武照亮 (中國人民大學(xué)環(huán)境學(xué)院,北京 100872)

條件價值評估法(CVM)通過構(gòu)建假想市場引導(dǎo)受訪者表達對研究對象的支付意愿(WTP)或受償意愿(WTA),既符合新古典經(jīng)濟學(xué)中的偏好和效用論,也可協(xié)調(diào)資源環(huán)境價值評估中的多重目標(biāo)問題,具有適用面廣、操作靈活及數(shù)據(jù)獲取便利等優(yōu)勢被廣泛應(yīng)用于環(huán)境經(jīng)濟、固廢處理、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)、生物多樣性保護等資源環(huán)境的非市場價值評估中[1-5].其研究成果對資源環(huán)境公共政策的成本效益與損害分析及相關(guān)政策制定、實施與效果評估具有重要作用[6-7].然而,由于該方法在問卷設(shè)計、評價程序等方面還存在一定局限性,也成為決策應(yīng)用中爭議較大的價值評估方法之一.即CVM是基于受訪者主觀行為傾向的調(diào)查,技術(shù)難度高,容易造成不同程度的偏差問題,如由于問卷設(shè)計引起的信息偏差、支付機制偏差、起點偏差及調(diào)查方式偏差,由于假想市場與真實市場的差異引起的假設(shè)偏差,由于支付金額的真實與否引起的策略性偏差,由于對研究對象的認(rèn)知差異引起的嵌入偏差等均對該方法的可靠性和有效性提出了挑戰(zhàn)[8-9].為減輕或克服這些偏差,一些學(xué)者或機構(gòu)就CVM問卷設(shè)計和調(diào)查、數(shù)據(jù)處理和分析等提出了相關(guān)指導(dǎo),主要集中在對被評估物品、調(diào)查方案、情景設(shè)計、支付工具和機制、樣本量、有效性檢驗等方面的闡述[10-13].

盡管CVM理論與實踐不斷完善,但已有指導(dǎo)多是一般性的廣義上的準(zhǔn)則,其可操作性受不同國家的社會經(jīng)濟體制、文化習(xí)俗等因素的影響和限制,尤其是發(fā)展中國家學(xué)者使用時需考慮其適用性,應(yīng)結(jié)合本國實踐和需求探索適應(yīng)國情的本土化方案.研究表明,部分受訪者面對 CVM 估值問題時,受到自身認(rèn)知、信息獲取、機構(gòu)信任等的影響會對支付金額表現(xiàn)出不同程度的不確定性,難以提供一個確切數(shù)值,造成不確定性偏差[14-15],而當(dāng)前關(guān)于 CVM的多數(shù)研究和實踐指導(dǎo)較少涉及對個人不確定性偏好的討論.相比國外,我國仍處于借鑒與應(yīng)用相關(guān)理論、模仿各種評估方法的階段,對CVM有效性、可靠性及相關(guān)檢驗的研究極少[16-17],存在理論深入探討及方法改進不足、問卷設(shè)計與調(diào)查不規(guī)范、情景描述信息不全面、受訪者不確定性偏好考慮不充分等問題,進而造成評估結(jié)果不準(zhǔn)確,甚至無效.存在這些問題的一個重要原因是缺少CVM 應(yīng)用的理論與實踐指導(dǎo).基于此,本文從理論、方法及實踐視角梳理和總結(jié)CVM在我國資源環(huán)境價值評估中的應(yīng)用,以期為研究人員恰當(dāng)使用 CVM、提高研究質(zhì)量提供科學(xué)支撐.

1 理論基礎(chǔ)

