陳 弢

作為長期在世界500強中排名前十、德國第一的巨型跨國企業(yè)(1)大眾集團在2021年《財富》世界500強排行榜中位列第十名。參見《2021年〈財富〉世界500強排行榜》，財富中文網(wǎng)，http://www.fortunechina.com/fortune500/c/2021-08/02/content_394571.htm。，總部位于沃爾夫斯堡的德國大眾汽車集團(Volkswagen Group，以下簡稱“大眾集團”)是最早進入中國市場的國際車企之一，也是最早在中國設(shè)立中外合資企業(yè)的跨國集團之一。自20世紀80年代初以“全散裝件組裝”(CKD)方式與上海合作生產(chǎn)桑塔納(Santana)轎車以來，大眾集團在中國的零部件供應(yīng)逐漸完成國產(chǎn)化。這推動了上海大眾汽車有限公司(以下簡稱“上海大眾”)的規(guī)?；a(chǎn)和成本的大幅下降，為大眾集團帶來巨大收益。到1990年，上海大眾已經(jīng)成為中國國內(nèi)最大規(guī)模的跨國企業(yè)。在零部件國產(chǎn)化基礎(chǔ)上建立的本土供應(yīng)鏈體系是大眾集團深植中國的一個重要原因。(2)Andreosso-O’Callaghan, B.and Qian, W.(1999).“Technology Transfer: A Mode of Collaboration between the European Union and China”.Europe-Asia Studies, 51(1), p.136.

絕大多數(shù)國家都會對在本國設(shè)立的跨國汽車企業(yè)施加壓力，促使其提升零部件供應(yīng)的國產(chǎn)化比率(3)Lopez, T.et al.(2020).The Routledge Companion to the Makers of Global Business.London and New York: Routledge, p.402.，但桑塔納的國產(chǎn)化進程卻十分緩慢。桑塔納國產(chǎn)化分為橫向、縱向兩種，其中“縱向國產(chǎn)化”指上海大眾本廠生產(chǎn)的車身和發(fā)動機，“橫向國產(chǎn)化”則指配套廠承擔(dān)的其余零部件生產(chǎn)。1987年底，桑塔納的橫向國產(chǎn)化率只有12.7%(4)朱镕基：《把“桑塔納”轎車國產(chǎn)化搞上去》(1987年12月24日)，《朱镕基上海講話實錄》，人民出版社、上海人民出版社，2013年，第11頁。，與1984年上海大眾合資協(xié)議規(guī)定的七年內(nèi)至少要達到80%的時間進度相距甚遠。不僅位于上海安亭的廠房和主要生產(chǎn)設(shè)備沒有建好，而且除了輪胎、喇叭等外，主要零部件都需要從國外進口。這不僅浪費了大量外匯，還使中德雙方發(fā)生矛盾和爭吵，嚴重影響了上海大眾的發(fā)展。國家經(jīng)委副主任朱镕基曾在1987年夏表示：“如果3年之內(nèi)國產(chǎn)化率達不到40%，上海大眾就關(guān)門了結(jié)。”(5)陸吉安：《回憶我的一棒》，陸吉安主編：《先行一步：桑塔納轎車國產(chǎn)化案例集》，上海財經(jīng)大學(xué)出版社，1999年，“代序”第2頁。

對于改革開放初期外資和國外技術(shù)、理論的引進和學(xué)習(xí)問題，國內(nèi)學(xué)界近年來利用中文資料進行了很多研究，主要關(guān)注其中的央地關(guān)系和對外考察、學(xué)習(xí)等(6)參見蕭冬連：《中華人民共和國史》第10卷，香港中文大學(xué)出版社，2008年；蕭冬連：《探路之役：1978—1992年的中國經(jīng)濟改革》，社會科學(xué)文獻出版社，2019年；朱妍、林盼：《“130個項目”：改革開放初期集中化技術(shù)引進的嘗試》，《學(xué)?！?019年第2期；朱妍：《產(chǎn)業(yè)政策的央地分歧——對改革初期上海華光拉鏈廠的案例分析》，《中國經(jīng)濟史研究》2019年第6期；文世芳：《改革開放初期西方經(jīng)濟學(xué)引入中國及影響》，《黨史與文獻研究》2017年第3、4期；樊超、王珂：《考察出訪與中國對外開放的起步(1978—1979)》，《首都師范大學(xué)學(xué)報》2021年第3期。。具體到桑塔納國產(chǎn)化問題，國內(nèi)出版的有關(guān)中國汽車史和上海汽車史的論著大多有所涉及(7)參見陸幸生：《世界是圓的：上海汽車工業(yè)三十年》，2009年印行；陸吉安主編：《先行一步：桑塔納轎車國產(chǎn)化案例集》；關(guān)云平：《中國汽車工業(yè)發(fā)展史論(1920—2008)》，上海人民出版社，2020年，第361—381頁；徐秉金、歐陽敏：《中國汽車史話》，機械工業(yè)出版社，2017年，第369—384頁；陳守明：《跨國公司主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集群特征分析——上海安亭案例》，《科技進步與對策》2010年第14期。。但正如有學(xué)者總結(jié)的那樣，對包括汽車產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的改革開放后外資在華經(jīng)營情況的研究，常常忽視外資企業(yè)在華投資所帶來的問題和爭議，而更多強調(diào)引進外資的好處(8)Pearson, M.(1991).Joint Ventures in the People’s Republic of China: The Control of Foreign Direct Investment under Socialism.Princeton: Princeton University Press, pp.229-230.。國外學(xué)界方面，運用各國檔案研究改革開放時期中外經(jīng)濟交往的幾部代表性專著主要關(guān)注上層政治人物及中央、地方的對外經(jīng)濟政策，或中國與西方經(jīng)濟學(xué)家的交流等(9)參見Gewirtz, J.(2017).Unlikely Partners: Chinese Reformers, Western Economists, and the Making of Global China.Cambridge: Harvard University Press; Vogel, E.(2013).Deng Xiaoping: The Transformation of China.Princeton: The Belknap Press; Zhang, Shuguang (2014).Beijing’s Economic Statecraft during the Cold War, 1945-1991.Washington D.C.& Baltimore: Woodrow Wilson Center Press and Johns Hopkins University Press, pp.261-275。。以國別來看，美國企業(yè)或商會是最主要的研究對象(10)參見Krause, C.(2019).“More Than Just a Soft Drink: Coca-Cola and China’s Early Reform and Opening”.Diplomatic History, 43(1), pp.107-129; Hamilton, P.(2018).“Rethinking the Origins of China’s Reform Era: Hong Kong and the 1970s Revival of Sino-US Trade”.Twentieth-Century China, 43(1), pp.67-88。。德國學(xué)界對大眾集團20世紀80年代在中國的經(jīng)營問題進行了研究，但其內(nèi)容主要圍繞80年代初期大眾集團進入中國市場而展開(11)參見B?sch, F.(2019).Zeitwende 1979: Als die Wlet von heute begann.Berlin: C.H.Beck, S.178-181; Grieger, M.(2010) “Volkswagen in China: Die Anf?nge der Probemontage 1982 in dem heute gr?ssten Einzelmarkt”.Ferrum, 82, S.55-66。。至于桑塔納國產(chǎn)化，絕大多數(shù)學(xué)術(shù)成果都是立足于社會調(diào)查和訪談的社會學(xué)研究(12)參見Thun, E.(2006). Changing Lanes in China: Foreign Direct Investment, Local Governments, and Auto Sector Development.Cambridge: Cambridge University Press, pp.100-135; Chin, G.(2010).China’s Automotive Modernization: The Party-State and Multinational Corporations.New York: Palgrave Macmillan, pp.77-101。，以及來自經(jīng)濟學(xué)界的以訪談或經(jīng)濟理論為基礎(chǔ)的分析(13)參見Depner, H.and Bathelt, H.(2005).“Exporting the German Model: The Establishment of a New Automobile Industry Cluster in Shanghai”.Economic Geography, 81(1), pp.53-81。。總之，目前尚無針對桑塔納國產(chǎn)化的歷史學(xué)實證研究。

