顧立平?李海博

【摘要】目前，開放科學(xué)是學(xué)者在探討科學(xué)事業(yè)如何發(fā)展時(shí)關(guān)注的重點(diǎn)，在國際和國內(nèi)均受到廣泛關(guān)注?？v觀開放科學(xué)的理論演變與實(shí)踐進(jìn)程，開放科學(xué)所涉及的可開放科研要素從論文延展至數(shù)據(jù)、軟件及硬件等科學(xué)知識。未來，科技期刊將會逐漸覆蓋開放科學(xué)的14個(gè)領(lǐng)域，這14個(gè)領(lǐng)域擺脫科技期刊的外殼之后，其四大功能將會通過三個(gè)階段融入開放科學(xué)，最終形成開放科學(xué)的第15個(gè)領(lǐng)域即制度建設(shè)。

【關(guān)? 鍵? 詞】開放科學(xué)；科技期刊；新領(lǐng)域

【作者單位】顧立平，中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院圖書情報(bào)與檔案管理系；李海博，中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院圖書情報(bào)與檔案管理系。

【中圖分類號】G239.2【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2022.20.004

目前，開放科學(xué)是學(xué)者在探討科學(xué)事業(yè)如何發(fā)展時(shí)關(guān)注的重點(diǎn)，在國際和國內(nèi)均受到廣泛關(guān)注。2021年11月，聯(lián)合國教科文組織大會第四十一屆會議通過的《開放科學(xué)建議書（UNESCO Recommend

ation on Open Science）》（以下簡稱《建議書》），系統(tǒng)性闡述開放科學(xué)的定義、原則、范圍及各國監(jiān)測建議，為全球開放科學(xué)發(fā)展提供了參考指引［1］。我國已率先響應(yīng)《建議書》，規(guī)劃和建立我國開放科學(xué)發(fā)展路徑［2］。2021年12月，《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》修訂發(fā)布，其中明確指出“國家加強(qiáng)學(xué)術(shù)期刊建設(shè)，完善科研論文和科學(xué)技術(shù)信息交流機(jī)制，推動開放科學(xué)的發(fā)展，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)交流和傳播”。這表明了我國推動開放科學(xué)的決心與態(tài)度，科技期刊在其中將起到重要作用。

縱觀開放科學(xué)的理論演變與實(shí)踐進(jìn)程，開放科學(xué)所涉及的可開放科研要素從論文延展至數(shù)據(jù)、軟件及硬件等科學(xué)知識。在利益相關(guān)者方面，最初倡導(dǎo)開放獲取的主體是圖書館組織人員和科研人員，如今一些國家已將開放科學(xué)作為國家科學(xué)戰(zhàn)略的一部分，大型學(xué)術(shù)出版商更是將開放科學(xué)作為重要戰(zhàn)略內(nèi)容。越來越多的行業(yè)工作者關(guān)心開放科學(xué)對科技期刊發(fā)展的影響，以及科技期刊在開放科學(xué)時(shí)代中的變化及未來發(fā)展路徑。

如果我們拋開科技期刊的表象（一本本的“刊”）去直視它的本質(zhì)（四大功能，即注冊、審核、保存、傳播），那么就會看到科技期刊將影響開放科學(xué)的各個(gè)實(shí)踐領(lǐng)域。其中，有一部分是直接、表象的，例如開源軟件與源代碼的R映射了Journal R這本期刊；有一部分是本質(zhì)的，不容易被察覺，例如社會所需要的科技，隱藏在AOAJ或者SciELO這類數(shù)字出版平臺的科技期刊相關(guān)論文中。因此，《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第95條以科技期刊為抓手，部署開放科學(xué)戰(zhàn)略，這無疑是一種具有前瞻思想的舉措。科技期刊將會逐漸覆蓋開放科學(xué)的14個(gè)領(lǐng)域，這14個(gè)領(lǐng)域在擺脫科技期刊外殼之后，科技期刊的四大功能將會通過三個(gè)階段融入開放科學(xué)，最終形成開放科學(xué)的第15個(gè)領(lǐng)域即制度建設(shè)。

實(shí)際上，全球的開放科學(xué)運(yùn)動本身就是一種制度建設(shè)的過程，但當(dāng)中存在科技先進(jìn)國和科技追趕國的差別。中國如何在其中扮演關(guān)鍵角色？關(guān)鍵的運(yùn)力（capacity即人的能力和環(huán)境負(fù)載）和運(yùn)能（capability即新一代編輯與新一代科技期刊）如何？ 這些問題值得研究與探索，為此，文章設(shè)計(jì)了以下研究框架。

一、研究框架

根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第95條，筆者以《建議書》為主，系統(tǒng)性梳理開放科學(xué)的定義、原則、實(shí)踐及國家行動建議，就“科技期刊”和“開放科學(xué)”進(jìn)行框架設(shè)計(jì)?！督ㄗh書》認(rèn)為開放科學(xué)包含4大塊：開放式科學(xué)知識、開放式基礎(chǔ)設(shè)施、社會行為者的開放式參與、與其他知識體系的開放式對話（如圖1所示，色塊表示不同部分）。文章將此作為被分析對象的靜態(tài)領(lǐng)域。

圖1 開放科學(xué)的14個(gè)領(lǐng)域示意圖

根據(jù)《中國科技期刊發(fā)展藍(lán)皮書2021》開放科學(xué)專題，其所提到的科技期刊有四大功能：注冊、審核、保存、傳播［3］。筆者進(jìn)一步引申并設(shè)計(jì)出科技期刊這四大功能在不同時(shí)代的動態(tài)發(fā)展，見圖2。

