孟慶雷 王煜昊

(中南民族大學 經(jīng)濟學院,湖北 武漢 430074)

出口技術復雜度是反映國家出口產品技術含量、質量水平與商品結構的概念。加入WTO以來，中國一直積極融入全球化進程，十四五規(guī)劃和2035年遠景目標綱要提出，“全面提高對外開放水平，推進貿易和投資自由化便利化”。而貿易便利化是全球范圍內貿易程序的簡化與改善，可以幫助降低貿易成本，促進要素的跨境自由流動，協(xié)調優(yōu)化整體貿易體系環(huán)境，提升相關產業(yè)的出口技術復雜度。

自2013年“一帶一路”倡議提出以來，我國與“一帶一路”沿線國家貿易往來日益密切。《共建“一帶一路”倡議：進展、貢獻與展望》報告顯示，“2013-2018年，中國與沿線國家貨物貿易進出口總額超6萬億美元，年均增長率高于同期中國對外貿易增速，占中國貨物貿易總額的比重達到27.4%。其中，2018年，中國與沿線國家貨物貿易進出口總額達到1.3萬億美元，同比增長16.4%”[1]。在全球貿易保護主義抬頭的國際形勢下，2021年11月，習近平總書記在第三次“一帶一路”建設座談會上強調，“要深化貿易暢通，擴大同周邊國家貿易規(guī)模，鼓勵進口更多優(yōu)質商品，提高貿易和投資自由化便利化水平，促進貿易均衡共贏發(fā)展”[2]。由此，探究“一帶一路”國家貿易便利化如何影響出口技術復雜度，對于推動中國與“一帶一路”國家的貿易往來具有重要意義。

現(xiàn)有文獻關于貿易便利化與出口技術復雜度的關系，主要從影響方向與影響機制兩個方面著手。多位學者均認為，貿易便利化對出口技術復雜度正向影響顯著。貿易便利化很少直接影響出口技術復雜度，需要通過一定中介機制發(fā)揮作用。Yi指出，隨著全球價值鏈的不斷延伸，貿易便利化有效降低了貿易成本，促進了價值鏈條的擴展完善，進而提升了出口產品的技術含量[3]。汪戎、李波認為，降低貿易成本臨界生產率水平是提升出口技術復雜度的有效途徑[4]。除貿易成本這一重要渠道之外，亢梅玲、王靖慧，沈玉良、彭羽，李濤、秦衛(wèi)娜，肖揚、直銀蘋分別指出，貿易便利化過程中，生產效率、經(jīng)濟發(fā)展水平、全球價值鏈、企業(yè)的擴展邊際和集約邊際，均是助力出口技術復雜度提高的重要因素[5-8]。

筆者主要探討以下問題：一是“一帶一路”國家貿易便利化水平對出口技術復雜度產生影響的方向與機制；二是在此影響中，貿易成本是否發(fā)揮以及如何發(fā)揮中介作用；三是不同國家貿易便利化對出口技術復雜度的影響是否存在差異；四是根據(jù)結論存在哪些啟示。基于以上考慮，擬從效用和需求、生產和利潤角度構建模型分析作用機制，從海關環(huán)境、制度政策、基礎設施、電商與創(chuàng)新四個維度構建貿易便利化的指標體系，測度出口技術復雜度。選用2006年至2019年跨國面板數(shù)據(jù)進行基準分析，以貿易成本作為中介變量構建中介效應模型，從貿易區(qū)域、經(jīng)濟發(fā)展水平進行異質性分析，為中國與“一帶一路”沿線國家實現(xiàn)高質量共同發(fā)展提供參考。

一、理論分析與研究假設

基于Melitz的模型設置[9]，從效用與需求、生產與利潤角度提出假說，分析“一帶一路”國家中貿易便利化影響出口技術復雜度的作用機制。

(一)效用與需求

基于CES效用函數(shù)，給定“一帶一路”國家具有代表性的消費者效用函數(shù)，根據(jù)Dixit和Stiglitz的證明[10]可知，消費者行為可通過消費的制造業(yè)產品集合Q≡U進行加總表示。加總數(shù)量與效用水平為：

(1)

進一步假設該國產品ω總價格：

(2)

此時,消費支出可表示為：

(3)

進一步變換,可得需求函數(shù)：

(4)

(二)生產與利潤

假設有一個連續(xù)生產的企業(yè)，生產差異化產品ω，勞動力在其總水平L上無限供給，勞動力單位價格取1，此時企業(yè)生產成本即為勞動力的供給。企業(yè)出口產品的成本進一步區(qū)分為固定成本與可變成本，此時總成本可定義為：

