王 琦

（中國(guó)礦業(yè)大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，江蘇 徐州 221116）

一、已有研究與問(wèn)題提出

產(chǎn)權(quán)是一個(gè)非常復(fù)雜且寬泛的概念，包括所有權(quán)、占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)等多方面權(quán)利，也涉及財(cái)產(chǎn)權(quán)、所有制等多方面內(nèi)涵。既是一組權(quán)利束，也是一組關(guān)系束。所有權(quán)作為產(chǎn)權(quán)的一種歸屬形態(tài)，與治理有著千絲萬(wàn)縷的關(guān)系。根據(jù)所有權(quán)性質(zhì)及其治理主體的不同組織搭配，學(xué)界存在私有私治、公有公治、公有私治、共有的多中心治理等多種模式，屬于所有權(quán)與決策權(quán)分離的不同組織形態(tài)。亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中提出私人有權(quán)擁有及支配自己的財(cái)富，只有這樣才能使個(gè)人充分發(fā)展，同時(shí)促進(jìn)文明的發(fā)展。［1］霍布斯認(rèn)為人們通過(guò)授權(quán)以契約建立國(guó)家，賦予國(guó)家一種公共權(quán)力，從而又保護(hù)個(gè)體不受他人侵犯和侵犯他人。［2］這是私有私治、公有公治的經(jīng)典論證內(nèi)涵。傳統(tǒng)的公共行政學(xué)理論認(rèn)為，公共物品和服務(wù)只能由政府機(jī)構(gòu)來(lái)提供，但新公共管理主張引進(jìn)各種市場(chǎng)機(jī)制和私營(yíng)企業(yè)的管理方法，在為公眾提供服務(wù)的同時(shí)注重滿足顧客的需求。簡(jiǎn)言之，公共事務(wù)也可以采取私營(yíng)企業(yè)的管理方式。而奧斯特羅姆通過(guò)對(duì)各種公共池塘資源情境的實(shí)證研究后指出，以私有化為唯一方案的市場(chǎng)理論和以“利維坦”為唯一方案的國(guó)家理論在解決公共事務(wù)治理困局上并不都是“成功”的，從而提出了多中心治理和自主治理理論。

2018年7月至9月，筆者對(duì)浙江省嘉興市M村進(jìn)行了為期近三個(gè)月的實(shí)地調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，M村1949年以前①的水田多屬家戶私有，但基于當(dāng)?shù)厣；滋锏淖匀画h(huán)境稟賦，以及水車工具的傳統(tǒng)使用慣行，在超越私人利益之上出現(xiàn)了一種“公共利益”，這種公共性元素密切了不同個(gè)體間的社會(huì)關(guān)系，從而呈現(xiàn)出“私有共治”的集體行動(dòng)局面。

所謂“私有共治”，是指?jìng)€(gè)體原子化的農(nóng)民在對(duì)具有私有產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的資源進(jìn)行合作利用時(shí)所采取的一種共同建設(shè)、共同保護(hù)、共同治理的集體行動(dòng)，一定程度上達(dá)到了農(nóng)民自組織層面的自主治理效果。梳理學(xué)界目前已有的關(guān)于集體行動(dòng)和自主治理的研究，以案例分析為主的實(shí)證研究不在少數(shù)。如有學(xué)者聚焦生態(tài)協(xié)同保護(hù)［3］、灌溉設(shè)施供給［4］、大氣污染聯(lián)防聯(lián)控［5］、農(nóng)村水環(huán)境治理［6］、集體建設(shè)用地發(fā)展［7］等問(wèn)題展開論述。但上述研究多集中在公共設(shè)施建設(shè)、公共環(huán)境整治、公共事務(wù)治理等領(lǐng)域，屬于一種由公共產(chǎn)權(quán)屬性決定的公眾的參與行動(dòng)，宏觀上仍屬于公共資源治理范疇。然而，從現(xiàn)實(shí)來(lái)看，基于私有產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的公共治理問(wèn)題與公共資源治理問(wèn)題同樣重要。如有學(xué)者指出，解決土地細(xì)碎化問(wèn)題直接關(guān)系到我國(guó)推進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和鄉(xiāng)村振興的進(jìn)程和成效。為此，其研究并提出了土地細(xì)碎化的自主治理理念［8］，即農(nóng)民按照村民自治原則開展集體行動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)社區(qū)公共事務(wù)治理。

