金波，劉文寧

（1. 太原學(xué)院 財(cái)經(jīng)系，山西 太原 030032；2. 太原科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，山西 太原 030024）

提升能源效率、降低能源消耗強(qiáng)度，統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、資源與環(huán)境保護(hù)多重目標(biāo)，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)低碳轉(zhuǎn)型和保護(hù)生態(tài)環(huán)境的關(guān)鍵突破點(diǎn)之一。改革開(kāi)放40多年以來(lái)，中國(guó)已逐步建立起統(tǒng)一開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)有序的超大規(guī)模國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，“以市場(chǎng)促創(chuàng)新”已成為中國(guó)提高全要素生產(chǎn)率的重要?jiǎng)恿Α；诖?，考察如何提升能源效率，不可忽視本土市?chǎng)規(guī)模這一重要因素，尤其在當(dāng)前國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局下，中國(guó)超大市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)和內(nèi)需潛力是否可以成為能源效率提升的新動(dòng)能？如果能，本土市場(chǎng)規(guī)模作用于能源效率的影響如何？在基于本土市場(chǎng)規(guī)模的能源技術(shù)創(chuàng)新路徑中，考慮將綠色技術(shù)進(jìn)步與綠色技術(shù)效率因素納入本土市場(chǎng)規(guī)模作用于能源效率的影響機(jī)制分析中又會(huì)產(chǎn)生怎樣的效果？這是本文關(guān)注并探討的重要問(wèn)題。

1 文獻(xiàn)評(píng)述

本土市場(chǎng)規(guī)模，實(shí)質(zhì)是一種集中性的市場(chǎng)需求[1]。本土市場(chǎng)有效需求規(guī)模容量和結(jié)構(gòu)的成長(zhǎng)促進(jìn)專業(yè)化分工、虹吸生產(chǎn)要素和創(chuàng)新資源以強(qiáng)化本國(guó)的自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力，被稱作“需求所引致的創(chuàng)新”[2]。陳豐龍和徐康寧[3]已經(jīng)驗(yàn)證“市場(chǎng)促創(chuàng)新”假說(shuō)在本土市場(chǎng)規(guī)模作用于全要素生產(chǎn)率過(guò)程中的整體存在性。其他研究也表明，不考慮出口等因素的影響，本土市場(chǎng)規(guī)?？梢酝苿?dòng)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率提升，引致產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升，促進(jìn)地區(qū)生產(chǎn)率的提高[4-5]。但本土市場(chǎng)規(guī)模作用于地區(qū)生產(chǎn)率時(shí)，對(duì)地區(qū)技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率的影響具有階段性特征，同時(shí)受市場(chǎng)制度完備性的調(diào)節(jié)呈非線性影響特征[3,6]。

關(guān)于本土市場(chǎng)規(guī)模與能源效率的相關(guān)文獻(xiàn)中，已通過(guò)實(shí)證研究得出本土市場(chǎng)規(guī)?？梢哉虼龠M(jìn)能源效率提升，如Glaeser & Kahn[7]研究發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)規(guī)模的集聚效應(yīng)有利于能源資源要素的集中高效利用，最大程度降低能源損耗以提升能源利用效率；李宏兵等[8]進(jìn)一步探討了本土市場(chǎng)規(guī)模與能源效率之間存在顯著的技術(shù)進(jìn)步門限效應(yīng)。但現(xiàn)有文獻(xiàn)將本土市場(chǎng)規(guī)模的非線性特征考慮進(jìn)本土市場(chǎng)規(guī)模影響能源效率提升路徑的相關(guān)文獻(xiàn)研究相對(duì)較少，因此，關(guān)于本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)于能源效率的影響是否呈現(xiàn)非線性特征有待進(jìn)一步驗(yàn)證。

能源效率提升本質(zhì)上依賴于能源技術(shù)創(chuàng)新，而本土市場(chǎng)規(guī)模具有典型的技術(shù)和知識(shí)溢出效應(yīng)，但將技術(shù)創(chuàng)新引入本土市場(chǎng)規(guī)模作用于能源效率路徑分析時(shí)，一方面，大多文獻(xiàn)缺乏從本土市場(chǎng)規(guī)模引致的技術(shù)創(chuàng)新的偏向性視角研究本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)于能源效率的影響，且有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)能源效率提升的作用效應(yīng)并未形成一致性實(shí)證結(jié)論[9-10]，而創(chuàng)新和引進(jìn)形成的技術(shù)進(jìn)步是偏向環(huán)境改善的綠色技術(shù)進(jìn)步類型時(shí)，會(huì)提高綠色增長(zhǎng)效率，反之，則會(huì)阻礙綠色增長(zhǎng)效率的提升[11]；另一方面，相關(guān)文獻(xiàn)討論技術(shù)創(chuàng)新的偏向性時(shí)，大多文獻(xiàn)傾向于考慮綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)于能源效率的影響[12]，而忽視綠色技術(shù)效率對(duì)能源效率的作用效果分析。綠色技術(shù)創(chuàng)新突出綠色理念，統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境效益，注重節(jié)能降耗以提升能源效率。綠色技術(shù)效率為綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要構(gòu)成要素，能夠改進(jìn)能源資源要素配置效率，在投入要素既定下最大化增加期望產(chǎn)出并降低非期望產(chǎn)出，它同綠色技術(shù)進(jìn)步同樣構(gòu)成可持續(xù)發(fā)展的不竭動(dòng)力[13]，因此，綠色技術(shù)效率也將同樣助力于能源效率提升。此外，鮮有文獻(xiàn)將本土市場(chǎng)規(guī)模、綠色技術(shù)進(jìn)步、綠色技術(shù)效率及其對(duì)能源效率的作用路徑置于一個(gè)整體分析框架。本文的貢獻(xiàn)在于：第一，實(shí)證檢驗(yàn)本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)于能源效率非線性影響特征的存在性；第二，分別基于綠色技術(shù)進(jìn)步、綠色技術(shù)效率影響本土市場(chǎng)規(guī)模作用于能源效率的路徑視角，實(shí)證分析這兩條影響路徑的表現(xiàn)特征及兩條路徑之間的關(guān)聯(lián)。