圖2 科技期刊的四大功能示意圖

二、開放科學(xué)各領(lǐng)域案例分析——以《建議書》為研究主體

1．開放式科學(xué)知識

（1）開放科學(xué)出版物

圖書與期刊的主要把關(guān)功能是審核機(jī)制，這成為開放科學(xué)出版物的基礎(chǔ)設(shè)施支撐。2022年5月，以開放獲取圖書為發(fā)展目標(biāo)的社區(qū)引領(lǐng)開放出版基礎(chǔ)設(shè)施（Community-led Open Publication Infrastructures for Monographs，COPIM）項(xiàng)目管理者，在博客上刊登“開放圖書集成（Open Book Collective，OBC）”的概要報(bào)道。報(bào)道指出，OBC的主要目的是為機(jī)構(gòu)和圖書館提供OA出版獲得財(cái)政支持的新方法，使中小出版社不再依賴圖書處理費(fèi)（Book Processing Charges，BPC），保持了出版團(tuán)體的多樣性［4］。

在越來越多的線上發(fā)布內(nèi)容中，開放科學(xué)出版物有其特色：一是注重知識產(chǎn)權(quán)，唯有著作權(quán)所有者才能授予開放許可，這是區(qū)別盜版與開放的關(guān)鍵；二是更加注重同行評審和科研誠信，這是區(qū)別網(wǎng)絡(luò)謠言與科學(xué)出版物的關(guān)鍵。為此，開放獲取學(xué)術(shù)出版協(xié)會（OASPA）、DOAJ、出版?zhèn)惱砦瘑T會（COPE）、世界醫(yī)學(xué)雜志編輯協(xié)會（WAME）于2022年9月15日合作發(fā)布了政策Principles of Transparency and Best Practice in Scholarly Publishing第4版，涉及網(wǎng)站、審閱、作者支付的費(fèi)用，以及出版?zhèn)惱碇袘?yīng)提供的信息、著作權(quán)、許可證授予、編輯政策的原則等。此外，該政策強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)出版中包容性的重要性，即編輯應(yīng)該基于稿件的優(yōu)點(diǎn)判斷稿件是否選用，不應(yīng)受到原稿的出處和作者的國籍、政治信條、信仰的影響［5］。許多科學(xué)學(xué)會主辦或者資助的科技期刊，也逐漸通過開放獲取的方式，使其傳播功能不受經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、所在地區(qū)等限制，從而擴(kuò)大科學(xué)交流的范圍。

科技期刊是連續(xù)出版物，期刊質(zhì)量在短時(shí)間內(nèi)的波動不大，圖書單行本的質(zhì)量則主要依賴于出版社的定位和選擇。當(dāng)開放科學(xué)出版物實(shí)現(xiàn)開放獲取之后，接下來便是開放圖書?；谏鲜龇N種情況，業(yè)界需要制訂一些有針對性的指南來確保開放學(xué)術(shù)圖書的注冊方式、保存價(jià)值不同。

（2）開放研究數(shù)據(jù)

研究數(shù)據(jù)是支撐論文論點(diǎn)的重要證據(jù)。在開放科學(xué)時(shí)代，研究數(shù)據(jù)的開放共享成為科技期刊新的關(guān)注方向。在數(shù)據(jù)驅(qū)動科研的時(shí)代，開放研究數(shù)據(jù)作為支持開放科學(xué)出版物的重要材料，有可驗(yàn)證性（即可重復(fù)實(shí)驗(yàn)得到相同結(jié)果）之外的重用性（即從數(shù)據(jù)中再次發(fā)現(xiàn)有意義的內(nèi)容）。2022年7月7日，Taylor&Francis在生命倫理學(xué)領(lǐng)域開設(shè)Bioethics Open Research出版平臺，該平臺根據(jù)美國國立衛(wèi)生研究所（NIH）將在2023年開始實(shí)行的數(shù)據(jù)管理與共享政策，采用FAIR數(shù)據(jù)政策，期刊American Journal of Bioethics（AJOB）是該平臺的第一個(gè)合作伙伴。該平臺利用F1000的迅速出版模式和技術(shù)，對各種科研成果實(shí)施完全開放的審閱流程，包括評論（Commentaries）這種新的科學(xué)出版物［6］。

公共部門所支持的開放研究數(shù)據(jù)還包括三種：一是所資助的項(xiàng)目數(shù)據(jù)，一般是所支持學(xué)術(shù)論文的發(fā)現(xiàn)結(jié)果的研究數(shù)據(jù)，公共部門予以開放共享；二是公共部門發(fā)布的數(shù)據(jù)，一般是統(tǒng)計(jì)報(bào)表或者公共領(lǐng)域的數(shù)據(jù)，公共部門予以整理后提供公共獲?。蝗墙y(tǒng)一采集、管理的數(shù)據(jù)。如2022年8月10日，法國政府開放數(shù)據(jù)門戶網(wǎng)站data.gouv.fr，宣布已實(shí)施數(shù)據(jù)集元數(shù)據(jù)質(zhì)量評分，作為解決用戶難以判別高質(zhì)量數(shù)據(jù)集以及支援不足等問題的方案，其確定了數(shù)據(jù)質(zhì)量和數(shù)據(jù)集的受歡迎程度、使用程度兩個(gè)指標(biāo)等內(nèi)容［7］。

私營部門的研究數(shù)據(jù)，如醫(yī)藥行業(yè)，既要保護(hù)產(chǎn)權(quán)及其經(jīng)濟(jì)利益，又要受到藥品審核方的公共監(jiān)督。在這種對立立場下，最為合適的解決方案便是私營部門與出版社合作，特別是與擁有科技期刊的大型出版社合作。2022年9月1日，Springer Nature公司宣布與提供試劑數(shù)據(jù)的CiteAb公司合作。Springer Nature公司發(fā)行的Protocols and Methods Portfolio的引用數(shù)據(jù)，將提供給CiteAb公司的平臺，平臺使用者可以檢索用于研究的試劑信息。在發(fā)布時(shí)，平臺積累了300萬條以上的引用數(shù)據(jù)和1000萬條以上試劑的相關(guān)數(shù)據(jù)，研究人員可以根據(jù)更多的信息來選擇相關(guān)試劑［8］。

