劉秀文王怡玫 羅文馨 田旸

探索分析中國(guó)高等學(xué)校(以下簡(jiǎn)稱高校)專利競(jìng)爭(zhēng)力具有重要的戰(zhàn)略意義。2021年9月中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要(2021-2035年)》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略性資源和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力核心要素的作用日益凸顯[1]。專利作為最核心、最重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，既是高校擁有的重要無(wú)形資產(chǎn)，也是高?？蒲腥藛T創(chuàng)新能力和科研水平的重要標(biāo)志之一。自1985年《中華人民共和國(guó)專利法》實(shí)施以來(lái)，中國(guó)高校專利工作取得了長(zhǎng)足的發(fā)展。2021年高校獲得中國(guó)發(fā)明專利授權(quán)146439件，占中國(guó)當(dāng)年全部發(fā)明專利授權(quán)量的比例高達(dá)25%[2]。但是，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《2021年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告》顯示，中國(guó)高校發(fā)明專利的產(chǎn)業(yè)化率僅為3.0%，許可率僅為9.0%[3]。可見(jiàn)，中國(guó)高校迫切需要提高專利質(zhì)量，促進(jìn)專利成果的轉(zhuǎn)化運(yùn)用。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和教育部聯(lián)合發(fā)布的《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范高校建設(shè)工作方案(試行)》明確提出，高校要在若干關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域形成一批高價(jià)值知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合[4]。教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和科技部聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量 促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見(jiàn)》提出，到2025年，高校專利質(zhì)量要明顯提升，專利運(yùn)營(yíng)能力要顯著增強(qiáng)[5]。在高校專利高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略要求下，高校圖書(shū)館作為專利信息服務(wù)的重要提供方，有必要以學(xué)校管理層的需求為目標(biāo)驅(qū)動(dòng)，發(fā)揮資源和技術(shù)積累優(yōu)勢(shì)，對(duì)本校專利競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行詳細(xì)分析。這對(duì)于幫助學(xué)?？茖W(xué)決策和制定發(fā)展規(guī)劃、提高專利質(zhì)量和促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用具有重要的戰(zhàn)略意義和現(xiàn)實(shí)意義[6]。北京大學(xué)圖書(shū)館于2016 年、2018 年和2021年先后完成三版《北京大學(xué)專利競(jìng)爭(zhēng)力分析報(bào)告》(以下簡(jiǎn)稱《分析報(bào)告》)，從工作機(jī)制、指標(biāo)體系和分析方法等方面進(jìn)行了創(chuàng)新，得到有關(guān)各方面的充分肯定。將高校專利競(jìng)爭(zhēng)力分析的方法與實(shí)踐進(jìn)行歸納總結(jié)，可為更多高校圖書(shū)館開(kāi)展此類服務(wù)提供參考和借鑒。

1 高校專利競(jìng)爭(zhēng)力分析的概念與特點(diǎn)

1.1 高校專利競(jìng)爭(zhēng)力的概念

“競(jìng)爭(zhēng)力”原本是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的概念，最早起源于美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的研究[7]，隨后被應(yīng)用于國(guó)家、地區(qū)、城市和企業(yè)等多個(gè)領(lǐng)域。由于學(xué)者的學(xué)科背景和應(yīng)用場(chǎng)景不同，導(dǎo)致對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力的理解不同。但是一般而言，競(jìng)爭(zhēng)力可以理解為競(jìng)爭(zhēng)主體在特定的時(shí)空范圍和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，為了爭(zhēng)奪某一共同目標(biāo)所表現(xiàn)出的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力[8]。專利競(jìng)爭(zhēng)力的概念最早是由企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展而來(lái)，是指企業(yè)利用專利規(guī)則控制創(chuàng)新技術(shù)未來(lái)市場(chǎng)的能力[9]。但是高校的性質(zhì)不同于企業(yè)，其本身不具備自己實(shí)施專利的條件，需要通過(guò)校企合作申請(qǐng)專利、專利(申請(qǐng))權(quán)轉(zhuǎn)讓或?qū)＠麑?shí)施許可等方式實(shí)現(xiàn)專利的價(jià)值。因此，筆者認(rèn)為高校專利競(jìng)爭(zhēng)力是指高校在爭(zhēng)取本校發(fā)展優(yōu)勢(shì)地位時(shí)，表現(xiàn)出來(lái)的在專利產(chǎn)出數(shù)量、專利產(chǎn)出質(zhì)量和專利實(shí)用價(jià)值實(shí)現(xiàn)等方面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這種優(yōu)勢(shì)與高校專利的創(chuàng)造能力、運(yùn)用能力、保護(hù)能力、管理能力、服務(wù)能力、校企合作能力等多種因素有關(guān)。