(5)

(6)

(三)研究假設

(7)

2.貿易便利化與企業(yè)出口。當企業(yè)生產率φ不變時，式(6)兩邊同時求導可得，dπ/dg=τ·f(φ)·gτ，已知τ>0,λ>0,dπ/dg>0。由此可知，當企業(yè)生產率不變時，貿易便利化水平的提升幫助企業(yè)獲得更大的出口利潤。當企業(yè)生產率φ變化時，根據(jù)式(6)，產品出口的均衡狀態(tài)φ取決于：

(8)

當企業(yè)生產效率高于平均水平時，企業(yè)會選擇出口產品至國際市場。進一步探尋企業(yè)生產率與貿易便利化的關系，可知，

?φ/?g=λ·f(φ)/gτ+1·

(9)

其中，由于固定貿易成本隨企業(yè)生產效率的提升而降低，f′(φ)<0,σ>1,σ-1>0，0<ρ<1,η>1,1-ηρ>0。由此可知，?φ/?g<0，即一國貿易便利化水平越高，企業(yè)選擇出口時的均衡生產效率越低，企業(yè)出口時更具國際競爭力。據(jù)此提出假說二：貿易便利化水平的提升有助于企業(yè)獲取較低的出口生產效率臨界值，促使企業(yè)增加出口。

二、研究設計

(一)變量定義

1.被解釋變量。出口技術復雜度(EXPY)。測度方法擬采用Hausmann等的方法[11-12]進行，先計算產業(yè)出口技術復雜度。t為年份，j為國家，k代表某一產業(yè)部門，xjk為j國k部門的出口額，yj為j國的人均GDP。此時,

再計算“一帶一路”國家整體出口技術復雜度，EXPYj代表j國整體出口技術復雜度，n代表產業(yè)部門數(shù)量，Xjk=∑kxjk?？傻?，

2.解釋變量。貿易便利化(ETI)。沿用 Wilson, Mann and Otsuki提出的貿易便利化指標體系[13-15]，包括4個一級指標和19個二級指標，用其對貿易便利化水平進行測度，如表1所示?？紤]到創(chuàng)新能力是影響國家貿易便利化水平的重要因素，在全球經(jīng)濟發(fā)展過程中愈發(fā)重要，筆者增加金融市場復雜性(D3)和資本流動限制(D4)兩個二級指標，用來衡量電子商務與金融環(huán)境狀況；測算方法采用主成分分析法。

表1 “一帶一路”國家貿易便利化測度指標體系

3.中介變量。貿易成本(COST)?；谇拔睦碚摲治雠c研究假設，貿易成本是貿易便利化對出口技術復雜度發(fā)揮作用的重要影響渠道，借鑒Novy的研究方法[16]，對“一帶一路”國家的貿易成本進行測度：

(10)

τij為雙邊貿易成本，xii、xij為i國和j國的國內貿易額，xij、xji分別代表i國對j國及j國對i國的出口貿易額，Expi、Expj為i國和j國的出口額，GDPi、GDPj為i國和j國的國內生產總值，s為可貿易品份額，σ為替代彈性，參考Anderson，Wincoop和錢學鋒等的研究成果[17-18]，s取值0.8，σ取值8。

4.控制變量。一是外商直接投資(FDI)。外商直接投資帶來技術溢出并降低貿易成本，改善出口結構與技術水平。多項研究顯示，F(xiàn)DI是出口技術復雜度提升的重要加速器。這里外資依存度表示。二是金融發(fā)展指數(shù)(FIN)。金融發(fā)展通過解決逆向選擇問題助力一國出口技術復雜度的提升[19]。此處選取金融部門對私營部門信貸占GDP比例衡量。三是人口集中與城市化(URBAN)。城市化進程既會帶來市場完善效應降低成本，也會產生住房工資等外部成本效應間接增加成本，對出口技術復雜度的影響不能確定[20]。選取城鎮(zhèn)人口增長率來表示。四是研發(fā)力量(TECH)。技術研發(fā)能夠顯著助力出口技術復雜度的提升，研發(fā)水平高有利于提升技術水平，往往對應較高出口技術復雜度[21-22]。選取高科技產品出口占制成品出口比例表示。

