崔琰琳，沈劉峽

(中國石油大學(xué) (華東)圖書館，山東 青島 266580)

自1986年成立以來，國家自然科學(xué)基金委員會 (簡稱基金委)堅(jiān)持以支持基礎(chǔ)研究為主線，以深化改革為動力，形成了包括探索、人才、工具、融合4個系列組成的資助格局。國家自然科學(xué)基金聚焦基礎(chǔ)、前沿、人才，注重創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)和學(xué)科交叉，為全面培育我國源頭創(chuàng)新能力作出重要貢獻(xiàn)，成為我國支持基礎(chǔ)研究的主渠道[1]。

基金委人才系列主要包括青年科學(xué)基金 (以下簡稱 “青年”)、地區(qū)科學(xué)基金、優(yōu)秀青年科學(xué)基金 (簡稱 “優(yōu)青”)、國家杰出青年科學(xué)基金 (簡稱 “杰青”)、創(chuàng)新研究群體等。按照基金申請條件，青年科學(xué)基金申請人年齡需在35周歲 (女性40周歲)以下，而 “杰青”申請人年齡需在45周歲以下。根據(jù)基金委發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2011年基金委資助了13146個 “青年”項(xiàng)目，而只資助了198個 “杰青”項(xiàng)目[2]。從 “青年”到 “杰青”申報(bào)年齡及資助數(shù)量上的差距，使得從事基礎(chǔ)研究的青年科研人員至少在7～10年內(nèi)缺少人才基金的專項(xiàng)支持。鑒于此，為了進(jìn)一步完善國家自然科學(xué)基金人才資助體系，2012年基金委啟動 “優(yōu)青”人才培養(yǎng)計(jì)劃，旨在將現(xiàn)有 “青年”與 “杰青”項(xiàng)目銜接起來，以促進(jìn)青年創(chuàng)新人才的快速成長，申請人年齡男性應(yīng)在38周歲以下，女性在40周歲以下[3-5]。

“優(yōu)青”自2012年啟動至今已9年有余，期間多位學(xué)者曾針對 “優(yōu)青”項(xiàng)目開展過研究，多集中在不同學(xué)部基金受理及資助情況[6-7]，對 “優(yōu)青”歷年資助特征進(jìn)行分析，探討 “優(yōu)青”基金對青年科技人才成長促進(jìn)作用[5，8]，以及為 “優(yōu)青”未來管理工作及發(fā)展政策等提供建議參考[9-11]。然而針對 “優(yōu)青”開展人才跟蹤服務(wù)、人才科研軌跡的研究尚不多見，以往文獻(xiàn)中僅劉亞君等[12]針對2012—2015年 “優(yōu)青”從年度趨勢、單位屬性、地區(qū)分布等角度，分析 “優(yōu)青”成長為 “杰青”的規(guī)律，并未涉及到 “優(yōu)青”獲資助后的科研表現(xiàn)。自2012年 “優(yōu)青”項(xiàng)目設(shè)立已9年多時(shí)間，這9年對于科研剛起步的青年學(xué)者至關(guān)重要，那么在 “優(yōu)青”基金的資助和扶持下，首批400位 “優(yōu)青”獲資助后的科研表現(xiàn)如何？ “優(yōu)青”基金是否顯著改變了他們的學(xué)術(shù)生活？他們是否仍在原單位工作？他們是否實(shí)現(xiàn)了 “優(yōu)青”設(shè)立之初成長為 “杰青”的預(yù)想？本研究擬針對上述問題，在履歷采集、文獻(xiàn)調(diào)研工作的基礎(chǔ)上，建立2012年首批 “優(yōu)青”獲得者的個人信息庫，通過履歷分析、文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)以及統(tǒng)計(jì)學(xué)分析方法，剖析首批 “優(yōu)青”獲得者的科研產(chǎn)出、科研合作角色轉(zhuǎn)變以及人才流動特征，探討 “優(yōu)青”項(xiàng)目對人才成長的支撐及促進(jìn)作用。

1 數(shù)據(jù)來源

1.1 人員信息

本文選取2012年首屆400位 “優(yōu)青”獲得者作為研究樣本，樣本數(shù)據(jù)獲取均來源于互聯(lián)網(wǎng)公開資源。首先，從國家自然科學(xué)基金委提供的公開信息中獲取400位 “優(yōu)青”基本情況；其次，通過查詢各高校和科研機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站以及 “優(yōu)青”學(xué)者個人網(wǎng)頁，獲取其個人基本信息，如性別、出生年月、工作經(jīng)歷等；其次，通過百度搜索引擎以及中國知網(wǎng)等利用學(xué)者姓名進(jìn)行檢索，進(jìn)一步補(bǔ)充完善學(xué)者履歷信息。歷經(jīng)1年多 (2019年8月至2020年9月)的數(shù)據(jù)挖掘及整理，初步形成2012年 “優(yōu)青”履歷數(shù)據(jù)庫，具體包括姓名、性別、出生年月、所屬機(jī)構(gòu)、職稱、資助部門、項(xiàng)目名稱、資助號、人才流動、流動年份以及是否獲 “杰青”資助和資助年份等信息。

1.2 論文數(shù)據(jù)

