李洪偉，毛文鳴，權(quán)英，吳士健

(1.山東科技大學 經(jīng)濟管理學院，山東 青島266590；2.山東科技大學 文法學院，山東 青島266590)

一、引言

黨的十九大報告指出，中國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換經(jīng)濟增長動力的攻關(guān)期。[1]然而，人口、資源、環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展不均等結(jié)構(gòu)性失衡問題嚴重制約經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，因此經(jīng)濟從高速度發(fā)展進入高質(zhì)量發(fā)展仍然需要較長的過渡期。進入新常態(tài)階段后，外商直接投資(Foreign Direct Investment，F(xiàn)DI)的引入規(guī)模和增長速度繼續(xù)保持較高水平。2019年，中國FDI流入額為1 381.4億美元，同比增長2.4%，成為僅次于美國的全球外商投資地。一方面，利用外資不僅有效彌補了國內(nèi)發(fā)展資金的短缺，通過引進先進技術(shù)，還推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，強化了中國經(jīng)濟在全球價值鏈的地位，促進由“中國制造”向“中國創(chuàng)造”的加速轉(zhuǎn)型[2]。另一方面，對外資無差別地引進也會間接導致能源消耗、環(huán)境污染等一系列問題。隨著中國經(jīng)濟進入由高速增長轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，F(xiàn)DI引入與經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展到底存在何種關(guān)系？FDI質(zhì)量差異是否會對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生影響？FDI質(zhì)量對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生作用時是否會受到其他因素的影響？當前，我國經(jīng)濟發(fā)展基礎(chǔ)、科技創(chuàng)新水平不平衡不充分等問題尚未解決，因此區(qū)域間經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量不平衡是否會因為引入不同質(zhì)量的FDI產(chǎn)生差異化影響？這都需要進一步探討。

FDI作為資本流動的一種方式，其對區(qū)域經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有重要作用。Chuang等[3]發(fā)現(xiàn)與先進國家進行貿(mào)易，更有助于中國獲得新技術(shù)和信息，從而提高生產(chǎn)率；文東偉、[4]謝婷婷[5]等基于中國省域的研究也發(fā)現(xiàn)引進FDI有助于中國經(jīng)濟發(fā)展，外商投資不僅能為我國提供大量資本，還能帶來先進技術(shù)和管理經(jīng)驗，在提升我國就業(yè)率的同時促進我國經(jīng)濟增長和財政收入增加。但“污染避難所”理論認為，東道國相對寬松的環(huán)境規(guī)制對各種外資進入的包容性較強，從而使大量污染密集型產(chǎn)業(yè)進入，加劇東道國環(huán)境惡化，不利于經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。劉渝琳和溫懷德提出7個待驗證命題，并運用2000—2005年面板數(shù)據(jù)驗證了FDI會加重我國環(huán)境污染[6]。張宇、蔣殿春[7]在建立水污染程度體系的基礎(chǔ)上檢驗了FDI和政府監(jiān)督對水污染的影響程度，得出引入FDI會對我國環(huán)境產(chǎn)生消極影響的結(jié)論。Cole等[8]也認為引入FDI會增加大氣和水中污染物的排放，對環(huán)境產(chǎn)生污染。

隨著勞動力、資本、資源等要素成本價格的不斷攀升，國際貿(mào)易環(huán)境日益惡化，引入的FDI質(zhì)量變得越來越重要。桑百川等認為在新時代下，只有提高外資的水平和質(zhì)量，發(fā)展社會生產(chǎn)力，才能更好地提升經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量。[9]郭熙保和羅知[10]利用基準計量模型發(fā)現(xiàn)，外資的特征不同其對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生的作用也不同。Fortanier、[11]Alfaro和Charlton[12]的研究也指出，F(xiàn)DI的來源國不同其質(zhì)量也會不同，進而對經(jīng)濟發(fā)展有不同的影響。隨洪光[13]等將外商投資分為耐心投資和非耐心投資，研究了其對我國經(jīng)濟增長質(zhì)量的影響，認為耐心資本投資具有長期規(guī)劃，而非耐心投資等劣質(zhì)外資將會給經(jīng)濟增長質(zhì)量帶來負面影響。白俊紅、呂曉紅[14]47通過完全修正最小二乘法證明了外商直接投資質(zhì)量會影響我國經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。劉戈飛和任保平[15]運用面板門檻模型證明了FDI質(zhì)量對經(jīng)濟增長質(zhì)量產(chǎn)生了顯著影響且存在門檻效應，同時經(jīng)濟發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施和國民素質(zhì)作為門檻變量時對FDI影響經(jīng)濟增長質(zhì)量的約束機制也均成立。