（3）開源軟件與源代碼

開源軟件與源代碼是國家科技競爭力的一種表現(xiàn)。許多國家鼓勵(lì)更多青年或科研人員從事或注重開源軟件和源代碼的貢獻(xiàn)，這種關(guān)注科學(xué)事業(yè)底層“造工具”的戰(zhàn)略部署也代表了開放科學(xué)向知識產(chǎn)權(quán)和人力資源發(fā)展的傾向。2022年2月5日，法國高等教育研究創(chuàng)新部（MESRI）公布開源研究軟件開放科學(xué)獎(jiǎng)（Prix science ouverte du logiciel libre de la recherche）的獲獎(jiǎng)?wù)呙麊?，以表彰獲獎(jiǎng)?wù)邔﹂_源軟件的重要貢獻(xiàn)。圖書館也開始探索開源軟件和源代碼這類資源的組織管理模式。

對科技期刊而言，往期期刊多是刊載描述新發(fā)明的文字作品，但在開放科學(xué)時(shí)代，科技期刊同樣需要關(guān)注論文成果以外的原始代碼的出版?zhèn)鞑ィ@也給科技期刊原始四大功能帶來新的應(yīng)用空間。國外已有期刊嘗試出版軟件及源代碼，如Elsevier旗下面向軟件的開放獲取期刊SoftwareX、Software Impacts以及針對R語言的The R Journal。期刊SoftwareX與開源代碼托管平臺Github合作，將出版的代碼存儲于Github，但這種存儲方式與代碼本身在Github上共享不同，SoftwarxX不允許作者隨意更改代碼，避免造成版本混亂，以維護(hù)版本的科學(xué)性，并依托期刊為代碼賦予可引用的DOI。2019年起，SoftwareX又與開放代碼存儲平臺Code Ocean建立代碼可重現(xiàn)性評審合作，同行評審論文上的相關(guān)代碼可存儲至Code Ocean并實(shí)現(xiàn)重現(xiàn)性檢驗(yàn)，從而保障代碼的可檢驗(yàn)與重用。

（4）開放硬件

在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，涉及高端制造業(yè)發(fā)展的開放硬件可通過率先開放規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)快速應(yīng)用者和重要參數(shù)的優(yōu)化，從而建立一套迅速拆解和重新組合的供應(yīng)鏈，為制造工業(yè)領(lǐng)域搶占先機(jī)。為此，歐盟設(shè)立了專門研究小組，并在2021年9月6日發(fā)布了一份調(diào)查開源軟件和開源硬件對歐洲經(jīng)濟(jì)影響的報(bào)告書The impact of Open Source Software and Hardware on technological independence，competitiveness and innovation in the EUeconomy。該報(bào)告估計(jì)歐盟企業(yè)在2018年投資開源軟件（OSS）的金額約為10億歐元，給歐洲經(jīng)濟(jì)帶來650億歐元至950億歐元的正面影響。報(bào)告預(yù)測OSS對代碼的貢獻(xiàn)度每增加10%，就在一年內(nèi)多創(chuàng)造0.4%至0.6%的GDP，歐盟內(nèi)信息通信技術(shù)（ICT）領(lǐng)域的起步企業(yè)也將增加600多家。值得注意的是，這里所采取的一系列識別方法、認(rèn)證機(jī)制、獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助機(jī)制，都與科技期刊的四大功能息息相關(guān)。

（5）開放式教育資源

在利用開放式教育資源時(shí)，相關(guān)人員的重點(diǎn)應(yīng)在于如何善用已有資源去增加更多教育機(jī)會，彌合因?yàn)樯鐣?cái)富階層差距所造成的教育鴻溝。這種開放式教育資源的利用如同早期開放獲取運(yùn)動一樣，需要融入教職員工和學(xué)生的行為習(xí)慣。對教職工而言，開放式教育資源的利用成為開放科學(xué)時(shí)代新的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)形式。2021年10月，英國愛丁堡大學(xué)博客公布開放教育資源（OER）政策，該政策鼓勵(lì)教職員工和學(xué)生使用、創(chuàng)建和發(fā)布開放教育資源，以兌現(xiàn)該校達(dá)成聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展2030議程戰(zhàn)略的承諾。全校師生已貢獻(xiàn)了數(shù)千個(gè)媒體教育資源和課程館藏，隨著記錄載體的增加，數(shù)據(jù)保護(hù)知識變得不可或缺，因此新方針明確了創(chuàng)建開放資源時(shí)需要注意的個(gè)人信息管理方式，如名字、圖像、聲音、個(gè)人意見等［9］。

《建議書》特別提到，在開放式教育資源獲取初期，業(yè)界可從認(rèn)識開放科學(xué)本身的教育資源做起。于是2022年6月1日，OpenAIRE發(fā)布了《關(guān)于開放科學(xué)的新的電子學(xué)習(xí)平臺OpenPlato》。該平臺提供關(guān)于開放科學(xué)、FAIR原則、科研數(shù)據(jù)管理等的在線培訓(xùn)等功能，如學(xué)習(xí)管理系統(tǒng)（LMS）、學(xué)習(xí)資源的目錄、學(xué)習(xí)路徑的制作、使用Zoom的虛擬教室等，并且提供多語言支持［10］。

2．開放科學(xué)基礎(chǔ)實(shí)施

（1）物理設(shè)施

大科學(xué)、大儀器的誕生過程無疑需要國家大量投資，且與國際同行共享，促使他們作出貢獻(xiàn)。這種大量投資下的成效，需要更為嚴(yán)格的審核與披露。國家設(shè)立大科學(xué)數(shù)據(jù)中心，從物理措施方面提供科學(xué)研究，并且采集和整理相關(guān)數(shù)據(jù)，集成原始數(shù)據(jù)中的研究數(shù)據(jù)與小科學(xué)數(shù)據(jù)的目錄。2020年，SPARC Europe發(fā)布《歐洲開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施全景》，總結(jié)歐洲OSI的治理情況和開放標(biāo)準(zhǔn)方面存在的問題，指出繼續(xù)自由使用各種商業(yè)模式和收益的重要性［11］。在經(jīng)費(fèi)支持以及使用權(quán)限上，這類物理措施均有所考慮，但除了管理人員和使用者的陳述，研究者僅能從科技期刊上查詢這類物理措施有何成效。

