郝華勇

推動長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展是以習(xí)近平同志為核心的黨中央做出的重大決策，是關(guān)系國家發(fā)展全局的重大戰(zhàn)略。習(xí)近平總書記一直心系長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展，2016年1月5日，習(xí)近平總書記在重慶主持召開推動長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展座談會，提出“生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展”的戰(zhàn)略定位和“共抓大保護(hù)、不搞大開發(fā)”的戰(zhàn)略導(dǎo)向；2018 年4 月26 日，習(xí)近平總書記在武漢主持召開深入推動長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展座談會，詳細(xì)闡述了推動長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展關(guān)鍵是要正確把握“整體推進(jìn)和重點(diǎn)突破、生態(tài)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展、總體謀劃和久久為功、破除舊動能和培育新動能、自身發(fā)展和協(xié)同發(fā)展”五大關(guān)系；2020 年11 月14 日，習(xí)近平總書記在南京主持召開全面推動長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展座談會，賦予了長江經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)優(yōu)先綠色發(fā)展主戰(zhàn)場、暢通國內(nèi)國際雙循環(huán)主動脈、引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展主力軍的新戰(zhàn)略使命，指出長江經(jīng)濟(jì)帶要踐行新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局，推動高質(zhì)量發(fā)展。從“推動”到“深入推動”再到“全面推動”，習(xí)近平總書記的三次重要講話既一脈相承，又循序漸進(jìn)，為推動長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展提供了思想指引和根本遵循。

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是構(gòu)建現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐?！笆奈濉睍r期的背景是立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局，新發(fā)展階段建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家需要創(chuàng)新驅(qū)動；貫徹新發(fā)展理念中，創(chuàng)新位居其首；構(gòu)建新發(fā)展格局的本質(zhì)是高水平的自立自強(qiáng)，這些都需要塑造創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展新優(yōu)勢。長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略實(shí)施以來，沿線各地區(qū)以“共抓大保護(hù)、不搞大開發(fā)”倒逼區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，實(shí)現(xiàn)新舊動能轉(zhuǎn)換，取得了顯著成效。2016年國家發(fā)改委等部門發(fā)布《長江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級方案》，從推動改革創(chuàng)新、增強(qiáng)內(nèi)生動力，完善市場環(huán)境、營造創(chuàng)新氛圍，優(yōu)化人才環(huán)境、加強(qiáng)智力建設(shè)等方面提出創(chuàng)新發(fā)展的具體路徑。2020 年，習(xí)近平總書記在全面推動長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展座談會上強(qiáng)調(diào)，“要勇于創(chuàng)新，堅(jiān)持把經(jīng)濟(jì)發(fā)展的著力點(diǎn)放在實(shí)體經(jīng)濟(jì)上，圍繞產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)高級化、產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化，發(fā)揮協(xié)同聯(lián)動的整體優(yōu)勢，全面塑造創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展新優(yōu)勢”?？梢姡滦蝿菹峦苿娱L江經(jīng)濟(jì)帶高質(zhì)量發(fā)展，仍需要緊扣創(chuàng)新驅(qū)動和一體化協(xié)同，提升整體的發(fā)展效益。因此，本文試圖研究長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略實(shí)施對創(chuàng)新效益的影響，利用31 個省市2011—2019 年的面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建固定效應(yīng)的雙重差分模型，分析長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略實(shí)施對不同地區(qū)的異質(zhì)性影響并分析創(chuàng)新效應(yīng)的作用機(jī)制。