2 機(jī)制分析與理論假設(shè)

2.1 本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)能源效率的影響機(jī)理分析

市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)激勵(lì)企業(yè)大規(guī)模投資生產(chǎn)技術(shù)設(shè)備、改進(jìn)技術(shù)、提高生產(chǎn)率[14]。一方面，本土市場(chǎng)規(guī)模的集聚效應(yīng)通過(guò)規(guī)模報(bào)酬遞增、交易成本降低及節(jié)能減排激勵(lì)約束機(jī)制加速知識(shí)或技術(shù)外溢進(jìn)而顯著提升能源效率[15]；另一方面，更大規(guī)模的市場(chǎng)引致更激烈的以質(zhì)量為內(nèi)涵的針對(duì)新產(chǎn)品和新技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)，產(chǎn)生更低市場(chǎng)價(jià)格與更高生產(chǎn)率[16]，本土市場(chǎng)規(guī)模的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新以維持或拓展更大的市場(chǎng)規(guī)模，從而加速新技術(shù)和新業(yè)態(tài)的出現(xiàn)與普及以降低單位產(chǎn)出能耗，顯著提升能源效率。

然而，本土市場(chǎng)規(guī)模通過(guò)集聚效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)提升能源效率的結(jié)論，需要以一些重要適宜的前置條件為基礎(chǔ)。市場(chǎng)制度的完善度在市場(chǎng)規(guī)模與地區(qū)生產(chǎn)率之間起關(guān)鍵性的中間調(diào)節(jié)作用[17]。此外，中國(guó)高、低端需求偏好共存的“二元內(nèi)需求結(jié)構(gòu)”特征顯著，本土市場(chǎng)效應(yīng)的非線性特征及市場(chǎng)規(guī)模對(duì)地區(qū)技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率具有階段性的影響特征等多因素，都將對(duì)本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)能源效率的作用效果產(chǎn)生影響。因此，單純分析本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)于能源效率的正向作用存在局限性，需分階段分析本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)能源效率的影響特征。

在本土市場(chǎng)發(fā)展初期階段，受行政壁壘與體制機(jī)制障礙的制約難以形成能源要素自由流動(dòng)的統(tǒng)一開(kāi)放市場(chǎng)，處于分割狀態(tài)下的市場(chǎng)環(huán)境引發(fā)的市場(chǎng)需求偏好多以低端需求為主，導(dǎo)致能源領(lǐng)域無(wú)序惡性競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展模式愈演愈烈，市場(chǎng)擁擠效應(yīng)凸顯抑制能源技術(shù)創(chuàng)新，且內(nèi)生于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的前期市場(chǎng)規(guī)模并未轉(zhuǎn)換為實(shí)質(zhì)性的自主創(chuàng)新動(dòng)力，最終本土市場(chǎng)規(guī)模的規(guī)模效應(yīng)優(yōu)勢(shì)未能顯現(xiàn)反而阻礙能源效率水平的提升。而當(dāng)本土市場(chǎng)規(guī)模發(fā)展到一定階段，統(tǒng)一規(guī)范的市場(chǎng)制度體系發(fā)揮對(duì)全國(guó)用能權(quán)、碳排放交易市場(chǎng)建設(shè)及對(duì)能源消費(fèi)雙控制的作用，引導(dǎo)低碳化、綠色化需求，激勵(lì)能源綠色技術(shù)與現(xiàn)代信息、材料和先進(jìn)制造業(yè)的深度融合，打通能源科技創(chuàng)新的全過(guò)程鏈條，最終達(dá)到提升能源效率的目標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，提出：

假設(shè)1：本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)于能源效率的影響呈現(xiàn)“U”型的非線性特征。

2.2 本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)能源效率的影響路徑分析

本土市場(chǎng)規(guī)模發(fā)育至特定階段繼而促進(jìn)消費(fèi)回補(bǔ)和潛力釋放，激發(fā)市場(chǎng)主體活力以增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)能。但技術(shù)創(chuàng)新能否顯著地促進(jìn)能源效率的提高的關(guān)鍵在于其推動(dòng)的技術(shù)進(jìn)步所具有的偏向性[18]，技術(shù)進(jìn)步的能源偏向性對(duì)能耗強(qiáng)度起決定性作用[19-20]，根據(jù)Acemoglu[21]的觀點(diǎn)，如果技術(shù)創(chuàng)新偏向綠色技術(shù)創(chuàng)新，在產(chǎn)出與非能源要素不變時(shí)，產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)從依靠資源、能源剛性投入與生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)散向依賴科技創(chuàng)新、知識(shí)信息等柔性投入與增加產(chǎn)品附加值轉(zhuǎn)型過(guò)渡，進(jìn)一步優(yōu)化能源要素的投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，最終提升能源效率。