FDI在促進經(jīng)濟發(fā)展過程中有一個非常重要的 “中間因素”，即東道國的吸收能力。[16]為了接受和運用跨國公司先進的技術(shù)，東道國的技術(shù)吸收能力必須達到一個最低水平。何興強等[17]利用門檻回歸模型得出，現(xiàn)階段我國大部分地區(qū)技術(shù)水平較低，對FDI的技術(shù)吸收能力較差，此時外資將不會產(chǎn)生正向溢出效應，不能促進經(jīng)濟發(fā)展。因此，金春雨等[18]認為技術(shù)差距對FDI技術(shù)溢出存在門檻效應，若是東道國企業(yè)與外資企業(yè)技術(shù)差距過大會導致FDI行業(yè)的溢出效應受到限制。李金城等[19]研究發(fā)現(xiàn)提升東道國技術(shù)水平，縮小與跨國公司的技術(shù)差距有助于提高FDI引入質(zhì)量，進而對經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量產(chǎn)生影響。Sabina和Eldin[20]的研究表明，當一個國家處在經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型期間時，更加先進的技術(shù)、較強的吸收能力會使得FDI對經(jīng)濟增長的影響更大。以上關(guān)于技術(shù)進步促進FDI吸收和FDI對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生影響的研究為本文奠定了一定的基礎(chǔ)。

綜上所述，不難發(fā)現(xiàn)較少有學者對FDI質(zhì)量進行區(qū)分，因為FDI質(zhì)量比FDI數(shù)量更難量化；也鮮有學者去探索在技術(shù)進步的影響下，分析不同區(qū)域間FDI質(zhì)量與經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展之間的關(guān)系，這些問題均為研究提供了新的視角與契機。因此本文的創(chuàng)新點主要在以下三個方面：第一，從經(jīng)濟發(fā)展、社會成果、生態(tài)環(huán)境三個維度出發(fā)，構(gòu)建經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展指標體系，為檢驗FDI質(zhì)量對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的影響奠定基礎(chǔ)；第二，對建立的指標運用Index DEA模型客觀地計算出經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)，綜合又準確地評價各個地區(qū)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展狀況；第三，將技術(shù)進步作為門檻變量，將其放入到FDI質(zhì)量影響經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展體系中，明確FDI質(zhì)量改善經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的關(guān)鍵約束條件，使FDI質(zhì)量對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的作用機理更加明確，探索出更多影響經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要因素。

二、影響理論分析

金碚[21]認為新時代的經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展應當包含效率、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)、穩(wěn)定、可持續(xù)等要素。任保平等[22]則表示，經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展是一種更廣范圍、更高要求的質(zhì)量標準。根據(jù)Mlachila等[23]的研究，參考周忠寶等[24]的經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展體系構(gòu)建方法，結(jié)合我國的實際情況和數(shù)據(jù)可得性，認為經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展應該包括經(jīng)濟基本面高質(zhì)量、社會成果高質(zhì)量、生態(tài)環(huán)境高質(zhì)量。經(jīng)濟基本面高質(zhì)量指經(jīng)濟發(fā)展更加高效、協(xié)調(diào)、穩(wěn)定，反映經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟運行的穩(wěn)定性，[25]主要是為了表示經(jīng)濟穩(wěn)定高效地發(fā)展。社會成果高質(zhì)量則要求經(jīng)濟發(fā)展所產(chǎn)生的成績能夠越來越公平地惠及全體人民從而實現(xiàn)社會成果共享，而經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展最終要實現(xiàn)的目標本就是民生福利的提高。生態(tài)環(huán)境高質(zhì)量則要求經(jīng)濟發(fā)展過程中樹立綠色發(fā)展理念，重視生態(tài)環(huán)境保護和污染防治，加快建立綠色發(fā)展方式，使經(jīng)濟可持續(xù)并且高質(zhì)量地發(fā)展。

東道國技術(shù)持續(xù)進步有助于高質(zhì)量的FDI吸收能力增強，并使其致力于經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。FDI對東道國的經(jīng)濟增長效應取決于當?shù)氐摹拔漳芰Α?。技術(shù)水平作為吸收能力的重要部分，對FDI的消化運用起著關(guān)鍵作用，如果東道國企業(yè)與外資企業(yè)技術(shù)差距過大，那么東道國企業(yè)將很難受益于FDI的正向影響作用，因為技術(shù)差距過大會導致本土企業(yè)受限于自身技術(shù)條件而難以較好吸收先進技術(shù)。因此，東道國企業(yè)技術(shù)水平提高有利于減小與外資企業(yè)之間的技術(shù)差距，進而充分利用外資企業(yè)帶來的外溢效應。質(zhì)量水平較高的外資企業(yè)的規(guī)模效應、溢出效應、示范效應以及競爭效應，也可以在更高水平上影響經(jīng)濟增長效率以及促進技術(shù)創(chuàng)新，形成新的經(jīng)濟增長動力，并且高質(zhì)量FDI可通過引導不同層次的勞動力改善二元結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)機構(gòu)進而影響經(jīng)濟結(jié)構(gòu)合理性；不僅如此，高質(zhì)量FDI的流入還可以強化外資企業(yè)和本土企業(yè)的聯(lián)系，減少經(jīng)濟波動沖擊。長期來看，高質(zhì)量FDI實際規(guī)模較大、對勞動力需求高，可以通過提高就業(yè)率來提高居民生活水平。同時，高質(zhì)量FDI的盈利能力較強，在帶動當?shù)亟?jīng)濟的同時可增加政府稅收，有助于政府投入更多資金用于改善民生。從綠色發(fā)展角度來看，高質(zhì)量的外資企業(yè)生產(chǎn)率高、技術(shù)創(chuàng)新水平高，更有能力進行節(jié)能減排創(chuàng)新，在資源利用效率上也會更高，有助于東道國實現(xiàn)綠色發(fā)展。

