呂雪峰 劉偉東

（中國人民大學(xué)）

一、前言

項目管理興起于20 世紀(jì)50 年代，經(jīng)過60 多年發(fā)展探索，眾多專家學(xué)者進(jìn)行了大量的理論研究和實踐應(yīng)用，目前作為管理學(xué)的一個重要分支，已經(jīng)成為被廣泛應(yīng)用和高度重視的專業(yè)領(lǐng)域。隨著工業(yè)4.0 的飛速發(fā)展和生產(chǎn)技術(shù)水平的不斷提高，越來越多的企業(yè)和政府機(jī)構(gòu)把項目管理的理論和技術(shù)方法應(yīng)用到了實際生產(chǎn)和管理工作之中。近年來，美國和歐洲的大型公司均高度重視項目管理的作用，積極探索和發(fā)展項目管理的理論和研究方法，廣泛深度的開展項目管理理論研發(fā)和實踐運用。

近年來，無論是社會管理工作還是企業(yè)智能化、信息化管理工作均普遍采用了項目管理的方法和手段。眾多企業(yè)家和相關(guān)科研人員積極探索項目管理在實際工作中的應(yīng)用工作，取得了一系列的理論突破和實踐成果。與此同時，也存在著一些問題，如理論與實踐相脫節(jié)，形式大于內(nèi)容的情況。

二、項目管理相關(guān)概述

（一）項目管理的發(fā)展

近現(xiàn)代項目管理興起于1957 年美國企業(yè)和政府對重大工程的開創(chuàng)性應(yīng)用，經(jīng)過眾多專家的研究應(yīng)用，現(xiàn)今已成為理論和研究方法成熟的專業(yè)領(lǐng)域。進(jìn)入21 世紀(jì)后，越來越多的政府機(jī)構(gòu)和企業(yè)在科研項目、管理項目及人才工作項目中，普遍應(yīng)用了項目管理的相關(guān)理論和研究方法，眾多專家學(xué)者對項目管理在科技工作、人才工作中的應(yīng)用進(jìn)行了大量理論研究和實踐應(yīng)用，取得了一系列的重大突破性進(jìn)展。

與發(fā)達(dá)國家，尤其是歐美的傳統(tǒng)強(qiáng)國相比，我國的項目管理理論發(fā)展起步較晚。一直到1999 年中國政府機(jī)構(gòu)才正式引入了PMI 的項目管理專業(yè)知識體系。但是我國的項目管理雖然起步慢，但是呈現(xiàn)出飛速發(fā)展、井噴式發(fā)展的態(tài)勢，尤其是在最近幾年，國家大力推行中國制造、智能制造、工業(yè)4.0 等國家發(fā)展戰(zhàn)略之后，項目管理有了更為廣闊的用武之地，取得了長足的發(fā)展和進(jìn)步。近年來，我國項目管理專業(yè)人才不斷增加，素質(zhì)也在不斷提高，理論水平和實踐應(yīng)用能力也越來越強(qiáng)，截至2018 年，已有超過20 萬人獲得了PMI 頒發(fā)的資格與能力水平證書。目前，我國眾多大型央企、國企和大型股份有限公司，均已設(shè)立了專門的項目管理辦公室，對推進(jìn)項目的高效運轉(zhuǎn)，有十分突出顯著的作用。

綜上所述，雖然我國的項目管理起步慢，但是在我國現(xiàn)代化建設(shè)飛速前進(jìn)的大背景下，政府已經(jīng)從國家層面對項目管理高度重視，相關(guān)專業(yè)人員擁有大量寶貴的學(xué)習(xí)機(jī)會，素質(zhì)和實踐水平正在飛速提高。與此同時，我們也要看到，雖然我國項目管理發(fā)展勢頭迅猛，在很多尖端、前沿領(lǐng)域取得了突破性的實踐強(qiáng)國，但從平均水平上說，與歐美的傳統(tǒng)強(qiáng)國還有著不小的差距，理論與實踐相結(jié)合的能力還有待進(jìn)一步提升。

（二）項目管理的概念

隨著項目管理理論與實踐的不斷跨越式飛速發(fā)展，隨著相關(guān)研究的不斷深入，項目概念的內(nèi)涵與外延也逐步發(fā)生了一些變化。在最初應(yīng)用的時候，項目特指工程項目，而隨著社會和技術(shù)手段的不斷發(fā)展，產(chǎn)生了廣義的項目概念。按照PMI 對項目的解釋，項目是一種臨時性的任務(wù)，而這個任務(wù)是為了完成特定的成果，且有具體而明確的起始時間。

項目管理，通俗地理解就是為了更好地管理和完成項目，進(jìn)行項目從開始到完成全過程的全方位干預(yù)。這種干預(yù)包括制定項目計劃，組織項目實施，指揮與協(xié)調(diào)，風(fēng)險控制與項目評價等全環(huán)節(jié)的投入，以更好、更快速、更安全地完成項目的全部要求。

項目管理的內(nèi)容。從不同的角度劃分，就會有不同的表述形式，包括了從項目起始的全階段、全過程所有內(nèi)容。從范圍方面來說，包括了項目的立項、項目的規(guī)劃、項目的界定、項目的合適、項目的變更控制；從項目風(fēng)險管理來說，包括項目風(fēng)險的識別、項目風(fēng)險的量化、項目風(fēng)險的應(yīng)對和項目風(fēng)險的控制等。項目組織管理。所有的項目均是由專業(yè)的項目人才或者人才隊伍實施完成的，項目組織管理直接影響著項目的實施效果與成本，目前主要存在著“現(xiàn)狀組織”、“項目組織”、“產(chǎn)品/矩陣組織”、“矩陣組織”等形式。

（三）項目管理相關(guān)理論和方法

近現(xiàn)代的項目管理理論，以20 世紀(jì)50 年代美國企業(yè)與政府軍方對重大工程應(yīng)用為開端，至今的六十多年時間，專業(yè)理論以及研究方法和實踐技術(shù)手段均得到了飛速的發(fā)展，日臻成熟。如彼得定律（員工總是愿意去或者趨向到難以勝任的職級），這就告訴企業(yè)的管理者和決策層，要量才適用，在本崗位干得出色，業(yè)績優(yōu)秀的員工，并不一定能夠勝任或者是和更高一級的職位，否則不僅不是對員工的褒獎，而很可能使其束手束腳，無法真正發(fā)揮出自己的才干；又如馬太效應(yīng)、手表定理等等，諸多項目管理經(jīng)典原理在我們?nèi)粘Ｉ畹膽?yīng)用不勝枚舉，作為管理學(xué)的一個重要分支，項目管理越來越受到政府與企業(yè)的重視，也有普通百姓的生活息息相關(guān)，在我國的飛速現(xiàn)代化建設(shè)背景中必定能發(fā)揮十分重大的作用。

項目管理作為管理學(xué)科的一個重要分支和高速分支的新興領(lǐng)域，除了應(yīng)用管理學(xué)的傳統(tǒng)研究方法外，還有其自身獨特的研究方法。在大部分的項目管理實踐中，較為廣泛的應(yīng)用量化管理、階段化管理以及優(yōu)化管理等技術(shù)方法手段。量化管理在整個管理學(xué)體系中具有重要的地位和意義，很多管理學(xué)巨著和經(jīng)典教材均視量化管理為整個科學(xué)管理思想的代表性方法，所謂的量化管理，簡要來說即是根據(jù)市場行業(yè)特點和企業(yè)的實際生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)狀，將整個企業(yè)的項目通過科學(xué)化、計量化的技術(shù)手段，進(jìn)行體系構(gòu)建和項目改造方案標(biāo)準(zhǔn)的量化設(shè)計，力爭每個項目環(huán)節(jié)都關(guān)聯(lián)制約，形成一個有機(jī)的整體，保證項目整體的高效率、平穩(wěn)運行實施；所謂階段化管理，就是將整個項目按照一定的規(guī)律和原則分解成不同的階段環(huán)節(jié)，根據(jù)各個階段的特點，有針對性地進(jìn)行項目設(shè)計、管理和實施，完成好每一個階段的分任務(wù)和分目標(biāo)，保證整個項目的順利完成，不紊的實施；所謂優(yōu)化管理法，就是企業(yè)決策者根據(jù)行業(yè)特點、市場需求，結(jié)合企業(yè)的實際生產(chǎn)情況，對所有的資源就行優(yōu)化配置，選擇最合適的配置組合，以提高項目的實施成果率和確保項目取得最好的成效。

三、基于智能化運行模式的企業(yè)項目風(fēng)險管理優(yōu)化路徑

對公司自動化及信息化現(xiàn)狀進(jìn)行評估分析，發(fā)現(xiàn)公司目前的生產(chǎn)管理現(xiàn)狀及存在的問題，從而明確未來智能化、自動化、數(shù)字化、信息化改進(jìn)及發(fā)展的方向，目前公司自動化和信息化的現(xiàn)狀分析如下。

（一）自動化生產(chǎn)存在的問題

設(shè)備與控制系統(tǒng)不完善是企業(yè)面臨的普遍問題，還不能完全實現(xiàn)各生產(chǎn)系統(tǒng)設(shè)備無人值守的全流程巡檢作業(yè)的生產(chǎn)組織方式，對提高全員勞動生產(chǎn)效率、提高經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)等作用沒有充分發(fā)揮。有許多因素還制約著自動化技術(shù)的進(jìn)一步開發(fā)與應(yīng)用，完全實現(xiàn)自動控制還需進(jìn)一步探索解決。

（二）網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施問題

企業(yè)普遍的整體網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)基本沒有成型，還沒有形成統(tǒng)一的局域網(wǎng)結(jié)構(gòu)，僅有普遍的基于安全生產(chǎn)和治安的內(nèi)部視頻監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)，對外通過聯(lián)通等運營商的光纖接入進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)的連接。主要存在如下問題：沒有整體規(guī)劃，就不能適應(yīng)目前網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，部分網(wǎng)絡(luò)設(shè)備配置較低和數(shù)量不足，資源整合程度相對較低，部分線路沒有相應(yīng)的保護(hù)措施，缺乏獨立供電方案，網(wǎng)絡(luò)設(shè)備線路供電保證性不高。沒有符合防塵防靜電、供配電、空調(diào)、監(jiān)控、消防系統(tǒng)、安全系統(tǒng)（門禁）等標(biāo)準(zhǔn)要求的機(jī)房，缺少網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)管理，網(wǎng)絡(luò)安全還存在隱患。

此外，企業(yè)的智能化網(wǎng)絡(luò)平臺建設(shè)水平仍有待提高。還可以通過網(wǎng)絡(luò)與系統(tǒng)平臺的智能化信息化升級改造，實現(xiàn)綜合辦公、人力資源管理、資產(chǎn)管理、項目、知識管理等工作流程管理和遠(yuǎn)程網(wǎng)絡(luò)視頻會議服務(wù)等。

四、企業(yè)智能化運行模式的優(yōu)化依據(jù)和原則

（一）優(yōu)化依據(jù)

緊緊圍繞企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，結(jié)合流程工業(yè)企業(yè)信息化技術(shù)發(fā)展趨勢，在相關(guān)專家的指導(dǎo)下，以企業(yè)生產(chǎn)過程自動化和生產(chǎn)運營管控一體化為核心，實現(xiàn)企業(yè)信息化綜合集成和智能化生產(chǎn)，主要依據(jù)國家出臺的信息化、工業(yè)化、智能化發(fā)展規(guī)劃文件，以及地方政府出臺的一系列科技規(guī)劃、工業(yè)轉(zhuǎn)型規(guī)劃以及互聯(lián)網(wǎng)＋實施方案等政策文件。

（二）優(yōu)化原則

企業(yè)的智能化、信息化、自動化改造升級是一個非常復(fù)雜而又處于動態(tài)變化之中的過程，必須遵循項目管理與企業(yè)自身發(fā)展特點的一般規(guī)律，在整體改造項目的實施過程中，必須遵循一定的智能化改造原則，包括整體性、準(zhǔn)確可靠性、經(jīng)濟(jì)性、實用性、安全性等。

整體性原則，企業(yè)智能化改造不能“一葉障目不見泰山”，要站在統(tǒng)領(lǐng)全局的高度，對生產(chǎn)環(huán)節(jié)的全部工業(yè)流程和全生產(chǎn)要素進(jìn)行統(tǒng)一謀劃，整體布局，充分衡量項目實施后的整體效果與影響。

經(jīng)濟(jì)性原則，企業(yè)進(jìn)行智能化改造是為了提高生產(chǎn)效率，提升經(jīng)濟(jì)效益，改造切不可盲目擴(kuò)大范圍，鋪張浪費，在科學(xué)論證的基礎(chǔ)上，采用最經(jīng)濟(jì)合理，最適合企業(yè)現(xiàn)狀的智能化改造方案。

準(zhǔn)確可靠性，智能化改在設(shè)計到眾多管理平臺系統(tǒng)，如生產(chǎn)監(jiān)測系統(tǒng)，管理系統(tǒng)等，一定要做好兩手準(zhǔn)備，提前做好應(yīng)急預(yù)案。

安全性原則，企業(yè)的智能化改造涉及互聯(lián)網(wǎng)的大面積升級改造，要根據(jù)不同的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，設(shè)置不同的身份權(quán)限，提高認(rèn)證手段，做到硬件軟件等全方位的安全防御體系，做好防火墻的建立與維護(hù)工作，嚴(yán)防放生泄密或者管理權(quán)限被盜用的安全生產(chǎn)事故，在信息安全管理體系上，要遵循“統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一管理、統(tǒng)一授權(quán)、統(tǒng)一保護(hù)”原則，建立適應(yīng)信息安全工作要求的安全管理組織框架，對重點區(qū)域?qū)嵭袑Ｈ素?fù)責(zé)，重點設(shè)備由專人進(jìn)行看管，加強(qiáng)全員的安全意識，對所有人員進(jìn)行必要的安全培訓(xùn)；要嚴(yán)格規(guī)范技術(shù)服務(wù)體系和安全防護(hù)措施，使之更具有科學(xué)性、實操性。

高實用性原則，在智能化平臺的使用設(shè)計中，一定要根據(jù)本公司的生產(chǎn)特點和實際需求，量體裁衣，切不可好高騖遠(yuǎn)，盲目追求“髙大上”，同時平臺界面設(shè)計要充分考慮本單位職工的現(xiàn)有水平基礎(chǔ)，要做到易學(xué)易用易維護(hù)，做到物盡其用，人盡其才，將企業(yè)的智能化改造落到實處，到來切切實實的便利與經(jīng)濟(jì)效益。

五、基于智能化運行模式的企業(yè)項目風(fēng)險管理優(yōu)化路徑

企業(yè)要科學(xué)制定智能化改造決策，企業(yè)的智能化、信息化、自動化改造是一個巨大的管理方式和生產(chǎn)方式的變革，必須從企業(yè)決策層自上而下地大力推進(jìn)，帶動全體員工積極投身其中。智能化改造項目方案的制定和啟動需要管理層有極大的決心、信心和執(zhí)行力。隨著國家工業(yè)4.0 大戰(zhàn)略的逐步實施，企業(yè)競爭力的核心關(guān)鍵已經(jīng)從生產(chǎn)生活中轉(zhuǎn)到了互聯(lián)網(wǎng)＋智能化中來，企業(yè)必須做好全方位模式的創(chuàng)新，才能永葆活力，在激烈的行業(yè)競爭中占據(jù)有利的位置。

（一）降低項目技術(shù)風(fēng)險應(yīng)對措施

合理設(shè)計智能化改造方案。智能化改造項目是一個長期復(fù)雜而且又依據(jù)市場和需求變化而動態(tài)調(diào)整的專業(yè)項目。在企業(yè)實施智能化改造項目之前，要制定完善科學(xué)的項目預(yù)算，針對企業(yè)的生產(chǎn)情況、改造需求和財務(wù)狀況，制定出經(jīng)濟(jì)合理的方案，不可盲目追求好高騖遠(yuǎn)，預(yù)算要切合實際，過高會在實施過程中大手大腳，過低無法成功完成項目實施。項目實施過程中需要及時監(jiān)控實施費用，嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)定的成本控制計劃，出現(xiàn)實施范圍和需求目標(biāo)變化時，需組織項目人員進(jìn)行充分的論證，仔細(xì)衡量成本因素。應(yīng)該把智能化、信息化升級改造看成企業(yè)生產(chǎn)效率提高與經(jīng)濟(jì)利潤提升的必然要求，而不是消費和企業(yè)門面的裝飾。產(chǎn)品選型重點考慮四個方面：公司的背景和實力、產(chǎn)品（軟件）的先進(jìn)和完美性、顧問咨詢和服務(wù)團(tuán)隊的能力和產(chǎn)品的性能價格比。

（二）降低項目組織風(fēng)險應(yīng)對措施

1.做好培訓(xùn)工作和質(zhì)量控制

項目實施過程中制定完善的質(zhì)量保證體系是控制實施質(zhì)量的有效手段，對每個模塊應(yīng)滿足的功能需求作出詳細(xì)的定義，在驗收過程中要針對各種情況對每個功能進(jìn)行認(rèn)真的測試，比如在達(dá)到最大使用并發(fā)數(shù)下，整個系統(tǒng)運行速度和系統(tǒng)的穩(wěn)定性，如果出現(xiàn)偏離，需及時分析原因，進(jìn)行完善和調(diào)整。同時，項目實施要注重項目培訓(xùn)，培訓(xùn)要貫穿整個項目實施過程中，從企業(yè)的高層領(lǐng)導(dǎo)到普通的操作人員，從理念培訓(xùn)到具體模塊的操作培訓(xùn)，只有真正實現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移，才能保證項目高質(zhì)量地實施成功。

2.加強(qiáng)項目團(tuán)隊建設(shè)

人才培養(yǎng)是重點，特別是對既能注重局部，又能縱觀全局的項目經(jīng)理和組長人選的培養(yǎng)顯得更為重要，須重視對信息人才的知識轉(zhuǎn)移，企業(yè)的智能化、自動化與信息化改造作為一個尖端前沿領(lǐng)域，對專業(yè)技術(shù)人員的素質(zhì)提出了較高的要求。

（三）降低項目管理風(fēng)險應(yīng)對措施

1.通過公開招標(biāo)，選擇設(shè)備供應(yīng)商

建立完整的項目管理機(jī)制和項目管理協(xié)調(diào)體系，最好有主管領(lǐng)導(dǎo)直接參與，成立專門的項目協(xié)調(diào)部門，具體負(fù)責(zé)制定項目的重大決策、策略和建設(shè)方向，確保整個項目實施過程中溝通順暢，項目每個分環(huán)節(jié)密切聯(lián)系，有機(jī)關(guān)聯(lián)，做到上傳下達(dá)，服務(wù)號項目的整體實施，確保取得最優(yōu)的項目成果。

智能化改造項目采用公開招標(biāo)方式應(yīng)對設(shè)備供應(yīng)商選擇風(fēng)險。按照采購管理規(guī)定，分別由相關(guān)部門負(fù)責(zé)招標(biāo)工作。通過公開招標(biāo)方式有效避免了在選擇設(shè)備供應(yīng)商時，供應(yīng)商一擁而上，造成項目小組選擇時的困難的情況。同時通過公開招標(biāo)，將公正地將網(wǎng)絡(luò)智能化改造項目對設(shè)計、設(shè)備和產(chǎn)品的要求發(fā)布給有能力參與的公司，避免了一些人為因素的干擾。

2.建立項目管理機(jī)制和協(xié)調(diào)體系

建立完整的項目管理機(jī)制和項目管理協(xié)調(diào)體系，最好有主管領(lǐng)導(dǎo)直接參與，成立專門的項目協(xié)調(diào)部門，具體負(fù)責(zé)制定項目的重大決策、策略和建設(shè)方向，確保整個項目實施過程中溝通順暢，項目每個分環(huán)節(jié)密切聯(lián)系，有機(jī)關(guān)聯(lián)，做到上傳下達(dá)，服務(wù)好項目的整體實施，確保取得最優(yōu)的項目成果。

六、結(jié)語

本文針對企業(yè)智能化、自動化、信息化改造的整體要求，根據(jù)企業(yè)智能化和企業(yè)信息化的需求特點和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對企業(yè)智能化改造項目內(nèi)容進(jìn)行全面分析，對技術(shù)方案、業(yè)務(wù)方案以及項目實施方案進(jìn)行了詳細(xì)的分析研究。系統(tǒng)分析了如何建立適合企業(yè)的智能化改造的項目管理方案，對每個階段的風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對措施的制定等方法進(jìn)行了歸納總結(jié)，并總結(jié)本項目管理的相關(guān)經(jīng)驗，為同類型的企業(yè)進(jìn)行智能化改造項目提供參考和借鑒。