林晨，徐嘯，*，舒翔宇，陳思伽，任葉葉，周斌

（1.浙江大學技術轉移中心，杭州 310058）

0 引言

黨的十九大以來，我國高度重視科技成果轉化，一系列最高層面政策出臺，如《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規(guī)定》（國發(fā)〔2016〕16號），《國務院辦公廳關于印發(fā)促進科技成果轉移轉化行動方案的通知》（國辦發(fā)〔2016〕28號）等，為全國科技成果轉化提供了良好的制度環(huán)境。在地方層面，上海、北京、深圳、廣州、武漢、成都等我國城市創(chuàng)新指數(shù)排名前列的城市也紛紛頒布和出臺各自的科技成果轉移轉化新政策，為科技成果轉移轉化工作深入開展提供了重要支撐。

近年來，我國學者從不同視角多層面地對科技成果轉化政策進行了深入探討。廖曉東等[1]從國際層面，比較分析了美國、歐盟、日本、韓國和以色列科技成果轉化政策的特點與差異。王永杰等[2]從國家整體層面，基于我國2009—2016年涉及科技成果轉化的政策文本進行定量分析。杜偉錦[3]綜合運用內(nèi)容分析法，將我國京津冀地區(qū)與長三角地區(qū)的科技成果轉化政策進行了量化分析對比。程華東[4]詳細分析了安徽省與江浙滬地區(qū)科技成果轉化政策，為安徽省科技成果轉化政策優(yōu)化提供了建議。馬江娜[5]采用內(nèi)容分析法對陜西省科技成果轉化政策進行文本分析。鄧志超[6]整理了遼寧省1988—2018年之間的科技成果轉化政策，運用科學政策文本分析方法對其進行量化分析并提出完善建議。唐青青[7]整理了國家和廣西壯族自治區(qū)的科技成果轉化政策，進行定量化分析對比。禹文豪[8]以中原5省的科技成果轉化政策文本為分析對象，為地區(qū)科技創(chuàng)新提升提供一定思路。翟瑤瑤[9]以生態(tài)學為視角研究全國的科技成果轉化政策，提出了要加強不同層面同級部門之間聯(lián)系。

上述的研究取得了一定的成果，對我國促進科技成果轉化具有重要的理論和現(xiàn)實意義。但是，大部分文獻研究都是以地域、省域層面為分析目標，而聚焦到國內(nèi)科技創(chuàng)新能力較強的城市的文獻報道少之又少，而且基于分析結果為當?shù)刂贫萍汲晒D化政策提供參考的文獻鮮有可見。因此，本文選取10個城市最新的科技成果轉化政策為分析樣本，分別是長三角地區(qū)城市——上海、南京、合肥，粵港澳大灣區(qū)——廣州、深圳，北方地區(qū)城市——北京、青島，中西部地區(qū)——武漢、成都、西安，研究科技創(chuàng)新型城市科技成果轉移轉化政策之間的差異，為杭州制定最新科技成果轉化政策、構筑科技成果轉移轉化首選地、推進高水平科技自立自強、打造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)新天堂提供決策依據(jù)。

1 研究方法

本文在已有文獻報道的基礎上，采用政策工具分類法和目標分析法，以10個城市最新的科技成果轉化等相關創(chuàng)新政策作為主要分析樣本，定性和定量相結合進行分析（如表1）。

表1 10個城市最新科技成果轉化相關政策

2 我國城市最新科技成果轉化相關政策對比分析

本文根據(jù)“政策工具-政策目標”二維分析框架，收集10個城市最新科技成果轉化相關的政策文本，并運用ROST-CM6進行量化分析。

2.1 政策工具主題詞詞頻比較

根據(jù)Rot hwel l和Zegvel d的供給型、需求型和環(huán)境型政策工具[10]分類方法，采用ROST-CM6對主題詞的詞頻進行了統(tǒng)計，得出10個城市最新科技成果轉化政策文本主題詞的詞頻率統(tǒng)計表（如表2）?？傮w來看，大部分城市的供給型政策工具使用的主題詞詞頻占比最多，其中西安的最高，達到了60%；而北京和成都的占比最低，只有30%。環(huán)境型政策工具主題詞詞頻占比次之，但北京、上海和成都分別達到了40%、37%、36%，超過其供給型；武漢和西安的占比只有19%和17%。需求型的主題詞詞頻占比最少，除了成都（34%）、武漢（32%）和深圳（31%）的占比相對較高。上海、北京、深圳、成都這4個城市三種政策類型的使用占比相對均衡。