除分布式存儲與計(jì)算外，高性能計(jì)算以及通信網(wǎng)絡(luò)也是非常重要的基礎(chǔ)設(shè)施。如2022年，日本國立情報(bào)學(xué)研究所（NII）發(fā)布NII構(gòu)筑的學(xué)術(shù)信息網(wǎng)絡(luò)SINET（Science Information NETwork）中共有1000家機(jī)構(gòu)，其中，國公私立大學(xué)合計(jì)約76%，科研組織的占比也大幅增加。該網(wǎng)絡(luò)從2022年4月開始提供覆蓋全國高密度超高速400Gbps超高速線路的SINET6，以及提供融合SINET和用于管理、存儲、流通科研數(shù)據(jù)的NII Research Data Cloud（NII RDC）學(xué)術(shù)研究平臺。

（2）虛擬設(shè)施

虛擬設(shè)施指的是開放科學(xué)知識在進(jìn)行存儲、出版/發(fā)布、管理和保存活動時(shí)所需的平臺。這些虛擬設(shè)施一部分屬于公共部門，一部分屬于私營部門，不同地區(qū)有不同的劃分?？萍计诳c各學(xué)術(shù)交流平臺的融合創(chuàng)新，誕生了一批開放學(xué)術(shù)交流平臺。如2021年3月，歐盟委員會（EC）宣布開放獲取出版平臺Open Research Europe正式對外開放。該平臺為Horizon Europe及Horizon2020資助的科研人員提供可選服務(wù)，科研人員不用承擔(dān)科研成果開放獲取的費(fèi)用［12］。再如2021年9月，Taylor&Francis集團(tuán)宣布未來集團(tuán)將利用自有的F1000出版模式、技術(shù)、知識，建立首個(gè)面向材料科學(xué)領(lǐng)域的開放科研出版平臺Materials Open Research。該平臺提供以下服務(wù)：一是所有的科研成果都可以實(shí)現(xiàn)開放獲取，除具有預(yù)印本的優(yōu)點(diǎn)，還具備質(zhì)量、透明性的保證機(jī)制；二是F1000支持FAIR數(shù)據(jù)原則，作者可共享基礎(chǔ)數(shù)據(jù)；三是英國的材料研究所、礦物研究所、礦業(yè)研究所（Institute of Material，Mineral&Mining；IOM3）可作為最初的合作伙伴。除了研究論文，該平臺還刊載了其他種類型的科研成果，并接受從2021年11月開始的投稿［13］。

3．社會行為者的開放式參與

（1）眾籌

眾籌有多種方式，最原始和直接的是被資助者得到眾人的籌資，邀請具有公信力的科學(xué)家組織團(tuán)隊(duì)為其所關(guān)心的事物進(jìn)行科學(xué)研究。現(xiàn)實(shí)情況中更多的是各行業(yè)中熱血人士和熱心公眾組織起小團(tuán)體或者次級團(tuán)體，籌集經(jīng)費(fèi)后，向上提出補(bǔ)助要求等。

在日本關(guān)東大地震后，日本筑波大學(xué)和雅虎株式會社于2013年至2018年共實(shí)施了Crowd 4U項(xiàng)目。在18所大學(xué)和組織的協(xié)助下，日本筑波大學(xué)和雅虎株式會社構(gòu)筑了全國性的微型志愿者網(wǎng)絡(luò)，以高度分工解決問題。如在L-Crowd項(xiàng)目中，圖書館員、圖書情報(bào)學(xué)者、計(jì)算機(jī)科學(xué)研究人員聚集在一起，針對圖書館情報(bào)學(xué)領(lǐng)域的各種問題，通過志愿者的微任務(wù)研究并實(shí)踐解決方法［14］。

（2）眾包

對于比較大的項(xiàng)目，具有公信力的機(jī)構(gòu)會把一個(gè)項(xiàng)目細(xì)化成為直接面向公眾的流水線，這樣可在公眾中建立更強(qiáng)的公信力。如2020年公布的Europeana Pro報(bào)告，參與機(jī)構(gòu)不僅有研究機(jī)構(gòu)，還有總結(jié)眾包項(xiàng)目的文化機(jī)構(gòu)，顯示外包的類型多為“映射”“照片存檔”“翻印”等人文學(xué)科的工作內(nèi)容［15］。這些工作如果通過代理商發(fā)包給工廠，可能會完成得更有效率，但在新型的科學(xué)交流機(jī)制即開放科學(xué)文化背景下，工作時(shí)間可能延長，經(jīng)費(fèi)可能減少，此時(shí)最重要的是建立起政府或者組織機(jī)構(gòu)的公信力。目前，科技期刊已在學(xué)術(shù)交流生態(tài)中充當(dāng)內(nèi)容質(zhì)量控制的公信力角色。

（3）科學(xué)志愿服務(wù)

科學(xué)志愿服務(wù)是指在社會面臨重大危機(jī)時(shí)，相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)能在第一時(shí)間協(xié)助科學(xué)工作和研究工作。如2022年5月，英國圖書館（BL）公布了英國新型冠狀病毒感染癥證言收集項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫Covid-19 Testimony Projects Database，對過去兩年實(shí)施的150多個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行了調(diào)查。數(shù)據(jù)庫匯總了公眾參與數(shù)據(jù)分析組成的項(xiàng)目名稱、實(shí)施主體、項(xiàng)目概要和網(wǎng)站、狀態(tài)、語音照片等［16］。提供數(shù)據(jù)集的Europeana Pro項(xiàng)目為科學(xué)愛好者提供交流平臺，展示開放數(shù)據(jù)可能性的Datathon則為全球開放數(shù)據(jù)愛好者和應(yīng)用程序開發(fā)商提供信息交流的機(jī)會。

（4）公眾和參與式科學(xué)