集體行動(dòng)是基于一定信念、規(guī)則和秩序下，由個(gè)體行動(dòng)達(dá)成的集體一致性行動(dòng)。［9］至于破除集體行動(dòng)困境的具體舉措，奧斯特羅姆曾歸納總結(jié)出了幾項(xiàng)規(guī)則，具體包括憲法選擇規(guī)則、集體選擇規(guī)則和操作規(guī)則。［10］然而，正如她所提出的，“試圖把一套規(guī)則強(qiáng)加于整個(gè)轄區(qū)，而不是制定適合轄區(qū)內(nèi)各地情況的特殊規(guī)則，會(huì)使建立和實(shí)施那些對(duì)當(dāng)?shù)卣加姓咚坪跏怯行Ф囊?guī)則時(shí)遇到極大的困難。”［11］作為一個(gè)農(nóng)業(yè)大國(guó)，我國(guó)農(nóng)村區(qū)域差異顯著，農(nóng)村社會(huì)孕育著非常豐富的農(nóng)業(yè)治理實(shí)踐。由于資源稟賦不同、社會(huì)建構(gòu)的程度不一，各地實(shí)際蘊(yùn)含著不同于其他區(qū)域的獨(dú)有的組織、規(guī)則、人物、利益結(jié)構(gòu)和集團(tuán)意識(shí)形態(tài)等多種環(huán)境變量，它們對(duì)當(dāng)?shù)氐募w行為與社會(huì)治理產(chǎn)生了直接影響。因此，即使在某地是行之有效的行動(dòng)規(guī)則，也不能完全的“放之四海而皆準(zhǔn)”。尊重環(huán)境變量的發(fā)生與組合規(guī)律，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行制度設(shè)計(jì)和策略選擇，對(duì)集體行動(dòng)的開展和公共事務(wù)的治理具有極為重大的指導(dǎo)意義?；诖耍疚囊哉憬⊥┼l(xiāng)市M村傳統(tǒng)時(shí)期的水田治理為個(gè)案，通過(guò)對(duì)鄉(xiāng)村微觀領(lǐng)域的集體行動(dòng)邏輯進(jìn)行研究，探究其“私有共治”的集體行動(dòng)的內(nèi)在邏輯、條件和機(jī)制，以期為當(dāng)前中國(guó)基層的資源整合、組織化治理以及農(nóng)村的自主治理提供思路和借鑒。

二、私有如何實(shí)現(xiàn)共治：M村水田治理的集體行動(dòng)實(shí)踐

M村位于浙江省桐鄉(xiāng)市西部，地處長(zhǎng)江三角洲杭嘉湖平原中部，是典型的江南水鄉(xiāng)平原村落。1949年以前，M村內(nèi)水系發(fā)達(dá)，河港通暢、浜兜遍布、漾潭眾多，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式為農(nóng)桑結(jié)合、糧蠶并重。水田作為農(nóng)民生產(chǎn)生活必不可少的物質(zhì)資源，由于受到諸多環(huán)境變量的影響，在M村呈現(xiàn)出“?；滋铩钡姆植夹螒B(tài)與“私有共治”的治理形態(tài)。

（一）桑基圩田：M村水田的形態(tài)與分布

M村隸屬長(zhǎng)江三角洲平原，村內(nèi)土地被密布的河網(wǎng)劃分為“塊兒”狀，當(dāng)?shù)卮迕穹Q被河流四周環(huán)繞的地方為“圈子”，每一個(gè)“圈子”均由兩部分構(gòu)成，即四周高凸的桑地和中間低洼的水田。低洼的水田主要用來(lái)種植水稻，但由于凹凸不平的地面使得水無(wú)法平均分布在所有地方，加之田地蓄水的需要，農(nóng)民便在田邊筑起“圩”。一縱一橫的圩圍成了一小塊兒農(nóng)田，整個(gè)圈子的農(nóng)田又被四周高凸的桑地圍住，桑地外是河流，即形成了當(dāng)?shù)氐湫偷乃镄螒B(tài)——“?；滋铩?。

傳統(tǒng)時(shí)期，M村土地基本上呈現(xiàn)“中間田，四周是桑地”的態(tài)勢(shì)分布，主要受兩個(gè)因素制約：一是受地形條件限制，本村地勢(shì)較低、水網(wǎng)密布，在水田周邊以及田間地頭種些桑樹，可以擋住河水，防止田地被淹沒(méi)；二是受人力限制，小塊兒的水田更好汲水灌水，施肥也更為便利。以當(dāng)?shù)氐乃贝宸粸槔?，共有包括后頭田、大盤里、荷花池頭、官田里、上舍門前、八十畝、小圈子里、橋西、長(zhǎng)田里等在內(nèi)的近二十塊兒水田。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，當(dāng)?shù)氐奶锏胤植夹螒B(tài)各異，有梯形、菱形、長(zhǎng)方形等多種不規(guī)則形狀，但均為塊兒狀分布，面積不一，最大的田塊約20畝，最小的田塊兒約6～7畝。舊時(shí)，由于受家戶土地的祖輩遺傳、村內(nèi)土地買賣、置換等行為的影響，每一塊兒田的田主數(shù)目不一，少則一兩戶，多則七八戶，因此，田地雖是各家戶私有卻仍是呈“塊兒狀”的整體分布。

（二）私有共治：M村水田治理中的集體行動(dòng)