本文通過梳理中德兩國尤其是上海市和大眾集團的檔案，聚焦桑塔納國產(chǎn)化的第一階段(1985年至1991年)(14)1985年至1991年即上文提到的1984年中德合資協(xié)議規(guī)定的國產(chǎn)化要達到80%以上的七年。，嘗試回答以下問題：中央和地方政府是如何與大眾集團及聯(lián)邦德國政府進行協(xié)商，成功使德方加大對上海大眾投資，從而實現(xiàn)階段性國產(chǎn)化目標、構(gòu)建起現(xiàn)代化汽車供應(yīng)鏈條的？大眾集團和聯(lián)邦德國政府在桑塔納國產(chǎn)化過程中采取了什么樣的態(tài)度、對策和做法？在20世紀80年代這個中國加入全球經(jīng)濟體系的重要階段，桑塔納國產(chǎn)化在何種程度上使得中國的汽車工業(yè)融入全球生產(chǎn)和交換體系？大眾集團這樣的大型跨國公司在其中起到了什么作用？(15)有關(guān)國內(nèi)汽車零部件商在桑塔納國產(chǎn)化過程中的角色和本土供應(yīng)鏈體系的具體構(gòu)建過程，筆者將另文探討。

一、中德協(xié)商與桑塔納國產(chǎn)化的基礎(chǔ)條件

早在中德雙方協(xié)商合資經(jīng)營時，大眾集團就承諾動員國外協(xié)作廠，一起幫助中國建立零部件生產(chǎn)商，并使一些老廠得到改造，從而較快地在上海形成一個現(xiàn)代化的汽車工業(yè)基地(16)《關(guān)于與西德大眾汽車公司進行轎車合營項目的情況匯報》(1980年5月27日)，上海市檔案館藏，檔案號B1-9-247。。這也是大眾集團能夠在眾多國外廠商中脫穎而出、成為上海汽車廠(以下簡稱“上汽”)合作伙伴的原因之一。

盡管桑塔納項目是在“全散裝件組裝”基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，但大眾集團很早就認識到，散裝件從聯(lián)邦德國漢堡港駛往上海，耗時長久，而且還要遷就各零部件制造商的生產(chǎn)時間(17)Kurzinformation Beteiligungsgesellschaften, Oktober 1985, Vorstandssitungsprotokolle, Unternehmensarchiv der Volkswagen (UVW).。這是其支持桑塔納國產(chǎn)化的最初原因之一。因此，1982年中德雙方簽訂的桑塔納試制協(xié)議就已經(jīng)包括提升國產(chǎn)化率、培訓(xùn)中國專家，以及派專家來中國保證裝配并轉(zhuǎn)讓相關(guān)技術(shù)等內(nèi)容。這份協(xié)議還規(guī)定，上汽不可采用和銷售不符合質(zhì)量標準的零部件、材料和汽車，不可使用大眾集團代表不同意的零部件和材料等。(18)《大眾與上海拖汽公司試制協(xié)議》(1982年7月28日)，上海市檔案館藏，檔案號B1-9-771。20世紀80年代初，中方的油漆、車身拼裝等工程人員開始前往聯(lián)邦德國，接受大眾集團培訓(xùn)(19)《為派員去西德大眾汽車公司培訓(xùn)的請示報告》(1982年8月3日)，上海市檔案館藏，檔案號B1-9-771。。大眾集團承擔(dān)培訓(xùn)者的醫(yī)療保險費用并安排住宿，同時還計劃派人培訓(xùn)中國的售后服務(wù)人員(20)《中國項目——中國人員的培訓(xùn)》(1982年6月24日)，上海市檔案館藏，檔案號B1-9-771。。