一、文獻(xiàn)評述

區(qū)域經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)施在理論上能夠?yàn)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供驅(qū)動力，但是同一政策的實(shí)施效果會基于不同區(qū)域、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的差異而呈現(xiàn)出差別。張成等（2011）基于中國東中西三大板塊構(gòu)建面板數(shù)據(jù)模型對30 個省份工業(yè)部門的環(huán)境規(guī)制程度和企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)東部和中部省份在時間維度上兩者呈現(xiàn)“U”型關(guān)系，即較弱的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度會阻礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，適度的環(huán)境管制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新會有促進(jìn)作用。鄭新業(yè)等（2011）運(yùn)用雙重差分方法將河南省的省直管縣作為自然實(shí)驗(yàn)組進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)省直管縣得益于政策效應(yīng)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速增長，增長來源主要是吸引周邊縣市投資的極化效應(yīng)。作為“政策試驗(yàn)田”的國家級高新區(qū)建設(shè)顯著促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長，中小城市從國家級高新區(qū)建設(shè)中獲得了更多的政策利好，為地區(qū)差距的縮小提供了成功范例。陳勁等（2013）探索了中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集聚程度和創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)專業(yè)化集聚和多樣化集聚在不同的集聚程度下對創(chuàng)新效益影響不同，當(dāng)集聚程度較高時，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚有利于促進(jìn)創(chuàng)新的提高。余明桂等（2016）采用上市企業(yè)數(shù)據(jù)驗(yàn)證中國產(chǎn)業(yè)政策對企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響，研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策顯著提高重點(diǎn)鼓勵行業(yè)中的企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，這種正外部性在民營企業(yè)中的表現(xiàn)更為明顯。長江經(jīng)濟(jì)帶的區(qū)域一體化使長三角城市群技術(shù)變動系數(shù)顯著為正，對成渝城市群全要素生產(chǎn)率提高的作用顯著，對整個長江經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域技術(shù)進(jìn)步具有促進(jìn)作用。因此長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略實(shí)施對區(qū)域要素集聚、流動和效率都會產(chǎn)生顯著影響。

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，在新發(fā)展理念中更是擺在首位。從宏觀角度看，創(chuàng)新發(fā)展與其所在區(qū)位和環(huán)境密切相關(guān)。王郁蓉等（2015）認(rèn)為創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新績效相關(guān)性較強(qiáng)，二者存在顯著的交互關(guān)系，而創(chuàng)新環(huán)境具體就是指宏觀經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展水平。孫伍琴等（2013）利用30 個省份面板數(shù)據(jù)實(shí)證研究金融增長對創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)銀行規(guī)模、金融結(jié)構(gòu)和研發(fā)投入可以顯著促進(jìn)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新，其中東中部地區(qū)金融發(fā)展對創(chuàng)新績效的提升高于西部地區(qū)。白俊紅等（2015）將空間面板計量模型應(yīng)用到區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新研究中，發(fā)現(xiàn)財政支持、校企聯(lián)合和產(chǎn)學(xué)研融合有助于區(qū)域創(chuàng)新績效的提升，同時研發(fā)人員和研發(fā)資本在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的流動將帶動區(qū)域創(chuàng)新績效的空間溢出效應(yīng)。鄭潔等（2020）從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)視角重新闡釋了波特假說，環(huán)境規(guī)制對我國技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)的影響主要體現(xiàn)在以自主性創(chuàng)新為主的創(chuàng)新行為，主要包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移機(jī)制和自主性創(chuàng)新的技術(shù)進(jìn)步機(jī)制。高鐵等交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)顯著提高了沿線地區(qū)的創(chuàng)新水平，便捷的交通促使人才移動是高鐵改變區(qū)域創(chuàng)新空間結(jié)構(gòu)演變的重要機(jī)理。

微觀角度方面，熊捷等（2017）從企業(yè)視角探討社會資本、知識獲取和創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)隱性技術(shù)知識的獲取對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和產(chǎn)品創(chuàng)新績效等方面都具有不可或缺的促進(jìn)作用，同時技術(shù)創(chuàng)新能力對產(chǎn)品創(chuàng)新績效也存在正向反饋?zhàn)饔谩堉性龋?012）以不同所有制結(jié)構(gòu)企業(yè)為研究對象，運(yùn)用省級面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度在國有企業(yè)、私營企業(yè)和“三資”企業(yè)中對技術(shù)進(jìn)步存在異質(zhì)性影響。長江經(jīng)濟(jì)帶國家級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)產(chǎn)城融合對創(chuàng)新績效有明顯的正效應(yīng)，其中推動職住平衡和就業(yè)平衡、增加公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)可以顯著提高產(chǎn)業(yè)區(qū)創(chuàng)新水平?？梢娭R獲取、環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)城融合等也會對區(qū)域創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響。

綜觀目前該領(lǐng)域研究現(xiàn)狀，雖然雙重差分模型在區(qū)域戰(zhàn)略與政策實(shí)施效應(yīng)的檢驗(yàn)中已經(jīng)得到了廣泛運(yùn)用，但大多研究是政策沖擊對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長即地區(qū)生產(chǎn)總值的影響作用，而檢驗(yàn)區(qū)域戰(zhàn)略政策的微觀效應(yīng)，如區(qū)域創(chuàng)新能力的研究相對較少；區(qū)域戰(zhàn)略與政策對創(chuàng)新能力的影響有待于深化研究、提供更多實(shí)證論據(jù)，尤其是推動長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展已經(jīng)從一項(xiàng)重要區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略上升為關(guān)系國家發(fā)展全局的重大戰(zhàn)略，更是需要提高創(chuàng)新在引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展中的貢獻(xiàn)，而目前圍繞長江經(jīng)濟(jì)帶該領(lǐng)域的研究有待于拓展。因此，驗(yàn)證分析長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略實(shí)施對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的促進(jìn)效應(yīng)和影響機(jī)制，具有重要的理論意義和緊迫的現(xiàn)實(shí)意義。