劉睿[13]通過對中國高層次青年人才項(xiàng)目資助與產(chǎn)出分析發(fā)現(xiàn)，在國外期刊上發(fā)文成為國家各高層次青年項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)的主要手段。因而，本文以Web of Science核心合集 (SCIE和SSCI)為數(shù)據(jù)來源獲取2012年 “優(yōu)青”獲得者論文數(shù)據(jù)。我們采用 “姓名+機(jī)構(gòu)+研究領(lǐng)域+…”等多種條件組合在數(shù)據(jù)庫中對學(xué)者論文進(jìn)行了詳盡檢索，文獻(xiàn)類型選取 “Article”和 “Review”，文獻(xiàn)發(fā)表日期截至2019年12月，數(shù)據(jù)采集時(shí)間為2020年3—7月。此外，考慮到學(xué)者重名現(xiàn)象，本文采用學(xué)者個人網(wǎng)站或其他公開渠道收集的已發(fā)表論文列表對采集數(shù)據(jù)進(jìn)行質(zhì)量控制。此外，為更直觀地呈現(xiàn) “優(yōu)青”基金是否在科研產(chǎn)出過程中起到積極促進(jìn)作用，本文從 “優(yōu)青”所屬單位及相關(guān)科研領(lǐng)域內(nèi)隨機(jī)選取274位同齡群普通青年科研人員，并采集了這部分學(xué)者的信息及論文數(shù)據(jù)以開展對標(biāo)分析。

2 2012年 “優(yōu)青”總體概況

2.1 申請及獲資助情況

2012年 “優(yōu)青”申請及獲資助情況匯總統(tǒng)計(jì)見表1。結(jié)果顯示，2012年 “優(yōu)青”項(xiàng)目共有3587人申請，其中女性為892人，占比25%，男性2695人，占比75%。通過評審最終獲資助400項(xiàng)，總體獲資助率為11.15%，獲資助男女比例約為4:1，女性獲資助率為8.52%，而男性獲資助率為12.02%。從各個學(xué)部的資助情況看，工程與材料科學(xué)部獲資助項(xiàng)目最多，管理科學(xué)部最少，而地球科學(xué)部獲資助較少，其余各部獲資助情況相當(dāng)。從資助率看，各學(xué)部獲資助比例相差不大，均維持在10%左右，獲資助比例最高的是數(shù)理科學(xué)部和地球科學(xué)部，達(dá)13%。通過具體分析各學(xué)部男女獲資助率，發(fā)現(xiàn)除地球科學(xué)部和工程與材料科學(xué)部男女資助率相差無幾外，其余各學(xué)部男女資助比例差距較大，尤其是數(shù)理科學(xué)部和管理科學(xué)部，男性科研人員獲資助率是女性的兩倍之多。

上述所揭示獲資助男女比例以及各學(xué)部男女獲資助率均體現(xiàn)了該屆 “優(yōu)青”存在男女比例失衡情況，男性在獲資助數(shù)量上占據(jù)著絕對優(yōu)勢。而這種高端科技領(lǐng)域女性缺失的情況并不單體現(xiàn)在 “優(yōu)青”項(xiàng)目上，近年 “杰青”男女比例約為8:1[14]，2019年雖然 “杰青”擴(kuò)增至296人，然而女性 “杰青”僅有37人，男女比例為7:1，男性在數(shù)量上依舊占有絕對優(yōu)勢。

表1 2012年各學(xué)部 “優(yōu)青”申請及獲資助情況

2.2 2012年 “優(yōu)青”年齡分布

圖1 2012年 “優(yōu)青”獲得者的年齡

對2012年400位 “優(yōu)青”獲得者年齡進(jìn)行匯總統(tǒng)計(jì)，如圖1所示。數(shù)據(jù)顯示，2012年 “優(yōu)青”平均年齡為35.6歲， “優(yōu)青”中最小年齡為28歲，而多數(shù) “優(yōu)青”集中在34—38歲年齡段?？梢钥吹?，1974年出生的 “優(yōu)青”最多，這正好卡在 “優(yōu)青”申報(bào)條件男性38歲年齡上限，而女性中38—40歲年齡段獲資助者最多。由此可見，無論是男性或是女性科研人員，多數(shù)在滿足申報(bào)資格的最后兩年申請 “優(yōu)青”成功，這體現(xiàn)了獲得 “優(yōu)青”資助學(xué)術(shù)研究需要一定的積累過程，時(shí)間越長，所積累學(xué)術(shù)成果越多，成功獲得 “優(yōu)青”資助幾率也就越大。而卡年齡申報(bào)成功這一情況與 “杰青”相關(guān)研究給出的結(jié)果類似，田人合等[15]通過對2003—2013年期間地球科學(xué)部 “杰青”統(tǒng)計(jì)分析后發(fā)現(xiàn)，成功申請到 “杰青”最多的年齡階段是45歲。他們認(rèn)為，一方面45歲是申請 “杰青”的最后關(guān)口，另一方面人情因素也起著不可忽視的作用。而38歲 “優(yōu)青”數(shù)量之所以遙遙領(lǐng)先，除了這些大齡學(xué)者的學(xué)術(shù)積累達(dá)到申報(bào)需求，也不排除人情因素在其中。

從各學(xué)部 “優(yōu)青”年齡分布看，年齡最小 “優(yōu)青”來自信息科學(xué)部，而30—32歲較年輕 “優(yōu)青”多來自數(shù)理科學(xué)部、地球科學(xué)部、信息科學(xué)部、生命科學(xué)部以及工程與材料科學(xué)部。相對而言，醫(yī)學(xué)科學(xué)部、管理科學(xué)部以及化學(xué)科學(xué)部 “優(yōu)青”多集中在34歲之后的年齡段中。具體看，化學(xué)科學(xué)部34歲 “優(yōu)青”最多；工程與材料科學(xué)部 “優(yōu)青”分別集中在35、36和38歲；信息科學(xué)部和醫(yī)學(xué)科學(xué)部38歲 “優(yōu)青”最多。學(xué)部間 “優(yōu)青”年齡差異既有偶然也有必然因素，如醫(yī)學(xué)科學(xué)部的科研人員由于領(lǐng)域的特殊性，需要大量的知識積累，因而往往求學(xué)階段就比其他領(lǐng)域多花費(fèi)1～2年時(shí)間，工作后還要兼顧繁重的臨床工作與科研，這些因素導(dǎo)致醫(yī)學(xué)科學(xué)部 “優(yōu)青”年齡多集中在35—38歲之間。

