石向月

武漢大學(xué)后勤服務(wù)集團(tuán) 湖北武漢 430072

高校是科技創(chuàng)新的前沿陣地，在國家不斷完善科研管理制度、落實科研管理自主權(quán)、優(yōu)化管理服務(wù)、加強(qiáng)誠信建設(shè)、完善監(jiān)督機(jī)制的條件背景下，高校科研人員不斷挖掘創(chuàng)新潛力，充分發(fā)揮學(xué)科前沿技術(shù)和科研團(tuán)隊優(yōu)勢，通過科研創(chuàng)新有力促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)社會快速發(fā)展，新興產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展，為實現(xiàn)科教興國、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供了堅實保障。同時，科研實力也逐漸成為新型研究型大學(xué)的重要標(biāo)志，特別是以國家社會基金、自然基金為代表的科研項目，由于立項難度大、結(jié)項要求高、社會影響力強(qiáng)，在當(dāng)前仍被視為衡量高校乃至研究者科研實力的重要指標(biāo)。如何加強(qiáng)科研項目過程管理，切實提高項目結(jié)題率和結(jié)題質(zhì)量，值得深入思考和研究。

1 科研項目結(jié)題環(huán)節(jié)薄弱的主要原因分析

1.1 科學(xué)責(zé)任意識不夠強(qiáng)烈

在科學(xué)技術(shù)已經(jīng)成為現(xiàn)代社會生活主導(dǎo)因素、科研成果能夠有效推動社會發(fā)展變革的背景下，科學(xué)責(zé)任意識也已成為科研工作者投身科學(xué)研究的精神引領(lǐng)和價值導(dǎo)向。但部分科研人員科學(xué)精神缺失、科學(xué)責(zé)任意識淡薄，把獲取物質(zhì)資源和晉級晉升作為申請科研項目的主要驅(qū)動力的現(xiàn)象依然普遍存在。出于類似出發(fā)點(diǎn)開展科研項目立項申報，更多情況下不會將結(jié)題質(zhì)量放在重要位置，相應(yīng)科研成果質(zhì)量或科技成果轉(zhuǎn)化也只能是一種奢望。

1.2 科研團(tuán)隊研究力量不夠

科研團(tuán)隊的組建對項目成功申報及順利實施至關(guān)重要。如果研究團(tuán)隊科研實力雄厚，科研目標(biāo)協(xié)同一致，知識和技能優(yōu)勢互補(bǔ)，分工合作有效得力，這對立項與結(jié)項都是十分有利的保障條件。尤其是科研團(tuán)隊的項目負(fù)責(zé)人的遴選起到至關(guān)重要作用。如果項目負(fù)責(zé)人無法承擔(dān)起把握科學(xué)研究方向、掌握研究進(jìn)度節(jié)奏、合理分配團(tuán)隊力量、協(xié)調(diào)解決內(nèi)外事宜的話，必然會影響項目的研究進(jìn)展和最后成果的產(chǎn)出質(zhì)量。部分科研項目團(tuán)隊成員在肩負(fù)科研、教學(xué)等多重任務(wù)的同時，還兼任重要行政職務(wù)，存在無法在科研工作中投入更多時間和精力的問題，一定程度上影響了科研項目的正常開展，導(dǎo)致結(jié)題時間和結(jié)題質(zhì)量都無法按要求完成。此外，有的項目申報者因過度追求項目中標(biāo)率，在立項申請中對結(jié)題成果自我設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)過高，設(shè)定了發(fā)表系列高水平論文或是出版專著等科研過高的成果目標(biāo)，而最后因團(tuán)隊研究能力不足等多種原因，導(dǎo)致科研項目無法正常結(jié)題。