1.2 高校專利競(jìng)爭(zhēng)力分析的概念和基本特征

高校專利競(jìng)爭(zhēng)力分析即以學(xué)校管理層的需求為目標(biāo)驅(qū)動(dòng)，搜集專利相關(guān)信息，進(jìn)行篩選歸納、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、綜合分析，通過(guò)系統(tǒng)、科學(xué)的客觀評(píng)估，掌握高校在專利產(chǎn)出數(shù)量、專利產(chǎn)出質(zhì)量和專利實(shí)用價(jià)值實(shí)現(xiàn)等方面的情況，進(jìn)而找出各高校之間的比較優(yōu)勢(shì)和差距，明確高校在專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和服務(wù)工作中的重點(diǎn)和發(fā)展方向，為學(xué)校制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略、提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供決策和參考依據(jù)。

高校專利競(jìng)爭(zhēng)力分析具有以下幾個(gè)基本特征：

(1)以學(xué)校管理層的需求為目標(biāo)驅(qū)動(dòng)。高校專利競(jìng)爭(zhēng)力分析作為支撐學(xué)校科學(xué)決策的信息產(chǎn)品，需要扎實(shí)分析國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略對(duì)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作提出的新任務(wù)和新要求，積極領(lǐng)會(huì)學(xué)校發(fā)展戰(zhàn)略，最好與學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)協(xié)同開(kāi)展工作，以準(zhǔn)確把握學(xué)校管理層的需求，這是報(bào)告結(jié)論準(zhǔn)確有效的前提條件。

(2)綜合評(píng)價(jià)。高校專利競(jìng)爭(zhēng)力作為一個(gè)綜合性概念，受到高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、高?？蒲袑?shí)力、高校專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和服務(wù)能力以及校企合作能力等多種因素的影響。因此，需要整合多元數(shù)據(jù)，從不同維度不同層次對(duì)高校專利競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，形成一系列完整統(tǒng)一的有效結(jié)論，才能對(duì)高校決策提供有價(jià)值的信息。

(3)動(dòng)態(tài)跟蹤評(píng)估。隨著高校的發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的變化，高校專利競(jìng)爭(zhēng)力也會(huì)隨之變化。只有對(duì)高校專利競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行連續(xù)的動(dòng)態(tài)評(píng)估，才能準(zhǔn)確識(shí)別高校專利競(jìng)爭(zhēng)力和存在的問(wèn)題，支撐高?？茖W(xué)決策。

2 高校專利競(jìng)爭(zhēng)力分析的研究現(xiàn)狀

國(guó)外關(guān)于高校專利競(jìng)爭(zhēng)力分析研究的報(bào)道較少，國(guó)內(nèi)有一些學(xué)者對(duì)高校專利競(jìng)爭(zhēng)力分析進(jìn)行了研究，但是在分析對(duì)象、數(shù)據(jù)來(lái)源、指標(biāo)體系和分析方法等方面各有不同。

從分析對(duì)象看，有針對(duì)綜合實(shí)力較強(qiáng)高校的分析，如“雙一流”高校[10]；有針對(duì)某一類學(xué)科較強(qiáng)高校的分析，如海洋類高校[11]；有針對(duì)某一地域高校的分析，如遼寧省地方高校[12]。