即使考慮了本土市場(chǎng)引致的技術(shù)創(chuàng)新的偏向性，在市場(chǎng)多樣性與綠色技術(shù)創(chuàng)新可能性結(jié)合的過(guò)程中，本土市場(chǎng)規(guī)模也會(huì)因特定的消費(fèi)群體、市場(chǎng)規(guī)模容量及增長(zhǎng)率等因素的多樣化組合對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用效果大相徑庭，因此，在考慮本土市場(chǎng)規(guī)模作用于能源效率的影響路徑時(shí)，不能將本土市場(chǎng)規(guī)模與綠色技術(shù)創(chuàng)新割裂開(kāi)來(lái)進(jìn)行分析，而應(yīng)考察兩者之間的交互機(jī)制對(duì)于能源效率的影響。進(jìn)一步地，綠色技術(shù)進(jìn)步與綠色技術(shù)效率又構(gòu)成綠色技術(shù)創(chuàng)新異質(zhì)性的內(nèi)源動(dòng)力，那么將綠色技術(shù)進(jìn)步、綠色技術(shù)效率分別與本土市場(chǎng)規(guī)模聯(lián)系起來(lái)，考察兩者間的交互機(jī)制對(duì)能源效率的提升將產(chǎn)生一定的影響效果。

一方面，本土市場(chǎng)規(guī)模與其內(nèi)生的綠色技術(shù)進(jìn)步的交互機(jī)制伴隨市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)張，能夠?qū)⒑w污染防控、生態(tài)工藝、低碳循環(huán)的綠色技術(shù)的正外部性滲透到上下游工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)的全流程，從而打破高污染排放的粗放發(fā)展模式對(duì)能源效率“鎖定效應(yīng)”的詛咒，高效對(duì)接產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的“去污染化”，最終改善能源效率水平，此時(shí)在綠色技術(shù)進(jìn)步的作用下可能會(huì)改變本土市場(chǎng)規(guī)模負(fù)向作用于能源效率的方向。后期隨著本土市場(chǎng)規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)大，引致更為深化的綠色技術(shù)進(jìn)步提高能源效率，進(jìn)而導(dǎo)致環(huán)境污染呈上升趨勢(shì)或是不確定性趨勢(shì)[22]。綠色技術(shù)進(jìn)步通過(guò)影響有效能源服務(wù)價(jià)格及提升經(jīng)濟(jì)增速而激增更多新的能源消費(fèi)量[23]，抵消部分甚至全部由能源效率改善所節(jié)約的能源消耗量[24]。此時(shí)，本土市場(chǎng)規(guī)模與綠色技術(shù)進(jìn)步的結(jié)合甚至?xí)璧K能源效率水平的提升。

另一方面，當(dāng)本土市場(chǎng)規(guī)模通過(guò)與綠色技術(shù)效率的結(jié)合作用于能源效率時(shí)，在發(fā)展初期，本土市場(chǎng)規(guī)模所產(chǎn)生的負(fù)外部性造成資源的壟斷，市場(chǎng)分割不利于碳排放和要素配置效率的提高[25-26]，因而現(xiàn)階段本土市場(chǎng)規(guī)模與綠色技術(shù)效率的契合作用未能高效發(fā)揮，反而呈相互牽制狀態(tài)，最終抑制能源效率提升。但在本土市場(chǎng)規(guī)模發(fā)育成熟階段，深入推進(jìn)要素市場(chǎng)化改革緩解要素價(jià)格扭曲局面，節(jié)能減排等各項(xiàng)環(huán)保政策措施的落實(shí)使得我國(guó)要素組合引致的能源配置效率呈顯著的跳躍性增長(zhǎng)[27]，進(jìn)而拉動(dòng)綠色技術(shù)效率水平的提升。此時(shí)，本土市場(chǎng)規(guī)模與綠色技術(shù)效率相匹配顯著提升能源效率水平。在此基礎(chǔ)上，提出：

假設(shè)2：本土市場(chǎng)規(guī)模分別通過(guò)綠色技術(shù)進(jìn)步、綠色技術(shù)效率對(duì)能源效率的作用路徑呈倒“U”型、“U”型的互補(bǔ)特征。

綜合而言，本土市場(chǎng)規(guī)模作用于能源效率的機(jī)理如圖1所示。

圖1 本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)能源效率提升的作用機(jī)理

3 計(jì)量模型與變量說(shuō)明

3.1 計(jì)量模型

為考慮本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)于能源效率的影響，建立基本的計(jì)量模型如下：

為檢驗(yàn)本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)于能源效率的影響是否呈非線性關(guān)系，將本土市場(chǎng)規(guī)模（hms）的二次項(xiàng)加入模型中，即：

式中：i表示省份，t表示年份，GTFEC代表能源效率，hms為本土市場(chǎng)規(guī)模，control為各控制變量（詳見(jiàn)下文變量說(shuō)明），μi為各省份的個(gè)體特征，εit為誤差項(xiàng)，所有變量均經(jīng)過(guò)自然對(duì)數(shù)化處理。模型（1）和（2）采用固定效應(yīng)進(jìn)行估計(jì)。

為解決傳統(tǒng)靜態(tài)面板模型內(nèi)生性問(wèn)題所導(dǎo)致的檢驗(yàn)結(jié)果的偏誤，本文在式（1）和（2）的基礎(chǔ)上引入動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型：

考慮將綠色技術(shù)進(jìn)步、綠色技術(shù)效率引入本土市場(chǎng)規(guī)模作用于能源效率的路徑分析框架時(shí)，交互項(xiàng)乘積有利于消除變量間的內(nèi)生性問(wèn)題，提高檢驗(yàn)的科學(xué)性[28]，因此，分別將本土市場(chǎng)規(guī)模的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)與綠色技術(shù)進(jìn)步（GTC）、綠色技術(shù)效率（GEC）的交互項(xiàng)引入模型。

首先，考察綠色技術(shù)進(jìn)步（GTC）是否改變本土市場(chǎng)規(guī)模（hms）作用于能源效率的方向，構(gòu)建以下動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型：

