陳宇斌 王 森 陸 杉

內(nèi)容提要：新發(fā)展理念作為社會發(fā)展的思想引領(lǐng)，指導(dǎo)綠色創(chuàng)新活動，進而對碳排放行為產(chǎn)生關(guān)鍵約束作用。本文基于2005—2019年省級面板數(shù)據(jù)，運用連續(xù)型雙重差分法與中介效應(yīng)模型實證分析新發(fā)展理念提出下綠色創(chuàng)新對碳排放的影響及其異質(zhì)性與作用機制。研究發(fā)現(xiàn)：第一，新發(fā)展理念提出對碳排放存在顯著的抑制效果，并且這種效果在平行趨勢檢驗等多重穩(wěn)健性檢驗下依然顯著；第二，異質(zhì)性分析表明，新發(fā)展理念提出對碳排放的抑制作用在市場進程較慢的中西部地區(qū)相比于市場化進程較快的東部地區(qū)更為明顯，而且在碳排放分位點較高的地區(qū)較之分位點較低的地區(qū)更為顯著；第三，機制分析發(fā)現(xiàn)，新發(fā)展理念提出通過推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷之合理化與高級化而間接削減碳排放。本文從思維方式變革、行動方式變革和工作方式變革三個方面分別提出深入貫徹新發(fā)展理念、加強綠色創(chuàng)新活動投入以及強化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷路徑依賴等政策建議，以助力于“雙碳”目標(biāo)的達(dá)成。

一、問題提出

近年來，強化對碳排放的控制已經(jīng)成為全球經(jīng)濟健康發(fā)展的重要外部約束因素。邁入“十四五”規(guī)劃時期，國家層面強調(diào)發(fā)展和減排的關(guān)系已成為亟待處理的若干關(guān)系之一。創(chuàng)新、綠色、低碳是新發(fā)展階段的重要發(fā)展導(dǎo)航，為此，要以能源全面綠色低碳發(fā)展為關(guān)鍵，以經(jīng)濟社會全面綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展為引領(lǐng)，加快構(gòu)建環(huán)境保護和資源節(jié)約的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生活生產(chǎn)方式等空間格局，堅持走綠色環(huán)保、生態(tài)低碳的高質(zhì)量發(fā)展道路。另外，國家不僅將實現(xiàn)碳達(dá)峰和碳中和視作一場廣泛而深刻的經(jīng)濟社會系統(tǒng)性變革，而且將其納入生態(tài)文明建設(shè)整體布局。由此可知，探究碳排放的驅(qū)動機制與碳排放減量策略具有重大現(xiàn)實意義。

那么，如何實現(xiàn)碳排放減量戰(zhàn)略目標(biāo)呢？在已有研究中，創(chuàng)新被廣泛視為影響碳排放的主要因素之一[1-3]。創(chuàng)新是引領(lǐng)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的第一動力，高速經(jīng)濟增長所誘發(fā)的能源過度損耗迫切需要綠色創(chuàng)新技術(shù)來中和，這是實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的有效方案之一[4]?？v觀已有研究，相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)的學(xué)者在廣義創(chuàng)新對碳排放的影響研究層面做出了較大貢獻[5-7]，但大多數(shù)研究還未將創(chuàng)新種類的多樣性考慮在內(nèi)，較為籠統(tǒng)地將所有創(chuàng)新類型與碳排放視作因果關(guān)系，缺乏針對性。其實，并非所有創(chuàng)新類型都可能對碳排放產(chǎn)生實際影響，綠色創(chuàng)新這一類別的創(chuàng)新活動與碳排放的因果關(guān)系顯然更為契合實際，也更具針對性。近些年，雖然也有部分研究開始關(guān)注綠色創(chuàng)新對碳排放的影響[8-10]，但總體而言，學(xué)術(shù)界關(guān)于綠色創(chuàng)新這一特定創(chuàng)新類型對碳排放影響的研究層面仍有待深化。特別需要強調(diào)的是，綠色創(chuàng)新活動、碳排放行為等實踐結(jié)果一般與政策意識導(dǎo)向密切相關(guān)，所以，從政策提出角度出發(fā)進而考察政策驅(qū)動下的綠色創(chuàng)新對碳排放的影響具有現(xiàn)實價值。

