宋成華，姚鍵偉

（黑龍江大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，哈爾濱 150080）

中美關(guān)系無(wú)疑是當(dāng)今世界最重要的雙邊關(guān)系之一，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力及影響力的不斷擴(kuò)大，兩國(guó)在政治、經(jīng)濟(jì)等方面的博弈將進(jìn)一步增加?？肆诸D總統(tǒng)時(shí)期的對(duì)華政策是構(gòu)筑建設(shè)性戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，小布什擔(dān)任總統(tǒng)期間最初視中國(guó)為戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)者，9·11 事件后轉(zhuǎn)變?yōu)槔嫦嚓P(guān)者，奧巴馬總統(tǒng)時(shí)期則是與中國(guó)構(gòu)建新型大國(guó)關(guān)系。上述三屆政府總體上對(duì)華持經(jīng)濟(jì)上合作、政治上接觸兼遏制的政策。而2017 年上臺(tái)的特朗普總統(tǒng)將中國(guó)視為戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)上的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，不僅強(qiáng)調(diào)“美國(guó)優(yōu)先”，還加劇了遏制與打壓，特別是在貿(mào)易領(lǐng)域采取了一系列加征關(guān)稅的限制措施。拜登總統(tǒng)上臺(tái)之后不僅承襲了特朗普時(shí)期制定的對(duì)華政策，還擴(kuò)大了對(duì)中國(guó)企業(yè)實(shí)施限制的“實(shí)體清單”。此外，美國(guó)利用其在芯片等領(lǐng)域的主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)，組織盟友的企業(yè)成立高科技產(chǎn)品聯(lián)盟，進(jìn)一步加大對(duì)華的扼制力度，試圖通過(guò)壟斷半導(dǎo)體及其核心技術(shù)，削弱中國(guó)相關(guān)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。另一方面，美國(guó)還積極斡旋中國(guó)周邊國(guó)家，籌備“印太經(jīng)濟(jì)框架”、謀劃“亞太版北約”，企圖通過(guò)建立新的“小圈子”，實(shí)現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)上邊緣化中國(guó)、在軍事上遏制中國(guó)、在國(guó)際地位上打壓中國(guó)的目的。毋庸置疑，今后兩國(guó)在經(jīng)濟(jì)、政治、外交、意識(shí)形態(tài)、科技等領(lǐng)域仍面臨更多的難題。2022 年2 月，美方部分官員以中方未能全面履行《中美第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議》為由，呼吁中方采取具體行動(dòng)，加快采購(gòu)數(shù)量，否則將考慮實(shí)施新一輪制裁。有鑒于此，未來(lái)我們要做好應(yīng)對(duì)各種摩擦的準(zhǔn)備。其中在貿(mào)易領(lǐng)域，應(yīng)認(rèn)真總結(jié)第一階段中美經(jīng)貿(mào)協(xié)議履行過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，在此基礎(chǔ)上做好相關(guān)預(yù)案，為新一輪的中美經(jīng)貿(mào)談判做好準(zhǔn)備。我們要堅(jiān)守底線，不要心存幻想，針對(duì)無(wú)理指控與打壓要敢于維護(hù)自身的合法權(quán)益，這應(yīng)成為中方參與談判的原則。

一、《中美第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議》的相關(guān)規(guī)定

2020 年1 月15 日達(dá)成的中美第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議主要包括以下內(nèi)容：

第一，中國(guó)承諾增加購(gòu)買美國(guó)制成品、農(nóng)產(chǎn)品、能源以及服務(wù)的數(shù)量，以期平衡中美貿(mào)易。其中規(guī)定中國(guó)從美國(guó)采購(gòu)制成品所占比重較大，也是擴(kuò)大中美貿(mào)易的主要對(duì)象，即在2017 年美國(guó)對(duì)中國(guó)出口數(shù)額1512 億美元的基礎(chǔ)上，兩年內(nèi)增加不少于2000 億美元的進(jìn)口量。

第二，中美雙方在保護(hù)商業(yè)秘密、藥品相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專利、電商平臺(tái)盜版和假冒、地理標(biāo)志、盜版和假冒生產(chǎn)出口、惡意商標(biāo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件司法程序、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的雙邊合作等9 個(gè)領(lǐng)域達(dá)成共識(shí)，美國(guó)要求中國(guó)擴(kuò)大侵權(quán)責(zé)任認(rèn)定范圍，建立解決糾紛機(jī)制，還規(guī)定侵權(quán)前保護(hù)措施以及侵權(quán)后的刑事、民事和行政處罰手段，確保有效保護(hù)美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

