中國(guó)礦業(yè)大學(xué)（北京）管理學(xué)院 彭凌霄，魏齊蕾，張志浩，丁文婷，宋梅

一、研究背景與意義

自改革開放以來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷30年的高速增長(zhǎng)和10年的穩(wěn)定增長(zhǎng)，于2021年全面建成小康社會(huì)，脫貧攻堅(jiān)獲得了巨大成果。但是我國(guó)過去的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)很大程度上依靠的是巨大的資源投入，現(xiàn)如今為了可持續(xù)發(fā)展，我國(guó)目前需要提高資源的利用率來提高生產(chǎn)，而相比于技術(shù)推動(dòng)，打破制度障礙、糾正要素價(jià)格扭曲可能是目前更加有效、經(jīng)濟(jì)的途徑。在此發(fā)展機(jī)遇與轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)并存的環(huán)境下，本文嘗試通過構(gòu)建模型運(yùn)用定量分析方法研究黃河流域地區(qū)的要素錯(cuò)配問題，為黃河流域相關(guān)政策的制定提供參考。

二、文獻(xiàn)綜述

2009年，Hesieh首 次 提 出要素錯(cuò)配的概念，即當(dāng)要素邊際產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格偏離了要素自身原本的價(jià)格，此時(shí)就發(fā)生了要素錯(cuò)配。

現(xiàn)如今已有文獻(xiàn)中用來測(cè)量要素錯(cuò)配的方式主要有兩種；一種是測(cè)量TFP，即全要素生產(chǎn)率；另一種則是依據(jù)各地統(tǒng)計(jì)年鑒內(nèi)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（市區(qū)）、年末就業(yè)人口和該地區(qū)資本存量來計(jì)算目標(biāo)地區(qū)資源錯(cuò)配指數(shù)。

現(xiàn)如今要素錯(cuò)配的概念運(yùn)用在各個(gè)方面，研究要素錯(cuò)配的論文也有許多，但鮮有文獻(xiàn)將其運(yùn)用在黃河流域資源型城市的要素配置上。本文基于此，運(yùn)用要素錯(cuò)配的測(cè)量方法探究黃河流域資源型城市在要素配置方面存在的問題，并給出建議。

三、指標(biāo)選取和模型構(gòu)建

（一）指標(biāo)選取

本文通過研究黃河流域沿線城市在2008-2019年的部分宏觀變量，包括GDP指數(shù)、固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)以及地區(qū)年末就業(yè)人數(shù)，構(gòu)建了黃河流域主要城市的要素錯(cuò)配測(cè)度的數(shù)理模型，分析了黃河流域不同流域間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（二）要素配置模型構(gòu)架

1.基本假定

本文研究制造業(yè)內(nèi)部要素價(jià)格扭曲同效率損失的測(cè)算模型為參考，根據(jù)所研究地區(qū)的GDP、從業(yè)人員以及資本存量等數(shù)據(jù)，計(jì)算資源錯(cuò)配指數(shù)。

本文假設(shè)所研究城市的總量生產(chǎn)函數(shù)遵循C-D生產(chǎn)函數(shù)，所研究城市都使用資本K和勞動(dòng)力L進(jìn)行生產(chǎn)。假設(shè)所有產(chǎn)業(yè)的規(guī)模報(bào)酬是一定的，產(chǎn)業(yè)要素產(chǎn)出彈性在較短時(shí)間內(nèi)不會(huì)伴隨要素配置的變化而變化。

假設(shè)經(jīng)濟(jì)體由N個(gè)不同城市構(gòu)成，所研究城市遵循如下的生產(chǎn)函數(shù)：

其中，Yit為產(chǎn)出變量（所研究地區(qū)的實(shí)際GDP）；Lit為勞動(dòng)投入量（用所研究地區(qū)的年平均就業(yè)人數(shù)表示）；Kit為資本投入量（用各省市的固定資本存量表示），用永續(xù)盤存法計(jì)算，公式如下：

其中，Kt為當(dāng)期的固定資本存量；It為第t年的固定資產(chǎn)投資；Pt為對(duì)應(yīng)的固定資產(chǎn)投資價(jià)值指數(shù)；δ為折舊率，取9.6%。