參與式科研已逐漸受到國家管理部門的關(guān)注。NOAA（美國國家海洋和大氣管理局）于2021年1月發(fā)布《公民科學(xué)戰(zhàn)略》，旨在通過快速發(fā)展的公民科學(xué)（個(gè)人和組織自愿參與科學(xué)過程的開放合作）領(lǐng)域，讓公眾參與科研任務(wù)。人工智能（AI）、云計(jì)算、數(shù)據(jù)、基因組學(xué)、無人系統(tǒng)投入應(yīng)用后，現(xiàn)公民科學(xué)戰(zhàn)略是NOAA為實(shí)現(xiàn)任務(wù)成果獲取和效率轉(zhuǎn)化而制定的第六個(gè)科技優(yōu)先領(lǐng)域戰(zhàn)略［17］。

科技期刊作為科學(xué)傳播的重要載體，可在開放科學(xué)時(shí)代為公眾提供認(rèn)識科學(xué)、參與科研活動的機(jī)會。如2022年1月，美國密歇根大學(xué)出版社啟動參與型項(xiàng)目UM Press Annotates。該項(xiàng)目面對250多個(gè)開放獲取出版物賦予讀者注釋。讀者可通過注冊網(wǎng)絡(luò)注釋工具Hypothesis參與學(xué)術(shù)對話，并發(fā)表自己的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)［18］。在開放科學(xué)發(fā)展的當(dāng)下，業(yè)界尚未形成有效、統(tǒng)一的對于公眾社會參與認(rèn)可和審核的機(jī)制，能否被認(rèn)可以及能否通過審核等是參與式科研能否成功的關(guān)鍵，而在這方面，科技期刊具有成熟的面對科研成果的審核和認(rèn)證模式。

4．與其他知識體系的開放式對話

（1）原住民

《建議書》提及對原住民的關(guān)注，具體落實(shí)到開放科學(xué)領(lǐng)域，一種執(zhí)行思路是幫助原住民建立起記錄和傳播功能。如2022年8月，大英圖書館發(fā)表了40多本爪哇語手稿的數(shù)字化信息，該項(xiàng)目將總計(jì)完成200多本爪哇語手稿、古爪哇語手稿的數(shù)字化［19］。另一種思路則是給予原住民公平的機(jī)會，即話語權(quán)。在學(xué)術(shù)交流層面，這種機(jī)會與原住民科研成果的注冊和審核能力有關(guān)。2022年10月20日，致力于學(xué)術(shù)交流公平性、包容性、多樣性、輔助性的聯(lián)盟Coalition for Diversity and Inclusion in Scholarly Communications（C4DISC）發(fā)表了關(guān)于學(xué)術(shù)交流中語言、圖像包容性的指南，旨在引導(dǎo)所有作者、編輯、審閱者認(rèn)識和使用具有包容性和文化關(guān)懷的語言和圖像，總結(jié)了表達(dá)方式和應(yīng)該避免的語言等［20］。

（2）邊緣化學(xué)者

《建議書》里所說的邊緣化學(xué)者分為兩種：一是指非主流科學(xué)家，即不屬于主流學(xué)派的獨(dú)立學(xué)者；二是指某些邊緣化學(xué)者，他們沒有追趕科學(xué)熱點(diǎn)，而是更加關(guān)注社會上需要關(guān)注的某些人的需求。這些邊緣化學(xué)者同樣需要得到開放科學(xué)的支持。

（3）地方社區(qū)

開放科學(xué)可以是規(guī)格大、面向頂層的一種社會工程，也可以是照顧到每個(gè)人且強(qiáng)調(diào)在地性的地方社區(qū)。在國際上，開放科學(xué)涉及很多組織，其中開放獲取知識庫聯(lián)盟（COAR）是一個(gè)專注“弱者”的國際組織，它同時(shí)也是《建議書》的正式參與者之一。2022年，該組織就《建議書》的執(zhí)行細(xì)節(jié)發(fā)布了多語種和非英語內(nèi)容的第一個(gè)建議，并于2022年8月設(shè)立任務(wù)小組，開發(fā)并推進(jìn)在數(shù)據(jù)庫中處理多語言、非英語內(nèi)容的案例，包括元數(shù)據(jù)、多語言關(guān)鍵詞、用戶界面、翻譯、格式、許可證等。而美國SPARC也于2022年10月宣布與COAR合作，開始了旨在促使運(yùn)營機(jī)構(gòu)知識庫的專家緊密合作的倡議U.S.Repository Network，即倡導(dǎo)建立包容社區(qū)，以公平、可持續(xù)的方式持續(xù)推進(jìn)對研究的訪問工作［21］。

三、科技期刊拓展到開放科學(xué)各個(gè)領(lǐng)域的路徑

1．第一階段：從科技期刊走向開放科學(xué)出版物

《建議書》將開放科學(xué)出版物定義為：“經(jīng)同行評審的期刊論文和圖書、研究報(bào)告以及會議論文，……出版商在開放獲取在線出版平臺，……開放線上知識庫……數(shù)字長期保存和存檔?！蓖ㄟ^《建議書》中的定義，筆者將開放科學(xué)出版物與《中國科技期刊發(fā)展藍(lán)皮書2021》開放科學(xué)專題所提到的科技期刊四大功能的異同進(jìn)行對比，見圖3。

圖3 預(yù)印本、訂閱期刊、機(jī)構(gòu)知識庫與暗存儲的功能比較

2．第二階段：從開放科學(xué)出版物走向開放科學(xué)知識

《建議書》所提及的開放科學(xué)知識，包括開放科學(xué)出版物、開放研究數(shù)據(jù)、開源軟件與源代碼、開放硬件以及開放教育資源。其中，開放科學(xué)出版物的介紹涉及數(shù)據(jù)、軟件、硬件的內(nèi)容，如與出版物有關(guān)的科學(xué)產(chǎn)出（例如原始科學(xué)研究結(jié)果、研究數(shù)據(jù)、軟件、源代碼、源材料、工作流程和協(xié)議、圖像和圖表材料的數(shù)字表現(xiàn)形式以及學(xué)術(shù)性多媒體材料）。開放教育資源的定義從公共領(lǐng)域和開放許可協(xié)議的角度涉及上述內(nèi)容，用于教育、科研、學(xué)習(xí)，不受限制為人所用，且在最后強(qiáng)調(diào)了用于理解和推廣開放科學(xué)本身的材料。據(jù)此，筆者認(rèn)為科技期刊在開放科學(xué)中的發(fā)展方式如圖4所示。