1.1 基本原理

CVM是20世紀(jì)中后期資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的重要成果之一,是以基于消費者效用的新古典福利經(jīng)濟學(xué)為基礎(chǔ),并應(yīng)用消費者剩余理論,根據(jù)資源環(huán)境狀態(tài)變化對福利變化的影響估計公共物品價值的評估方法,即通過構(gòu)造假象市場,以人們對資源環(huán)境質(zhì)量一定程度改善的支付意愿或一定程度惡化的受償意愿為基礎(chǔ),對資源環(huán)境等非市場物品或服務(wù)進行貨幣估值[14-19].假定個人效用(用Y表示)取決于資源環(huán)境狀態(tài)(用E表示)、個人收入(用I 表示)及其他社會經(jīng)濟特征(用S表示),則個人效用函數(shù)可表示為:Y=f(E,I,S).假設(shè)環(huán)境改善項目能夠使資源環(huán)境狀態(tài)由E0上升到E1,即E1＞E0.雖然受訪者一般情況下知道資源環(huán)境變化對自身效用的影響,但考慮到個體差異及偏好的不確定性,效用函數(shù)通常表達為:Y0=f(E0,I,S)+ε0及Y1=f(E1,I,S)+ε1,且f(E1,I,S)+ε1≥f(E0,I,S)+ε0.當(dāng)其他變量及福利水平保持不變時,個人需付出相應(yīng)收入支出x以實現(xiàn)這種狀態(tài)的改善.基于效用Y是收入I的單調(diào)增函數(shù)及效用最大化原理,如果受訪者愿意付出x,則當(dāng)f(E1,I-x,S)+ε1=f(E0,I,S)+ε0時,x測度的是個人為享受資源環(huán)境改善的最大支付意愿(WTP),∑x或∑WTP表示資源環(huán)境改善帶來的總的經(jīng)濟價值.反之,當(dāng)資源環(huán)境惡化時,為保證個人福利水平不變,需對受影響的個人進行經(jīng)濟補償m,則當(dāng)f(E1,I,S)+ε1=f(E0,I+m,S)+ε0時,m測度的是個人接受資源環(huán)境惡化的最小受償意愿(WTA),∑m或∑WTA也表示資源環(huán)境改善帶來的經(jīng)濟價值,理論上∑WTP與∑WTA的值相等.

1.2 隨機價值理論

雖然大多數(shù)CVM研究遵循了新古典經(jīng)濟學(xué)中效用最大化及確定偏好的假設(shè),但事實表明個人偏好是在學(xué)習(xí)中建立并不斷變化的,偏好的不確定性在價值估計中具有普遍性[4,14-15].有學(xué)者[20-22]均指出受訪者可能并不確定自己的真實支付意愿值,只是大概知道一個支付區(qū)間;李京梅等[4]以生物多樣性價值評估為例探究了CVM應(yīng)用中的不確定性偏差,結(jié)果表明近 50%受訪者對支付意愿表現(xiàn)出不確定性,并受到在當(dāng)?shù)鼐幼∧晗?、對生物多樣性的了解程度、收入水平等的顯著影響.不確定性偏差已成為影響 CVM 結(jié)果可靠性和有效性的重要因素,也成為CVM研究的重要主題.

基于對受訪者不確定性偏好的考慮,Wang[23]提出了隨機價值理論(RVT),即認(rèn)為個人的支付意愿并不是唯一值,而是一個隨機變量,存在均值和方差,且每個人的支付意愿分布有所差異.隨機價值理論解釋了偏好不確定性及在不確定偏好影響下該如何引導(dǎo)受訪者回答支付意愿問題.在隨機價值理論下,隨機性是個人對資源環(huán)境改善支付意愿表達的內(nèi)在特征,此時個人的 WTP可表示為:WTPi= μi+ εi.其中,μi為WTP的均值;εi為均值為0的隨機誤差項,表明WTP服從均值為μ,標(biāo)準(zhǔn)差為σ的概率分布.

2 CVM實踐方法

2.1 問卷設(shè)計

CVM 是基于受訪者通過問卷調(diào)查的回答推斷社會群體的支付意愿,進而獲取資源環(huán)境經(jīng)濟價值的評估方法.設(shè)計符合評估對象和社會經(jīng)濟特點的調(diào)查問卷是價值評估工作的首要任務(wù).CVM 問卷通常需要包括以下6部分內(nèi)容.

2.1.1 引言 主要用來解釋問卷調(diào)查的目的、主要內(nèi)容、調(diào)查機制、花費時間和其他背景信息,幫助受訪者盡快了解調(diào)查主題、明確角色定位以減輕心理負(fù)擔(dān),保證調(diào)查的順利進行.

2.1.2 場景設(shè)計 是受訪者能夠準(zhǔn)確預(yù)測資源環(huán)境質(zhì)量變化可能對福利產(chǎn)生影響的重要基礎(chǔ),應(yīng)包括對資源環(huán)境本身特質(zhì)及相關(guān)管理機構(gòu)、資源環(huán)境質(zhì)量現(xiàn)狀及預(yù)期變化情況的介紹.