其次，考察綠色技術(shù)效率（GEC）是否改變本土市場(chǎng)規(guī)模（hms）作用于能源效率的方向，構(gòu)建以下動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型：

考慮將本土市場(chǎng)規(guī)模（hms）的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)分別與綠色技術(shù)進(jìn)步（GTC）、綠色技術(shù)效率（GEC）的交互項(xiàng)同時(shí)放入模型，構(gòu)建以下動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型：

計(jì)量模型中涉及交互項(xiàng)形式時(shí)仍需受外生給定交互項(xiàng)系數(shù)的不穩(wěn)定等條件限制[29]，有鑒于此，本文借鑒Kremer等[30]所構(gòu)建的動(dòng)態(tài)面板模型以解決上述問(wèn)題。與傳統(tǒng)的線性回歸模型相比，動(dòng)態(tài)面板門限模型以內(nèi)生的方式分解出以門限變量為門檻的多樣本區(qū)間，并驗(yàn)證解釋變量對(duì)于被解釋變量的作用效果是否發(fā)生結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變。本文分別選取綠色技術(shù)進(jìn)步（GTC）、綠色技術(shù)效率（GEC）作為門限變量的動(dòng)態(tài)面板門限回歸模型，考察本土市場(chǎng)規(guī)模（hms）分別與綠色技術(shù)進(jìn)步（GTC）、綠色技術(shù)效率（GEC）的交互項(xiàng)對(duì)于能源效率的影響。具體模型為：

其中，I(·)為指標(biāo)函數(shù)，括號(hào)內(nèi)假設(shè)成立，則I(·)=1；否則，I(·)=0。

此外，若忽略截距門限效應(yīng)則易造成回歸結(jié)果的有偏性與不穩(wěn)定性[31]，因此，本文參考Arellano &Bover[32]所提出的前向正交離差變換方式以消除固定效應(yīng)，各變量變換后的模型為：

其中，誤差項(xiàng)的前向正交離差變換表示為：

需要說(shuō)明的是，對(duì)變量進(jìn)行前向正交離差變換可解決變量序列相關(guān)性問(wèn)題，方差呈單位矩陣特征，其他變量的前向正交離差形式依次類比：

固定效應(yīng)問(wèn)題被解決后，可進(jìn)行動(dòng)態(tài)面板門限模型的回歸分析。

以上動(dòng)態(tài)面板回歸模型及動(dòng)態(tài)面板門限回歸模型估計(jì)方法選取GMM（廣義矩估計(jì)），為克服弱工具變量的問(wèn)題，本文采用系統(tǒng)GMM（SYS-GMM）的方法進(jìn)行估計(jì)。

3.2 變量說(shuō)明

3.2.1 被解釋變量

被解釋變量為能源效率（GTFEC）。關(guān)于能源效率的測(cè)算，大多文獻(xiàn)基于徑向效率的DEA測(cè)度方法無(wú)法解決松弛變量問(wèn)題，結(jié)果過(guò)高估計(jì)能源效率，而基于非期望產(chǎn)出的SBM模型將松弛變量放進(jìn)目標(biāo)函數(shù)，該方法得到廣泛應(yīng)用[33-34]。但若在投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)量較多而出現(xiàn)多個(gè)決策單元被評(píng)價(jià)為有效即效率值為1的情況下，無(wú)法進(jìn)一步比較，為此Tone[35]將SBM模型拓展為超效率SBM模型。因此，本文參考郭一鳴等[36]測(cè)算能源效率的方法，利用基于非期望產(chǎn)出的超效率SBM方法測(cè)算2001—2017年我國(guó)30個(gè)省份（不含西藏和港澳臺(tái)）的能源效率。測(cè)算綠色全要素能源效率的關(guān)鍵是選取合理的投入—產(chǎn)出變量，參考史丹和李少林[37]的研究，選取的投入產(chǎn)出指標(biāo)如表1所示。

表1 能源效率投入產(chǎn)出指標(biāo)

假定規(guī)模報(bào)酬不變，決策單元可能的生產(chǎn)集如下：

其中，λ表示每個(gè)DMU權(quán)重的非負(fù)列向量?；谏鲜錾a(chǎn)可能性集的SBM模型如下：

3.2.2 核心解釋變量

（1）本土市場(chǎng)規(guī)模（hms）。借鑒Harris[39]的方法測(cè)算省級(jí)層面的本土市場(chǎng)規(guī)模，計(jì)算方法如下：

式中：yit為扣除服務(wù)和貨物凈出口的地區(qū)實(shí)際生產(chǎn)總值，dij為省會(huì)城市之間的地理距離，dii為各省份的內(nèi)部距離，計(jì)算方法為：為i省份的陸地面積。（2）綠色技術(shù)進(jìn)步（GTC）、綠色技術(shù)效率（GEC）。

本文參考田紅彬和郝雯雯[40]基于SBM模型的Global Malmquist-Luenberger指數(shù)模型，對(duì)2001—2017年中國(guó)30個(gè)省份的能源效率分解出來(lái)的綠色技術(shù)進(jìn)步和綠色技術(shù)效率進(jìn)行測(cè)算。

GML指數(shù)可用于考慮非期望產(chǎn)出的能源效率，將每個(gè)省份視為一個(gè)決策單元（DMU）以構(gòu)造生產(chǎn)前沿，在t時(shí)期構(gòu)造每個(gè)DMU的生產(chǎn)可能性集為：

其中，xt為t時(shí)期的投入變量，yt和bt分別表示t時(shí)期的期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出。設(shè)全局生產(chǎn)可能性集為：