從數(shù)據(jù)來(lái)源看，多數(shù)研究使用了商業(yè)專利數(shù)據(jù)庫(kù)，如Innography[13]、Incopat[14]等；部分研究還輔助使用了公開(kāi)專利數(shù)據(jù)平臺(tái)，如國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索及分析系統(tǒng)[15]。

從分析指標(biāo)看，多數(shù)基于專利申請(qǐng)量、專利授權(quán)量、發(fā)明專利占比、專利被引次數(shù)、專利強(qiáng)度和專利實(shí)施率等數(shù)量和比例等構(gòu)建指標(biāo)體系，不同的研究略有差異。例如，鄭美玉從現(xiàn)實(shí)專利競(jìng)爭(zhēng)力和潛在專利競(jìng)爭(zhēng)力兩個(gè)層面，制定了三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[16]；張銳等從專利數(shù)量、專利價(jià)值、維護(hù)能力、研發(fā)潛力四個(gè)維度，制定了十四項(xiàng)專利數(shù)據(jù)融合的指標(biāo)體系[17]；馮劭華等從數(shù)量、質(zhì)量、運(yùn)用、發(fā)展四個(gè)維度構(gòu)建了二十四個(gè)指標(biāo)進(jìn)行分析[11]。

從分析方法看，研究者根據(jù)專利數(shù)據(jù)和不同指標(biāo)體系的特點(diǎn)采用了不同的分析方法。例如，使用二維象限分析法進(jìn)行評(píng)估[18]；結(jié)合使用主成分分析法和熵權(quán)法，利用模糊Borda法進(jìn)行組合評(píng)價(jià)[19]等。在確定指標(biāo)權(quán)重方面，有采用因子分析法[20]、層次分析法[21]、聚類分析法[22]、熵權(quán)法[23]，還有采用改進(jìn)的熵權(quán)法與AHP層次分析法耦合賦權(quán)的方法[11]等。

綜上所述，現(xiàn)有研究趨向于建立綜合的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，使用多種方法對(duì)特定類別高校的專利競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行評(píng)估。高校圖書(shū)館對(duì)高校專利競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行分析時(shí)，可以參考上述經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)還可以在以下幾方面進(jìn)行改進(jìn)以滿足自身需求。首先，充分考慮高校自身特點(diǎn)，基于本校知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略，選擇準(zhǔn)確的對(duì)標(biāo)高校，制定綜合全面的指標(biāo)體系進(jìn)行評(píng)估，以支持本校發(fā)展決策。其次，加強(qiáng)專利質(zhì)量和專利運(yùn)營(yíng)相關(guān)指標(biāo)的應(yīng)用，以契合國(guó)家對(duì)高校提高專利質(zhì)量、促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用相關(guān)工作的戰(zhàn)略要求。最后，高校專利競(jìng)爭(zhēng)力與高校的發(fā)展水平和所處的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境密切相關(guān)，需要對(duì)高校專利競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行動(dòng)態(tài)的跟蹤評(píng)估。

3 北京大學(xué)圖書(shū)館的創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)

近年來(lái)，為滿足國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略以及科研人員的需要，北京大學(xué)圖書(shū)館積極探索、不斷強(qiáng)化面向校內(nèi)外用戶的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)。專利競(jìng)爭(zhēng)力分析服務(wù)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)的重要組成部分，是北京大學(xué)圖書(shū)館重點(diǎn)開(kāi)展的服務(wù)項(xiàng)目。目前，已經(jīng)發(fā)布了三版《分析報(bào)告》，得到有關(guān)各方充分肯定。對(duì)北京大學(xué)圖書(shū)館的創(chuàng)新舉措進(jìn)行總結(jié)，可為其他高校圖書(shū)館提供有益參考。

3.1 協(xié)同北京大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，持續(xù)跟蹤評(píng)估本校專利競(jìng)爭(zhēng)力