在隨后簽署的合作基礎(chǔ)協(xié)議中，雙方將最終的國產(chǎn)化率目標定為100%(21)《大眾公司與上海拖汽公司和上海中行基礎(chǔ)協(xié)議》(1982年11月29日)，上海市檔案館藏，檔案號B1-9-771。。在合營合同正式簽約前，雙方就已對橫向配套件提出了一系列明確要求，例如本地供應(yīng)商要嚴格按大眾集團提供的技術(shù)標準供貨，要低于進口價格，并且做到按時按量等。上海市經(jīng)委還向市內(nèi)相關(guān)企業(yè)下發(fā)了桑塔納橫向配套情況調(diào)查表，以摸清企業(yè)生產(chǎn)和技術(shù)能力、配件價格以及所需資金等(22)參見《關(guān)于調(diào)查桑塔納轎車橫向配套的通知》(1984年6月20日)，上海市檔案館藏，檔案號B246-4-940。。1984年中方與大眾集團簽署的合營合同規(guī)定，桑塔納的國產(chǎn)化包括修建沖壓廠、油漆廠和發(fā)動機廠(縱向國產(chǎn)化)，另外65%的零部件來自中國供應(yīng)商(橫向國產(chǎn)化)(23)Carl Hahn, Meine Jahre mit Volkswagen, München: Signum Verlag, 2005, S.170-171.。國務(wù)院要求認真落實橫向協(xié)作配套件生產(chǎn)任務(wù)，而且要盡可能統(tǒng)一考慮其他車型需要，確定定點工廠(24)《國務(wù)院關(guān)于上海轎車合營項目可行性研究審查報告的批復(fù)》(1984年9月22日)，587-20-17，UVW。。

不過，1985年上海大眾正式成立后，大眾集團高層對于桑塔納國產(chǎn)化的興趣并不高。一方面，從純經(jīng)濟和全球供應(yīng)鏈角度考慮，大眾集團已有的國際供應(yīng)商完全可以比中國供應(yīng)商開出更低的零部件價格。另一方面，上汽可以從自己下屬的各零部件廠商獲利，而大眾集團只能從上海大眾的生產(chǎn)中獲利，同時需要關(guān)心其在中國和世界的聲譽，堅持在質(zhì)量得到保證之前絕不使用國產(chǎn)零部件(25)除上海外，1985年前后，大眾集團還在聯(lián)邦德國、巴西、阿根廷、南非和尼日利亞生產(chǎn)桑塔納轎車。。在零部件生產(chǎn)上，大眾集團的確有其他選擇，例如獲得桑塔納生產(chǎn)授權(quán)的日本日產(chǎn)公司就對向上海方面供應(yīng)桑塔納零部件表達了興趣(26)Protokoll Nr.10/1985 über die Sitzung des Vorstands der Volkswagenwerk AG am 25.Marz 1985, Vorstandssitungsprotokolle, UVW.。此時，大眾集團正在加強與日產(chǎn)公司的合作，內(nèi)容之一就是發(fā)展具有競爭力的零部件工業(yè)，以向全球供應(yīng)桑塔納零部件(27)Vorlage zur Vorstandssitzung am 22.07.1985, Vorstandssitungsprotokolle, UVW.。此外，按照大眾集團對合營合同的理解，盡管上海大眾需要對桑塔納進行國產(chǎn)化，但提供國產(chǎn)化零部件的責(zé)任在中方身上，大眾集團沒有義務(wù)加速這一進程(28)Thun, E.(2006). Changing Lanes in China: Foreign Direct Investment, Local Governments, and Auto Sector Development.Cambridge: Cambridge University Press, p.102; Harwit, E.(1995).China’s Automobile Industry: Policies, Problems and Prospects.London: Routledge, p.97; 〔德〕馬丁·波斯特著，項瑋譯：《上海1000天：德國大眾結(jié)緣中國傳奇》，中信出版社，2008年，第171頁。。

當時，上海大眾德方管理團隊并不認為國產(chǎn)化工程能夠按期完成。他們在1986年2月的一份報告中指出，當前桑塔納國產(chǎn)化的進度很不令人滿意，中國供應(yīng)商與大眾集團零部件供應(yīng)商之間的合作極其緩慢。德方管理團隊認為，中方明顯是想在購買生產(chǎn)設(shè)備的同時，從聯(lián)邦德國機械生產(chǎn)廠家那里免費獲得有關(guān)生產(chǎn)過程的技術(shù)知識。他們指出，考慮到全球?qū)ζ嚵悴考男枨螅约爸袊?yīng)商難以供貨的可能性，必須為上海大眾尋找第二個零部件供應(yīng)渠道。他們初步考慮從日產(chǎn)公司或大眾集團南非工廠購置零部件和機械。不過，日產(chǎn)公司的回應(yīng)出乎意料地消極，表示難以從供應(yīng)商處獲得有關(guān)機械。于是，德方又計劃從大眾集團南非工廠調(diào)一些沖壓車間零部件到上海，還計劃考察中國的一些國防企業(yè)，以探討生產(chǎn)零部件的可能。(29)SVW-China Aktuelle Situation und weiteres Vorgehen, 06.02.1986, Vorstandssitungsprotokolle, UVW.

上海大眾德方管理團隊認為，國產(chǎn)化遲緩主要是因為德方與中國政府協(xié)調(diào)不暢。同時，上海大眾也很難找到合適的當?shù)毓?yīng)商。如果沒有實現(xiàn)1986年的國產(chǎn)化目標，那么上海大眾就需要用約300萬元人民幣的外匯購置來自國外的零部件。如此一來，該廠當年總計需要花費約1.55億聯(lián)邦德國馬克的外匯。他們認為，鑒于中國政府的外匯管制政策和上海大眾的情況，想要申請到更高的外匯額度，顯然是不可能的。(30)Protokoll der Sitzung des Projektsteuerungsteams China am 02.04.1986, Vorstandssitungsprotokolle, UVW.收到報告后，大眾集團董事會考慮在上海方面外匯緊缺的情況下，從韓國購買一些機械設(shè)備以救急，同時準備將南非桑塔納生產(chǎn)線上的機械轉(zhuǎn)移到上海(31)Protokoll Nr.12/1986 der Sitzung des Vorstands der Volkswagen AG am 7.April 1986, Vorstandssitungsprotokolle, UVW.。