三、模型與數(shù)據(jù)

(一)Index DEA模型

1.指標選取

對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的測度方法種類較多。孫英杰和林春[26]利用全要素生產(chǎn)率(Total Factor Productivity，TFP)來表示經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量；鈔小靜和任保平[27]通過主成分分析法從經(jīng)濟增長結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟增長穩(wěn)定性、經(jīng)濟增長的福利變化與成果分配，以及資源利用和生態(tài)環(huán)境代價四個維度來界定經(jīng)濟增長質(zhì)量的內(nèi)涵；郭將和雷雨[28]為了評價河南省經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量狀況，采用因子分析法構(gòu)建了河南省經(jīng)濟發(fā)展綜合評價指標體系。師博和任保平[29]從經(jīng)濟增長基本面和社會成果兩個方面出發(fā)，運用等權(quán)重法建立經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展體系，分析我國省級經(jīng)濟增長質(zhì)量狀況。但是總體來看運用以上方法構(gòu)建經(jīng)濟高質(zhì)量體系存在著一些不足。例如，主成分分析法會對數(shù)據(jù)進行降維處理，這會損失原始變量的經(jīng)濟含義；因子分析法可能會忽略掉經(jīng)濟變量中一些有用信息及重要程度；而采用等權(quán)重法計算經(jīng)濟變量得分時會帶有一定的隨意性。作為一種非參數(shù)方法，數(shù)據(jù)包絡分析(Data Envelopment Analysis,DEA)沒有固定的生產(chǎn)函數(shù)公式，在處理多個投入和產(chǎn)出的同時不受投入產(chǎn)出量綱的影響，可保持原始變量的經(jīng)濟含義及信息，并且不受單個管理人員控制因素的影響，使得評價結(jié)果相對公平準確。但有些經(jīng)典DEA模型無法用比率指標衡量決策單元績效，Index DEA模型則可以解決這一問題。同時Index DEA還可以分析不需要考慮具體投入、產(chǎn)出變量的多標準決策問題，應用范圍較廣，如Cherchye等[30]用Index DEA模型來建立全面綜合指標以評價不同國家的總體效率水平，Toloo等[31]利用Index DEA模型評估了租賃公司和捷克銀行提供的139種長期資產(chǎn)貸款計劃的效率。本文研究的經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展問題實際上就是對多個經(jīng)濟影響面進行綜合和評價，運用Index DEA模型可以綜合并且客觀地評價多個指標，能全面衡量經(jīng)濟發(fā)展情況。因此采用Index DEA模型建立經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展評價體系，從經(jīng)濟基本面高質(zhì)量，社會成果高質(zhì)量，生態(tài)環(huán)境高質(zhì)量這三個維度去構(gòu)建經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展評價指標，具體指標見表1。

表1 經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展評價體系

經(jīng)濟基本面高質(zhì)量主要考慮五個方面：一是經(jīng)濟增長的強度，以人均國內(nèi)生產(chǎn)總值作為評價指標。二是經(jīng)濟增長穩(wěn)定性水平，用增長率的移動平均型標準差系數(shù)來表示，標準差系數(shù)可以描述變量的穩(wěn)定性。計算得出的數(shù)值越小，經(jīng)濟增長穩(wěn)定性就越強。參考曼昆[32]的做法采用移動平均型標準差系數(shù)，使用8個年度數(shù)據(jù)計算。三是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的合理性，用來度量產(chǎn)出水平和就業(yè)結(jié)構(gòu)的耦合程度，兩者耦合度越高越能體現(xiàn)出勞動力投入和產(chǎn)出水平的匹配程度，因而經(jīng)濟結(jié)構(gòu)越合理。參考干春暉等[33]的研究方法，計算以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的泰爾指數(shù)，使用計算后的泰爾指數(shù)值衡量經(jīng)濟結(jié)構(gòu)合理性。四是經(jīng)濟發(fā)展外向性，堅持對外開放才能深度融入世界經(jīng)濟發(fā)展。用貨物進出口額/GDP衡量經(jīng)濟發(fā)展外向性。五是經(jīng)濟發(fā)展動力，在經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵時期，實現(xiàn)新舊動能轉(zhuǎn)換顯得尤為重要，因此必須加強科技創(chuàng)新對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的引導作用。采用R&D經(jīng)費/GDP來衡量創(chuàng)新作為新的發(fā)展動力的程度。