在這一階段，科技期刊已從科學(xué)出版物，擴(kuò)展到數(shù)據(jù)、軟件、硬件與教育資源等，此時(shí)這些領(lǐng)域仍然具備科技期刊的外殼，諸如The R Journal以科技期刊的方式進(jìn)行開源軟件和源代碼的注冊、審核、認(rèn)證與傳播功能。到第三階段，這種外在形式愈發(fā)微弱，取而代之的是科技期刊多年來所形成的注冊、審核、認(rèn)證與傳播四大功能，這在開放科學(xué)的全部領(lǐng)域?qū)⑦M(jìn)行科學(xué)社會意義上的改變和體現(xiàn)。

3．第三階段：從開放科學(xué)知識走向開放科學(xué)全領(lǐng)域

全球開放科學(xué)運(yùn)動不是去創(chuàng)造一個(gè)新的科學(xué)，而是具備兩個(gè)目的：其一，面對科學(xué)本身，讓科學(xué)恢復(fù)其本質(zhì)屬性之一——開放性（openness）；其二，讓全人類共享科學(xué)發(fā)展的果實(shí)，具體到一個(gè)國家，就是社會各個(gè)階層和各種團(tuán)體都能了解公共資金投入物理設(shè)施與虛擬設(shè)施的成果是什么，這就需要依托開放科學(xué)出版物和開放研究數(shù)據(jù)（即科技論文開放獲取、科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享）的落實(shí)，具體方案就是科技期刊的四大功能在物理設(shè)施和虛擬設(shè)施上的再現(xiàn)（represented）。如果這個(gè)社會工程能夠開展，一個(gè)新的領(lǐng)域終將被喚起（見圖5）。

圖5 從開放科學(xué)知識走向開放科學(xué)全領(lǐng)域

開放科學(xué)出版物能夠凸顯大科學(xué)、大儀器、大工程的成效檢驗(yàn)，有助于社會創(chuàng)新主體的企業(yè)進(jìn)行深度參與式科研。開放研究數(shù)據(jù)主要通過科學(xué)大數(shù)據(jù)中心的實(shí)例（instance）和大科學(xué)數(shù)據(jù)中心的云（cloud）等虛擬設(shè)施完成科技期刊數(shù)字化和集約化的注冊、審核、保存、傳播等。目前，已有越來越多的證據(jù)顯示，原住民的文化遺產(chǎn)和非主流科學(xué)的交流，涉及數(shù)據(jù)界定、描述、記錄等一系列新的國際規(guī)范制定，例如COAR的多語言制工作組就已面向UNSECO開放科學(xué)工作組提交一項(xiàng)建議，它借鑒了科技期刊的元數(shù)據(jù)規(guī)范基礎(chǔ)，基于開放科學(xué)的原住民的數(shù)據(jù)治理方案進(jìn)行規(guī)劃。再如歐盟2021年和2022年均發(fā)布了開源軟件和開放硬件的戰(zhàn)略白皮書，戰(zhàn)略白皮書明確重點(diǎn)不是國家項(xiàng)目的驅(qū)動方式，而是社區(qū)及其生態(tài)環(huán)境的養(yǎng)成方式，即眾包方式。此外，開放教育資源是科學(xué)愛好者的重要學(xué)習(xí)渠道，也是其再次培訓(xùn)的重要資源。如果管理部門能夠組織這些已有一些社會經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的科學(xué)愛好者，不在低水平的精神層面打轉(zhuǎn)，而是進(jìn)行類似17世紀(jì)至18世紀(jì)歐洲“沙龍（Salon）”形式，且結(jié)合19世紀(jì)至20世紀(jì)美國“大探險(xiǎn)大開發(fā)”的形式，那么在21世紀(jì)開展“高雅又有社會聲譽(yù)”活動時(shí)，科學(xué)愛好者就能踏上一條新興的道路。一旦這類群體越來越多，且對創(chuàng)新型社會產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響之后，就會成為未來社會自我改革的重要組成要素。

四、研究結(jié)論

1．出現(xiàn)第15個(gè)“隱藏”領(lǐng)域

開放科學(xué)在不同國家內(nèi)部的發(fā)展路徑依賴于國家法律、政策等管理與制定，故制度建設(shè)也是開放科學(xué)發(fā)展的重要實(shí)踐因素之一。綜上所述，筆者認(rèn)為開放科學(xué)的第15個(gè)領(lǐng)域?qū)⑹侵贫冉ㄔO(shè)，具體如圖6所示。

《中國科技期刊發(fā)展藍(lán)皮書2021》提到：“一個(gè)國家越快把科學(xué)家和公民力量整合起來，實(shí)現(xiàn)開放科學(xué)，就越能通過民間交流以及科技服務(wù)人類社會的具體案例，來擴(kuò)散它的國際影響力?！蹦敲?，我國應(yīng)如何以科技期刊為起點(diǎn)，進(jìn)而使全民參與科技事業(yè)呢？根據(jù)圖6，筆者結(jié)合相關(guān)領(lǐng)域研究總結(jié)了科技期刊在開放科學(xué)15個(gè)領(lǐng)域的具體表現(xiàn)形式（見表1）。

2．新的就業(yè)機(jī)會與人力結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型

《建議書》提到涉及開放科學(xué)的各種角色，包括研究人員、科學(xué)家和學(xué)者、研究機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)人、教育工作者、學(xué)術(shù)界、專業(yè)協(xié)會的成員、學(xué)生和青年研究人員組織、信息專家、圖書管理員、用戶和廣大公眾（包括社區(qū)、土著知識持有者和民間社會組織）、計(jì)算機(jī)科學(xué)家、軟件開發(fā)人員、編碼員、創(chuàng)意人員、創(chuàng)新者、工程師、公眾科學(xué)家、法律學(xué)者、立法者、地方法官和公務(wù)員、出版商、編輯和專業(yè)協(xié)會的成員、技術(shù)人員、研究資助方和慈善家、政策制定者、學(xué)術(shù)團(tuán)體、專業(yè)領(lǐng)域的從業(yè)人員以及與科技創(chuàng)新相關(guān)的私營部門代表等。乍看之下，是納入了所有人，以顯示開放科學(xué)的重要性，但事實(shí)上，我們可以把《建議書》所提及的人群進(jìn)行細(xì)分，筆者認(rèn)為這些人群可分為改變職業(yè)/行業(yè)行規(guī)、增加崗位/就業(yè)機(jī)會、決定經(jīng)費(fèi)/發(fā)展方向、需要兼顧/提供幫助四類，具體如圖7所示。