桑塔納國產(chǎn)化的進度與中國國內(nèi)汽車產(chǎn)業(yè)管理模式密切相關(guān)。長期以來，汽車產(chǎn)業(yè)行政管理機構(gòu)對產(chǎn)業(yè)內(nèi)關(guān)鍵技術(shù)、整體技術(shù)狀況的認識和理解能力比較弱，未能形成穩(wěn)定且有效覆蓋的統(tǒng)一管理，由此導(dǎo)致大量職能分散于各部門和地方政府，形成了汽車產(chǎn)業(yè)管理上的條塊分割。地方政府在汽車產(chǎn)業(yè)方面經(jīng)常有意與相關(guān)中央行政管理機構(gòu)保持距離。(32)封凱棟等：《國家工業(yè)理解能力：基于中國鐵路機車與汽車產(chǎn)業(yè)的比較研究》，《社會學(xué)研究》2021年第3期。20世紀80年代初，國務(wù)院有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和中國汽車工業(yè)公司(以下簡稱“中汽公司”)意識到，“汽車要上去，附配件應(yīng)先行，起碼要同步發(fā)展、緊緊跟上”。1982年10月，按照國務(wù)院指示，包括上汽、一汽(中國第一汽車制造廠)、二汽(中國第二汽車制造廠)以及國內(nèi)眾多汽車配件廠在內(nèi)的企業(yè)，共同協(xié)商成立了汽車附配件聯(lián)營公司籌備工作領(lǐng)導(dǎo)小組，在中汽公司領(lǐng)導(dǎo)下開展多種形式的聯(lián)營工作。此舉旨在更好地發(fā)展專業(yè)化協(xié)作生產(chǎn)。(33)《關(guān)于籌建汽車附配件聯(lián)營公司座談會的會議紀要》(1982年10月8日)，上海市檔案館藏，檔案號B246-5-567。但不久之后，中汽公司對國內(nèi)汽車產(chǎn)業(yè)的管理就向“虛”發(fā)展。1984年8月中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組在北戴河召開會議后，國務(wù)院要求中汽公司把企業(yè)自主經(jīng)營決策權(quán)下放給地方企業(yè)。1987年，中汽公司改名為“中國汽車工業(yè)聯(lián)合會”。(34)參見陳祖濤口述，歐陽敏撰寫：《我的汽車生涯》，人民出版社，2005年，第304—309頁。由此，桑塔納國產(chǎn)化更多地依靠上海大眾和上海市政府方面獨立決策。當然，中央政府仍然具有在關(guān)鍵時刻進行干預(yù)、作出決斷的權(quán)力。這在中德雙方隨后的談判中顯示得非常清楚。

1986年1月，上海市人大財經(jīng)委員會對桑塔納國產(chǎn)化工作進行考察?？疾靾蟾嬷赋?，每輛桑塔納需引進6500美元的配套件，以年產(chǎn)3萬輛計，每年總計需要外匯1.95億美元。但由于“決策搖擺和外匯緊缺等原因”，橫向項目大多未落實資金和外匯?？疾靾蟾嫱瑫r認為，國產(chǎn)化項目的投資和外匯支出要比進口配套件合算得多。因此，經(jīng)濟領(lǐng)導(dǎo)部門要算總賬，下決心花些資金和外匯，同時在稅收信貸和職工利益等方面予以優(yōu)惠。(35)《關(guān)于視察彩電、電冰箱、桑塔納轎車國產(chǎn)化工作的情況匯報》(1986年3月24日)，上海市檔案館藏，檔案號K1-8-717。這份報告所指出的外匯問題，隨后成為中央和地方不得不迅速推動桑塔納國產(chǎn)化的關(guān)鍵原因之一。

二、外匯緊張與桑塔納國產(chǎn)化的加速

“全散裝件組裝”方式對外匯需求極大，上海大眾的一位中方領(lǐng)導(dǎo)表示，某個時期國內(nèi)全部外匯儲備只夠組裝30輛桑塔納(36)陸幸生：《世界是圓的：上海汽車工業(yè)三十年》，第72頁。?？梢娙绻袊鈪R儲備不足或國際收支出現(xiàn)赤字，桑塔納生產(chǎn)就有可能面臨危機。整個20世紀80年代，由于大規(guī)模引進國外技術(shù)和設(shè)備，中央和地方政府的財政預(yù)算都十分緊張(37)據(jù)統(tǒng)計，20世紀80年代中國用來引進外國設(shè)備和技術(shù)的資金高達468億美元。參見Naughton, B.(2018). The Chinese Economy: Adaption and Growth.Cambridge: MIT Press, p.374。。中央在外匯管理上逐漸放權(quán)給地方，使得地方政府可以大量進口緊缺商品，進一步加劇了外匯儲備緊張的局面。于是在1985年和1987年，中央政府多次出臺政策，限制地方使用外匯，以重建外匯儲備，隨后便出現(xiàn)了包括北京吉普汽車有限公司在內(nèi)的多家合資企業(yè)經(jīng)營困難的情況。(38)Pearson, M.(1991). Joint Ventures in the People’s Republic of China: The Control of Foreign Direct Investment under Socialism.Princeton: Princeton University Press,pp.136-137.

1985年9月初，中國銀行通知上海方面，由于海南走私進口案(39)海南在沒得到中央政府許可的情況下進口了9萬輛日本汽車，其中轎車6.5萬輛。造成國家外匯短缺，可能出現(xiàn)無法向中德雙方提供足夠資金的情況(40)陸幸生：《世界是圓的：上海汽車工業(yè)三十年》，第95頁。。1986年7月5日，中國將人民幣與所有可自由兌換貨幣的比值下調(diào)了15.8%，同時大幅提升汽車進口關(guān)稅。這一做法盡管有利于中國的出口貿(mào)易，有利于獲得更多外匯儲備、減少外貿(mào)赤字，卻極大影響了上海大眾的“全散裝件組裝”進口工作，使其成本大幅上漲，迫使大眾集團增加對上海的投資。(41)Planungs-und Kontrollrechnung, Kurzinformation, Juni 1986, Vorstandssitungsprotokolle, UVW; Kurzinformation Beteiligungsgesellschaften, Juli 1985, Vorstandssitungsprotokolle, UVW.