作為支撐經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的外部環(huán)境，綠色生態(tài)環(huán)境改善與經(jīng)濟增長質(zhì)量提升有著相互促進的關(guān)系。通過綠色發(fā)展，可破除資源環(huán)境的約束，實現(xiàn)經(jīng)濟社會綠色低碳發(fā)展、人與自然和諧相處。因此，選取大氣污染、能耗程度、綠化程度、環(huán)境治理、工業(yè)排放衡量生態(tài)環(huán)境質(zhì)量，分別用CO2排放量/GDP、單位GDP消耗電力、建成區(qū)綠化覆蓋率、一般固體廢物利用率、SO2排放量/GDP來表示。

經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展最終要實現(xiàn)的目標就是提高民生福利。經(jīng)濟發(fā)展所產(chǎn)生的成果應能公平地惠及全體人民，解決人民最關(guān)心的問題，注重人民主體地位，提高人民幸福生活程度，實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展成果由人民共享。因此，選取健康福利、教育福利、收入水平、就業(yè)機會、交通福利衡量社會成果質(zhì)量，分別用死亡率、人均教育經(jīng)費支出、居民人均可支配收入、失業(yè)率、人均道路面積來表示。

2.模型構(gòu)建

先將數(shù)據(jù)進行標準化；然后使用Index DEA方法計算出各省標準化后變量的相對效率值，[27]即為經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的數(shù)值。在對變量進行標準化時對于正向指標，主要采用Min-Max標準化方法，該標準化方式可以保留原始數(shù)據(jù)中潛在的權(quán)重關(guān)系。其公式為：

(1)

其中，Xmax、Xmin分別為原始數(shù)據(jù)的最大值和最小值。對于負向指標，用1減去其標準化后所得結(jié)果，使非期望指標變成期望指標。

因為建立的經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展體系是一個多投入、多標準的評價體系且沒有明確的產(chǎn)出，計算出的指標數(shù)值為效率值，所以采用Index DEA模型測算效率，其模型形式如下：

(2)

wr≥0,r=1,…,15。

將以上15個子指標合并成代表經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的數(shù)值。其中h0代表的是相對效率值，即計算產(chǎn)生的高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)，這個數(shù)值越大，則說明經(jīng)濟效率越高；y1,y2,…,y15分別代表的是構(gòu)建經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展系統(tǒng)的15個子指標；wr為數(shù)據(jù)的權(quán)重。

(二)面板門檻回歸模型

靳娜和傅強[35]、黃凌云和吳維瓊[36]的研究結(jié)果顯示，技術(shù)進步會影響FDI質(zhì)量促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的程度，同時這種影響是非線性的，表現(xiàn)出區(qū)間效應。因此，本文運用Hansen[37]的門檻回歸模型，根據(jù)數(shù)據(jù)本身的特點來內(nèi)生地劃分區(qū)間，進而研究不同區(qū)間內(nèi)FDI質(zhì)量與經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展之間的關(guān)系。建立如下門檻回歸模型：

lnhit=a0+a1lnx1it+a2lnx2it+a3lnx3it+a4lnx4it+b1lnfdiit×I(qitg)+b2lnfdiit×I(qit>g)+eit，

(3)

其中，i代表地區(qū)，t代表年份；h是被解釋變量，為上文測算出的經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)；fdi是解釋變量，是測算出的FDI質(zhì)量；x1、x2、x3、x4為控制變量。技術(shù)進步q是門檻變量，γ代表門檻變量。I是指示函數(shù)，令虛擬變量It(γ)={q<=γ},當 q<=γ時，I=1，否則I=0。方程式把FDI質(zhì)量參數(shù)根據(jù)技術(shù)進步是否大于分離值分成兩部部分(或者是三部分甚至更多)。設(shè)Sn(β(γ)，α(γ))代表式(3)的殘差平方和，其中n是樣本容量。由于β、α獨立于γ，所以Sn(β(γ)，α(γ))并不是線性函數(shù)。但對于特定的γ，Sn(β(γ)，α(γ))會成為關(guān)于β、α的線性函數(shù)。這時可用最小二乘法得到最小值，隨后得到β、α，用S(γ)表示上述殘差和的函數(shù)。由假設(shè)得，將每個門檻變量的可能值逐個代入γ，通過最小化S(γ)獲取估計值。

(三)變量說明及來源

1.FDI質(zhì)量(fdi)

借鑒Buckley等[38]、白俊紅和呂曉紅[14]60的思路，從FDI的外資規(guī)模、盈利水平、技術(shù)含量、經(jīng)濟發(fā)展外向性、管理能力等方面建立FDI質(zhì)量評價指標。

外資規(guī)模：單個FDI規(guī)模越大，意味著外資企業(yè)的投資實力越強，越能為技術(shù)創(chuàng)新活動提供保障。因此用“FDI實到金額/合同數(shù)目”來衡量外資規(guī)模。

盈利水平：盈利能力是企業(yè)獲取利潤的能力。外資企業(yè)盈利能力越高，意味著外資企業(yè)的經(jīng)營狀況越好，越有能力為科技創(chuàng)新提供資本支持和資本再投資。因此外國資本的收益性越高，其FDI質(zhì)量也就越高。因此用“FDI工業(yè)企業(yè)的成本費用利潤率/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的成本費用利潤率”來表示盈利能力。