在供給型政策工具使用方面，10個城市使用最多的主題詞是“資金支持”和“基礎建設”，如：上海（11%，10%）、廣州（16%，13%）、武漢(22%，16%)、南京（19%，12%）、合肥（17%，14%）、青島（21%，12%），這些城市更加側重利用財政支持和與科技成果轉化過程中相關的基礎建設來作為推動科技成果轉化的抓手。相對于其他城市，成都（10%，18%）和深圳（9%，12%）則偏向于加強人才的培養(yǎng)和基礎的建設。而“人才培養(yǎng)”主題詞詞頻占比處于中等，說明10個城市在科技成果轉化中對人才的培養(yǎng)、引進有一定的重視程度，但還未將其作為政策的核心。另外深圳（5%）、廣州（5%）、武漢（3%）、南京（5%）這些城市的“科技信息”詞頻占比較少，說明在這個方面還有待完善。

在環(huán)境型政策工具使用方面，“機制體制”的詞頻占比最高，反映所有城市制定相關政策時，都主要以優(yōu)化成果轉化制度，暢通成果轉化路徑為主，為科技成果提供有利的轉化環(huán)境。上海、深圳、成都、南京相對于其他幾個城市，主題詞“資源配置”占比次之（14%、13%、15%、9%），表明它們也注重優(yōu)化科技成果轉化過程中資源要素的利用和配置。另外，通過表2可以明顯看到一些城市（北京、深圳、成都、武漢、青島、西安）在“產(chǎn)權保護”或者“稅收優(yōu)惠”是有所缺失的，導致環(huán)境型政策工具內(nèi)主題詞詞頻占比失調(diào)嚴重。因此，制定政策時，地方部門需要加強各類環(huán)境型政策工具的均衡性。

表2 10個城市科技成果轉化政策工具主題詞比較

在需求型政策工具方面，北京、深圳、青島、西安的主題詞“政府采購”詞頻次數(shù)較高，分別占到15%、15%、12%、10%，說明這些城市除了利用自身調(diào)控，還更側重通過采購非政府的服務來支持科技成果轉化工作的開展。而上海（10%）、北京（15%）、深圳（8%）、成都（14%）、合肥（8%）使用“市場管制”類的詞頻較高，說明地方注重對科技成果轉化相關市場準入和監(jiān)管，推動市場有序有效發(fā)展。武漢（11%）和成都（9%）的“金融支持”占比較高，說明兩市使用更多相關金融政策，加強企業(yè)在科技創(chuàng)新，成果開發(fā)、轉化過程中的經(jīng)濟保障。對主題詞“獎勵補助”使用詞頻進行比較，廣州（8%）、成都（8%）、武漢（11%）、合肥（8%）體現(xiàn)地方大力支持科技成果轉化工作的開展，為市場主體提供相應的獎勵機制。

2.2 政策目標主題詞詞頻分析

在政策工具分析比較的基礎上，本文從“政策目標”維度對10個城市政策文本進行人工提取主題詞，繼續(xù)采用量化分析工具ROST-CM6對主題詞進行詞頻統(tǒng)計，并剔除與主題無關的詞語，得到詞頻排名前15的主題詞（如表3）。

表3 10個城市“政策目標”維度主題詞比較

通過對“政策目標文本”進行分析發(fā)現(xiàn)，10個城市政策目標主要與各自所處的城市定位和科技成果轉化實際情況相關。

上海：加快建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，其政策目標包括推動企業(yè)主體創(chuàng)新作用，完善現(xiàn)有機制體制，加強國家技術轉移人才隊伍建設，加強國際技術市場聯(lián)動協(xié)同，搭建國際技術轉移平臺。

北京：加快落實國際科技創(chuàng)新中心建設，政策目標包括推動高校院所成果轉化制度和人才制度改革，發(fā)揮政府引導市場作用，促進企業(yè)主體科技成果轉化承載能力，建設國際化研發(fā)平臺和技術轉移服務體系。