二、研究設(shè)計

（一）模型設(shè)定

本文研究重點(diǎn)是長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略實(shí)施影響創(chuàng)新績效的準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，以長江經(jīng)濟(jì)帶11個省市作為實(shí)驗(yàn)組，國內(nèi)其余20個省（自治區(qū)、直轄市）作為控制組。眾多研究表明區(qū)域創(chuàng)新會受到各種因素影響，因此本文通過雙重差分模型來度量長江經(jīng)濟(jì)帶綜合政策對區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的凈效應(yīng)。此外，考慮不同區(qū)域的創(chuàng)新環(huán)境存在較大差異，且同一省份在不同年份也存在明顯的差異性，因此選用雙向固定效應(yīng)構(gòu)建基準(zhǔn)模型如下：

其中，Inno表示創(chuàng)新績效，p代表省份，t代表年份；Treat代表省份p的戰(zhàn)略實(shí)施，屬于長江經(jīng)濟(jì)帶的省份賦值為1（實(shí)驗(yàn)組），否則為0（控制組）；Period是時間虛擬變量，長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略在2014年9 月提出，但考慮到政策時滯，故以2015 年作為政策沖擊年份，t≥2015時，Period賦值為1，否則為0；交互項(xiàng)Treat×Period的系數(shù)值就是雙重差分的估計量，代表長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略實(shí)施對創(chuàng)新能力提升的凈效應(yīng)，如果＞0，說明長江經(jīng)濟(jì)帶綜合政策對創(chuàng)新效應(yīng)有顯著正向影響。 X代表不同城市的控制變量；μ表示省份個體固定效應(yīng)；λ是時間固定效應(yīng)，是誤差擾動項(xiàng)。

為了驗(yàn)證長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略對不同省份所帶來的異質(zhì)性效應(yīng)，本文將模型（1）修正如下：

式（2）中，Pr為省份個體虛擬變量，將長江經(jīng)濟(jì)帶11 省市分為上游（重慶、四川、貴州、云南）、中游（安徽、湖北、湖南、江西）和下游（上海、江蘇、浙江），當(dāng)檢驗(yàn)上游省份時，將上游省份賦值為1，其余省份賦值為0，以此類推；其中交互項(xiàng)Treat×Pr×Period的系數(shù)估計值就是不同區(qū)域省份雙重差分的估計量。

（二）變量選取

根據(jù)已有文獻(xiàn)，衡量某地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出水平的代表性方法主要有Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)、TFP全要素生產(chǎn)率、研發(fā)投入和專利等。眾多學(xué)者將研發(fā)投入作為衡量一個地理單元科技創(chuàng)新的重要指標(biāo)，因此，本文用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)（億元）占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重（RDGDP）來衡量研發(fā)投入強(qiáng)度，并以此作為被解釋變量來描述31 個省份的創(chuàng)新水平。

為了驗(yàn)證長江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新績效增長是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自然趨勢還是戰(zhàn)略實(shí)施的結(jié)果，選用Treat和Period的交互項(xiàng)作為核心解釋變量，其中Treat代表省份p的戰(zhàn)略政策，屬于長江經(jīng)濟(jì)帶的省份賦值為1（實(shí)驗(yàn)組），否則為0（控制組）；Period是時間虛擬變量，由于長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略在2014 年提出，通過回歸結(jié)果對比發(fā)現(xiàn)，以2015 年為政策沖擊時間比2014年的模型擬合效果更好，這也說明了政策從實(shí)施到收效存在一定的時滯性，基準(zhǔn)回歸模型以2015年作為政策沖擊年份，t≥2015時，Period賦值為1，否則為0。另外，為了驗(yàn)證長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略的創(chuàng)新效益存在顯著的區(qū)域異質(zhì)性特征，分別將三個區(qū)域設(shè)置虛擬變量，以對比長江經(jīng)濟(jì)帶上游、中游和下游省份戰(zhàn)略實(shí)施以來不同的受益程度。