引入距離函數(shù)測(cè)算生產(chǎn)率不隨時(shí)間改變的GML指數(shù)：

這里全局方向距離函數(shù)定義在全局生產(chǎn)可能性集PG上,如果GMLt,t+1的值大于（或小于）1，說(shuō)明與t時(shí)期相比，t+1時(shí)期的能源效率提高，即增加（或減少）期望產(chǎn)出或者減少（或增加）非期望產(chǎn)出。

GML指數(shù)可表示為綠色技術(shù)進(jìn)步（GTC）和綠色技術(shù)效率（GEC）的乘積。

其中，GTC（GEC）是不同時(shí)期綠色技術(shù)進(jìn)步（綠色技術(shù)效率）指數(shù)，GTC（GEC）的值大于、小于和等于1，說(shuō)明與t時(shí)期相比，t+1時(shí)期的綠色技術(shù)進(jìn)步（綠色技術(shù)效率）提升、降低和不變。

參考姚小劍等[41]的研究，基于超效率SBM模型，運(yùn)用GML指數(shù)法分解出的綠色技術(shù)進(jìn)步指數(shù)、綠色技術(shù)效率指數(shù)分別衡量綠色技術(shù)進(jìn)步（GTC）、綠色技術(shù)效率（GEC）水平。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是人類迄今在資源配置中最為有效的方式，其伴隨的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是經(jīng)濟(jì)活力的源泉，也是提高企業(yè)效率的最佳途徑。市場(chǎng)具有點(diǎn)石成金的魔力，世界上的高收入國(guó)家無(wú)一例外都擁有發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，中國(guó)改革以來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡在本質(zhì)上得益于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的引入和不斷拓展。但是市場(chǎng)的有效運(yùn)作需要一系列前提條件，包括法律支持、產(chǎn)權(quán)保護(hù)、公平秩序、充分信息等，這就需要政府提供這些基礎(chǔ)性的支撐。同時(shí)，市場(chǎng)的作用也不是萬(wàn)能的，市場(chǎng)在面臨公共產(chǎn)品、外部性、自然壟斷、非對(duì)稱信息等情形下會(huì)出現(xiàn)失靈，往往需要政府發(fā)揮相應(yīng)的作用。政府正當(dāng)干預(yù)與政府監(jiān)管，是經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)發(fā)展的必要條件，能夠?qū)κ袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)和個(gè)人活動(dòng)起催化、促進(jìn)和補(bǔ)充作用。

3.2.3 控制變量

（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（upgrade）。借鑒馮偉和李嘉佳[42]的測(cè)算公式如下：

式中：Li為第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，Pi為第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比值。

（2）環(huán)境規(guī)制（er）。參考林伯強(qiáng)和杜克銳[48]的計(jì)算方法如下：

式中：Eij表示i省份j污染物單位產(chǎn)值治理投資數(shù)額，Oi為i省份的生產(chǎn)總值。

（3）外商直接投資（fdi）。借鑒李宏兵等[8]的方法，用各省份實(shí)際吸引外商直接投資額占GDP的比重表示。

（4）能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（ecs）。參考林伯強(qiáng)和杜克銳[43]的方法，用各省份煤炭消費(fèi)總量與能源消費(fèi)總量的比值來(lái)衡量。

（5）地區(qū)財(cái)政支出結(jié)構(gòu)（fc）。參考佟家棟和陳霄[44]的方法，用各省份財(cái)政支出總額與GDP的比值表示。

本文的研究樣本為中國(guó)30個(gè)省份的平衡面板數(shù)據(jù)，西藏和港澳臺(tái)地區(qū)因相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)嚴(yán)重缺失，故未納入研究范圍，時(shí)間跨度為2001—2017年。變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表2所示。

表2 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

4 實(shí)證結(jié)果分析

4.1 本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)能源效率的作用效果分析

本文首先運(yùn)用混合OLS模型和面板固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸檢驗(yàn)。根據(jù)模型（1）和（2）的回歸結(jié)果見(jiàn)表3。

由以上回歸結(jié)果可以看到，在混合OLS回歸模型中本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)于能源效率并未有顯著的提高反而是負(fù)向阻礙關(guān)系，而加入本土市場(chǎng)規(guī)模變量的二次項(xiàng)時(shí)，二次項(xiàng)系數(shù)顯著為正，說(shuō)明本土市場(chǎng)規(guī)模作用于能源效率的過(guò)程呈現(xiàn)“U”型關(guān)系。而在固定效應(yīng)回歸模型中這一現(xiàn)象并不顯著，可能由于傳統(tǒng)靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型的內(nèi)生性問(wèn)題造成的偽回歸結(jié)果。因此，本文在模型（1）和（2）的基礎(chǔ)上引入能源效率一階滯后項(xiàng)及二階滯后項(xiàng)加入模型，運(yùn)用系統(tǒng)GMM模型估計(jì)結(jié)果詳見(jiàn)表3中模型（3）和（4）的回歸結(jié)果。

表3 本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)能源效率的影響的回歸結(jié)果

系統(tǒng)GMM回歸結(jié)果表明本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)于能源效率的影響呈“U”型的非線性關(guān)系，假設(shè)1被證實(shí)。表明初期隨著本土市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，能源效率呈下降趨勢(shì)，這可能因?yàn)槌跗谑袌?chǎng)制度體系尚未健全，且初期依賴于本土市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大引發(fā)的需求多以低端市場(chǎng)需求為主，從而抑制創(chuàng)新最終對(duì)能源效率的提升起阻礙作用。而后期隨著本土市場(chǎng)規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)張，市場(chǎng)制度相對(duì)健全，在高端市場(chǎng)需求逐漸占主導(dǎo)地位等因素的影響下，產(chǎn)業(yè)間需求關(guān)聯(lián)效應(yīng)及技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)生互動(dòng)并形成良性累計(jì)循環(huán)，以提升能源自主創(chuàng)新水平，從而間接加速能源效率水平的提升。

從控制變量來(lái)看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)水平、外商直接投資水平顯著促進(jìn)能源效率水平的提升。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向綠色產(chǎn)業(yè)體系協(xié)調(diào)發(fā)展，從而改善能源效率水平；外商直接投資不僅能為各省份提供發(fā)展所需資金，同時(shí)可通過(guò)技術(shù)外溢、知識(shí)外溢等多種途徑正向作用于能源效率；能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)能源效率起到顯著的抑制作用，煤炭占比的增加不利于能源效率的提升；環(huán)境規(guī)制水平與財(cái)政支出結(jié)構(gòu)對(duì)能源效率的影響系數(shù)并不顯著，一方面來(lái)說(shuō)，合理的環(huán)境規(guī)制能激勵(lì)企業(yè)自主進(jìn)行多元化多層次的能源科技創(chuàng)新，提高收益以彌補(bǔ)環(huán)境規(guī)制帶給企業(yè)的間接成本，對(duì)能源效率的提升產(chǎn)生一定的正向效應(yīng)，但另一方面，若環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)未能彌補(bǔ)巨大的研發(fā)成本支出反而會(huì)擠占企業(yè)可用資金，這更加不利于技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)而抑制能源效率的提升。綜合而言，環(huán)境規(guī)制水平對(duì)能源效率的影響可能并不顯著；而財(cái)政支出結(jié)構(gòu)的結(jié)果說(shuō)明，財(cái)政支出投入本身存在時(shí)滯效應(yīng)，行業(yè)財(cái)政資金使用效率與投入結(jié)構(gòu)不匹配難以起到促進(jìn)能源效率提升的作用。

4.2 本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)能源效率的影響路徑分析

考慮本土市場(chǎng)規(guī)模作用于能源效率的過(guò)程中技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮的作用，本文以技術(shù)創(chuàng)新偏向于綠色技術(shù)創(chuàng)新即從綠色技術(shù)進(jìn)步、綠色技術(shù)效率兩個(gè)角度，研究本土市場(chǎng)規(guī)模分別通過(guò)綠色技術(shù)進(jìn)步、綠色技術(shù)效率兩條影響能源效率的路徑，考察綠色技術(shù)進(jìn)步與綠色技術(shù)效率是否改變本土市場(chǎng)規(guī)模作用于能源效率的方向，且驗(yàn)證這兩者的區(qū)別與聯(lián)系，根據(jù)模型（5）～（9）得到表4的回歸結(jié)果。

表4 本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)能源效率的作用路徑分析

本文采用系統(tǒng)GMM的模型估計(jì)得到表4中5個(gè)模型的結(jié)果，均通過(guò)了自相關(guān)檢驗(yàn)和過(guò)度識(shí)別檢驗(yàn)。模型（5）和（6）檢驗(yàn)了本土市場(chǎng)規(guī)模與綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源效率的作用效應(yīng)。由結(jié)果可知，綠色技術(shù)進(jìn)步與本土市場(chǎng)規(guī)模的一次項(xiàng)、二次項(xiàng)的交互項(xiàng)系數(shù)相反，分別為顯著的負(fù)相關(guān)與正相關(guān)，即本土市場(chǎng)規(guī)模通過(guò)綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源效率呈非常穩(wěn)健的倒“U”型影響特征，說(shuō)明在前期本土市場(chǎng)規(guī)模與綠色技術(shù)較好結(jié)合能夠釋放本土市場(chǎng)規(guī)模的潛在優(yōu)勢(shì)，技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力充足從而加速能源效率的提升，而后期可能基于綠色技術(shù)進(jìn)步的能源回彈效應(yīng)等因素使得技術(shù)進(jìn)步與市場(chǎng)規(guī)模結(jié)合的優(yōu)勢(shì)逐漸喪失，反而抑制能源效率的提升。

模型（7）和（8）考察了本土市場(chǎng)規(guī)模通過(guò)綠色技術(shù)效率影響能源效率的路徑分析。由結(jié)果可知，綠色技術(shù)效率與本土市場(chǎng)規(guī)模一次項(xiàng)的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，然而與本土市場(chǎng)規(guī)模二次項(xiàng)的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正，即本土市場(chǎng)規(guī)模與技術(shù)效率對(duì)能源效率呈“U”型關(guān)系。說(shuō)明綠色技術(shù)效率未改變本土市場(chǎng)規(guī)模作用于能源效率的方向，即前期本土市場(chǎng)制度尚未完善，不利于資源有效配置，使得綠色技術(shù)效率的內(nèi)源動(dòng)力未能充分釋放，因而前期未能達(dá)到促進(jìn)能源效率提升的預(yù)期。而在后期隨著本土市場(chǎng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，以及市場(chǎng)制度和各項(xiàng)相關(guān)配套措施的完善，使得綠色技術(shù)效率的效用得到最大化的發(fā)揮，從而與本土市場(chǎng)規(guī)模的結(jié)合能夠顯著促進(jìn)能源效率的提升。

由表4中模型（5）～（8）可知，假設(shè)2得到驗(yàn)證。若本土市場(chǎng)規(guī)模與綠色技術(shù)進(jìn)步及本土市場(chǎng)規(guī)模與綠色技術(shù)效率相互獨(dú)立時(shí)，在本土市場(chǎng)規(guī)模發(fā)育初期多因本土市場(chǎng)規(guī)模與綠色技術(shù)進(jìn)步的配合形成能源效率增長(zhǎng)的向心力，則可以較好地彌補(bǔ)前期資源配置不合理使得綠色技術(shù)效率與本土市場(chǎng)規(guī)模的結(jié)合負(fù)向作用于能源效率的缺陷。而在本土市場(chǎng)規(guī)模發(fā)展成熟階段易受能源回彈效應(yīng)等因素限制，綠色技術(shù)進(jìn)步與本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)能源效率的作用效用遞減從而抑制能源效率的提升，而綠色技術(shù)效率具有較強(qiáng)的韌性，此時(shí)本土市場(chǎng)規(guī)模通過(guò)綠色技術(shù)效率加速提升能源效率，則可以較好地彌補(bǔ)彼時(shí)綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源效率推拉效力不足的現(xiàn)象。