對(duì)于第一期資本存量，使用

對(duì)(3-1)式兩邊同時(shí)取對(duì)數(shù)，整理可得：

2.資本、勞動(dòng)產(chǎn)出彈性測(cè)算

由于所研究地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)水平等因素存在差異，各地區(qū)的資本和勞動(dòng)產(chǎn)出彈性可能不同，因此使用變系數(shù)面板模型較為合適。在具體估算中，可以在回歸方程中引入各地區(qū)虛擬變量與解釋變量的交互項(xiàng)，各地區(qū)的資本產(chǎn)出彈性用交互項(xiàng)系數(shù)表示。

我們通過回歸求出各地區(qū)的產(chǎn)出彈性Bki，根據(jù)規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)，可得勞動(dòng)產(chǎn)出彈性為Bli=1-Bki。

3.要素價(jià)格絕對(duì)扭曲系數(shù)測(cè)算

根據(jù)計(jì)算出的資本和勞動(dòng)產(chǎn)出彈性，帶入以下公式，可以計(jì)算出要素價(jià)格絕對(duì)扭曲系數(shù)：

要素價(jià)格絕對(duì)扭曲系數(shù)的大小可以表示實(shí)際使用的資本量和有效配置時(shí)的偏離程度，若該數(shù)值大于1，說明地區(qū)i的資本使用成本相較于整個(gè)經(jīng)濟(jì)體而言較低，該地區(qū)資本配置過度；若該值小于1，這表示該地區(qū)資本配置不足。

4.資本、勞動(dòng)錯(cuò)配指數(shù)測(cè)算

根據(jù)要素價(jià)格絕對(duì)扭曲系數(shù)，可以進(jìn)一步計(jì)算出資本錯(cuò)配指數(shù)和勞動(dòng)力錯(cuò)配指數(shù)μLi[12]：

四、樣本選取與數(shù)據(jù)整理

（一）樣本選取

本文研究樣本選取2008-2019年黃河流域沿線的49個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，如表1所示。選取8個(gè)省份的49個(gè)地級(jí)市作為研究對(duì)象，海東市和萊蕪市在研究期間內(nèi)行政區(qū)劃有所變更。

表1 黃河流域地級(jí)市范圍

（二）數(shù)據(jù)整理

實(shí)際GDP數(shù)據(jù)（Y）。根據(jù)《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省市自治區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒公布的名義GDP和GDP指數(shù)數(shù)據(jù)，分別計(jì)算出以2008年為基期的黃河流域各地級(jí)市的實(shí)際GDP數(shù)據(jù)。

資本存量數(shù)據(jù)（K）。根據(jù)《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省市自治區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒公布的固定資本存量，用永續(xù)盤存法計(jì)算，具體計(jì)算公式見(3-2)式、(3-3)式。

勞動(dòng)力投入數(shù)據(jù)（L）。用《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省市自治區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒公布的全社會(huì)年末就業(yè)人數(shù)表示。

技術(shù)水平（A）。全要素生產(chǎn)率A由一組可控制變量的指數(shù)線性組合表示

選取的可控制變量有常數(shù)項(xiàng)X1X1、市場(chǎng)化程度X2X2（以非國(guó)有經(jīng)濟(jì)在工業(yè)總產(chǎn)值中的比值近似代替）和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)X3X3（第三產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力投入占比）。

五、結(jié)果分析

（一）要素錯(cuò)配測(cè)算結(jié)果分析

將數(shù)據(jù)帶入公式，測(cè)算出黃河流域沿岸八個(gè)省2008年至2019年的資本錯(cuò)配系數(shù)以及勞動(dòng)力錯(cuò)配系數(shù)。利用數(shù)據(jù)制表成柱狀圖（圖1）。

圖1 2008至2019年各省資本錯(cuò)配系數(shù)