第一,對被評價物品的準(zhǔn)確描述以讓受訪者充分了解背景信息,包括其基本特征、衡量標(biāo)準(zhǔn)、對人類的影響、當(dāng)?shù)毓芾頇C構(gòu)采取的措施及取得的成效等.如以大氣環(huán)境質(zhì)量改善為例,可描述為:“細(xì)顆粒物(PM2.5)濃度是衡量空氣質(zhì)量好壞的重要指標(biāo)之一,也是我國多數(shù)城市大氣污染的首要污染物.一級標(biāo)準(zhǔn)中,PM2.5年均濃度≤15μg/m3,達到該標(biāo)準(zhǔn)的城市較少,如三亞市;二級標(biāo)準(zhǔn)中,15μg/m3＜PM2.5年均濃度≤35μg/m3,達到二級標(biāo)準(zhǔn)的城市如廈門市、昆明市.一旦PM2.5年均濃度＞35μg/m3,空氣會出現(xiàn)不同程度的污染.科學(xué)研究表明,PM2.5是對人體健康危害最大的空氣污染物,會帶來呼吸系統(tǒng)或心腦血管疾病,甚至導(dǎo)致過早死亡.對此,當(dāng)?shù)卣种匾暣髿馕廴究刂?在 XX 等方面取得顯著成效,并計劃采取新項目進一步促進大氣質(zhì)量改善,預(yù)計新項目的實施會帶來更顯著的環(huán)境、健康和社會效益”.

第二,對被評價物品現(xiàn)狀和預(yù)期變化水平的描述,即應(yīng)清楚地說明資源環(huán)境質(zhì)量現(xiàn)狀、變化機制及需要評估的變化范圍,信息描述應(yīng)盡可能與現(xiàn)實一致,以最大程度被受訪者理解、相信并接受.首先,必須使用準(zhǔn)確、可測量、可理解的語言來描述被評價物品的變化要素(如PM2.5年均濃度的變化)、變化程度(如PM2.5年均濃度降低10μg/m3)及可能產(chǎn)生的影響(如因大氣污染導(dǎo)致的過早死亡人數(shù)、門診人數(shù)、住院人數(shù)可分別減少約500人、10000人和800人),應(yīng)避免使用不精確和定性的術(shù)語,如“高”、“中等”和“低”等難以被受訪者明確定義其與福利變化之間的直接關(guān)系.其次,以與當(dāng)?shù)貙嶋H行動一致的方式描述相關(guān)政策的變化及其他投資和管理等信息,增強情景的真實性和可信度.再次,情景描述中還可能涉及受訪者的主觀感受(如對被評價物品的主觀感知、自身健康狀況等),即場景描述要考慮受訪者的主觀感知,盡可能以他們能夠理解和接受的方式呈現(xiàn)要表達的信息.此外,情景描述的另一個問題是資源環(huán)境本身存在不確定性,即調(diào)查者可能無法完全掌握其客觀情況,此時情景設(shè)計應(yīng)以調(diào)研地的表達習(xí)慣及受訪者更容易理解的方式呈現(xiàn)[13].

2.1.3 價值評價問題 是CVM問卷調(diào)查的核心組成部分,包括合適的評估方法、合理的決策規(guī)則、科學(xué)的價值引導(dǎo)方式及明確的支付機制等問題.

首先,WTP和WTA是CVM價值評估的兩種測量方式,即補償變動和等價變動.根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的價值評估理論,兩者應(yīng)該相等,或至少不應(yīng)該存在顯著差異.但大量實證研究發(fā)現(xiàn)兩者存在明顯的悖離現(xiàn)象,WTA的評估結(jié)果遠(yuǎn)大于 WTP,一般情況下建議選擇WTP方式評估資源環(huán)境經(jīng)濟價值[24-25].但隨著理論與實踐研究的不斷發(fā)展,學(xué)者們對 WTP和WTA估算會存在較大程度不一致的原因有了一定理解,兩種方式的選擇可根據(jù)預(yù)調(diào)查的信息和結(jié)果進行決策.

其次,為幫助受訪者理解整體情景,需選擇現(xiàn)實且對其有約束力的決策規(guī)則,如“少數(shù)服從多數(shù)”的投票原則.問卷情景描述中需表明大多數(shù)受訪者支持或不支持的影響,以使其明白在價值評估與決策制定中的角色定位,并促進受訪者認(rèn)真對待和作答.

