楊濤，賀萌萌

客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

楊濤1,2，賀萌萌1

（1.重慶工商大學(xué) 企業(yè)管理研究中心，重慶 400067； 2.電子科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，四川 成都 610054）

在“以消費(fèi)者需求為中心、以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為引領(lǐng)”的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)環(huán)境下，各方都開(kāi)始進(jìn)行深度合作和協(xié)同創(chuàng)新以求得更高層次的發(fā)展，企業(yè)與客戶協(xié)同創(chuàng)新也已經(jīng)是大勢(shì)所趨?；趯?duì)概念開(kāi)發(fā)階段、產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段、原型產(chǎn)品測(cè)試階段以及商業(yè)化階段這四個(gè)階段中風(fēng)險(xiǎn)因素來(lái)源的分析以及對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的梳理，進(jìn)一步從運(yùn)行管理、知識(shí)屬性、條件鎖定以及資源契合和外部環(huán)境這五個(gè)方面構(gòu)建客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并且針對(duì)主要的風(fēng)險(xiǎn)要素給出了風(fēng)險(xiǎn)防范措施，旨在降低合作雙方違約、運(yùn)行不當(dāng)?shù)刃袨?，提高企業(yè)的創(chuàng)新效率，豐富和完善現(xiàn)有的研究成果。

客戶協(xié)同；產(chǎn)品創(chuàng)新；風(fēng)險(xiǎn)；評(píng)價(jià)指標(biāo)

創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引擎，一直以來(lái)也是各界聚焦的問(wèn)題。隨著供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的提出，各行各業(yè)都開(kāi)始基于自身進(jìn)行革新。特別是對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈的情況下，創(chuàng)新更是迫在眉睫。企業(yè)要想得到發(fā)展，提高競(jìng)爭(zhēng)力，就必須要生產(chǎn)出滿足消費(fèi)者需求的新產(chǎn)品。因此，如何生產(chǎn)出滿意的產(chǎn)品就是企業(yè)目前急需解決的問(wèn)題。而將企業(yè)與客戶聯(lián)合起來(lái)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，讓客戶參與到產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與研發(fā)，可最直觀地了解客戶所需，避免雙方之間的信息不對(duì)稱造成的資源浪費(fèi)、競(jìng)爭(zhēng)力低下等問(wèn)題。

作為近年來(lái)提出的一種新型并具有發(fā)展?jié)摿εc應(yīng)用前景的開(kāi)放式協(xié)同創(chuàng)新方式，客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新為提升企業(yè)創(chuàng)新效率、創(chuàng)新能力起到了重要的作用，同時(shí)在企業(yè)實(shí)際應(yīng)用中也取得了較大的成效。如，平安產(chǎn)險(xiǎn)上線的第一個(gè)平安好車主APP版本結(jié)合用戶以及汽車產(chǎn)業(yè)鏈上下游的資源，為用戶提供了包括修車、養(yǎng)車、車險(xiǎn)等在內(nèi)的更多服務(wù)，獲得了更大的客戶量并降低了獲客成本[1]。加西貝拉積極與客戶進(jìn)行互動(dòng)，鼓勵(lì)客戶分享自己的創(chuàng)意，向客戶征集產(chǎn)品以及獲取產(chǎn)品設(shè)計(jì)方面的技術(shù)與需求信息，力求產(chǎn)品和工藝方面的突破[2]。海爾集團(tuán)通過(guò)為顧客搭建交互平臺(tái)——海爾社區(qū)，從而了解消費(fèi)者的需求，并使消費(fèi)者充分參與產(chǎn)品的設(shè)計(jì)等[3]。

然而，在實(shí)際調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新項(xiàng)目開(kāi)展過(guò)程中，只有不到50%的項(xiàng)目獲得成功[4]。究其原因主要是由于客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新的雙方是相互獨(dú)立的，他們參與創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)是不同的，從而導(dǎo)致了客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新的各個(gè)階段都存著風(fēng)險(xiǎn)。因此，如何提高客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新的成功率，如何對(duì)客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新各個(gè)階段中面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，構(gòu)建怎樣的客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系已經(jīng)成為企業(yè)急需解決的關(guān)鍵問(wèn)題。所以該項(xiàng)研究具有十分重大的現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)回顧