根據(jù)表1與圖7所列的內(nèi)容，筆者可細(xì)致梳理出開放科學(xué)中各種角色的具體崗位與從事內(nèi)容，繼而發(fā)現(xiàn)新的職業(yè)生長點(diǎn)，這也是新時(shí)代下開放科學(xué)創(chuàng)造的新崗位，具體如圖8所示。如新職業(yè)中的數(shù)據(jù)科學(xué)家、數(shù)據(jù)館員、數(shù)據(jù)記者等，是基于原有的科學(xué)家、圖書館員、新聞記者和編輯的功能，衍生新業(yè)務(wù)或者新能力。這將促使社會對數(shù)據(jù)工程師的需求度加大，形成企業(yè)中的數(shù)據(jù)治理長。在全社會進(jìn)入科學(xué)創(chuàng)新型社會的過程中，數(shù)據(jù)公民和數(shù)據(jù)管家，以及帶有科普作用和參與科研事業(yè)（眾籌、眾包）的自由工作者也就由此產(chǎn)生。

在新的職業(yè)門類中，數(shù)據(jù)科學(xué)家不再簡單地分析數(shù)據(jù)，那是科學(xué)家們早已掌握的技能，他們將具有極高的數(shù)據(jù)敏感度，能夠識別數(shù)據(jù)偽造（有別于傳統(tǒng)的科研誠信與道德），完成數(shù)據(jù)倫理的維護(hù)（有別于學(xué)術(shù)倫理與出版?zhèn)惱恚?，善用大?shù)據(jù)和人工智能進(jìn)行跨學(xué)科研究（有別于傳統(tǒng)的在思想交流上的跨學(xué)科，而是方法論上的跨學(xué)科）。數(shù)據(jù)館員也不再按照采集文獻(xiàn)的方式來采集、整理和編輯數(shù)據(jù)集，不用計(jì)算采購預(yù)算，也不用依托引文索引數(shù)據(jù)庫來提供所謂的“情報(bào)”服務(wù)，更不是簡單地以BI（Business Intelligence）的方式整理圖書館的數(shù)據(jù)，而是在數(shù)據(jù)交換和數(shù)據(jù)交易工作出現(xiàn)問題時(shí)，擬定相應(yīng)的解決方案并執(zhí)行相關(guān)工作。數(shù)據(jù)記者則善用數(shù)據(jù)故事介紹某些專題，但需要具備一定程度的數(shù)據(jù)敏感度和數(shù)據(jù)可視化能力。數(shù)據(jù)工程師也不是直接從軟件工程師演化而來，而是深入了解行業(yè)特性及其所依賴的數(shù)據(jù)特征之后，從優(yōu)化（梯度下降、回歸、凸優(yōu)等）等數(shù)學(xué)和編程兩個(gè)角度提升數(shù)據(jù)科學(xué)家的效率。數(shù)據(jù)治理長的工作也不是簡單復(fù)制信息長（CTO）、財(cái)務(wù)長（CFO）或者知識長（CKO），而是面向組織內(nèi)外的數(shù)據(jù)雙驅(qū)動改革，進(jìn)行準(zhǔn)備判斷和戰(zhàn)術(shù)執(zhí)行溝通工作。數(shù)據(jù)公民和數(shù)據(jù)管家則分別是創(chuàng)造和利用數(shù)據(jù)、保管和整理數(shù)據(jù)的職業(yè)，這既是未來社會人類的生存所需，也是未來中小企業(yè)的重要職工能力（有別于識字率、閱讀力、檢索力等信息素質(zhì)的數(shù)據(jù)素質(zhì)）。這些變化會促使科技期刊的內(nèi)容發(fā)生變化，使人們對科技期刊產(chǎn)生不同的需求，且推動科技期刊在知識、技能、倫理、傳播、營銷、運(yùn)營等方面產(chǎn)生巨大改革。

3．科技期刊順勢而行開拓藍(lán)海

《中國科技期刊發(fā)展藍(lán)皮書2021》提到：“科技期刊在開放科學(xué)事業(yè)中的貢獻(xiàn)，一方面是勇于面對出版事業(yè)的功能轉(zhuǎn)變及其世界挑戰(zhàn)，另一方面是覺醒體認(rèn)新時(shí)代科技事業(yè)的職責(zé)、角色和貢獻(xiàn)?！惫P者認(rèn)為，在以科技賦能的開放科學(xué)新時(shí)代下，科技期可以開拓三個(gè)方面的藍(lán)海。

（1）藍(lán)海1：新領(lǐng)域的擴(kuò)展

開放式科學(xué)知識構(gòu)成開放科學(xué)的原料基礎(chǔ)，其范圍已從同行評審論文延展至專著、數(shù)據(jù)、教育材料、軟件、代碼、硬件等，其價(jià)值從獨(dú)創(chuàng)和創(chuàng)新深化至可復(fù)制、可重用，負(fù)面結(jié)果同樣對科學(xué)進(jìn)程產(chǎn)生重要作用?；陂_放式科學(xué)知識的參與者與基礎(chǔ)設(shè)施愈發(fā)多元，開放科學(xué)建設(shè)要素的任一模塊無法割裂存在，不同要素的組合可以產(chǎn)生新的產(chǎn)品與服務(wù)可能性。由此，開放科學(xué)參與者應(yīng)意識并提前布局開放科學(xué)各要素，嘗試開發(fā)建立相應(yīng)的服務(wù)與產(chǎn)品。在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域，國際出版商已針對軟件及硬件建立開放獲取期刊，將科學(xué)知識傳播服務(wù)的范圍進(jìn)一步擴(kuò)大。2022年4月，Elsevier推出出版發(fā)明稿件的開放獲取期刊Invention Disclosure，更是進(jìn)一步延展和細(xì)分了可傳播的科學(xué)知識類型。我國科技期刊在探索其他科學(xué)知識的開放實(shí)踐時(shí)，可借鑒良好的期刊同行評審經(jīng)驗(yàn)，關(guān)注不斷生長的用戶需求，創(chuàng)新開放科學(xué)的產(chǎn)品與服務(wù)。