模型（9）將綠色技術(shù)進(jìn)步、綠色技術(shù)效率分別與本土市場(chǎng)規(guī)模的一次項(xiàng)及二次項(xiàng)的交互項(xiàng)同時(shí)放入模型，結(jié)果表明本土市場(chǎng)規(guī)模的二次項(xiàng)分別與綠色技術(shù)進(jìn)步、綠色技術(shù)效率的交互項(xiàng)對(duì)能源效率的作用呈穩(wěn)健的正向促進(jìn)關(guān)系。說(shuō)明本土市場(chǎng)規(guī)模分別與綠色技術(shù)進(jìn)步及綠色技術(shù)效率的有機(jī)結(jié)合，能夠在本土市場(chǎng)發(fā)展成熟階段積極穩(wěn)妥、韌性持久地推動(dòng)能源效率水平的提升。

5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

參考Weder[45]的方法，本文用各地區(qū)總產(chǎn)值加上進(jìn)口額減去出口額來(lái)表示本土市場(chǎng)規(guī)模指標(biāo)。此時(shí)的本土市場(chǎng)規(guī)模用hms1表示，將其替換模型（3）、（4）、（6）、（8）、（9）中的hms，得到的回歸結(jié)果如表5所示。

表5的回歸結(jié)果中，由模型（3）和（4）可以看出，本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)于能源效率的影響仍然呈現(xiàn)顯著的“U”型關(guān)系，驗(yàn)證了結(jié)果的穩(wěn)健性。由模型（6）和（8）可以看出，本土市場(chǎng)規(guī)模的二次項(xiàng)分別與綠色技術(shù)進(jìn)步、綠色技術(shù)效率交互項(xiàng)對(duì)能源效率呈顯著的倒“U”型、“U”型影響特征。也即說(shuō)明本土市場(chǎng)規(guī)模通過(guò)綠色技術(shù)進(jìn)步、綠色技術(shù)效率對(duì)能源效率的作用路徑呈現(xiàn)互補(bǔ)趨勢(shì)。模型（9）驗(yàn)證本土市場(chǎng)規(guī)模與綠色技術(shù)進(jìn)步及綠色技術(shù)效率的結(jié)合能夠在后期持續(xù)改善能源效率水平。

表5 模型參數(shù)估計(jì)

6 拓展分析

考慮到模型中引入交互項(xiàng)的局限性，本文構(gòu)建動(dòng)態(tài)面板門限回歸模型，檢驗(yàn)本土市場(chǎng)規(guī)模分別與綠色技術(shù)進(jìn)步及綠色技術(shù)效率作用于能源效率的過(guò)程中，是否因綠色技術(shù)進(jìn)步、綠色技術(shù)效率水平的差異而存在門限效應(yīng)。首先進(jìn)行門限效應(yīng)存在性的檢驗(yàn)，見(jiàn)表6。

通過(guò)表6可以看到，本土市場(chǎng)規(guī)模與綠色技術(shù)進(jìn)步、綠色技術(shù)效率的交互項(xiàng)分別作用于能源效率時(shí)，存在顯著的綠色技術(shù)進(jìn)步、綠色技術(shù)效率的單重門檻。當(dāng)綠色技術(shù)進(jìn)步值小于-0.020 1時(shí)為低綠色技術(shù)進(jìn)步區(qū)間，反之為高綠色技術(shù)進(jìn)步區(qū)間；當(dāng)綠色技術(shù)效率值小于0.014 1時(shí)為低綠色技術(shù)效率區(qū)間，反之為高綠色技術(shù)效率區(qū)間。

表6 動(dòng)態(tài)面板門限值估計(jì)和顯著性檢驗(yàn)結(jié)果

模型（12）和（13）的回歸結(jié)果見(jiàn)表7。

表7 動(dòng)態(tài)面板門限回歸估計(jì)結(jié)果

模型（12-1）、（12-2）、（13-1）、（13-2）的結(jié)果顯示，本土市場(chǎng)規(guī)模分別與綠色技術(shù)進(jìn)步（綠色技術(shù)效率）的交互項(xiàng)對(duì)能源效率的影響在低綠色技術(shù)進(jìn)步（綠色技術(shù)效率）區(qū)間存在顯著的負(fù)效應(yīng)，而在高綠色技術(shù)進(jìn)步（綠色技術(shù)效率）區(qū)間則轉(zhuǎn)變?yōu)檎虼龠M(jìn)關(guān)系。說(shuō)明在充分利用我國(guó)超大規(guī)模市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)和內(nèi)需潛力的基礎(chǔ)上必須具備與之相匹配的綠色技術(shù)水平，否則本土市場(chǎng)規(guī)模與綠色技術(shù)結(jié)合的正向溢出效應(yīng)將難以釋放，反而抑制能源效率水平的提升。

考慮到中國(guó)地區(qū)發(fā)展的不均衡，各省份本土市場(chǎng)規(guī)模的差異，參考杜克銳和張寧[46]的研究，本文將中國(guó)30個(gè)省份分為兩個(gè)區(qū)域：東部地區(qū)和中西部地區(qū)。依據(jù)前文得出的綠色技術(shù)進(jìn)步及綠色技術(shù)效率的門限效應(yīng)，劃分區(qū)域分別討論，得出的回歸結(jié)果如表8所示。

