薛智勝，胡超光

（天津工業(yè)大學(xué)法學(xué)院，天津 300387）

引言

黨的十八大明確提出要堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。黨的十九大進(jìn)一步提出建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的決策，制定了“自主創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來(lái)”的指導(dǎo)方針。習(xí)近平總書(shū)記把創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，圍繞實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、加快推進(jìn)以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，提出一系列新思想、新論斷、新要求，為新時(shí)代科技立法指明了方向。自“科教興國(guó)”戰(zhàn)略實(shí)施以來(lái)，我國(guó)制定了系列關(guān)于促進(jìn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的法律法規(guī)、政策，在國(guó)家戰(zhàn)略的引領(lǐng)下逐步形成以《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》（以下簡(jiǎn)稱《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》）為代表的位階遞進(jìn)的科技立法體系[1]。2021年12月，《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》完成第二次修訂，其中亮點(diǎn)之一就是有關(guān)法律責(zé)任制度的充實(shí)和完善，地方科技立法應(yīng)予重視。本文擬從法律責(zé)任的體系和責(zé)任構(gòu)成方面對(duì)地方科技立法中法律責(zé)任條款進(jìn)行對(duì)比研究，從中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提出完善路徑，以期為地方回應(yīng)上位法修訂，科學(xué)規(guī)定法律責(zé)任內(nèi)容提供一定的參考和借鑒。

一、地方科技立法中法律責(zé)任的概況與地位

地方科技立法與有關(guān)科技法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章共同構(gòu)成我國(guó)現(xiàn)有科技立法體系的縱向結(jié)構(gòu)[2]，并在我國(guó)科技立法體系占有重要地位。目前全國(guó)各省市自治區(qū)和有立法權(quán)的較大城市或地區(qū)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)立法法》有關(guān)規(guī)定，相繼制定了本地科技進(jìn)步條例或促進(jìn)條例。概觀各地方所制定的地方科技立法，既有科技創(chuàng)新方面的總括性立法，即對(duì)科研開(kāi)發(fā)應(yīng)用、企業(yè)技術(shù)進(jìn)步、科研機(jī)構(gòu)及科研人員等科技創(chuàng)新等多方面予以規(guī)定，如《安徽省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》《重慶市科技創(chuàng)新促進(jìn)條例》《福建省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》等，也有針對(duì)不同領(lǐng)域的具體性立法，如《湖南省高新技術(shù)發(fā)展條例》《四川省企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新條例》《唐山市促進(jìn)企業(yè)科技進(jìn)步條例》等。本文僅研究各地科技立法中的總括性立法，并從中選取了32個(gè)地方科技立法①本文選取的32個(gè)地方科技立法為河北省、河南省、山東省、山西省、陜西省、吉林省、黑龍江省、安徽省、浙江省、福建省、江蘇省、上海市、湖北省、湖南省、江西省、四川省、重慶市、云南省、貴州省、廣東省、廣西壯族自治區(qū)、海南省以及杭州市、南京市、合肥市、無(wú)錫市、武漢市、廣州市、廈門(mén)經(jīng)濟(jì)特區(qū)、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)、珠海經(jīng)濟(jì)特區(qū)所制定的科技立法。作為樣本，對(duì)其法律責(zé)任進(jìn)行比較分析。通過(guò)分析可以發(fā)現(xiàn)，這32個(gè)地方科技立法按名稱和體系可以分為兩類：一類是以《XX科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》或《XX促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》命名的22個(gè)地方科技立法，體系或結(jié)構(gòu)與《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》基本相似，如《山東省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》；另一類是以《XX科技創(chuàng)新條例》或《XX自主/科技創(chuàng)新促進(jìn)條例》命名的10個(gè)地方科技立法，體系體現(xiàn)一定的地方特色，如《廣州市科技創(chuàng)新條例》。

（一）地方科技立法中法律責(zé)任設(shè)置的概況

在本文研究的樣本中，有30個(gè)地方科技立法均在不同程度上對(duì)法律責(zé)任的內(nèi)容予以規(guī)定，如《廣東省自主創(chuàng)新促進(jìn)條例》等。但也有少數(shù)地方科技立法未明確規(guī)定法律責(zé)任內(nèi)容，如《合肥市科技創(chuàng)新條例》等。從各地科技立法的現(xiàn)狀來(lái)看，多具有倡導(dǎo)性、激勵(lì)性的特征，科技立法中不乏鼓勵(lì)、獎(jiǎng)勵(lì)性質(zhì)的條款。但是應(yīng)當(dāng)注意到，“鼓勵(lì)”和“責(zé)任”是地方科技立法促進(jìn)科技創(chuàng)新發(fā)展的兩種手段，應(yīng)予平衡。目前地方科技立法為鼓勵(lì)地方科技創(chuàng)新發(fā)展，偏向采取“重鼓勵(lì)而輕責(zé)任”的態(tài)度[3]，因此忽視法律責(zé)任的地位，不利于平衡“鼓勵(lì)”和“責(zé)任”，存在顧此失彼的嫌疑。

（二）地方科技立法中法律責(zé)任的地位

由于科技法規(guī)范的對(duì)象為創(chuàng)新性活動(dòng)，以激勵(lì)倡導(dǎo)為主基調(diào)，因此地方科技立法是否專設(shè)法律責(zé)任一章以及如何設(shè)置，理論界和實(shí)務(wù)界一直存有爭(zhēng)議。雖然我國(guó)學(xué)界對(duì)何為法律責(zé)任的定義存在不同觀點(diǎn)。但是，在法理學(xué)層面基本可歸納為兩種觀點(diǎn)，即“后果說(shuō)”和“義務(wù)說(shuō)”，也有學(xué)者將法律責(zé)任概念重構(gòu)為承擔(dān)不利后果的法律依據(jù)[4]。不論哪種學(xué)說(shuō)，法律責(zé)任都具有行為主體因某種法律事實(shí)而遭受法律上不利結(jié)果的內(nèi)容。一般來(lái)說(shuō)，法律責(zé)任是完整的法律規(guī)范的構(gòu)成要素之一，以給予權(quán)利主體負(fù)擔(dān)的形式出現(xiàn)。法的特征之一在于其具有強(qiáng)制性。而強(qiáng)制性的體現(xiàn)和保障即在設(shè)置法律責(zé)任，法律責(zé)任亦是地方科技立法得以有效實(shí)施的關(guān)鍵[5]。一方面，是否設(shè)置法律責(zé)任是衡量該地方科技立法體系是否完善的重要依據(jù)之一。具備法律責(zé)任條款能形成從主體到行為再到后果的完善的地方科技立法體系。另一方面，法律責(zé)任設(shè)置是否完備也是評(píng)價(jià)該地方科技立法內(nèi)容是否完整的重要標(biāo)準(zhǔn)。若所設(shè)法律責(zé)任內(nèi)容并非完備，即使已設(shè)法律責(zé)任，也往往因內(nèi)容模糊、可操作性不強(qiáng)而不利于發(fā)揮其保障促進(jìn)作用。因此，設(shè)置完備的法律責(zé)任條款是地方科技立法的應(yīng)有內(nèi)容。以設(shè)置法律責(zé)任條款的方式實(shí)現(xiàn)“剛?cè)岵?jì)”，有利于完善地方科技立法的體系并增強(qiáng)實(shí)際效用[6]。

