除的邊不影響產(chǎn)品空間的整體結(jié)構(gòu)，最后用Pajek軟件得到鋰產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)圖。

（一）鋰產(chǎn)品空間的構(gòu)建與可視化

根據(jù)上述數(shù)據(jù)的收集和相關(guān)指標(biāo)的測(cè)算，筆者將2019年的鋰產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)圖進(jìn)行可視化，如圖2所示。其中節(jié)點(diǎn)代表產(chǎn)品，并且運(yùn)用不同形狀的節(jié)點(diǎn)將產(chǎn)品進(jìn)行了區(qū)分，方形為上游資源型鋰產(chǎn)品，三角形為中游初加工鋰產(chǎn)品，圓形為下游應(yīng)用型鋰產(chǎn)品。節(jié)點(diǎn)大小為該產(chǎn)品經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化處理后的世界出口貿(mào)易總額，邊代表產(chǎn)品鄰近度。

圖2 2019年鋰產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)圖

從圖2中可以看出，產(chǎn)品空間具有異質(zhì)性和非連續(xù)性，不同的區(qū)域之間存在著顯著的差異。在核心區(qū)域聚集了大量的下游應(yīng)用型鋰產(chǎn)品和部分中游初加工鋰產(chǎn)品，這部分鋰產(chǎn)品的產(chǎn)品密度較高，發(fā)展偏多元化，與其相關(guān)的產(chǎn)品種類繁多，更容易與相鄰產(chǎn)品進(jìn)行轉(zhuǎn)換，著重培養(yǎng)這部分鋰產(chǎn)品，會(huì)更加有利于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的實(shí)現(xiàn)；而在邊緣區(qū)域大部分為中游初加工鋰產(chǎn)品和上游資源型鋰產(chǎn)品，產(chǎn)品間的聯(lián)系較少，導(dǎo)致相鄰產(chǎn)品不足，產(chǎn)品距離大，加大了產(chǎn)業(yè)升級(jí)的難度。結(jié)合2019年鋰產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況，從圖2中可以明顯看出幾個(gè)較大的節(jié)點(diǎn)是全球出口貿(mào)易額較大的鋰產(chǎn)品，全球出口貿(mào)易總額前十的產(chǎn)品主要是鋰基油和鋰電池的相關(guān)材料及零部件，但從圖2中也可以看出這些產(chǎn)品并沒(méi)有位于產(chǎn)品空間的核心區(qū)域。從產(chǎn)品類別看，上游的資源型產(chǎn)品主要分布在產(chǎn)品空間的邊緣區(qū)域，中游的初加工產(chǎn)品較為分散，由產(chǎn)品空間的邊緣區(qū)域向核心區(qū)域擴(kuò)散，下游的應(yīng)用端產(chǎn)品也遍布在產(chǎn)品空間的各個(gè)區(qū)域，但初步形成了產(chǎn)品空間核心區(qū)域的聚集。從產(chǎn)品分布看，處于產(chǎn)品空間核心區(qū)域的主要是鋰的相關(guān)有機(jī)及無(wú)機(jī)化學(xué)物，潤(rùn)滑劑等相關(guān)化學(xué)品，鋰電池電解液、鋁塑膜和晶體切片等工業(yè)制品，機(jī)械器具及其零件等。介于核心與邊緣之間，以鋰片等中間制品、陶瓷制品等產(chǎn)品為主。位于空間邊緣的則是礦石原料、潤(rùn)滑脂等產(chǎn)品。從產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)圖的整體來(lái)看，可以發(fā)現(xiàn)核心區(qū)域產(chǎn)品更加密集，整個(gè)空間往中心收斂，核心與邊緣距離拉大。