1.3 科研項目管理機(jī)制不夠完善

科研項目考核機(jī)制作為對項目負(fù)責(zé)人科研能力進(jìn)行科學(xué)評價的一種管理機(jī)制，也是對科研成果所產(chǎn)生的科學(xué)價值、社會價值等方面的一種科學(xué)評價。從高校范疇看，將承擔(dān)科研項目情況作為職稱評定、職級晉升、績效獎勵等重要評價指標(biāo)的做法非常普遍，但相關(guān)掛鉤指標(biāo)僅側(cè)重于項目立項情況，較少與科研項目結(jié)題情況關(guān)聯(lián)。這種尚未形成閉環(huán)管理的評價機(jī)制，進(jìn)一步加重了“重立項、輕結(jié)題”思想傾向。很多教學(xué)科研人員以此取得了職稱評審、職級晉升、績效獎勵的附加效應(yīng)之后，潛心研究科研項目的直接動力卻相應(yīng)減少了許多，最終可能影響項目的后期跟進(jìn)投入、科研成果產(chǎn)出、按期保質(zhì)結(jié)題等。

2 加強(qiáng)過程管理，提升高?？蒲许椖拷Y(jié)題質(zhì)量的舉措

2.1 把好科研項目申報關(guān)

基于科研項目對衡量科研實力的重要性，高校及科研人員非常重視科研項目的申報工作。從高校角度來看，在客觀分析各學(xué)科前沿發(fā)展方向，充分發(fā)揮學(xué)科專業(yè)自身優(yōu)勢或交叉學(xué)科優(yōu)勢互補(bǔ)的基礎(chǔ)上，開展有組織的科研項目申報對提升科研項目申報成功率和高質(zhì)量的結(jié)題率是非常有效的方法。同時，要嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致地思考若干申報要素，比如，科研項目選題的創(chuàng)新性、科研團(tuán)隊組建的合理性、基礎(chǔ)研究的匹配度、擬實施方案的可行性等，必要情況下還可以組織專家進(jìn)行可行性論證，從而為科研項目的成功申報及高質(zhì)量結(jié)題均能奠定堅實基礎(chǔ)。從研究者角度而言，需要研判申報相關(guān)要素，比如，個人或項目組前期積累的科研基礎(chǔ)及方向、研究團(tuán)隊的技術(shù)支撐，研究期限是否符合預(yù)期、解決項目難點(diǎn)的研究途徑或渠道、項目結(jié)題成果的數(shù)量與形式、經(jīng)費(fèi)額度支撐力度等。其中，要特別重視研究團(tuán)隊組建和項目成果設(shè)定。構(gòu)建一個有效的科研團(tuán)隊是項目研究成功與否的核心指標(biāo)，無論是從科研團(tuán)隊的核心學(xué)術(shù)思想、學(xué)科知識結(jié)構(gòu)、項目負(fù)責(zé)人遴選，還是協(xié)同合作意識、評估和考核機(jī)制等方面，都需要進(jìn)行頂層設(shè)計和深入分析?？蒲许椖拷Y(jié)題成果的形式可以為著作、研究報告和論文等，專著出版花費(fèi)的精力和費(fèi)用明顯高于其他成果形式；論文的數(shù)量也慎用“發(fā)表系列高水平論文”字樣，不能為達(dá)到立項目而過高提出項目結(jié)題成果的預(yù)期標(biāo)準(zhǔn)，否則會造成項目難以按照預(yù)定目標(biāo)予以結(jié)題。

2.2 以問題為導(dǎo)向做好開題審核

在重要的科研項目立項后的三個月內(nèi)，有些高校要求實行開題報告制度。事實上，這個制度對督促一些研究者完善科研項目設(shè)計、盡早投入課題研究是有必要的。所謂開題，就是圍繞科研項目，組織相關(guān)專家舉行開題報告會，提出優(yōu)化性建議和意見。一般來講，審核專家的鑒定意見大多集中在以下幾個方面：研究目標(biāo)可操作性的研判、研究方法是否恰當(dāng)、組織分工與進(jìn)度安排是否合理、研究經(jīng)費(fèi)主要用途是否合適、預(yù)期成果是否符合實際等。因此，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)有清晰的問題意識，可以通過開題審核的渠道，借用評審專家智慧，認(rèn)真梳理意見建議，真正聚焦研究對象，在原擬定申報書的基礎(chǔ)上，對項目研究時間界限、空間場域、學(xué)科邊界等問題給予清晰界定，優(yōu)化調(diào)整研究方案和主要內(nèi)容，將有利于項目結(jié)題質(zhì)量提升的前期工作抓牢抓實。