2.3 2012年 “優(yōu)青”學(xué)術(shù)年齡分布

學(xué)術(shù)年齡是學(xué)者在某個科研領(lǐng)域從開始研究到研究結(jié)束的時(shí)間長度。本文將 “優(yōu)青”發(fā)表第一篇論文的年份記作學(xué)術(shù)年齡起始年，考慮到 “優(yōu)青”申請材料提交時(shí)論文發(fā)表截至2011年，故將2011年作為學(xué)術(shù)年齡結(jié)束年，根據(jù)學(xué)術(shù)年齡=結(jié)束年-起始年+1，計(jì)算出2012年獲 “優(yōu)青”時(shí)學(xué)者的學(xué)術(shù)年齡。

分析表明，獲資助 “優(yōu)青”平均學(xué)術(shù)年齡為7.62年，其中學(xué)術(shù)年齡6～7年的學(xué)者最多，占比超過30%。此外，10～11年的學(xué)者占比約25%。從各學(xué)部具體情況看，學(xué)術(shù)年齡最長為13年，來自醫(yī)學(xué)科學(xué)部，學(xué)術(shù)年齡最短為3年，但人數(shù)相對甚少。各學(xué)部學(xué)術(shù)分布年齡均有所不同，其中，數(shù)理科學(xué)部和工程與材料科學(xué)部的學(xué)術(shù)年齡分布均呈現(xiàn)雙峰結(jié)構(gòu)，但二者具體分布略有不同，數(shù)理科學(xué)部學(xué)術(shù)年齡集中在6年和11年，而工程與材料科學(xué)部集中在7年和10年；醫(yī)學(xué)科學(xué)部學(xué)術(shù)年齡總體集中在5～7年，化學(xué)科學(xué)部則集中在9～11年，生命科學(xué)部集中在5～6年，而信息科學(xué)部集中在6～8年；地球科學(xué)部和管理科學(xué)部學(xué)術(shù)年齡曲線總體較為平穩(wěn)，但地球科學(xué)部學(xué)術(shù)年齡11年的學(xué)者相對較多，而管理科學(xué)部多集中在6年。結(jié)果表明，雖然各研究領(lǐng)域 “優(yōu)青”學(xué)術(shù)年齡不盡相同，但總體而言，青年學(xué)者均需要5～10年時(shí)間才能達(dá)成 “優(yōu)青”申請必需的學(xué)術(shù)積累。

3 科研產(chǎn)出分析

3.1 科研產(chǎn)出趨勢

考慮到需要研究的 “優(yōu)青”及對標(biāo)科研人員人數(shù)眾多，且每位學(xué)者產(chǎn)出差異較大，因而對每位學(xué)者開展具體分析并不現(xiàn)實(shí)，故本文從學(xué)部角度出發(fā)探討各領(lǐng)域?qū)W者的平均產(chǎn)出。從各學(xué)部整體情況看， “優(yōu)青”科研產(chǎn)出基本始于2000年左右，此時(shí)多處于求學(xué)階段，發(fā)文量較少，其后產(chǎn)出曲線呈現(xiàn)平穩(wěn)上升趨勢，但幅度變化較為緩慢；從2007—2009年開始，各學(xué)部 “優(yōu)青”論文平均產(chǎn)出爬升迅速，該階段多數(shù)學(xué)者處于工作初期，并逐漸成長為獨(dú)立科研工作者；而從對標(biāo)科研人員的情況看，對標(biāo)學(xué)者在2005年之前發(fā)文較少，同樣隨著學(xué)術(shù)水平和科研平臺的成熟，對標(biāo)科研人員科研產(chǎn)出在2007—2009之后也開始呈現(xiàn)較大幅度增長。但從總體趨勢看， “優(yōu)青”在產(chǎn)出數(shù)量上明顯優(yōu)于對標(biāo)科研人員，體現(xiàn)了 “優(yōu)青”入選者具備較強(qiáng)的科研實(shí)力。

從 “優(yōu)青”基金產(chǎn)出具體情況看，2012年之后基金產(chǎn)出大幅增加；管理科學(xué)部和生命科學(xué)部產(chǎn)出高峰分別為2014和2016年，而其余各學(xué)部產(chǎn)出高峰均為2015年；極少數(shù) “優(yōu)青”在基金獲批的2012年就有產(chǎn)出，但絕大多數(shù) “優(yōu)青”在2013年正式資助開始后才有論文發(fā)表，大量產(chǎn)出集中在2013—2019年期間，基金產(chǎn)出持續(xù)時(shí)長為6年，即在2015年 “優(yōu)青”資助結(jié)束后仍然有大量產(chǎn)出，在2017—2019年資助結(jié)束以后基金相關(guān)產(chǎn)出逐漸減少。從產(chǎn)出數(shù)量可以推斷，這一階段 “優(yōu)青”的全部科研產(chǎn)出中基金產(chǎn)出占絕大多數(shù)。