技術(shù)含量：技術(shù)含量作為現(xiàn)代企業(yè)重要發(fā)展動力，能幫助企業(yè)獲得持續(xù)的競爭能力。擁有較高技術(shù)含量的外資企業(yè)可以促進東道國企業(yè)技術(shù)水平提高，從而促使生產(chǎn)趨向?qū)I(yè)化，提高生產(chǎn)要素的使用效率和產(chǎn)出效率。因此用“(FDI工業(yè)行業(yè)產(chǎn)值/FDI工業(yè)從業(yè)人數(shù))/(規(guī)模以上工業(yè)行業(yè)產(chǎn)值/規(guī)模以上工業(yè)從業(yè)人數(shù))”來表示技術(shù)含量。

經(jīng)濟發(fā)展外向性：外商投資可以為東道國提供新的進入國際市場的途徑。同時，東道國通過引用外國資本的先進技術(shù)，可提高出口產(chǎn)品質(zhì)量和參與國際市場的競爭力。因此用“FDI企業(yè)出口額/各省市總出口額”來表示經(jīng)濟發(fā)展外向性。

管理能力：管理水平是衡量外資質(zhì)量的重要標準之一，完善的管理體系可以構(gòu)成合理的激勵和約束制度，對于組織目標的實現(xiàn)起著重要作用。衡量企業(yè)所有資產(chǎn)獲取利潤的能力可以用總資產(chǎn)貢獻率表示，這個效率值可以表現(xiàn)出該企業(yè)的管理水平。因此用“FDI工業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)貢獻率/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)貢獻率”表示管理能力。

為了全面評價FDI質(zhì)量水平，使用因子分析法將上面五項指標集中為一個綜合指標，即為FDI質(zhì)量的數(shù)值表示形式。

2.門檻變量(q)：技術(shù)進步

以全要素生產(chǎn)率來表示技術(shù)進步水平。采用SBM模型，結(jié)合Global Malmquist-Luenberger(GML)指數(shù)法計算30個省市2006—2018年的全要素生產(chǎn)率。公式如下：

(4)

其中，(mi,t，ni,t，pi,t)表示i省份第t期的投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出，(gm,gn,gp)表示投入減少、期望產(chǎn)出增加和非期望產(chǎn)出減少。

采用國內(nèi)生產(chǎn)總值作為各地區(qū)期望產(chǎn)出的基本指標，并且每年GDP按照2006年的不變價格進行GDP平減。以廢棄污水排放總量作為非期望產(chǎn)出。以各省市從業(yè)人員數(shù)作為勞動投入量。采用永續(xù)盤存法來計算資本存量，同時用平減指數(shù)(以2006年為基期)對固定資產(chǎn)進行平減。將折舊率固定為5%，[39]資本存量計算方法參照投資時間序列可以表示為：I(t)=I(0)eλt。

(5)

其中，I(0)和λ可以由2006—2018年投資序列的對數(shù)值和時間之間的線性規(guī)劃求出：

lnI(t)=lnI(0)+λt, t=1,…13。

(6)

用δ表示折舊率，則資本存量可以用下式求出：

K(t)=K(t-1)(1-δ)+I(t)，t=2,…13。

(7)

采用能源消費總量作為能源投入指標。

3.控制變量

人口密度(x1)：人口密度過大，會給該地區(qū)的承受能力造成壓力，地區(qū)擁擠效應隨之產(chǎn)生，不利于經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展水平的提升，故采用“單位面積所擁有的人口數(shù)量”來表示人口密度

城鎮(zhèn)化水平(x2)：城鎮(zhèn)化水平越高，說明該地科學技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施等相比于其他地區(qū)更為完善，此時FDI企業(yè)更愿意進入當?shù)?，從而對當?shù)亟?jīng)濟增長質(zhì)量產(chǎn)生影響，故采用“城鎮(zhèn)人口與總?cè)丝谥取眮肀硎境擎?zhèn)化水平。

政府干預(x3)：在FDI提升東道國經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的同時，政府對FDI的利用起正向作用。[40]采用“政府一般預算收入與地區(qū)生產(chǎn)總值之比”來表示政府干預。

信息化程度(x4)：信息化水平越高，技術(shù)水平越高，越能吸引外資，提升經(jīng)濟發(fā)展速度和質(zhì)量。采用“互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)占當?shù)厝丝诳倲?shù)的比重”來表示信息化程度。

采用除港澳臺之外的30個省市數(shù)據(jù)(西藏因數(shù)據(jù)缺失太多也未納入考慮)。其中數(shù)據(jù)的時間跨度為從2006年至2019年。數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計年鑒》、各省市統(tǒng)計年鑒，國家統(tǒng)計局等；與貨幣價值有關(guān)的所有數(shù)據(jù)均以2006年為基期。