此時，大眾集團和上海大眾的德方管理團隊仍未將注意力集中在國產(chǎn)化上。大眾集團董事會更關(guān)注的是中方對項目的繼續(xù)投資和對汽車產(chǎn)業(yè)的長遠規(guī)劃、中國工人的培訓(xùn)，乃至上海牌轎車生產(chǎn)線撤出上海大眾廠區(qū)等事宜(42)Kurzbericht Board-Sitzung und Strategie-Diskussion China, 17.10.1986, Vorstandssitungsprotokolle, UVW.。盡管當時中國僅是大眾集團在全球的一個成長中的小市場——1986年該集團全球范圍的轎車銷量是253萬輛，其中中國僅有8000輛(43)Konzern-Strategiesitzung des Vorstandes 12./13/M?rz 1987, Vorstandssitungsprotokolle, UVW.，但大眾集團非?？粗刂袊?jīng)濟的快速增長和中國國內(nèi)對轎車需求的迅速增加(44)Grieger, M.“Volkswagen in China”, S.62.。大眾集團1986年的公司年報指出，上海大眾當年的收入已經(jīng)抵消了前一年的損失(45)Gesch?ftsbericht 1986, 26.02.1987, Vorstandssitungsprotokolle, UVW.。大眾集團將重點放在提升桑塔納產(chǎn)量上，計劃在1987年生產(chǎn)1.2萬輛，1989年達到年產(chǎn)3萬輛的目標并對外出口(46)Planungs-und Kontrollrechnung, Kurzinformation, M?rz 1987, Vorstandssitungsprotokolle, UVW.。不過，他們的計劃被中國政府否決了(47)Planungs-und Kontrollrechnung, Januar-Juli 1987, Vorstandssitungsprotokolle, UVW.。由于中國實行了嚴格的外匯管制措施，上海大眾不得不在1987年減少桑塔納的產(chǎn)量(48)從1987年10月5日起，桑塔納產(chǎn)量被迫降到每天20輛，全年共減少2000輛。參見Vostandssitzung am 16.11.1987, Vorstandssitungsprotokolle, UVW。。

上海大眾德方管理團隊認為，海南走私進口案后中國政府的政策調(diào)整使得上海大眾資金流動性緊張(49)Protokoll Nr.34/1985 der Sitzung des Vorstands der Volkswagen AG am 14.Oktober 1985, Vorstandssitungsprotokolle, UVW.。1985年10月28日召開的上海大眾第二屆董事會會議表示，由于缺乏外匯，同時在其他領(lǐng)域存在投資需求，中國零部件企業(yè)在桑塔納國產(chǎn)化問題上進度遲緩，國產(chǎn)化計劃被迫推遲。另一方面，他們發(fā)現(xiàn)，計劃從中國國內(nèi)購買的零部件往往存在價格過高、適用性不強和不能按期交貨等問題。上海大眾正式開始生產(chǎn)后，只有輪胎和喇叭是國產(chǎn)的。上海大眾董事會指出，大眾集團需要協(xié)調(diào)其傳統(tǒng)供應(yīng)商向中國供應(yīng)商進行技術(shù)轉(zhuǎn)移。同時，上海大眾試圖說服中國政府在外匯額度方面予以支持。(50)SVW Ltd.Vorbereitung Board-Sitzung, 28.10.1985, Vorstandssitungsprotokolle, UVW.到1986年初，由于國際匯率變動和中德兩國的通貨膨脹，上海大眾的實際投資需求大大超過了原有預(yù)算(51)陸幸生：《世界是圓的：上海汽車工業(yè)三十年》，第94—95頁。。上海大眾擔(dān)心到1988年初，該公司可以使用的外匯額度就將告罄(52)Mittelfristplanung XXXV der Shanghai Volkswagen Ltd, 09.10.1986, UVW, 587-20-15.。

外匯緊張、國內(nèi)轎車需求巨大，以及桑塔納國產(chǎn)化遲遲不能推進的情況，引起中國政府高層的注意和干預(yù)。他們認為，需要大力發(fā)展國產(chǎn)轎車工業(yè)。(53)參見朱镕基：《把“桑塔納”轎車國產(chǎn)化搞上去》(1987年12月24日)，《朱镕基上海講話實錄》，第4—5頁。1985年底，時任中國國務(wù)院總理在紐約聯(lián)合國大會期間直接向聯(lián)邦德國總理科爾提出上海大眾的國產(chǎn)化問題，指出是大眾集團拖延了桑塔納的國產(chǎn)化工作，認為該集團對于外購件提出了過高的質(zhì)量要求。此后，聯(lián)邦德國外交部直接介入并進行調(diào)查。桑塔納國產(chǎn)化成為中德兩國關(guān)系中的高層政治議題。(54)〔德〕馬丁·波斯特著，項瑋譯：《上海1000天：德國大眾結(jié)緣中國傳奇》，第185頁。1987年3月31日，國務(wù)院總理在國務(wù)院常務(wù)會議上指出，大量引進汽車是一個問題，汽車為何不能加快國產(chǎn)化？上海桑塔納轎車能否加快一點國產(chǎn)化？他還表示，桑塔納項目全國只有一個，要什么條件，計委支持一下?？赡芤黾右恍┵Y金，無非國家增加一點赤字，這不是一般項目，是個別項目。他要求國家機械委牽頭抓此事。在這種情況下，國家機械委要求上海方面對橫向、縱向國產(chǎn)化情況作出說明，并確定到底需要中央提供多少投資。(55)《鄧佩鑫、賈振之關(guān)于狠抓桑塔納轎車國產(chǎn)化問題的意見》(1987年4月23日)，上海市檔案館藏，檔案號K1-8-305。這些指示給上海創(chuàng)造了非常有利的局勢，使其可以獲得中央給予的財政支持等。