（二）中國(guó)鋰產(chǎn)品空間的動(dòng)態(tài)演化

由于數(shù)據(jù)的可獲得性，研究數(shù)據(jù)的時(shí)間區(qū)間為1992年至2019年，并且本文的中國(guó)貿(mào)易數(shù)據(jù)不包含港澳臺(tái)地區(qū)數(shù)據(jù)。為重點(diǎn)觀察中國(guó)的鋰產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)組合的演化歷程，筆者運(yùn)用折線圖繪制我國(guó)歷年具有優(yōu)勢(shì)的鋰產(chǎn)品種類的數(shù)量變化，如圖3所示。從圖中可以看出，隨著鋰產(chǎn)品種類的逐年增加，優(yōu)勢(shì)鋰產(chǎn)品也整體上呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，并且優(yōu)勢(shì)鋰產(chǎn)品的增長(zhǎng)幅度大于整體鋰產(chǎn)品的增長(zhǎng)幅度，即優(yōu)勢(shì)鋰產(chǎn)品的所占比重逐年增加。除上游鋰產(chǎn)品之外，中下游優(yōu)勢(shì)鋰產(chǎn)品的數(shù)量增長(zhǎng)都較為明顯，但從優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品占比來(lái)看，中游優(yōu)勢(shì)鋰產(chǎn)品的占比呈下降趨勢(shì)，下游優(yōu)勢(shì)鋰產(chǎn)品的占比呈上升趨勢(shì)。從數(shù)量和占比都可以明顯看出，2004—2007年受后端鋰電池需求的拉動(dòng)作用，優(yōu)勢(shì)鋰產(chǎn)品的數(shù)量和占比都得到大幅增加，使得國(guó)內(nèi)下游鋰產(chǎn)品得到較好的發(fā)展。

圖3 中國(guó)比較優(yōu)勢(shì)鋰產(chǎn)品數(shù)量變化及占比趨勢(shì)圖

同時(shí)挑選了1992年、2001年、2010年和2019年四個(gè)年份作為代表，將我國(guó)的鋰產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)演化歷程進(jìn)行分析。以全球鋰產(chǎn)品空間為基礎(chǔ)，筆者用黑色節(jié)點(diǎn)突出顯示中國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的鋰產(chǎn)品。節(jié)點(diǎn)代表不同種類的鋰產(chǎn)品，并用不同形狀對(duì)鋰產(chǎn)品進(jìn)行了分類，方形為上游資源型鋰產(chǎn)品，三角形為中游初加工鋰產(chǎn)品，圓形為下游應(yīng)用型鋰產(chǎn)品。節(jié)點(diǎn)大小為該產(chǎn)品經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化處理后的中國(guó)出口貿(mào)易總額，邊代表產(chǎn)品鄰近度。以此分析我國(guó)鋰產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)的演化趨勢(shì)，如圖4所示。

圖4 中國(guó)比較優(yōu)勢(shì)鋰產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)演變圖

在1992—2019年間，中國(guó)的鋰產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)鋰產(chǎn)品種類數(shù)量在不斷增加，優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品數(shù)量所占比重也越來(lái)越高，且是逐漸向產(chǎn)品空間的核心區(qū)域演變發(fā)展的趨勢(shì)。1992年，優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的數(shù)量相對(duì)較少，優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品在產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)的位置分布比較分散，并且大多數(shù)位于產(chǎn)品空間的邊緣區(qū)域上，從出口貿(mào)易的角度可以看出，集中在極少數(shù)的下游鋰產(chǎn)品中。2001年，在我國(guó)加入世界貿(mào)易組織的影響下，相比較于1992年得到了飛躍式發(fā)展，鋰產(chǎn)品的貿(mào)易出口額獲得較大增長(zhǎng)，在產(chǎn)品空間中原有優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的周邊，新增了許多其他優(yōu)勢(shì)鋰產(chǎn)品，但大部分分布在產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)的邊緣區(qū)域，在核心區(qū)域也出現(xiàn)了少數(shù)優(yōu)勢(shì)鋰產(chǎn)品。至2010年，產(chǎn)品空間中的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品數(shù)量得到爆發(fā)式增長(zhǎng)，產(chǎn)品空間的核心和邊緣區(qū)域都有分布。2019年優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品數(shù)量得到保持并在持續(xù)增多，且有向核心區(qū)域集聚的趨勢(shì)。這一逐步演化的歷程，反映了中國(guó)鋰產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品組合的不同發(fā)展階段，同時(shí)也是中國(guó)自身實(shí)力日益增長(zhǎng)和充實(shí)的一個(gè)重要標(biāo)志。盡管已經(jīng)取得了明顯的進(jìn)展，但到2019年，中國(guó)僅完成了從邊緣區(qū)域到中間臨界區(qū)域的擴(kuò)展，在生產(chǎn)力較高的核心區(qū)域，總體聚集程度還比較低。

