◎ 文 《法人》特約撰稿 王文生

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2020年3月起，最高人民檢察院在全國(guó)進(jìn)行了兩次刑事合規(guī)試點(diǎn)；2022年4月，最高人民檢察院決定在全國(guó)普遍推廣企業(yè)刑事合規(guī)。近日，在北京召開(kāi)的企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估工作推進(jìn)會(huì)上，發(fā)布的《涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制建設(shè)年度情況報(bào)告》顯示，第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制四梁八柱基本確立，六成以上適用刑事合規(guī)。這說(shuō)明，企業(yè)刑事合規(guī)取得了顯著成績(jī)。但是，司法實(shí)踐中還存在一些問(wèn)題，急需解決，刑事合規(guī)還有很長(zhǎng)的路要走。

立法方面的思考

當(dāng)前，我國(guó)刑事合規(guī)中存在適用范圍狹窄，實(shí)施主體單一，重打擊、輕保障等一系列誤區(qū)。從法律層面來(lái)說(shuō)，實(shí)體法上無(wú)法可依，程序法上無(wú)章可循，刑事訴訟法中沒(méi)有相關(guān)的規(guī)定和司法解釋。

在企業(yè)刑事合規(guī)的啟動(dòng)主體上，牢固樹(shù)立檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)都可以成為企業(yè)刑事合規(guī)啟動(dòng)主體的理念。案件起訴到法院之后，應(yīng)當(dāng)由法院主導(dǎo)。企業(yè)刑事合規(guī)建設(shè)的考核評(píng)估都要經(jīng)過(guò)法院通過(guò)正當(dāng)程序進(jìn)行審查，予以確認(rèn)，方能生效。

在立法方面，應(yīng)當(dāng)走出對(duì)企業(yè)刑事合規(guī)無(wú)法可依的困境。將企業(yè)刑事合規(guī)列入刑法和刑事訴訟法之中，使其名正言順，有法可依。同時(shí)，應(yīng)明確不適用企業(yè)刑事合規(guī)的情形：主觀惡性大、行為社會(huì)危害大、社會(huì)影響面大的案件；涉黑涉惡案件；危害國(guó)家安全、公共安全、危害國(guó)計(jì)民生的案件；不屬于企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的刑事案件，如搶劫、盜竊、強(qiáng)奸、猥褻、傷害等案件；10人以下的個(gè)體作坊、小微企業(yè)和10人以上50人以下資不抵債的小微企業(yè)。

合規(guī)范圍及法律適用

目前，對(duì)于絕大多數(shù)企業(yè)來(lái)說(shuō)，企業(yè)刑事合規(guī)還是奢侈品。同時(shí)，由于目前關(guān)于企業(yè)刑事合規(guī)的典型案例較少，缺乏可供借鑒的成功經(jīng)驗(yàn)；理論研究剛起步，有質(zhì)量的科研成果還不多。

企業(yè)刑事合規(guī)對(duì)企業(yè)和企業(yè)經(jīng)營(yíng)者是一種激勵(lì)機(jī)制。在企業(yè)刑事合規(guī)的范圍上，應(yīng)當(dāng)走出只有不起訴才能適用企業(yè)刑事合規(guī)的誤區(qū)，牢固樹(shù)立企業(yè)刑事合規(guī)對(duì)于所有刑種都可以適用的理念。不僅不起訴可以適用，判處有期徒刑也可以適用；不僅輕罪可以適用，重罪也可以適用。

在企業(yè)刑事合規(guī)的適用對(duì)象上，具體案件具體分析，避免“一刀切”。

企業(yè)刑事合規(guī)的法律適用上，應(yīng)當(dāng)走出傳統(tǒng)的重打擊、輕保障的誤區(qū)，應(yīng)當(dāng)用足寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策。對(duì)于被告人具有法定從輕、減輕情節(jié)的，在法律適用上從寬幅度應(yīng)當(dāng)最大化，對(duì)于具有酌定從輕情節(jié)的，在法律適用上從寬幅度應(yīng)當(dāng)做到最優(yōu)化。

實(shí)現(xiàn)全社會(huì)同抓共管

當(dāng)前，一些企業(yè)對(duì)刑事合規(guī)認(rèn)識(shí)不到位，存在檢察機(jī)關(guān)唱獨(dú)角戲、民營(yíng)企業(yè)被動(dòng)消極的現(xiàn)象。有關(guān)部門還沒(méi)有形成齊抓共管、各司其職。企業(yè)刑事合規(guī)是一項(xiàng)跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的龐大系統(tǒng)工程。在企業(yè)刑事合規(guī)的參與上，要牢固樹(shù)立綜合治理的理念。各有關(guān)部門齊抓共管，不能只有檢察機(jī)關(guān)唱單出頭。

法律職業(yè)共同體都要做企業(yè)刑事合規(guī)的啟蒙者、宣傳者、引導(dǎo)者，在企業(yè)刑事合規(guī)實(shí)施方面，應(yīng)當(dāng)走出檢察機(jī)關(guān)積極主動(dòng)、民營(yíng)企業(yè)被動(dòng)消極的誤區(qū)。要讓民營(yíng)企業(yè)了解刑事合規(guī)的重要性、必要性、緊迫性，增強(qiáng)企業(yè)刑事合規(guī)的主動(dòng)性，變“要我做”為“我要做”。

牢固樹(shù)立刑事合規(guī)是多元化加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，塑造良好企業(yè)社會(huì)形象、品牌形象。企業(yè)刑事合規(guī)，不僅是符合法律規(guī)范。刑事合規(guī)不僅要符合法律，還要符合政策、黨紀(jì)、行業(yè)規(guī)范、公序良俗、道德規(guī)范，進(jìn)而提升企業(yè)在同行業(yè)中的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

在與國(guó)際銜接上，既不能故步自封，也要防止盲目照抄照搬。應(yīng)該牢固樹(shù)立借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)與本土實(shí)際情況相結(jié)合的理念，創(chuàng)造符合中國(guó)國(guó)情、具有中國(guó)特色的企業(yè)刑事合規(guī)制度。

企業(yè)家是企業(yè)的靈魂。作為企業(yè)家刑事辯護(hù)人，律師要脫離傳統(tǒng)的孤立辦案、就案辦案的思維方式，學(xué)會(huì)多元化化解社會(huì)矛盾，盡可能爭(zhēng)取對(duì)民營(yíng)企業(yè)家實(shí)施非司法化、非犯罪化、非刑罰化、非監(jiān)禁化。企業(yè)刑事合規(guī)時(shí)既要放過(guò)企業(yè)，又要放過(guò)企業(yè)家，決不能因?yàn)椴樘幰粋€(gè)企業(yè)家，搞垮一個(gè)企業(yè)。讓企業(yè)和企業(yè)家都享受到企業(yè)刑事合規(guī)的紅利，從而使企業(yè)健康有序發(fā)展。