張鵬飛 杜 磊 張剛宏

(1.湖北省知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展中心；2.湖北省發(fā)明協(xié)會 戰(zhàn)略規(guī)劃部，湖北 武漢 430072)

0 引言

習近平總書記 “三個第一”的重要論述，為加快新舊動能轉(zhuǎn)換、推進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展指明了方向。新舊動能轉(zhuǎn)換動力源于創(chuàng)新，而專利數(shù)量和質(zhì)量是衡量創(chuàng)新活力與能力的標尺[1]。如何促進專利成果轉(zhuǎn)化，將專利優(yōu)勢變?yōu)榧夹g(shù)和經(jīng)濟優(yōu)勢，為湖北經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展提供新動能？本文從對專利本質(zhì)的認識入手，探討專利的運用和轉(zhuǎn)化。

1 專利制度發(fā)展及其特征

專利是一種強制壟斷權(quán)，其本質(zhì)是以公開換保護，以壟斷權(quán)促創(chuàng)新。 “專利”一詞來源于拉丁語Litterae patentes，意為公開的信件或公共文獻，從字面上是指專有的權(quán)利和利益。1236年，英王亨利三世頒發(fā)給波爾多的一市民制作各種色布15年的特權(quán)標志著專利的萌芽；1474年3月19日，威尼斯共和國頒布了世界第一部專利法《發(fā)明人法》，第一次以法律的形態(tài)將技術(shù)創(chuàng)新置于國家的控制和保護下，并明確發(fā)明人要得到法律保護必須向政府登記，其他人要使用發(fā)明人的成果必須經(jīng)由發(fā)明人許可，否則將遭受嚴厲處罰。18世紀后，歐美各國相繼頒布了專利法。到目前，全世界實行專利制度的國家和地區(qū)已達170多個。我國于1985年3月加入“保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約”，并于1985年4月頒布實施了《中華人民共和國專利法》。1994年1月1日我國正式成為《專利合作條約》的成員國[2]。

從專利的起源和發(fā)展可以看出，專利是為了鼓勵創(chuàng)新而設計、誕生的。專利從誕生之日起，注定了其公開性和壟斷性。因公開，推動了社會進步和社會生產(chǎn)力的提升；因壟斷，使得發(fā)明創(chuàng)新者在更大區(qū)域范圍得到有效的保護，獲得更大的權(quán)益。專利作為一種無形資產(chǎn)，是通過專利申請的形式對一項技術(shù)或創(chuàng)新活動取得法律保障的獨占權(quán)，但不同主體申請專利的目的不同。高校和科研院所申請專利更多傾向于讓專利成果這種無形資產(chǎn)變成社會對其創(chuàng)新的認可，并在運用和轉(zhuǎn)化中凸顯其價值；企業(yè)申請專利則更多的是為了在某一領域搶占制高點使其創(chuàng)新成果得到有效保護，并更好地保持競爭優(yōu)勢，通過運用和轉(zhuǎn)化獲取收益。

其次，專利是產(chǎn)權(quán)化的創(chuàng)新成果，代表著先進的生產(chǎn)力，是促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和核心動能。專利的本質(zhì)就是使專利技術(shù)的持有者在法律保護下獨占一國或者多國市場，通過壟斷性市場利益的驅(qū)動，加速創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化應用，促進經(jīng)濟發(fā)展的新舊動能轉(zhuǎn)換，不斷激發(fā)創(chuàng)新主體的競爭優(yōu)勢，使其具備更強大的、持續(xù)的創(chuàng)新實力和能力，推動技術(shù)進步和社會發(fā)展，誕生新的文明。由此可見，專利是創(chuàng)新者利益的保護傘，是資本擴張的助推器[3]。

2 國外專利運用典型經(jīng)驗

專利是一種無形資產(chǎn)，更是一種核心戰(zhàn)略資源，已從一般性的商業(yè)價值上升到企業(yè)競爭力和國家競爭力層面。專利是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的核心支柱，是核心競爭力的具體體現(xiàn)。大多數(shù)國家和知名企業(yè)都制定并實施了專利戰(zhàn)略。