第三，金融服務(wù)方面，中國(guó)承諾在2020 年4 月1 日前對(duì)銀行、證券、保險(xiǎn)、期貨以及資產(chǎn)管理服務(wù)、信用評(píng)級(jí)服務(wù)、電子支付服務(wù)等多方面放寬準(zhǔn)入。協(xié)議認(rèn)為雙方在雙邊服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域擁有廣闊合作機(jī)遇和互惠利益，雙方應(yīng)進(jìn)行建設(shè)性的工作，給予對(duì)方的服務(wù)和服務(wù)提供者公平、有效、非歧視的市場(chǎng)準(zhǔn)入待遇。

第四，美方要求中方同意不強(qiáng)制或施壓美國(guó)企業(yè)在收購(gòu)、合資或其他投資交易中向中國(guó)公司或個(gè)人轉(zhuǎn)讓技術(shù)。

第五，為保證公正的協(xié)議執(zhí)行環(huán)境，中美設(shè)立高級(jí)別的審查機(jī)構(gòu)，監(jiān)測(cè)協(xié)議的執(zhí)行情況以及解決爭(zhēng)端。

以上為雙方達(dá)成的主要共識(shí)，應(yīng)該說(shuō)《中美第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議》的簽署意味著兩國(guó)的關(guān)稅戰(zhàn)按下了暫停鍵，成為中美關(guān)系發(fā)展的暫時(shí)的壓艙石。

二、中國(guó)履行《中美第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議》的基本情況

協(xié)議達(dá)成后，在擴(kuò)大貿(mào)易方面中方積極采取措施落實(shí)協(xié)議規(guī)定，但受新冠疫情等因素的影響，2020年中方完成了協(xié)議的58.97%，2021 年完成55.48%，兩年共完成目標(biāo)額的57.07%。

分行業(yè)來(lái)看，中國(guó)履行對(duì)美進(jìn)口呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)：雙方協(xié)議占比最大且最具有經(jīng)濟(jì)意義的制造業(yè)產(chǎn)品的進(jìn)口沒(méi)能完成目標(biāo)，兩年完成了58.85%。兩國(guó)農(nóng)產(chǎn)品合作進(jìn)展較大，數(shù)據(jù)顯示我國(guó)對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口的履行在2020 年就達(dá)到了81.74%，2021 年在此基礎(chǔ)上增加了近2 個(gè)百分點(diǎn)。能源類產(chǎn)品的履行不及預(yù)期，這是因?yàn)槊绹?guó)一直都不是向中國(guó)出口能源較多的國(guó)家，因此該目標(biāo)完成狀況符合實(shí)際。新冠疫情的暴發(fā)導(dǎo)致服務(wù)業(yè)遭受打擊，疫情使得赴美的國(guó)際旅游被叫停，中國(guó)赴美留學(xué)生也大大減少，致使美國(guó)的對(duì)華服務(wù)貿(mào)易出口呈現(xiàn)急劇縮減態(tài)勢(shì)。

總體看協(xié)議未能及時(shí)完成，很大程度上歸因于疫情對(duì)兩個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的沖擊、美方的對(duì)華技術(shù)輸出限制以及全球經(jīng)濟(jì)狀況惡化的影響，而美國(guó)媒體卻對(duì)此不予理會(huì)，一味報(bào)道中國(guó)未積極履行協(xié)議，甚至有媒體依照個(gè)別官員的意圖，炒作對(duì)華實(shí)施新一輪的制裁。

三、針對(duì)《中美第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議》有關(guān)爭(zhēng)議中方應(yīng)采取的措施