為了揭示獲 “優(yōu)青”基金資助是否對青年學(xué)者科研產(chǎn)出起到促進(jìn)作用，分別分析 “優(yōu)青”及對標(biāo)科研人員在2005—2011和2012—2019兩個時(shí)間段的科研產(chǎn)出年增長率情況，見表2。其中，地球科學(xué)部、工程與材料科學(xué)部以及信息科學(xué)部學(xué)者獲評 “優(yōu)青”之后，2012—2019年期間科研產(chǎn)出年增長率較2005—2011年期間出現(xiàn)大幅提升，而相較之下對標(biāo)科研人員增幅較小。就數(shù)理科學(xué)部、生命科學(xué)部和化學(xué)科學(xué)部而言， “優(yōu)青”的年增長率雖然增幅較少，但增幅與對標(biāo)科研人員相比仍有優(yōu)勢。醫(yī)學(xué)科學(xué)部兩個階段的年增長率數(shù)據(jù)情況并不樂觀，分析其長期趨勢，該學(xué)部 “優(yōu)青”科研產(chǎn)出量仍遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于對標(biāo)科研人員。而管理科學(xué)部由于 “優(yōu)青”和對標(biāo)科研人員樣本數(shù)太少 (分別為14人和13人)，結(jié)果可能不具有研究意義，僅做參考。綜合各學(xué)部表現(xiàn)可以看出， “優(yōu)青”基金對大部分青年學(xué)者科研產(chǎn)出起到積極推動作用，一定程度上促進(jìn)了青年學(xué)者職業(yè)生涯的發(fā)展。

表2 “優(yōu)青”和對標(biāo)科研人員2005—2011年及2012—2019年產(chǎn)出年增長率對比情況

3.2 科研產(chǎn)出影響力

本文采用科睿唯安提供的學(xué)科規(guī)范化引文影響力 (Category Normalized Citation Impact，CNCI)來分析學(xué)者科研產(chǎn)出影響力情況。CNCI是一個對不同文獻(xiàn)類型、不同出版年、不同學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行歸一化后的評價(jià)指標(biāo)，用于考察機(jī)構(gòu)、國家、個人等論文影響力，它以1為基準(zhǔn)值，如果CNCI<1，則說明該機(jī)構(gòu)/國家/學(xué)者的論文被引表現(xiàn)低于全球平均水平；反之，則說明該機(jī)構(gòu)/國家/學(xué)者的論文被引表現(xiàn)高于全球平均水平[16]。

本文分別對 “優(yōu)青”所有論文、對標(biāo)科研人員論文以及 “優(yōu)青”基金資助論文的CNCI值進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。從整體上看，無論是 “優(yōu)青”還是對標(biāo)科研人員，在2003—2005年之前，其CNCI值一般較低，說明青年科研人員在學(xué)術(shù)生涯早期科研產(chǎn)出影響力通常未達(dá)到全球平均水平，而隨著科研工作深入開展，絕大部分科研人員的成果趕超了全球平均水平，其中信息科學(xué)部 “優(yōu)青”2015年之后的CNCI值達(dá)到了2.15，體現(xiàn)該學(xué)部 “優(yōu)青”整體科研產(chǎn)出在全球具有較高的影響力。

“優(yōu)青”和對標(biāo)群體科研產(chǎn)出CNCI結(jié)果進(jìn)一步顯示，研究期間8個學(xué)部中僅數(shù)理科學(xué)部、信息科學(xué)部和地球科學(xué)部 “優(yōu)青”整體科研產(chǎn)出影響力明顯高于對標(biāo)群體，而其余5個學(xué)部 “優(yōu)青”科研產(chǎn)出影響力與對標(biāo)群體并沒有太大差距。從2012—2019年 “優(yōu)青”基金資助期間論文CNCI表現(xiàn)看，工程與材料科學(xué)部、化學(xué)科學(xué)部和地球科學(xué)部 “優(yōu)青”基金資助論文影響力稍高于 “優(yōu)青”整體發(fā)文水平，而其余各學(xué)部受 “優(yōu)青”基金資助的論文并未體現(xiàn)出較高CNCI值。上述結(jié)果說明，雖然 “優(yōu)青”基金對青年科研人員科研產(chǎn)出產(chǎn)生了一定積極促進(jìn)作用，但在科研產(chǎn)出質(zhì)量上并沒體現(xiàn)出太大的提升作用。

3.3 男性與女性 “優(yōu)青”科研產(chǎn)出對比

考慮到 “優(yōu)青”申請年齡要求在38 (40)歲之內(nèi)，以及多數(shù)博士27—29歲畢業(yè)后才會成家的實(shí)際情況，女性科研人員在工作累積到一定程度直至成功獲得 “優(yōu)青”資助期間 (平均獲資助年齡36歲)，還需經(jīng)歷分娩或需照顧年幼兒童等，因而與男性 “優(yōu)青”相比，女性有將近1～2年的時(shí)間無法全身心地投入科研工作中。但本文統(tǒng)計(jì)結(jié)果仍顯示，2012年獲評的男性和女性 “優(yōu)青”其科研產(chǎn)出尤其基金產(chǎn)出數(shù)量基本相當(dāng)，見表3。就平均產(chǎn)出而言，化學(xué)科學(xué)部和生命科學(xué)部男女 “優(yōu)青”產(chǎn)出基本持平，其余各學(xué)部女性科研產(chǎn)出均較男性低；但是從基金平均產(chǎn)出看，男性和女性 “優(yōu)青”之間差距明顯變小，化學(xué)科學(xué)部、生命科學(xué)部、工程與材料科學(xué)部以及信息科學(xué)部等男女科研產(chǎn)出均相當(dāng)，醫(yī)學(xué)科學(xué)部女性產(chǎn)出甚至較男性超出3篇，數(shù)理科學(xué)部和地球科學(xué)部女性較男性基金產(chǎn)出約少6篇，而管理學(xué)部由于基金產(chǎn)出的女性有效樣本僅有1位，所以其女性基金產(chǎn)出值不具有代表性。

上述結(jié)果顯示，女性 “優(yōu)青”科研能力其實(shí)不遜于男性 “優(yōu)青”，但多數(shù)科研女性由于家庭牽絆導(dǎo)致投入科研的時(shí)間和精力無法與男性相提并論[17-18]，未來基金申請條件制定時(shí)，應(yīng)充分考慮女性科研工作者自身特點(diǎn)，保障女性獲得與男性相對公平的競爭機(jī)會，助力女性打破科研晉升的 “玻璃天花板”，取得更高的學(xué)術(shù)成就。