2.1 美國：將知識產(chǎn)權(quán)作為國家戰(zhàn)略

早在1789年，美國憲法明確了與保護知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的條款和法規(guī)，其內(nèi)容為：“國會應該保障發(fā)明者和著作者對其發(fā)明和著作所擁有的限定時間段內(nèi)的專有權(quán)利，以加快科學和實用技藝的發(fā)展?！泵绹鴮嵤┲R產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略保持競爭優(yōu)勢的主要手段有“337調(diào)查”“301調(diào)查”?！?37調(diào)查”被美國視為反傾銷措施之后的保護本國產(chǎn)業(yè)和市場的最佳方式之一，被頻繁運用。根據(jù)美國國際貿(mào)易委員會統(tǒng)計數(shù)據(jù)，從1986年到2013年間，美國對中國發(fā)起的“337調(diào)查”案件共140起，占美國所有“337調(diào)查”案件的四分之一左右，近年來這一數(shù)據(jù)有上升趨勢。在這些對我國發(fā)起的“337調(diào)查”案件中，我國企業(yè)因?qū)＠謾?quán)被起訴的案件占絕大多數(shù)。

2018年，“中美貿(mào)易戰(zhàn)”就是由美國301調(diào)查引起，而本次“301調(diào)查”主要針對所謂的“不公平貿(mào)易”，特別是知識產(chǎn)權(quán)方面的問題。美國實施的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略既保障了知識產(chǎn)權(quán)擁有者的權(quán)益，為成果轉(zhuǎn)化提供了制度保障，極大地提高了科研人員知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化利用的積極性，又利用知識產(chǎn)權(quán)遏制了競爭國家或企業(yè)，使美國持續(xù)獲得壟斷或反壟斷利益，助推美國持續(xù)發(fā)展。

2.2 日本：利用專利戰(zhàn)略快速提升國家競爭力

二戰(zhàn)以后，日本實施了專利戰(zhàn)略，快速提升了國家競爭力。20世紀50年代，日本通過有針對性的技術(shù)引進形成了一條以專利技術(shù)為核心，以技術(shù)力量為依托，集專利技術(shù)開發(fā)、技術(shù)引進、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、規(guī)模經(jīng)營、市場滲透于一體的立體化專利戰(zhàn)略，并且把以專利技術(shù)為核心的技術(shù)引進、以專利技術(shù)開發(fā)為中心的技術(shù)開發(fā)、國內(nèi)和國外市場的專利保護以及圍繞產(chǎn)品出口、專利技術(shù)輸出的經(jīng)營戰(zhàn)略，作為國家總體發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。20世紀70年代，日本開始實施專利網(wǎng)戰(zhàn)略，通過對國外基本專利開展外圍專利攻勢，以眾多小專利成功地實施了“以小致大”的專利戰(zhàn)術(shù)。隨后日本經(jīng)濟和科技實力大大增強，日本企業(yè)在基礎研究方面也得到加強，向國外輸出的專利日益增多，其專利戰(zhàn)略由防守轉(zhuǎn)向進攻，成為技術(shù)輸出大國。通過專利戰(zhàn)略的實施，日本成功扭轉(zhuǎn)了經(jīng)濟疲軟和產(chǎn)業(yè)競爭力下降的狀況，穩(wěn)固和擴大了日本工業(yè)產(chǎn)品在世界范圍內(nèi)的聲譽和市場，實現(xiàn)日本工業(yè)經(jīng)濟質(zhì)的飛躍[4]。

3 企業(yè)專利運用典型經(jīng)驗

3.1 華為公司——用專利贏得世界市場

華為技術(shù)有限公司成立于1988年，是一家員工持股的高科技民營企業(yè)，成立之初僅有幾十名員工，最初的業(yè)務只是代理銷售外國企業(yè)的小交換機。90年代初，華為開始轉(zhuǎn)變發(fā)展思路，確立了專利戰(zhàn)略，研發(fā)了具有自主知識產(chǎn)權(quán)的程控交換機。20世紀90年代末，以華為公司為代表的新崛起的中國電信設備制造商，便從世界知名的電信巨頭手中奪回了相當部分市場，在交換機、接入網(wǎng)、光網(wǎng)絡等領域發(fā)力。華為始終沒有停下前進的步伐，轉(zhuǎn)而開始海外業(yè)務的拓展。華為從此在自主創(chuàng)新的路上一路高歌猛進。華為2021年全年營收6368億元，同比下降28.6%；凈利潤1137億元，同比增長75.9%[5]。但2021年華為全年研發(fā)投入1427億元人民幣，占華為全年收入比22%，近十年來華為的累計研發(fā)投入更是超過8450億元[6]。高投入的另一面，截至2021年3月華為累計獲專利授權(quán)59790件。其申請的中國專利達112027件，外國專利申請累計21466件，其中92.87%以上為發(fā)明專利。目前，在全球5G專利領域，華為專利占比14%，高居全球企業(yè)之首。華為公司能取得今天的成就與其高度重視自身知識產(chǎn)權(quán)保護和投入密不可分。依靠技術(shù)創(chuàng)新，堅持走自主創(chuàng)新之路，擁有了自己的核心技術(shù)，華為用專利贏得了全世界尊重，在全世界通信設備市場具有舉足輕重的地位[7]。

3.2 富士康公司——以專利布局奠定制造業(yè)地位

富士康在長期代工過程中，通過一個個獨立的制造任務，久而久之積累、創(chuàng)造了數(shù)十萬件專利，比如富士康的無人操作車間、iPad的三維打磨技術(shù)、機械手臂的解決方案等。2016年底，富士康集團全球?qū)＠暾堃牙塾?42100件，授權(quán)專利79600件[8]。2006-2017年連續(xù)12年在美國專利核準量排行榜位居華人企業(yè)前列。在富士康申請的專利中，設計最多的領域是H03R13(各連接元件上各連接位置的類型或已連接位置與各導電部件之間的連接)、G06F1(計算機通用輸入結(jié)構(gòu))、H01R12(具有絕緣相關(guān)的電連接元件)，此3個領域的專利申請量已突破1萬件，形成了一個專利網(wǎng)，使富士康實現(xiàn)了從低端、簡單的代工向高端、高附加值“專利技術(shù)+服務”的升級轉(zhuǎn)型，奠定了富士康在全球制造業(yè)的絕對地位。

4 湖北專利轉(zhuǎn)化運用現(xiàn)狀

我國正由知識產(chǎn)權(quán)大國轉(zhuǎn)變?yōu)橹R產(chǎn)權(quán)強國。隨著國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境的不斷優(yōu)化，我國正逐步成為全球最為重要的市場之一，知識產(chǎn)權(quán)在國內(nèi)市場的價值也在不斷提升，引導和推動知識產(chǎn)權(quán)走出去，將成為戰(zhàn)略重點。湖北正在著力打造中部崛起戰(zhàn)略支點，具有良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基礎，創(chuàng)新氛圍濃厚?？沙浞职l(fā)揮優(yōu)勢，但從目前專利現(xiàn)狀來看，存在如下困境：

(1)專利侵權(quán)現(xiàn)象較為普遍。2021年度全省各市州專利行政執(zhí)法立案1630件，同比增長24%，案件數(shù)量增長迅猛，同時呈現(xiàn)出新型疑難案件增多、矛盾化解難度加大的特點，影響了專利創(chuàng)造的積極性，全省專利保護力度亟待加強。

(2)高價值專利總量規(guī)模不大。從省級層面看，2020年，我國每萬人口高價值發(fā)明專利擁有量為6.3件，湖北為4.75件，低于全國平均水平，與發(fā)達省市存在差距(北京為62.32件、上海為20件、廣東為13.8件、江蘇為12.67件、浙江為11.1件、天津為9.76件)，與湖北科教實力和經(jīng)濟總量不匹配；從企業(yè)層面看，2021年全省全年有18家企業(yè)上市，上市企業(yè)總數(shù)僅130家，低于中部湖南、安徽。專利是擬上市企業(yè)的關(guān)鍵所在，核心專利特別是高價值專利缺位，將成為企業(yè)上市的軟肋。

(3)配套體系不夠完善。湖北省從事專利代辦和轉(zhuǎn)化的服務機構(gòu)184家，規(guī)模普遍較小，專門從事專利成果轉(zhuǎn)化的機構(gòu)較少，缺乏“一站式”服務的專業(yè)機構(gòu)和專利轉(zhuǎn)化運用的門戶平臺。同時各類配套專利成果轉(zhuǎn)化政策還不夠完善，制約了專利成果落地轉(zhuǎn)化，導致專利運用轉(zhuǎn)化率不高。

5 湖北專利轉(zhuǎn)化運用對策

新時期，湖北需打通湖北地區(qū)專利創(chuàng)造、運用、保護、管理和服務全鏈條，將專利優(yōu)勢轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)和經(jīng)濟優(yōu)勢，加快高價值專利培育、轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，為湖北經(jīng)濟社會的高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐，可從如下幾個方面著手。