黨的十八屆五中全會正式提出新發(fā)展理念，不僅強調(diào)了創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，而且指明了綠色是人們持續(xù)追求美好生活的重要體現(xiàn)和永續(xù)發(fā)展的必要條件，對于“雙碳”目標(biāo)的有效達(dá)成意義重大。綠色和創(chuàng)新均被列入新發(fā)展發(fā)展理念，作為各個領(lǐng)域?qū)嵤﹦?chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和綠色發(fā)展決策的重要指導(dǎo)思想，不僅在政策層面以制度文件等形式被反復(fù)強調(diào)和提及，而且在實踐層面以綠色創(chuàng)新活動等方式得以貫徹和推進。從理論邏輯角度不難發(fā)現(xiàn)：一方面，創(chuàng)新和綠色發(fā)展理念的提出有效驅(qū)動著綠色創(chuàng)新活動的開展；另一方面，根據(jù)已有研究，綠色創(chuàng)新對碳排放具有重要影響。所以，創(chuàng)新和綠色發(fā)展理念深刻體現(xiàn)了對綠色低碳發(fā)展的追求。在經(jīng)驗研究層面，新發(fā)展理念驅(qū)動下的綠色創(chuàng)新是否有效實現(xiàn)了碳排放減量目標(biāo)？政策驅(qū)動下的綠色創(chuàng)新影響碳排放的作用路徑為何？這些研究問題將是本文的核心關(guān)切。

在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，本文進一步拓展的研究內(nèi)容有：第一，系統(tǒng)梳理新發(fā)展理念提出的制度背景以及新發(fā)展理念驅(qū)動下綠色創(chuàng)新對碳排放影響及其作用機制的理論邏輯；第二，運用連續(xù)型雙重差分法實證分析新發(fā)展理念驅(qū)動下綠色創(chuàng)新對碳排放影響的實際效果及其異質(zhì)性特征；第三，利用中介效應(yīng)模型驗證新發(fā)展理論驅(qū)動下綠色創(chuàng)新影響碳排放的作用路徑。本文研究將豐富政策視域下綠色創(chuàng)新與碳排放之間的理論研究，為相關(guān)部門制定綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略和低碳減排策略提供經(jīng)驗借鑒。

二、政策背景與理論分析

(一)政策背景

新發(fā)展理念是在中國邁入新時代之后追求經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量和效益的背景下提出的，深刻揭示了實現(xiàn)高質(zhì)量、高效率以及可持續(xù)發(fā)展的必由之路，是事關(guān)中國發(fā)展的一場全局性變革，可謂應(yīng)時而生。新發(fā)展理念被提出之后已經(jīng)多次在政策層面被重點強調(diào)和深入貫徹。

從理論指導(dǎo)實踐角度出發(fā)，創(chuàng)新和綠色發(fā)展理念對碳排放的影響值得探討。具體地，一方面，創(chuàng)新是驅(qū)動和引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的前進動力。創(chuàng)新發(fā)展理念著眼于傳統(tǒng)又突破傳統(tǒng)，依托現(xiàn)實又變革現(xiàn)實。當(dāng)今世界，資源與環(huán)境對國家發(fā)展的制約日益凸顯。所以，要堅持創(chuàng)新發(fā)展理念，推動國家的發(fā)展。另一方面，綠色發(fā)展理念是在資源承載與生態(tài)環(huán)境容量限制的條件下，通過構(gòu)建合理生態(tài)機制和倡導(dǎo)先進低碳理念，形成經(jīng)濟社會發(fā)展與生態(tài)環(huán)境改善相統(tǒng)一的發(fā)展模式。推動綠色發(fā)展是促進人與自然和諧共生的前提條件。綠色與低碳發(fā)展是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式和實現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的重要體現(xiàn)，既順應(yīng)了世界發(fā)展潮流，也緩解了資源環(huán)境約束日趨強化的突出矛盾。因此，在政策層面堅持創(chuàng)新和綠色發(fā)展理念和在實踐層面實施綠色創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合的方式不僅有助于促進經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展，而且也可以賦能生態(tài)環(huán)境高質(zhì)量發(fā)展，促進“雙碳”目標(biāo)的有效達(dá)成。

(二)理論邏輯與研究假設(shè)