（一）利用“公平、平等的市場(chǎng)準(zhǔn)入”條款保護(hù)自身的合法權(quán)益

協(xié)議的第一章第一節(jié)一般義務(wù)第1.2 條規(guī)定：“雙方應(yīng)確保公平、充分、有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法。對(duì)于依賴知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一方個(gè)人，對(duì)方應(yīng)確保為其提供公平、平等的市場(chǎng)準(zhǔn)入”。按此約定，給予在本國(guó)開(kāi)展業(yè)務(wù)的對(duì)方企業(yè)以公平的待遇，應(yīng)是協(xié)議雙方的共同責(zé)任和義務(wù)。華為作為一家民營(yíng)企業(yè)，一直依照當(dāng)?shù)氐姆梢?guī)定守法經(jīng)營(yíng)，卻屢遭美方的無(wú)端指責(zé)，美國(guó)主張的華為威脅其國(guó)家安全，也缺乏證據(jù)支撐，美方甚至還呼吁其盟友不要與華為合作，此類做法本身涉嫌違反“公平、平等的市場(chǎng)準(zhǔn)入”的共識(shí)。不僅如此，2021 年10 月美國(guó)聯(lián)邦通信委員會(huì)（FCC）宣布吊銷中國(guó)電信的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，理由也是缺乏事實(shí)依據(jù)的威脅美國(guó)國(guó)家安全。對(duì)于此類行為，中方可以援用本款的規(guī)定，利用“雙邊評(píng)估和爭(zhēng)端解決”機(jī)制，以美方?jīng)]有給予中方企業(yè)平等的準(zhǔn)入機(jī)會(huì)為由，向美方表達(dá)已影響我方采購(gòu)的嚴(yán)正立場(chǎng)。

（二）利用新冠疫情這一不可抗力維護(hù)自身權(quán)益

疫情發(fā)生后，美方出現(xiàn)汽車芯片斷供、貨運(yùn)碼頭擁堵等情況，導(dǎo)致其供應(yīng)能力下降。疫情也使我方一些企業(yè)停工停產(chǎn)影響需求。這屬于協(xié)議第七章第7.6 條第二款所列的“自然災(zāi)害或其他雙方不可控的不可預(yù)料”情況，中方可援用此不可抗力條款，免除我方無(wú)法及時(shí)或全面履行協(xié)議的一些義務(wù)。

（三）美方的人為設(shè)限也導(dǎo)致中方采購(gòu)下降

在新冠疫情出現(xiàn)的同時(shí)，美國(guó)單方面將中國(guó)600 多家企業(yè)和機(jī)構(gòu)列入實(shí)體清單，對(duì)此實(shí)行出口限制和技術(shù)封鎖，也嚴(yán)重阻礙了中國(guó)從美國(guó)采購(gòu)的規(guī)模。

（四）互征高額關(guān)稅，提高了進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格

特別是降低了美國(guó)相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力，影響了中國(guó)基于市場(chǎng)價(jià)格的自美采購(gòu)數(shù)量。加之疫情的暴發(fā)，美國(guó)內(nèi)企業(yè)的開(kāi)工率下滑，供應(yīng)減少，也導(dǎo)致中國(guó)進(jìn)口規(guī)模受到影響。

（五）針對(duì)自美采購(gòu)和進(jìn)口“不少于2000 億美元”的理解

第六章6.2 條貿(mào)易機(jī)會(huì)中規(guī)定兩年內(nèi)中國(guó)應(yīng)確保在2017 年基數(shù)之上，擴(kuò)大自美采購(gòu)不少于2000億美元的商品和服務(wù)。在該條“五”中也規(guī)定：“雙方承認(rèn)，將基于市場(chǎng)價(jià)格和商業(yè)考慮開(kāi)展采購(gòu)活動(dòng)。且在實(shí)施過(guò)程中，一旦美方出現(xiàn)6.2 條“七”中的“中國(guó)認(rèn)為其落實(shí)本章節(jié)義務(wù)的能力受到美國(guó)采取或未采取行動(dòng)或美國(guó)內(nèi)其他情況的影響，中國(guó)有權(quán)提出與美國(guó)進(jìn)行磋商”。

從上述約定可以看出，擴(kuò)大采購(gòu)“不少于”2000億美元，應(yīng)是在公平公正和雙方認(rèn)可條件下達(dá)到的目標(biāo)，但一旦受到干擾，即采購(gòu)哪些產(chǎn)品及采購(gòu)數(shù)量增加多少，要視情況且“基于市場(chǎng)價(jià)格和商業(yè)考慮”來(lái)決定。當(dāng)前，我方應(yīng)盡快收集相關(guān)信息，掌握相關(guān)部門在落實(shí)協(xié)議時(shí)，因美方原因致使談判無(wú)法進(jìn)展、協(xié)議不能履行的情況。實(shí)際上美方已有多次違反協(xié)議規(guī)定的行為，如刻意無(wú)端打壓華為公司、出臺(tái)制裁中方多家實(shí)體的舉措、吊銷一些中企在美經(jīng)營(yíng)許可證等，這些均可作為中方無(wú)法全面履行協(xié)議的原因。

