周 娜，梁艷媛

（1.廣州城市職業(yè)學院組織人事處； 2.廣州城市職業(yè)學院 財務處，廣東廣州 510405）

黨的十八大以來，作為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，高等教育堅持把發(fā)展科技第一生產力、培養(yǎng)人才第一資源、增強創(chuàng)新第一動力結合起來，有效支撐了經濟社會及科技教育的快速發(fā)展。 習近平總書記高度重視高?？萍紕?chuàng)新，多次就高?？萍脊ぷ髯鞒鲋匾甘?、批示。 2021 年5 月，他在兩院院士大會中國科協第十次全國代表大會上指出：高水平研究型大學是國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分，要自覺履行高水平科技自立自強的使命擔當。 這一論述明確了高校在創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略中的地位和作用，為新時代高校改革發(fā)展提出了明確要求。 從現有文獻研究來看，許多研究關注的是科技創(chuàng)新效率問題，對于科技創(chuàng)新資源的內部耦合關系探討還不多，而以高等教育為研究對象探討其科研創(chuàng)新內部耦合規(guī)律則更為鮮見。 科技創(chuàng)新是典型的投入與產出活動，它是一種通過運用現有知識和技術開展創(chuàng)造性的科學技術活動［1］，在推進科技創(chuàng)新的過程中，需要將科技創(chuàng)新資源從投入到產出之間進行融合協調加以轉化。 高校是文化傳承的高地、科技創(chuàng)新的重鎮(zhèn)和人才培養(yǎng)的搖籃，作為我國科技創(chuàng)新能力的發(fā)達區(qū)域，廣東省高等教育同樣肩負實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，建設創(chuàng)新型國家的重要任務。 因此，筆者以廣東省為研究區(qū)域，探索2001－2020 年高等教育科研創(chuàng)新投入與產出融合發(fā)展問題，以期為我國高等教育更好對接國家戰(zhàn)略需求和區(qū)域經濟社會發(fā)展需求，提供科技創(chuàng)新支撐。

一、研究設計及評價指標體系構建

（一）模型建構

1.灰色關聯模型

本文嘗試通過構建灰色關聯模型，初步探究高等教育科研創(chuàng)新投入與產出指標體系的關聯性。 考慮到指標的計量單位不同，統(tǒng)計數據的量綱也不同，首先對相關數據進行標準化處理，以實現在統(tǒng)一口徑下的科學比較。 標準化公式如下：

為了具體解析廣東高等教育科研創(chuàng)新投入與產出之間的關聯性，使用了如下系統(tǒng)耦合的關聯度模型求解單一時期的關聯系數值：

其中，ξpq代表的是t 時期的廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產出指標的關聯度；X′p和Y′q分別代表的是標準化后的高等教育科研創(chuàng)新投入與產出指標值； ρ 為取值為 0.5 的分辨系數。 最后，本文按照如下計算公式計算得到整個樣本期下的關聯系數值γ：

上式中， k 為樣本數。 關聯系數取值范圍為0－1之間，其取值越大代表研究對象間的關聯程度越高，反之則越??；當關聯系數值取值為1，則意味著研究對象的變化規(guī)律完全相同。 關聯系數處于0－1 之間的其他分段取值的具體涵義如表1 所示。

表1 關聯系數取值分類及涵義

2.耦合度模型

耦合概念起源于物理學領域，原本代表的是電路網絡及其元件分工協作實現信息傳遞的過程。 耦合度C 度量的是廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產出兩個系統(tǒng)之間關聯程度，本文主要借鑒物理學上的耦合度概念，對廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產出的融合程度加以評價，相應的耦合度模型構建如下：

考慮到本文研究廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入和產出系統(tǒng)，故上式中的n 取值為2，最終確定融合度函數表達式為：

上式中，C 代表廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入產出兩系統(tǒng)的融合度，U1和U2分別代表科研創(chuàng)新投入系統(tǒng)與產出系統(tǒng)。 這兩個系統(tǒng)值是通過熵值法加權綜合而得，后文將具體闡述。 其中， C ∈（0，1） ，該取值的具體涵義是：當 C 取值趨近于 0時，意味著廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入產出兩系統(tǒng)融合度較低，融合效果不理想；若越趨近于1，則意味著投入產出兩系統(tǒng)融合度越高，融合效果就越理想。 為了反映廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產出系統(tǒng)耦合程度，參考相關學者的研究［2］，采取中值分段法將耦合度C 劃分為6 個類型，如表2 所示。

表2 廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產出系統(tǒng)耦合類型劃分

3.耦合協調度模型

為了避免高等教育投入與產出系統(tǒng)各自發(fā)展水平較低，但耦合度較高的情況對研究結果產生的偏誤性影響，進一步通過構建耦合協調度模型，旨在明確上述兩系統(tǒng)耦合度與協調度的共同影響，進而更加科學和客觀地評價系統(tǒng)融合發(fā)展結果。 相應地，耦合協調度模型構建如下：

上式中：D 代表的是廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產出的耦合協調度，該值衡量了兩系統(tǒng)融合程度； T 代表的是廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產出的綜合協調指數。 參考相關研究的慣常做法，考慮到科研創(chuàng)新發(fā)展中投入與產出兩系統(tǒng)彼此影響、相互關聯，均在其中發(fā)揮作用，故將其各自的影響系數即α 和β 均賦值為0.5。 類同前文，為了更好反映廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產出系統(tǒng)耦合協調程度本文參考相關研究［3］，將耦合協調度根據均勻分布函數法具體劃分為10 個類型，如表 3 所示。