高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)熟悉本校知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略和動(dòng)態(tài)，而圖書(shū)館在專利分析方面擁有資源、技術(shù)和人才優(yōu)勢(shì)，雙方優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，協(xié)同開(kāi)展工作，有助于準(zhǔn)確把握學(xué)校管理層的需求。北京大學(xué)圖書(shū)館在2016年籌劃開(kāi)展這項(xiàng)服務(wù)之初，就主動(dòng)與北京大學(xué)科技開(kāi)發(fā)部、科學(xué)研究部、學(xué)科建設(shè)辦公室、法學(xué)院以及各院系進(jìn)行廣泛接觸，了解學(xué)校需求，尋找圖書(shū)館服務(wù)與學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的契合點(diǎn)，完成了2016年版《分析報(bào)告》。隨后圖書(shū)館廣泛征求意見(jiàn)，配合學(xué)校創(chuàng)新發(fā)展需求，更新對(duì)標(biāo)高校，調(diào)整指標(biāo)體系，擴(kuò)大數(shù)據(jù)源，加強(qiáng)分析深度，完成了2018年版《分析報(bào)告》。2021年，北京大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作歸口科技開(kāi)發(fā)部統(tǒng)一管理，圖書(shū)館又協(xié)同科技開(kāi)發(fā)部完成了2021年版《分析報(bào)告》。經(jīng)過(guò)多年的探索，需求調(diào)研充分，目標(biāo)導(dǎo)向明確，數(shù)據(jù)準(zhǔn)備齊全，多部門協(xié)同工作，持續(xù)跟蹤評(píng)估本校專利競(jìng)爭(zhēng)力，有力支持了學(xué)校發(fā)展決策。

3.2 根據(jù)高校發(fā)展水平和環(huán)境變化，均衡多方面因素準(zhǔn)確選擇對(duì)標(biāo)高校

隨著高校的發(fā)展和環(huán)境的變化，高校專利競(jìng)爭(zhēng)力也會(huì)發(fā)生相應(yīng)的變化。因此，只有根據(jù)當(dāng)時(shí)的環(huán)境和高校的水平，準(zhǔn)確選擇對(duì)標(biāo)高校，才能精準(zhǔn)識(shí)別本校專利競(jìng)爭(zhēng)力。對(duì)標(biāo)高校的選擇有三個(gè)要點(diǎn)需要考慮：一是對(duì)標(biāo)高校的層次，需要選擇與本校層次相同或者略高于本校的高校作為對(duì)標(biāo)高校；二是對(duì)標(biāo)高校的類型，既要選擇與本校學(xué)科布局相似的高校，也要選擇工科強(qiáng)勢(shì)高校，以從多角度分析競(jìng)爭(zhēng)力；三是對(duì)標(biāo)高校的地域，專利是高校服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的重要紐帶，高校專利工作與高校所在地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平密切相關(guān)，因此在選擇對(duì)標(biāo)高校時(shí)，要充分考慮地域因素。例如，2021年版《分析報(bào)告》是基于北京大學(xué)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范高校建設(shè)需求，從國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和教育部確定的2020年度國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范高校的名單中，綜合考慮學(xué)校類型(工科強(qiáng)勢(shì)高校5所、綜合類高校4所)和地域(華北1所、華東5所、東北1所、西南1所、華南1所)等因素選取清華大學(xué)、浙江大學(xué)、上海交通大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、東南大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、南京大學(xué)、四川大學(xué)和中山大學(xué)等9所高校作為對(duì)標(biāo)高校，對(duì)北京大學(xué)1985-2020年的專利整體表現(xiàn)以及2018-2020年專利表現(xiàn)情況進(jìn)行了分析。

