文/ 程紹南

【導(dǎo)讀】日本實行植物品種保護制度始于1947 年的《農(nóng)產(chǎn)種苗法》，經(jīng)多次修訂，該法在本國植物品種注冊、農(nóng)民特權(quán)、先育成人強制許可、指定種子、損害賠償、商業(yè)秘密、刑事責任等方面做了詳盡的規(guī)定，值得我們借鑒。新版《種苗法》也提醒我們，加強自主知識產(chǎn)權(quán)品種的研發(fā)和有效保護，時不我待，任重道遠。作者程紹南先生年近耄耋，仍心系我國果品產(chǎn)業(yè)發(fā)展，赤誠可鑒。

2020 年日本政府對1998 年版《種苗法》（平成十年法律第83 號）進行修正，同年12 月9 日頒布了新版《種苗法》（令和2 年法律第74 號，以下簡稱“修正法”），并于2021 年4 月1 日起施行（其中，自家繁殖等相關(guān)規(guī)定，延后至2022年4 月1 日施行）。

一、日本部分修正《種苗法》的原因

目前日本有效登記品種已達9 000 個左右，構(gòu)成了日本農(nóng)產(chǎn)品在海外市場的品牌優(yōu)勢和競爭力。近年來，日本不斷有注冊品種違規(guī)流向海外，在當?shù)胤敝城耶a(chǎn)地化，并向第三國出口，影響了日本農(nóng)業(yè)發(fā)展和農(nóng)產(chǎn)品海外市場的拓展。例如，日本國立研究開發(fā)法人農(nóng)業(yè)·食品產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究機構(gòu)（以下簡稱“農(nóng)研機構(gòu)”）培育的閃耀玫瑰香葡萄（日文名：シャインマスカットブドウ；英文名：Shine Masscut grape）種苗流失到中國和韓國，然后在東南亞等地以“陽光玫瑰”“陽光パラ”“香印翡翠” 等品名銷售；草莓、櫻桃等也有類似情況發(fā)生。2020 年日本農(nóng)林水產(chǎn)省輔助事業(yè)調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，在中國和韓國的網(wǎng)上銷售的種苗中，有36 個品種與日本在登記的品種名稱相同，雖然不確定是否是真貨，但可擾亂國際市場對日本品種的評價，造成日本農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)潛在客戶的喪失，損失不可估量［1-4］。日方據(jù)此認為，寬松的品種知識產(chǎn)權(quán)管理會挫傷日本農(nóng)研機構(gòu)、種苗業(yè)界培育新品種的積極性和農(nóng)民的出口欲望。

農(nóng)作物由于立地條件和栽培技術(shù)等原因，有可能致使品種的特性不能充分表現(xiàn)出來，導(dǎo)致收獲物的質(zhì)量受到很大的影響。在日本國內(nèi)，如果主要農(nóng)作物和果樹品種流出到與品種權(quán)人意向相左的都道府縣地區(qū)栽培，一旦產(chǎn)品達不到品種權(quán)人要求的品質(zhì)而上市，不僅會導(dǎo)致注冊品種的評價下降，還會妨礙各地戰(zhàn)略性的地域品牌化的確立，從而影響農(nóng)民的積極性。同時，為了保護日本優(yōu)良品種持有者的權(quán)利，要在海外證明侵權(quán)的事實，需要與品種登記時的種苗進行比較栽培試驗等，過程復(fù)雜，困難不少，往往取證難以成功。品種權(quán)人的利益得不到保護，培育新品種的積極性受挫。因此，必須強化防止日本優(yōu)良品種流失海外的法律措施。日本律師聯(lián)合會認為，新品種成果即是日本的知識產(chǎn)權(quán)，對于侵權(quán)行為，必須訴諸法律。2020 年10 月日本律師聯(lián)合會發(fā)布了要求修正《種苗法》的意見書，并最終促成了此事。