四、實證結(jié)果分析

(一)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展測算結(jié)果

為了了解不同區(qū)域經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展水平，本文首先在Index DEA模型的基礎(chǔ)上，通過15個子指標的數(shù)據(jù)利用MATLAB計算得出2006—2019年30個省市的經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)。因為測得結(jié)果太多，所以本文將30個省市樣本按照國家統(tǒng)計局的劃分標準區(qū)分為東中西部三個樣本區(qū)間來展示，如表2所示。

表2 2006—2019年我國東、中、西部經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展水平

圖1 2006—2019年各地區(qū)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展水平

圖1是表2數(shù)據(jù)的折線圖。從圖1中可以看到，全國的經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展水平處于0.895～0.979，除了2008—2009年有稍微下降，經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量基本處于上升趨勢。主要原因在于2008年爆發(fā)了全球金融危機，導致全球經(jīng)濟跌入低谷，各行業(yè)發(fā)展受到阻礙，經(jīng)濟發(fā)展速度降低的同時影響我國經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的提升。同時可以看出，東部地區(qū)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展水平普遍高于全國平均經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展水平，這主要由于東部區(qū)位優(yōu)勢和東部率先發(fā)展戰(zhàn)略，極大地促進了東部板塊經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。中部和西部的經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展水平均低于全國平均水平，且在2010年前中部地區(qū)經(jīng)濟增長質(zhì)量高于西部地區(qū)，但2010年以后西部地區(qū)呈現(xiàn)反超趨勢，經(jīng)濟增長質(zhì)量高于中部地區(qū)。這主要由于自“十二五”規(guī)劃以來，國家加強能源開發(fā)，推進西部地區(qū)綠色發(fā)展，提升了西部地區(qū)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展水平。以上研究結(jié)果顯示，經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展水平與經(jīng)濟發(fā)展水平排名并不一致，證明經(jīng)濟發(fā)展高質(zhì)量并不是簡單的經(jīng)濟增長，而是需要綜合考慮各方面的協(xié)調(diào)推進，經(jīng)濟體應進行創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、共享、開放“五位一體”的全面高質(zhì)量發(fā)展。也只有各方面協(xié)調(diào)發(fā)展，才能縮短經(jīng)濟由單一增長階段向高質(zhì)量發(fā)展階段的過渡時間，盡快實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

(二)面板門檻回歸模型分析

1.穩(wěn)定性檢驗

在進行Hansen門檻回歸時，為避免因數(shù)據(jù)存在單位根而造成的偽回歸，需要對數(shù)據(jù)進行單位根檢驗。本文采用ADF檢驗、LLC檢驗、IPS檢驗和PP檢驗，以避免單一檢驗方法導致的結(jié)果偏誤，確保檢驗結(jié)果的可靠性。檢驗結(jié)果表明，原始面板數(shù)據(jù)存在著單位根，而對數(shù)據(jù)進行一階差分處理后不存在單位根。因此，所有變量是一階差分穩(wěn)定的，可以進行面板門檻回歸。檢驗結(jié)果如表3所示。

表3 數(shù)據(jù)一階差分檢驗結(jié)果

2.門檻值的檢驗

構(gòu)造基本假設(shè)：H0：β1=β2，H1：β1≠β2，通過構(gòu)造LM(Lagrange Multiplier)統(tǒng)計量對零假設(shè)進行統(tǒng)計檢驗。使用Hansen“自體抽樣法”進行檢驗，抽樣次數(shù)為500次，隨后進行門檻效應顯著性檢驗。當零假設(shè)H0：β1=β2成立時，方程組即為普通的線性回歸方程，此時門檻效應不存在。但若β1≠β2，則門檻效應存在，此時β1和β2在不同區(qū)間產(chǎn)生的作用效果不同。當確定存在一個門檻值時，可以進行兩個及兩個以上的門檻值檢驗以確定是否存在其他門檻值，若拒絕LM檢驗則證明存在門檻值，表4對檢驗結(jié)果進行了展示。從表中可以看出，單一門檻和雙重門檻效果在5%的水平下均顯著，相應的自抽樣P值分別為0.014和0.000，三重門檻效果不顯著，因此以下進行雙重門檻模型分析。

表4 全國總體門檻顯著性檢驗

表5 全國總體門檻值估計結(jié)果

首先利用似然比統(tǒng)計量構(gòu)造出門檻值的置信區(qū)間。表5展示了兩個門檻值的估計值和對應的95%置信區(qū)間。隨后分別對我國東部、中部、西部地區(qū)進行門檻檢驗，其結(jié)果如表6所示。由表6可以看出，東部和中部地區(qū)為雙門檻效應，西部地區(qū)為單門檻效應。