四、我國(guó)鋰產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的實(shí)證分析

（一）描述性統(tǒng)計(jì)分析

本文選取1992—2019年中國(guó)鋰產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品出口數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量分析，形成134種鋰產(chǎn)品出口貿(mào)易數(shù)據(jù)集，主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表2所示。顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)（RCA）的均值為1.56大于1，說(shuō)明中國(guó)鋰產(chǎn)業(yè)總體的平均RCA處于具備比較優(yōu)勢(shì)的水平，產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢(shì)頭好，有優(yōu)勢(shì)。RCA的最小值為0，最大值為24.071，標(biāo)準(zhǔn)差為2.059，說(shuō)明波動(dòng)較大，產(chǎn)品具有異質(zhì)性，產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)也是在不斷地變化的。產(chǎn)品密度的均值為0.454，標(biāo)準(zhǔn)差為0.129，整體波動(dòng)相較顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)更小，但未來(lái)發(fā)展空間較大。

表2 各變量描述性統(tǒng)計(jì)

（二）回歸結(jié)果與分析

在進(jìn)行回歸檢驗(yàn)之前，本文首先對(duì)模型進(jìn)行了多重共線性和面板單位根檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)該模型不存在多重共線性問(wèn)題，而且各變量也都是穩(wěn)定的，可以進(jìn)一步展開(kāi)回歸估計(jì)。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合模型與數(shù)據(jù)的特征，并參考以往的實(shí)證研究方法，選擇了面板固定效應(yīng)模型（FE）與最小二乘虛擬變量回歸模型（LS?DV）進(jìn)行計(jì)量分析，回歸結(jié)果如表3所示。

表3 模型的回歸結(jié)果

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)上述模型的有效性，需要對(duì)產(chǎn)品密度和比較優(yōu)勢(shì)的關(guān)系進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。在基礎(chǔ)模型中用0和1的虛擬變量代替了產(chǎn)品RCA指數(shù)，只能反映出某產(chǎn)品是否具有比較優(yōu)勢(shì)的可能性，并且也有可能受到取值的影響，故采用變量替換法將RCA原值進(jìn)行替換估計(jì)，更能直觀體現(xiàn)出產(chǎn)品密度與比較優(yōu)勢(shì)的關(guān)系。如以下模型方程可見(jiàn)，除替換RCA原值外，其他均與基礎(chǔ)模型方程（1）無(wú)差別。

筆者采用FE和LSDV進(jìn)行估計(jì)，回歸結(jié)果與原回歸結(jié)果并未出現(xiàn)顯著差異，僅在系數(shù)和顯著性程度上有一定變化，符號(hào)方向并無(wú)實(shí)質(zhì)性變化，說(shuō)明上述回歸模型具有一定無(wú)偏性和一致性，并且不受虛擬變量值的影響。