二、新《種苗法》的主要修正內(nèi)容

品種權(quán)人有權(quán)指定其品種流向的國家和國內(nèi)地區(qū)。即植物品種權(quán)人在申請品種登記后，能夠限制該品種種苗在日本國內(nèi)栽培和流向海外的制度。申請注冊品種過程需要2～3 年時間，主要流程是：A.品種的育成→B.申請登記（對申請文書及品種名稱審查)→C.公布申請登記→D.品種特性審查（栽培試驗、農(nóng)林水產(chǎn)省審查官的現(xiàn)場調(diào)查等）→E.品種注冊（記載到品種注冊簿上·官方刊登）→F.支付注冊費。品種權(quán)人在申請品種登記后，進入C、D 流程就成為“有效登記品種”，即獲得暫時保護；進入并完成E、F 流程后，即成為“注冊品種”并同時產(chǎn)生“培養(yǎng)者權(quán)利”［5］。作為一個業(yè)務(wù)，品種權(quán)人擁有“注冊品種”等（包括注冊品種以及與注冊品種的區(qū)分尚不夠明確的品種）的種苗、收獲物及某些加工品的權(quán)利。因此，如果沒有品種權(quán)人的許可，任何人不能將該注冊品種等作為業(yè)務(wù)來經(jīng)營謀利。果樹、林木、觀賞樹木等木本植物的品種權(quán)保護期為30 年，其他植物保護期為25 年。

支持在海外進行品種注冊申請。根據(jù)品種權(quán)人的意向，此舉可以防止品種流向海外并形成產(chǎn)地。修正前的《種苗法》規(guī)定，從保護品種權(quán)人的利益和確保種苗流通的立場出發(fā)，必須根據(jù)品種權(quán)人等的行為來處理。當注冊品種的種苗、收獲物或加工品被轉(zhuǎn)讓時，除生產(chǎn)該注冊品種種苗，以及向不認可品種保護的國家出口該注冊品種種苗的行為（包括以最終消費之外為目的而出口該品種產(chǎn)品的行為，以下同）外，該注冊品種的品種權(quán)的效力范圍包括該轉(zhuǎn)讓品種的種苗，而不包括對收獲物或加工品的利用。因此，如果將正規(guī)得到的種苗拿到國際植物新品種保護聯(lián)盟（UPOV，Interational Union For the Protion of New Varieties of Plants，中國于2000年4 月23 日加入該組織）的77 個成員國或地區(qū)，根據(jù)1968 年生效的UPOV 條約，新培育的植物品種按照各國共同的基本原則進行保護，這種行為在修正前的《種苗法》看來則是合法。而且，在《種苗法》修正前，品種權(quán)人等轉(zhuǎn)讓了注冊品種的種苗等時，即使進行轉(zhuǎn)賣，只要沒有增加個體數(shù)量，就無法保障品種權(quán)。因此，即使品種權(quán)人想要限制注冊品種種苗的出口、為了確立地域品牌而將產(chǎn)品采收限制在某區(qū)域內(nèi)，以謀求品牌產(chǎn)地化，也無法阻止這種違背其意向的轉(zhuǎn)賣行為。為了防止品種擅自流向栽培風險高的海外地區(qū)繁殖、栽培，新版《種苗法》實施后，必須在當?shù)剡M行品種登記、應(yīng)對侵權(quán)等重要工作。因此，日本農(nóng)林水產(chǎn)省在“修正法”實施后，將支持在海外進行品種注冊申請。同時，根據(jù)“修正法”，由于品種權(quán)人在申請登記注冊時，向農(nóng)林水產(chǎn)大臣提出了限制帶出海外的要求，所以在注冊后，可以適當限制帶出海外等行為，維護品種權(quán)人權(quán)益[2]。

