王 景，張雅蕊，程思思

（湖北文理學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖北 襄陽(yáng) 441053）

0 引言

隨著油氣資源的短缺及環(huán)保觀念的深入，新能源汽車得到了廣大人民的青睞，國(guó)家也出臺(tái)了一系列政策支持新能源汽車的發(fā)展。例如，2011年提出了節(jié)能與新能源汽車示范推廣試點(diǎn)要求；2013實(shí)行了新能源汽車財(cái)政補(bǔ)貼政策；2020年11月印發(fā)了《新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2021—2035年）》，實(shí)施發(fā)展新能源汽車國(guó)家戰(zhàn)略。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2021年我國(guó)新能源汽車銷售量為352.1萬(wàn)輛，同比增長(zhǎng)160%，連續(xù)7年位居全球第一。為促進(jìn)新能源汽車持續(xù)發(fā)展，必須提升新能源汽車技術(shù)創(chuàng)新水平，不斷提升新能源汽車的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

迄今為止，國(guó)內(nèi)外關(guān)于新能源汽車技術(shù)創(chuàng)新研究主要集中于技術(shù)創(chuàng)新影響因素及對(duì)策方面。在研究影響技術(shù)創(chuàng)新的因素方面，He Jiaxin等[1]（2021）使用企業(yè)層面的面板數(shù)據(jù)，研究油價(jià)對(duì)新能源汽車技術(shù)創(chuàng)新的影響。陳瑤和周穎[2]（2020）主要以長(zhǎng)三角地區(qū)新能源汽車產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，探究其創(chuàng)新效率和影響因素。李朋林和王婷婷[3]（2021）認(rèn)為只有合適區(qū)間的政府補(bǔ)貼才會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生促進(jìn)作用。在技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)策方面，Lin Yuqing等[4]（2021）認(rèn)為我國(guó)新能源汽車非補(bǔ)貼消費(fèi)促進(jìn)機(jī)制應(yīng)采取因地制宜、因人而異的差異化策略。陸元三、劉登發(fā)[5]（2021）主要以衡陽(yáng)為例，對(duì)新能源汽車技術(shù)創(chuàng)新能力提升進(jìn)行對(duì)策研究。胡桂彬[6]（2022）對(duì)新能源汽車技術(shù)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，提出了合理的意見(jiàn)和措施。

綜合以上研究可以看出，國(guó)內(nèi)外在新能源汽車技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的研究較為豐富，但是研究對(duì)象局限于特定地區(qū)、行業(yè)或企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)和成果，而本文選擇2005—2021年我國(guó)新能源汽車合作專利數(shù)據(jù)作為研究對(duì)象，對(duì)新能源汽車技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀、問(wèn)題及對(duì)策進(jìn)行多角度分析，以期豐富新能源汽車技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的理論研究。

1 新能源汽車技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀

本文選取國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索及分析平臺(tái)中2005—2021年我國(guó)新能源汽車合作專利數(shù)據(jù)為樣本，從發(fā)展趨勢(shì)、申請(qǐng)主體、技術(shù)領(lǐng)域及地區(qū)分布4個(gè)方面分析我國(guó)新能源汽車技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀。

在合作專利數(shù)量發(fā)展趨勢(shì)方面，統(tǒng)計(jì)了2005—2021年我國(guó)新能源汽車合作專利總數(shù)（如圖1所示），可將新能源汽車的技術(shù)發(fā)展分為4個(gè)階段：2005—2008年處于探索階段，我國(guó)新能源汽車合作專利數(shù)量不超過(guò)10件；2009—2012年步入成長(zhǎng)階段，我國(guó)新能源汽車合作專利數(shù)量大幅提升；2009年起，我國(guó)新能源汽車合作專利數(shù)量有明顯增長(zhǎng)，主要原因是2008年金融危機(jī)爆發(fā)、2009年《汽車產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》的發(fā)布及“十城千輛”計(jì)劃的提出；2013—2019年步入成熟階段，新能源汽車合作專利數(shù)量迅速增長(zhǎng)，主要是受到了2013年國(guó)家建立空氣重污染預(yù)警制度和補(bǔ)貼政策調(diào)整及逐步取消外國(guó)投資股份比例限制的影響[7]。2019—2021年步入穩(wěn)定期，新能源汽車合作專利數(shù)量雖然有明顯下降的趨勢(shì)，但是仍保持一定數(shù)量，說(shuō)明新能源汽車領(lǐng)域技術(shù)仍在不斷發(fā)展[7]。

圖1 2005—2021年我國(guó)新能源汽車合作專利總數(shù)