目前國(guó)內(nèi)外對(duì)于客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新的研究十分豐富。張雪峰等[5]基于產(chǎn)品創(chuàng)新的要求以及客戶的一些自身特性探討了協(xié)同創(chuàng)新客戶的選擇。王飛等[6]從知識(shí)基礎(chǔ)觀出發(fā)分析了客戶合作與新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效之間的關(guān)系，最后證明了客戶的參與和積極的溝通對(duì)新產(chǎn)品的實(shí)用性以及創(chuàng)新性等都對(duì)績(jī)效有非常重要的影響。丁志慧等[7]基于研發(fā)活動(dòng)的創(chuàng)新度、客戶知識(shí)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的影響程度等對(duì)企業(yè)納入客戶參與產(chǎn)品創(chuàng)新的最優(yōu)策略進(jìn)行分析，并通過(guò)模型討論給出了最優(yōu)客戶參與時(shí)間以及最優(yōu)交流次數(shù)等，最后通過(guò)具體的案例來(lái)證明方法的可行性。張雪峰等[8]認(rèn)為相較于企業(yè)獨(dú)立創(chuàng)新，客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新是可以獲得更多利潤(rùn)的，進(jìn)行公平合理地分配對(duì)激發(fā)客戶、員工的積極性以及保障協(xié)同的穩(wěn)定、高效是十分重要的。劉偉等[9]基于對(duì)小米科技MIUI開(kāi)發(fā)中的客戶知識(shí)管理的研究分析，內(nèi)容上包括隱性知識(shí)的轉(zhuǎn)移以及顯性化、知識(shí)的整合以及共享等。

然而對(duì)于客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度與控制的實(shí)質(zhì)性研究成果還是十分有限。Eslami等[10]將合作創(chuàng)新中的不確定性風(fēng)險(xiǎn)劃分為從技術(shù)、商業(yè)以及組織三方面。他們認(rèn)為在聯(lián)合開(kāi)發(fā)的早期階段決定合同中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是非常困難的，組織的不確定性主要是由于內(nèi)部管理者的支持以及相互之間缺乏溝通交流導(dǎo)致的，商業(yè)的不確定性指創(chuàng)新在商業(yè)上是否可行，是否能夠在市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)。Heirati等[11]人對(duì)114個(gè)組織客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新的不同規(guī)模和行業(yè)的企業(yè)進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，從中選擇9個(gè)在協(xié)同過(guò)程中考慮協(xié)同風(fēng)險(xiǎn)并采取一定措施降低風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)，進(jìn)行進(jìn)一步的調(diào)查、訪談和分析討論。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新過(guò)程中存在多種風(fēng)險(xiǎn)，主要包括客戶信息獲取錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)，客戶主導(dǎo)的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，客戶偏見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等，并針對(duì)以上各種風(fēng)險(xiǎn)提出了定性的控制措施和建議。楊育等[12]從客戶類型、協(xié)同平臺(tái)支持程度、企業(yè)的協(xié)同形式以及外部環(huán)境等幾個(gè)方面對(duì)客戶協(xié)同創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。Albors從市場(chǎng)的變化以及競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新成果的被復(fù)制性、與消費(fèi)者的情感聯(lián)系以及新技術(shù)和新產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等方面探究了零售業(yè)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)與阻力[13]。此外，還有學(xué)者對(duì)客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新過(guò)程中的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了分析。主要包括客戶協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分配的風(fēng)險(xiǎn)[14]、客戶關(guān)系破裂風(fēng)險(xiǎn)[15]、外部知識(shí)風(fēng)險(xiǎn)[16]，具體客戶創(chuàng)新的產(chǎn)品不能滿足市場(chǎng)需求的風(fēng)險(xiǎn)[17]，產(chǎn)品創(chuàng)新與企業(yè)戰(zhàn)略不匹配的風(fēng)險(xiǎn)等[18]。

綜上，目前學(xué)者們的研究主要是在客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新過(guò)程中的客戶選擇、客戶合作與新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效之間的關(guān)系、最優(yōu)策略、利益分配以及知識(shí)管理等。雖然研究層面很廣，但仍缺乏對(duì)協(xié)同創(chuàng)新各階段中中所存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行探索，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的機(jī)制研究尚且停留在淺層，無(wú)法使企業(yè)進(jìn)行行之有效的風(fēng)險(xiǎn)管控。本文針對(duì)客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系進(jìn)行研究，以期為企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理提供參考。

2 客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新指的是企業(yè)一改過(guò)去僅依靠?jī)?nèi)部研發(fā)人員進(jìn)行產(chǎn)品開(kāi)發(fā)而引入了客戶參與研發(fā)活動(dòng)。雙方之間共同努力，在知識(shí)經(jīng)驗(yàn)與技能應(yīng)用方面進(jìn)行優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，在效應(yīng)上實(shí)現(xiàn)了“1＋1＞2”，為企業(yè)帶來(lái)了更符合市場(chǎng)需求的新產(chǎn)品[9]?？蛻魧?duì)于產(chǎn)品的使用情況、個(gè)性設(shè)計(jì)、最真實(shí)的需求等的了解是企業(yè)專門的設(shè)計(jì)人員所沒(méi)有的，而企業(yè)在更為先進(jìn)的知識(shí)技能、流行趨勢(shì)以及行業(yè)情形等方面更為了解[19]，雙方之間相互學(xué)習(xí)，協(xié)同創(chuàng)新。

該運(yùn)行過(guò)程具體可分為概念開(kāi)發(fā)階段、產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段、原型產(chǎn)品測(cè)試階段以及商業(yè)化階段[20]。客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是指在客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新的過(guò)程中，由于設(shè)計(jì)環(huán)境、設(shè)計(jì)流程以及設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)等一些高要求，以及客戶自身的一些問(wèn)題等帶來(lái)的負(fù)面影響及可能性[12]。據(jù)此本文將客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新的各個(gè)階段與文獻(xiàn)回顧中諸多學(xué)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的探討聯(lián)系起來(lái)，對(duì)客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析。

（1）概念開(kāi)發(fā)階段

概念開(kāi)發(fā)階段中企業(yè)以客戶的需求為導(dǎo)向，客戶作為最終的消費(fèi)者必定為企業(yè)提供更加真實(shí)可靠的信息，為企業(yè)確定研發(fā)方向。這一階段中的風(fēng)險(xiǎn)主要由合作伙伴選擇、契約訂立以及企業(yè)資源融合導(dǎo)致。

根據(jù)客戶互動(dòng)方式的不同可以將客戶劃分為交互式信息提供以及在線參與創(chuàng)造[20]。交互式信息提供主要包括客戶與客戶之間以及客戶與企業(yè)之間的溝通交流?？蛻襞c客戶之間的交流是指相互討論、相互幫助，客戶與企業(yè)之間的交流主要指客戶將內(nèi)在需求、真實(shí)偏好以及意見(jiàn)建議等信息提供給企業(yè)，如果客戶提供的信息不完善或者存在造假行為，則會(huì)增加產(chǎn)品創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)。在線參與創(chuàng)造是指客戶與企業(yè)共同進(jìn)行新產(chǎn)品創(chuàng)造，這在之后的階段中仍然是要重點(diǎn)關(guān)注的。

在企業(yè)與客戶協(xié)同創(chuàng)新的過(guò)程中，雙方之間的合作方式、利益分配等都需要訂立契約來(lái)詳細(xì)規(guī)定。如果契約訂立不完備，一方面客戶可能會(huì)由于損害了自身利益而選擇中途退出合作，或者是其他企業(yè)以高薪或更高的職位挖走核心客戶，企業(yè)面對(duì)著人才流失的可能性。另一方面在合作過(guò)程中會(huì)有道德風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，如竊取核心信息、隱瞞關(guān)鍵信息等。因此從形式上看客戶和企業(yè)是結(jié)成了聯(lián)盟，但實(shí)際上所簽訂的契約并不具備切實(shí)的制約作用。

企業(yè)內(nèi)部資源包括技術(shù)、知識(shí)、人力以及資金等。概念開(kāi)發(fā)階段作為客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新的初始階段，在構(gòu)想產(chǎn)品概念時(shí)，必須考慮到企業(yè)內(nèi)部資源是否充分、是否能支撐產(chǎn)品創(chuàng)新的后續(xù)階段。否則不但會(huì)在初始階段產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，在后續(xù)階段也會(huì)帶來(lái)極大的不確定性。

（2）產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段

在產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段，客戶作為需求者與創(chuàng)新源聯(lián)合企業(yè)內(nèi)部研發(fā)人員一起進(jìn)行產(chǎn)品的設(shè)計(jì)。根據(jù)初步的產(chǎn)品概念進(jìn)而確定產(chǎn)品性能和各參數(shù)指標(biāo)，進(jìn)而制造出產(chǎn)品原型。這一階段的風(fēng)險(xiǎn)主要由技術(shù)以及環(huán)境鎖定、企業(yè)運(yùn)行管理以及知識(shí)屬性導(dǎo)致。

為了提高創(chuàng)新效率，企業(yè)多根據(jù)客戶以及內(nèi)部員工自身的特點(diǎn)采取專業(yè)化分工[21]。隨著創(chuàng)新項(xiàng)目的不斷推進(jìn)，企業(yè)會(huì)投入更多的技術(shù)資源，協(xié)同程度越高，資源的專有性越強(qiáng)，則更有可能產(chǎn)生技術(shù)鎖定效應(yīng)。此外，整個(gè)創(chuàng)新活動(dòng)是在一定的環(huán)境下進(jìn)行的，如果所處的環(huán)境發(fā)生變化，那么由企業(yè)長(zhǎng)期沉淀下來(lái)的文化以及企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略等可能無(wú)法迅速作出反應(yīng)，那么這種將成為創(chuàng)新活動(dòng)的枷鎖。企業(yè)在面對(duì)類似的突發(fā)情況的，也很容易采用定式思維而缺乏創(chuàng)新性的思考。

企業(yè)管理不善導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)主要包括企業(yè)內(nèi)部員工以及客戶相互之間的溝通渠道是否順暢、知識(shí)技術(shù)轉(zhuǎn)移是否高效以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)是否健全等。一方面，客戶與企業(yè)之間沒(méi)有特定的聯(lián)系機(jī)制，不便于企業(yè)進(jìn)行管理與溝通。如果溝通渠道不順暢，會(huì)降低合作的積極性以及效率，阻礙了企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。另一方面，在創(chuàng)新活動(dòng)中，大量的知識(shí)技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，如果企業(yè)對(duì)知識(shí)技術(shù)沒(méi)有妥善的管理，可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力以及核心技術(shù)泄露等。

知識(shí)作為企業(yè)創(chuàng)新的核心要素對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)至關(guān)重要[22]。知識(shí)屬性引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)主要是由隱性知識(shí)顯性化、知識(shí)外溢以及知識(shí)共享過(guò)度或不足等導(dǎo)致的[23]。首先，在產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段，推動(dòng)客戶隱性知識(shí)向研究團(tuán)隊(duì)轉(zhuǎn)移，并在一定的程度需求信息的粘滯性得到了一定的解決[9]。其次，企業(yè)內(nèi)擁有隱性知識(shí)的員工通過(guò)各種渠道進(jìn)行知識(shí)傳遞，如果對(duì)知識(shí)資源缺乏管理或是傳遞渠道不當(dāng)，都會(huì)引起隱性知識(shí)線性化以及知識(shí)外溢等風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于知識(shí)共享而言，如果知識(shí)具有專有性或排他性，或者是接受知識(shí)的員工以及客戶專業(yè)水平較低等都會(huì)阻礙知識(shí)共享。

（3）原型產(chǎn)品測(cè)試階段

在這一階段，企業(yè)首先讓客戶對(duì)原型產(chǎn)品進(jìn)行試用并給出意見(jiàn)，由此研究團(tuán)隊(duì)在進(jìn)行改進(jìn)并擴(kuò)大產(chǎn)品試用范圍，根據(jù)不斷更新的意見(jiàn)進(jìn)行改進(jìn)。如此反復(fù)直至達(dá)到客戶最大限度的滿意。這一階段中的風(fēng)險(xiǎn)主要由溝通交流以及運(yùn)行管理不善導(dǎo)致。

企業(yè)在根據(jù)不斷更新的意見(jiàn)進(jìn)行改進(jìn)時(shí)必然要時(shí)刻溝通交流，如果溝通不暢可能會(huì)減慢原型產(chǎn)品的測(cè)試，從而放緩了新產(chǎn)品面向市場(chǎng)的速度，延長(zhǎng)了產(chǎn)品生產(chǎn)周期。此外如果在溝通交流中客戶故意隱瞞了實(shí)情或者是在溝通時(shí)沒(méi)有進(jìn)行全面的交流，那么新產(chǎn)品就不會(huì)滿足消費(fèi)者的需求，會(huì)降低產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。

在原型產(chǎn)品測(cè)試階段，如果企業(yè)管理不善，一方面進(jìn)行產(chǎn)品試用的客戶出于利己的目的向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手泄露新產(chǎn)品，使新產(chǎn)品的替代品增多，給企業(yè)產(chǎn)品上市帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，在不斷地改進(jìn)過(guò)程中，相關(guān)知識(shí)逐漸得到積累，研發(fā)人員對(duì)客戶需求和產(chǎn)品原型的優(yōu)缺點(diǎn)的認(rèn)知逐漸加深，知識(shí)轉(zhuǎn)移的速度越快，越有利于縮短新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)周期。此外，如果僅從單層面選擇客戶，那么反饋意見(jiàn)有失公平。

（4）商業(yè)化階段

在經(jīng)過(guò)不斷的改進(jìn)之后，產(chǎn)品終將在市場(chǎng)上進(jìn)行推廣。在這一階段的風(fēng)險(xiǎn)主要由新產(chǎn)品保護(hù)方式以及外部環(huán)境導(dǎo)致。

新產(chǎn)品保護(hù)方式主要由形成專利以及商業(yè)秘密兩種方式。若新產(chǎn)品成功申請(qǐng)到專利，便可以尋求法律的保護(hù)，在技術(shù)上形成壟斷，可以獨(dú)占市場(chǎng)。但是專利保護(hù)是有時(shí)限的，一旦超過(guò)時(shí)限被公布出來(lái)，那么就會(huì)有企業(yè)爭(zhēng)先恐后的進(jìn)行模仿。而商業(yè)秘密雖然可以無(wú)期限的得到保護(hù)，但卻很容易被泄露。一旦泄露出來(lái)，新產(chǎn)品也就失去了它的價(jià)值。

從最初的概念開(kāi)發(fā)到商業(yè)化是一個(gè)長(zhǎng)期過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中，消費(fèi)者需求或許已經(jīng)發(fā)生了變化，又或是已經(jīng)有其他企業(yè)生產(chǎn)出了更為先進(jìn)、更滿足客戶需求的產(chǎn)品，增加了客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。此外國(guó)家相關(guān)政策變更也會(huì)影響企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展。如今綠色創(chuàng)新勢(shì)頭正猛，國(guó)家對(duì)相關(guān)企業(yè)有資金支持、綠色金融貸款、稅收優(yōu)惠政策等福利。隨著時(shí)代的發(fā)展綠色創(chuàng)新總會(huì)走向成熟，此時(shí)政府就會(huì)調(diào)整優(yōu)惠政策，那么相關(guān)企業(yè)就可能會(huì)因?yàn)檎咦兏媾R風(fēng)險(xiǎn)。

3 客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

3.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)提取

通過(guò)對(duì)客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)要素的識(shí)別，并且對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行歸納整理。首先篩選出現(xiàn)頻率較高的指標(biāo)并且刪除重復(fù)的指標(biāo)，其次對(duì)指標(biāo)進(jìn)行同義替換，最后將表意方向相同或相近的指標(biāo)作為二級(jí)指標(biāo)并用一級(jí)指標(biāo)進(jìn)行歸納。于是從運(yùn)行管理、知識(shí)屬性、鎖定以及資源契合和外部環(huán)境這五個(gè)方面建立客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如圖1所示。

圖1 客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（1）運(yùn)行管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)

運(yùn)行管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包含三個(gè)三級(jí)指標(biāo)：契約的完善性、溝通渠道的順暢性以及創(chuàng)新成果的保護(hù)力度。其中，契約完善性是指在客戶與企業(yè)訂立契約時(shí)，所設(shè)定的條款是否能限制客戶一些與企業(yè)目標(biāo)相悖的行動(dòng)。在產(chǎn)品創(chuàng)新的各個(gè)階段中都需要進(jìn)行溝通交流，如果交流渠道不通暢，一方面可能由于沒(méi)有充分了解客戶的需求以及改進(jìn)意見(jiàn)而造成決策有誤，另一方面在研究團(tuán)隊(duì)與客戶之間可能由于缺乏溝通而降低合作效率。創(chuàng)新成果保護(hù)包括對(duì)知識(shí)技術(shù)的保護(hù)以及對(duì)新產(chǎn)品的保護(hù)。首先，客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新必定會(huì)產(chǎn)生新知識(shí)。作為企業(yè)的絕密資源，如果沒(méi)有采取一定的保護(hù)措施可能會(huì)產(chǎn)生泄露風(fēng)險(xiǎn)、盜竊風(fēng)險(xiǎn)以及破壞風(fēng)險(xiǎn)等。此外，對(duì)新產(chǎn)品的保護(hù)方式方面，不管是以專利的形式亦或是商業(yè)秘密的形式，都會(huì)產(chǎn)生不同程度上的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）知識(shí)屬性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)

借助葛仁良[23]以及王小娟[24]對(duì)客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新中對(duì)知識(shí)管理研究，從而隱性知識(shí)顯性化、知識(shí)外溢以及知識(shí)共享過(guò)度或不足這三個(gè)方面進(jìn)行分析。隱性知識(shí)即難以通過(guò)文字、圖標(biāo)以及數(shù)學(xué)公式等表達(dá)，通常依靠直覺(jué)、領(lǐng)悟等獲得。隱性度越高，表明知識(shí)更難形式化，更難與他人共享，通常以個(gè)人經(jīng)驗(yàn)的形式存在。顯性化也通常受到創(chuàng)新環(huán)境、轉(zhuǎn)化形式以及具體內(nèi)容等的影響。知識(shí)外溢是指客戶和企業(yè)員工在協(xié)作時(shí)，必然會(huì)學(xué)習(xí)到其他人掌握的知識(shí)，而這些都可能是他人或是企業(yè)耗費(fèi)了大量的人財(cái)物獲得的。知識(shí)流出越多，企業(yè)面臨的不確定性越大。知識(shí)共享是指協(xié)作雙方由于擁有知識(shí)的具有差異性而進(jìn)行共享，并且不斷創(chuàng)造出新知識(shí)。知識(shí)共享不足可能會(huì)降低合作效率，知識(shí)共享過(guò)渡可能對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)會(huì)面臨核心知識(shí)泄露的風(fēng)險(xiǎn)。

（3）條件鎖定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)

條件鎖定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括兩個(gè)三級(jí)指標(biāo)：技術(shù)鎖定可能性以及外部環(huán)境鎖定可能性。借助王媛等[25]對(duì)技術(shù)融合以及技術(shù)動(dòng)蕩性的研究，可以認(rèn)識(shí)到在開(kāi)始研發(fā)新產(chǎn)品之后必定也要擁有與之相配套的技術(shù)以及設(shè)備，因此由于專有性就形成了技術(shù)鎖定。這些都需要企業(yè)投入大量的資金，并且隨著技術(shù)的逐漸完善，過(guò)去的技術(shù)以及設(shè)備終將被淘汰，技術(shù)鎖定給企業(yè)帶來(lái)了更高的創(chuàng)新成本。外部環(huán)境鎖定主要用來(lái)衡量政策以及市場(chǎng)情況等的變更對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的不確定性。政府發(fā)布的相關(guān)政策以及市場(chǎng)情況不是一成不變的，如果產(chǎn)品創(chuàng)新是在當(dāng)時(shí)的政策以及市場(chǎng)情況下計(jì)劃實(shí)施的并且對(duì)政策以及市場(chǎng)情況的變化反映過(guò)慢，都會(huì)給企業(yè)帶來(lái)一定的影響。

（4）資源契合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)

資源契合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)主要借助楊育[12]的研究，對(duì)其評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行選擇、同義替換以及歸納，從主體與任務(wù)的匹配程度、技術(shù)與模塊的集成程度以及知識(shí)水平的差異程度三個(gè)方面進(jìn)行分析。主體與任務(wù)的匹配程度用來(lái)衡量所選擇的客戶除了可以提供需求信息外所具備的知識(shí)技能等是否能勝任創(chuàng)新任務(wù)。技術(shù)與模塊的集成程度用來(lái)衡量企業(yè)擁有的技術(shù)設(shè)備在產(chǎn)品創(chuàng)新的各個(gè)階段是否可以和其對(duì)應(yīng)的模塊、應(yīng)解決的問(wèn)題完美契合。進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，合作雙方必然會(huì)具有知識(shí)勢(shì)差。知識(shí)水平的差異程度用來(lái)衡量在不同的教育背景以及不同的知識(shí)儲(chǔ)備下，合作雙方是否可以相互學(xué)習(xí)、協(xié)同創(chuàng)新。此外，企業(yè)的資金也應(yīng)充足，否則如果前期已投入了大量資金然而后期資金供應(yīng)不足，不但浪費(fèi)了前期的投入，創(chuàng)新活動(dòng)也要面臨中斷。

（5）外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)

目前有很多學(xué)者在客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新中都進(jìn)行了外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。以下主要從市場(chǎng)情況變化可能性以及相關(guān)政策變更可能性兩方面進(jìn)行分析。市場(chǎng)情況變化可能性用來(lái)衡量新產(chǎn)品可替代性、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)力以及消費(fèi)者需求變化可能會(huì)給企業(yè)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。如今隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，居民生活水平不斷提高，消費(fèi)需求也不斷發(fā)生變化，市場(chǎng)上的新產(chǎn)品層出不窮，如果企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力過(guò)弱就會(huì)被其他企業(yè)搶占市場(chǎng)。此外相關(guān)政策變更可能性用來(lái)衡量企業(yè)對(duì)于新政策的應(yīng)對(duì)速度。迅速對(duì)政策做出反應(yīng)或者是提前預(yù)知政策的變更，調(diào)整應(yīng)對(duì)策略，減小由此帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)防范

企業(yè)進(jìn)行客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新項(xiàng)目必然是存在風(fēng)險(xiǎn)的，如何排除風(fēng)險(xiǎn)提高創(chuàng)新效率是企業(yè)必須考慮的問(wèn)題，因此對(duì)客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范是十分必要的?；诒疚目蛻魠f(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建以及結(jié)合相關(guān)學(xué)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的研究頻率，本文主要提出如下防范措施。

首先，要合理選擇合作伙伴。企業(yè)在選擇合作伙伴時(shí)要對(duì)其合作的意愿、性格、能力等多方面進(jìn)行考察。具體為：考察客戶的合作意愿可以判斷出是否能為企業(yè)盡心盡力的工作，是否忠誠(chéng)，由此可以防范知識(shí)、創(chuàng)新成果泄露等風(fēng)險(xiǎn)?？疾炜蛻舻男愿窨梢耘袛喑鍪欠裆朴跍贤??？疾炜蛻舻暮诵哪芰σ约瓣P(guān)鍵資源可以極大程度上防范主體與任務(wù)不匹配、知識(shí)水平差異過(guò)大等風(fēng)險(xiǎn)。