3.3 聚焦高價(jià)值專利，構(gòu)建多維度深層次的綜合性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》提出要更好保護(hù)和激勵(lì)高價(jià)值專利，并首次將“每萬(wàn)人口高價(jià)值發(fā)明專利擁有量”納入經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展主要指標(biāo)，明確到2025年達(dá)到十二件的預(yù)期目標(biāo)[24]。為此，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局定義了五種高價(jià)值發(fā)明專利：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利、在海外有同族專利權(quán)的發(fā)明專利、維持年限超過(guò)十年的發(fā)明專利、實(shí)現(xiàn)較高質(zhì)押融資金額的發(fā)明專利、獲得國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)或中國(guó)專利獎(jiǎng)的發(fā)明專利[25]。但在實(shí)踐中尚未從數(shù)據(jù)角度形成規(guī)范統(tǒng)一的高價(jià)值專利的計(jì)算方法。2021年版《分析報(bào)告》與時(shí)俱進(jìn)，在分析專利產(chǎn)出數(shù)量的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)關(guān)注高價(jià)值專利情況，從專利質(zhì)量和實(shí)用價(jià)值等角度構(gòu)建了多維度深層次的綜合性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(見(jiàn)表1)。

與其他指標(biāo)體系相比， 2021年版《分析報(bào)告》首先增加了對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利的分析，依據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類與國(guó)際專利分類參照關(guān)系表(2021)(試行)》，對(duì)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新能源汽車產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)和相關(guān)服務(wù)業(yè)等9大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利的產(chǎn)出情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，明確優(yōu)勢(shì)，發(fā)現(xiàn)不足；其次，從多種角度對(duì)專利質(zhì)量進(jìn)行了分析，具體包括戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利的數(shù)量及比例、在海外有同族專利權(quán)的發(fā)明專利數(shù)量及比例、維持年限超過(guò)十年的發(fā)明專利數(shù)量及比例、發(fā)生質(zhì)押融資的專利數(shù)量及比例、獲得中國(guó)專利獎(jiǎng)的專利數(shù)量、Innography專利強(qiáng)度、專利權(quán)利要求數(shù)量、專利被引、涉訴專利等；最后，從校企合作專利、專利(申請(qǐng))權(quán)轉(zhuǎn)讓給企業(yè)的專利和專利實(shí)施許可等方面對(duì)北京大學(xué)專利的實(shí)用價(jià)值進(jìn)行了評(píng)估。

表1 2021年版《分析報(bào)告》主要指標(biāo)體系及其解讀

4 高校專利競(jìng)爭(zhēng)力分析的實(shí)施與成效

4.1 高校專利競(jìng)爭(zhēng)力分析的工作流程

高校專利競(jìng)爭(zhēng)力分析的工作重點(diǎn)在于與學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行充分的溝通，厘清學(xué)校管理層關(guān)注的重點(diǎn)和關(guān)鍵，遴選出目標(biāo)明確的對(duì)標(biāo)高校，并根據(jù)學(xué)校管理層的需求，進(jìn)行充分的文獻(xiàn)調(diào)研，制定分析框架和指標(biāo)體系進(jìn)行分析，以便使分析報(bào)告的結(jié)論滿足學(xué)校管理層的具體需求。其工作流程如圖1所示。

圖1 高校專利競(jìng)爭(zhēng)力分析的工作流程

4.2 高校專利競(jìng)爭(zhēng)力分析的工作框架

為了保證高校專利競(jìng)爭(zhēng)力分析的結(jié)果準(zhǔn)確有效，應(yīng)該采用相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的工作框架。在前期規(guī)劃階段，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)合作進(jìn)行目標(biāo)導(dǎo)向的需求分析和文獻(xiàn)調(diào)研，選取和確定準(zhǔn)確的對(duì)標(biāo)高校，制定全面綜合的分析框架和指標(biāo)體系；在撰寫(xiě)報(bào)告時(shí)，根據(jù)需求確定數(shù)據(jù)源，制定準(zhǔn)確的檢索式搜集數(shù)據(jù)，并基于專利數(shù)據(jù)獨(dú)特屬性進(jìn)行數(shù)據(jù)清理、合并、去重和結(jié)構(gòu)化，合理選擇分析工具，并根據(jù)實(shí)際情況對(duì)指標(biāo)體系和分析框架進(jìn)行微調(diào)，完成報(bào)告初稿；在發(fā)布報(bào)告時(shí)，要征求圖書(shū)館管理層、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)和院系專家的意見(jiàn)并修改完善報(bào)告，以保證報(bào)告結(jié)論科學(xué)有效。其工作框架如圖2所示。