1987年4月，國家計委、中汽公司等要求上海大眾盡快報告國產(chǎn)化進度(56)SVW China Bericht zur 5.Board-Sitzung, 2.4.1987, Vorstandssitungsprotokolle, UVW.。上海市經(jīng)委副主任陸吉安隨即帶隊去北京作了匯報。6月中旬，國家經(jīng)委副主任朱镕基帶領(lǐng)國家計委、國家經(jīng)委、國家機械委、經(jīng)貿(mào)部、中國銀行和中汽公司組成的聯(lián)合調(diào)查組，深入上海大眾調(diào)研，并轉(zhuǎn)達了中央領(lǐng)導(dǎo)同志對加快國產(chǎn)化進程的關(guān)懷和期望。上海市政府為此連續(xù)召開會議，作出重要決策：國產(chǎn)化所需資金以自我積累、自我增殖為主，同時爭取國家支持。(57)明銳、逸峰：《江澤民在上海(1985—1989)》，上海人民出版社，2011年，第174—175頁。上海市還成立了支援上海大眾聯(lián)合建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，由兩位副市長黃菊和李肇基任組長，并將其列為市重大工程項目，各委、辦、局都要予以重點支持。同時，還落實了橫向、縱向引進和技術(shù)改造的資金，為零部件國產(chǎn)化制定了優(yōu)惠政策。(58)《市人大八屆六次會議意見處理情況(第215號)》(1987年7月30日)，上海市檔案館藏，檔案號K1-8-313。按照上級領(lǐng)導(dǎo)指示，當年7月出任上汽總經(jīng)理的陸吉安表示，上汽會將桑塔納國產(chǎn)化作為第一要務(wù)。他在9月訪德時對大眾集團董事會表示，由于發(fā)展國產(chǎn)化是目前的重點，產(chǎn)量提升問題已暫時被排在了后面。(59)Protokoll Nr.33/1987 der Sitzung des Vorstands der Volkswagen AG am 21.September 1987, Vorstandssitungsprotokolle, UVW.

在中方相關(guān)舉措影響下，上海大眾德方管理團隊對桑塔納國產(chǎn)化的信心有所加強。他們對中國宏觀經(jīng)濟形勢非常樂觀，認為中央政府對投資過熱的控制和嚴格的外匯管控措施卓有成效(60)Planungsrunde XXXVI-Feinplanung, Zusammenfassung der Gesamtplanung, Vorstandssitungsprotokolle, UVW.。他們也非常贊賞新任中方管理團隊。對于中國政府建設(shè)另外兩個轎車產(chǎn)業(yè)中心(一汽與二汽)的計劃，德方管理團隊認為，這是中央政府在向上海市政府施壓，以促使其加大對上海大眾的支持力度。因此，德方管理團隊建議，與一汽在冷卻系統(tǒng)和輪胎生產(chǎn)方面展開合作，與二汽在汽車化油器和發(fā)動機組等方面展開合作。同時，他們要求大眾集團總部在1988年撥付250萬聯(lián)邦德國馬克，支持中國的變速器、輪胎和輕金屬鑄造等方面的零部件供應(yīng)商，盡管這一點并未寫在雙方的合資協(xié)議里。為了加快桑塔納國產(chǎn)化進度，上海大眾決定減緩此后幾年的轎車生產(chǎn)速度。(61)Protokoll der Planungskonferenz zur Feinplanung im Rahmen der Planungsrunde XXXVI (1988-1992) am 05.10.1987 in Wolfsburg, Vorstandssitungsprotokolle, UVW.

在中國政府和上海大眾共同推動桑塔納國產(chǎn)化加速發(fā)展的情況下，大眾集團接受了一項向中國供應(yīng)商提供技術(shù)幫助的計劃，包括支出250萬聯(lián)邦德國馬克和從上海大眾派出20名專家。1987年10月13日召開的大眾集團董事會會議認為，中國政府再修建兩個轎車生產(chǎn)基地的決定使上海大眾面臨極大壓力，“如果一汽和二汽與其他外國企業(yè)合作并迅速取得成績，那么上海大眾作為(中國)第一家國際轎車合作項目的優(yōu)勢就會很快煙消云散”。因此，大眾集團董事會決定，立即“竭盡我們所能來解決桑塔納國產(chǎn)化問題”。(62)Protokoll Nr.36/1987 der Sitzung des Vorstands der Volkswagen AG am 13.Oktober 1987, Vorstandssitungsprotokolle, UVW.按：大眾集團董事會在此次會議上將上海大眾視為中國第一家國際轎車合作項目。但實際上，1983年簽約的北京吉普汽車有限公司才是中國汽車行業(yè)的第一家中外合資企業(yè)。

三、哈恩訪華與德方對桑塔納國產(chǎn)化的重視

大眾集團董事會作出大力推進桑塔納國產(chǎn)化的決定后，該集團在中國的戰(zhàn)略仍不明晰。這突出體現(xiàn)在董事長卡爾·哈恩(Carl H.Hahn)1987年10月的中國之行上。這個時候，桑塔納橫向國產(chǎn)化只完成了4.43%，而中方原計劃當年完成10.8%(63)Vostandssitzung am 30.11.1987, Vorstandssitungsprotokolle, UVW.。然而在此次訪華過程中，哈恩計劃在桑塔納國產(chǎn)化之外，努力推動大眾集團在中國的另一大工程——與一汽合資生產(chǎn)奧迪(Audi)轎車。不過，訪問過程讓他發(fā)現(xiàn)，如果不推動桑塔納國產(chǎn)化，就不可能實現(xiàn)與一汽的合作。