再次,價值評估的另一個重要問題是引導(dǎo)技術(shù)的選擇.目前采用較多的是開放式和二分法式方法,一般要求受訪者做出必要的選擇,即給出確定的支付金額,但相關(guān)研究發(fā)現(xiàn),這種問題設(shè)置容易給受訪者造成必須給出明確答案的壓力,同時也容易受到其認(rèn)知不足帶來的估計偏差[14,19,26].建議詢問支付意愿時給出“不知道”、“不回答”等類似的中間選項,給予受訪者不作答的機會.為充分考慮受訪者偏好的不確定性及價值評估結(jié)果的有效性,基于隨機價值理論的多邊界離散選擇式(MBDC)及隨機支付卡式(SPC)引導(dǎo)技術(shù)是值得應(yīng)用和推廣的,其具有可以同時獲取受訪者在不同價格水平上愿意支付的可能性的優(yōu)勢.SPC類似于MBDC,但能同時獲取受訪者在各投標(biāo)值上定性和定量的不確定性信息.在MBDC或SPC的支付矩陣中,可通過文字表述(如肯定支付、可能支付、不確定、可能不支付、肯定不支付)和數(shù)字概率(如20%,50%等)表達受訪者在每一個價格上支付的可能性.理論上講,數(shù)字或文字表達越精確,價值評估結(jié)果越好,但現(xiàn)實中受訪者一般很難在10%和15%之間做出選擇,考慮到個人的認(rèn)知和選擇能力,并不期望得到關(guān)于受訪者非常詳細(xì)的支付矩陣.而為進一步減少支付矩陣對受訪者的限制和不確定性偏差,可以在縱向“支付費用”與橫向“支付概率”中增加開放式選項,即允許受訪者自行表達除矩陣信息以外的其他支付金額及對應(yīng)的支付概率.此外,還應(yīng)考慮支付矩陣中價格排序?qū)χЦ兑庠副磉_的影響,即價格升序和降序的不同模式可能引起順序偏差,問卷設(shè)計中可針對不同排序方式設(shè)計不同版本,以對比順序差異對價值評估結(jié)果的影響,但不要將多個提問方式混合在同一份問卷中.

最后,支付工具是價值評估中的另一個重要問題,較多研究表明支付工具的選擇會對評估結(jié)果產(chǎn)生影響,如受訪者可能更喜歡無約束的支付機制[11,33-35].在設(shè)定受訪者支付金額時必須明確說明支付對象(家庭或個人)、支付頻率(月或年)、支付時間(如3a或 5a)、支付方式(如現(xiàn)金、所得稅、工資的一定比例等)及資金管理方式,以讓受訪者了解和明確付費機制,不建議采用自愿性和其他非約束性的支付形式[13-14].

2.1.4 后續(xù)問題 是根據(jù)受訪者對價值評估問題的反應(yīng)而設(shè)計的補充問題,包括受訪者表示不支付的原因、對支付問題回答的確定性等.其中,不支付的原因是針對受訪者出現(xiàn)的抗議性響應(yīng),即選擇肯定不支付時,進一步了解其中原因的問題,一般包括受訪者的角色定位、個人及家庭的支付能力、對資金管理機構(gòu)的信任程度、對被評價物品的認(rèn)知、生態(tài)環(huán)境保護責(zé)任意識、對價值評估問題的理解等方面[30].問題回答的確定性是居民回答支付問題后加入其他信息提示和確認(rèn)問題的設(shè)計,以對受訪者起到提示和承諾作用,提高回答質(zhì)量.如可描述為: “您是否確認(rèn)已經(jīng)認(rèn)真思考和回答了價值評估問題?”

2.1.5 其他輔助信息 CVM 調(diào)查中經(jīng)常需要使用輔助性問題或材料,以幫助受訪者降低決策難度[13].這些輔助信息具有多種目的:(1)增強問卷的節(jié)奏性,尤其當(dāng)問卷中情景設(shè)計等文本信息描述較長時,適當(dāng)?shù)妮o助問題可以緩解問卷信息量大、文本過長帶來的壓力;(2)提高受訪者的興趣,輔助問題或相關(guān)材料可以引起受訪者的關(guān)注,提高受訪繼續(xù)回答的意愿;(3)幫助研究人員評估受訪者是否理解或接受價值評估問題;(4)識別受訪者是否因其他動機做出當(dāng)前的價值反應(yīng);(5)為價值評估的有效性檢驗提供信息支撐;(6)幫助研究人員評估受訪者對價值引導(dǎo)技術(shù)、支付機制等的看法(如難度等);(7)進一步理解受訪者對被評價對象價值的認(rèn)知、態(tài)度、知識和經(jīng)驗.