（2）藍(lán)海2：我國自主可控學(xué)術(shù)交流平臺的建設(shè)

科學(xué)界因新冠肺炎疫情意識到預(yù)印本的強(qiáng)大傳播作用以及潛在的科學(xué)權(quán)威風(fēng)險(xiǎn)并存等問題，對預(yù)印本平臺等開放基礎(chǔ)設(shè)施如何納入現(xiàn)有開放科學(xué)學(xué)術(shù)交流體系的問題更加關(guān)注，同時(shí)認(rèn)識到開放式基礎(chǔ)設(shè)施整合利用的價(jià)值。我國科技強(qiáng)國建設(shè)道路提出構(gòu)建國家科研論文和科技信息高端交流平臺，多元且共通的開放式基礎(chǔ)設(shè)施搭建至關(guān)重要。為適應(yīng)未來科學(xué)交流的開放與融合趨勢［22］，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及運(yùn)營者可參考利用國際上已有的開放式基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，更好地融入開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施的關(guān)聯(lián)互通體系，由此促進(jìn)我國高端學(xué)術(shù)交流體系的完善，推動我國開放科學(xué)發(fā)展。

（3）藍(lán)海3：作為人類命運(yùn)共同體建設(shè)之一的開放科學(xué)文化建設(shè)

黨的二十大報(bào)告指出，要構(gòu)建人類命運(yùn)共同體?！吨袊萍计诳l(fā)展藍(lán)皮書2021》指出，開放科學(xué)是一種文化建設(shè)而非一種商業(yè)模式。科學(xué)話語權(quán)已注意到主流開放科學(xué)思想以外的知識體系對開放科學(xué)的影響。我國開放科學(xué)的發(fā)展主要關(guān)注論文開放獲取、開放數(shù)據(jù)的建設(shè)，較少涉及教育資源、軟硬件開放共享問題。隨著愈加豐富的科學(xué)知識的開放，學(xué)術(shù)交流的本質(zhì)也發(fā)生變化，由此產(chǎn)生關(guān)鍵的信任問題。鑒別虛假信息和偽科學(xué)，成為維護(hù)好開放科學(xué)時(shí)代科學(xué)質(zhì)量與價(jià)值的關(guān)鍵。此時(shí)，需要重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)科學(xué)共同體的認(rèn)同，特別是在開放意識與行為自律上，消除危害科學(xué)共同體自身的偽科學(xué)。筆者通過繪制開放科學(xué)文化建設(shè)要素（見圖9）來說明這一問題。

未來，會有越來越多的開放科學(xué)知識、開放基礎(chǔ)設(shè)施、科學(xué)活動的共同參與途徑，及其與其他知識體系（如傳統(tǒng)醫(yī)學(xué)、藝術(shù)或者少數(shù)民族文化等）的結(jié)合等，這將促使原有社會勞動力的能力轉(zhuǎn)型和人力結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，誕生一批批新的崗位，如數(shù)據(jù)科學(xué)家、數(shù)據(jù)工程師、數(shù)據(jù)治理長（CDO）、數(shù)據(jù)館員、數(shù)據(jù)記者、數(shù)據(jù)公民和數(shù)據(jù)管家等。這些是令人興奮而值得期待的。

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［13］Taylor & Francis launches its first open research publishing platform with F1000［EB/OL］. （2021-09-29）［2022-10-28］. https：//newsroom.taylorandfrancisgroup. com/taylor-francis-launches-first-open-research-publishing-platform-with-f1000/.

［14］The Rise of Crowdsourcing［EB/OL］. （2006-06-01）［2022-10-28］. http：//www.wired.com/wired/archive/1406/crowds. html.

［15］DAVIES ROBERT. Crowdsourcing in cultural heritage［EB/OL］. （2020-12-30）［2022-10-28］. https：//pro.europeana.eu/files/Europeana_Professional/Projectpartner/EuropeanaCommonCultureProjectFiles/Crowdsourcing%20study%20report. pdf.

［16］Covid-19 Testimony Project Database launch［EB/OL］. （2022-05-31）［2022-10-28］. https：//blogs.bl.uk/sound-and-vision/2022/05/covid-19-testimony-project-database-launch.html.

［17］NOAA finalizes Citizen Science Strategy［EB/OL］. （2021-01-15）［2022-10-28］. https：//www. noaa. gov/stories/noaa-finalizes-citizen-science-strategy.

［18］Read and Annotate with UM Press［EB/OL］. （2022-01-23）［2022-10-28］. https：//blog. press.umich.edu/2022/01/read-and-annotate-with-um-press/.

［19］40 more Javanese manuscripts now accessible online［EB/OL］. （2022-08-15）［2022-10-28］. https：//blogs.bl.uk/asian-and-african/2022/08/40-more-javanese-manuscripts-now-accessible-online. html.

［20］Press Release—Launching the Guidelines on Inclusive Language and Images in Scholarly Communication［EB/OL］. （2022-10-20）［2022-10-28］. https：//c4disc.org/2022/10/20/press-release-launching-the-guidelines-on-inclusive-language-and-images-in-scholarly-communication/.

［21］U. S. Repository Network Launches to Meet Critical Research Infrastructure Need［EB/OL］. （2022-10-27）［2022-10-28］. https：//sparcopen. org/news/2022/u-s-repository-network-launches-to-meet-critical-research-infrastructure-need/.

［22］劉細(xì)文. 對國家高端交流平臺內(nèi)涵及其意義的思考［J］. 智庫理論與實(shí)踐，2021（1）：3-4.