1.政策提出對碳排放減量的直接影響理論邏輯

新發(fā)展理念提出所實現(xiàn)的低碳減排效果主要通過實踐層面的綠色創(chuàng)新活動的方式得以呈現(xiàn)。一則，新發(fā)展理念的提出有助于激發(fā)綠色創(chuàng)新活動。新發(fā)展理念提出之后，創(chuàng)新和綠色作為其中兩大發(fā)展理念而被廣泛強調(diào)和深入貫徹，這同時使得實踐層面的綠色創(chuàng)新活動更為活躍。在兩大發(fā)展理念牽引下，相關(guān)部門會通過政治和社會渠道向規(guī)制機構(gòu)施壓而間接激發(fā)綠色創(chuàng)新行為，這是屬于非正式環(huán)境規(guī)制的范疇[11]。并且在新發(fā)展理念的指引下，地方正式環(huán)境規(guī)制政策的進一步完善將有助于工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新[12]。同時，立足于不同地區(qū)環(huán)境規(guī)制政策實施強度存在差異的現(xiàn)實，在“同伴”環(huán)境制度壓力下，政策效應(yīng)對碳排放的抑制效果具有空間外溢特征[13]。二則，綠色創(chuàng)新具有低碳減排效果，并且該項結(jié)論在學(xué)術(shù)界已得到一定驗證。具體而言，一般的創(chuàng)新活動難以達(dá)成碳排放減量效果，而環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新有助于抑制二氧化碳排放[14]。綠色創(chuàng)新被認(rèn)為是平衡經(jīng)濟增長和環(huán)境治理的有效渠道，有助于抑制碳排放量[15]。在動態(tài)內(nèi)生視角下，綠色創(chuàng)新效率和能源碳排放之間的互動機制表明，綠色創(chuàng)新效率提升有助于抑制原油消耗產(chǎn)生的碳排放[16]。所以，創(chuàng)新和綠色發(fā)展理念驅(qū)動下的綠色創(chuàng)新有助于實現(xiàn)碳排放減量目標(biāo)。當(dāng)然，從對已有研究進一步深化的角度入手，基于新發(fā)展理念政策驅(qū)動下的綠色創(chuàng)新與碳排放之間的研究還有待補充。鑒于此，本文提出假設(shè)1。

假設(shè)1：新發(fā)展理念驅(qū)動下的綠色創(chuàng)新對碳排放產(chǎn)生抑制作用。

2.政策提出對碳排放減量的間接影響理論邏輯

進一步地，在新發(fā)展理念驅(qū)動下綠色創(chuàng)新影響碳排放的作用路徑是什么呢？貫徹新發(fā)展理念對于加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級意義重大，而且新發(fā)展理念下實施“雙碳”目標(biāo)戰(zhàn)略應(yīng)該將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低碳化作為科學(xué)方法[17]。因此，新發(fā)展理念政策效應(yīng)作用下的綠色創(chuàng)新極有可能通過推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的合理化與高級化兩個方面而間接對碳排放產(chǎn)生影響。具體而言，一方面，政策驅(qū)動下的綠色創(chuàng)新有助于推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷。從廣義創(chuàng)新層面考慮，創(chuàng)新主要通過增加研發(fā)投入和拓展產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的潛力邊界而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化[18]；有學(xué)者基于城市樣本研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響存在自身門檻，當(dāng)城市創(chuàng)新能力越過相應(yīng)的門檻值后，創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化才能表現(xiàn)為正向促進作用[19]；還有學(xué)者立足于海洋產(chǎn)業(yè)研究發(fā)現(xiàn)，海洋科技創(chuàng)新對促進海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的推進具有重要意義[20]。從綠色創(chuàng)新層面入手，綠色創(chuàng)新可以有效推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化進程[21]，并且綠色創(chuàng)新對成長型、成熟型、衰退型和再生型四類資源型城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化都具有顯著的正向促進作用[22]。另一方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對碳排放強度具有顯著影響。已有研究大多認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷能有效抑制碳排放，不僅產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是實現(xiàn)碳排放減量的重要手段，而且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化也是降低碳排放的重要方式[23-26]；但也有一些研究指出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對碳排放的影響不明顯[27]。盡管關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對碳排放的影響效果層面存在一定爭議，但是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對碳排放的抑制作用在最近的研究成果中得到廣泛認(rèn)可。總體而言，新發(fā)展理念驅(qū)動下的綠色創(chuàng)新極有可能通過推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷而間接達(dá)成碳排放減量目標(biāo)?；诖?，本文提出假設(shè)2和假設(shè)3。

假設(shè)2：新發(fā)展理念提出通過推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化而間接對碳排放產(chǎn)生抑制作用。

假設(shè)3：新發(fā)展理念提出通過推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化而間接對碳排放產(chǎn)生抑制作用。

基于上述分析，本文旨在探究新發(fā)展理念這一政策提出驅(qū)動下的綠色創(chuàng)新是否有助于抑制碳排放 (假設(shè)1)，以及綜合考察產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷(包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化)是否在政策實施驅(qū)動下綠色創(chuàng)新影響碳排放的過程中承擔(dān)中介作用(假設(shè)2、假設(shè)3)。本文的理論分析框架如圖1所示。