1.水車的私有共用

M村地處平原，水要從河里灌到田地，水車是必不可少的工具。傳統(tǒng)時(shí)期，M村水車多是用人力腳踏的木制龍骨水車，且不是家家戶戶均有。資本擁有與投入價(jià)值的理性權(quán)衡是農(nóng)戶置辦水車的重要考量。當(dāng)?shù)刂挥型恋財(cái)?shù)量較多、經(jīng)濟(jì)水平在中等及以上的家庭才愿意且有條件置辦水車。此外，慣習(xí)規(guī)范也是決定水車產(chǎn)權(quán)所有的直接因素。具體來(lái)說(shuō)，哪些家庭購(gòu)買水車，這在M村基本上要遵循當(dāng)?shù)氐摹巴赁k法”，即同一圈田里誰(shuí)家的土地?cái)?shù)量最多、面積最大，誰(shuí)就是這圈田的“頭頭”（也叫圩頭人），就要負(fù)責(zé)購(gòu)置水車，水車平日放在頭頭家里。若是使用，頭頭的水車要免費(fèi)提供給同一圈田的其他田主使用，這些田主不用再花錢自己購(gòu)買水車。這種“事實(shí)產(chǎn)權(quán)”得到了當(dāng)?shù)卮迕竦囊恢聢?zhí)行，并無(wú)違背。

2.水田的合作共治

水田治理中很多重要事務(wù)都離不開集體行為。其一是抽水灌水。天干的時(shí)候，村民要用水車將水從河灌到田里；下雨的時(shí)候，村民要將水從田里抽到河里（意即放水），保障水田水量的適度。因?yàn)樗囕^大，搬運(yùn)水車往往需要四個(gè)人一起合作；踩水時(shí)，往往也要結(jié)成兩組，每三人一組，輪流換班。其二是筑壩。洪水來(lái)臨前夕，需要將壩筑高，防止洪水侵襲。筑壩通常是在河與田的中間用木板、毛竹等材料墊起來(lái)，再用土加高一層，達(dá)到高、寬、穩(wěn)固的規(guī)格要求，防止堤壩坍塌或是洪水沒(méi)過(guò)田地。筑壩的事情多由頭頭組織負(fù)責(zé)，若是雨勢(shì)較小，通常就由頭頭自己來(lái)做，因?yàn)楣こ塘枯^?。坏羰怯龅教卮蠛樗畷r(shí)期，頭頭就需要提前組織同一圈田的其他家庭一起來(lái)做，每家每戶均要出人力參與。

集體行動(dòng)中最常出現(xiàn)資源供給不足的問(wèn)題，對(duì)此M村也有自己的應(yīng)對(duì)方式。以水田治理為例，首先是水車這一物質(zhì)資源的不足。M村水車多是由單個(gè)家庭獨(dú)自購(gòu)買，并無(wú)出現(xiàn)合伙添置水車的情況。遇到踩水灌溉時(shí)間緊張、水車不夠時(shí)，M村依靠其地緣和血緣關(guān)系賦予的民間自治強(qiáng)大的內(nèi)在價(jià)值和社會(huì)推動(dòng)力［12］，多是面向親戚、鄰里以及關(guān)系好的人借用，此事主要由頭頭負(fù)責(zé)，但若是其他成員能借到的話也可主動(dòng)幫忙。出于血緣、親緣關(guān)系以及熟人社會(huì)的信任，只要水車不在使用期、正好閑置時(shí)，出借往往不會(huì)遇到什么阻礙，且屬于無(wú)償性質(zhì)，不需支付報(bào)酬。其次是做工者這一人力資源的不足。踩水、筑壩等集體事務(wù)，因?yàn)橐呀?jīng)分?jǐn)偟奖救μ飪?nèi)的各家戶頭上，因此做工多是由各家戶成員自己承擔(dān)，但若是遇到自家勞力稀缺，往往有兩種處理方式：一是找親戚、鄰居來(lái)幫忙，此種幫忙通常是無(wú)償?shù)?，用村民的原話即“只要親戚來(lái)幫忙，基本都是義務(wù)的”；二是請(qǐng)非親屬、相熟的村民幫忙，往往需要支付報(bào)酬，以米為例，當(dāng)時(shí)一個(gè)工約需支付5～6升米。

可見(jiàn)，即使是一個(gè)小的自治團(tuán)體，其建立也不是毫無(wú)條件的，一是要有明確且清晰的分工和范圍，保障集體行動(dòng)的有序開展；二是組織內(nèi)外要有基于彼此互信和互利關(guān)系的資源供給，保障集體行動(dòng)的持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)。

3.收益的集體結(jié)算

在地域性共有資源的治理中，應(yīng)重視實(shí)質(zhì)公平原則的貫徹，只有這樣才能促進(jìn)集體行動(dòng)的形成和維持。［13］為了保證公平，進(jìn)一步吸引成員個(gè)體參與集體行動(dòng)的積極性，M村采取記工的方式保障個(gè)體勞益對(duì)等。關(guān)于水田的記工，主要有兩項(xiàng)：一是洪水來(lái)臨時(shí)的拉壩、筑壩；二是水車使用過(guò)程中的勞動(dòng)，包括抽水、踩水等。至于記工的工數(shù)規(guī)定與最終結(jié)算，遵照一致協(xié)商后達(dá)成的共享規(guī)范執(zhí)行。規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容如下：一是是否記工按照工作性質(zhì)和工作量來(lái)定。比如，特大洪水時(shí)期的筑壩屬于集體行為，參與人皆要記工；平時(shí)的堤壩維修，由于工程量小，往往由頭頭自己負(fù)責(zé)，屬于義務(wù)勞動(dòng)不用記工。二是記工多少按照工作天數(shù)來(lái)定。一般來(lái)說(shuō)，干一天算一個(gè)工，半天算半個(gè)工，幾個(gè)鐘頭的勞動(dòng)則記為鐘點(diǎn)工。三是特殊勞動(dòng)的工數(shù)由大家協(xié)商而定。相較筑壩、踩水等生產(chǎn)勞作，搬運(yùn)水車的工作量較小，但由于需要的勞力較多，因此也歸屬于集體行動(dòng)的記工范疇，經(jīng)多方協(xié)商后，M村定下了每搬運(yùn)一次水車記為一個(gè)鐘點(diǎn)工的標(biāo)準(zhǔn)。

