陳淑梅

一、美國(guó)科技霸權(quán)與日美科技爭(zhēng)端

長(zhǎng)期以來(lái)，美國(guó)將新技術(shù)發(fā)展當(dāng)作維護(hù)其超級(jí)大國(guó)霸權(quán)地位的重要手段。盡管美國(guó)歷屆政府的基本戰(zhàn)略和具體策略有所不同，但其主要目標(biāo)和關(guān)鍵構(gòu)想?yún)s相當(dāng)一致。概言之，就是以全世界為目標(biāo)，以世界重要戰(zhàn)略地區(qū)為重點(diǎn)，以政治、外交、經(jīng)濟(jì)等一切可能的手段，確保美國(guó)霸權(quán)地位的實(shí)現(xiàn)。20世紀(jì)美國(guó)的科技霸權(quán)邏輯不僅表現(xiàn)在美國(guó)對(duì)蘇聯(lián)全方位的技術(shù)封鎖，而且在美日半導(dǎo)體爭(zhēng)端的發(fā)展進(jìn)程中得到充分的體現(xiàn)。

（一）美國(guó)科技霸權(quán)地位的確立與維護(hù)

（二）冷戰(zhàn)時(shí)期日本對(duì)美國(guó)科技領(lǐng)先地位的沖擊

（三）美日科技爭(zhēng)端及美國(guó)的政策取向

二、美國(guó)對(duì)華科技政策與中美科技戰(zhàn)

隨著中國(guó)在新興科技產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)力以及經(jīng)濟(jì)實(shí)力、國(guó)際影響力的不斷增強(qiáng)，“中國(guó)威脅論”充斥美國(guó)，美國(guó)對(duì)華政策開(kāi)始出現(xiàn)顯著變遷，中美之間的沖突從經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域擴(kuò)展至科技領(lǐng)域。

（一）美國(guó)焦慮與“中國(guó)威脅論”

（二）美國(guó)科技新戰(zhàn)略及對(duì)華科技政策的調(diào)整

此外，美國(guó)通過(guò)科技領(lǐng)域的國(guó)際合作，企圖合力圍堵中國(guó)。除了提出有針對(duì)性的科技新戰(zhàn)略和政策應(yīng)對(duì)中國(guó)的科技發(fā)展，美國(guó)還開(kāi)始研究如何通過(guò)國(guó)際合作維護(hù)自身的科技領(lǐng)導(dǎo)地位，削弱中國(guó)的科技優(yōu)勢(shì)。例如，2020年9月，戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心發(fā)布《北歐地區(qū)的中國(guó)技術(shù)收購(gòu)》報(bào)告，專門分析了中國(guó)在瑞典、丹麥和芬蘭的投資現(xiàn)狀，提議美國(guó)與北歐國(guó)家合作建立情報(bào)共享與合作機(jī)制。為了整合美國(guó)與歐盟的經(jīng)濟(jì)實(shí)力以更好地與中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)，2021年6月，美國(guó)與歐盟成立了貿(mào)易與技術(shù)委員會(huì)（TTC），為美歐在全球貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)及技術(shù)方面的關(guān)鍵問(wèn)題提供協(xié)商平臺(tái)，深化大西洋兩岸經(jīng)貿(mào)關(guān)系。

（三）中美貿(mào)易摩擦升級(jí)至科技競(jìng)爭(zhēng)

從拜登政府上臺(tái)伊始，美國(guó)動(dòng)作不斷，似乎已經(jīng)做好了與中國(guó)長(zhǎng)期開(kāi)展戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的準(zhǔn)備。2021年6月3日，美國(guó)拜登政府發(fā)布聲明稱，將特朗普時(shí)期的制裁名單中的44家中國(guó)企業(yè)擴(kuò)展至59家，以應(yīng)對(duì)中國(guó)軍工企業(yè)、軍民融合戰(zhàn)略、軍事情報(bào)工作、監(jiān)控技術(shù)對(duì)其構(gòu)成的威脅。同年6月8日，美國(guó)國(guó)會(huì)參議院通過(guò)的《2021年美國(guó)創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)法案》承諾不僅將向其半導(dǎo)體生產(chǎn)激勵(lì)措施（CHIPS）注資520 億美元，用于半導(dǎo)體零部件的本土化生產(chǎn)等，而且還會(huì)追加150 億美元以打擊中國(guó)的全球影響力。如何在美國(guó)不斷調(diào)整的對(duì)華科技政策下推動(dòng)中美平等、互利經(jīng)貿(mào)關(guān)系向前發(fā)展，我們可以從當(dāng)年日美科技摩擦與當(dāng)下中美科技競(jìng)爭(zhēng)的比較中得到啟示。