并非一律禁止“自家繁殖”。修正前的《種苗法》，將農(nóng)民正規(guī)購買的苗木種植收獲的一部分用于苗木“繁殖”，并用于自己管理的生產(chǎn)稱為“自家繁殖”，是合法的，但在境外自行繁殖注冊的種苗不屬于“自家繁殖”，屬于侵犯品種權(quán)人權(quán)益，適用刑事或民事賠償處罰。但是，要取得故意或過失侵權(quán)的證據(jù)比較困難，以往只是一種威懾而已。對此，“修正法”規(guī)定經(jīng)品種權(quán)人許可，可以繁殖及種植注冊品種（2022 年4 月1 日實施）?！靶拚ā睆娬{(diào)了落實對侵犯品種權(quán)人行為的處罰。侵害品種權(quán)是指沒有品種權(quán)人的許可，擅自用注冊品種進行生產(chǎn)、銷售的行為。通過民事請求，可禁止該品種的生產(chǎn)和銷售，對品種權(quán)人蒙受的損失進行賠償，恢復(fù)培養(yǎng)者權(quán)利人的名譽。對嚴重侵犯品種權(quán)人權(quán)益的處10 年以下徒刑并處1 000 萬日元以下罰金（對法人的代理人處以3 億日元以下罰金）。另外，加強邊境海關(guān)管理措施，防止注冊品種非法流向海外。

強化對品種登記實施審查的措施。在申請品種登記的審查過程中，對申請登記品種的特性及其穩(wěn)定性、均一性，以及同已有品種特性的區(qū)別等要件進行審查（2022 年4 月1 日實施）。對栽培試驗進行審查時，現(xiàn)在由農(nóng)研機構(gòu)根據(jù)國家交付的運營費交付金來負擔。但是，作為防止非法流出對策的一環(huán)，需要促進海外的品種登記。為了使日本的審查結(jié)果在海外的審查中也能被采用，需要以國際標準進行栽培試驗，提供可靠性高的審查結(jié)果［6］。因此，“修正法”規(guī)定，為了提高審查質(zhì)量，將向申請人收取有關(guān)調(diào)查或栽培試驗的費用，并降低申請費和注冊費。

三、便于維護品種人權(quán)益的措施

建立推定制度。修正前的《種苗法》規(guī)定，是否滿足登記條件而進行的審查，是根據(jù)實際的植物體本身進行的。因而品種權(quán)所涉及的范圍，是根據(jù)品種登記時，注冊品種的植物體所具有的特性來加以區(qū)分。要證明侵害事實，首先要進行被訴侵權(quán)品種與注冊品種的栽培試驗，比較兩種植物體的特性，但如果品種登記時該品種的植物體處于發(fā)芽狀態(tài)，那么實際上要保管這種狀態(tài)是困難的，所以采用這種方法的舉證是有局限性的。因此，在“修正法”中，從便于證明品種權(quán)人受侵害的角度出發(fā)，當品種權(quán)人比較被訴侵權(quán)品種的特性和特性表，證明兩者沒有明顯區(qū)別時，“修正法” 規(guī)定可以認定該被訴侵權(quán)品種在特性上與注冊品種無明顯區(qū)別。說到底該規(guī)定屬于推定規(guī)定，可以根據(jù)該注冊品種登記時的植物（或者與該植物相同，而且有擔保的目前的植物），與被訴侵權(quán)品種的植物栽培結(jié)果進行比較等其他證據(jù)（或事實），以推翻所推定事實。該制度2022 年4 月1 日實施。

創(chuàng)立特性修正制度。隨著上述推定制度的創(chuàng)立，品種特性表具有比以往更重要的意義。因此，預(yù)先將關(guān)于申請品種通過審查確定的特性（以下稱為“審查特性”）通知給品種登記申請人，接收到該通知的申請人，如果認為該審查特性與事實不同，可限于品種登記前，提請修改審查特性。該制度也于2022 年4 月1 日實施。