這些問題或材料一般會涉及如情景描述、支付機制等內(nèi)容,每個輔助信息都應(yīng)具有特定和明確的目的并進行預(yù)測試,必須考慮其提供的信息類型及如何與價值引導(dǎo)相關(guān)聯(lián),同時應(yīng)考慮理論和模型估計問題,如回答輔助問題可能會對價值評估結(jié)果帶來內(nèi)生性影響,即對輔助信息的關(guān)注和對其問題的回答可能會影響受訪者的價值判斷和選擇,在模型分析中,應(yīng)充分考慮輔助問題的內(nèi)生性和混合效應(yīng)[31-32].輔助信息在問卷中常以文字或圖片的形式呈現(xiàn),如“在您回答支付問題前,是否還想了解其他相關(guān)信息?”、“在您回答支付問題前,是否對支付方式有疑問?”.

2.1.6 受訪者社會經(jīng)濟特征 為減輕受訪者的心理壓力,其社會經(jīng)濟特征及對資源環(huán)境物品或服務(wù)等相關(guān)議題的認(rèn)知與態(tài)度等信息一般放置于問卷的最后一部分.包括性別、年齡、受教育水平、收入水平、家庭人口數(shù)量及結(jié)構(gòu)、健康狀況、本地居住時長、對資源環(huán)境治理的認(rèn)知、態(tài)度與滿意度等[19,30,33].這些微觀層面的基本信息可與宏觀公開數(shù)據(jù)進行比較,有助于分析和識別樣本代表性,評估通過樣本估計代表總體情況的能力[13].

2.2 預(yù)調(diào)查與問卷修正

預(yù)調(diào)查的主要目的是測試問卷,尤其是情景描述、價值引導(dǎo)方式及付費機制的合理性和可行性,以確保不同背景、經(jīng)驗和知識水平的受訪者可以理解問卷內(nèi)容.同時,預(yù)調(diào)查還需考慮問卷信息(如文本、地圖、照片、圖表等)呈現(xiàn)的有效性和平衡性,并向?qū)＜覍W(xué)者、地方政府部門人員等征求意見,以修改和補充相關(guān)信息.在預(yù)調(diào)查測試問卷和調(diào)查方式可行性的基礎(chǔ)上,綜合各個因素進一步改進問卷內(nèi)容和調(diào)查方案.

一般而言,問卷可通過定性和定量方法進行預(yù)測試[13,34].一方面,可通過焦點小組、面對面訪談等方式對問卷進行定性測試.焦點小組為深入討論問卷中的相關(guān)概念和語言表達提供了有效途徑,利于幫助優(yōu)化情景描述和受訪者回答價值評估問題所需信息的數(shù)量和類型,但受訪者個人因易受到群體的影響而缺乏獨立性反應(yīng);面對面訪談消除了群體壓力的影響,利于探討敏感性話題或其他需要一對一討論來解決具有挑戰(zhàn)性的調(diào)查問題.因此,可采取兩者結(jié)合的方式完成預(yù)調(diào)查工作,以期通過個體和群體層面提供更加全面的信息.此外,在對受訪者進行問卷測試的過程中,也需要征求相關(guān)專家學(xué)者及管理者的意見和建議,以在科學(xué)和專業(yè)的視角下進一步對問卷做出調(diào)整.另一方面,對來自目標(biāo)人群(總體)的小樣本的實地調(diào)查以對問卷響應(yīng)率、提問方式的適宜性等進行定量預(yù)測對CVM研究尤為重要.測試中要特別關(guān)注情景及費用區(qū)間的設(shè)計是否合理、被評估對象的表達形式是否容易理解、問卷中的文字描述是否通俗易懂以及居民關(guān)心的其他問題.

2.3 正式調(diào)查

2.3.1 確定總體和樣本 受訪者對被評價對象的感知和價值評估具有一定的空間限制,調(diào)查中需要明確受到資源環(huán)境質(zhì)量變化影響的群體,即調(diào)查范圍內(nèi)具有相似性質(zhì)的所有個體構(gòu)體的總體,一般情況下可根據(jù)地緣位置、政治管轄區(qū)等確定調(diào)查范圍[13].明確的調(diào)查范圍有助于確定樣本框架是否可用和完整,即所有受影響的個體是否都具有相同被抽中的概率.