5.1 以專利保護為抓手，營造優(yōu)良的創(chuàng)新環(huán)境

世界各國的競爭，歸根結(jié)底是人才的競爭和營商環(huán)境的競爭。知識產(chǎn)權(quán)保護是塑造良好營商環(huán)境的重要方面，加強知識產(chǎn)權(quán)保護是完善產(chǎn)權(quán)保護制度最重要的內(nèi)容[9]。湖北具有良好的科教資源優(yōu)勢，知識產(chǎn)權(quán)綜合實力處于全國第一梯隊，新時期湖北有條件和能力在知識產(chǎn)權(quán)方面率先發(fā)力，營造良好的營商環(huán)境，把湖北打造成全國知識產(chǎn)權(quán)保護、運用示范省份之一，成為國內(nèi)外兩個市場人才、技術(shù)、資本的洼地，加速湖北經(jīng)濟跨越發(fā)展。因此，需要進一步加強湖北地區(qū)專利保護力度，探索建立系統(tǒng)性高、協(xié)同性強、反應快速的保護制度體系，深入實施打擊侵權(quán)和全面保護并舉的保護措施，構(gòu)建專利大保護格局。加快推進知識產(chǎn)權(quán)保護分中心建設和布局，健全知識產(chǎn)權(quán)舉報投訴和維權(quán)援助工作體系，推動知識產(chǎn)權(quán)快速協(xié)同保護新機制建設，開展專利快速審查、快速確權(quán)、快速維權(quán)一站式綜合服務。強化專利行政保護，加強行政保護與司法保護銜接機制。加強知識產(chǎn)權(quán)案件咨詢判定、人民調(diào)解工作，積極推進知識產(chǎn)權(quán)領域社會信用體系建設，加大對失信行為的懲戒力度。深入推進知識產(chǎn)權(quán)海外護航工程，提升涉外企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風險防范和糾紛應對能力，有力支撐湖北經(jīng)濟與國際融合，為湖北企業(yè)“走出去”營造良好的營商環(huán)境。

5.2 以專利量質(zhì)雙提升為核心，為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供穩(wěn)定支撐

2021年，湖北省專利授權(quán)量15.51萬件，同比增長40.93%；其中發(fā)明專利授權(quán)2.24萬件，同比增長27.46%；每萬人發(fā)明專利擁有量16.09件；PCT國際專利申請0.17萬件，位居全國第8位，在中西部地區(qū)僅次于安徽，這與湖北GDP總量和增速在全國的位次大致匹配，但與先進省份差距明顯。2021年GDP總量全國排名前兩位的廣東和江蘇，其每萬人口發(fā)明專利擁有量分別排名全國第五(28件)和第三(22.5件)，PCT國際專利申請量排名全國第一(2.82萬件)和第二(0.98萬件)，湖北2021年每萬人口發(fā)明專利擁有量不到廣東的60%，PCT國際專利申請量不到廣東的6%。同時湖北60%規(guī)上企業(yè)、近40%的科技型中小企業(yè)沒有發(fā)明專利。通過數(shù)據(jù)分析不難看出，專利量質(zhì)提升空間巨大。要保持經(jīng)濟中高速發(fā)展和實現(xiàn)GDP總量進位，需把專利創(chuàng)造和運用提升到一個新的高度，使其保持旺盛的狀態(tài)，為全省經(jīng)濟中高速發(fā)展提供動力支持。

從專利創(chuàng)造的數(shù)量和質(zhì)量兩方面入手，確保專利創(chuàng)造的年增速高于GDP增速。同步推進專利量質(zhì)提升工程，實施專利成果供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，引導創(chuàng)新主體建立協(xié)同創(chuàng)新的長效機制，圍繞企業(yè)技術(shù)需求，依托高校院所特色優(yōu)勢，聯(lián)合組建一批企業(yè)主導的產(chǎn)業(yè)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。鼓勵建立訂單式專利創(chuàng)造模式，推動高校院所、企業(yè)、金融機構(gòu)全方位、多層次、可持續(xù)的合作。

圍繞全省重點項目建設、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、招商引資計劃、人才引進等，加強知識產(chǎn)權(quán)分析評議工作，增強專利創(chuàng)造的效率和目的。增加我省研究與發(fā)展活動經(jīng)費，適當提高基礎研究經(jīng)費占比，重點支持前瞻性、開創(chuàng)性技術(shù)研發(fā)，實現(xiàn)專利創(chuàng)造的量質(zhì)齊升，為專利成果有效轉(zhuǎn)化落地夯實基礎，為湖北經(jīng)濟持續(xù)保持中高速發(fā)展提供保障。