在合作專利申請(qǐng)主體方面，主要涉及企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)及高等院校等不同的申請(qǐng)主體。對(duì)新能源合作專利申請(qǐng)主體進(jìn)行研究，總結(jié)不同申請(qǐng)主體的特征，能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。2005—2021年全國(guó)新能源汽車合作專利總數(shù)排名第一的申請(qǐng)主體是國(guó)家電網(wǎng)公司（如圖2所示）。在此期間，國(guó)家電網(wǎng)公司的新能源合作專利總數(shù)達(dá)到642件，遠(yuǎn)超排名第2位至第10位的申請(qǐng)主體。國(guó)企在新能源汽車行業(yè)技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域發(fā)揮了龍頭企業(yè)帶動(dòng)作用，主要原因是國(guó)有企業(yè)具有資金、技術(shù)及人才等方面的優(yōu)勢(shì)[7]。

圖2 2005—2021年我國(guó)新能源汽車合作專利總數(shù)排名前10位的主體

在合作專利技術(shù)領(lǐng)域方面，研究對(duì)象是新能源汽車專利涉及的《國(guó)際分類專利表》（2021版）中的IPC類別（見(jiàn)表1）。通過(guò)統(tǒng)計(jì)2005—2021年新能源汽車合作專利IPC數(shù)量，得出新能源汽車涉及的技術(shù)領(lǐng)域非常廣泛，涉及的IPC類別前五位的分別為H01M、H02J、B60L、G01R、G06Q。其中，新能源汽車專利技術(shù)主要是H01M（電能）、H02J（電池）及B60L（電動(dòng)）3個(gè)方向，IPC前10名在總數(shù)中的占比分別為30.62%、21.75%、15.82%?？梢缘贸鼋Y(jié)論：目前，H01M（電能）方向是最重要的研究熱點(diǎn)；H02J（電池）、B60L（電動(dòng)）這兩個(gè)方向的研究也不斷深入，在未來(lái)可能成為新的研究熱點(diǎn)[8]。

表1 2005—2021年新能源汽車合作專利IPC類型具體含義[9]

在合作專利地區(qū)分布方面，據(jù)統(tǒng)計(jì)，2005—2021年我國(guó)新能源汽車合作專利總數(shù)為3 182件。2005—2021年全國(guó)新能源汽車合作專利數(shù)排名前10的省市統(tǒng)計(jì)（如圖3所示），專利總數(shù)排名前5位的依次是北京（25.42%）、浙江（16.97%）、廣東（13.04%）、江蘇（9.24%）、上海（6.29%），總數(shù)為2 258個(gè)，在全國(guó)新能源汽車合作專利總數(shù)中的比例約70.96%；而吉林、甘肅、云南等地，新能源合作專利數(shù)量總數(shù)僅為37件，比例約1.16%；其余省區(qū)市新能源合作專利數(shù)量總數(shù)為887件，比例約27.88%。這體現(xiàn)出我國(guó)新能源汽車合作專利集中分布在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)。

圖3 2005—2021年全國(guó)新能源汽車合作專利總數(shù)排名前10位的省市

2 新能源汽車技術(shù)創(chuàng)新的問(wèn)題

2.1 科研機(jī)構(gòu)及高校主體創(chuàng)新力缺乏

2005—2021年全國(guó)新能源汽車合作專利總數(shù)排名前10的主體中，企業(yè)主體數(shù)量為8個(gè)，而科研機(jī)構(gòu)及高校主體僅有2個(gè)，分別是中國(guó)電力科學(xué)研究院及清華大學(xué)，其合作專利申請(qǐng)數(shù)量分別為132件、116件，在前10名總數(shù)中的占比僅為6.89%和6.05%。這充分說(shuō)明，新能源汽車行業(yè)不同類別的主體之間的技術(shù)創(chuàng)新能力的差距顯著，科研機(jī)構(gòu)及高校主體的創(chuàng)新能力有待提高。

2.2 核心技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新不足

電池技術(shù)作為為電動(dòng)汽車提供動(dòng)力的核心技術(shù)，是影響新能源汽車發(fā)展的主要因素。盡管我國(guó)目前的研究熱點(diǎn)已經(jīng)集中在電能、電池及電動(dòng)方面，但是在電池技術(shù)方面仍然存在使用壽命、電容量及性能等方面的缺陷。由于我國(guó)新能源汽車發(fā)展起步較晚，因此與外國(guó)發(fā)達(dá)國(guó)家存在較大差距，在電池續(xù)航技術(shù)、電池動(dòng)力技術(shù)、充電便捷性、安全性等方面還有較大的不足。