三、研究設(shè)計

(一)模型識別

結(jié)合理論判斷和現(xiàn)實分析不難推斷，新發(fā)展理念的提出有可能造成綠色創(chuàng)新規(guī)模在2015年前后存在顯著差異。同時，新發(fā)展理念在不同地域的貫徹進度可能存在異質(zhì)性，所以從經(jīng)濟學(xué)分析的視角出發(fā)，新發(fā)展理念的提出可被看作一項準(zhǔn)自然實驗而存在低碳減排效果評估空間。由此，本文將運用連續(xù)型雙重差分(DID)法分析新發(fā)展理念提出對碳排放的影響效果。需要強調(diào)的是，DID并非囿于采用虛設(shè)變量來劃分實驗組與對照組的傳統(tǒng)印象，與用虛擬變量來劃分實驗組與對照組的方法不同的地方在于，連續(xù)型DID是利用連續(xù)型變量來劃分實驗組、對照組。具體地，本文使用“綠色創(chuàng)新規(guī)?！边@一變量對實驗組(綠色創(chuàng)新規(guī)模較大的樣本)與對照組(綠色創(chuàng)新規(guī)模較小的樣本)進行區(qū)分。而且，連續(xù)型DID與二值型DID相比而言，非但沒有改變DID的原有屬性特征，反而可以展現(xiàn)出更為豐富的樣本特征，并有助于規(guī)避人為主觀設(shè)定實驗組和對照組的過程中出現(xiàn)的潛在偏差。另外，連續(xù)型DID對普適性政策具有良好的評價效果。本文研究并非針對綠色創(chuàng)新與非綠色創(chuàng)新的問題，而是綠色創(chuàng)新規(guī)模大還是綠色創(chuàng)新規(guī)模小的問題。因此，為了識別新發(fā)展理念提出對碳排放的影響，本文構(gòu)建模型(1)對政策效果進行實證分析：

(1)

(二)變量說明

1.被解釋變量

碳排放(CA)。二氧化碳來源于焦炭、柴油等八類能源物質(zhì)，本文根據(jù)2006年國際植物保護公約(IPPC)提供的二氧化碳估算方法而獲得，具體計算公式如式(2)所示：

(2)

其中，CA為八類能源消耗產(chǎn)生的二氧化碳總排放量；j為能源種類；E為各個省份能源消耗總量；CF表示轉(zhuǎn)換因子，反映了各類能源的平均發(fā)熱量；CC是單位熱量的含碳水平；COF是氧化因子，即為各類能源的氧化水平；44/12是碳原子質(zhì)量轉(zhuǎn)換成碳分子質(zhì)量的系數(shù)。

2.解釋變量

(2)機制變量組。本文選取產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化(ISR)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化(ISA)兩項指標(biāo)反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷。其中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)采用相關(guān)研究[28]中定義的泰爾系數(shù)進行衡量。該指數(shù)不僅納入了產(chǎn)業(yè)的相對重要性，而且考慮了結(jié)構(gòu)偏離度的經(jīng)濟層面的含義。另外，使用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比表征產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化水平，主要反映了經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的服務(wù)化傾向和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的整體升級。

(3)控制變量組。對碳排放產(chǎn)生影響的因素諸多，本文主要控制的外部干擾因素主要有：第一，地區(qū)經(jīng)濟增長(REG)，采用人均地區(qū)生產(chǎn)總值(萬元/人)反映經(jīng)濟增長對碳排放的影響；第二，居民教育水平(EDU)，使用人均受教育年限(年)表征；第三，城鎮(zhèn)化水平(UL)，采用城鎮(zhèn)人口與鄉(xiāng)村人口的比值衡量；第四，外商直接投資(FDI)，使用美元對人民幣歷年平均匯率匯兌成人民幣后的外商直接投資額(億元)進行表征；第五，環(huán)境規(guī)制(ER)，使用地方財政環(huán)境保護支出與地方財政一般預(yù)算支出的比值表征；第六，居民消費水平(BUY)，采用地方居民消費(億元)表征；第七，交通承載壓力(TRA)，使用地方機動車駕駛員數(shù)量(萬人)衡量。

3.數(shù)據(jù)說明及描述性統(tǒng)計

研究區(qū)間為2005—2019年，由于西藏自治區(qū)以及港澳臺地區(qū)數(shù)據(jù)缺失較為嚴(yán)重，本文選取其余30個省份作為研究樣本。其中，對于地區(qū)生產(chǎn)總值和外商直接投資等指標(biāo)，根據(jù)國內(nèi)生產(chǎn)總值指數(shù)平減至2005年。針對個別缺失數(shù)據(jù)，采用移動平均法進行填補。為了克服異方差等問題，特對相應(yīng)的實量指標(biāo)進行取對數(shù)處理。另外，碳排放計算所涉及的原始數(shù)據(jù)來自《中國能源統(tǒng)計年鑒》；綠色創(chuàng)新所涉及的綠色專利申請量相關(guān)數(shù)據(jù)主要來自國家知識產(chǎn)權(quán)局；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷相關(guān)數(shù)據(jù)來自國家統(tǒng)計局和省級統(tǒng)計年鑒等；居民教育指標(biāo)的數(shù)據(jù)源自《中國人口和就業(yè)統(tǒng)計年鑒》；地區(qū)經(jīng)濟增長、城鎮(zhèn)化水平、外商直接投資、環(huán)境規(guī)制、居民消費水平以及交通承載壓力等指標(biāo)原始數(shù)據(jù)主要來自國家統(tǒng)計局和北京?？ㄋ固匦畔⒓夹g(shù)有限公司的EPS數(shù)據(jù)庫等。表1是變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果。

表1 數(shù)據(jù)說明及描述性統(tǒng)計

四、實證結(jié)果分析

(一)基準(zhǔn)回歸分析

在基準(zhǔn)回歸模型估計之前，考慮到解釋變量之間可能存在多重共線性而導(dǎo)致估計結(jié)果無效，先采用方差膨脹因子(VIF)對最小二乘模型進行檢驗，發(fā)現(xiàn)VIF最大值為6.85，小于10，故可基本排除解釋變量之間存在多重共線性的問題。表2報告了基準(zhǔn)回歸結(jié)果。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析

其中，列(1)和列(2)、列(3)和列(4)、列(5)和列(6)分別為三種不同標(biāo)準(zhǔn)誤(普通、穩(wěn)健以及自助法抽樣)估計情形下的結(jié)果。其中，無論是否納入控制變量，三種標(biāo)準(zhǔn)誤估計結(jié)果均支持政策提出對碳排放的影響在1%的水平上統(tǒng)計顯著，表明基準(zhǔn)結(jié)論較為可信。同時，政策變量的估計系數(shù)為負(fù)，這說明新發(fā)展理念提出能有效抑制碳排放。平均而言，政策提出顯著減少了3.9%單位碳排放水平。據(jù)此，假設(shè)1得以驗證。

(二)平行趨勢檢驗及政策動態(tài)效應(yīng)：事件研究法

(3)

其中，D0表示新發(fā)展理念提出年份(2015)的虛擬變量；S為負(fù)數(shù)、正數(shù)分別代表政策提出前S年、提出后S年。本文將新發(fā)展理念提出前10年、提出后4年作為基準(zhǔn)組，圖2描繪了估計系數(shù){β-10,β-9,...,β3,β4}的政策動態(tài)變化趨勢與相應(yīng)的95%的置信區(qū)間。

如圖2所示，不考慮控制變量的前提下，在2013年左右之前，95%的置信區(qū)間之間基本包含了0，即政策提出之前綠色創(chuàng)新對碳排放的影響不顯著，而在2013年之后，95%的置信區(qū)間都處于0以下的區(qū)間，即政策提出對碳排放的影響系數(shù)開始顯著為負(fù)，這說明新發(fā)展理念提出確實能有效抑制碳排放，而且政策效應(yīng)具有可預(yù)見性，即在政策提出前兩年左右綠色創(chuàng)新已經(jīng)對碳排放產(chǎn)生了明顯的抑制作用。因此，在新發(fā)展理念提出之前，各地地方政府預(yù)測了政策導(dǎo)向而提前加強了對綠色創(chuàng)新項目的重視。由此可知，平行趨勢檢驗結(jié)果不僅印證了事前平穩(wěn)趨勢假設(shè)，而且表明政策提出對碳排放的抑制效應(yīng)具有預(yù)見性和持續(xù)性。

另外，表3是政策提出對碳排放影響的動態(tài)估計結(jié)果。根據(jù)考慮控制變量的估計系數(shù)及對應(yīng)的P值可知，在政策提出之前，政策減排效果均不顯著。而在政策提出前1年，新發(fā)展理念提出對碳排放開始產(chǎn)生了顯著的抑制效果，并且在2014年之后，這種抑制效果表現(xiàn)出逐漸增強的趨勢。所以，這也表明政策提出之前碳排放水平具有平穩(wěn)性，而政策提出后的減排效果具有預(yù)見性和持續(xù)性。由此，假設(shè)1再次得到驗證。

表3 動態(tài)估計結(jié)果

(三)穩(wěn)健性檢驗

本部分主要從基準(zhǔn)估計結(jié)果的穩(wěn)健性層面考慮，進一步通過替換解釋變量、重新衡量被解釋變量、改變政策實施時點、控制變量滯后以及改變樣本時期等多種方式進行檢驗，結(jié)果如表4所示。

表4 穩(wěn)健性檢驗

表4(續(xù))