2.3 依托科研團(tuán)隊推進(jìn)科研項目研究進(jìn)程

研究項目立項后，構(gòu)建以項目組成員為主要架構(gòu)的“知識共同體”是保證項目順利推進(jìn)的核心要義。其中，項目負(fù)責(zé)人是這個共同體組建是否具有敏銳的學(xué)術(shù)洞察力、科研攻關(guān)是否精準(zhǔn)高效、團(tuán)隊合作是否協(xié)調(diào)統(tǒng)一的代表人物，其擔(dān)負(fù)著統(tǒng)一項目組成員思想認(rèn)識、任務(wù)分解、科技攻關(guān)、協(xié)調(diào)各方的重要職責(zé)。首先，項目負(fù)責(zé)人要組織團(tuán)隊成員對項目管理的基本制度理解清楚，比如，對課題研究的學(xué)術(shù)質(zhì)量定標(biāo)準(zhǔn)、提要求，對敏感問題的表述要把握好底線和紅線。其次，項目負(fù)責(zé)人要統(tǒng)籌安排科研項目研究的各項管理性事務(wù)，比如，按照課題研究需要設(shè)計合理的時間進(jìn)度表，確定好開題、中期匯報、結(jié)題等關(guān)鍵時間節(jié)點(diǎn)。再召集課題組成員確定分工，并就研究過程、研究方向、研究進(jìn)展達(dá)成共識，也是項目負(fù)責(zé)人必須擔(dān)負(fù)的職責(zé)。同時，項目負(fù)責(zé)人還需要解決干擾研究成效的外在因素，比如，因研究過程中出現(xiàn)不可抗之力，使得無法實現(xiàn)預(yù)定成果的結(jié)項形式的問題，項目負(fù)責(zé)人要及時申請更改成果結(jié)項形式，待申請獲得課題發(fā)布單位同意變更后，按新的要求執(zhí)行。

2.4 對科研項目中期研究情況進(jìn)行檢查

科研項目中期研究情況是否達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)，對項目的結(jié)題質(zhì)量很重要。目前，各類縱向項目的中期檢查主要以向立項部門提交材料為主，橫向項目是否開展中期檢查則主要以高校對科研項目的管理模式或立項單位的具體要求為標(biāo)準(zhǔn)。無論是縱向項目還是橫向項目，高?？蒲泄芾聿块T均應(yīng)加強(qiáng)項目中期檢查工作，這是規(guī)范科研項目全過程管理、確保項目結(jié)題率及結(jié)題質(zhì)量的重要手段。尤其對重要科研項目，建立中期檢查報告會制度，除按規(guī)定向項目下達(dá)部門提交材料外，還應(yīng)依托所在學(xué)院組織召開項目中期進(jìn)度報告會，重點(diǎn)檢查項目是否按計劃開展、研究進(jìn)度是否符合要求、是否有階段性研究成果、項目經(jīng)費(fèi)是否用于課題研究、開支是否合理等方面內(nèi)容，對存在進(jìn)度緩慢、階段性研究成果質(zhì)量不高等問題的項目提出改進(jìn)意見，必要時還應(yīng)及時研判推進(jìn)措施，避免產(chǎn)生嚴(yán)重的后果和影響。同時，項目負(fù)責(zé)人也應(yīng)提前設(shè)計好項目研究中期的匯報工作，尤其是對項目研究的階段性成效和存在的問題進(jìn)行客觀公正、實事求是的描述。結(jié)合中期考核發(fā)現(xiàn)的問題，適度對課題參加人員、研究方向的側(cè)重點(diǎn)予以適度調(diào)整，這些都將有助于保證課題的有效實施。