二、地方科技立法中法律責(zé)任體系的比較

（一）法律責(zé)任章節(jié)的比較

在以《XX科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》或《XX促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》命名的22個(gè)地方科技立法中，有18個(gè)地方科技立法以專章規(guī)定并直接以“法律責(zé)任”命名，另有4個(gè)地方科技立法并未專章規(guī)定且以“法律責(zé)任”命名，如《山西省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》在“獎(jiǎng)勵(lì)與處罰”中規(guī)定法律責(zé)任內(nèi)容。在以《XX科技創(chuàng)新條例》或《XX自主/科技創(chuàng)新促進(jìn)條例》命名的10個(gè)地方科技立法中有8個(gè)地方科技立法在不同程度上對(duì)法律責(zé)任內(nèi)容進(jìn)行了規(guī)定，其中有5個(gè)地方科技立法以“法律責(zé)任”命名并以專章的形式對(duì)法律責(zé)任進(jìn)行規(guī)定，有3個(gè)地方科技立法在“創(chuàng)新環(huán)境”中對(duì)法律責(zé)任的內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定，如《廣州市科技創(chuàng)新條例》。

（二）以行為主體或行為方式為體系框架的比較

地方科技立法在構(gòu)建法律責(zé)任體系時(shí)存在以行為主體為框架設(shè)計(jì)法律責(zé)任體系和以行為方式為框架設(shè)計(jì)法律責(zé)任體系兩種方式。前者是指，主要以科技行政等部門(mén)及其工作人員、科研機(jī)構(gòu)、科學(xué)技術(shù)人員等不同主體為體系劃分依據(jù)的法律責(zé)任體系設(shè)計(jì)方式，如《武漢市科技創(chuàng)新促進(jìn)條例》。后者是指，主要以列舉行為而不明確列明行為主體，并針對(duì)不同行為設(shè)置不同責(zé)任內(nèi)容的法律責(zé)任體系設(shè)計(jì)方式，如《廈門(mén)經(jīng)濟(jì)特區(qū)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》。

（三）法律責(zé)任條款形式的比較

地方科技立法在對(duì)法律責(zé)任進(jìn)行規(guī)定時(shí)，其所采取的條款形式并不完全相同，對(duì)比各地責(zé)任條款的形式基本可以概括為分條列舉、多條多項(xiàng)列舉、單條多項(xiàng)列舉和分條加同條多項(xiàng)列舉四種類型。①分條列舉是指，以單個(gè)或多個(gè)條款對(duì)法律責(zé)任進(jìn)行規(guī)定，其中每個(gè)條款主要采取規(guī)定某類主體的某個(gè)行為將產(chǎn)生何種法律后果或直接規(guī)定某個(gè)行為將產(chǎn)生何種法律后果的形式。有13個(gè)地方科技立法采取該種條款方式設(shè)置法律責(zé)任，如《陜西省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》。②多條多項(xiàng)列舉是指，以多個(gè)條款對(duì)法律責(zé)任進(jìn)行規(guī)定，其中每個(gè)條款均針對(duì)某類主體的多個(gè)行為進(jìn)行列舉或直接列舉不同行為，并設(shè)定相應(yīng)的法律責(zé)任的形式。有2個(gè)地方科技立法采取該種條款方式設(shè)置法律責(zé)任，如《海南省促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》和《河南省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》。③單條多項(xiàng)列舉是指，僅以一個(gè)條款設(shè)定法律責(zé)任的內(nèi)容，但是該條款中又分別列舉了不同行為的形式。有3個(gè)地方科技立法中法律責(zé)任設(shè)置采取該種形式，如《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)科技創(chuàng)新條例》。④分條加同條多項(xiàng)列舉是指，以多個(gè)條款的形式設(shè)置法律責(zé)任，其中既存在以一個(gè)條款規(guī)制某個(gè)主體的某個(gè)行為并設(shè)定責(zé)任內(nèi)容或規(guī)制某個(gè)行為并設(shè)定責(zé)任內(nèi)容的方式，也存在以一個(gè)條款列舉某個(gè)主體的多個(gè)行為或直接列舉多個(gè)行為，并設(shè)定責(zé)任內(nèi)容的形式。有12個(gè)地方科技立法采取該種形式對(duì)法律責(zé)任內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定，如《廈門(mén)經(jīng)濟(jì)特區(qū)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》。

（四）是否設(shè)有兜底條款的比較

兜底條款指對(duì)本條例未明確列明的內(nèi)容通過(guò)援用其他法律、法規(guī)已規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行規(guī)制的條款。在30個(gè)已規(guī)定法律責(zé)任內(nèi)容的地方科技立法中，有11個(gè)地方科技立法在規(guī)定法律責(zé)任部分的首或尾設(shè)置了兜底條款，其中，《廣東省促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》僅列單條兜底條款對(duì)法律責(zé)任進(jìn)行設(shè)定，未對(duì)法律責(zé)任的內(nèi)容予以明確；另有18個(gè)地方科技立法在規(guī)定法律責(zé)任時(shí)未采取兜底條款的方式；還有《黑龍江省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》以半兜底條款的方式即對(duì)科學(xué)技術(shù)人員違反其他法律規(guī)定的，追究其相應(yīng)責(zé)任進(jìn)行設(shè)置。

三、地方科技立法中法律責(zé)任構(gòu)成的比較

所謂法律責(zé)任的構(gòu)成是指，構(gòu)成法律責(zé)任條款的主體部分，主要包括行為主體、行為表現(xiàn)和責(zé)任內(nèi)容三個(gè)部分。