四、圍繞新一輪中美貿(mào)易磋商中方應(yīng)做的準(zhǔn)備

2022 年5 月美國(guó)的消費(fèi)者物價(jià)指數(shù)一度上漲超過(guò)10%。美國(guó)財(cái)長(zhǎng)耶倫也承認(rèn)，加征關(guān)稅實(shí)際上增加了美國(guó)消費(fèi)者的負(fù)擔(dān)，也有美方官員放出要對(duì)華實(shí)施新制裁的狠話。對(duì)于高關(guān)稅的去留以及如何處理兩國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系中存在的問(wèn)題，正確的做法應(yīng)是本著積極合作的精神，通過(guò)雙邊協(xié)商，妥善解決各自的關(guān)注。我方應(yīng)在如下方面做好準(zhǔn)備：

（一）應(yīng)盡快進(jìn)一步完善服務(wù)貿(mào)易的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)

由于各國(guó)的服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)及架構(gòu)，導(dǎo)致服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)缺乏完整性和可比性。美國(guó)1984 年制定的《貿(mào)易與關(guān)稅法》包括服務(wù)貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易和投資活動(dòng)，并要求政府在對(duì)外談判時(shí)，要把服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易放在同等重要位置，形成了系統(tǒng)完整的服務(wù)貿(mào)易的統(tǒng)計(jì)體系。美國(guó)至今依然是世界上貿(mào)易統(tǒng)計(jì)特別是服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)最為完善的國(guó)家，也是服務(wù)貿(mào)易出口最多的國(guó)家，服務(wù)貿(mào)易的順差為美國(guó)的國(guó)際收支平衡做出了重要貢獻(xiàn)。

相對(duì)而言，我國(guó)的國(guó)際服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)尚不完善，2010 年8 月才開(kāi)始由商務(wù)部與國(guó)家統(tǒng)計(jì)局兩家共同實(shí)施，主體不統(tǒng)一、數(shù)據(jù)不全面，目前數(shù)據(jù)主要來(lái)源于企業(yè)的直接和間接申報(bào)，且多數(shù)基于自愿的申報(bào)，統(tǒng)計(jì)缺乏約束力；結(jié)合其他數(shù)據(jù)綜合整理，也存在統(tǒng)計(jì)口徑的差異。例如統(tǒng)計(jì)在華外資企業(yè)的服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)時(shí)，僅統(tǒng)計(jì)外資占股50%以上的企業(yè)，50%以下的不納入統(tǒng)計(jì)對(duì)象，這就可能導(dǎo)致統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的遺漏。另外在與美國(guó)談判時(shí)，我方往往片面關(guān)注其貨物貿(mào)易的逆差，卻忽視美方對(duì)華較大的服務(wù)貿(mào)易順差，實(shí)際上兩者相抵，中方對(duì)美的整體順差將明顯縮小。今后需加大工作力度，盡快完善我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，這對(duì)于平衡雙邊貿(mào)易，減小統(tǒng)計(jì)的誤差和遺漏非常重要。

（二）必要時(shí)應(yīng)考慮將在華經(jīng)營(yíng)的美國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)數(shù)據(jù)納入談判范圍

20 世紀(jì)80 年代，因日本大量向美國(guó)出口汽車，引發(fā)日美汽車摩擦，于是美國(guó)要求日本實(shí)施嚴(yán)格的自我出口限制，不僅限制日本向美國(guó)出口的數(shù)量，后來(lái)也將在美國(guó)投資設(shè)廠的日本企業(yè)生產(chǎn)數(shù)據(jù)一并納入到限制的范圍，以此削減日系車在美國(guó)的市場(chǎng)份額。日本一些學(xué)者的研究認(rèn)為，美國(guó)的做法使日企的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力大受挫傷，也成為日本后來(lái)陷入長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)低迷的原因之一。

當(dāng)前在華經(jīng)營(yíng)的美國(guó)企業(yè)數(shù)量較多，這些企業(yè)利用中國(guó)的成本優(yōu)勢(shì)、巨大的市場(chǎng)潛力以及相應(yīng)的優(yōu)惠政策，在華生產(chǎn)產(chǎn)品及提供服務(wù)，其盈利是美國(guó)海外資產(chǎn)的重要組成部分，為美國(guó)的國(guó)力提升做出了重要貢獻(xiàn)。如果美國(guó)一意孤行打壓中國(guó)，必要時(shí)也可效仿其當(dāng)年的做法，將在華經(jīng)營(yíng)的美國(guó)企業(yè)納入到整體的對(duì)美貿(mào)易中考慮，以此對(duì)待中美貿(mào)易應(yīng)該更顯公平。