10月19日，哈恩在北京與國務(wù)院副總理李鵬談話，并直接了解了中國政府對桑塔納國產(chǎn)化的看法和意見。曾訪問過大眾集團總部、被哈恩稱作“老朋友”的李鵬表達了對桑塔納國產(chǎn)化進度的不滿。他告訴哈恩，中國政府希望避免外匯外流，因此必須盡快減少從國外購買汽車零部件，甚至從長遠來看，將不再購買國外零部件。李鵬表示，其實現(xiàn)在的情況對大眾集團是有利的，因為中國政府將繼續(xù)實施進口替代戰(zhàn)略，仍將不允許整車進口，這就給了桑塔納在售價很高的情況下贏得中國市場的機會。他指出，實現(xiàn)國產(chǎn)化是與外商在汽車工業(yè)領(lǐng)域展開合作的一條主要準則，因此大眾集團需要設(shè)法盡快加速推進桑塔納國產(chǎn)化。他尤為關(guān)注上海大眾發(fā)動機工廠的建設(shè)情況。在談話的最后，李鵬直言不諱地對哈恩表示，中國不會依靠單獨一家合作伙伴來發(fā)展自己的轎車工業(yè)。這個領(lǐng)域應(yīng)該有競爭。而哈恩則建議通過易貨貿(mào)易的方式來改進上海大眾的外匯收支情況。(64)Audienz beim Vizepremierminister Li Peng am 19.10.1987 in Peking, Vorstandssitungsprotokolle, UVW.同一天，在北京與中共上海市委副書記、上海市市長江澤民的對話中，哈恩了解到，上海市政府對桑塔納國產(chǎn)化持積極支持態(tài)度。哈恩對江澤民表示，大眾集團將幫助上海大眾培訓(xùn)中國技術(shù)專家和管理人員。(65)Besprechung mit Herrn Jiang Zemin, Oberbürgermeister der Stadt Shanghai, und Herrn Duan Junyi, Ex-Minister des Maschinenbauministeriums, am 19.10.87 in Peking, Vorstandssitungsprotokolle, UVW。按：哈恩當天還與中汽公司領(lǐng)導(dǎo)交談，中汽公司前董事長李剛提到了一汽在蘇聯(lián)幫助下迅速完成零部件生產(chǎn)的問題，一汽的建設(shè)速度也出現(xiàn)在了總經(jīng)理陳祖濤與哈恩的對話中。參見Gespr?ch mit Herrn Li Gang, Ex-Pr?sident der CNAIC, am 19.10.1987 in Peking, Vorstandssitungsprotokolle, UVW; Treffen mit Herrn Chen Zutao, Pr?dident der CNAIC, am 19.10.1987 in Peking, Vorstandssitungsprotokolle, UVW。

出于對在中國尋找第二家合作伙伴的興趣，哈恩隨即赴長春訪問一汽，并計劃晚些時候到十堰訪問二汽。與一汽領(lǐng)導(dǎo)的對話主要集中在合作加快桑塔納國產(chǎn)化和合作生產(chǎn)奧迪兩大問題上，而哈恩顯然更重視后者。(66)China, 30.10.1987, Vorstandssitungsprotokolle, UVW.在談話中，一汽領(lǐng)導(dǎo)表示有意通過提供鍛件和冷卻系統(tǒng)等零部件助推桑塔納國產(chǎn)化，但需要先得到中央政府許可。哈恩則表示希望促成一汽和上海大眾之間迅速展開對話。(67)Besichtigung und Besprechungen bei der Automobilfabrik Nr.1 am 20.10.1987 in Changchun, Vorstandssitungsprotokolle, UVW.

中央政府對哈恩的行程和動機了解得十分清楚。從長春返回北京后，哈恩于10月21日與國家經(jīng)委副主任朱镕基談話。他清楚地認識到，中國政府在桑塔納國產(chǎn)化問題上的態(tài)度是不可動搖的，并見識了朱镕基強硬的談話風(fēng)格。哈恩指出，大眾集團曾對上海的汽車零部件供應(yīng)產(chǎn)業(yè)寄予厚望，現(xiàn)在卻需要和一汽展開合作，以解決零部件國產(chǎn)化問題。對于這種帶有推脫責(zé)任意味的說法，朱镕基馬上予以反駁。他指出，自己比哈恩更加關(guān)注上海大眾的利益，并反問道：大眾集團是不是已經(jīng)失去了對上海的信任？他建議大眾集團將精力完全集中于桑塔納國產(chǎn)化，因為“一汽與克萊斯勒的合作已經(jīng)決定了，大眾集團現(xiàn)在什么都不能改變。中國政府需要看到大眾、上海大眾同一汽、克萊斯勒之間進行競爭”，大眾集團與一汽合作生產(chǎn)奧迪是不可能的。朱镕基還問道：既然桑塔納即將在歐洲市場上被新的款式所取代，那么大眾集團準備何時對中國市場上銷售的桑塔納進行現(xiàn)代化？上海大眾發(fā)展過程中，最讓人不滿意的就是國產(chǎn)化問題。如果這個問題快速得到解決，那么上海大眾就有機會開展年產(chǎn)15萬輛或今后年產(chǎn)30萬輛的大項目。他要求哈恩用一年時間，將桑塔納國產(chǎn)化從當年底的10%左右提升到25%，進而到1989年底達到87%。朱镕基認為，上海有足夠的技術(shù)潛力來完成發(fā)動機廠和變速器廠建設(shè)，并且可以利用當?shù)氐膰拦I(yè)能力。(68)朱镕基還指出，對于政府公務(wù)用車和出租車來說，桑塔納太小了。他強調(diào)，個人對于小轎車的大量需求在中國還沒有出現(xiàn)。參見Besprechung mit Herrn Zhu Rongji, Vizepr?sident der Economic Commission, am 21.10.1987 in Peking, Vorstandssitungsprotokolle, UVW。

接下來，哈恩前往上海，與上海大眾中德雙方管理人員談話。哈恩稱，加快桑塔納國產(chǎn)化是其北京之行的重點。上海大眾應(yīng)該分析進度拖延的原因并找出解決方案。他列舉了上海大眾需要解決的幾個具體事項，表示中方需要保證向供應(yīng)商提供生產(chǎn)所需原材料，并對有關(guān)工程給予財政資助。同時，應(yīng)盡快選出重點供應(yīng)商。大眾集團已經(jīng)準備好派遣技師等人員前往中方零部件供應(yīng)商處，向其提供技術(shù)支持，并迅速確定一批二手機械和設(shè)備的價格，繼續(xù)向上海大眾和有關(guān)供應(yīng)商轉(zhuǎn)讓。此外，大眾集團將盡量縮短與國外技術(shù)企業(yè)的談判，支持中國供應(yīng)商引進相關(guān)技術(shù)。(69)VW-interne Vorbesprechung /zur Board-Sitzung der SVW am 22.10.1987 in Shanghai, Vorstandssitungsprotokolle, UVW.