1.解釋變量選擇誤差

前文采用綠色專利申請量表征的綠色創(chuàng)新(lnGI)與政策時點變量(Ipost)的交互項作為解釋變量。出于穩(wěn)健性考慮，本文進一步使用綠色專利受理量表征的綠色創(chuàng)新(lnGInew)與政策時點變量的交互項作為解釋變量重新進行估計，以反映新發(fā)展理念提出驅(qū)動下綠色創(chuàng)新對碳排放的影響。根據(jù)表4中列(1)可知，影響系數(shù)為-0.080且在1%的水平上統(tǒng)計顯著，這表明重新定義的政策變量依舊對碳排放呈現(xiàn)顯著的負(fù)向影響，即政策提出能有效抑制碳排放。

2.被解釋變量測量誤差

從被解釋變量的衡量策略出發(fā)，分別再使用碳排放總量與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值、碳排放總量與常住人口的比值表征被解釋變量，并利用模型(1)進行估計。如表4列(2)、列(3)所示，政策變量對產(chǎn)均碳排放和人均碳排放的影響系數(shù)分別為-0.043和-0.047且均在1%的水平上顯著，說明政策提出不僅對總量層面的碳排放產(chǎn)生顯著抑制作用，而且對均值層面的碳排放也具有顯著的減量效果，說明基準(zhǔn)回歸結(jié)果可靠。

3.改變政策實施時點

上述分析主要以2015年視為政策時點，為了證明政策時點并非隨機，再隨機將2008年與2011年分別視作新發(fā)展理念提出的政策時點，進行安慰劑檢驗。由表4中的列(4)和列(5)的估計結(jié)果可知，與前文中以2015年作為政策時點相比，以2008年和2011年為政策時點情形下隨機成立的政策變量對碳排放的抑制效果趨于不顯著，這說明政策時點并非隨機產(chǎn)生，而是由新發(fā)展理念提出這一準(zhǔn)自然事件沖擊而形成。所以，基準(zhǔn)回歸結(jié)果穩(wěn)健。

4.控制變量滯后一期

考慮到其他解釋變量與政策提出之間可能存在反向影響關(guān)系，為了降低模型中可能存在的內(nèi)生性風(fēng)險，將控制變量滯后一期并進行重新估計，結(jié)果如表4列(6)所示。從中可以發(fā)現(xiàn)，估計系數(shù)為-0.057且在1%水平上統(tǒng)計顯著，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致，再次印證了基準(zhǔn)回歸結(jié)果的可信度。

5.改變樣本時期

上述結(jié)論主要基于2005—2019年的全樣本，但新發(fā)展理念是在2015年被提出，樣本中政策提出前的時期窗口可能過長。穩(wěn)健性起見，同時為了盡量降低其他政策或事件對碳排放的外在干擾，特意選取2010—2019年作為研究樣本，即政策提出的前5年和后4年?；貧w結(jié)果如表4列(7)所示，估計系數(shù)為-0.029且通過5%顯著性水平檢驗，同樣說明新發(fā)展理念驅(qū)動下的綠色創(chuàng)新能有效抑制碳排放。

(四)異質(zhì)性分析

地理區(qū)位、市場環(huán)境以及稟賦條件等因素的異質(zhì)性導(dǎo)致在不同地區(qū)政策效果可能存在顯著差異，所以有必要對基準(zhǔn)回歸結(jié)果進行異質(zhì)性分析。鑒于此，本文從地理區(qū)位異質(zhì)性、市場化進程異質(zhì)性以及碳排放分布異質(zhì)性等三個方面進行考察,結(jié)果見表5和表6。

表5 地理區(qū)位、市場化進程異質(zhì)性

1.地理區(qū)位異質(zhì)性

從地理區(qū)位條件考慮，本文采用模型(1)對東、中以及西部三個地理區(qū)位子樣本分別進行估計(1)根據(jù)劃分方法，本文研究的東部地區(qū)包括海南、廣東、福建、浙江、上海、江蘇、山東、河北、北京、天津和遼寧11個省份，中部地區(qū)包括黑龍江、吉林、河南、山西、安徽、湖南、湖北和江西8個省份，西部地區(qū)包括新疆、寧夏、青海、甘肅、陜西、云南、貴州、四川、重慶、廣西和內(nèi)蒙古11個省份。。從表5結(jié)果來看，政策提出對東部地區(qū)碳排放的抑制作用并不顯著，而對中部地區(qū)和西部地區(qū)的碳排放產(chǎn)生了顯著的抑制效果且分別通過5%和1%的顯著性水平檢驗。究其原因可能是，東部地區(qū)經(jīng)濟較為發(fā)達(dá)，綠色創(chuàng)新活動相對活躍，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更為合理，環(huán)境保護意識更強，并且能較早地預(yù)測政策走向，在政策提出之前也更有條件加大環(huán)境保護投入，在碳中和等方向上一直走在前列。所以，政策提出對東部地區(qū)碳排放的抑制作用并不明顯。而中西部地區(qū)長期以來是產(chǎn)業(yè)承接和轉(zhuǎn)移、能源開發(fā)的重要地區(qū)，綠色創(chuàng)新活動相對滯后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較為不合理。因此，創(chuàng)新和綠色發(fā)展理念推動了中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)活動向創(chuàng)新和綠色的方向布局和升級，從而對中西部地區(qū)的碳排放產(chǎn)生了有效的抑制作用。

2.市場化進程異質(zhì)性

市場環(huán)境也是影響政策實施效果的一個重要因素。本文基于萬得(Wind)數(shù)據(jù)庫中的2005—2019年市場化進度數(shù)據(jù)求得樣本的中位數(shù)，然后將低于中位數(shù)的樣本和不低于中位數(shù)的樣本分別視為市場化進程的慢速區(qū)域和快速區(qū)域，再使用模型(1)對兩個子樣本進行估計。從表5結(jié)果來看，政策提出對碳排放的抑制效果在市場化進程慢速區(qū)域相較于快速區(qū)域更為顯著。深入分析可知，一般而言，東部沿海地區(qū)的市場化進程相比中西部地區(qū)更快，所以與地理區(qū)位異質(zhì)性分析類似，市場化進程快的地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更為合理，較早地采取了碳減排措施。而中西部地區(qū)一般市場化進程較慢，且主要以能耗產(chǎn)業(yè)為主，長期以來低碳意識不強。在政策驅(qū)動綠色創(chuàng)新活動的背景下，市場化進程較慢的中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)開始快速升級，所以導(dǎo)致政策提出對市場化進程較慢的地區(qū)的碳排放產(chǎn)生了顯著的抑制作用，而對市場化進程較快地區(qū)的碳排放影響不明顯。

3.碳排放分布異質(zhì)性

考慮到全國碳排放水平存在顯著的空間地理區(qū)位差異，即在碳排放強度不同的分位點水平下新發(fā)展理念提出可能對碳排放的實際影響存在差異，本文運用面板分位數(shù)模型對不同分位點水平碳排放關(guān)于政策實施的效果進行檢驗。由表6可知，新發(fā)展理念提出對碳排放的邊際負(fù)向作用在0.1分位點、0.25分位點、0.5分位點、0.75分位點以及0.9分位點上至少通過5%顯著性水平檢驗，并且這種政策效果在0.5～0.9分位點相較于0.1～0.25分位點更加明顯，這表明碳排放強度較高的地區(qū)較之碳排放強度較低的地區(qū)，政策提出對碳排放的抑制作用更強。

表6 碳排放分布異質(zhì)性

(五)影響機制分析

上述經(jīng)驗結(jié)果表明，新發(fā)展理念提出存在顯著的碳排放抑制效果，而理論分析顯示，政策提出存在促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷而進一步達(dá)成碳排放減量目標(biāo)的傳導(dǎo)機制。據(jù)此，在利用模型(1)驗證了政策提出對碳排放的抑制作用之后，為了探究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷(包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化)在政策提出影響碳排放過程中的傳導(dǎo)作用，本文構(gòu)建模型(4)和模型(5)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的中介機制進行檢驗：

(4)

(5)

其中，ISR代表機制變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，文中模型構(gòu)建部分僅列出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化作為機制變量的情況，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化作為機制變量的機制分析模型使用類似的方式構(gòu)建。

表7報告了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化作為新發(fā)展理念提出影響碳排放過程中的機制變量的回歸結(jié)果。

表7 影響機制分析結(jié)果

表7(續(xù))

從表7結(jié)果來看，第一，政策實施對碳排放的影響系數(shù)為-0.039且通過1%顯著性水平檢驗，說明總效應(yīng)顯著；第二，政策交互變量對機制變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響系數(shù)為0.100且通過5%的顯著性水平檢驗；第三，在將政策交互變量和機制變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化同時納入模型右側(cè)估計后顯示，政策交互變量對碳排放影響系數(shù)為-0.036且在5%水平上統(tǒng)計顯著，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對碳排放的影響系數(shù)為-0.052且在1%水平上統(tǒng)計顯著，政策交互變量對碳排放影響的直接與間接效應(yīng)都顯著。因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化在新發(fā)展理念提出影響碳排放的過程中承擔(dān)部分中介作用。同理可知，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化為機制變量時，政策交互變量對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響顯著，同時對碳排放影響的直接和間接效應(yīng)顯著，所以，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化在政策提出影響碳排放的過程中也承擔(dān)部分中介作用。由此可知，新發(fā)展理念驅(qū)動下的綠色創(chuàng)新通過推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化而進一步抑制碳排放。至此，假設(shè)2、假設(shè)3得到驗證。

五、研究結(jié)論及政策啟示

本文將新發(fā)展理念的提出視為一項準(zhǔn)自然實驗，并采用連續(xù)型雙重差分法探究新發(fā)展理念驅(qū)動下綠色創(chuàng)新對碳排放的影響。研究發(fā)現(xiàn)：第一，政策提出對碳排放產(chǎn)生了顯著的抑制作用，同時不僅事件研究法框架下的平行趨勢檢驗支撐該項結(jié)論，而且在替換解釋變量、考慮被解釋測量誤差、改變政策實施時點、控制變量滯后以及改變樣本時期等多種穩(wěn)健性檢驗下，這種結(jié)論依舊成立；第二，政策提出對碳排放的抑制作用在中西部地區(qū)較之東部地區(qū)更為顯著，在市場化進程慢的區(qū)域較之市場化進程快的區(qū)域更為明顯，在碳排放分位點高的區(qū)域較之碳排放分位點低的區(qū)域更加顯著；第三，政策效應(yīng)驅(qū)動下的綠色創(chuàng)新通過推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的合理化與高級化而進一步抑制碳排放。

根據(jù)上述研究結(jié)論，本文從思維方式、行動方式和工作方式等方面提出政策啟示：

第一，深入貫徹新發(fā)展理念，推動思維方式變革，發(fā)揮創(chuàng)新和綠色發(fā)展理念在碳排放減量工作中的長效機制。從碳減排目標(biāo)出發(fā)，要繼續(xù)貫徹新發(fā)展理念要求，尤其是創(chuàng)新、綠色發(fā)展理念。具體而言，一方面，在創(chuàng)新發(fā)展層面，不僅要求創(chuàng)新面向世界科技前沿、經(jīng)濟主戰(zhàn)場和國家重大需求，而且要面向人民生命健康以及良好生態(tài)環(huán)境；另一方面，在綠色發(fā)展層面，不僅要深入推動可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，而且要強化“雙碳”目標(biāo)在國家生態(tài)文明建設(shè)布局中的重要地位，構(gòu)建生態(tài)文明體系，完善生態(tài)文明領(lǐng)域統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制，推動綠色低碳發(fā)展進程。

第二，加強綠色創(chuàng)新活動投入，以行動方式變革來達(dá)成碳排放減量目標(biāo)，并協(xié)調(diào)區(qū)域之間的發(fā)展步伐。要加大對綠色創(chuàng)新活動及相關(guān)項目的人力、物力及財力投入，持續(xù)推進并實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新模式。具體而言，一是完善綠色創(chuàng)新政策制度體系，改進綠色創(chuàng)新專利數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)，提高綠色專利質(zhì)量，促進綠色創(chuàng)新成果有效轉(zhuǎn)化；二是加大地方財政支持下綠色創(chuàng)新項目的投資和研發(fā)力度，并且要重點給予中西部能源產(chǎn)區(qū)在綠色創(chuàng)新活動方面更大的扶持，推動市場化進程，促進低碳綠色發(fā)展步伐區(qū)域平衡；三是培育綠色創(chuàng)新型人才，健全綠色創(chuàng)新成果科研獎勵體系，構(gòu)建“產(chǎn)學(xué)研”形式的企業(yè)與科研機構(gòu)互動綠色創(chuàng)新平臺。

第三，強化政策減排效果路徑依賴，實現(xiàn)工作方式變革，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級化，以提高綠色低碳經(jīng)濟績效。要推動各個區(qū)域產(chǎn)業(yè)合理布局與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，提高產(chǎn)業(yè)效率，推進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級，努力實現(xiàn)低能耗和高產(chǎn)出雙重目標(biāo)；要加速高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及新興產(chǎn)業(yè)的培育，優(yōu)化市場投資環(huán)境，提高以煤炭為主的傳統(tǒng)行業(yè)的能源利用效率；要兼顧中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展，中西部地區(qū)不僅要自主實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)合理布局，還要善于甄別產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和承接過程中的高污染、高耗能企業(yè)，可以通過制定綠色稅收門檻機制來限制高排放性企業(yè)數(shù)量，從而全面推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向合理化與高級化方向變遷，進而削減碳排放。繼而形成新發(fā)展理念政策實施、環(huán)境規(guī)制強化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷與碳排放減量的一種良性互動作用機制。