3.4 科研產(chǎn)出角色轉(zhuǎn)變

為了探討獲評 “優(yōu)青”后是否對學(xué)者科研產(chǎn)出角色帶來影響，即獲評前后第一作者和通信作者數(shù)量是否有轉(zhuǎn)變，本文分別統(tǒng)計(jì) “優(yōu)青”在獲評前2006—2012年期間和獲評后2013—2019年期間各6年內(nèi)作為第一作者和通信作者發(fā)表論文的數(shù)量。為進(jìn)一步驗(yàn)證獲評前后 “優(yōu)青”發(fā)表論文數(shù)量是否存在顯著性差異，采用Wilcoxon符號秩檢驗(yàn)方法進(jìn)行假設(shè)檢驗(yàn)，原假設(shè)為 “優(yōu)青”獲評前后發(fā)表論文數(shù)量之差的中位數(shù)等于0。各學(xué)部 “優(yōu)青”學(xué)者獲評前后在論文撰寫中所承擔(dān)角色的Wilcoxon符號秩檢驗(yàn)結(jié)果見表4。根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果，從第一作者論文看，地球科學(xué)部、工程與材料科學(xué)部以及管理科學(xué)部的數(shù)據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果顯示保留原假設(shè)，說明這3個學(xué)部的學(xué)者在獲評 “優(yōu)青”前后以第一作者發(fā)表的論文數(shù)量并沒有顯著性差異，即在獲評 “優(yōu)青”后仍以第一作者身份發(fā)表了大量文章，而其余各學(xué)部均拒絕原假設(shè)，說明這些 “優(yōu)青”在獲評后第一作者論文數(shù)量均顯著下降；就通信作者論文而言，所有學(xué)部在兩個時(shí)期內(nèi)均呈現(xiàn)顯著性差異，說明獲評 “優(yōu)青”后學(xué)者通信作者論文較獲評前顯著增多，反映了 “優(yōu)青”在團(tuán)隊(duì)合作中承擔(dān)角色發(fā)生轉(zhuǎn)變，逐漸從研究工作的執(zhí)行者成長為設(shè)計(jì)者與指導(dǎo)者。

表4 “優(yōu)青”在獲評前后6年中科研產(chǎn)出角色轉(zhuǎn)變情況的Wilcoxon符號秩檢驗(yàn)結(jié)果

由表4可以看出，各學(xué)部 “優(yōu)青”在獲評前后科研產(chǎn)出角色轉(zhuǎn)變基本類似，由于篇幅所限，本文僅給出了工程與材料科學(xué)部以及化學(xué)科學(xué)部的具體統(tǒng)計(jì)結(jié)果，并將結(jié)果按照后6年產(chǎn)出數(shù)量進(jìn)行降序排列，如圖2所示。從工程與材料科學(xué)部的結(jié)果來看，73位 “優(yōu)青”在獲評后6年內(nèi)作為第一作者發(fā)表的論文數(shù)量與獲評前并沒有顯著差異，獲評前平均產(chǎn)出為9.3篇，獲評后為10.0篇；而通信作者的論文曲線顯示73位 “優(yōu)青”在獲評前后數(shù)量差異顯著，獲評前平均產(chǎn)出10.6篇通信作者論文，而獲評后達(dá)到46.5篇。而化學(xué)科學(xué)部的結(jié)果顯示，57位 “優(yōu)青”在獲評之后6年內(nèi)，作為第一作者發(fā)表論文較獲評前6年明顯減少，由7.1篇降至2.3篇，同時(shí)通信作者論文數(shù)量較獲評前顯著增加，由11.7篇增長至47.6篇。上述結(jié)果說明，多數(shù)學(xué)者在獲 “優(yōu)青”資助后論文撰寫角色發(fā)生轉(zhuǎn)變，作為第一作者發(fā)表的論文數(shù)量均呈現(xiàn)不同幅度減少，而更傾向于作為通信作者發(fā)表論文，體現(xiàn)了科研人員在職業(yè)生涯的不同階段承擔(dān)不同的角色，而多數(shù) “優(yōu)青”在獲評后已逐漸成長為科研團(tuán)隊(duì)中的領(lǐng)導(dǎo)角色。

圖2 工程與材料科學(xué)部以及化學(xué)科學(xué)部學(xué)者在獲 “優(yōu)青”前后6年內(nèi)作為第一作者和通信作者發(fā)表論文數(shù)量

4 “優(yōu)青”成長為 “杰青”情況分析

根據(jù)自然科學(xué)基金委項(xiàng)目指南中限項(xiàng)申請規(guī)定， “優(yōu)青”項(xiàng)目結(jié)題當(dāng)年即可申請 “杰青”項(xiàng)目。因此，2012年 “優(yōu)青”獲得者從2015年便可以著手申請 “杰青”項(xiàng)目。統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，截至2020年末，2012年 “優(yōu)青”中已有177人在2015—2020年期間獲得了 “杰青”項(xiàng)目資助，占比44.75%。已有研究指出，2012年 “優(yōu)青”中有68.73%曾獲青年科學(xué)基金資助[10]，從上述數(shù)據(jù)看，2012年 “優(yōu)青”基本很好契合了設(shè)立之初的預(yù)想，實(shí)現(xiàn)了自然科學(xué)基金從 “青年”到 “優(yōu)青”到 “杰青”完整的人才資助鏈。