記工通常由一圈田內(nèi)的“頭頭”負(fù)責(zé)，每位成員干多少記多少，到了年終舉辦“算車會(huì)”統(tǒng)一結(jié)算。記工的主要原因是田里的成員勞動(dòng)不均勻，并不是每家每人都做了同樣數(shù)目的工，因?yàn)橛行┺r(nóng)戶勤快，每次有事都會(huì)來(lái)；有些農(nóng)戶比較懶，不太來(lái)。為了防止出現(xiàn)“搭便車”“占便宜”的集體行為困境，以記工的方式將勞動(dòng)量作以區(qū)別和監(jiān)督，以此保障組織成員收益權(quán)的實(shí)質(zhì)公平，不至于損傷個(gè)別成員的積極性。

三、私有為何能實(shí)現(xiàn)共治：集體行動(dòng)的實(shí)現(xiàn)邏輯與內(nèi)在機(jī)制

（一）資源產(chǎn)權(quán)的非絕對(duì)性與產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移

產(chǎn)權(quán)具有非絕對(duì)性，它構(gòu)成了M村開展集體行動(dòng)的特殊底色。一些產(chǎn)權(quán)理論家提出，任何物品都是可對(duì)之行使復(fù)雜多樣的行為權(quán)利的集合，這些權(quán)利不是簡(jiǎn)單地表現(xiàn)為某人的私有物品，而可能是事實(shí)地為不止一方的人們所分割、支配或控制。［14］巴澤爾在此基礎(chǔ)上解釋某些屬性的權(quán)利會(huì)“被置于公共領(lǐng)域中”［15］3，“任何個(gè)人物品的私有產(chǎn)權(quán)總是受到這樣或那樣的限制，從而部分地成為共有財(cái)產(chǎn)”［15］88。可見(jiàn)，一旦某些私有物品的使用環(huán)境發(fā)生改變，其產(chǎn)權(quán)性質(zhì)也有可能隨之發(fā)生變化。據(jù)筆者在浙江M村的實(shí)地調(diào)查發(fā)現(xiàn)，當(dāng)?shù)厮锕喔鹊乃嚬ぞ弑緦儆谒接挟a(chǎn)權(quán)，為一圈田內(nèi)的“頭頭”所有，但由于當(dāng)?shù)氐乩憝h(huán)境、傳統(tǒng)慣習(xí)的綜合影響，水車的產(chǎn)權(quán)形態(tài)發(fā)生轉(zhuǎn)移。具體來(lái)說(shuō)，在踩水灌溉時(shí)，此水車要免費(fèi)供其他田主使用；在防洪筑壩時(shí)，要作為“公共物品”供集體使用，其產(chǎn)權(quán)形態(tài)一定程度上呈現(xiàn)出“私有”與“公有”、“私有”與“共用”的復(fù)合制特征。若對(duì)照布坎南對(duì)物品分類的三分法來(lái)說(shuō)，該村的水車屬于混合物品；若對(duì)照布坎南、奧斯特羅姆的四分法來(lái)說(shuō)，則屬于純公共物品，其特征是：收益共享，成本獨(dú)擔(dān)；每個(gè)人都參與是帕累托最優(yōu)，但不是納什均衡：存在“搭便車”困境。［16］可見(jiàn)，一旦某些資源從“私”走向“公”或者“共”，難免會(huì)產(chǎn)生“搭便車”這一投機(jī)行為，因?yàn)樵谒麄兛磥?lái)，任何個(gè)人都不需為公共資源的耗費(fèi)負(fù)責(zé)。M村水車的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)從私有轉(zhuǎn)為公有，從原先純粹的私人物品轉(zhuǎn)變?yōu)榧児参锲罚S之帶來(lái)的便是享用此資源所產(chǎn)生的一系列集體行為及其預(yù)防、保障機(jī)制。

（二）集體行動(dòng)開展的條件分析

1.共同利益是有效開展集體行動(dòng)的基礎(chǔ)