(二)數(shù)據(jù)來源

考慮到數(shù)據(jù)連貫性、完整性與可獲得性，經(jīng)篩選從“一帶一路”65個國家中選取50個，獲取其2006年至2019年的數(shù)據(jù)，進行分析。被解釋變量出口技術復雜度的測算，根據(jù)《國際貿易分類》，在UN Comtrade數(shù)據(jù)庫中集結整理261種3分位產品，共獲取107832個觀測值，整合計算得到出口技術復雜度數(shù)據(jù)670個；核心解釋變量貿易便利化的測算，根據(jù)《全球競爭力報告》和“全球清廉指數(shù)”，獲取13546個觀測值，整合計算得到貿易便利化水平數(shù)據(jù)668個。

(三)模型構建

構建兩個模型對“一帶一路”國家進行分析，即基準靜態(tài)面板模型：用于分析貿易便利化對于出口技術復雜度的影響；中介效應模型：用于分析貿易便利化、貿易成本以及出口技術復雜度的關系。

1.基準靜態(tài)面板模型。lnEXPYit=α0+

α1lnETIit+∑jα2Xj,it+λi+φi+εit

(11)

其中，下標i和t分別表示國家和時間，EXPYit表示出口技術復雜度，ETIit表示貿易便利化，Xit為控制變量，包括外商直接投資(FDI)、金融發(fā)展指數(shù)(FIN)、人口集中與城市化(URBAN)以及研發(fā)力量(TECH)，λi為個體效應，φi為時間效應，εit為隨機誤差項，α0、α1、α2為常數(shù)項。

2.中介效應模型。以貿易成本作為中介變量，分析“一帶一路”國家貿易便利化對出口技術復雜度的影響，COSTit為中介變量貿易成本，其余各變量含義不變，模型如下：

lnEXPYit=α0+α1lnETIit+∑jα2Xj,it+ε1it

(12)

lnCOSTit=β0+β1lnETIit+∑jβ2Xj,it+ε2it

(13)

lnEXPYit=λ0+λ1lnETIit+λ2lnCOSTit+

∑jλ3Xj,it+ε3it

(14)

三、實證結果分析

(一)基準回歸結果

基準回歸結果如表2所示。列(1)為對“一帶一路”沿線國家貿易便利化指數(shù)(ETI)與出口技術復雜度指數(shù)(EXPY)的單獨回歸，列(2)至(5)分別將外商直接投資、金融發(fā)展、人口集中與城市化以及研發(fā)力量納入考慮。鑒于“一帶一路”各國經(jīng)濟發(fā)展水平存在較大差異，且近年來在內外部環(huán)境的作用下變化頻繁，列(6)至(8)分別為僅固定時間效應、固定個體效應與同時固定時間效應和個體效應的回歸結果。

表2 貿易便利化對出口技術復雜度影響的基準回歸結果

總體而言，“一帶一路”國家貿易便利化水平的提升對出口技術復雜度產生正向作用，與理論預期相符且表現(xiàn)穩(wěn)健。就各控制變量而言，當時間與個體效應均不固定時，擁有較高金融發(fā)展水平的國家在與他國進行國際貿易時具有比較優(yōu)勢，貿易涉及行業(yè)與商品種類也更加豐富，正向作用于出口技術復雜度；人口集中與城市化以及研發(fā)力量的改善并不能助力出口技術復雜度的提升，城市化進程的推進與研發(fā)技術的進步可改善公共服務系統(tǒng)與人力資本，也會使得廠房租金、勞動力工資等要素的成本上升，二者共同作用對出口技術復雜度產生一定抑制；外商直接投資對于出口技術復雜度的回歸結果有正有負，影響方向不確定，外商直接投資會通過多渠道產生示范效應與技術鎖定效應，前者助力東道國企業(yè)提升技術水平與生產率，后者卻阻礙當?shù)仄髽I(yè)改革與突破，二者共同作用下，結果在回歸中不確定。