從整體上看，2008年至2019年間，黃河流域沿線城市資本要素配置錯(cuò)配程度呈逐漸加深的變化趨勢(shì)。

造成黃河流域資本要素錯(cuò)配程度呈此變化趨勢(shì)的原因可能有：從地理位置上來看，黃河流域沿線各省市發(fā)展不平衡、不充分。黃河流域人口產(chǎn)業(yè)主要聚集在下游地區(qū)的西安、太原、鄭州、洛陽(yáng)、開封、濟(jì)南、青島等地，而黃河流域中上游地區(qū)仍然存在覆蓋面廣、數(shù)量多、貧困程度較深的地區(qū)。從調(diào)整成本上來看，上游流域由于地理位置相較于中下游流域生產(chǎn)率波動(dòng)較大，資本調(diào)整的成本規(guī)模也相應(yīng)增加,進(jìn)而會(huì)加劇行業(yè)資本的錯(cuò)配程度。從國(guó)家政策和生態(tài)保護(hù)來看，研究期處于“西部大開發(fā)”總體規(guī)劃的發(fā)展奠定基礎(chǔ)（2001-2010年）和加速發(fā)展的前期（2011-2030年），而黃河流域自然生態(tài)基礎(chǔ)差、水資源匱乏，加之水土流失嚴(yán)重，在過去已執(zhí)行的生態(tài)工程，如鹽堿地治理、推進(jìn)沙漠防護(hù)林體系建設(shè)、退耕還林、退耕還草、風(fēng)沙治理工程等生態(tài)恢復(fù)保護(hù)舉措和脫貧攻堅(jiān)、移民、調(diào)整農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)等發(fā)展經(jīng)濟(jì)措施雖都獲得了有效進(jìn)展，但是容易顧此失彼，難以兼顧生態(tài)保護(hù)和當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展。保護(hù)生態(tài)環(huán)境的需求與發(fā)展高附加值和可吸納勞動(dòng)就業(yè)的中、高端新興產(chǎn)業(yè)需求之間的矛盾，在一定程度上加深了上游流域的資本錯(cuò)配程度。

（二）各省勞動(dòng)力要素錯(cuò)配測(cè)算結(jié)果分析

根據(jù)公式及數(shù)據(jù)得出勞動(dòng)力要素錯(cuò)配系數(shù)如圖2。

圖2 2008至2019年各省勞動(dòng)力錯(cuò)配系數(shù)

整體上看，黃河流域城市勞動(dòng)力要素配置呈錯(cuò)配程度逐漸減弱的變化趨勢(shì)。其中，上游流域長(zhǎng)期處于要素過度配置的狀態(tài)，部分時(shí)期會(huì)出現(xiàn)波動(dòng)；中游流域山西、陜西處于輕微過度配置狀態(tài)并有所改善，陜西地區(qū)整體要素配置情況更加合理；下游流域河南、山東由于要素配置不足，研究期后有所改善。

黃河流域勞動(dòng)力要素錯(cuò)配狀態(tài)趨于好轉(zhuǎn)的原因主要有：從經(jīng)濟(jì)大環(huán)境與社會(huì)人口構(gòu)成來看，2001年中國(guó)加入世界貿(mào)易組織以后，經(jīng)濟(jì)或產(chǎn)業(yè)全面加入全球化進(jìn)程，高速增長(zhǎng)的外商直接投資和全面提速的中國(guó)城鎮(zhèn)化、工業(yè)化相互促進(jìn)，經(jīng)濟(jì)規(guī)模的快速提升的地區(qū)吸納了相對(duì)配置過度的人力資本。從勞動(dòng)力市場(chǎng)角度看，按照H-O理論，廉價(jià)的勞動(dòng)力一直以來是我國(guó)的優(yōu)勢(shì)。隨著國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，勞動(dòng)力成本也在持續(xù)提高，全流域職工平均工資水平從2008年的24802元上升至2019年的74364元，企業(yè)的利潤(rùn)空間被進(jìn)一步壓縮，用工成本的增加直接導(dǎo)致企業(yè)傾向于減少該類生產(chǎn)要素的投入，一定程度上降低了勞動(dòng)力的錯(cuò)配系數(shù)。從技術(shù)發(fā)展的角度來看，2008年至2019年我國(guó)信息技術(shù)與道路交通發(fā)展迅速，為人口流動(dòng)，人力資本的跨地區(qū)配置提供了良好條件。消除了部分人力資本跨區(qū)域、跨行業(yè)、跨所有制流動(dòng)的行政或制度化壁壘。

同時(shí)造成黃河流域內(nèi)部勞動(dòng)力要素配置差異的原因可能有：從勞動(dòng)力的使用成本看，呈要素配置過多狀態(tài)的城市普遍平均工資水平較低，例如2019年寶雞市的職工平均工資為濟(jì)南市的67.9%，導(dǎo)致企業(yè)在生產(chǎn)過程中傾向于使用該類生產(chǎn)要素。從產(chǎn)出彈性看，武威市、中衛(wèi)市的勞動(dòng)力產(chǎn)出彈性居于全流域末位，投入要素的轉(zhuǎn)化效果較差。從政策支持看，濟(jì)南市大力建設(shè)黃河流域國(guó)家級(jí)人力資源人力資本產(chǎn)業(yè)園，消除人才流動(dòng)、使用、發(fā)揮作用里的體制機(jī)制障礙，造就黃河流域人才資源最大化開發(fā)與集聚。從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移視角看，廣大東部沿海地區(qū)的加工貿(mào)易和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)加快向中西部地區(qū)集中，且部分勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)已經(jīng)具備了大批向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移的條件，黃河流域中上游城市逐漸承接傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，如：服裝紡織業(yè)、食品制造業(yè)等。

六、研究結(jié)論及政策建議

黃河流域的存在資本、勞動(dòng)力要素錯(cuò)配的現(xiàn)象。整體呈資本過度配置程度加深趨勢(shì)，具體表現(xiàn)為上游流域資本過度配置明顯，中下游流域由資本配置不足轉(zhuǎn)變?yōu)槠胶鉅顟B(tài)或過度配置狀態(tài)。整體勞動(dòng)力錯(cuò)配程度呈減弱趨勢(shì)，雖部分時(shí)期會(huì)有波動(dòng)，但過度配置的中上游流域以及配置不足的下游流域都在趨于平衡狀態(tài)。

第一，注重黃河上游地區(qū)生態(tài)保護(hù)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)保護(hù)產(chǎn)生沖突時(shí)，要令生態(tài)恢復(fù)優(yōu)先，推動(dòng)生態(tài)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展。保護(hù)好生態(tài)環(huán)境是發(fā)展經(jīng)濟(jì)所必須要考慮的，黃河流域地處干旱、半干旱地區(qū)，水資源相對(duì)匱乏、水土流失嚴(yán)重等問題嚴(yán)重，生態(tài)基礎(chǔ)不夠牢固，需加大資金投入來改善生態(tài)環(huán)境。只有生態(tài)環(huán)境改善之后，才能吸引跟多類型的企業(yè)來帶動(dòng)當(dāng)?shù)氐陌l(fā)展。

第二，調(diào)整黃河中上游地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從以資源密集型行業(yè)為主調(diào)整為勞動(dòng)密集型行業(yè)為主。黃河中上游地區(qū)的勞動(dòng)力成本相對(duì)較低，有利于降低企業(yè)成本，同時(shí)也會(huì)增加當(dāng)?shù)鼐用竦氖杖耄瑥亩龠M(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。加快資源型城市轉(zhuǎn)型，引進(jìn)高新技術(shù)，利用技術(shù)與資源優(yōu)勢(shì)將產(chǎn)業(yè)升級(jí)，向著減少污染、高效生產(chǎn)的方向發(fā)展。勞動(dòng)密集型行業(yè)較資源密集型行業(yè)來說，基本不會(huì)破壞生態(tài)環(huán)境，發(fā)展勞動(dòng)密集型行業(yè)也有利于黃河流域地區(qū)的生態(tài)恢復(fù)。

第三，加大對(duì)黃河上游貧困地區(qū)的資金扶持力度，促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，改善黃河上游地區(qū)的資源錯(cuò)配扭曲程度。配置效率較高的城市應(yīng)發(fā)揮中心城市的引領(lǐng)作用，帶領(lǐng)周邊配置效率較低的城市，建立起區(qū)域利益協(xié)調(diào)機(jī)制，促進(jìn)城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展和流域綜合治理。針對(duì)配置狀態(tài)較差的地區(qū)，應(yīng)加大資金投入力度，但也要因地制宜，依托各地的地域優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。