2.5 實行項目結(jié)題預(yù)警及考核機(jī)制

高校科研管理部門應(yīng)建立項目結(jié)題預(yù)警機(jī)制，準(zhǔn)確把握各類項目的完成期限，對即將到結(jié)題時間的項目整理出名單，通過科研管理系統(tǒng)以發(fā)送郵件、下達(dá)通知等方式及時提醒，并進(jìn)行督促督辦、跟蹤檢查，提醒項目組在規(guī)定時間內(nèi)結(jié)項。同時，高?？蒲泄芾聿块T要完善關(guān)于科研項目考核方面的管理機(jī)制。首先，在科研項目運(yùn)用上發(fā)揮導(dǎo)向作用，已經(jīng)結(jié)題的項目在職稱評審、職級晉升的評價體系中應(yīng)占比更多，立項在研的項目應(yīng)逐步減少所占比重。其次，根據(jù)項目結(jié)題情況給予建立獎懲機(jī)制，比如，對于優(yōu)秀、良好或免于鑒定結(jié)題項目的研究人員，以全校通報的表彰方式樹立研究典型，給予精神及物質(zhì)上的獎勵，并在年度績效考核或周期考核中加大認(rèn)可權(quán)重；對被動中止或撤項的項目負(fù)責(zé)人，采取一定的懲處措施，包括追回經(jīng)濟(jì)獎勵、所獲榮譽(yù)、延長職員職級試用期限等。

3 結(jié)論

3.1 科研項目管理正在進(jìn)行新嘗試、新探索

為進(jìn)一步促進(jìn)激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力，促進(jìn)科技事業(yè)發(fā)展，國務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于改革完善中央財政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見》，從國家層面、制度層面對科研經(jīng)費(fèi)管理進(jìn)行了意義深遠(yuǎn)的新嘗試、新突破。目前，眾多高校已經(jīng)在思想認(rèn)識層面上將面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康作為科技創(chuàng)新方向，同時也積極探索在加強(qiáng)科研項目管理、提升科研項目質(zhì)量方面的新舉措。比如，有的高校提出對科研項目進(jìn)行全生命周期管理模式，對科研項目全過程進(jìn)行動態(tài)把握、全程跟蹤，適時通過組織協(xié)調(diào)、合作研發(fā)、技術(shù)支持等渠道，促進(jìn)科研項目順利實施，保證科研成果有效產(chǎn)出；有的高校正在加大科研項目團(tuán)隊組建方面的頂層設(shè)計和統(tǒng)籌規(guī)劃力度，著力在跨學(xué)科領(lǐng)域、實現(xiàn)學(xué)科交叉融合方面下功夫，旨在培育前沿領(lǐng)域重大科技成果、提升自主創(chuàng)新能力；還有的高校努力打破校內(nèi)校外科研平臺壁壘，建設(shè)校級科研公共服務(wù)平臺，實現(xiàn)科研硬件資源共享共建，為科研項目順利實施提供條件保障。

3.2 優(yōu)化科研項目管理 助推科技創(chuàng)新新使命

科技創(chuàng)新發(fā)展必然是建設(shè)科技強(qiáng)國的核心要素。隨著新時代科技事業(yè)的蓬勃發(fā)展，堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，科技創(chuàng)新發(fā)展必然是建設(shè)科技強(qiáng)國的核心要素?？萍紕?chuàng)新要立足新時代、擔(dān)當(dāng)新使命，切實承擔(dān)起國家發(fā)展重任和民族復(fù)興使命。高校作為科技創(chuàng)新的主體力量，理應(yīng)優(yōu)化科研項目全過程管理，加快科技自主研發(fā)力度，提升科研成果產(chǎn)出質(zhì)量，更加緊密地對接科技創(chuàng)新主戰(zhàn)場，積極主動迎接新挑戰(zhàn)，為我國“十四五”時期經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展主要目標(biāo)和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)，貢獻(xiàn)應(yīng)有力量，展現(xiàn)應(yīng)有作為，創(chuàng)造應(yīng)有價值。