2.3 各省區(qū)市技術(shù)創(chuàng)新能力不均衡

相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)在全國(guó)新能源汽車合作專利總數(shù)中的占比約70.96%，經(jīng)濟(jì)較不發(fā)達(dá)地區(qū)的占比僅為1.16%，而其他地區(qū)的占比約27.88%。說(shuō)明我國(guó)各省區(qū)市新能源汽車發(fā)展水平差距大，技術(shù)創(chuàng)新能力不均衡。新能源汽車作為資本密集型的高新技術(shù)行業(yè)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是技術(shù)創(chuàng)新能力不均衡的最主要原因。此外，基礎(chǔ)設(shè)施配備、售后服務(wù)保障及消費(fèi)者認(rèn)可度等問(wèn)題也阻礙了新能源汽車技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。

3 新能源汽車技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)策

3.1 集合多方力量，建立“產(chǎn)、學(xué)、研”深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系

一方面，鼓勵(lì)優(yōu)秀企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、高校簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，建立“產(chǎn)、學(xué)、研、用”合作的技術(shù)創(chuàng)新體系，資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，提升合作創(chuàng)新能力。另一方面，大力建設(shè)人才隊(duì)伍，積極培養(yǎng)、引進(jìn)國(guó)內(nèi)外具有開(kāi)闊視野、創(chuàng)新思維及先進(jìn)技術(shù)的人才，增強(qiáng)創(chuàng)新思維及創(chuàng)新能力。此外，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)突出的企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)及高校給予一定的補(bǔ)貼優(yōu)惠，鼓勵(lì)其進(jìn)行新能源汽車專利技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)創(chuàng)新能力的提升。

3.2 加大投入，組建新能源汽車技術(shù)聯(lián)盟

企業(yè)應(yīng)加大技術(shù)研發(fā)力度、增加資金投入，大力開(kāi)展科技創(chuàng)新活動(dòng)，營(yíng)造良好的氛圍和環(huán)境。企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、高校要協(xié)同合作，組建新能源汽車技術(shù)聯(lián)盟，整合資金及技術(shù)資源，建設(shè)區(qū)域化、專業(yè)化的核心技術(shù)研發(fā)基地，通過(guò)合理的資源優(yōu)化配置，進(jìn)行高度開(kāi)放的核心技術(shù)創(chuàng)新合作。此外，要加強(qiáng)新能源汽車技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)際交流合作，有針對(duì)性地吸收、學(xué)習(xí)和改進(jìn)國(guó)內(nèi)外已有的先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，增強(qiáng)自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

3.3 加強(qiáng)新能源汽車基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，改善發(fā)展環(huán)境

企業(yè)應(yīng)增加資金、技術(shù)投入，形成完備的新能源基礎(chǔ)設(shè)施體系。在新能源汽車技術(shù)創(chuàng)新較為薄弱的地區(qū)，進(jìn)行新能源汽車的科學(xué)環(huán)保理念及購(gòu)置優(yōu)惠政策的宣傳，提升民眾對(duì)新能源汽車的認(rèn)可度，加強(qiáng)其購(gòu)買、使用的意愿。增強(qiáng)新能源汽車基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與交通等領(lǐng)域的聯(lián)系，更好地利用資源，打造良好的發(fā)展環(huán)境。

4 結(jié)語(yǔ)

本文主要選取2005—2021年我國(guó)新能源汽車合作專利數(shù)據(jù)為樣本，從發(fā)展趨勢(shì)、申請(qǐng)主體、技術(shù)領(lǐng)域、地區(qū)分布4個(gè)方面對(duì)新能源汽車技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀進(jìn)行分析，得到以下結(jié)論：我國(guó)新能源汽車技術(shù)發(fā)展迅速，但仍存在一些問(wèn)題，即科研機(jī)構(gòu)及高校主體創(chuàng)新力缺乏、核心技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新不足、各省區(qū)市技術(shù)創(chuàng)新能力不均衡。對(duì)此，本文提出了建立“產(chǎn)、學(xué)、研”深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，組建新能源汽車技術(shù)聯(lián)盟及加強(qiáng)新能源汽車基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的對(duì)策，以期有效調(diào)動(dòng)新能源汽車技術(shù)創(chuàng)新的積極性，增強(qiáng)創(chuàng)新思維，提升技術(shù)創(chuàng)新水平。本文不足之處是以2005—2021年我國(guó)新能源汽車合作專利數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，樣本數(shù)量有限，未來(lái)將考慮從多個(gè)樣本、多個(gè)角度進(jìn)一步研究。