根據(jù)品種登記簿的特性建立區(qū)別性判定的制度。根據(jù)“修正法”可以用“比較特性表”來比較注冊品種與被訴侵權(quán)品種之間的特性。因此，在“修正法”中，為注冊品種的利益相關(guān)者設(shè)立了一種制度，可以要求農(nóng)林水產(chǎn)大臣對某個品種是否能根據(jù)特性表來加以明確區(qū)分。這也有助于當事人之間的和解談判、非訴訟糾紛解決程序（ADR）等的順利進行。該制度同樣于2022年4 月1 日實施。

四、其他知識產(chǎn)權(quán)制度有關(guān)規(guī)定的調(diào)整

作為日本知識產(chǎn)權(quán)法之一的種苗法進行了修正，其他知識產(chǎn)權(quán)法一樣，隨著社會形勢變化，某些規(guī)定也作出調(diào)整。主要調(diào)整事項有：職業(yè)育種相關(guān)規(guī)定的調(diào)整；品種注冊代理人必需承擔的義務(wù)；引入通常利用權(quán)的當然無效抗辯制度等，均于2021 年4 月1 日實施，也值得關(guān)注，在此不贅述。

五、對日本種苗法修正版的思考

長期以來，特別是我國改革開放40 年來，中日兩國農(nóng)業(yè)科研院所、農(nóng)技人員、種苗業(yè)界有頻繁交流，種苗業(yè)界也進行了不少互贈種苗的民間活動，不但促進了中日兩國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)的發(fā)展，而且大大增進了廣大農(nóng)民之間的友誼。中日兩國都是國際植物新品種保護聯(lián)盟（UPOV）的加盟國，我們相信，今后，依據(jù)UPOV條約、中華人民共和國種子法（2021 年修正）和日本《種苗法》（2020 年部分“改正法”，即：令和2 年法律第74 號）等相關(guān)法規(guī)，中日兩國種苗業(yè)的交流將邁向更廣闊的天地。

對日本《種苗法》的“修正版”筆者有以下幾點思考：（1）種苗是農(nóng)產(chǎn)品，更是具有知識產(chǎn)權(quán)之技術(shù)產(chǎn)品。一個新品種經(jīng)過向法定部門登記并達成“注冊品種”后隨即就賦于了“培養(yǎng)者權(quán)利”，同時該“注冊品種”還可能具有品種育成技術(shù)專利權(quán)、品種名稱及商標設(shè)計專利權(quán)等。因此，在種苗的國際交流中，對所交流種苗相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)要認真了解并獲取文件資料，以便給于應(yīng)有的尊重。（2）在國外互相贈送種苗時，受贈方必須取得受贈種苗的合法證書；民間私下贈送的種苗不可擅自攜帶出境；正規(guī)購買的種苗必須有相關(guān)憑證、發(fā)票等，欲攜帶出境的應(yīng)向出售方詢問必要手續(xù)以便履行。（3）國內(nèi)種苗企業(yè)對引進的日本及其他國家（如新西蘭、韓國等）的品種，以苗木繁殖為業(yè)的，應(yīng)該學(xué)習(xí)和了解日本等國家有關(guān)種苗法的規(guī)定，規(guī)范經(jīng)營行為，特別對新引進的國外品種進行大量繁殖、銷售的，應(yīng)該對照相關(guān)國家的種苗法規(guī)進行自查，杜絕違規(guī)行為，確保種苗生產(chǎn)的合法經(jīng)營。（4）種苗猶如農(nóng)業(yè)的“芯片”之一，我國在大力開展培育農(nóng)產(chǎn)品新品種研究，自制“芯片”的同時，仍然需要大力引進國外新品種?？紤]到新品種、新種苗引進時所需要支付的“培養(yǎng)者權(quán)”費用，建議我國農(nóng)業(yè)部門設(shè)立“引進國外農(nóng)產(chǎn)品新注冊品種”的項目，給于相關(guān)農(nóng)業(yè)企業(yè)、專業(yè)合作社一定的資助，鼓勵并扶持農(nóng)業(yè)專業(yè)大學(xué)畢業(yè)生投身“種苗創(chuàng)業(yè)”。