（一）規(guī)制行為主體的比較

在地方科技立法規(guī)范下所形成的科技創(chuàng)新法律關(guān)系中主要存在兩方主體，即履行監(jiān)督管理職責(zé)的科技行政等部門(mén)及其工作人員以及從事科技創(chuàng)新活動(dòng)的單位和個(gè)人，主要包括以下五類行為主體。

1.科技行政等部門(mén)及其工作人員和其他依法履行公職的人員

科技行政等部門(mén)及其工作人員和其他依法履行公職的人員是監(jiān)督管理科技創(chuàng)新活動(dòng)的主體，屬于監(jiān)督者一方。地方科技立法針對(duì)該主體設(shè)定法律責(zé)任的主要目的在于糾正違法行為，維護(hù)行政機(jī)關(guān)的公信力，保證行政機(jī)關(guān)依法行政。有27個(gè)地方科技立法均明確對(duì)該主體進(jìn)行規(guī)制。僅《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)科技創(chuàng)新條例》中法律責(zé)任部分單設(shè)科技人員的責(zé)任內(nèi)容；《珠海經(jīng)濟(jì)特區(qū)科技創(chuàng)新促進(jìn)條例》僅對(duì)公民、法人或者其他組織的違法行為設(shè)定責(zé)任。

2.高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等單位

高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等單位是具體開(kāi)展科研創(chuàng)新活動(dòng)的單位主體，在科技創(chuàng)新法律關(guān)系中屬于被監(jiān)督管理一方，接受科技行政等部門(mén)的監(jiān)督管理。在已規(guī)定法律責(zé)任的30個(gè)地方科技立法中，有4個(gè)地方科技立法明確以單列主體的方式對(duì)該主體設(shè)定責(zé)任，如《江蘇省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》，其他規(guī)范該主體行為的地方科技立法均通過(guò)列舉行為的方式對(duì)其設(shè)定責(zé)任。該主體既是科研創(chuàng)新活動(dòng)的管理者，需承擔(dān)對(duì)下屬科學(xué)技術(shù)人員進(jìn)行規(guī)范和引導(dǎo)的責(zé)任，有權(quán)糾正下屬科學(xué)技術(shù)人員的不當(dāng)行為并予以一定處理，如《安徽省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》第55條規(guī)定。同時(shí)，該主體也是科研創(chuàng)新活動(dòng)的參與者，可以參與科研創(chuàng)新項(xiàng)目，并應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任，如《重慶市科技創(chuàng)新促進(jìn)條例》第68條。在責(zé)任內(nèi)容方面，該主體存在違法行為時(shí)，地方科技立法采取懲處其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的方式進(jìn)行處理。

3.科學(xué)技術(shù)人員

科學(xué)技術(shù)人員是直接從事科技創(chuàng)新活動(dòng)的個(gè)人主體，與高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等單位同屬被監(jiān)督管理一方，既要接受所在單位的管理又要接受科技行政等部門(mén)的監(jiān)督管理。不論是《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》還是地方科技立法均將該主體作為鼓勵(lì)和約束的重點(diǎn)對(duì)象。在已規(guī)定法律責(zé)任的30個(gè)地方科技立法中，有26個(gè)地方在不同程度上對(duì)科學(xué)技術(shù)人員的違法行為予以規(guī)制。

4.科技評(píng)鑒單位或個(gè)人

科技評(píng)鑒單位或個(gè)人是指對(duì)科技項(xiàng)目或科技成果作出評(píng)估、鑒定或者論證的主體。有6個(gè)地方科技立法以明確列舉主體或列舉行為的方式對(duì)該主體進(jìn)行規(guī)制，其中從主體類型上看又可分為中介機(jī)構(gòu)及其人員、科研評(píng)鑒專家、受行政部門(mén)委托的組織或個(gè)人三類。部分地方科技立法規(guī)定見(jiàn)表1。

表1 部分地方科技立法中的科技評(píng)鑒單位或個(gè)人

5.大型科學(xué)儀器、設(shè)備等資源的管理單位

根據(jù)《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》和《國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器開(kāi)放共享管理辦法》的規(guī)定，大型科學(xué)儀器、設(shè)備等資源的管理單位是指，對(duì)利用財(cái)政資金購(gòu)買的大型科學(xué)儀器、設(shè)備等資源進(jìn)行管理的法人單位，其是對(duì)前述儀器、設(shè)備等資源進(jìn)行開(kāi)放共享的責(zé)任主體。但是，比較本文研究的各地方科技立法，僅有4個(gè)地方科技立法中法律責(zé)任部分明確對(duì)該主體進(jìn)行規(guī)制，包括《重慶市科技創(chuàng)新促進(jìn)條例》《廣東省自主創(chuàng)新促進(jìn)條例》《武漢市科技創(chuàng)新促進(jìn)條例》和《山東省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》。

（二）規(guī)制行為的比較

針對(duì)前述行為主體，概括地方科技立法中法律責(zé)任規(guī)制的行為，主要包括以下幾種。

1.瀆職行為

科技行政等部門(mén)及其工作人員的瀆職行為是地方科技立法重點(diǎn)規(guī)制的對(duì)象，可以說(shuō)，凡是未依法履行科學(xué)技術(shù)進(jìn)步工作職責(zé)的行為均是瀆職行為，其既存在故意形態(tài)的濫用職權(quán)、徇私舞弊等，也存在多為過(guò)失形態(tài)的玩忽職守等，有27個(gè)地方科技立法對(duì)瀆職行為進(jìn)行明確規(guī)制，多以“濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守”來(lái)概括瀆職行為。其中有21個(gè)地方科技立法明確提到濫用職權(quán)，有18個(gè)地方科技立法明確提及徇私舞弊，有20個(gè)地方科技立法明確列出玩忽職守。概括地方科技立法中所列瀆職行為，主要包括違法阻礙科研活動(dòng)行為，未按規(guī)定安排、監(jiān)督財(cái)政科研資金行為，侵害科研單位或人員權(quán)益行為以及瀆職兜底行為等，其中又以違法阻礙科研活動(dòng)行為和瀆職兜底行為為多數(shù)。部分地方科技立法規(guī)定如表2。

表2 部分地方科技立法中瀆職行為及其表現(xiàn)