2.3.2 確定調(diào)查方式和抽樣 調(diào)查方式及抽樣選擇很大程度上決定了樣本的代表性和結(jié)果的可靠性[13].正式調(diào)查中要盡可能保證樣本抽樣的隨機性.首先應(yīng)了解調(diào)研區(qū)域內(nèi)居民的人口數(shù)量、年齡結(jié)構(gòu)、就業(yè)情況、環(huán)境行為、居住區(qū)環(huán)境保護行動及工作機制等,為抽樣和調(diào)查模式的選擇做好準(zhǔn)備.再次根據(jù)調(diào)研區(qū)內(nèi)的人口數(shù)量和價值評估需求確定樣本量.最后采用不同的調(diào)查模式進行隨機性抽樣并完成調(diào)查.

一般而言,CVM調(diào)查常用的方式是面對面訪談,可以真實且深入地了解受訪者的認(rèn)知、態(tài)度及支付情況,但這種方法成本高、耗時長.其次是電話調(diào)查,該種方法方便快捷,但當(dāng)問卷題目數(shù)量多、難度大時,響應(yīng)率較低,同時難以覆蓋到?jīng)]有手機、電話的樣本群體,影響數(shù)據(jù)收集的代表性.再次是郵件及其他網(wǎng)絡(luò)形式(如微信程序、問卷星等)調(diào)查,但仍存在樣本選擇偏差的問題.總體來說,面對面調(diào)查是最切實可行的方式,但考慮到成本、樣本量等問題,可結(jié)合使用電話、網(wǎng)絡(luò)調(diào)查等以彌補面對面調(diào)查的不足.

2.3.3 調(diào)查中的倫理問題 由于數(shù)據(jù)收集中需要與受訪者溝通和交流,有必要了解不同區(qū)域的文化及其中涉及的倫理問題[13].一是尊重、知情和公平.調(diào)查中應(yīng)給予受訪者基本的尊重,保證其知曉問卷的調(diào)查目的、情景設(shè)計和支付機制的科學(xué)考慮,堅持公平公正原則,減少受訪者內(nèi)心的不確定性和風(fēng)險感知.二是避免強制性.調(diào)查中可能會存在潛在或明確的強制性問題,如強制作答,強制給出較高的支付金額等,受訪者迫于政治、經(jīng)濟等壓力做出的回應(yīng)會影響評估結(jié)果的準(zhǔn)確性.應(yīng)營造寬松的調(diào)查環(huán)境,控制或避免外界強制性壓力的影響.三是保密性.數(shù)據(jù)收集中常會涉及受訪者的個人敏感性信息,如健康狀況、收入情況、家庭特征等,如果這些信息泄露可能會影響受訪者個人和家庭的正常生活.問卷調(diào)查應(yīng)采用匿名方式,并做好保密工作.

2.4 數(shù)據(jù)分析

2.4.1 數(shù)據(jù)清理 在建立模型和進行價值評估之前,首先應(yīng)對問卷中非正常的回答進行分析和清理,包括識別潛在的抗議性支付(支付意愿選擇態(tài)度為“肯定不支付”),并根據(jù)潛在抗議性支付信息明確支付意愿真正為0的受訪者[13,35];檢查MBDC或SPC矩陣,去除缺失值嚴(yán)重的、各個投標(biāo)值上總是回答相同支付可能性的、最高價格上仍回答“肯定支付”的及支付可能性凌亂無序的數(shù)據(jù)[13-14,23,36];核對問卷開始和結(jié)束的時間,檢查填寫時間偏短的問卷質(zhì)量并去除填寫時間短、質(zhì)量差的數(shù)據(jù).

2.4.2 模型選擇 模型選擇之前,需要考慮待估計函數(shù)的規(guī)范性、估計模型的不確定性及待檢驗的主要假設(shè).如果模型規(guī)范性不確定,可通過穩(wěn)健性檢驗進行探究,也可以使用如貝葉斯模型搜索、頻率類比等其他方法確定最優(yōu)模型.而模型的具體結(jié)構(gòu)最終取決于建模類型和數(shù)據(jù)特征,如開放式問題通常使用具有尖峰分布的Tobit模型[37];在隨機價值理論框架下,通常選擇多項 Logit模型或多項 Probit模型[14,23,36].