這177人中獲 “杰青”平均年齡為40.78歲，而根據(jù)以往的文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)，2015—2018年 “杰青”獲得者平均年齡為41.80歲[12]，而2013—2018年醫(yī)學(xué)部 “杰青”獲資助平均年齡為42.54歲[7]，均高于首屆 “優(yōu)青”成長為 “杰青”的平均年齡，這一結(jié)果充分體現(xiàn)了 “優(yōu)青”項(xiàng)目對青年人才成長的關(guān)鍵助推作用。值得一提的是，在2012年當(dāng)選 “優(yōu)青”中，有1位在2019年入選至中國科學(xué)院院士行列，即中國科學(xué)院數(shù)學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)研究院孫斌勇院士，他在2015年獲批 “杰青”，繼而在2019年當(dāng)選中國科學(xué)院院士，成為該年度入選的最年輕院士?？梢灶A(yù)見，隨著 “優(yōu)青”項(xiàng)目不斷推進(jìn)以及資助強(qiáng)度和資助規(guī)模的擴(kuò)大，未來有望在高端科研領(lǐng)域產(chǎn)生越來越多的科技創(chuàng)新人才，為國家科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。

2012年 “優(yōu)青”成長情況如圖3所示。可以看出，這177位 “優(yōu)青”成長為 “杰青”平均需要5.51年，其中最短為3年，即在2015年時(shí)已有24人獲批 “杰青”，實(shí)現(xiàn)了 “優(yōu)青”到 “杰青”的無縫連接；而在第7年的時(shí)候 (2019年)獲 “杰青”人數(shù)最多，達(dá)到45人，占總?cè)藬?shù)的11.25%，除了學(xué)術(shù)積累這一必要條件，這也與當(dāng)年 “杰青”增選100人的政策不無關(guān)系。當(dāng)選 “杰青”177人中男女比例為158:19，依舊體現(xiàn)了男性科研人員占主導(dǎo)。值得注意的是，男性 “優(yōu)青”中有48.77%隨后入選了 “杰青”，而女性 “優(yōu)青”僅有25.00%入選了 “杰青”，這一結(jié)果說明男性 “優(yōu)青”入選 “杰青”的比例仍高于女性 “優(yōu)青”，見表5。

圖3 “優(yōu)青”歷年成長為 “杰青”的數(shù)量

從學(xué)部分布看，工程與材料科學(xué)部入選 “杰青”比例最高，超過半數(shù)，其次為化學(xué)科學(xué)部和地球科學(xué)部；而管理科學(xué)部僅有20.00%入選 “杰青”，比例最低，以往研究曾指出管理學(xué) “杰青”的平均成長周期在所有學(xué)科領(lǐng)域中偏長，管理學(xué)領(lǐng)域 “大器晚成”現(xiàn)象較普遍[19]，這說明管理學(xué)領(lǐng)域人才在成長為 “杰青”之前可能需要更長時(shí)間的科研積累。

表5 2012年 “優(yōu)青”成長為 “杰青”的數(shù)量及占比情況

5 “優(yōu)青”人才流動分析

5.1 流動基本情況

通過對2012年 “優(yōu)青”流動情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，截至2020年9月，總計(jì)51人更換單位，占比12.75%，其中16人 (占流動總?cè)藬?shù)的31.37%)來自科研院所，且全部流向高校；3人去往海外高校，1人去往香港高校，而51人中僅有2人去往科研院所。相較之下，科研院所人才流失嚴(yán)重，這也反映出科研院所與高校相比或缺留住優(yōu)秀人才的有效機(jī)制，在科研平臺、人員配備以及福利待遇等方面無法與高校媲美，因而在爭取高端人才的競爭中處于弱勢地位。從本次統(tǒng)計(jì)看， “優(yōu)青”人才國際流動數(shù)量最少，體現(xiàn)出 “優(yōu)青”在國際人才環(huán)流中比例較低，而跨省流動是 “優(yōu)青”人才最主要的流動模式。以往文獻(xiàn)曾對 “杰青”流動情況進(jìn)行了細(xì)致研究，如高陣雨等[20]揭示了1994—2005年 “杰青”流動率高達(dá)21.34%，Yue等[21]基于1997—2011年 “杰青”數(shù)據(jù)調(diào)研顯示超過40%的 “杰青”均擁有流動經(jīng)歷 (永久更換單位+兼職)。對比之下， “優(yōu)青”流動較 “杰青”明顯偏少，一定程度上說明人才流動多發(fā)生在更高層次上，而 “優(yōu)青”這一相對年輕的群體正處于事業(yè)發(fā)展上升期，穩(wěn)定的工作環(huán)境更有助于個人發(fā)展。

5.2 流動年度及年齡分布

對 “優(yōu)青”流動年份進(jìn)行調(diào)研，結(jié)果顯示，獲得 “優(yōu)青”當(dāng)年便出現(xiàn)1例 “出走”現(xiàn)象，而多數(shù)流動者是在獲得 “優(yōu)青”第3～7年后開始流動，其中以第7年 (2018年)流動人數(shù)最多。這一學(xué)術(shù)雇傭關(guān)系的 “七年之癢”現(xiàn)象在以往針對 “杰青”和長江學(xué)者等高層次人才流動的研究中也曾有過揭示，并述及 “七年之癢”現(xiàn)象以及其日漸提前趨勢說明人才的流動頻率在加快[21]。 “優(yōu)青”流動年齡分布結(jié)果顯示，有33人處于40—44歲年齡段，占總流動 “優(yōu)青”的64.7%，其中以43歲 “優(yōu)青”數(shù)量較多。40+歲的 “優(yōu)青”累積的科研工作已經(jīng)具備一定學(xué)術(shù)影響力，但仍處于事業(yè)上升期，此時(shí)如果有學(xué)術(shù)聲望更高的高?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)拋來橄欖枝，而往往薪酬上也會隨之提升，綜合考慮流動對其職業(yè)發(fā)展、家庭經(jīng)濟(jì)以及子女升學(xué)帶來的正面影響，可能導(dǎo)致這個年齡層的 “優(yōu)青”流動意愿更為迫切。