深圳：建設粵港澳大灣區(qū)國際科技創(chuàng)新中心和大灣區(qū)綜合性國家科學中心，政策目標主要是加強企業(yè)和高校院所協(xié)同創(chuàng)新，加大科技成果應用示范推廣和跨區(qū)域轉化，打造國際性科技服務平臺，培養(yǎng)技術轉移專業(yè)化人才和完善晉升制度。

廣州：建設粵港澳大灣區(qū)國際科技創(chuàng)新中心和大灣區(qū)綜合性國家科學中心，政策目標包括健全科技成果轉化機制，強化企業(yè)科技原始創(chuàng)新和成果轉化能力，打造市場化和國際化技術轉移服務體系，壯大技術轉移服務人才隊伍。

成都：建設具有全國影響力的科技創(chuàng)新中心，政策目標主要是激勵企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造，推進科技成果轉化制度改革，加快形成科技成果轉化示范區(qū)和創(chuàng)新集聚區(qū)，建設國家級科技成果轉化服務平臺，打造一批專業(yè)化技術轉移人才。

武漢：建設具有全國影響力的科技創(chuàng)新中心和湖北東湖綜合性國家科學中心，政策目標主要是強化創(chuàng)新平臺科技成果轉化能力，組建校企產(chǎn)學研用創(chuàng)新聯(lián)合體，激發(fā)人才創(chuàng)新創(chuàng)造活力，創(chuàng)新機制體制，搭建全國技術轉移渠道網(wǎng)絡。

南京：爭創(chuàng)國家區(qū)域科技創(chuàng)新中心和綜合性國家科學中心，政策目標包括強化企業(yè)創(chuàng)新主體作用，建設國家創(chuàng)新型城市，推動數(shù)字經(jīng)濟創(chuàng)新平臺建設，引進和培養(yǎng)高水平技術轉移人才，深化科技創(chuàng)新體制機制改革，支持海外協(xié)同創(chuàng)新。

合肥：推動綜合性國家科學中心建設，爭創(chuàng)國家科技創(chuàng)新中心，政策目標包括推動科技成果轉化應用體系建設，健全科技全鏈條體制機制，完善技術轉移機構布局，加快形成國家級科技服務大市場，加強技術經(jīng)紀人隊伍建設。

青島：創(chuàng)建綜合性國家科學中心，政策目標主要是加強科技成果源頭創(chuàng)新，打造成果轉化市場集聚區(qū)，培養(yǎng)壯大技術轉移專業(yè)化人才隊伍，搭建科技成果創(chuàng)新平臺和中試熟化平臺，加強科技成果轉化示范推廣。

西安：爭創(chuàng)國家區(qū)域科技創(chuàng)新中心，政策目標主要是服務于科技創(chuàng)新，打造創(chuàng)新服務示范平臺、技術轉移轉化示范平臺，強化人才隊伍建設和科技成果轉化制度改革，加強企業(yè)科技成果轉化能力，打造國家級技術轉移轉化和知識產(chǎn)權交易示范區(qū)。

2.3 政策關鍵詞的社會網(wǎng)絡和語義網(wǎng)絡分析

為了更好地比較不同城市政策的側重差異，通過ROST-CM6內(nèi)置的Net Dr aw對10個城市政策進行社會網(wǎng)絡和語義網(wǎng)絡分析，得到可視化的社會和語義網(wǎng)絡分析圖，如圖1所示。在圖中，若關鍵詞居于中心位置且連線密集，則說明該關鍵詞在網(wǎng)絡分析圖中具有重要的地位。

圖1 10個城市科技成果轉化政策關鍵詞社會網(wǎng)絡和語義網(wǎng)絡分析圖

從總體來看，10個城市的科技成果轉化政策社會網(wǎng)絡和語義網(wǎng)絡分析圖處于中心位置主要為“科技”“創(chuàng)新”“科技成果”和“科技成果轉化”等核心關鍵詞，其次為“平臺”“機制”“改革”“中心”等次核心關鍵詞，說明政府積極貫徹落實國家提出的科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，對現(xiàn)有不合適的體制機制進行改革，搭建科技成果轉化相關的基礎平臺，促進科技成果轉化，打造國家級的科技中心或者創(chuàng)新中心。除此之外，通過比較發(fā)現(xiàn)，一些副關鍵詞在各個政策網(wǎng)絡分析圖中都有出現(xiàn)，如“加強專業(yè)化人才培養(yǎng)”“建立技術轉移機構”“完善知識產(chǎn)權交易和評估”，可以說明雖然各個城市使用的政策工具有所不同，但政策目標和總體結構具有一定相似和協(xié)同。