2.科研失信行為

科研失信行為主要指科學(xué)技術(shù)人員違背科研誠(chéng)信和科研倫理的行為，其范圍較廣，有25個(gè)地方科技立法對(duì)科研失信行為予以明確規(guī)制并設(shè)定法律責(zé)任。概括地方科技立法所列科研失信行為，主要包括科研不端行為、以不正當(dāng)手段獲取科研利益行為、侵犯單位科技權(quán)益行為等，其中科研不端行為和以不正當(dāng)手段獲取科研利益行為為各地重點(diǎn)規(guī)制的行為。前者是指以抄襲、剽竊、篡改等方式侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科研成果等或者在科技創(chuàng)新活動(dòng)中弄虛作假的行為。后者是指在科技創(chuàng)新活動(dòng)中采取欺騙、弄虛作假等不正當(dāng)手段獲取財(cái)政性資金、獎(jiǎng)勵(lì)或優(yōu)惠待遇等利益的行為。但是，各地對(duì)前述科研失信行為所包括的具體行規(guī)制為仍有所差別，如《安徽省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》僅規(guī)定了科研不端行為，《杭州市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》則規(guī)定了以不正當(dāng)手段獲取科研利益行為、侵犯單位科技權(quán)益行為和科研不端行為。部分地方科技立法規(guī)定如表3。

表3 部分地方科技立法中科研失信行為及其表現(xiàn)

3.違法獲取財(cái)政科研資金行為

違法獲取財(cái)政科研資金行為是指，科技行政等部門(mén)及其工作人員、科研機(jī)構(gòu)及其工作人員、企業(yè)和個(gè)人采取虛報(bào)、冒領(lǐng)、挪用等違法方式獲取財(cái)政科研資金的行為。有19個(gè)地方科技立法在法律責(zé)任部分對(duì)該行為進(jìn)行規(guī)制。其中有的規(guī)制了虛報(bào)、冒領(lǐng)、貪污、挪用、截留用于科技創(chuàng)新活動(dòng)的財(cái)政性資金的行為，如《重慶市科技創(chuàng)新促進(jìn)條例》；有的只規(guī)制了挪用、克扣、截留科學(xué)技術(shù)經(jīng)費(fèi)和資金的行為，如《河南省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》。

自從有了小弟，我們家增添了許多歡聲笑語(yǔ)。我喜歡給他喂飯，看他一口接一口香香地吃著，心里美滋滋的。我喜歡和他一起洗澡，看他笨手笨腳去爬海洋球的池子，可愛(ài)極了！我喜歡和他一起玩滑滑梯，看他從滑梯上滑下來(lái)那股高興勁兒，我比他還要開(kāi)心！也不知道為什么會(huì)這樣，大概跟他在一起時(shí)，我也覺(jué)得自己變小了、可以無(wú)憂無(wú)慮了吧。

4.違規(guī)評(píng)鑒行為

違規(guī)評(píng)鑒行為是指違反相關(guān)規(guī)定對(duì)科技項(xiàng)目或科技成果等作出虛假或不公正評(píng)估、鑒定或者論證的行為?！犊茖W(xué)技術(shù)進(jìn)步法》中法律責(zé)任部分未明確對(duì)該行為進(jìn)行列舉，地方科技立法中有6個(gè)地方科技立法對(duì)該行為設(shè)定法律責(zé)任。部分地方科技立法規(guī)定如表4。

表4 部分地方科技立法中違規(guī)評(píng)鑒行為表現(xiàn)

5.不履行科研資源共享使用義務(wù)行為

根據(jù)《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》和《國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器開(kāi)放共享管理辦法》的規(guī)定，不履行科研資源共享使用義務(wù)的行為是指大型科學(xué)儀器、設(shè)備等資源的管理單位，不履行將利用財(cái)政資金購(gòu)置的大型科學(xué)儀器、設(shè)備等資源向社會(huì)開(kāi)放，由其他單位、個(gè)人用于科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)的行為。地方科技立法中僅有4個(gè)地方科技立法的法律責(zé)任部分對(duì)該行為進(jìn)行規(guī)制，并規(guī)定相應(yīng)法律責(zé)任。

6.侵犯科技秘密行為

有10個(gè)地方科技立法從不同層面上規(guī)制該行為，其中對(duì)侵犯行為的規(guī)定主要有兩類，即泄露秘密行為和竊取秘密行為。該行為存在多個(gè)主體，包括科學(xué)技術(shù)人員，科技行政等部門(mén)及其工作人員，科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、企業(yè)等單位以及科技評(píng)鑒單位或個(gè)人等，同時(shí)，針對(duì)不同的行為主體設(shè)定了不同的責(zé)任內(nèi)容，將在后文詳述。部分地方科技立法規(guī)定如表5。

表5 部分地方科技立法中侵犯科技秘密行為主體及其表現(xiàn)

7.其他違法行為

除以上所列內(nèi)容，一些地方科技立法中還存在相較其他地方特殊的內(nèi)容。如對(duì)科學(xué)技術(shù)人員在科研活動(dòng)中故意或重大過(guò)失給國(guó)家和集體造成經(jīng)濟(jì)損失列為明確規(guī)制行為，有《四川省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》等。又如對(duì)政府規(guī)劃和目標(biāo)考核層面的瀆職行為予以規(guī)制，有《河北省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》等。

（三）責(zé)任內(nèi)容的比較

1.針對(duì)瀆職行為的法律責(zé)任

對(duì)于瀆職行為，地方科技立法所設(shè)定的責(zé)任內(nèi)容較為統(tǒng)一，只有4個(gè)地方科技立法未明確規(guī)定采取處分直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的方式（部分地方見(jiàn)表6），主要措施可概括為責(zé)令改正、通報(bào)批評(píng)、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。還有5個(gè)地方在處以責(zé)令改正后以改正與否或情節(jié)輕重來(lái)判斷是否采取后續(xù)懲處措施，僅拒不改正或情節(jié)嚴(yán)重的，才采取后續(xù)措施（部分地方見(jiàn)表7）。另有《廈門(mén)經(jīng)濟(jì)特區(qū)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》針對(duì)濫用職權(quán)、壓制科技發(fā)明或合理化建議的行為除給予處分之外還規(guī)定將不良行為記入誠(chéng)信檔案，并在一定期間內(nèi)禁止其申報(bào)科技項(xiàng)目、獎(jiǎng)勵(lì)和優(yōu)惠待遇等。

表6 未規(guī)定處分直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的部分地方科技立法

表7 以改正與否或情節(jié)輕重來(lái)判斷是否采取后續(xù)懲處措施的部分地方科技立法

2.針對(duì)科研失信行為的法律責(zé)任

對(duì)于科研失信行為，因地方情況和懲處力度不同，各地科技立法所設(shè)責(zé)任具體內(nèi)容并不統(tǒng)一，采取的懲處方式存在差異（部分地方見(jiàn)表8）。但基本可歸納為，在行政責(zé)任方面視情況采取責(zé)令改正，通報(bào)批評(píng)，依法給予處罰或處分，取消已獲得的科研利益，沒(méi)收違法所得，記入誠(chéng)信檔案，在一定期限內(nèi)禁止其申報(bào)科研項(xiàng)目、獎(jiǎng)勵(lì)等；在民事責(zé)任方面采取停止侵害、消除影響、賠償損失等；在刑事責(zé)任方面規(guī)定構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。有4個(gè)地方科技立法規(guī)定處分直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，如《江西省科技創(chuàng)新促進(jìn)條例》《浙江省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》《上海市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》和《山東省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》。

表8 部分地方科技立法中科研失信行為的責(zé)任內(nèi)容

3.針對(duì)違法獲取財(cái)政科研資金行為的法律責(zé)任

由于違法獲取財(cái)政科研資金行為的行為主體具有多樣性，地方科技立法對(duì)其設(shè)定的責(zé)任內(nèi)容以是否具有處罰內(nèi)容可分為兩種，即僅予以處分和予以處罰、處分，有7個(gè)地方科技立法中責(zé)任內(nèi)容采取前種形式，另有12個(gè)地方科技立法中責(zé)任內(nèi)容以直接或間接的形式采取后種形式。而對(duì)于是否具有責(zé)令改正、追回財(cái)政資金和沒(méi)收違法所得的責(zé)任內(nèi)容，除6個(gè)地方科技立法未規(guī)定外，其他13個(gè)地方科技立法均有規(guī)定。其中在前述僅予以處分責(zé)任的形式中又存在兩種類型：即處分直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員以及僅處分直接責(zé)任人。而在予以處罰和處分責(zé)任的形式中，除《廈門(mén)經(jīng)濟(jì)特區(qū)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》未明確規(guī)定外，均對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分，具體內(nèi)容見(jiàn)表9。

表9 部分地方科技立法中違法獲取財(cái)政科研資金行為的責(zé)任內(nèi)容

4.針對(duì)不履行大型科學(xué)儀器、設(shè)備等科研資源共享使用義務(wù)行為的法律責(zé)任

由于履行大型科學(xué)儀器、設(shè)備等科研資源共享使用義務(wù)是科研資源管理單位的職責(zé)，在其存在不履行共享使用義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。在已對(duì)不履行該義務(wù)行為設(shè)定法律責(zé)任的地方科技立法中，其所設(shè)定的責(zé)任內(nèi)容較為統(tǒng)一，可概括為責(zé)令改正、通報(bào)批評(píng)、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予處分。

5.針對(duì)違規(guī)評(píng)鑒行為的法律責(zé)任

如前所述，在已對(duì)違規(guī)評(píng)鑒行為進(jìn)行規(guī)制的地方科技立法所規(guī)制的科技評(píng)鑒單位或個(gè)人類型并不相同，地方科技立法對(duì)違規(guī)評(píng)鑒行為所設(shè)責(zé)任內(nèi)容因前述行為主體不同而存在較大差異。具體內(nèi)容見(jiàn)表10。

表10 部分地方科技立法中違規(guī)評(píng)鑒行為的責(zé)任內(nèi)容

6.針對(duì)侵犯科技秘密行為的法律責(zé)任

如前所述，由于多個(gè)主體均可能存在侵犯科技秘密的行為，而不同主體所須承擔(dān)的法律責(zé)任存在差異。因此，地方科技立法在針對(duì)不同主體存在的侵犯科技秘密行為所設(shè)定的責(zé)任內(nèi)容并不相同。但是，不同地方科技立法針對(duì)同一主體所設(shè)定的內(nèi)容仍具有共通性。如對(duì)于科學(xué)技術(shù)人員存在該行為的，地方科技立法均規(guī)定依法追究行政、民事、刑事責(zé)任，且除《海南省促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》和《河南省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》未規(guī)定記入誠(chéng)信檔案并在一定期限內(nèi)取消其申報(bào)科研項(xiàng)目、獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)項(xiàng)的資格外，其他已對(duì)該行為予以規(guī)制的地方科技立法均規(guī)定了該內(nèi)容。

四、地方科技立法中法律責(zé)任規(guī)范存在的問(wèn)題

（一）法律責(zé)任規(guī)定抽象模糊

《立法法》第72條在規(guī)定地方性法規(guī)制定權(quán)時(shí)以“根據(jù)具體情況和實(shí)際需要”和“不同上位法相抵觸”進(jìn)行限定，其本意在各地方在不與上位法相沖突的前提下因地制宜制定地方性法規(guī)。但是，通過(guò)比較分析發(fā)現(xiàn)地方科技立法在規(guī)定法律責(zé)任時(shí)，一方面，存在過(guò)度依賴上位法、照搬上位法的嫌疑，未做到對(duì)上位法法律責(zé)任規(guī)定進(jìn)行具體化[3]。地方科技立法法律責(zé)任內(nèi)容中存在大量諸如“依照有關(guān)法律的規(guī)定處理”“依法給予處分、處罰”“依法追究責(zé)任”等的規(guī)范。另一方面，對(duì)上位法已規(guī)定的內(nèi)容未予以重視，如前所述，部分地方科技立法僅以寥寥幾條對(duì)法律責(zé)任內(nèi)容進(jìn)行簡(jiǎn)單規(guī)范。更有甚者，僅通過(guò)援引式對(duì)法律責(zé)任內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定。

（二）法律責(zé)任體系結(jié)構(gòu)不夠完善

法律責(zé)任體系結(jié)構(gòu)可以反映該地方科技立法法律責(zé)任規(guī)范的層次，通過(guò)對(duì)比分析可以發(fā)現(xiàn)，部分地方科技立法法律責(zé)任體系結(jié)構(gòu)并不盡如人意。主要存在以下幾個(gè)問(wèn)題：第一，部分地方科技立法未形成自己的法律責(zé)任體系。如《湖南省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》雖然以四個(gè)章節(jié)對(duì)科研機(jī)構(gòu)、科學(xué)技術(shù)人員、企業(yè)技術(shù)進(jìn)步等內(nèi)容進(jìn)行了規(guī)定，但是在法律責(zé)任部分卻僅以第53條對(duì)各級(jí)人民政府存在的財(cái)政科研資金違法行為設(shè)定責(zé)任，并未涉及其他主體的責(zé)任內(nèi)容。第二，部分地方科技立法雖具有自己的法律責(zé)任體系，但是體系不夠完善。如《廈門(mén)經(jīng)濟(jì)特區(qū)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》對(duì)瀆職行為、以不正當(dāng)手段獲取科研利益行為和侵犯單位科技權(quán)益行為等進(jìn)行了列舉，并設(shè)定了對(duì)應(yīng)的責(zé)任內(nèi)容，但是缺乏對(duì)兜底條款的規(guī)定。第三，沒(méi)有救濟(jì)便沒(méi)有權(quán)利，法律責(zé)任是對(duì)行為主體施以負(fù)擔(dān)的條款，在針對(duì)行為主體的違法行為進(jìn)行懲處時(shí)存在對(duì)其權(quán)利進(jìn)行限制甚至禁止的可能。鑒于執(zhí)法者能力素質(zhì)參差不齊，可能存在不當(dāng)侵害主體權(quán)利的行為，提供適宜的權(quán)利救濟(jì)途徑無(wú)疑是維護(hù)權(quán)利主體合法權(quán)益和推動(dòng)科學(xué)執(zhí)法的重要方式，科技領(lǐng)域亦不例外。但是，在已規(guī)定法律責(zé)任內(nèi)容的30個(gè)地方科技立法中僅有《上海市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》和《海南省促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》兩個(gè)地方科技立法設(shè)有救濟(jì)條款，地方科技立法中救濟(jì)條款的現(xiàn)狀不容樂(lè)觀。

（三）法律責(zé)任內(nèi)容質(zhì)量有待提高

雖然上述30個(gè)地方科技立法均有涉及法律責(zé)任的規(guī)定，但是規(guī)定的質(zhì)量卻參差不齊。部分地方科技立法中法律責(zé)任內(nèi)容較為完善，所設(shè)法律責(zé)任內(nèi)容與其所規(guī)制的主體、行為基本對(duì)應(yīng)，相關(guān)責(zé)任條款也具有較強(qiáng)的適用性，如《江蘇省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》針對(duì)科技行政等部門(mén)及其工作人員、受行政主管部門(mén)委托的組織或者個(gè)人以及科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、企業(yè)事業(yè)單位及其科學(xué)技術(shù)人員三類主體的不同行為制定了對(duì)應(yīng)的法律責(zé)任，且法律責(zé)任的內(nèi)容亦較為明確具體。相比之下，部分地方科技立法雖然對(duì)法律責(zé)任有所涉及，但是所規(guī)定內(nèi)容要么為援引性規(guī)定，要么過(guò)于片面單一，不具有較強(qiáng)的實(shí)際操作性。如《廣東省促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》僅在附則部分以“違反本條例的，由有關(guān)部門(mén)依照法律的規(guī)定處理”對(duì)法律責(zé)任進(jìn)行兜底概括；又如《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)科技創(chuàng)新條例》在法律責(zé)任部分僅對(duì)科技人員存在科研失信行為予以懲治，對(duì)其他主體或其他行為均未涉及。

具體到法律責(zé)任構(gòu)成，首先，從行為主體上看，各地方科技立法雖對(duì)科技行政等部門(mén)及其工作人員或科學(xué)技術(shù)人員的行為予以重視，但仍然有5個(gè)地方科技立法僅對(duì)科技行政等部門(mén)及其工作人員或科學(xué)技術(shù)人員中一方主體進(jìn)行規(guī)制。而對(duì)諸如科技評(píng)鑒單位或個(gè)人，大型科學(xué)儀器、設(shè)備等資源的管理單位進(jìn)行規(guī)制的地方科技立法僅在少數(shù)。科技評(píng)鑒單位或個(gè)人的評(píng)估、鑒定或論證意見(jiàn)在科技項(xiàng)目或成果通過(guò)認(rèn)可中發(fā)揮重要作用，但仍有24個(gè)地方科技立法未對(duì)該主體的行為設(shè)定法律責(zé)任?！犊茖W(xué)技術(shù)進(jìn)步法》明確對(duì)大型科學(xué)儀器、設(shè)備等資源的管理單位設(shè)定法律責(zé)任，但仍有26個(gè)地方科技立法未提及該主體的責(zé)任內(nèi)容。

其次，從行為方式上看，瀆職行為和科研失信行為是地方科技立法規(guī)制的重點(diǎn)，但是，一方面，各地對(duì)前述兩個(gè)行為的具體規(guī)范程度不同，如同樣對(duì)瀆職行為進(jìn)行規(guī)范，《貴州省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》僅用“在科學(xué)技術(shù)進(jìn)步活動(dòng)中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊，尚不構(gòu)成犯罪的”進(jìn)行表述，而《河北省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》則分別列舉諸如“未制定并實(shí)施科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃的”“濫用職權(quán)限制、壓制科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)和創(chuàng)新活動(dòng)的”等具體瀆職行為。同樣對(duì)科研失信行為進(jìn)行規(guī)范，《廣州市科技創(chuàng)新條例》僅以“存在科研失信行為的”進(jìn)行規(guī)范，而《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)科技創(chuàng)新條例》具體列舉了諸如抄襲、剽竊、侵占他人研究成果或者項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)、違反科技倫理規(guī)范等行為。

最后，責(zé)任內(nèi)容是否明確具體，關(guān)乎地方科技立法懲處規(guī)定的適用性和可操作性。通過(guò)比較可以發(fā)現(xiàn)，地方科技立法中法律責(zé)任內(nèi)容是“重災(zāi)區(qū)”，各地規(guī)定內(nèi)容在具體程度上存在較大差異，部分地方科技立法責(zé)任內(nèi)容缺乏可操作性。有的地方科技立法雖對(duì)行為方式予以細(xì)化，但是在責(zé)任內(nèi)容上卻大而化之，在處分和處罰標(biāo)準(zhǔn)上均存在援引性和概括性的特征，多以“依法給予處分”或“依法給予處罰”予以規(guī)定，未對(duì)相關(guān)處分處罰標(biāo)準(zhǔn)予以細(xì)化，顯得頭重腳輕。如《海南省促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》在列舉了諸多違法行為后卻在責(zé)任內(nèi)容處簡(jiǎn)單以“給予處分”“處以罰款”“依法追究刑事責(zé)任”等較為空泛的表述予以概括；類似的還有《重慶市科技創(chuàng)新促進(jìn)條例》以“依法給予處分”“依照《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等規(guī)定處理”對(duì)責(zé)任內(nèi)容予以籠統(tǒng)概括；而《武漢市科技創(chuàng)新促進(jìn)條例》則針對(duì)所規(guī)制行為明確對(duì)應(yīng)責(zé)任內(nèi)容。但是，僅《南京市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》針對(duì)以欺騙手段取得獎(jiǎng)金的行為，規(guī)定責(zé)令退回獎(jiǎng)金，同時(shí)處以所獲獎(jiǎng)金總額30%以下的罰款。為處罰該行為設(shè)定了一定的數(shù)額范圍，便于實(shí)踐操作，增強(qiáng)了該條的可適用性，但是針對(duì)其他行為的責(zé)任內(nèi)容亦不夠具體明確，不利于實(shí)際操作。

（四）重行政責(zé)任輕民事責(zé)任

對(duì)比30個(gè)地方科技立法中法律責(zé)任的內(nèi)容，可以發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是對(duì)科技行政等部門(mén)及其工作人員抑或是科學(xué)技術(shù)人員，其責(zé)任內(nèi)容均存在行政責(zé)任比重較大、民事責(zé)任比重較小的特點(diǎn)。如《山東省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》針對(duì)所列五個(gè)違法行為分別設(shè)定的責(zé)任內(nèi)容中均是諸如行政處罰、處分、資格禁止期等行政責(zé)任，未對(duì)民事責(zé)任予以設(shè)定；又如《四川省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》雖然對(duì)損害賠償責(zé)任進(jìn)行了規(guī)定，但其內(nèi)容占整個(gè)責(zé)任內(nèi)容的比重很小，大部分責(zé)任內(nèi)容還是行政責(zé)任。究其原因在于：一方面，地方科技立法在規(guī)制主體的行為時(shí)主要從行政管理的角度出發(fā)，所設(shè)責(zé)任內(nèi)容自然以管理者視角為出發(fā)點(diǎn)；另一方面，地方科技立法對(duì)科技創(chuàng)新領(lǐng)域存在的違法行為造成他人民事權(quán)益損害的關(guān)注度相對(duì)不足。

五、地方科技立法中法律責(zé)任規(guī)范的完善路徑及建議

（一）進(jìn)一步明確法律責(zé)任在地方科技立法中定位及其功能

雖然《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》作為上位法已對(duì)相關(guān)行為的法律責(zé)任進(jìn)行了規(guī)定，但是因其適用于全國(guó)范圍，內(nèi)容具有一定的概括性，并不完全切合各地具體發(fā)展所面臨的問(wèn)題。況且，地方立法的使命在于將法律的原則規(guī)范與地方實(shí)際相結(jié)合，以切實(shí)滿足地方科技創(chuàng)新發(fā)展的需要[7]。地方科技立法在規(guī)定法律責(zé)任時(shí)應(yīng)定位在：第一，在貫徹上位法基本要求的同時(shí)致力于將科技法時(shí)代特征和上位法的規(guī)定與地方實(shí)際相結(jié)合，因地制宜地制定適應(yīng)地方實(shí)際的法律責(zé)任內(nèi)容，不重復(fù)上位法責(zé)任規(guī)定；第二，在細(xì)化情節(jié)和處罰度量上下功夫，力求為后期執(zhí)法提供明確的依據(jù)；第三，在法律責(zé)任設(shè)置上，不能簡(jiǎn)單沿襲一般法律規(guī)定責(zé)任模式，在具體規(guī)定法律責(zé)任時(shí)要不拘形式，突出重點(diǎn)，提高針對(duì)性和操作性。

（二）制定完備的法律責(zé)任規(guī)范

通過(guò)比較地方科技立法中法律責(zé)任部分可以得出，完備的法律責(zé)任規(guī)范應(yīng)是體系完整和內(nèi)容完善的規(guī)范。

1.構(gòu)建完整的法律責(zé)任體系

比較已規(guī)定法律責(zé)任的30個(gè)地方科技立法，完整的法律責(zé)任體系應(yīng)具備以下幾個(gè)特征：第一，以專章的形式對(duì)法律責(zé)任進(jìn)行規(guī)定，以凸顯對(duì)法律責(zé)任的重視并利于發(fā)揮其作用。第二，在設(shè)計(jì)法律責(zé)任體系時(shí)，應(yīng)將以行為主體為框架設(shè)計(jì)法律責(zé)任體系和以行為方式為框架設(shè)計(jì)法律責(zé)任體系兩種方式結(jié)合起來(lái)。由于前者的優(yōu)勢(shì)在于，以行為主體為體系劃分依據(jù)，列舉行為主體的不同行為，有針對(duì)性地設(shè)定不同的責(zé)任內(nèi)容，沿著主體、行為、責(zé)任依次排開(kāi)，條理清晰，有利于明確各主體不同行為的不同責(zé)任。而不足在于，對(duì)各方主體均可為的行為進(jìn)行規(guī)制時(shí)，如對(duì)違法獲取財(cái)政科研資金行為進(jìn)行規(guī)制，存在因行為主體交叉導(dǎo)致不便單以某一主體劃分責(zé)任的問(wèn)題。后者的優(yōu)勢(shì)在于，直接通過(guò)“行為對(duì)應(yīng)責(zé)任”的方式，能有效概括列舉地方科技立法所打擊的各種違法行為而無(wú)須拘泥于區(qū)分行為主體。不足之處為，在具體操作時(shí)存在一定的適用困難，對(duì)判斷某種違法行為是否囊括某主體時(shí)需要具體解釋分析，不夠清晰明確，且所設(shè)定的責(zé)任內(nèi)容也存在因主體不同導(dǎo)致責(zé)任設(shè)定較為籠統(tǒng)或雖已設(shè)定責(zé)任內(nèi)容但在具體適用時(shí)需結(jié)合主體進(jìn)行分析的問(wèn)題。因此，將兩者結(jié)合既能做到清晰明了，又能實(shí)現(xiàn)全面概括。第三，對(duì)比四種條款形式，可以發(fā)現(xiàn)，分條列舉形式能較為直觀地通過(guò)條款數(shù)量反映所規(guī)制同一行為的數(shù)量及其對(duì)應(yīng)的責(zé)任內(nèi)容。《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》對(duì)法律責(zé)任的設(shè)置即主要采取該種條款形式。但是，若意欲規(guī)制的行為較多時(shí)，容易造成條款冗長(zhǎng)的問(wèn)題。多條多項(xiàng)列舉形式能有效地在同條中針對(duì)某類主體的多個(gè)行為或直接列舉不同行為，并以多個(gè)條款對(duì)意圖規(guī)制的不同類行為進(jìn)行規(guī)制。但是，由于并非每個(gè)行為均適宜在同一條中以多項(xiàng)內(nèi)容的形式進(jìn)行列舉，且對(duì)于多個(gè)行為主體均可為的某一行為或不便于納入同一條款的多個(gè)行為存在列舉不便。單條多項(xiàng)列舉形式與多條多項(xiàng)列舉形式的唯一不同之處在于條款的數(shù)量，兩者的優(yōu)劣之處相似。但其僅適用于規(guī)制某一主體的多個(gè)行為或能夠歸納在一個(gè)條款的多個(gè)行為，一旦需要多個(gè)條款進(jìn)行規(guī)制，其便存在適用空間不足的問(wèn)題。分條加同條多項(xiàng)列舉形式兼具分條列舉和分條分項(xiàng)列舉的優(yōu)勢(shì)。因此，在條款形式上采取分條加同條多項(xiàng)列舉的方式，能較為全面有效地對(duì)所規(guī)制主體、行為設(shè)定責(zé)任內(nèi)容。第四，對(duì)條例未明確列舉的內(nèi)容宜以兜底條款的方式進(jìn)行規(guī)制，以實(shí)現(xiàn)體系完整，內(nèi)容豐富。由于法律條款的局限和立法之間的協(xié)調(diào)銜接，同時(shí)為增強(qiáng)該法的適用性，選擇以兜底條款的形式對(duì)本法未直接列明的內(nèi)容進(jìn)行概括規(guī)制是比較適宜的法律責(zé)任設(shè)置方式。第五，在設(shè)定了具體法律責(zé)任后應(yīng)規(guī)定相應(yīng)的救濟(jì)內(nèi)容，以對(duì)可能遭受侵害的權(quán)益予以救濟(jì)，形成完整的責(zé)任體系鏈。

2.充實(shí)完善的法律責(zé)任內(nèi)容

比較已規(guī)定法律責(zé)任的30個(gè)地方科技立法，得出完善的法律責(zé)任內(nèi)容應(yīng)兼顧行為主體、行為方式和責(zé)任內(nèi)容三個(gè)方面，且三者之間的關(guān)系為針對(duì)行為主體的具體行為設(shè)定對(duì)應(yīng)具體的責(zé)任內(nèi)容，且責(zé)任內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具體明確。在行為主體上，應(yīng)視情況將上述科技法律關(guān)系中存在的作為監(jiān)督管理一方的科技行政等部門(mén)及其工作人員和其他依法履行公職的人員以及作為被監(jiān)管一方的大型科學(xué)儀器、設(shè)備等資源的管理單位、高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等單位、科學(xué)技術(shù)人員和科技評(píng)鑒單位或個(gè)人納入責(zé)任體系，以實(shí)現(xiàn)較為全面的規(guī)制。在行為方式上，針對(duì)各主體所從事的活動(dòng)，將其對(duì)應(yīng)的瀆職行為、科研失信行為、違規(guī)評(píng)鑒行為等納入規(guī)制范圍，并針對(duì)各類行為列舉具體的行為方式。同時(shí)，在對(duì)各類行為進(jìn)行具體細(xì)化時(shí)不要求面面俱到，而是應(yīng)根據(jù)地方實(shí)際需要，回應(yīng)本條例對(duì)各主體行為的要求，做到有義務(wù)即有責(zé)任。在責(zé)任內(nèi)容上，應(yīng)針對(duì)不同主體的不同行為設(shè)定對(duì)應(yīng)的責(zé)任內(nèi)容，基本沿著“主體—行為—責(zé)任”的模式進(jìn)行設(shè)置，一一對(duì)應(yīng)。同時(shí)，對(duì)具體責(zé)任應(yīng)結(jié)合地方實(shí)際需要明確懲處的措施，規(guī)定相應(yīng)的懲處范圍，而非僅以“依法懲處”或“依法追究責(zé)任”等空泛言語(yǔ)表述責(zé)任內(nèi)容，從而加強(qiáng)規(guī)范的實(shí)際操作性。

（三）增強(qiáng)對(duì)民事責(zé)任的重視程度

雖然地方科技立法對(duì)法律責(zé)任所涉內(nèi)容主要偏向以監(jiān)督管理者的角度進(jìn)行責(zé)令、處分或處罰，從實(shí)現(xiàn)有效管理，打擊違法行為的角度來(lái)看，無(wú)可非議。但是，不論是科研不端行為、侵犯科技秘密行為，還是瀆職行為等，對(duì)違法者給予打擊懲處固然重要，對(duì)受害者權(quán)益的補(bǔ)救與賠償亦不容忽視。由于科技違法行為往往產(chǎn)生不良侵害，造成較大的損失后果，若不對(duì)違法者處以民事責(zé)任，受害者的民事權(quán)益將存在維護(hù)空洞。因此，地方科技立法在設(shè)置法律責(zé)任內(nèi)容時(shí)應(yīng)對(duì)民事責(zé)任內(nèi)容予以重視，在加大違法者違法成本的同時(shí)，注重對(duì)受害者權(quán)益的保護(hù)。

結(jié)語(yǔ)

盡管科技法一向被冠以促進(jìn)法、激勵(lì)法，通過(guò)制定保障措施，構(gòu)建激勵(lì)機(jī)制，激發(fā)調(diào)動(dòng)科研主體的積極性和創(chuàng)造性，實(shí)現(xiàn)科技進(jìn)步事業(yè)發(fā)展，但其不排斥法律責(zé)任適用。法律責(zé)任是構(gòu)建一部完整法律體系不可或缺的基本要素。如果一部法律缺乏法律責(zé)任條款，會(huì)被認(rèn)為是“缺了牙齒的老虎”“一束不會(huì)發(fā)熱的光”，其執(zhí)行效力會(huì)打折扣。我國(guó)地方科技立法經(jīng)常出現(xiàn)法律規(guī)范不完整的情況，只有行為模式，沒(méi)有后果模式相隨，或缺少配套制度規(guī)定，已成為阻礙地方科技立法有效實(shí)施的突出問(wèn)題。因此，通過(guò)比較地方科技立法中法律責(zé)任條款，梳理存在的問(wèn)題，有利于構(gòu)建符合科技法特點(diǎn)、具有地方特色且可操作的法律責(zé)任制度體系，使地方科技立法規(guī)定的各種創(chuàng)新之舉、保障促進(jìn)措施得以落地，科技倫理價(jià)值得以弘揚(yáng)，各種非法行為得以制裁或懲戒，才能真正發(fā)揮地方科技立法應(yīng)有的功能和作用。