表3 廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產出系統(tǒng)耦合協調類型劃分

4.熵值法模型

前文提到在耦合模型中，需要得到廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入和產出系統(tǒng)綜合指數值，因此采用熵值法加以測算。 同理，為了降低不同指標量綱差異對模型測算結果的影響，對于第i 年份第j 項的細分指標Xij而言，采用如下標準化公式對高等教育科研創(chuàng)新投入和產出系統(tǒng)指標進行無量綱化處理：

計算所占的比重：

計算指標的信息熵：

式（9）中， k ＝ 1／lnm ， ej的取值范圍為 0，1[ ]。計算信息熵冗余度： dj＝ 1 － ej，獲得細分指標權重：

計算獲得單個細分指標值：

加總獲得研究對象的綜合指標值：

（二）指標體系構建

高等教育科研創(chuàng)新的發(fā)展是其投入與產出相互融合促進，共同產生的結果。 從這個邏輯思路出發(fā)，基于數據的可獲得性，參考相關研究文獻，選取了2002－2021 年《高等學?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》中與高等教育科研創(chuàng)新相關的數據。 相關指標的含義界定如表4 所示。 對于部分研究指標數據缺失問題，采用插值法予以補充。

表4 廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產出指標系統(tǒng)

二、實證結果與分析

（一）灰色關聯模型分析

以高等教育科研創(chuàng)新投入和產出指標數據，運用灰色關聯分析法計算得到廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入指標體系與產出指標體系的關聯度矩陣（表 5）。

根據表5 的測算結果，結合前文表1 灰色關聯的數值含義，得出以下幾個研究結論：第一，廣東省高等教育投入指標體系與產出指標體系之間的關聯系數均值為0.797，意味著整體而言兩系統(tǒng)之間存在較高的關聯性。 第二，以高等教育投入各指標為觀察變量，發(fā)現其與高等教育產出各指標之間的關聯系數值，即表格中最后一列數值中，僅有1 個指標值小于均值，說明投入各指標均密切影響著高等教育科研創(chuàng)新產出。 第三，如果以高等教育產出各指標為觀察變量，發(fā)現其與高等教育投入各指標之間的關聯系數值，即表格中最后一行數值中，有3 個指標值小于均值，最小的僅為0.512，而最大的則為0.910，說明高等教育科研創(chuàng)新產出導向作用存在較大差異，科技進步獎勵與著作出版的導向作用最為明顯。 綜合來論，廣東省高等教育投入與產出系統(tǒng)之間存在關聯性，從而為后文的耦合協調分析提供基礎。

表5 廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產出指標系統(tǒng)關聯系數矩陣

（二）科研創(chuàng)新投入與產出系統(tǒng)耦合協調分析

依據廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產出評價指標體系，利用熵值法計算出各項指標權重及兩個系統(tǒng)的綜合發(fā)展值。 在此基礎上，計算得到廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產出系統(tǒng)耦合度和耦合協調度數據，如表6 所示。 根據表6 的類型劃分來看，廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產出系統(tǒng)耦合度值絕大多數處于0－0.3 數值區(qū)間，即處于低水平耦合階段，而耦合協調度也均處于失調狀態(tài)。

表6 廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產出系統(tǒng)耦合及耦合協調類型

根據表6 數據繪制出2001－2020 年廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產出系統(tǒng)耦合度和耦合協調度變化趨勢，如圖1 所示。

圖1 廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產出系統(tǒng)耦合度及耦合協調度變化

根據圖1 可知：隨著樣本期的推移，耦合度和耦合協調度趨同性特征愈發(fā)明顯，表明廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產出系統(tǒng)之間的關聯性較強，這也在一定程度上印證了前文基于灰色關聯模型所得出的研究結論；另一方面，雖然前期，即2001－2011 年期間廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產出系統(tǒng)耦合協調度并不理想，但從2012 年開始，其耦合協調度發(fā)展持續(xù)增高，盡管增長并不顯著，但是仍可以大致判斷出研究期內廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產出融合發(fā)展態(tài)勢在向理想狀態(tài)不斷前進。

三、結語

首先，從灰色關聯度來看，廣東省高等教育投入指標體系與產出指標體系關系緊密，投入各指標均顯著影響著高等教育科研創(chuàng)新產出，但是高等教育科研創(chuàng)新產出導向作用差異明顯，具有不均衡性特征。 其次，從耦合關系來看，廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產出系統(tǒng)耦合狀態(tài)絕大多數處于低水平耦合階段，而耦合協調度也均處于失調狀態(tài)。 但是隨著時間移動，科研創(chuàng)新投入與產出耦合協調程度的失調狀態(tài)呈現向理想狀態(tài)趨好的特征。

根據研究結論，提出以下建議：重視科研創(chuàng)新產出成果，講究投入指標的發(fā)展效率，有效延伸高等教育科研創(chuàng)新全產業(yè)鏈鏈條，系統(tǒng)拓展科研創(chuàng)新增值增效；持續(xù)做好對高等院?；A研究的長期穩(wěn)定支持工作，優(yōu)化科研創(chuàng)新基礎研究資源配置，增強高等教育科研創(chuàng)新的供給能力，提升教育服務地方經濟社會發(fā)展的水平；在新常態(tài)下高等教育科研創(chuàng)新發(fā)展不能四面出擊、平均用力，應堅持問題導向，從國家以及廣東地方急迫需要和長遠需求出發(fā)，統(tǒng)籌推進廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產出體系建設。