10個城市共同存在的不足之處是均未能就各自的重點產(chǎn)業(yè)領域突出政策的差異性，各個城市網(wǎng)絡分析圖中“產(chǎn)業(yè)化”“商業(yè)化”等關鍵詞出現(xiàn)的頻率較少，在一定程度上反映出科技成果仍處于文字上的形態(tài)，尚未完全形成轉化有效、高質(zhì)量的科技產(chǎn)業(yè)鏈。此外，整體中的“信息支持”“信息服務”等關鍵詞基本沒有出現(xiàn)，說明現(xiàn)代化、網(wǎng)絡化的科技信息綜合服務還有待完善。

3 研究結論與政策建議

2021年，杭州在全國的創(chuàng)新指數(shù)排名靠前，而政策文本選取的10個城市也都排名前10左右。因此，研究10個城市的科技成果轉化政策具有很好的借鑒意義。通過前文的分析，課題組得出結論：政府要充分發(fā)揮市場主體的創(chuàng)新作用，做好引導工作，加快改革成果轉化機制體制，加強培養(yǎng)和引進科技成果轉移轉化人才，推動成果轉移轉化的服務平臺或體系的建設，增加需求型政策工具的使用，加強政策工具的多樣性和平衡性，實現(xiàn)科技成果轉化效率最高。所以，杭州應該從以下幾個方面加強政策設計。

一是完善機制體制改革。良好的制度能夠使科技成果轉移轉化工作事半功倍。杭州應該加強政策頂層設計，建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、績效、貢獻為核心的評價導向，完善成果賦權、收益分配、考核評價、盡職免責、人才激勵、知識產(chǎn)權保護與服務等機制，為科技成果轉化提供法律保障。

二是打造高能級創(chuàng)新平臺。以杭州城西科創(chuàng)大走廊打造綜合性科學中心為牽引，加快構建新型實驗室體系和技術創(chuàng)新中心體系，鼓勵一批在杭國家級、省級科研平臺、研究型大學、領軍型企業(yè)承擔國家戰(zhàn)略科研任務和重點研發(fā)項目，開展基礎研究和應用基礎研究，形成一批原創(chuàng)性強的重大基礎研究成果和戰(zhàn)略產(chǎn)品，為科技成果轉化提供源頭保障。

三是培育專業(yè)化人才隊伍。專業(yè)化的技術轉移人才對科技成果轉化起著重要的推動作用。因此，杭州市要進一步完善科技服務業(yè)高層次人才引進培育機制，建立科技服務人才分類評價體系，暢通職業(yè)發(fā)展和職稱晉升通道，打造一支專業(yè)從事技術轉移、分析評估、合同服務、概念驗證到成果轉化的技術經(jīng)紀（經(jīng)理）人隊伍，為科技成果轉化提供動力保障。

四是激發(fā)市場主體創(chuàng)新作用。杭州應該圍繞智能物聯(lián)、生物醫(yī)藥、高端裝備、新材料和綠色低碳等五大產(chǎn)業(yè)鏈，支持科研平臺、高校院所、新型研發(fā)機構與企業(yè)開展產(chǎn)學研深度合作，支持企業(yè)建設培育國家產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心、工程研究中心、技術創(chuàng)新中心、企業(yè)技術中心、制造業(yè)創(chuàng)新中心以及省重點企業(yè)研究院等，強化企業(yè)科研投入和成果吸納轉化，為科技成果轉化提供渠道保障。

五是優(yōu)化成果轉化服務體系。杭州需構建系統(tǒng)智能、功能強大、數(shù)據(jù)可靠的科技信息服務平臺，拓展國際交流與成果轉化通道，促進全球創(chuàng)新成果的跨區(qū)域流動與價值實現(xiàn)。引進國內(nèi)外重點高校、高能級科研平臺和百強企業(yè)設立科技服務機構，建設一批運營機制靈活、專業(yè)人才集聚、服務能力突出、具有國際影響力的技術轉移機構，為科技成果轉化提供服務保障。