（三）要求美方提供相關(guān)的法律條文及規(guī)則的文本

在第一階段達(dá)成的協(xié)議中，有多處“美國(guó)確認(rèn)，美國(guó)現(xiàn)行措施與本章節(jié)所規(guī)定的義務(wù)相一致”或“美國(guó)確認(rèn)，美國(guó)現(xiàn)行措施給予與本條款規(guī)定內(nèi)容同等的待遇”等內(nèi)容，以此說(shuō)明美國(guó)已有相關(guān)的措施或立法規(guī)定，但具體內(nèi)容并沒(méi)有在協(xié)議中出現(xiàn)。中方應(yīng)要求美方提供與此相關(guān)的條例或規(guī)定文本，并作為協(xié)議附錄的一部分，以便我方掌握美國(guó)的相關(guān)規(guī)定。長(zhǎng)期以來(lái)，美國(guó)在對(duì)華實(shí)施各種限制措施時(shí)，往往采用有利于自己的擴(kuò)大解釋傾向，對(duì)此應(yīng)加以防范。

（四）結(jié)構(gòu)改革可能成為談判重點(diǎn)

在第一輪中美貿(mào)易協(xié)議中，美國(guó)最為關(guān)注的中國(guó)的結(jié)構(gòu)改革、對(duì)國(guó)有企業(yè)的補(bǔ)貼等問(wèn)題沒(méi)有納入談判，預(yù)計(jì)第二階段的磋商美國(guó)一定會(huì)將此作為重要的談判內(nèi)容，而且美國(guó)就是想通過(guò)這些談判，降低中國(guó)國(guó)有企業(yè)的份額，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)其削弱中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的目的，對(duì)此我們要做好充分的準(zhǔn)備。中國(guó)的國(guó)有企業(yè)改革必須按照自己的規(guī)劃實(shí)施，這是中國(guó)的體制決定的，也應(yīng)該是對(duì)美談判的一個(gè)底線。

（五）如果美國(guó)一意孤行打壓中國(guó)，可對(duì)美企實(shí)施準(zhǔn)入限制

第一階段中美經(jīng)貿(mào)協(xié)議較多地規(guī)定了中方的義務(wù)，第二階段談判應(yīng)將美國(guó)放松對(duì)華技術(shù)輸出、減少針對(duì)來(lái)自于中國(guó)的投資及進(jìn)口限制等納入談判內(nèi)容，特別是要明確反對(duì)美國(guó)利用行政手段干預(yù)對(duì)華的技術(shù)輸出，反對(duì)動(dòng)輒使用行政命令限制中資企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)的做法，否則中方在新一輪的市場(chǎng)開(kāi)放方面，也可以針對(duì)美國(guó)的企業(yè)實(shí)施準(zhǔn)入限制。

總之，擁有世界上最完整的產(chǎn)業(yè)鏈以及14 億人口的巨大市場(chǎng)應(yīng)成為我們談判的底氣。本次的新冠疫情再次證明，一旦中國(guó)減少生產(chǎn)某些產(chǎn)品，整個(gè)世界都會(huì)因此而出現(xiàn)短缺，說(shuō)明我國(guó)在全球供應(yīng)鏈上地位的重要。從2018 年起，中國(guó)率先在國(guó)際上舉辦進(jìn)口博覽會(huì)，至今已連續(xù)四年，進(jìn)口規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，凸顯了開(kāi)放的決心和負(fù)責(zé)任的大國(guó)形象，擴(kuò)大進(jìn)口讓中國(guó)轉(zhuǎn)向主動(dòng)，也進(jìn)一步鞏固了中國(guó)的朋友圈隊(duì)伍。具有發(fā)展?jié)摿Φ木薮笫袌?chǎng)應(yīng)成為我們今后談判的重要支撐，要讓那些背信棄義、企圖在軍事上針對(duì)中國(guó)、在貿(mào)易上圍堵中國(guó)、在國(guó)際地位上打壓中國(guó)的國(guó)家三思。