2.4.3 價值估計 在傳統(tǒng)的WTP為唯一值假設(shè)研究中,即使學(xué)者認(rèn)識到偏好的不確定性,但一般也將不確定性反應(yīng)轉(zhuǎn)化為確定性反應(yīng)進行模型求解.首先,對標(biāo)準(zhǔn)離散選擇加中間不確定反應(yīng)的數(shù)據(jù),通常會將“不確定”的觀察值處理為缺失值或“否”,并應(yīng)用二值Logit或Probit模型求解,這種處理方式會造成有效樣本量下降,產(chǎn)生樣本偏差,且所得估計值僅是真實值的保守估計[14].其次,對標(biāo)準(zhǔn)離散選擇加數(shù)值量化或文字表達的多分類不確定反應(yīng)的數(shù)據(jù)通常會根據(jù)確定程度重新定義受訪者對價值問題的反應(yīng),并將確定性水平加權(quán)后放入估計模型.最后對多邊界離散選擇數(shù)據(jù),應(yīng)用較多的是 Welsh等[38]的模型,其假定受訪者能以一定確定性水平支付WiL,WiU為下一個較高水平的投標(biāo)值,此時假設(shè)受訪者的WTP位于區(qū)間[WiL,WiU]內(nèi),進而基于正態(tài)分布假設(shè)確定 WTP位于該區(qū)間的概率并建立對數(shù)似然函數(shù),該方法實質(zhì)上是把多邊界離散選擇數(shù)據(jù)處理成了雙邊界離散選擇方式,并沒有很好的解釋受訪者偏好的不確定性.

隨著對不確定性認(rèn)識的逐漸深入,在隨機價值理論下學(xué)者建立了不同的計量模型求解總體參數(shù)和個人的WTP分布.首先,對標(biāo)準(zhǔn)離散選擇加中間不確定反應(yīng)的數(shù)據(jù),會將中間反應(yīng)的觀察值區(qū)別于“是”、“否”選項,直接納入似然函數(shù),并通過多元Logit模型進行數(shù)據(jù)分析,充分考慮了個體間的偏好和不確定程度.再次,對多邊界離散選擇及隨機支付卡數(shù)據(jù),學(xué)者基于隨機價值假設(shè)建立了不同的分析模型,包括擴展的隨機價值模型[39]、不確定性決策估計模型[40]、潛類臨界值分析法[41]及兩步法和一步法等[14,23,36],前幾種方法多是對總體參數(shù)的求解,而兩步法和一步法可以計算個人的WTP分布函數(shù),即可分別求得個人支付意愿分布函數(shù)的均值和標(biāo)準(zhǔn)差.

2.5 可靠性與有效性檢驗

一直以來CVM的價值評估結(jié)果是否可靠和有效頗受爭議.可靠性指估計值的變動程度,可通過多次重復(fù)估計所得均值的標(biāo)準(zhǔn)差來表示,有效性衡量的是結(jié)果的偏差程度[13,17,34].較多調(diào)查和研究表明數(shù)據(jù)是可靠的,目前的爭議主要在有效性問題上.

樣本標(biāo)準(zhǔn)差主要有兩個來源,即抽樣和估計方法導(dǎo)致的估計值變動.一般認(rèn)為增加樣本量、去除極端值及規(guī)范問卷調(diào)查可提高估計結(jié)果的可靠性[13].

有效性分析主要包括內(nèi)容有效性、建構(gòu)有效性和標(biāo)準(zhǔn)有效性 3種類型[13,34].內(nèi)容有效性體現(xiàn)在調(diào)查程序的合理性、調(diào)查工具的科學(xué)性及數(shù)據(jù)分析的規(guī)范性等,一般采用定性方法評估其有效性.建構(gòu)有效性考慮價值評估結(jié)果是否滿足預(yù)期的假設(shè)檢驗,如經(jīng)濟理論、已有研究結(jié)果、預(yù)調(diào)查中識別的問題和經(jīng)驗等,目前大多數(shù)文獻研究主要針對建構(gòu)有效性進行檢驗,包括估計值是否對資源環(huán)境質(zhì)量變化敏感,意愿調(diào)查的響應(yīng)數(shù)據(jù)是否與現(xiàn)實行為一致等.標(biāo)準(zhǔn)有效性反映了估值結(jié)果與假定的真實值或標(biāo)準(zhǔn)的比較,是假設(shè)偏差評估的基礎(chǔ),但由于標(biāo)準(zhǔn)有效性測試需要來自兩個或多個并行研究或數(shù)據(jù)信息,因此,標(biāo)準(zhǔn)有效性測試在多數(shù)價值評估研究中并不可行.有效性檢驗是一個復(fù)雜過程,目前并沒有一個固定模式,且任何一種獨立檢驗都不能證明該結(jié)果是有效的,每項研究都應(yīng)針對特定問題進行多方面檢驗.