利益是個(gè)人行為的基本驅(qū)動(dòng)力。是參與集體行動(dòng)還是退出集體行動(dòng)、是追求個(gè)人利益還是追求共同利益是作為一個(gè)理性經(jīng)濟(jì)人的個(gè)體首先需要考慮的問(wèn)題，它直接關(guān)系到個(gè)人付出成本與獲取收益的數(shù)額。一旦集體行為后的收益低于自己付出的成本，個(gè)體再參與集體行動(dòng)的意愿便會(huì)降低，因?yàn)樗麄冇X(jué)得自身難以從集體中獲取好處，也會(huì)影響對(duì)集體這一共同體身份的認(rèn)知和歸屬。此外，個(gè)人或群體正在遭受的苦難體驗(yàn)是他們的集體行動(dòng)產(chǎn)生的催化劑，去除利益這一影響因素外，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)也是影響個(gè)人參與集體行動(dòng)的另一關(guān)鍵，即使是以產(chǎn)權(quán)私有化為基礎(chǔ)的農(nóng)民，若是利益直接相關(guān)，其集體行動(dòng)也會(huì)隨之產(chǎn)生。在本個(gè)案中，同一圈田的各戶家庭在面對(duì)洪澇災(zāi)害時(shí)需要一起出工筑壩，任何人都不能逃避，因?yàn)榇藭r(shí)他們是“一損俱損”的利益共同體。洪水來(lái)襲，整圈田地都要被淹沒(méi)受災(zāi)，大家只有齊心協(xié)力站出來(lái)一起參與集體行動(dòng)，筑好堤壩，才能躲避風(fēng)險(xiǎn)，保障自己私有水田的利益，這是經(jīng)濟(jì)理性下他們的唯一選擇——采取集體行動(dòng)獲得共同收益或減少共同損失。

2.權(quán)威主體是有效開展集體行動(dòng)的保障

集體行動(dòng)中的發(fā)起者和主導(dǎo)者是此組織內(nèi)部的領(lǐng)袖人物，他們是各項(xiàng)權(quán)利關(guān)系中的權(quán)威主體，也是組織形成自我治理的關(guān)鍵要素，擁有高于其他個(gè)體的社會(huì)資本。以一個(gè)片區(qū)的水田治理為例，“頭頭”便是這圈田的權(quán)威主體，不僅擁有和掌管著水車這一核心物質(zhì)資源，也是組織開展筑壩、踩水等生產(chǎn)活動(dòng)的有力領(lǐng)導(dǎo)者，更是社會(huì)資本的強(qiáng)占有者。1949年以前，在M村，舉辦“算車會(huì)”的只有少數(shù)人家，多數(shù)人家是不辦的，主要受兩個(gè)因素制約：一是“算車會(huì)”以記工、記賬為主要內(nèi)容且要求準(zhǔn)確，而傳統(tǒng)時(shí)期多數(shù)農(nóng)民都沒(méi)有文化、沒(méi)有知識(shí)；二是“算車會(huì)”對(duì)頭頭的家庭經(jīng)濟(jì)實(shí)力有一定要求，每年舉辦該會(huì)時(shí)，頭頭要負(fù)責(zé)置辦肉、菜等吃食供大家享用，這對(duì)于貧苦農(nóng)民來(lái)說(shuō)是難以實(shí)現(xiàn)的。這一現(xiàn)實(shí)正符合科爾曼所認(rèn)為的“社會(huì)資本是實(shí)現(xiàn)集體行動(dòng)達(dá)到更高程度的經(jīng)濟(jì)績(jī)效的關(guān)鍵所在”［17］這一論點(diǎn)。正是由于權(quán)威主體在經(jīng)濟(jì)、個(gè)人能力、社會(huì)資源等方面的優(yōu)勢(shì)，他們更有精力和條件參與到集體行動(dòng)中甚至擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)者的角色，這種強(qiáng)互惠偏好更能保障組織內(nèi)部集體合作的存續(xù)與成效的獲得，這也是當(dāng)前社會(huì)治理中追求“先鋒官”“領(lǐng)頭羊”等關(guān)鍵人物的目的所在。

3.自主組織是有效開展集體行動(dòng)的依托

在集體行動(dòng)的開展過(guò)程中，可能會(huì)遇到諸多問(wèn)題，這些問(wèn)題往往通過(guò)個(gè)人或是國(guó)家都難以解決，相反，卻可以依靠社群的自我調(diào)節(jié)加以解決。M村的水田治理作為民間農(nóng)民自發(fā)組織開展的集體行動(dòng)，具有很強(qiáng)的自主性。它沒(méi)有依靠村莊行政力量或市場(chǎng)力量而使一群有著共同利益、相互依賴的個(gè)人緊密聯(lián)結(jié)起來(lái)采取集體行動(dòng)，而是通過(guò)自主組織的方式解決具體行動(dòng)中“搭便車”、逃避責(zé)任等問(wèn)題。在本個(gè)案中，如何出工、如何筑壩、如何計(jì)酬等都是經(jīng)過(guò)同一圈田的田主農(nóng)戶集體商議決定的，基本解決了制度供給問(wèn)題。記工這一制度行為實(shí)質(zhì)是解決農(nóng)戶之間相互監(jiān)督問(wèn)題的安排。至于可信承諾問(wèn)題，一是靠“算車會(huì)”中“少則罰錢、多則獎(jiǎng)錢”的硬性制度規(guī)定實(shí)現(xiàn)，二是靠熟人社會(huì)相互信任、相互制約的軟性制度規(guī)則維持。綜上的解決集體行動(dòng)困境的三種制度安排均是農(nóng)民出于自身自由、自愿基礎(chǔ)上的自管、自治行為，是自治組織的核心所在。