由于長江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新效益改善并非只受到政策沖擊的影響，還有規(guī)模經(jīng)濟(jì)、人力資本、交通便利度和社會活力等各種外生性因素的干擾，因此本文選取了人力資本（hum_cap）、企業(yè)平均規(guī)模（scale）、投資強(qiáng)度（far）、外資依存度（fdi）、交通便利度（transport）等來作為控制變量。企業(yè)平均規(guī)模用規(guī)模以上企業(yè)利潤總額和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)單位數(shù)之比衡量；投資強(qiáng)度用固定資產(chǎn)投資占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重表示；外資依存度用實(shí)際利用外資金額占地區(qū)生產(chǎn)總值比重表示；每萬人中本專科大學(xué)生數(shù)量來衡量人力資本；每個省份的公路里程與區(qū)域面積的比重來衡量交通便利度。

（三）數(shù)據(jù)說明

本文選取全國31 個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）為樣本，其中長江經(jīng)濟(jì)帶涵蓋的11個省市作為實(shí)驗(yàn)組，其他省份作為控制組，構(gòu)建了2011—2019年的面板數(shù)據(jù)，使用的數(shù)據(jù)來源是CSMAR 國泰安數(shù)據(jù)庫以及各省各年份的《統(tǒng)計年鑒》和統(tǒng)計公報，部分變量值在回歸過程中取對數(shù)處理，涉及價格因素的變量均以2011 年價格為基期進(jìn)行平減。主要變量描述性統(tǒng)計如表1 所示。由Pearson 相關(guān)性檢驗(yàn)結(jié)果可知，除少數(shù)變量間的相關(guān)性大于0.4，其余變量之間的相關(guān)性均小于0.4，主要變量之間的相關(guān)性較小，初步判定不存在多重共線性問題。通過對主要變量進(jìn)行方差膨脹因子檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，各變量方差膨脹因子均在2.0以下，平均VIF僅為1.6，進(jìn)一步證明了變量選取的科學(xué)性和回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計

三、實(shí)證結(jié)果分析

（一）平行趨勢檢驗(yàn)

Bertrand（2004）指出運(yùn)用雙重差分方法進(jìn)行檢驗(yàn)的最重要的一個前提是實(shí)驗(yàn)組和控制組在政策沖擊前的變動趨勢不存在顯著性差異，即存在平行趨勢，在政策實(shí)施年份之后實(shí)驗(yàn)組和控制組的因變量變動趨勢呈現(xiàn)顯著差異。為了驗(yàn)證使用雙重差分模型的合理性，本文首先對實(shí)驗(yàn)組和控制組的研發(fā)投入強(qiáng)度進(jìn)行了平行趨勢檢驗(yàn)。圖1 顯示，創(chuàng)新效益平行趨勢符合雙重差分模型的假定前提，即在2015 年之前，實(shí)驗(yàn)組和控制組變化趨勢一致，而2015 年長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略提出以后，實(shí)驗(yàn)組的創(chuàng)新效應(yīng)開始顯著提升，并與控制組產(chǎn)生較大差異。

圖1 創(chuàng)新效應(yīng)平行趨勢檢驗(yàn)

（二）基準(zhǔn)回歸結(jié)果

長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略實(shí)施的創(chuàng)新效益基準(zhǔn)模型回歸結(jié)果如表2所示，第（1）列是不加入任何控制變量的回歸結(jié)果，戰(zhàn)略政策對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)生顯著正向影響。第（2）—（6）列展示了依次加入控制變量后固定效應(yīng)雙重差分模型回歸結(jié)果，核心解釋變量的顯著性并未發(fā)生明顯變化，從而證明了模型的穩(wěn)健性。無論是否加入控制變量，核心解釋變量treatperiod的系數(shù)值都為正且均在1%的水平上顯著，回歸系數(shù)一致，說明長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略的實(shí)施確實(shí)提高了本地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新水平。其中，人力資本對區(qū)域創(chuàng)新能力提升作用在5%水平上顯著為負(fù)，原因可能是教育投資回報存在一定程度的時滯，每萬人中在校大學(xué)生數(shù)短時間內(nèi)未實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化。利用外資量對區(qū)域創(chuàng)新的影響在1%水平上顯著為負(fù)，說明長江經(jīng)濟(jì)帶外資利用主要集中在勞動、資源密集型等高投入低產(chǎn)出、效率低的產(chǎn)業(yè)上，相反，固定資產(chǎn)投資對創(chuàng)新的作用在1%的水平上顯著，說明固定資產(chǎn)投資對區(qū)域創(chuàng)新的促進(jìn)作用較穩(wěn)定。規(guī)上工業(yè)企業(yè)平均規(guī)模和交通密度對創(chuàng)新水平具有正外部效應(yīng)，企業(yè)平均規(guī)模與區(qū)域創(chuàng)新績效顯著正相關(guān)，從而驗(yàn)證了規(guī)模經(jīng)濟(jì)有利于區(qū)域創(chuàng)新的經(jīng)典理論。交通便利度對長江經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域創(chuàng)新的影響在5%的水平上顯著為正，長江經(jīng)濟(jì)帶綜合立體交通廊道建設(shè)取得初步成效，但長江黃金水道黃金效益的發(fā)揮仍有提升空間。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

（三）異質(zhì)性檢驗(yàn)

長江經(jīng)濟(jì)帶橫跨我國東中西三大地帶，區(qū)域內(nèi)部梯度差異明顯，東部省份江蘇2019年的地區(qū)生產(chǎn)總值是西部貴州的5.88 倍。那么戰(zhàn)略實(shí)施對不同省份創(chuàng)新績效影響的顯著性是否有差別呢？為了證明這一問題，對長江經(jīng)濟(jì)帶上游（重慶、四川、貴州、云南）、中游（安徽、湖北、湖南、江西）和下游（上海、江蘇、浙江）三個區(qū)域進(jìn)行雙向固定效應(yīng)模型的對照分析，表3 是對方程（2）的回歸結(jié)果。對比發(fā)現(xiàn)，上游和中游省份的核心解釋變量系數(shù)值為正且在1%水平上顯著，且中游的顯著性水平大于上游。原因在于中游省份憑借科教優(yōu)勢和人力資本積累、完備的產(chǎn)業(yè)體系和便捷的綜合交通網(wǎng)絡(luò)，得益于長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略的實(shí)施促進(jìn)了中部地區(qū)的創(chuàng)新能力的提升。而下游省份核心解釋變量的系數(shù)不顯著，一個可能的解釋是：下游的長三角地區(qū)是我國發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)區(qū)域，經(jīng)過長期積累已形成緊密的產(chǎn)業(yè)協(xié)作、市場融合、協(xié)同創(chuàng)新的一體化發(fā)展區(qū)域，長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略的實(shí)施短期內(nèi)的創(chuàng)新效應(yīng)并不顯著。

表3 長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略的創(chuàng)新效應(yīng)異質(zhì)性分析

（四）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.替換變量檢驗(yàn)

在前文的模型中，均以研發(fā)投入強(qiáng)度為觀察對象來衡量地區(qū)的創(chuàng)新水平。為了驗(yàn)證模型合理性，企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目數(shù)量一定程度上反映了區(qū)域創(chuàng)新能力，本節(jié)選擇規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與發(fā)展項(xiàng)目數(shù)的對數(shù)值（lnRDc）來作為被解釋變量，如果回歸結(jié)果與前文一致，則證明了回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。表4中（1）（2）列展示了以lnRDc 作為被解釋變量的回歸結(jié)果，對比分析未加入控制變量和加入控制變量后政策實(shí)施對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響效果，發(fā)現(xiàn)核心解釋變量treatperiod 的回歸系數(shù)均在1%的水平上顯著為正，從而說明了基準(zhǔn)模型回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

2.反事實(shí)檢驗(yàn)

經(jīng)過前文論證可知，2014年實(shí)施的長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略顯著提升該區(qū)域的創(chuàng)新能力，并且驗(yàn)證了長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略實(shí)施對中游地區(qū)的影響最為顯著。但需要進(jìn)一步的穩(wěn)健性檢驗(yàn)才能驗(yàn)證結(jié)論的可靠性，在本文模型中，政策沖擊時間這個虛擬變量發(fā)揮著重要作用，若將政策沖擊時間提前，長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略實(shí)施對區(qū)域創(chuàng)新效益影響變得不顯著則說明了結(jié)論的可靠性，故本文選用調(diào)整樣本窗口期方法進(jìn)行反事實(shí)檢驗(yàn)。表4中（3）和（4）列分別表示將政策沖擊提前至2012 年和2013 年，發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略實(shí)施對區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新的影響均變得不顯著，從而驗(yàn)證了政策沖擊時間虛擬變量的重要性和結(jié)論的可靠性。

表4 長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略的創(chuàng)新效應(yīng)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

四、長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略對區(qū)域創(chuàng)新的作用機(jī)制

（一）環(huán)境治理規(guī)制機(jī)制

波特假說認(rèn)為，適當(dāng)?shù)沫h(huán)境管制將刺激技術(shù)革新，彌補(bǔ)因環(huán)境保護(hù)產(chǎn)生的遵循成本，從而提高全要素生產(chǎn)率。最優(yōu)的環(huán)境規(guī)制拐點(diǎn)是一個動態(tài)演進(jìn)過程，要素稟賦升級是環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)的根本驅(qū)動機(jī)制。為檢驗(yàn)長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略通過環(huán)境規(guī)制倒逼企業(yè)要素升級來提升區(qū)域創(chuàng)新能力，本文構(gòu)建中介效應(yīng)模型來檢驗(yàn)其內(nèi)在傳導(dǎo)機(jī)制：

其中，Envir代表t年p省份的環(huán)境規(guī)制，工業(yè)廢水作為城市的主要有害污染排放物，近年來受到政府政策的嚴(yán)格監(jiān)管和限制，尤其是長江經(jīng)濟(jì)帶沿岸省份更加重視。因此選用每單位地區(qū)生產(chǎn)總值工業(yè)廢水排放量來衡量地區(qū)的環(huán)境規(guī)制程度，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與單位產(chǎn)出工業(yè)廢水排放量呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。2016年3月發(fā)改委等部門印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)長江黃金水道環(huán)境污染防控治理的指導(dǎo)意見的通知》，隨后長江經(jīng)濟(jì)帶便將生態(tài)文明建設(shè)的先行示范帶作為首要的戰(zhàn)略定位，加大環(huán)境治理和生態(tài)保護(hù)修復(fù)力度，因此方程（3）（4）將2016年作為生態(tài)保護(hù)政策沖擊年份進(jìn)行回歸，其余符號所表示內(nèi)容與前文一致。方程（3）主要關(guān)注核心解釋變量Treat×Period的系數(shù)估計值的符號及顯著性，若的符號為負(fù)且顯著，則說明長江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境規(guī)制政策有效降低了工業(yè)廢水的排放。方程（4）是在基準(zhǔn)模型的基礎(chǔ)上加入環(huán)境規(guī)制解釋變量，關(guān)注的是環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對創(chuàng)新效應(yīng)的顯著影響，即的符號與顯著性水平。

通過對方程（3）（4）進(jìn)行固定效應(yīng)回歸，表5 中第（1）（2）列報告了環(huán)境規(guī)制作為中介變量的檢驗(yàn)結(jié)果。模型（1）以表現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的單位產(chǎn)出工業(yè)廢水排放量作為被解釋變量，在控制其他可能的影響因素后進(jìn)行固定效應(yīng)回歸顯示，長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略實(shí)施對單位產(chǎn)出工業(yè)廢水排放量的影響系數(shù)在5%的水平上顯著為負(fù)，說明長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略實(shí)施確實(shí)顯著改善了該區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量。模型（2）在基準(zhǔn)模型的基礎(chǔ)上加入環(huán)境規(guī)制變量，回歸結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)在1%的水平上顯著為負(fù)，說明隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加，倒逼企業(yè)不得不自發(fā)轉(zhuǎn)型升級，更新技術(shù)設(shè)備、淘汰落后產(chǎn)能，單位產(chǎn)出工業(yè)廢水排放量減少，并投入更多的人力資本和技術(shù)等要素，從而使得區(qū)域創(chuàng)新能力提升。

表5 長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略影響區(qū)域創(chuàng)新的作用機(jī)制分析

（二）政府科技投入機(jī)制

為營造優(yōu)良的創(chuàng)新環(huán)境同時激發(fā)創(chuàng)新主體積極性，地方政府會給予部分行業(yè)一定的創(chuàng)新投入。長江經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域的創(chuàng)新能力通過政府的創(chuàng)新投入機(jī)制來提升，為了驗(yàn)證這一假設(shè)，構(gòu)建如下模型：

其中，ln Sub表示t 年p 省份的政府創(chuàng)新投入，用政府一般預(yù)算內(nèi)科學(xué)技術(shù)支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重表示。方程（5）主要關(guān)注核心解釋變量Treat×Period的系數(shù)估計值的符號及顯著性，如果符號為正且顯著，說明長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略的實(shí)施使得各地政府加大了對科技的財政支持。方程（6）是在基準(zhǔn)模型的基礎(chǔ)上加入創(chuàng)新投入解釋變量，關(guān)注的是政府創(chuàng)新投入對創(chuàng)新效應(yīng)的顯著影響，即的符號與顯著性水平。

通過對方程（5）（6）進(jìn)行固定效應(yīng)回歸，表5 中第（3）（4）列報告了政府科技支出作為中介變量的創(chuàng)新效應(yīng)結(jié)果。模型（3）以政府一般預(yù)算內(nèi)科學(xué)技術(shù)支出占地區(qū)生產(chǎn)總值比重的對數(shù)值作為被解釋變量，在控制其他可能的影響因素后進(jìn)行固定效應(yīng)回歸顯示，長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略實(shí)施對政府科技支出的影響系數(shù)在5%的水平上顯著為正，說明長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略通過政府加強(qiáng)科學(xué)技術(shù)支出來充分發(fā)揮創(chuàng)新正外部性。模型（4）在基準(zhǔn)模型的基礎(chǔ)上加入政府科技支出變量，結(jié)果顯示，解釋變量的回歸系數(shù)在1%的水平上顯著為正，證明了長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略實(shí)施通過政府科技支出機(jī)制來提升區(qū)域創(chuàng)新能力的理論假說。這也表明，地方政府在落實(shí)長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略中強(qiáng)化創(chuàng)新驅(qū)動引領(lǐng)，通過政府加大創(chuàng)新投入吸引社會資本投入，進(jìn)而提升區(qū)域創(chuàng)新能力，促進(jìn)新舊動能轉(zhuǎn)換。

（三）人力資本積累機(jī)制

習(xí)近平總書記指出，創(chuàng)新驅(qū)動本質(zhì)上是人才驅(qū)動。長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略的創(chuàng)新效應(yīng)通過高素質(zhì)人才培養(yǎng)和引進(jìn)來實(shí)現(xiàn)，為了驗(yàn)證這一假設(shè)，構(gòu)建如下模型：

其中，ln Tal表示t年p省份的人力資本，用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的研發(fā)人員全時當(dāng)量（人）的對數(shù)值表示。方程（7）主要關(guān)注核心解釋變量Treat×Period的系數(shù)估計值的符號及顯著性，如果符號為正且顯著，說明長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略實(shí)施對人才培養(yǎng)引進(jìn)、人力資本積累都有政策傾斜。方程（8）是在基準(zhǔn)模型的基礎(chǔ)上加入人力資本解釋變量，關(guān)注的是研發(fā)人員數(shù)量對創(chuàng)新效應(yīng)的顯著影響，即的符號與顯著性水平。

通過對方程（7）（8）進(jìn)行固定效應(yīng)回歸，表5 中第（5）（6）列報告了人力資本作為中介變量的創(chuàng)新效益結(jié)果。模型（5）以規(guī)上企業(yè)研發(fā)人員全時當(dāng)量作為被解釋變量，在控制其他可能的影響因素后進(jìn)行固定效應(yīng)回歸顯示，長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略實(shí)施對人才培養(yǎng)引進(jìn)的影響系數(shù)在1%的水平上顯著為正，說明長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略通過人力資本投資和吸引高素質(zhì)人才來充分發(fā)揮創(chuàng)新正外部性。模型（6）在基準(zhǔn)模型的基礎(chǔ)上加入研究與發(fā)展人員數(shù)量變量，結(jié)果顯示，解釋變量的回歸系數(shù)在1%的水平上顯著為正，證明了長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略實(shí)施通過人力資本積累機(jī)制提升了區(qū)域創(chuàng)新能力的理論假說。長江經(jīng)濟(jì)帶集中了全國近一半的科技創(chuàng)新人才，是創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的重要驅(qū)動帶和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要引擎，沿線的四川、重慶、湖北、湖南、安徽、浙江、江蘇、上海等省市均有國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，創(chuàng)新平臺集聚創(chuàng)新人才，創(chuàng)新人才支撐新興產(chǎn)業(yè)成長，形成人才與創(chuàng)新的良性互動。

五、結(jié)論與啟示

（一）國家區(qū)域戰(zhàn)略的創(chuàng)新效應(yīng)明顯

本文通過實(shí)證檢驗(yàn)證明，長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略自2014年提出以后，區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新水平和創(chuàng)新能力有顯著的提升，這將為長江經(jīng)濟(jì)帶實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展、高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型提供強(qiáng)勁動力。對長江經(jīng)濟(jì)帶上游、中游和下游的區(qū)域異質(zhì)性檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略實(shí)施對中游（湖北、湖南、江西、安徽）省份的創(chuàng)新效應(yīng)最為明顯，上游、下游次之。表明區(qū)域戰(zhàn)略創(chuàng)新效應(yīng)的發(fā)揮有賴于各地產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、科教資源，中游地區(qū)體現(xiàn)出的邊際效應(yīng)最高、受益最為明顯；而區(qū)域發(fā)展格局受循環(huán)累積因果論影響，下游地區(qū)憑借積累優(yōu)勢引領(lǐng)全國的創(chuàng)新發(fā)展，因此長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略對下游地區(qū)的邊際貢獻(xiàn)不及中游地區(qū)。

（二）嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力提升

區(qū)域創(chuàng)新能力的提升既有自身技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生推動，也有區(qū)域競爭或政策倒逼的外生壓力。長江經(jīng)濟(jì)帶過去一個時期呈現(xiàn)生態(tài)透支、環(huán)境污染負(fù)荷加劇的粗放型發(fā)展慣性，自2016 年1 月，習(xí)近平總書記為長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展確定“共抓大保護(hù)、不搞大開發(fā)”基調(diào)后，沿線地區(qū)都將長江流域的生態(tài)修復(fù)、環(huán)境保護(hù)擺在首位，這客觀上形成了生態(tài)修復(fù)、環(huán)境治理的倒逼機(jī)制，促進(jìn)了沿線地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和創(chuàng)新動能的培育。例如聚焦長江經(jīng)濟(jì)帶的城鎮(zhèn)污水垃圾污染、化工污染、農(nóng)業(yè)面源污染、船舶污染和尾礦庫污染等重點(diǎn)領(lǐng)域采取措施，這都會形成對新技術(shù)需求的刺激，通過提高研發(fā)投入提升污染治理的效率，通過技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)清潔生產(chǎn)轉(zhuǎn)型。

（三）發(fā)揮政府科技支出對創(chuàng)新投入的引導(dǎo)作用

創(chuàng)新投入對創(chuàng)新能力的提升至關(guān)重要，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度一直是衡量創(chuàng)新水平的重要指標(biāo)。長江經(jīng)濟(jì)帶在推進(jìn)綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型過程中，沿線省市通過加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新體系、提高科研成果轉(zhuǎn)化效率來服務(wù)地方產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)高級化和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化，尤其是長江流域水生態(tài)修復(fù)、水環(huán)境治理具有公共物品屬性，更是依賴于政府的科技創(chuàng)新支出來破解投入不足的難題。沿線區(qū)域得益于長江經(jīng)濟(jì)帶國家戰(zhàn)略實(shí)施和專項(xiàng)規(guī)劃的項(xiàng)目扶持，政府科技支出更多投向重大科技創(chuàng)新平臺建設(shè)、基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，攻克關(guān)鍵共性技術(shù)難題，促進(jìn)了區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。并且，上海、江蘇、浙江、湖北等省市遵循科技創(chuàng)新的發(fā)展規(guī)律，發(fā)揮財政資金、社會資本、金融資本不同主體的優(yōu)勢，政府科技支出靈活采取資助與補(bǔ)助并行、政府投入與社會資本聯(lián)動等多種形式，更多面向區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)、公共科技服務(wù)等方面，形成多元化科技投入體系提高科技創(chuàng)新水平。

（四）強(qiáng)化人才集聚對創(chuàng)新驅(qū)動的支撐作用

長江經(jīng)濟(jì)帶在推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型過程中，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和生態(tài)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的成長壯大客觀上對人才形成需求刺激，同時長江經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域內(nèi)的上海、南京、杭州、武漢、重慶、成都等城市作為人才高地，依托于既有的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、科研院所、創(chuàng)新平臺已形成一定的人才集聚，能夠?yàn)閯?chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提供人才供給，形成人才需求與供給的良性互動。特別是長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略的實(shí)施，各地均把吸引高端人才作為支撐創(chuàng)新驅(qū)動的重要舉措，面向海內(nèi)外吸引高端科技創(chuàng)新人才，競相拿出優(yōu)厚待遇吸引人才落戶，成立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)提高人才資源的配置效益和科研成果的轉(zhuǎn)化效率，依托產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)人才、技術(shù)、設(shè)備等創(chuàng)新要素的整合與共享，這都有力助推了長江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。