表8驗(yàn)證了本土市場(chǎng)規(guī)模與綠色技術(shù)進(jìn)步、綠色技術(shù)效率的交互項(xiàng)分別影響能源效率門限效應(yīng)的空間差異性。對(duì)于東部地區(qū)來(lái)說(shuō)，從門限變量綠色技術(shù)進(jìn)步來(lái)看，由低綠色技術(shù)進(jìn)步區(qū)間向高綠色技術(shù)進(jìn)步區(qū)間過(guò)渡時(shí)，本土市場(chǎng)規(guī)模與綠色技術(shù)進(jìn)步的交互項(xiàng)系數(shù)顯著地由負(fù)轉(zhuǎn)正。說(shuō)明在東部地區(qū)，只有綠色技術(shù)進(jìn)步達(dá)到一定的閾值時(shí)，本土市場(chǎng)規(guī)模與綠色技術(shù)進(jìn)步才能改善能源效率。從門限變量綠色技術(shù)效率來(lái)看，無(wú)論綠色技術(shù)效率值大于或者小于門限值0.014 1，本土市場(chǎng)規(guī)模與綠色技術(shù)效率的交互項(xiàng)始終顯著促進(jìn)能源效率水平的提升。說(shuō)明在東部地區(qū)，只有綠色技術(shù)效率水平優(yōu)勢(shì)得以與本土市場(chǎng)規(guī)模結(jié)合持續(xù)推動(dòng)本地區(qū)能源效率水平的提升。對(duì)于中西部地區(qū)來(lái)說(shuō)，在高、低綠色技術(shù)進(jìn)步區(qū)間內(nèi)本土市場(chǎng)規(guī)模與綠色技術(shù)進(jìn)步的交互項(xiàng)系數(shù)都顯著為正，且在高綠色技術(shù)進(jìn)步區(qū)間的交互項(xiàng)邊際影響系數(shù)更大，說(shuō)明中西部地區(qū)綠色技術(shù)進(jìn)步水平對(duì)本土市場(chǎng)規(guī)模作用于能源效率的拉動(dòng)效應(yīng)更顯著。但從門限變量綠色技術(shù)效率來(lái)看，無(wú)論處于低綠色技術(shù)效率區(qū)間還是高綠色技術(shù)效率區(qū)間，本土市場(chǎng)規(guī)模與綠色技術(shù)效率的交互項(xiàng)系數(shù)始終顯著為負(fù)，說(shuō)明中西部地區(qū)綠色技術(shù)效率水平較低，不足以與該地區(qū)本土市場(chǎng)規(guī)模有機(jī)結(jié)合推動(dòng)能源效率水平的提升。

表8 分地區(qū)的動(dòng)態(tài)面板門限回歸結(jié)果

7 結(jié)論與政策建議

本文利用2001—2017年30個(gè)省級(jí)層面數(shù)據(jù)，實(shí)證分析本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)能源效率的影響。實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)：第一，本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)于能源效率呈“U”型的非線性影響特征；第二，若綠色技術(shù)進(jìn)步、綠色技術(shù)效率分別獨(dú)立作用于本土市場(chǎng)規(guī)模影響能源效率的路徑時(shí)，呈倒“U”型、“U”型的互補(bǔ)性影響特征，若兩條路徑相配合則在后期會(huì)顯著推動(dòng)能源效率水平的提升；第三，本土市場(chǎng)規(guī)模分別與綠色技術(shù)進(jìn)步及綠色技術(shù)效率的交互項(xiàng)對(duì)能源效率的影響存在顯著的門限效應(yīng)，且因地域不同而呈差異化的影響特征。

上述結(jié)論可以為改善能源效率實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排，進(jìn)而為實(shí)現(xiàn)“碳達(dá)峰、碳中和”的遠(yuǎn)景目標(biāo)提供有益啟示：第一，要注重培育市場(chǎng)的成長(zhǎng)性與創(chuàng)新性，使其與超大市場(chǎng)規(guī)模相適配，也即實(shí)現(xiàn)高水平供需動(dòng)態(tài)平衡、能源綠色技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力強(qiáng)勁、產(chǎn)業(yè)鏈與供應(yīng)鏈高效銜接、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與全球市場(chǎng)融會(huì)貫通，從而為改善能源效率破除市場(chǎng)基礎(chǔ)障礙；第二，穩(wěn)妥推進(jìn)能源市場(chǎng)化改革，保障市場(chǎng)在能源綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域、能源技術(shù)路徑選擇及創(chuàng)新資源配置中的決定性地位；第三，依托本土規(guī)模市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，積極引領(lǐng)能源科技創(chuàng)新更偏向于綠色技術(shù)創(chuàng)新方向，更加重視本土市場(chǎng)規(guī)模與綠色技術(shù)進(jìn)步及綠色技術(shù)效率之間的關(guān)聯(lián)，持續(xù)推動(dòng)我國(guó)綠色能源效率提升；第四，針對(duì)不同地區(qū)因地制宜，東部地區(qū)在保持綠色技術(shù)效率水平優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上持續(xù)推進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步，而中西部地區(qū)要更加重視綠色技術(shù)效率水平的提升。應(yīng)建立完善的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展協(xié)調(diào)機(jī)制，以加快綠色技術(shù)創(chuàng)新作為重要突破點(diǎn)，進(jìn)一步挖掘和充分發(fā)揮我國(guó)不同地區(qū)市場(chǎng)的潛力和優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而推進(jìn)能源領(lǐng)域的綠色發(fā)展。