表6 東中西部門檻值檢驗結(jié)果

3.門檻回歸結(jié)果分析

為研究在技術(shù)水平的影響下，不同質(zhì)量外商直接投資對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的促進程度，本文運用面板門檻回歸方法對外商直接投資質(zhì)量和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展進行回歸分析。從表5的回歸結(jié)果可以看出，當技術(shù)進步率小于1.016時，即低于門檻值時，外資質(zhì)量對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的促進作用非常弱。此時，技術(shù)水平并沒有發(fā)揮較大的提高與改善效應，全國大部份地區(qū)對于不同質(zhì)量的FDI吸收能力較低。此時，外資流入只是擴大我國資本要素規(guī)模，對于FDI的吸收主要靠低廉勞動力和豐富資源，并不能對FDI進行深層次地吸收運用，因此提高FDI的質(zhì)量幾乎不能促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。但當技術(shù)進步處于兩個門檻值之間時，技術(shù)水平持續(xù)進步，F(xiàn)DI質(zhì)量對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有正向促進作用，但影響作用并不顯著。當技術(shù)水平超過較高門檻值，技術(shù)進步為1.255時，F(xiàn)DI質(zhì)量對經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的正向影響進一步增強。此時，技術(shù)水平持續(xù)提高，可使東道國企業(yè)與外企技術(shù)差距減小，通過學習高質(zhì)量外資的先進技術(shù)可提高東道國的技術(shù)創(chuàng)新能力，而學習先進的管理理念、運作方式等，則可更全面地吸收外資使其致力于經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。這說明，在經(jīng)濟向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型的情形下，政府部門應該更加合理地引進FDI并甄別FDI質(zhì)量，以便更好地推進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。上述結(jié)果還表明，人口密度會抑制經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，人口密度過大會對資源、環(huán)境產(chǎn)生壓力，不利于經(jīng)濟增長質(zhì)量的提升。城鎮(zhèn)化水平、政府干預、信息化程度對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展起積極作用。完善的基礎(chǔ)設(shè)施、利于吸引外資進入的政府政策、高水平的技術(shù)信息水平都可以促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，其中政府干預程度促進經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量提升的作用最強，政府應通過制定有利于發(fā)揮外資作用的政策，實現(xiàn)對外資資源的合理配置，從而促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。城鎮(zhèn)化水平、信息化水平通過完善基礎(chǔ)設(shè)施、信息技術(shù)平臺等硬件條件，也可以促進經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的提升。

為了解FDI質(zhì)量在技術(shù)進步的作用下對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的影響是否存在區(qū)域差異，將30個省市分成東中西三個區(qū)域，在固定年份和省份效應的基礎(chǔ)上，分別進行門檻檢驗，結(jié)果如表7所示。經(jīng)檢驗，東部地區(qū)技術(shù)進步的門檻值分別是1.006和1.394，中部地區(qū)技術(shù)進步的門檻值分別為1.027和1.206，西部地區(qū)技術(shù)進步的門檻值為1.158。從回歸結(jié)果來看，當技術(shù)進步低于較小的門檻值時，F(xiàn)DI質(zhì)量對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的促進作用非常小，但當技術(shù)水平處于兩個門檻值之間時，F(xiàn)DI質(zhì)量能顯著促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。說明只有當技術(shù)水平達到一定程度后，高質(zhì)量的FDI才能促進經(jīng)濟質(zhì)量提升，這與全國總體的回歸結(jié)果一致。研究結(jié)果還表明外商直接投資質(zhì)量的積極影響相對穩(wěn)定，但是東部地區(qū)的作用系數(shù)明顯大于其他地區(qū)。原因在于，東部地區(qū)的部分沿海城市有其自身的地理優(yōu)勢和歷史、政策性原因，基礎(chǔ)設(shè)施、教育水平、經(jīng)濟發(fā)展水平等硬件條件普遍優(yōu)于內(nèi)陸地區(qū)，更容易吸引高技術(shù)的外資企業(yè)。此外，東部地區(qū)技術(shù)進步普遍高于同期的中部、西部地區(qū)，技術(shù)水平高則外資企業(yè)技術(shù)溢出吸收能力強。

中部地區(qū)同樣存在雙門檻效應，說明當技術(shù)水平提升時，F(xiàn)DI質(zhì)量對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的促進作用增強。但是當技術(shù)進步跨過第二個門檻1.206時，F(xiàn)DI質(zhì)量對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的影響卻低于技術(shù)進步在1.027—1.206區(qū)間時的表現(xiàn)，且未通過顯著性檢驗。這說明，此時影響不同質(zhì)量的FDI吸收的因素不再是技術(shù)水平而是其他，諸如市場結(jié)構(gòu)、金融效率等因素，都會影響經(jīng)濟主體對FDI的吸收利用，使得技術(shù)進步和FDI質(zhì)量的相互促進作用對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的影響降低。

西部地區(qū)為單一門檻模型，其門檻值為1.158。當技術(shù)進步水平低于門檻值1.158時，F(xiàn)DI質(zhì)量對經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量存在輕微的負向作用。這是因為西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相比于東部地區(qū)缺乏完整性，同時管理經(jīng)驗不足，較低的發(fā)展水平使得西部地區(qū)不足以吸收高質(zhì)量的FDI致力于經(jīng)濟質(zhì)量的提升。但當技術(shù)水平跨越門檻值以后，F(xiàn)DI質(zhì)量對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的作用系數(shù)為0.008 6，顯著促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。這說明技術(shù)水平提高了以后，區(qū)域企業(yè)能克服其他方面的短板，在吸引外資方面更具有競爭力，對外資的消化吸收能力也更強。