4.共享規(guī)范是有效開展集體行動(dòng)的內(nèi)核

在既有的社會(huì)規(guī)范中凝聚和構(gòu)建集體的共同規(guī)范，有利于集體行動(dòng)的可持續(xù)性。共享規(guī)范是一個(gè)群體內(nèi)部由于互動(dòng)交往形成的長(zhǎng)期性的約束力量和共同享有的行為準(zhǔn)則，其核心內(nèi)容是通過(guò)彼此間互助互惠的合作形成集體利益與個(gè)人利益的統(tǒng)一，屬于一種非正式制度。換言之，它規(guī)定了組織成員應(yīng)該做什么、不應(yīng)該做什么等內(nèi)容，起到一種“合約”作用。在M村水田治理的集體行動(dòng)中，洪水來(lái)臨前的集體筑壩、共同搬運(yùn)水車、合作踩水灌水等皆屬于群體默認(rèn)的一致行動(dòng)，雖沒(méi)有明文規(guī)定，但卻是長(zhǎng)期形成的、內(nèi)化于農(nóng)民心中的規(guī)則要求，大家都知道應(yīng)該自覺(jué)遵守。此外，水車的“私有公用”也是當(dāng)?shù)剌^具特色的一項(xiàng)“共享規(guī)范”，其來(lái)源是民間慣習(xí)要求。水車主人明確知道自己的水車是作為一種“公共物品”供此圈田的其他田主使用，其他田主也確切知道自己可以無(wú)償使用此水車，以規(guī)范的形式明確了雙方間的責(zé)任義務(wù)，避免了集體行動(dòng)中沖突和矛盾的發(fā)生，減少了協(xié)商和治理成本。

（三）集體行動(dòng)中的制度設(shè)計(jì)與機(jī)制發(fā)揮

包括自然、社會(huì)、制度等在內(nèi)的環(huán)境變量的發(fā)生和組合會(huì)影響治理主體的策略選擇，從而形成民間性的社會(huì)自治規(guī)則。不同的資源體系內(nèi)，開展集體行動(dòng)的方式不同，其結(jié)果也不相同，若想提升集體行動(dòng)的組織效能，基于當(dāng)?shù)丨h(huán)境制定的合理有效的自主治理制度不可或缺，清晰的集體制度建立能夠消除集體行動(dòng)中的不確定性。在M村，水田治理的集體行動(dòng)主要存在以下機(jī)制：

其一是激勵(lì)機(jī)制。奧爾森認(rèn)為集體行動(dòng)只有在兩個(gè)條件下才能實(shí)現(xiàn)，分別是小群體或群體中存在選擇性激勵(lì)。選擇性激勵(lì)作為一種動(dòng)力機(jī)制，它能依靠懲罰或者獎(jiǎng)勵(lì)的手段動(dòng)員個(gè)體積極參與集體行動(dòng)，同時(shí)也能規(guī)避個(gè)體搭便車的風(fēng)險(xiǎn)可能。M村的“算車會(huì)”一般是在每年的冬季結(jié)束、收完稻子之后舉辦，由每圈田的“頭頭”主持并負(fù)責(zé)。開會(huì)當(dāng)天，所有成員聚在一起，算好每家一年所做的工，將多做、少做的工折算成錢。少于平均工數(shù)的交錢，多于平均數(shù)的得錢。用當(dāng)?shù)卮迕竦慕忉尀椋澳囊粋€(gè)人出工多、勞動(dòng)多，就獎(jiǎng)錢給他；如果勞動(dòng)少、出工少，就要拿出錢來(lái)”，目的在于尊重“勞動(dòng)有差”的原則上更加激發(fā)勞動(dòng)積極性。不再是單一的獎(jiǎng)錢激勵(lì)，罰錢這一懲罰性措施在本就沒(méi)有多少收入進(jìn)賬的農(nóng)民心上壓了塊兒重石。人們對(duì)潛在損失的重視程度往往要高于對(duì)潛在收益的重視程度。正是由于這種懲罰制度的規(guī)定，使得農(nóng)民僥幸“搭便車”的行為成本超過(guò)了參與合作的成本，人們不愿支付額外的成本彌補(bǔ)自己未做某件事務(wù)的錯(cuò)誤，由此保障集體行動(dòng)效能的約束力得以維持和增強(qiáng)。

其二是保障機(jī)制，也叫補(bǔ)償機(jī)制。在水田治理的做工記工過(guò)程中，“頭頭”因?yàn)橘?gòu)買了水車且無(wú)償提供給本圈田的其他田主使用，所以可以自動(dòng)算作抵掉一工，即可以少出一個(gè)工。舉例來(lái)說(shuō)，A、B、C三家的田在一塊兒，抽水灌水一共需要6個(gè)工，折算下來(lái)每家需要出2個(gè)工，但因?yàn)锳是頭頭，買了水車，因此A戶家里只需出1個(gè)工。補(bǔ)償機(jī)制作為保障機(jī)制的一種特殊形式，目的是為已經(jīng)給集體行動(dòng)付出努力或代價(jià)的個(gè)人提供必要的補(bǔ)償，以使他們能夠繼續(xù)提供公共物品，維系集體行動(dòng)的持久開展。因?yàn)閷?duì)于一個(gè)理性的行動(dòng)主體來(lái)說(shuō)，他只有在確認(rèn)自己的行為能夠獲得合理的回報(bào)，或通過(guò)制度安排能夠得到對(duì)自身既有利益充分的補(bǔ)償后，他才不會(huì)把自己“私有公用”的大無(wú)私行為視為一種“傻瓜”行為，進(jìn)而保持行動(dòng)的長(zhǎng)效效果。

其三是權(quán)變機(jī)制。奧斯特羅姆認(rèn)為，復(fù)雜和不確定的環(huán)境下的個(gè)人通常會(huì)采取權(quán)變策略，即根據(jù)全部現(xiàn)實(shí)條件制定靈活變化的行動(dòng)方案。［18］個(gè)人行為選擇往往會(huì)對(duì)集體行動(dòng)效果產(chǎn)生影響，因此，為充分保障集體行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)共同利益，在必要時(shí)個(gè)人需要調(diào)整自己的行為。傳統(tǒng)時(shí)期，M村田地都是小塊兒分布，可能這邊有某一家的田，另一邊也有他的田，如果這兩塊兒田同一天都要抽水，就出現(xiàn)了“連抽”的情況。舉例來(lái)說(shuō)，AB兩塊兒田都屬同一家，同一天時(shí)間，A塊田需要主家抽水，B塊兒田也需要主家抽水，但主家僅有一個(gè)能做事的勞力。此時(shí)，主家就可以先在B田抽水，然后與B田里的其他田主商量，讓其去A田里幫忙抽水，主家便在B塊兒田里連抽兩次，連做兩次工，通過(guò)協(xié)商權(quán)變實(shí)現(xiàn)人力與效能的最優(yōu)均衡。

四、對(duì)當(dāng)下的啟示與結(jié)論探討

鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略提出，要“發(fā)展多樣化的聯(lián)合與合作，提升小農(nóng)戶組織化程度。”對(duì)于當(dāng)前的農(nóng)村來(lái)說(shuō)，雖然以家庭農(nóng)場(chǎng)和農(nóng)民合作社為代表的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體正如火如荼發(fā)展壯大，但以家戶為單位的個(gè)體小農(nóng)仍占據(jù)主體，型塑著農(nóng)村社會(huì)結(jié)構(gòu)，加之市場(chǎng)的不斷發(fā)展、社會(huì)資本的不斷外流、農(nóng)村“空心化”現(xiàn)象突出，農(nóng)村愈來(lái)愈呈現(xiàn)出村民原子化和利益碎片化傾向，整合力量較為薄弱，小農(nóng)戶的聯(lián)結(jié)與社會(huì)化組織的發(fā)展仍有待增強(qiáng)。如何將“原子化小農(nóng)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤敖M織化農(nóng)民”，達(dá)成有效的集體行動(dòng)便成了當(dāng)前破解農(nóng)村治理困境的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題之一。從M村水田治理的案例可以看出，即使是分散的小農(nóng)戶，也能在共同利益及其相關(guān)制度設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上開展有效的集體行動(dòng)，實(shí)現(xiàn)良性的自主治理。在如今的時(shí)代背景下，農(nóng)村治理結(jié)構(gòu)雖已與傳統(tǒng)時(shí)期不同，但開展自主治理的要素、機(jī)制仍有一脈相承之處。為此，傳統(tǒng)的集體行動(dòng)的“成功經(jīng)驗(yàn)”對(duì)當(dāng)下的規(guī)模經(jīng)營(yíng)、組織化治理仍有重要的借鑒和啟示意義。

一是適度的組織規(guī)模是開展自主治理的關(guān)鍵?，F(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物之一奧爾森認(rèn)為小集團(tuán)能比大集團(tuán)更好地提供集體物品，更容易形成集體行動(dòng)。［19］合理的組織規(guī)模是有效治理的重要基礎(chǔ)，群體規(guī)模會(huì)直接影響到自治效能，若是組織規(guī)模太大，自治的成本會(huì)相對(duì)較高，自治的效能感也會(huì)較低。［20］對(duì)于農(nóng)民自發(fā)組織起來(lái)的集體行動(dòng)，彼此之間的相互熟悉、信任是至關(guān)重要的，因?yàn)樗欢ǔ潭壬夏芙档捅O(jiān)督成本，而適當(dāng)規(guī)模的組織能通過(guò)形成最優(yōu)的社會(huì)資本氛圍實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)。此外，適當(dāng)?shù)慕M織規(guī)模能為自主治理的實(shí)現(xiàn)提供優(yōu)化的制度空間和組織載體，組織規(guī)模越大，其溝通與決策的成本就越高，多數(shù)人中難以形成一個(gè)具有普遍支持力和約束力的集體共識(shí)，共用、共管、共治、共營(yíng)等集體行為也會(huì)因此受到制約和影響?？梢?jiàn)，保持組織規(guī)模的適度性不僅可以降低治理成本，在提高治理效能方面也有益處。