圖2 高校專利競(jìng)爭(zhēng)力分析的工作框架

4.3 高校專利競(jìng)爭(zhēng)力分析的實(shí)施成效

4.3.1 幫助決策者在短時(shí)間內(nèi)全面掌握信息，提高決策效率

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)背景下，高校管理層需要掌握專利方面的全面信息，才能科學(xué)決策，提高專利質(zhì)量，促進(jìn)專利成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化?；谏鲜霰尘?，中國(guó)高校圖書(shū)館率先開(kāi)展了高校專利競(jìng)爭(zhēng)力分析方法的研究，并取得了一定的成就，近年來(lái)尤以北京大學(xué)圖書(shū)館發(fā)布的《分析報(bào)告》最具有代表性。北京大學(xué)圖書(shū)館從專利產(chǎn)出數(shù)量、專利產(chǎn)出質(zhì)量、專利實(shí)用價(jià)值實(shí)現(xiàn)等角度對(duì)北京大學(xué)專利競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了全面梳理和客觀評(píng)估，幫助學(xué)校進(jìn)一步明確了高價(jià)值專利培育和專利競(jìng)爭(zhēng)力提升的工作重點(diǎn)和發(fā)展方向，找準(zhǔn)政策發(fā)力點(diǎn)，提高決策效率。例如，2021年版《分析報(bào)告》通過(guò)對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利的分析發(fā)現(xiàn)，北京大學(xué)有效發(fā)明專利主要集中在新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)和數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)，高貢獻(xiàn)度發(fā)明人主要來(lái)自信息科學(xué)技術(shù)學(xué)院、深圳研究生院、王選計(jì)算機(jī)研究所、工學(xué)院、化學(xué)與分子工程學(xué)院和醫(yī)學(xué)部等機(jī)構(gòu)。而進(jìn)一步的分析發(fā)現(xiàn)，北京大學(xué)在有效發(fā)明專利數(shù)量上與工科強(qiáng)勢(shì)高校有一定差距，但是高價(jià)值專利比例較高，例如，北京大學(xué)發(fā)生質(zhì)押融資的發(fā)明專利數(shù)量領(lǐng)先所有對(duì)標(biāo)高校；在海外有同族專利權(quán)的有效發(fā)明專利數(shù)量、在海外有同族專利權(quán)的有效發(fā)明專利占本校授權(quán)發(fā)明專利的比例、維持年限超過(guò)十年的發(fā)明專利占本校授權(quán)發(fā)明專利的比例、校企合作申請(qǐng)專利比例和專利權(quán)轉(zhuǎn)移給企業(yè)的專利比例均位居第二。在中國(guó)專利獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)方面，北京大學(xué)獲獎(jiǎng)總數(shù)在10所高校中位居前列。這些分析結(jié)論為北京大學(xué)精準(zhǔn)施策提供了比較全面的數(shù)據(jù)支撐。

4.3.2 精準(zhǔn)識(shí)別專利轉(zhuǎn)化路徑，助力高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