在控制變量方面，各個地區(qū)的控制變量對經(jīng)濟質(zhì)量發(fā)展的作用基本與全國總體的結(jié)論相同，并且基本符合經(jīng)濟經(jīng)驗。但東部地區(qū)政府干預會對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生負向作用，這說明政府過多干預會影響影響市場自由發(fā)展，不利于東部地區(qū)發(fā)揮區(qū)域優(yōu)勢，反而使經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展受到抑制。

表7 門檻回歸參數(shù)估計結(jié)果

五、結(jié)論與啟示

(一)結(jié)論

為了量化分析我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展以及在技術(shù)進步作為門檻變量的影響下，F(xiàn)DI質(zhì)量能否影響我國經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的進程，本文以2006—2019年我國30個省市數(shù)據(jù)為樣本，運用因子分析法構(gòu)建FDI質(zhì)量指標體系，采用Index DEA模型建立經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展指標體系，在技術(shù)進步作為門檻變量的基礎(chǔ)上，用面板門檻模型分析FDI質(zhì)量對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的影響效應，并得出以下結(jié)論。

(1)各省市經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量與經(jīng)濟發(fā)展水平并不一致。東部地區(qū)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展水平最高且高于全國平均水平，中、西部地區(qū)低于全國平均水平，但在2010年以后西部地區(qū)的經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展水平高于中部地區(qū)。

(2)對于全國總體來說，F(xiàn)DI質(zhì)量對提升經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量存在雙門檻效應。當技術(shù)進步跨過第一個門檻值1.016時，F(xiàn)DI質(zhì)量可促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展但效果并不顯著。技術(shù)進步跨過第二個門檻值1.255后，F(xiàn)DI質(zhì)量對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的促進作用增強，F(xiàn)DI質(zhì)量每提升1%，經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展就會提升0.028 4%。

(3)東部與中部地區(qū)存在雙門檻效應，與全國總體結(jié)論基本一致，但中部地區(qū)技術(shù)進步跨越第二個門檻值1.206后，F(xiàn)DI質(zhì)量對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的促進作用卻比FDI在低技術(shù)水平時段內(nèi)的促進作用弱，但結(jié)果并不顯著。西部地區(qū)存在一個門檻值1.158，當技術(shù)水平低于門檻值時，經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展與FDI質(zhì)量間存在著微弱的負相關(guān)關(guān)系，當技術(shù)水平跨越門檻值以后，F(xiàn)DI質(zhì)量更能促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

(4)人口密度與經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展負相關(guān)，城鎮(zhèn)化水平、信息化水平與經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展正相關(guān)，政府干預程度和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展在一定范圍內(nèi)存在正相關(guān)關(guān)系，一旦政府干預過度則可能有礙經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量提升。

(二)啟示

研究表明，在技術(shù)水平的影響下，F(xiàn)DI質(zhì)量對中國區(qū)域經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有正向促進作用，這對于正處在經(jīng)濟發(fā)展模式轉(zhuǎn)型、追求經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展階段的中國具有重要啟示意義。

(1)要促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，利用外資應該由數(shù)量型轉(zhuǎn)向效益型，建立甄別FDI質(zhì)量的相關(guān)機制，積極引入管理水平先進、技術(shù)含量較高的FDI，鼓勵優(yōu)質(zhì)外資進入具有發(fā)展前景的項目。對于東部區(qū)域來說，高質(zhì)量的FDI對經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量提升作用較強，因此可以通過優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和提高外資資源配置效率來促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。西部地區(qū)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展處于中等水平，因此還是要發(fā)揮FDI在技術(shù)擴散、人力資本提高等方面的總體效應。對于經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展水平比較低的中部地區(qū)，則要加大FDI引入規(guī)模，發(fā)揮FDI對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)性作用。

(2)我國的技術(shù)水平需要進一步提升。技術(shù)水平對高質(zhì)量FDI的吸引力和對FDI的吸收能力都會產(chǎn)生重要影響，F(xiàn)DI的溢出效應也會被東道國和外資企業(yè)間的技術(shù)差距所影響，若我國技術(shù)水平過低，就會影響經(jīng)濟主體對高質(zhì)量外資的利用，因此需進一步加強本國技術(shù)研發(fā)。

(3)對于我國東中西部三個地區(qū)而言，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的進一步完善可提高對高質(zhì)量FDI的吸引和利用，因此，有必要加大基礎(chǔ)財政投入，改善營商環(huán)境。東部地區(qū)過度的政府干預會對當?shù)亟?jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生不利影響，因此東部地區(qū)政府應該減少干預，放寬引入外資條件，優(yōu)化外商投資環(huán)境。而且東部地區(qū)人口密度偏大，不利于東部地區(qū)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，可以實施中西部人才引進戰(zhàn)略，促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。