5.3 以專利運用為主線，為產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展培育新動能

“十三五”期間，湖北大力實施科技成果大轉(zhuǎn)化工程和知識產(chǎn)權(quán)“三大”工程，特別是持續(xù)推進高價值專利培育、轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化工作，取得了顯著成效。2021年，湖北省共登記技術(shù)合同54513項，成交額2111.63億元，分別比上年增長37.14%和25.17%，位居全國第七，中部第一；質(zhì)押融資專利包235個，包含專利1648件，融資金額超過45億元[10]。在湖北經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)效穩(wěn)步提升，財政收入質(zhì)量、居民收入、企業(yè)效益、金融支持紛紛提升之時，湖北的資源能源消耗強度已然在下降。在專利成果轉(zhuǎn)化的實踐中，凸顯了高校知識產(chǎn)權(quán)這個最具含金量的“富礦”。2021年，全省高校申請專利18429件，同比增長8.34%；其中發(fā)明專利12387件，同比增長7.39%。涌現(xiàn)出了華中科技大學、中國地質(zhì)大學(武漢)、武漢工程大學、武漢紡織大學、中科院武漢分院等一大批專利成果轉(zhuǎn)化實施金額過千萬的典型，探索了一批專利成果協(xié)同運用轉(zhuǎn)化的典型范式，為湖北培育了一批新的經(jīng)濟增長點，為經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展注入了新動能。需將高校專利挖掘和運用轉(zhuǎn)化作為重點，深化高?？萍俭w制改革，釋放高校專利成果轉(zhuǎn)化潛力。引導高校樹立“先專利后論文”的科研導向，注重技術(shù)產(chǎn)權(quán)化。轉(zhuǎn)變科研項目的考核評價方式，將專利成果轉(zhuǎn)化率作為評價項目成果優(yōu)劣的重要指標。加強高校與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，提升高校專利創(chuàng)造質(zhì)量。完善市場導向的科技成果轉(zhuǎn)化機制，落實以增加知識價值為導向的分配政策，最大限度釋放創(chuàng)新活力，激發(fā)專利成果轉(zhuǎn)化的積極性。

5.4 以專利服務體系建設為基礎，快速提升專利轉(zhuǎn)化運用的能力和水平

專利作為一種生產(chǎn)要素，要轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，優(yōu)質(zhì)高效的專利運用和轉(zhuǎn)化服務是關(guān)鍵?，F(xiàn)階段專利運用轉(zhuǎn)化服務水平不高、能力不強制約了專利對經(jīng)濟發(fā)展的支撐。需緊扣專利運用和轉(zhuǎn)化服務能力提升，以市場為導向，引進培育一批專利服務中介機構(gòu)，加強對中介機構(gòu)專業(yè)人才隊伍的培育，培養(yǎng)一批懂業(yè)務、會管理、熟悉知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)、了解市場規(guī)律和國際規(guī)則的復合型人才，催生、壯大知識產(chǎn)權(quán)服務業(yè)。構(gòu)建專利轉(zhuǎn)化中介服務機構(gòu)信譽評價體系，定期開展中介服務機構(gòu)考評定級，每年度發(fā)布一次。深入推進知識產(chǎn)權(quán)“雙創(chuàng)”服務基地建設，為專利創(chuàng)造、運用和保護提供快速通道。引導服務機構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)特派員與企業(yè)開展對接，提供針對性的知識產(chǎn)權(quán)服務，引導企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理和運用水平的不斷提升，服務企業(yè)走出去。設立財政專項投入，支持建立全省專利信息服務的基礎性平臺，實現(xiàn)專利供需雙方的精準研判和智能匹配，引導各地建立重大科技活動知識產(chǎn)權(quán)評議制度，充分發(fā)揮專利對科技創(chuàng)新的預警和導航作用[11]。積極引導社會資本流向?qū)＠\用和轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)，推動“產(chǎn)、學、研、金、服”一體化發(fā)展，力爭在我省盡快建成“空間集合、資源集聚、服務協(xié)同”的專利轉(zhuǎn)化服務體系，全面提升湖北專利轉(zhuǎn)化運用服務的能力和水平。