(二)貿易便利化各單一指標回歸結果

進一步分析貿易便利化單一指標影響出口技術復雜度，回歸結果如表3所示。列(1)至(4)分別考慮海關環(huán)境、制度政策、基礎設施以及電商與創(chuàng)新對出口技術復雜度的影響。估計結果表明：第一，四個一級指標均對出口技術復雜度產生正向影響，且影響程度差異較小。其中，電商與創(chuàng)新提升幅度較大，而基礎設施邊際作用效果較小，發(fā)展略顯疲態(tài)。第二，考察各維度指標可知，當海關環(huán)境與制度政策作為核心解釋變量，各控制變量對出口技術復雜度的影響并不顯著，可能是由于海關環(huán)境與制度政策側重于進出口政策、制度與司法程序，此時其他變量對于出口技術復雜度的作用并不確定；當考察基礎設施、電商與創(chuàng)新這兩個解釋變量時，外商直接投資呈現(xiàn)正向影響，基礎設施建設助力完善地區(qū)公共服務系統(tǒng)，電商與創(chuàng)新的提升則是知識、技術、人力資本等要素跨地區(qū)便利流通的重要對象，這兩個一級指標均是外商直接投資的重要衡量標準，綜合可見，呈現(xiàn)正向作用。

表3 單一指標對出口技術復雜度的影響

(三)內生性檢驗

針對實證結果可能產生內生性偏誤，擬采用系統(tǒng)GMM進行估計。從表4所示回歸結果可知，滯后3期時AR(2)的P值大于0.1，拒絕原假設，工具變量外生，使用系統(tǒng)GMM方法進行動態(tài)估計。結果表明：第一，貿易便利化水平的提升能夠顯著提升出口技術復雜度，與基準回歸結果相差不大。第二，就各控制變量而言，顯著度和影響方向與前文基本一致。值得注意的是，此時外商直接投資對貿易便利化產生負向影響。究其原因，在于貿易便利化水平的提升促進當期出口技術復雜度上升，吸引外國投資者投資，但因當期外商直接投資額度較大，增速過快，容易對未來代表出口質量與企業(yè)效率的出口技術復雜度產生負面影響。綜合表2和表3回歸結果判斷，外商直接投資對于出口技術復雜度水平的影響總體不確定。

表4 系統(tǒng)GMM估計結果

(四)穩(wěn)健性檢驗

為檢驗貿易便利化對于出口技術復雜度的影響是否穩(wěn)健，將貿易便利化的測算方法由主成分分析法替換為熵值法，回歸結果如表5所示。結果表明：無論采取何種方法測算貿易便利化水平，貿易便利化對出口技術復雜度均產生正向影響，與基準回歸結果相比擬合系數(shù)差距較小，各控制變量在顯著性水平上有差異，但總體影響方向基本一致，進一步證明實證結果的有效性與穩(wěn)健性，即“一帶一路”國家貿易便利化的發(fā)展能夠有效促進出口技術復雜度水平的提升。

表5 穩(wěn)健性檢驗結果

四、拓展性分析

(一)中介效應檢驗

采用逐步回歸法，檢驗貿易成本在貿易便利化影響出口技術復雜度中的中介效應，進一步探討路徑機制。表6中列(1)以出口技術復雜度指數(shù)與貿易便利化為被解釋變量與解釋變量，列(2)分別以貿易成本與貿易便利化作為被解釋變量與解釋變量，結果表明，貿易便利化水平的提高有利于降低貿易成本，列(3)在解釋變量中加入貿易成本，結果顯示，在貿易便利化影響出口技術復雜度過程中，貿易成本發(fā)揮中介效應作用；列(1)至(3)回歸結果均符合理論預期。各控制變量中，僅有外商直接投資作用明確，可見相比于其他控制變量，外商直接投資在與貿易便利化、貿易成本共同作用于出口技術復雜度的過程中，具有明顯的正向作用。表明較高的貿易便利化水平會通過降低貿易成本提升出口技術復雜度指數(shù)，帶動出口技術質量水平并提升出口產品生產效率。

表6 中介效應檢驗

(二)異質性檢驗

1.區(qū)域異質性檢驗。表7將“一帶一路”國家按區(qū)位劃分為中亞蒙俄、南亞、東南亞、中東歐與西亞北非五個區(qū)域，結果顯示：各區(qū)域貿易便利化程度的提高均對出口技術復雜度水平產生正向影響。其中，南亞與東南亞區(qū)域影響效果最明顯，中東歐區(qū)域提升較為微弱。一方面，中國與南亞、東南亞區(qū)域地理位置毗鄰、貿易往來頻繁，近年來該區(qū)域貿易領域設施完善、服務升級以及動力轉型，貿易便利化水平的變動會改善出口產品的質量水平與商品結構，帶來出口技術復雜度的明顯提高。另一方面，中東歐區(qū)域貿易便利化已達到一定水平，貿易商品種類多樣且貿易對象眾多，貿易便利化水平提高所帶來的邊際作用遞減，導致擬合系數(shù)小于其他區(qū)域。

表7 不同區(qū)域國家貿易便利化對出口技術復雜度的影響

2.經(jīng)濟發(fā)展異質性檢驗?？紤]到“一帶一路”國家眾多且經(jīng)濟基礎存在差異，此種異質性在影響貿易便利化與出口技術復雜度二者關系的同時，也會改變貿易成本這一中介變量的作用路徑。經(jīng)濟水平較高的國家更易吸收利用貿易便利化帶來的好處，利用外溢效應降低貿易成本，進而提升出口技術質量與企業(yè)生產效率。依據(jù)2020年世界銀行所劃分的國別收入分類標準，將“一帶一路”國家簡分為兩個組別，即高收入國家(高于12535美元)和中低收入國家，檢驗貿易成本在貿易便利化影響出口技術復雜度中的中介效應。表8所示分樣本回歸結果表明：高收入國家貿易便利化水平的提升帶來出口技術復雜度的提升和貿易成本的下降，而中低收入水平國家擬合結果并不明顯；貿易成本的中介效應在高收入國家明顯，而在中低收入國家并不明顯。一方面，高收入國家擁有先進的技術與較強的創(chuàng)新能力，通過節(jié)省勞動力成本推動生產率和技術水平的持續(xù)提高，而中低收入國家提升貿易便利化水平的成本大于勞動成本，難以實現(xiàn)大規(guī)模高技術高資本密集型產業(yè)的發(fā)展。另一方面，對于中低收入國家而言，較高的貿易便利化水平會改善在國際分工中的地位，卻難以在短期內取得明顯成效，這是一個長期過程。

表8 不同經(jīng)濟發(fā)展水平國家貿易便利化對出口技術復雜度的中介效應

五、結論與啟示

綜上所述，得到以下結論：第一，貿易便利化水平的提升能夠穩(wěn)健促進出口技術復雜度的提高，使貿易成本降低，前者在其中發(fā)揮明顯的中介效應。第二，貿易便利化影響出口技術復雜度的四個主要維度中，電商與創(chuàng)新以及基礎設施對于出口技術復雜度的影響程度分別是較大與較弱。第三，影響出口技術復雜度的其他變量中，金融發(fā)展水平的提升正向作用于出口技術復雜度，人口集中與城市化以及研發(fā)力量的改善不能助力出口技術復雜度的提升，外商直接投資的作用效果并不確定。第四，不同區(qū)域國家貿易便利化水平的提升均對出口技術復雜度產生正向影響，其中南亞與東南亞區(qū)域影響最大，對中東歐區(qū)域出口技術復雜度的提升不明顯；高收入國家貿易便利化正向作用于出口技術復雜度，貿易成本的中介效應顯著而中低收入國家并不顯著。

基于以上結論，得到三點啟示：首先，充分發(fā)揮貿易便利化對出口技術復雜度的積極影響，大力提升“一帶一路”沿線國家貿易便利化水平。提高貿易便利化水平，重點提升沿線國家的電商與創(chuàng)新能力，扶持電纜設施、通信技術、物流系統(tǒng)等科技型設施的建設，提升當?shù)貜臉I(yè)人員的業(yè)務能力與專業(yè)素養(yǎng)。同時，塑造良好的海關與制度環(huán)境，建設配套服務設施，吸引更多國家共同參與“一帶一路”建設。

其次，發(fā)揮貿易成本作為中介變量的積極作用。一方面，鼓勵出口企業(yè)充分利用貿易便利化提升帶來的貿易成本下降優(yōu)勢，在發(fā)掘新商機的過程中注重結合本國傳統(tǒng)行業(yè)優(yōu)勢，在擴大出口規(guī)模的同時，注意優(yōu)化出口結構，以實現(xiàn)長期的可持續(xù)發(fā)展。另一方面，沿線國家政府可以從海關規(guī)制、運輸體系、政府補貼、設施聯(lián)通等多方面降低貿易成本，讓本國企業(yè)與外資企業(yè)切實享受貿易便利化的好處，增強雙方互聯(lián)互通的動力。

最后，不同區(qū)域、不同經(jīng)濟發(fā)展水平的沿線國家合理利用自身優(yōu)勢，針對性地挖掘出口潛力與動能。東南亞各國應繼續(xù)推進“一帶一路”倡議相關政策的落地與實施，提升在全球產業(yè)鏈中的位置。而中東歐國家，在貿易便利化進程中，可適度投入創(chuàng)新要素，以技術動力帶動出口技術復雜度的提升。