二是保持產(chǎn)權(quán)與治理間的適應(yīng)性關(guān)系。產(chǎn)權(quán)對(duì)于權(quán)力能產(chǎn)生基礎(chǔ)性的配置作用，所有權(quán)越大，在治理過(guò)程中能行使的權(quán)力就越大。正如M村個(gè)案中，“頭頭”因?yàn)檎紦?jù)著水車的所有權(quán)以及水田較多、所有權(quán)較大，在水田治理中擁有記分、獎(jiǎng)懲、組織等高于他人的權(quán)力。基于以上經(jīng)驗(yàn)，一方面，要發(fā)揮產(chǎn)權(quán)對(duì)于治理的促進(jìn)作用，諸如配置基礎(chǔ)權(quán)力、追求公平民主、權(quán)責(zé)對(duì)等等；另一方面，要注意建立制衡機(jī)制，防止掌權(quán)者在集體行動(dòng)中肆意濫用權(quán)力、投機(jī)取利，造成公共資源的浪費(fèi)、個(gè)人利益的侵犯等。此外，關(guān)于產(chǎn)權(quán)與治理的組織搭配存在私有私治、公有公治、公有私治、私有共治等多種模式和形態(tài)，在面對(duì)不同的資源情境時(shí)要采取不同的治理手段，注意保持產(chǎn)權(quán)與治理間的適應(yīng)性關(guān)系。

三是尊重小農(nóng)戶的自主治理能力。在實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略目標(biāo)任務(wù)的過(guò)程中，如何解決小農(nóng)戶與大市場(chǎng)的對(duì)接，實(shí)現(xiàn)“統(tǒng)分結(jié)合”中的“統(tǒng)”字尤為關(guān)鍵。為此，改革及行動(dòng)過(guò)程中需要注意以下兩點(diǎn)：一是小農(nóng)戶作為我國(guó)市場(chǎng)的主體單元，占據(jù)大多數(shù)，為了降低小農(nóng)戶自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、提高社會(huì)保障，要在充分尊重小農(nóng)戶自主組織的能力的基礎(chǔ)上，著力嘗試將一個(gè)個(gè)原子化的小農(nóng)整合進(jìn)各種自主治理組織，引導(dǎo)其開展多種形式的合作，提高農(nóng)村社會(huì)集體行動(dòng)的能力；二是對(duì)于一些現(xiàn)有的農(nóng)民組織，包括合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)等小集體，要采用差別對(duì)待的方式進(jìn)行治理，避免用統(tǒng)攬全局的政策去指導(dǎo)一眾小集體的行動(dòng)，要分類、分個(gè)體施策，杜絕“齊步走”“一刀切”等指導(dǎo)方法上的錯(cuò)誤。此外，不管是個(gè)體農(nóng)戶還是農(nóng)民組織，在實(shí)踐過(guò)程中，在促進(jìn)傳統(tǒng)小農(nóng)戶向現(xiàn)代小農(nóng)戶的轉(zhuǎn)變、實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機(jī)銜接的目標(biāo)努力下，要注意給予他們更多的自主權(quán)，使他們能根據(jù)自身的歷史、文化和習(xí)慣制定有利于自身發(fā)展的制度安排和設(shè)計(jì)，從而有效地進(jìn)行自我和組織治理，激發(fā)參與活力、提高治理效能。

黨的十九屆五中全會(huì)提出，要把“優(yōu)先發(fā)展農(nóng)業(yè)農(nóng)村，全面推進(jìn)鄉(xiāng)村振興”作為“十四五”時(shí)期我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要任務(wù)之一。［21］鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略是一項(xiàng)重大的系統(tǒng)性工程，其系統(tǒng)性不僅體現(xiàn)在其涵蓋到農(nóng)村治理的方方面面，還體現(xiàn)在參與主體的多元性與全員性?；乜串?dāng)下，農(nóng)村治理中的諸多內(nèi)容已很難見(jiàn)到農(nóng)民的身影，農(nóng)村治理不再是農(nóng)民參與的治理，農(nóng)民自主治理的弱化逐漸成為一個(gè)普遍且共性的問(wèn)題。以治理有效為核心的鄉(xiāng)村振興應(yīng)是一個(gè)多元主體共同參與的過(guò)程，雖不能忽視黨和政府、市場(chǎng)、社會(huì)組織等的力量，但也不能不顧農(nóng)民自主治理的主體性地位和功能的發(fā)揮。未來(lái)，提升農(nóng)村治理成效，應(yīng)在吸收傳統(tǒng)的“私有共治”的治理模式的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮農(nóng)民在農(nóng)村人居環(huán)境整治、村莊公共設(shè)施與公共服務(wù)等治理領(lǐng)域的作用，引導(dǎo)他們通過(guò)創(chuàng)造條件、設(shè)計(jì)制度、建構(gòu)機(jī)制等開展自主治理。

注釋：

① 本文將1949年以前的社會(huì)界定為“傳統(tǒng)時(shí)期”，故全文的“傳統(tǒng)時(shí)期”均指“1949年以前”。在筆者看來(lái)，20世紀(jì)上半葉，盡管中國(guó)已經(jīng)啟動(dòng)了現(xiàn)代化進(jìn)程，但在1949年以前的廣大農(nóng)村，水田治理形態(tài)在很大程度上仍是“傳統(tǒng)”的。