高?？萍汲晒挥修D(zhuǎn)化運(yùn)用才能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值，不轉(zhuǎn)化是最大的損失[5]。因此，北京大學(xué)圖書(shū)館完成的《分析報(bào)告》不僅從專利實(shí)用價(jià)值角度對(duì)專利競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了分析，還分別對(duì)校企合作專利、專利(申請(qǐng))權(quán)轉(zhuǎn)讓給企業(yè)的專利和實(shí)施許可專利的主要技術(shù)領(lǐng)域及合作企業(yè)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，從多個(gè)角度識(shí)別不同技術(shù)領(lǐng)域科技成果的主要轉(zhuǎn)化路徑。例如，2021年版《分析報(bào)告》發(fā)現(xiàn)，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)成果主要通過(guò)校企合作申請(qǐng)專利的方式實(shí)施成果轉(zhuǎn)化，主要轉(zhuǎn)化對(duì)象有北大方正集團(tuán)有限公司、京東方科技集團(tuán)股份有限公司、深圳市大疆創(chuàng)新科技有限公司等；而生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)相關(guān)專利主要通過(guò)專利(申請(qǐng))權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式實(shí)施專利，主要轉(zhuǎn)化對(duì)象有塞納生物科技(北京)有限公司、馬文足(北京)醫(yī)療管理集團(tuán)有限公司和深圳瑞健生物科技有限公司等。

4.3.3 彰顯圖書(shū)館服務(wù)效益，為圖書(shū)館實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)提供依據(jù)

北京大學(xué)圖書(shū)館的專利競(jìng)爭(zhēng)力分析服務(wù)得到學(xué)校管理層、科研團(tuán)隊(duì)、學(xué)校師生及上級(jí)主管部門和兄弟單位的普遍好評(píng)，彰顯了圖書(shū)館的服務(wù)效益。例如，北京大學(xué)科技開(kāi)發(fā)部認(rèn)為《分析報(bào)告》是非常有價(jià)值的工作，為學(xué)校專利運(yùn)營(yíng)提供了很好的支持，下一步可以繼續(xù)合作，幫助教授們做好專利布局。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、教育部、教育部科技發(fā)展中心等上級(jí)主管部門和清華大學(xué)圖書(shū)館、武漢大學(xué)圖書(shū)館、中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心等兄弟單位紛紛索取《分析報(bào)告》進(jìn)行參考。北京大學(xué)圖書(shū)館還受邀在第二屆中國(guó)高校專利信息年會(huì)作“北京大學(xué)圖書(shū)館專利競(jìng)爭(zhēng)力分析服務(wù)案例分享”主題報(bào)告。同時(shí)，《分析報(bào)告》還識(shí)別出了北京大學(xué)專利產(chǎn)出的重點(diǎn)學(xué)科、熱點(diǎn)領(lǐng)域和主要發(fā)明人，成為圖書(shū)館提供精準(zhǔn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)的重要依據(jù)。

5 結(jié)語(yǔ)與展望

開(kāi)展專利競(jìng)爭(zhēng)力分析服務(wù)是高校圖書(shū)館響應(yīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、支撐高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新發(fā)展的重要舉措之一，也是高校圖書(shū)館創(chuàng)新信息服務(wù)、提升影響力、彰顯服務(wù)效益的有力手段。對(duì)于高校決策者來(lái)說(shuō)，掌握高校專利發(fā)展現(xiàn)狀、發(fā)展水平和未來(lái)動(dòng)態(tài)至關(guān)重要，基于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的高校專利競(jìng)爭(zhēng)力分析雖然不能完全反映高校專利工作的全部情況，但是確實(shí)是一個(gè)比較客觀且關(guān)鍵的衡量高校專利競(jìng)爭(zhēng)力的方法。如何充分挖掘?qū)＠募夹g(shù)、法律和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，有效利用專利數(shù)據(jù)分析方法，增強(qiáng)高校專利競(jìng)爭(zhēng)力分析的全面性、準(zhǔn)確性和提升認(rèn)可度是下一步需要重點(diǎn)考慮的研究方向。未來(lái)可以繼續(xù)在對(duì)標(biāo)高校、指標(biāo)體系、數(shù)據(jù)來(lái)源、數(shù)據(jù)深度處理與規(guī)范化、多維度多層次的分析方法等方面進(jìn)行深入研究，并與專利導(dǎo)航、專利申請(qǐng)前評(píng)估等其他專利信息服務(wù)結(jié)合起來(lái)，力求實(shí)現(xiàn)融入式精準(zhǔn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)，助力高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量創(chuàng)造、高效益運(yùn)用、高標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)和高水平管理。