五、結(jié)論與建議

本文運(yùn)用產(chǎn)品空間理論對(duì)我國(guó)鋰產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)進(jìn)行了深入分析，通過(guò)結(jié)合社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法將鋰產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)圖進(jìn)行可視化，以及運(yùn)用我國(guó)鋰產(chǎn)品出口數(shù)據(jù)實(shí)證驗(yàn)證了鋰產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間的關(guān)系，獲得了如下的研究結(jié)論：（1）中國(guó)鋰產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)具有異質(zhì)性，呈現(xiàn)核心—邊緣的分布，并且形成逐漸往核心區(qū)域集聚的演變態(tài)勢(shì)，中國(guó)鋰產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品也在不斷增加，但從產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)圖的分布來(lái)看，優(yōu)勢(shì)鋰產(chǎn)品大多數(shù)位于邊緣區(qū)域，仍需進(jìn)一步優(yōu)化。（2）在鋰產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)中產(chǎn)品密度越高則該產(chǎn)品所在區(qū)域就聚集著較多相似的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品。上期產(chǎn)品密度與當(dāng)期產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)之間呈現(xiàn)倒U型關(guān)系，即在產(chǎn)品轉(zhuǎn)型的初期上期產(chǎn)品密度的增加對(duì)當(dāng)期產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)有顯著的正向影響，但增加到一定程度后，伴有過(guò)程的高投入、不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)以及來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)性等負(fù)向力量，逐漸抵消其正向力量所帶來(lái)的升級(jí)活力，就對(duì)當(dāng)期的產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)呈負(fù)向影響。本文根據(jù)上述結(jié)論提出以下幾點(diǎn)建議：

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

第一，企業(yè)要從鋰產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)分布入手，對(duì)核心和邊緣區(qū)域鋰產(chǎn)品進(jìn)行區(qū)分，運(yùn)用不同的培養(yǎng)方案，從而對(duì)具有潛在競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品進(jìn)行針對(duì)性的篩選和培育。在核心區(qū)域，具備優(yōu)勢(shì)鋰產(chǎn)品的周邊會(huì)有更多的具有潛在優(yōu)勢(shì)的鋰產(chǎn)品，可以根據(jù)產(chǎn)品密度值來(lái)選擇具有較高潛力的優(yōu)勢(shì)鋰產(chǎn)品。企業(yè)要加強(qiáng)對(duì)優(yōu)勢(shì)鋰產(chǎn)品的甄別與培育，促進(jìn)新的優(yōu)勢(shì)鋰產(chǎn)品的形成，提高產(chǎn)品密度，提高鋰產(chǎn)業(yè)升級(jí)的成功概率，從而為鋰產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供保障。

第二，充分利用好產(chǎn)品密度對(duì)比較優(yōu)勢(shì)提升的促進(jìn)作用。根據(jù)產(chǎn)品密度與產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)之間呈倒U型關(guān)系，市場(chǎng)可以引導(dǎo)企業(yè)有針對(duì)性地進(jìn)行產(chǎn)品的更新或改變生產(chǎn)模式，從而進(jìn)一步培育具有潛在的比較優(yōu)勢(shì)的鋰產(chǎn)品，這對(duì)于鋰產(chǎn)業(yè)未來(lái)的發(fā)展具有重要的影響和指導(dǎo)作用。因此，對(duì)當(dāng)期具有比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品企業(yè)應(yīng)繼續(xù)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，使該類產(chǎn)品繼續(xù)較長(zhǎng)時(shí)期保持優(yōu)勢(shì)狀態(tài)，隨著轉(zhuǎn)型產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，若比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品失勢(shì)，應(yīng)該及時(shí)轉(zhuǎn)變生產(chǎn)目標(biāo)和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，合理布局生產(chǎn)規(guī)模，積極培育和組織其他潛在比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品生產(chǎn)。

第三，根據(jù)產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)與比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)發(fā)展的規(guī)律，市場(chǎng)要合理布局產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，建立失勢(shì)產(chǎn)品的退出機(jī)制，將資源向優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品傾斜。根據(jù)產(chǎn)品空間的核心和邊緣區(qū)域的產(chǎn)品特征，相關(guān)部門要進(jìn)行產(chǎn)品的轉(zhuǎn)型與升級(jí)，制定合理的調(diào)整產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的政策和措施。政府需要關(guān)注資源的重新調(diào)配，要優(yōu)先培育收益大于成本的優(yōu)勢(shì)鋰產(chǎn)品，將資源全部落實(shí)到真正能實(shí)現(xiàn)效益的產(chǎn)品中去，而對(duì)于成本大于收益的失勢(shì)鋰產(chǎn)品也要果斷進(jìn)行止損，建立有效的退出機(jī)制，提高資源的利用價(jià)值。