三、中美與日美科技競(jìng)爭(zhēng)的比較

在第三次科技革命期間，美國(guó)對(duì)日本威脅的擔(dān)憂以及由此采取的行為，從“廣場(chǎng)協(xié)議”到技術(shù)封鎖，雖然過(guò)激，但總體還是有效的。美國(guó)對(duì)中國(guó)的技術(shù)封鎖已達(dá)十余年，拜登上臺(tái)后中美科技競(jìng)爭(zhēng)依然存在，如何避免中美技術(shù)真正“脫鉤”，或者說(shuō)如何降低“脫鉤”的速度，減少“脫鉤”的程度，尋求可能合作的領(lǐng)域，擴(kuò)大彼此的共同利益，我們可以從當(dāng)年日美半導(dǎo)體摩擦與當(dāng)前中美半導(dǎo)體沖突的比較中得到一些啟示。

（一）目標(biāo)差異：從產(chǎn)業(yè)沖突到國(guó)家安全對(duì)抗

（二）形式差異：從經(jīng)濟(jì)制裁到“全政府”壓制

（三）影響差異：從雙邊范圍到對(duì)抗聯(lián)盟化

（四）進(jìn)程差異：從單方面妥協(xié)到戰(zhàn)略相持

四、相關(guān)啟示與應(yīng)對(duì)策略

（一）相關(guān)啟示

首先，當(dāng)前中美科技爭(zhēng)端與日美科技爭(zhēng)端在目標(biāo)、方式、影響和進(jìn)程等方面有著本質(zhì)的不同，中美科技爭(zhēng)端的未來(lái)也一定有別于日美科技爭(zhēng)端的結(jié)局。日本依附于美國(guó)，而中國(guó)與之完全不同，這就決定了美國(guó)不可能像當(dāng)年打敗日本那樣擊敗中國(guó)。中國(guó)正在加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)，逐步構(gòu)建的雙循環(huán)新發(fā)展格局能夠統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)，中國(guó)不需要依賴美國(guó)市場(chǎng)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)韌性之大、發(fā)展韌性之強(qiáng)已經(jīng)在應(yīng)對(duì)全球金融危機(jī)和抗擊新冠肺炎疫情中得到了充分彰顯，中國(guó)不可能輕易被美國(guó)擊垮。

（二）應(yīng)對(duì)策略

其次，中國(guó)企業(yè)需盡快建立并逐步完善合規(guī)體系，增強(qiáng)國(guó)際化進(jìn)程中的合規(guī)運(yùn)營(yíng)能力。針對(duì)美國(guó)濫用出口管制措施，一方面，指導(dǎo)中國(guó)企業(yè)及時(shí)關(guān)注出口管制清單、管控名單和臨時(shí)管制物項(xiàng)等信息公布情況；另一方面，需要推動(dòng)中企盡快建立和完善出口管制內(nèi)控機(jī)制，搭建并完善合規(guī)體系，合法規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提升自身抵御外部風(fēng)險(xiǎn)的能力，力爭(zhēng)在國(guó)際市場(chǎng)上搶占先機(jī)。自從2018年中興通訊被美國(guó)制裁并罰款之后，中國(guó)企業(yè)已經(jīng)開(kāi)始吸取教訓(xùn)，在深耕關(guān)鍵技術(shù)的同時(shí)，加強(qiáng)了對(duì)合規(guī)的重視程度。以“滴滴”事件為標(biāo)志，跨國(guó)企業(yè)合規(guī)進(jìn)入了需遵守中美等國(guó)家法律法規(guī)的雙向時(shí)代，合規(guī)對(duì)于企業(yè)海外運(yùn)營(yíng)的重要性和必要性不言自明。中國(guó)科技企業(yè)必須充分認(rèn)識(shí)到監(jiān)管是企業(yè)科技創(chuàng)新的重要助推力量，積極配合國(guó)家監(jiān)管，借力于全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)建設(shè)，充分利用國(guó)內(nèi)國(guó)外兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源，提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。及時(shí)總結(jié)國(guó)內(nèi)外合規(guī)方面的經(jīng)驗(yàn)和做法，以相關(guān)警示案例和最佳實(shí)踐做法的形式，幫助企業(yè)完善“合規(guī)體系”，提升企業(yè)的合規(guī)運(yùn)營(yíng)能力。