2.6 撰寫調(diào)查報告

調(diào)查報告是支付意愿調(diào)查及價值評估研究的最終環(huán)節(jié),為實現(xiàn)效益轉(zhuǎn)移提供了基礎(chǔ).其以書面形式對調(diào)查情況、基本數(shù)據(jù)統(tǒng)計、價值評估模型和結(jié)果等信息進行系統(tǒng)整理和分析,并對相關(guān)政策的制定和實施提出針對性建議.一般調(diào)查報告包括調(diào)查背景介紹(項目背景及重要性)、問卷設(shè)計與調(diào)查實施(調(diào)查目標(biāo)、問卷內(nèi)容、調(diào)查方法與對象、樣本收集情況等)、數(shù)據(jù)處理與分析(基本描述性統(tǒng)計分析、價值評估結(jié)果及其他相關(guān)檢驗等)、主要結(jié)論、政策建議、附錄(問卷、相關(guān)輔助問題、圖片及有關(guān)說明等)等內(nèi)容.

2.7 建議

CVM 是實現(xiàn)資源環(huán)境等非市場物品經(jīng)濟價值評估的重要方法.但該方法在使用中存在多方面挑戰(zhàn),技術(shù)難度高,如果處理不當(dāng),評估結(jié)果將會出現(xiàn)較大程度的偏差,甚至無效.未來研究應(yīng)從以下幾個方面進行拓展:(1)加強 CVM 理論的深入探討和方法的逐步改進,探索適合我國的CVM應(yīng)用理論和方法體系;(2)對我國不同地區(qū)開展大規(guī)模調(diào)查,為資源環(huán)境的精細(xì)化治理提供實踐經(jīng)驗;(3)開展多種價值引導(dǎo)技術(shù)的比較研究,在實踐中探索不同方法的優(yōu)勢和不足,完善 CVM 方法體系;(4)重視對受訪者偏好的不確定性及不確定性視角下價值測度和估算方法研究;(5)加強 CVM 評估結(jié)果的可靠性和有效性驗證,深入討論各種偏差可能產(chǎn)生的影響.

3 結(jié)論

3.1 CVM的基本原理是以基于消費者效用的新古典福利經(jīng)濟學(xué)為基礎(chǔ),根據(jù)資源環(huán)境狀態(tài)變化對福利變化的影響得到個人的支付意愿或受償意愿,遵循了效用最大化和確定偏好假設(shè).但CVM評估中易受個體認(rèn)知、價值誘導(dǎo)方式及復(fù)雜環(huán)境等不確定因素的影響,基于對受訪者偏好的不確定性考慮,隨機價值理論認(rèn)為個人的支付意愿或受償意愿不是唯一值,而是隨機變量.

3.2 CVM的具體實踐方法包括問卷設(shè)計、預(yù)調(diào)查與問卷修正、正式調(diào)查、數(shù)據(jù)分析、可靠性及有效性檢驗及撰寫調(diào)查報告等過程.問卷設(shè)計是價值評估工作的首要任務(wù),包括引言、場景設(shè)計、價值評價問題、后續(xù)問題、輔助信息及受訪者社會經(jīng)濟特征信息等內(nèi)容.預(yù)調(diào)查與問卷修正的主要目的是測試和修正問卷,以保證問卷設(shè)計的合理性和科學(xué)性.正式調(diào)查包括確定總體和樣本、確定調(diào)查方式和抽樣等以完成數(shù)據(jù)收集工作,調(diào)查中應(yīng)注意其中的公平性、自愿性及保密性等倫理問題.數(shù)據(jù)分析包括數(shù)據(jù)清理、模型選擇及價值估計等內(nèi)容.可靠性及有效性檢驗主要用來檢驗價值評估結(jié)果的變動程度和偏差程度.撰寫調(diào)查報告是對CVM調(diào)查進行系統(tǒng)整理和分析,是實現(xiàn)效益轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ).