陳 曦

(商務(wù)部 國際貿(mào)易經(jīng)濟合作研究院,北京 100710)

“十四五”時期,我國生態(tài)文明建設(shè)進入以降碳為重點戰(zhàn)略方向、促進經(jīng)濟社會發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期。實現(xiàn)“雙碳”目標是我國向世界做出的莊嚴承諾,也是一場廣泛而深刻的經(jīng)濟社會變革。自改革開放以來,中國通過國際貿(mào)易和跨國直接投資深度融入國際經(jīng)濟循環(huán),分享經(jīng)濟全球化紅利,極大推動了中國經(jīng)濟增長。中國目前已成為世界第一大貿(mào)易出口國和外商直接投資流入國。同時,作為參與國際經(jīng)濟循環(huán)的兩種最主要方式,出口貿(mào)易和(依托外商直接投資)承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移也成為中國承接世界碳轉(zhuǎn)移的最主要途徑。據(jù)筆者測算,2007年,中國出口貿(mào)易隱含碳排放量達到當年中國碳排放總量的46%，(1)陳曦、周鵬:《中國國際貿(mào)易碳排放水平實證研究》,《中國經(jīng)貿(mào)導刊(中)》2020年第5期,第106-111頁。(依托外商直接投資)承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移隱含碳排放量達到當年中國碳排放總量的58%。(2)陳曦、周鵬:《中國(依托FDI)參與國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移碳排放水平實證研究》,《生態(tài)經(jīng)濟》2020年第7期,第51-60頁。中國國際經(jīng)濟循環(huán)中的碳轉(zhuǎn)移水平深刻影響了中國總體碳排放水平以及“雙碳”目標的順利實現(xiàn)。系統(tǒng)分析和測算中國國際經(jīng)濟循環(huán)中的碳轉(zhuǎn)移總量、強度，并進行影響因子相關(guān)性分析,可以為我國綠色低碳發(fā)展提供良好理論支撐。

一、中國國際經(jīng)濟循環(huán)碳轉(zhuǎn)移水平測算

出口貿(mào)易和承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移兩者存在交集:如果把出口貿(mào)易按內(nèi)外資分為內(nèi)資用于出口和外資用于出口,把承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移按內(nèi)外需分為外資用于出口(外需)和外資用于內(nèi)需,則出口貿(mào)易和承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出現(xiàn)交集C,即外資用于出口(外需)。求得交集C,即可求得并集D,即中國國際經(jīng)濟循環(huán)的經(jīng)濟貢獻值。同理,根據(jù)筆者對出口貿(mào)易和承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移碳排放水平測算結(jié)果,(3)具體測算過程和結(jié)果參見筆者已發(fā)表論文《中國國際貿(mào)易碳排放水平實證研究》和《中國(依托FDI)參與國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移碳排放水平實證研究》。兩者的交集C即外資企業(yè)用于出口(外需)的碳排放水平,同時可計算并集D即中國參與國際經(jīng)濟循環(huán)的碳轉(zhuǎn)移水平(圖1)。

(一)交集測算：外資用于出口(外需)碳排放水平測算

1.數(shù)據(jù)選擇

測算外資企業(yè)用于出口(外需)的碳排放量,主要使用兩方面數(shù)據(jù),一是外資企業(yè)直接碳、隱含碳排放強度,二是分行業(yè)外資企業(yè)出口額。外資企業(yè)直接碳、隱含碳排放強度采用中國各行業(yè)碳排放強度代替。對于分行業(yè)外資企業(yè)出口額,由于沒有直接數(shù)據(jù),需根據(jù)分行業(yè)外資企業(yè)出口交貨值間接測算。此外,由于目前缺少農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)領(lǐng)域外資企業(yè)相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù),加之農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)碳排放強度較低,所以只測算外資工業(yè)企業(yè)碳排放量,并將其近似視為全部外資企業(yè)的碳排放量。以外資企業(yè)出口貿(mào)易直接碳排放量的測算為例,具體步驟是:(1)計算分行業(yè)外資工業(yè)企業(yè)出口交貨值對應(yīng)的直接碳排放量;(2)根據(jù)外資工業(yè)企業(yè)總出口額與總出口交貨值的比,折算得到分行業(yè)外資工業(yè)企業(yè)出口貿(mào)易的直接碳排放量;(3)加總得到外資企業(yè)出口貿(mào)易直接碳排放量。

分行業(yè)外資工業(yè)企業(yè)出口交貨值來自《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》,各行業(yè)碳排放強度、服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易直接碳、隱含碳排放量的比例采用本研究所得結(jié)果。受年鑒統(tǒng)計科目調(diào)整變化影響,缺少1992-2001年外資工業(yè)企業(yè)出口交貨值數(shù)據(jù),因此只測算2002年及之后年份外資工業(yè)企業(yè)出口交貨值對應(yīng)的碳排放量,進而得到外資企業(yè)出口額對應(yīng)的碳排放量,再根據(jù)2002年及更早年份外資企業(yè)出口額的比例推算1992、1995、1997年外資企業(yè)用于出口的碳排放量。

2.測算結(jié)果

i行業(yè)外資企業(yè)出口貿(mào)易的直接碳排放量(FEXdirecti)計算公式為:

FEXdirecti=wi·FJHi·FEX/FJH

其中wi為i行業(yè)直接碳排放強度,FJHi為i行業(yè)外資企業(yè)的出口交貨值,FEX為外資企業(yè)總出口額,FJH為外資企業(yè)總出口交貨值。

i行業(yè)外資企業(yè)出口貿(mào)易隱含碳排放量(FEXembodiedi)計算公式為:

加總得到外資企業(yè)用于出口(外需)的直接碳(FEXdirect)、隱含碳(FEXembodied)排放總量。進一步也可測算外資企業(yè)用于出口(外需)的直接碳、隱含碳排放強度。

外資企業(yè)用于出口(外需)的直接碳排放強度(wFEX)計算公式為:

wFEX=FEXdirect/FEX

其中FEXdirect為外資企業(yè)用于出口(外需)的直接碳排放總量,FEX為外資企業(yè)總出口額。

外資企業(yè)用于出口(外需)的隱含碳排放強度計算公式為:

其中FEXembodied為外資企業(yè)用于出口(外需)的直接碳排放總量。

測算結(jié)果參見表1:

表1 外資企業(yè)出口(外需)的碳排放水平

(二)并集測算：中國國際經(jīng)濟循環(huán)碳排放水平測算

1.數(shù)據(jù)選擇

中國國際貿(mào)易出口總額來自世界貿(mào)易組織數(shù)據(jù)庫,外資企業(yè)出口總額來自《中國統(tǒng)計年鑒》,外資企業(yè)總產(chǎn)值使用外資工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值近似代替,后者來自《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國工業(yè)經(jīng)濟年鑒》。其中,2013-2016年《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》沒有公布外商投資和港澳臺商投資工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值,采用主營業(yè)務(wù)收入近似。出口貿(mào)易、中國(依托IFDI)承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、外資用于出口(外需)的直接碳、隱含碳排放強度由本研究測算得到。

2.測算結(jié)果

令國際經(jīng)濟循環(huán)直接碳排放總量為Totaldirect,則有公式:

Totaldirect=EXdirect+IFDIdirect-FEXdirect

其中EXdirect為出口貿(mào)易的直接碳排放總量,IFDIdirect是中國(依托IFDI)承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的直接碳排放總量,FEXdirect為外資企業(yè)用于出口(外需)的直接碳排放總量。

中國國際經(jīng)濟循環(huán)的隱含碳排放總量(Totalembodied)計算公式為:

Totalembodied=EXembodied+IFDIembodied-FEXembodied

其中EXembodied為出口貿(mào)易的隱含碳排放總量,IFDIembodied為中國(依托IFDI)承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的隱含碳排放總量,FEXembodied為外資企業(yè)出口貿(mào)易的隱含碳排放總量。

中國國際經(jīng)濟循環(huán)的直接碳排放強度wTotaldirect計算公式為:

wtotaldirect=Totaldirect/(EX+Fvalue-Fex)

其中Totaldirect為國際經(jīng)濟循環(huán)直接碳排放總量,EX為出口額,Fvalue為外資企業(yè)總產(chǎn)值,Fex為外資企業(yè)出口額。

中國國際經(jīng)濟循環(huán)的隱含碳排放強度wtotalembodied計算公式為:

wtotalembodied=Totalembodied/(EX+Fvalue-Fex)

其中Totalembodied為國際經(jīng)濟循環(huán)的隱含碳排放總量，其余變量解釋同上。

測算結(jié)果參見表2:

表2 中國國際經(jīng)濟循環(huán)的碳排放水平

二、測算結(jié)果比較與分析

(一)四組測算數(shù)據(jù)的橫向比較

1.國際經(jīng)濟循環(huán)直接碳排放量主要取決于國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移

首先分析中國出口貿(mào)易、(依托IFDI)承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、外資用于出口(外需)以及中國國際經(jīng)濟循環(huán)碳排放水平四組測算數(shù)據(jù)。從直接碳排放量來看，四組數(shù)據(jù)均呈現(xiàn)先升后降的趨勢。1992年出口貿(mào)易、(依托IFDI)承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、外資用于出口(外需)、國際經(jīng)濟循環(huán)的直接碳排放量分別約0.8億噸、0.7億噸、0.1億噸、1.4億噸,其中出口貿(mào)易、(依托IFDI)承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、國際經(jīng)濟循環(huán)的直接碳排放量均于2012年達到峰值(2.5億噸、8.1億噸、9.9億噸),2015年小幅下降至2.1億噸、7億噸、8.6億噸。外資用于出口(外需)的直接碳排放量在更早年份(2007年)已達到峰值0.8億噸,2015年降至0.5億噸。

從份額來看,(依托IFDI)承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是影響國際經(jīng)濟循環(huán)直接碳排放量的主要方面。對各觀測年份占比求均值,(依托IFDI)承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移直接碳排放量占國際經(jīng)濟循環(huán)直接碳排放的比重約78%,出口貿(mào)易直接碳排放占比約30%,二者交集即外資用于出口(外需)占比約8%,表明(依托IFDI)承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移直接碳排放量對國際經(jīng)濟循環(huán)直接碳排放量的影響高于出口貿(mào)易對國際經(jīng)濟循環(huán)直接碳排放量的影響。此外,外資企業(yè)出口(外需)的直接碳排放量占外資企業(yè)直接碳排放量的比重先升后降。1995年占比約6%,2005年達到最高值15%,該階段占比的上升,與初期外資企業(yè)在中國生產(chǎn)商品的意圖主要用于出口有關(guān),也與中國加入WTO有關(guān),隨著中國收入水平持續(xù)上升和外部需求受金融危機影響,外資企業(yè)出口(外需)的直接碳排放量占外資企業(yè)直接碳排放量的比重不斷下降,2015年占比約7%(圖2)。

2.國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放量受貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移影響相對均衡

從隱含碳排放量來看,中國出口貿(mào)易、(依托IFDI)承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、外資用于出口(外需)以及國際經(jīng)濟循環(huán)的隱含碳排放量均呈現(xiàn)前期緩慢上升、中期急速增加、后期趨于平穩(wěn)的趨勢。1992-2002年上述四者的隱含碳排放量緩慢增長,隨著中國加入WTO,出口貿(mào)易、外商直接投資增速加快,2002-2007年上述四者的隱含碳排放量急劇上升,其中出口貿(mào)易、外資用于出口(外需)的隱含碳排放量都在2007年達到歷史峰值(約28.2億噸、13.7億噸),2007-2010年出口貿(mào)易、外資用于出口(外需)的隱含碳排放量小幅下降,2012年后趨于平穩(wěn)。(依托IFDI)承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的隱含碳排放量在2012年達到峰值,約36.8億噸,2012年后趨于平穩(wěn)。外資用于出口(外需)的隱含碳排放量在2007年后持續(xù)走低且降幅逐漸收窄,帶動國際經(jīng)濟循環(huán)的隱含碳排放量小幅上升并趨于平穩(wěn),2015年達到峰值，約51.7億噸。

從份額來看,(依托IFDI)承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移仍是影響國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放量的主要方面,但相較77%的直接碳占比均值,(依托IFDI)承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移隱含碳排放量占國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放量的平均比重小幅下降至約65%,出口貿(mào)易平均比重小幅上升至53%,二者交集所占比重約19%。外資企業(yè)出口(外需)的隱含碳排放量占外資企業(yè)隱含碳排放量的比重也呈現(xiàn)先升后降的特征。1995年占比為13%,2005年占比達到峰值41%,這與加入WTO有關(guān),也與中國作為世界工廠為其他國家承擔了大量高碳、價值鏈低端產(chǎn)品的生產(chǎn)有關(guān),2007年以后,外需萎縮內(nèi)需提振,外資企業(yè)出口(外需)的隱含碳排放量占外資企業(yè)隱含碳排放量的比重逐年下降,2015年占比約20%(圖3)。

3.國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是國際經(jīng)濟循環(huán)直接碳排放強度高企的主要因素

從直接碳排放強度來看,相當長一段時期出口貿(mào)易的直接碳排放強度都低于甚至遠低于國際經(jīng)濟循環(huán)的直接碳排放強度,表明出口貿(mào)易對中國國際經(jīng)濟循環(huán)直接碳排放強度的下降有正向影響,而承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移拉高了國際經(jīng)濟循環(huán)的直接碳排放強度。此外,外資用于出口(外需)的直接碳排放強度低于出口貿(mào)易的直接碳排放強度,原因在于外資產(chǎn)品技術(shù)含量、產(chǎn)品價格相對較高(圖4)。

4.國際貿(mào)易一度顯著降低國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放強度

從隱含碳排放強度來看,出口貿(mào)易的隱含碳排放強度一度低于中國國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放強度,尤以初期最為明顯，即出口貿(mào)易在2000年以前顯著促進了中國國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放強度的下降(圖5)。

(二)碳排放變化趨勢

1.國際經(jīng)濟循環(huán)碳排放量變化已趨于平穩(wěn)

從排放量來看，中國國際經(jīng)濟循環(huán)直接碳排放量先降后升，1992年國際經(jīng)濟循環(huán)直接碳排放量約1.4億噸，2012年達到峰值9.9億噸，2015年小幅回落至8.6億噸；中國國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放量呈前期緩慢增長，中期急劇上升，后期趨于平穩(wěn)的趨勢。1992年國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放量約4.5億噸，之后十年(1992-2002年)緩慢增長至約11.9億噸，在加入WTO、承接第四次國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移背景下，2002-2007年急劇上升至50.5億噸，2007年以后在50億噸左右小幅波動，2015年國際經(jīng)濟循環(huán)的直接碳排放量約51.7億噸。

從占比來看，中國國際經(jīng)濟循環(huán)直接碳排放量占中國碳排放總量的比重在5%～13%之間，變化相對緩和，趨勢前高后低，2015年占比9%；中國國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放量占比呈先緩慢提高，再急劇上升，而后下降并趨于平穩(wěn)的態(tài)勢。1992-2002年，國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放量占比從19%上升至33%，隨后僅用5年時間(2002-2007年)就急劇上升至峰值81%，而后下降至59%(2010年)并趨于平穩(wěn)，2015年占比55%(圖6)。

2.國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放強度已趨近于中國總體碳排放強度

從碳排放強度來看,國際經(jīng)濟循環(huán)的直接碳排放強度顯著低于中國平均碳排放強度,國際經(jīng)濟循環(huán)的隱含碳排放強度在較長歷史時期持續(xù)低于平均碳排放強度,表明國際經(jīng)濟循環(huán)對中國總體碳排放強度的下降曾起到了顯著的促進作用。但也要看到的是,2007年以后直接碳排放強度降幅收窄,隱含碳排放強度基本與中國碳排放強度曲線重合,部分年份甚至略高于中國碳排放強度(圖7)。

三、中國國際經(jīng)濟循環(huán)碳排放影響機制探討

國際貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移作為國家間最重要的兩種經(jīng)濟交流方式,對一國的經(jīng)濟發(fā)展狀況影響深遠,也對與經(jīng)濟發(fā)展密切相關(guān)的碳排放有著重大的影響。本研究從宏觀、中觀、微觀三個層面,從國際貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對碳排放的影響及碳排放的反制影響兩個角度,探討國際貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與碳排放水平之間的影響機制,碳排放水平可以通過碳排放總量和碳排放強度兩個指標來表征。各影響層面和影響因子對于碳排放總量和強度影響各不相同。在三個層面的理論模型中,“”表征上升、“”表征下降、“?”表征效用不明(表3)。

表3 國際貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與碳排放影響機制理論模型

(一)宏觀層面分析：基于國際與總量視角

1.對碳排放水平的影響

從宏觀層面來看,過去半個世紀國際貿(mào)易規(guī)?？涨皵U大,占世界生產(chǎn)總值份額迅速上升,急速擴張的國際貿(mào)易對各國經(jīng)濟發(fā)展作出了重大的貢獻,也對世界范圍內(nèi)的碳排放量產(chǎn)生重大影響。

總量效應(yīng)推動碳排放總量增長。碳排放是經(jīng)濟發(fā)展重要副產(chǎn)物之一,經(jīng)濟發(fā)展必然會帶來碳排放總量增長。貿(mào)易開放與產(chǎn)業(yè)發(fā)展將允許更多地利用勞動力、資本或土地資源等貿(mào)易開放前未被利用的資源,從而導致生產(chǎn)水平的擴大。經(jīng)濟活動的增加需要更多能源,由于大多數(shù)國家都依賴化石燃料作為主要能源,碳排放量必然增加。此外,貿(mào)易增長將促進更多跨境運輸服務(wù),例如，海路運輸、航空運輸?shù)脑黾訉⑦M一步增加溫室氣體排放。但經(jīng)濟發(fā)展總量效應(yīng)對于碳排放強度的影響作用難以確定，總量效應(yīng)對碳排放強度的影響與國際貿(mào)易產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)密切相關(guān)。

規(guī)模效應(yīng)可能降低碳排放強度。規(guī)模效應(yīng)是表述碳排放邊際增長的指標。規(guī)模效應(yīng)可能會帶來碳排放總量的增長,但同時也可能帶來碳排放強度的下降,這是規(guī)模效應(yīng)的重要正面作用。隨著經(jīng)濟水平的提升,產(chǎn)業(yè)集聚的出現(xiàn)能夠有效降低某一產(chǎn)業(yè)或某一區(qū)域的交易成本、信息成本、運輸成本、倉儲成本等,單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本的下降也包括其附著的能耗成本與污染成本等內(nèi)容。因此，規(guī)模效應(yīng)更有助于降低生產(chǎn)過程中隱含而非直接產(chǎn)生的碳排放量,并促成碳排放強度的下降。

2.碳排放的反制影響

氣候變化對國際貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的作用路徑表現(xiàn)在：氣候變化相關(guān)的物理過程會反過來影響國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)與內(nèi)容,以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的可能性。首先,碳排放有可能破壞生產(chǎn)和消費對經(jīng)濟福祉至關(guān)重要的各種商品和服務(wù)的條件,對那些依靠氣候或地理因素構(gòu)成比較優(yōu)勢的國家而言,碳排放導致的氣候變化會影響甚至改變當?shù)氐谋容^優(yōu)勢,從而改變其貿(mào)易格局。其次,氣候變化可能會增加國際貿(mào)易所依賴的供應(yīng)、運輸和分銷鏈的脆弱性。極端天氣事件如颶風,可能會暫時關(guān)閉港口或運輸路線,并破壞對貿(mào)易至關(guān)重要的基礎(chǔ)設(shè)施。這類反制作用也會繼續(xù)對碳排放總量與強度造成方向不明的影響。再次，氣候變化可能造成本國競爭力的缺乏,從而導致整體經(jīng)濟下行、生產(chǎn)率下降,碳排放的總量與強度將根據(jù)該國實際的科技水平和經(jīng)濟總量發(fā)生變動。但這種改變也可能成為一國提升技術(shù),促進產(chǎn)業(yè)升級的契機,發(fā)展具有獨特性的產(chǎn)業(yè)占領(lǐng)更多的國際市場,碳排放總量隨經(jīng)濟增長而增加的同時，碳排放強度也可能持續(xù)下降。

國際規(guī)則對減排具有正面影響。應(yīng)對碳排放問題的國際公約與國際協(xié)作具有減少碳排放量的積極作用。碳排放問題與隨之而來的氣候變化問題引起各國政府與人民的普遍關(guān)注,1992年《聯(lián)合國氣候變化框架公約》成為世界上第一個控制溫室氣體排放的國際公約。此后在《京都議定書》《巴黎協(xié)定》遵約機制下,各國均在切實地采取措施降低碳排放量和碳排放強度。

(二)中觀層面分析：基于國家與結(jié)構(gòu)視角

從中觀層面分析,碳排放與國際貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移之間的影響機制集中在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與國內(nèi)政策變化上。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動影響著全球生產(chǎn)過程中的溫室氣體排放格局,國家碳排放的管制政策也影響著一國碳排放強度。

1.對碳排放水平的影響

碳轉(zhuǎn)移促進全球碳排放水平提升。由于目前各國針對碳排放征稅的政策存在明顯差異,對減少碳排放水平的政策執(zhí)行力度也存在不同,因此碳排放呈現(xiàn)明顯的國際流動,即碳轉(zhuǎn)移。高碳排放產(chǎn)業(yè)將會轉(zhuǎn)移至碳排放要求相對寬松的國家,從而將本國的碳排放量轉(zhuǎn)移到其他國家,這正是部分經(jīng)濟學家提出的“污染避難所假說”——部分國家在國內(nèi)采取措施限制其二氧化碳(CO2)排放量的措施最終不會導致全球碳排放量的減少,(4)肖雁飛、萬子捷、劉紅光:《我國區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中“碳排放轉(zhuǎn)移”及“碳泄漏”實證研究——基于2002年、2007年區(qū)域間投入產(chǎn)出模型的分析》,《財經(jīng)研究》2014年第4期,第75-84頁。但會降低本國的碳排放量,(5)王媛、王文琴、方修琦，等:《基于國際分工角度的中國貿(mào)易碳轉(zhuǎn)移估算》,《資源科學》2011年第7期,第1331-1337頁。造成達到減排目標的假象。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級促進碳排放強度下降。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級通常意味著高科技產(chǎn)業(yè)占比的顯著提升,這一過程需要更高的技術(shù)強度而非碳排放強度。隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,高碳排放產(chǎn)業(yè)將逐步向外轉(zhuǎn)移,從而對本國碳排放強度下降產(chǎn)生重要積極影響。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對碳排放總量的影響具有不確定性。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對碳排放總量的影響取決于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化后該國在資源和能力方面的比較優(yōu)勢:如果其比較優(yōu)勢在碳排放密集程度較低的部門,那么產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級將減少碳排放總量;如果比較優(yōu)勢更多位于碳排放密集型部門,則會增加碳排放量。

貿(mào)易和投資結(jié)構(gòu)升級同樣降低碳排放強度。與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級類似,國際貿(mào)易和投資結(jié)構(gòu)由碳附加值高的機械制造品、基礎(chǔ)制造品向低碳附加值的服務(wù)貿(mào)易、高科技制造品轉(zhuǎn)變,由以成本為主要推動力的低凈值產(chǎn)品入口向以技術(shù)、質(zhì)量為導向的高凈值產(chǎn)品轉(zhuǎn)變,將極大推動低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,尤其是資本投入與技術(shù)進步,能夠切實降低碳排放強度。

2.碳排放的反制影響

當前全球氣候治理進入全面落實《巴黎協(xié)定》的實施階段。在控制全球溫升不超過2℃目標的指引下,以各締約方“自下而上”國家自主貢獻(NDC)方式提出各自減排目標和行動計劃,并以全球定期集體盤點的方式促使各方不斷提高承諾和行動的力度。根據(jù)各國的減排目標與應(yīng)有責任進行碳排放權(quán)的分配,這是全球應(yīng)對碳排放帶來氣候變化的一大方案,即在根據(jù)各國減排目標劃定碳排放權(quán)后可在各國之間進行碳排放權(quán)交易,激勵國家發(fā)展清潔技術(shù),降低碳排放水平與強度。

《巴黎協(xié)定》遵循了《氣候變化框架公約》中“共同但有區(qū)別的責任原則”,由各方提出減排目標,承擔減排責任。出于國家形象與國際聲譽的考量,很少有國家明確違背減排責任,或中止減排進程,在事實上對日益發(fā)展增加的經(jīng)濟體量和碳排放總量構(gòu)成制約,從總體水平和排放強度兩個方面反向限制碳排放的擴展。

(三)微觀層面分析：基于個體與技術(shù)視角

技術(shù)進步是改善碳排放水平最重要的途徑之一。國際貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移都具有明顯的技術(shù)溢出效應(yīng),貿(mào)易增長會帶來技術(shù)交流與技術(shù)創(chuàng)新機會的增加,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移能夠直接帶來技術(shù)的轉(zhuǎn)移。但同時，各國也會采取技術(shù)壁壘之外的其他方式來維護本國低碳產(chǎn)品的競爭力。

1.對碳排放水平的影響

技術(shù)進步促進碳排放總量與強度同步下降。國際貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可以作為傳播新技術(shù)的手段推動全球的整體技術(shù)進步，主要包括:通過輸入中間產(chǎn)品(即用于進一步生產(chǎn)的制造或加工產(chǎn)品)和資本貨物(例如用于生產(chǎn)中的機器或設(shè)備)推動技術(shù)創(chuàng)新,生產(chǎn)本國原本無法生產(chǎn)的商品和服務(wù);通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移從發(fā)達國家獲得有關(guān)新生產(chǎn)方法和設(shè)計的知識;通過國際貿(mào)易增加外國技術(shù)本土化的可能性;更密切的國際經(jīng)濟聯(lián)系帶來的學習機會將降低未來創(chuàng)新和模仿的成本,使發(fā)展中國家更容易獲得新技術(shù)。技術(shù)進步通過改進生產(chǎn)商品和服務(wù)的方法,減少生產(chǎn)過程中的碳排放量,從而減少單位商品的碳排放強度,促進整體碳排放總量同步減少。

行業(yè)政策引導促進低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展。貿(mào)易、投資、產(chǎn)業(yè)、環(huán)保政策引導能夠推動社會資源傾斜,在促進新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展、嚴格控制煤炭消費、強化減排目標責任等方面,能夠加快具體的落實與實施,避免節(jié)能減排成為空談。相關(guān)行業(yè)政策也能夠推動減排責任和目標在地方實施,落實減排數(shù)據(jù)與內(nèi)容。同時，可以根據(jù)政策偏好調(diào)整國際貿(mào)易內(nèi)容與產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向,從社會層面推動低碳產(chǎn)業(yè)進一步發(fā)展,對減少碳排放、降低碳排放強度起到推動作用。

2.碳排放的反制影響

碳壁壘對于國際貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移具有制約作用。碳壁壘中最為常見的是，各國為了減少本國的碳排放量,會在邊境征收“碳關(guān)稅”,保護本國采用清潔技術(shù)的成本較高的產(chǎn)品,激勵企業(yè)發(fā)展清潔技術(shù)。類似的碳壁壘也會對發(fā)展中國家,即被征收“碳關(guān)稅”商品的出口國構(gòu)成倒逼減排的作用。發(fā)展中國家通過國際貿(mào)易被拉入減排的行列,因為如果仍使用傳統(tǒng)技術(shù)、拒絕主動減排,就意味著出口產(chǎn)品隱含碳排放量高,被內(nèi)化的碳成本也大,在進入歐盟等發(fā)達地區(qū)時會被征收更高的“碳關(guān)稅”,從而失去價格優(yōu)勢,失去原有的國外市場。而要想使出口價格具有競爭力,就需要進行碳減排。(6)魯旭:《國際碳關(guān)稅理論機制與中國低碳經(jīng)濟發(fā)展》,博士學位論文，中共中央黨校,2014年。但是,碳壁壘對于碳排放強度的影響是不確定的。如果碳壁壘能夠促進出口國積極提高清潔生產(chǎn)技術(shù)水平,提高產(chǎn)品在低碳經(jīng)濟下的競爭力,克服碳壁壘,這正是技術(shù)進步對碳排放的積極作用,將有助于降低碳排放強度。當然,碳壁壘也可能造成消極影響,如果出口國無法通過技術(shù)提升來提高出口商品競爭力,則會失去海外市場,造成生產(chǎn)率下降,碳排放強度提高。

碳相關(guān)技術(shù)標準產(chǎn)生積極意義。技術(shù)標準一方面能夠較為準確地區(qū)分低碳技術(shù)與低碳生產(chǎn)流程,明確低碳產(chǎn)業(yè)的具體標準,促進排放強度低的采取清潔技術(shù)的產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展;另一方面，碳相關(guān)技術(shù)標準在國際貿(mào)易中會對進出口造成限制,這是碳標準造成的反制作用,而國際貿(mào)易也會促進一國國內(nèi)碳相關(guān)技術(shù)標準的外化,推動技術(shù)標準在全球的拓展,在碳減排中發(fā)揮更加積極的作用。

公眾輿論有助于低碳減排。貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級帶來的收入水平提高可能導致公眾對高生活環(huán)境質(zhì)量的需求,從而要求減少溫室氣體排放。按照馬斯洛需求層次理論,當人民能夠滿足基本生活需要時,將會尋求更高一層級的心理需求的滿足,例如尊嚴的肯定。當一國人民收入水平提高、社會穩(wěn)定發(fā)展時,改善生活質(zhì)量成為公眾新的主要訴求。而與之相違背的是，經(jīng)濟發(fā)展必然帶來碳排放量與碳排放強度的增大,以及氣候變化、空氣污染、環(huán)境破壞等負面產(chǎn)物。公眾對健康的生存環(huán)境與健康生活的需求將對政府的政策制定形成壓力,促使政府制定相關(guān)政策、引導貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)升級、增加投入、制定碳相關(guān)技術(shù)標準等,激勵企業(yè)與貿(mào)易往來國家采用清潔生產(chǎn)技術(shù),以比前期更少的溫室氣體排放量生產(chǎn)得到與前期生產(chǎn)水平相似的產(chǎn)出,從而降低整體碳排放強度與碳排放量。

四、影響機制實證檢驗

由于國際經(jīng)濟循環(huán)直接碳排放總量小、強度低、波動幅度小,本研究對此不做分析，僅從總量、強度兩個維度對總量多、強度高、波動幅度大、關(guān)注度更高的國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放水平進行實證檢驗。

(一)數(shù)據(jù)選擇

1.影響因子選擇

排除國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放水平計算過程中的自相關(guān)數(shù)據(jù)以及無法量化數(shù)據(jù),確定進行實證檢驗的影響因子包括:GDP(宏觀層面)、高技術(shù)產(chǎn)品出口占工業(yè)制成品出口的比重(中觀層面)、R&D投資占GDP比重和環(huán)境污染治理投資占GDP比重(微觀層面)。各變量符號、含義及數(shù)據(jù)來源參見表4。

表4 變量符號、含義及數(shù)據(jù)來源

2.應(yīng)用插值函數(shù)計算缺漏值

由于根據(jù)投入產(chǎn)出表所得國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放總量和碳排放強度并不連續(xù),本研究采用三次樣條插值法對缺失數(shù)據(jù)進行填補(表5)。

表5 國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放水平插值前后數(shù)據(jù)的對比

(二)相關(guān)性分析

1.隱含碳排放總量

首先對時間序列數(shù)據(jù)進行平穩(wěn)性檢驗,ADF檢驗的結(jié)果表明,除lnGDP在1%顯著性水平下平穩(wěn),rateRD在5%顯著性水平下平穩(wěn)外,其余各變量均不平穩(wěn);進行一階差分,發(fā)現(xiàn)差分后所有變量均平穩(wěn),符合I(1),滿足構(gòu)造協(xié)整方程的必要條件(表6)。

表6 變量平穩(wěn)性檢驗結(jié)果

其次進行協(xié)整檢驗。協(xié)整關(guān)系指變量間長期的均衡關(guān)系。對于不平穩(wěn)的變量而言,若其滿足同階單整的條件,則可進一步檢驗變量間是否存在協(xié)整關(guān)系。對多變量進行Johansen檢驗(表7)。

表7 國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放量協(xié)整檢驗結(jié)果

最后檢驗多重共線性,lnGDP、RateRD的VIF(Variance Inflation Factor)值均在10以上,存在多重共線性。因此采用逐步回歸法進行分析(表8)。

表8 國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放量相關(guān)性分析

模型1和模型2是只有GDP作自變量的結(jié)果。lnGDP的系數(shù)在模型1中是0.7944,模型2中是3.1336,且均在1%水平下顯著,表明GDP與國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放量顯著正相關(guān)。模型2中,lnGDP的平方項系數(shù)在5%顯著性水平下為負,表明國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放量和GDP之間存在倒U型關(guān)系,環(huán)境庫茲涅茨曲線成立。

模型3在模型2的基礎(chǔ)上加入了R&D投資占GDP的比重(表征技術(shù)進步)。結(jié)果顯示lnGDP仍顯著為正,lnGDP的平方項顯著為負,說明國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放量與GDP之間的倒U型關(guān)系依然存在。R&D投資占比的系數(shù)為-0.1523,表明技術(shù)進步對隱含碳排放量的降低有積極作用,R&D投資占比每增加1%,國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放量的對數(shù)(lnembodied)會降低0.15%。

模型4在模型3的基礎(chǔ)上進一步增加了環(huán)境污染治理投資占比變量。回歸結(jié)果顯示，環(huán)境庫茲涅茨曲線依然成立,各變量系數(shù)正負雖未發(fā)生變化,但顯著性均明顯下降,其原因可能在于變量間內(nèi)生性程度的加深。環(huán)境污染治理投資占GDP比重(RateEnvir)的系數(shù)為正,即環(huán)境污染治理投資占比與國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放量正相關(guān)。對此取滯后階數(shù)為2進一步做格蘭杰因果檢驗,表明環(huán)境污染治理投資占比增加是國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放量的格蘭杰原因(表9)。

表9 國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放總量與環(huán)境污染治理投資占比的格蘭杰因果關(guān)系檢驗

模型5引入了高技術(shù)產(chǎn)品出口占工業(yè)制成品出口比重,并沒有發(fā)現(xiàn)GDP與國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放量之間存在倒U型關(guān)系,反而存在U型關(guān)系。將高技術(shù)產(chǎn)品出口占工業(yè)制成品出口比重(Ratehitech)單獨與國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放量(lnembodied)進行格蘭杰因果檢驗,結(jié)果顯示高技術(shù)產(chǎn)品出口占比增加是導致隱含碳排放量增加的格蘭杰原因,這與我國貿(mào)易總量快速增長有關(guān)(表10)。

表10 國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放量與高技術(shù)產(chǎn)品出口占制成品比重的格蘭杰因果關(guān)系檢驗

2.隱含碳排放強度

仍以lnGDP、Ratehitech、RateRD、RateEnvir為自變量,因變量換為國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放強度embodied。由于自變量未發(fā)生變化,僅檢驗國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放強度embodied的平穩(wěn)性,結(jié)果表明原序列embodied在5%顯著性水平下平穩(wěn),一階差分序列在10%顯著性水平下平穩(wěn)(表11)。

表11 國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放強度embodied的ADF平穩(wěn)性檢驗結(jié)果

協(xié)整檢驗表明所有變量均是一階單整,滿足協(xié)整檢驗的必要條件。Johansen協(xié)整檢驗結(jié)果參見表12。

表12 國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放強度協(xié)整檢驗結(jié)果

逐步回歸法參見表13。

表13 國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放強度相關(guān)性分析

模型1只考慮了GDP?；貧w結(jié)果顯示，lnGDP與國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放強度embodied在1%顯著性水平下負相關(guān),即隨著GDP提高引致規(guī)模效應(yīng),國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放強度不斷下降,這與我國二十余年碳排放強度顯著下降的實際相符。

模型2在模型1的基礎(chǔ)上加入了表征技術(shù)進步的變量(R&D投資占GDP比重)。lnGDP的結(jié)果仍在1%水平下顯著為負,但系數(shù)絕對值變大,這說明在技術(shù)進步基礎(chǔ)上,GDP促進國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放強度下降的作用更為明顯。

模型3單獨建立技術(shù)進步與外向型隱含碳排放強度的模型,回歸結(jié)果顯示，技術(shù)進步和國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放強度顯著負相關(guān),R&D投資占GDP比重每增加1%,國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放強度下降1.54%。

模型4為加入環(huán)境污染治理投資占比的結(jié)果，仍然顯示GDP的增加與國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放強度顯著負相關(guān)。此外,環(huán)境污染治理投資占比系數(shù)為負,表明環(huán)境污染治理投資增加有助于降低碳排放強度。

模型5為環(huán)境污染治理投資占比與國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放強度的回歸結(jié)果,結(jié)果顯示二者在1%顯著性水平下負相關(guān),即環(huán)境污染治理投資占GDP比重每提高1%,國際經(jīng)濟循環(huán)隱含碳排放強度下降2.21%。

模型6是向前逐步回歸法的結(jié)果。其中l(wèi)nGDP的系數(shù)雖仍顯著為負,但絕對值較模型2和模型4變小,表明在環(huán)境污染治理投資占比、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口占制成品比重提升后,GDP降低隱含碳排放強度的貢獻水平略有下降。

五、主要結(jié)論

研究表明,中國外向型經(jīng)濟發(fā)展模式雖使中國付出了巨額碳排放的高昂代價,但不可因此否認其對中國跨越庫茲涅茨曲線拐點的貢獻。環(huán)境庫茲涅茨曲線指經(jīng)濟增長同環(huán)境污染之間的倒U型關(guān)系,即環(huán)境質(zhì)量隨經(jīng)濟增長的積累呈先惡化后改善的趨勢。中國平均碳排放強度持續(xù)下降,意味著中國已經(jīng)跨越了環(huán)境庫茲捏茨拐點。而中國國際經(jīng)濟在相當長歷史時期顯著低于中國平均碳排放強度,表明中國國際經(jīng)濟所帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)、出口貿(mào)易和外商直接投資結(jié)構(gòu)的優(yōu)化對降低中國平均碳排放強度、推動中國跨越環(huán)境庫茲涅茨曲線拐點起到了顯著促進作用。當前，隨著中國低碳發(fā)展的持續(xù)推進,國際經(jīng)濟對促進中國碳排放強度下降所起的邊際效用正逐漸遞減,意味著中國已達到需要在國際經(jīng)濟中設(shè)立碳規(guī)制的臨界點。

未來中國應(yīng)更加注重在國際貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域探索面向“雙碳”目標的低碳發(fā)展路徑,一方面應(yīng)站在構(gòu)建人類命運共同體的高度,擔負起大國責任,積極參與全球碳排放治理,為全人類和我國實現(xiàn)“雙碳”目標服務(wù);另一方面也需認識到碳規(guī)制政策是打入我國國際經(jīng)濟循環(huán)中的一枚楔子,可以對我國外向型經(jīng)濟起到重要調(diào)控作用。我國需要立足于國家主權(quán),通過碳規(guī)制來維護中國的貿(mào)易安全、投資安全、產(chǎn)業(yè)安全乃至國家總體安全。