其次，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)暴露的不同程度可以采取不同的保護(hù)力度。對(duì)于客戶與企業(yè)相互共享的一般性知識(shí)，可以通過(guò)最初契約的簽訂進(jìn)行保護(hù)，防止除了在聯(lián)盟范圍內(nèi)向第三方擴(kuò)散。對(duì)于企業(yè)特有的知識(shí)且要和客戶進(jìn)行分享，除了進(jìn)行道德方面的宣講外，還可以簽訂限制性條約，也可以采用專利保護(hù)的方式。

最后，積極應(yīng)對(duì)外部環(huán)境的變化。對(duì)于市場(chǎng)需求的變化，一方面在產(chǎn)品創(chuàng)新項(xiàng)目初期就做好調(diào)研，了解消費(fèi)者的需求。并且在產(chǎn)品創(chuàng)新項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程中，可以成立市場(chǎng)需求調(diào)查小組，實(shí)時(shí)更新最新的市場(chǎng)需求，并最大可能的對(duì)新產(chǎn)品作出調(diào)整。對(duì)于相關(guān)政策的變更，企業(yè)內(nèi)部人員要時(shí)刻注意政府是否出臺(tái)了新政策或者是根據(jù)當(dāng)前的社會(huì)局勢(shì)對(duì)政策進(jìn)行預(yù)判并迅速對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新項(xiàng)目作出調(diào)整，減小由此導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

4 結(jié)論與展望

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，居民消費(fèi)水平不斷提高，客戶融入到創(chuàng)新體系中已是大勢(shì)所趨。目前對(duì)于客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新的研究層面很廣，但仍缺乏對(duì)協(xié)同創(chuàng)新各階段中所存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行探索。針對(duì)當(dāng)前相關(guān)研究的不足，初步構(gòu)建了由13個(gè)指標(biāo)構(gòu)成的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，旨在為企業(yè)降低風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新目標(biāo)。同時(shí)，關(guān)于客戶協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)研究還需要進(jìn)一步深化。目前對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系只是做了理論性的探討，還需要進(jìn)一步的深化?？梢砸胍恍┓椒ㄓ?jì)算評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重，選取一定的實(shí)例進(jìn)行具體的論證，以期得到更為科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

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Research on Risk Evaluation Index System of Customer Collaborative Product Innovation

YANG Tao1,2，HE Mengmeng1

( 1.Enterprise Management Research Center, Chongqing Technology and Business University, Chongqing 400067, China; 2.Institute of Economics and Management, University of Electronic Science and Technology, Chengdu 610054, China )

Under the market operation environment of "consumer demand-centered and innovation-driven", all the participators begin to carry out in-depth cooperation and collaborative innovation in order to achieve a higher level of development. Collaborative innovation between enterprises and customers has become the general trend. On the basis of the analysis on the source of the risk factors in the four stages of concept development, product design, prototype testing and commercialization and the review of the related literature, the customer collaborative product innovation risk evaluation index system is built from the five aspects of operation management, intellectual property, condition locking, resources fit and external environment. In addition, the risk prevention measures are given for the main risk factors in order to reduce the breach of contract and improper operation, improve the innovation efficiency of enterprises, and enrich and improve the existing research results.

customer collaboration；product innovation；risk；the evaluation index

F279.23

A

10.3969/j.issn.1006-0316.2022.08.009

1006-0316 (2022) 08-0055-07

2022-01-24

重慶市社會(huì)科學(xué)規(guī)劃培育項(xiàng)目（2020PY51）；國(guó)家自然科學(xué)基金（71701027）；重慶市自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目（cstc2020jcyj-msxmX0562）；重慶市教委人文社會(huì)科學(xué)研究一般項(xiàng)目（20SKGH116）

楊濤（1985－），男，安徽宿州人，博士后，副教授、碩士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)槠髽I(yè)管理、傳統(tǒng)制造企業(yè)轉(zhuǎn)型、商業(yè)模式創(chuàng)新，E-mail：yangtao061@sina.com；賀萌萌（1997－），女，河南鞏義人，碩士研究生，主要研究方向?yàn)槠髽I(yè)管理，E-mail：1024570989@qq.com。