5.3 學(xué)部分布情況

各學(xué)部 “優(yōu)青”流動數(shù)量及流動比例如圖4所示。從所屬研究領(lǐng)域看， “優(yōu)青”流動人數(shù)最多的是化學(xué)科學(xué)部，總計(jì)9人，其次為生命科學(xué)部和信息科學(xué)部8人，而管理科學(xué)部雖然 “優(yōu)青”總數(shù)最少，但流動6人，流動規(guī)模位居所有學(xué)部之首，流動比例達(dá)40%。地球科學(xué)部、化學(xué)科學(xué)部和生命科學(xué)部流動比例保持在15%左右，而醫(yī)學(xué)科學(xué)部學(xué)者最為穩(wěn)定，流動比例僅為5.56%。

圖4 各學(xué)部 “優(yōu)青”流動數(shù)量及比例

5.4 地域分布

經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的京津冀、江浙滬和粵港澳是 “優(yōu)青”人才流入熱門地區(qū)，最集中的5個省市是北京、上海、深圳、江蘇和廣東。其中，北京、上海和江蘇大部分是轄屬內(nèi)科研機(jī)構(gòu)間人才流動，相較之下只有深圳是純粹人才凈流入，這與深圳政府極力推廣的高端人才招募政策有極大關(guān)系[23-25]；而西部及東北部省份，如山西、陜西、新疆、吉林、黑龍江和吉林等，基本呈現(xiàn)出人才凈流失情況。上述結(jié)果顯示， “優(yōu)青”流動群體總體趨于向經(jīng)濟(jì)更發(fā)達(dá)和平臺更完善的東部發(fā)達(dá)省市靠攏，這一趨勢與以往文獻(xiàn)中揭示的長江學(xué)者以及 “杰青”等高層次科研人才的地理流動趨勢基本相符[19，22，26]。在高校間人才資源競爭日趨激烈的背景下， “優(yōu)青”實(shí)際流動原因除了受經(jīng)濟(jì)因素和職業(yè)發(fā)展因素主導(dǎo)外，可能還包含諸多方面，如以往相關(guān)研究揭示的福利、子女受教育、環(huán)境及鄉(xiāng)土情結(jié)等因素[21-22，27-28]，結(jié)果見表6。

6 總結(jié)與討論

本文以2012年首批 “優(yōu)青”獲得者為樣本數(shù)據(jù)，從申請及資助基本概況、科研產(chǎn)出、成長為 “杰青”情況以及人才流動等多方面進(jìn)行梳理，對400位學(xué)者獲得 “優(yōu)青”后學(xué)術(shù)軌跡開展了詳盡剖析，主要研究成果如下。

(1) “優(yōu)青”項(xiàng)目在設(shè)立之初競爭就異常激烈，獲資助比例僅為11.15%，獲資助 “優(yōu)青”平均年齡為35.6歲，青年學(xué)者平均需要5～10年時(shí)間才能達(dá)成 “優(yōu)青”申請必需的學(xué)術(shù)積累，而 “優(yōu)青”中也存在男女比例失衡現(xiàn)象。

表6 2012年 “優(yōu)青”人才流動地域分布

(2)與對標(biāo)科研群體相比， “優(yōu)青”獲評者具有較強(qiáng)科研能力，而 “優(yōu)青”基金也對他們的科研產(chǎn)出起到助推作用，體現(xiàn)在2012年之后 “優(yōu)青”基金產(chǎn)出論文數(shù)大幅增加，但 “優(yōu)青”基金似乎并未較大提升其科研影響力；雖然與男性 “優(yōu)青”相比，女性有將近1～2年時(shí)間無法全身心地投入科研工作中，但本文統(tǒng)計(jì)結(jié)果仍顯示，2012年獲評的男性和女性 “優(yōu)青”其科研產(chǎn)出尤其基金產(chǎn)出數(shù)量基本相當(dāng)；多數(shù) “優(yōu)青”在獲資助后作為第一作者發(fā)表論文數(shù)量減少，而通信作者論文顯著增多，體現(xiàn)了 “優(yōu)青”獲資助后在團(tuán)隊(duì)合作中承擔(dān)角色發(fā)生轉(zhuǎn)變，從研究工作的執(zhí)行者轉(zhuǎn)變?yōu)樵O(shè)計(jì)者與指導(dǎo)者，逐漸成長為科研團(tuán)隊(duì)中的領(lǐng)導(dǎo)角色。

(3)截至2020年末，2012年 “優(yōu)青”中已有177人獲得 “杰青”項(xiàng)目資助，占比44.75%，這一結(jié)果基本契合 “優(yōu)青”設(shè)立之初的預(yù)想，在 “青年”與 “杰青”項(xiàng)目之間形成有效銜接；從學(xué)部分布看，工程與材料科學(xué)部 “優(yōu)青”入選 “杰青”比例最高，由于管理科學(xué)部 “杰青”成才時(shí)間相對較長，目前入選比例最低。

(4)截至2020年9月，總計(jì)51位 “優(yōu)青”更換了工作單位，占比12.75%，其中科研院所人才流失嚴(yán)重，共流失16人； “優(yōu)青”人才國際流動數(shù)量為3人，比例較低，而跨省流動是 “優(yōu)青”人才最主要的流動模式，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的京津冀、江浙滬和粵港澳是 “優(yōu)青”人才流入熱門地區(qū)；獲 “優(yōu)青”第7年為出走高峰期，體現(xiàn)了一種學(xué)術(shù)雇傭關(guān)系的 “七年之癢”現(xiàn)象，從年齡看， “優(yōu)青”在43歲時(shí)流動數(shù)量最多。

“優(yōu)青”基金設(shè)立的初衷是促進(jìn)青年人才快速成長，助力青年人才脫穎而出，逐漸培養(yǎng)一批有望進(jìn)入世界科技前沿的優(yōu)秀學(xué)術(shù)骨干。至2020年，已經(jīng)產(chǎn)生了9批總計(jì)4000余位 “優(yōu)青”。近兩年，雖然科技部呼吁不要 “唯帽是論”，但從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看 “優(yōu)青”不但產(chǎn)出了可觀科研成果，也實(shí)現(xiàn)了與 “杰青”的有效銜接， “優(yōu)青”已成為國家人才梯隊(duì)極其重要一環(huán)，在科技舞臺上發(fā)揮著越來越重要的影響力。而多數(shù) “優(yōu)青”還遠(yuǎn)未到職業(yè)生涯巔峰時(shí)期，未來在良性引導(dǎo)和政策扶持下有望為科技強(qiáng)國建設(shè)貢獻(xiàn)更大的力量。因而，未來高校在人才引進(jìn)工作時(shí)應(yīng)注重結(jié)構(gòu)調(diào)整，不僅要引進(jìn)學(xué)術(shù)頂尖人才引領(lǐng)學(xué)科發(fā)展，更要注重挖掘有潛力的青年學(xué)者，以確保科研隊(duì)伍中各年齡層人才合理搭配，保持科研隊(duì)伍的創(chuàng)新性，推動高校科研高質(zhì)量發(fā)展。同時(shí)，廣大學(xué)者和高校應(yīng)充分利用 “優(yōu)青”項(xiàng)目的有力支持，堅(jiān)決杜絕過度頭銜化，努力在科技創(chuàng)新上實(shí)現(xiàn)新突破，真正為中國的科研事業(yè)添磚加瓦。

在 “優(yōu)青”隊(duì)伍以及其他高科技人才梯隊(duì)中，女性在數(shù)量上處于明顯劣勢。而2012年 “優(yōu)青”統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，盡管囿于結(jié)婚及生育等家庭原因，但是女性 “優(yōu)青”的科研能力并不遜于男性。促進(jìn)女性在科技領(lǐng)域成長成才，是國家科技人才工作的一項(xiàng)重要任務(wù)?；鹞m然已在項(xiàng)目申請中放寬女性申請者的年齡，但在未來宏觀政策制定中，還應(yīng)充分考慮女性由于生育所面臨的職業(yè)發(fā)展暫時(shí)中斷等困難，從政策及資助上加大對其扶持力度，為女性科研工作者帶來更加公平的競爭機(jī)會和更好的發(fā)展支持。高校和科研院所也應(yīng)針對女性科研工作者自身特點(diǎn)，推出有力措施，讓女性有機(jī)會在更寬松友好的氛圍中取得更高的學(xué)術(shù)成就。而全社會也應(yīng)逐步扭轉(zhuǎn)對高知女性的偏見，加大對女性科技人才貢獻(xiàn)的宣傳力度，在輿論環(huán)境上對女性寬容對待，將女性從傳統(tǒng)的家庭觀念和社會分工中松綁，為女性成長成才創(chuàng)造有利的社會環(huán)境。然而，女性科研人員自身也需要轉(zhuǎn)變觀念，不懼世俗目光，保持對科研本職工作的熱愛，突破自身瓶頸，找到適合自己的發(fā)展道路，在科研之路上砥礪前行。

本研究尚存在一些不足之處：首先，由于數(shù)據(jù)搜集整理及預(yù)處理花費(fèi)人力及時(shí)間成本較大，難免有部分學(xué)者個人信息 (如職業(yè)流動以及論文數(shù)量等)無法精確、及時(shí)地體現(xiàn)；其次，部分學(xué)者還獲得別的國家級稱號，如長江學(xué)者等，但這類學(xué)者名單從公開渠道越來越難獲取，考慮到搜集的名單可能與實(shí)際獲得該稱號人數(shù)有較大出入，故本文暫未做討論；再者，本文僅探討了學(xué)者的SCI和SSCI期刊和綜述論文，未考慮已發(fā)表的其他語種或其他類型的科研成果，而實(shí)際上各學(xué)科領(lǐng)域論文類型大不相同，如計(jì)算機(jī)等有大量IEEE會議論文，而工程類有大量EI論文，目前還有越來越多的學(xué)者將其重要研究發(fā)現(xiàn)發(fā)表于中文期刊上，但上述成果本文均未納入探討范圍，未來研究應(yīng)覆蓋更多的文獻(xiàn)類型，使得研究結(jié)果更具有普適性。此外，雖然 “優(yōu)青”的科研產(chǎn)出與文中隨機(jī)選取的普通青年科研人員相較更多，但嚴(yán)謹(jǐn)來說并不能說明 “優(yōu)青”基金在其科研產(chǎn)出發(fā)揮了絕對主導(dǎo)作用，因?yàn)?“優(yōu)青”獲得者可能本身科研實(shí)力就比較強(qiáng)，即便當(dāng)初沒有獲得 “優(yōu)青”基金資助，其同期科研產(chǎn)出也很有可能會超過對標(biāo)科研群體，因而未來在開展 “優(yōu)青”/ “杰青”基金是否對科研產(chǎn)出起到絕對推動作用等相關(guān)研究時(shí)，應(yīng)側(cè)重選取科研實(shí)力相差無幾、卻未獲得類似基金資助的優(yōu)秀科研人員作為對標(biāo)群體展開探討；最后，考慮到首屆 “優(yōu)青”獲得者綜合實(shí)力相對較強(qiáng)，這與他們獲評 “杰青”的平均年齡更低是否有直接關(guān)系仍未可知，未來研究中將進(jìn)一步統(tǒng)計(jì)歷年 “優(yōu)青”成長數(shù)據(jù)，分析并總結(jié)歷年 “優(yōu)青”成長為 “杰青”的具體年齡分布概況。