哈恩了解到，此時上海大眾的中、德管理團隊在桑塔納國產(chǎn)化速度遲緩的原因問題上產(chǎn)生了爭論。陸吉安抱怨某些德方專家的水平，認為大眾集團并非總是派正確的專家來華，這是沖壓車間等縱向國產(chǎn)化項目進展緩慢的原因之一。中方要求在計劃藍圖完成后立即開始建設(shè)沖壓車間，因為該車間的建成將意味著桑塔納國產(chǎn)化率提升10%。與此相反，德方技術(shù)經(jīng)理認為，影響沖壓車間建設(shè)的主要原因是征地和基建問題。為此，他建議設(shè)立一到兩年的過渡期，到1988年再開始進行沖壓廠的一些生產(chǎn)工作。發(fā)動機廠的建設(shè)同樣遇到很大問題。中德雙方原本計劃在1990年初完成這項工作，但工程進度十分緩慢。中方抱怨很多大眾集團承諾的設(shè)備并沒有真正到達，很多有關(guān)發(fā)動機的重要技術(shù)文件也沒有傳輸給中方。(70)Vorbesprechung zur Board-Sitzung der SVW am 22.10.1987 in Shanghai, Vorstandssitungsprotokolle, UVW.由于時間緊張，大眾集團建議上海大眾購置一些使用過的機械用于工廠建設(shè)，并保證會幫助中方以合理的價格獲得這批設(shè)備。陸吉安同意了這個建議，但堅持要求由中方對這批二手設(shè)備的每個細節(jié)進行核檢。(71)大眾集團認為這批設(shè)備能夠繼續(xù)使用六七年，而中方則一直懷疑這些“陳舊設(shè)備”的有效性。參見Vorbesprechung zur Board-Sitzung der SVW am 22.10.1987 in Shanghai, Vorstandssitungsprotokolle, UVW。中方認為大眾集團提供的二手設(shè)備價格太高，例如變速器應(yīng)該降價30%至40%(72)Vorbesprechung zur Board-Sitzung der SVW am 22.10.1987 in Shanghai, Vorstandssitungsprotokolle, UVW.。

由于能夠熟練掌握科技德語的中方翻譯非常有限，而大眾集團只提供了德文版本的技術(shù)資料，中方閱讀時遇到很大的語言障礙。對此，哈恩建議從香港、新加坡或舊金山等地購買翻譯服務(wù)。哈恩還認為，有必要立即在大眾集團和上海大眾之間建立“聯(lián)系人機制”，確保有關(guān)桑塔納國產(chǎn)化等問題的信息可以順暢傳遞。上海大眾必須按月定期向大眾集團匯報進度，以便后者加以監(jiān)控。匯報應(yīng)具體指出哪些零部件的國產(chǎn)化需要幫助，以及從哪里能夠獲得幫助。最后，哈恩提醒隨行的大眾集團其他董事，盡管按照合營合同，發(fā)展中國的零部件工業(yè)是中方的責(zé)任，但大眾集團和上海大眾在中國能否獲得成功，最終取決于桑塔納國產(chǎn)化目標是否能夠?qū)崿F(xiàn)。(73)Vorbesprechung zur Board-Sitzung der SVW am 22.10.1987 in Shanghai, Vorstandssitungsprotokolle, UVW.

在10月22日召開的上海大眾董事會會議上，哈恩強調(diào)，桑塔納國產(chǎn)化進度遲緩極大地影響了上海大眾獲得更多外匯的可能。他建議出口由中國制造的零部件以改進上海大眾的外匯收支情況，并盡可能在1990年實現(xiàn)外匯收支平衡。出口這批零部件也有利于上海大眾二期工程建設(shè)的開展。哈恩專門指出，應(yīng)該出口2.5萬扇車門、40萬個剎車鼓以及400萬個汽車濾油器。他認為，中方應(yīng)該保證將從中獲得的外匯收入繼續(xù)注資上海大眾，并注意零部件質(zhì)量和被迫召回的可能。對于正在進行的確定核心供應(yīng)商并對其進行現(xiàn)代化改造的工作，哈恩表示認同。當時，上海大眾已經(jīng)選擇115家核心供應(yīng)商，給予其財政、外匯支持，并派遣受過訓(xùn)練的專業(yè)人員提供技術(shù)和管理方面的幫助。(74)Vorbesprechung zur Board-Sitzung der SVW am 22.10.1987 in Shanghai, Vorstandssitungsprotokolle, UVW.

會后，哈恩與隨行的大眾集團董事會成員進行協(xié)商，一致同意對桑塔納國產(chǎn)化給予“積極支持”。哈恩等人在10月23日給陸吉安的信中指出，大眾集團將向上海大眾免費提供價值1億元人民幣的原裝零部件，同時計劃再免費提供一批大眾集團或其供應(yīng)商已經(jīng)使用過的用于制造零部件的特殊工具和設(shè)備，德方只保留產(chǎn)權(quán)。大眾集團要求，這批設(shè)備生產(chǎn)出來的產(chǎn)品只能用于中國市場以及對大眾集團的出口。哈恩認為，這樣的援助對中方來說是“很具吸引力的”。在上海大眾董事會看來，推進桑塔納國產(chǎn)化的好處主要是可以獲取更多的外匯和減輕上海大眾的外匯支出負擔(dān)。這樣，上海大眾就可以擁有年產(chǎn)30萬輛汽車的能力。大眾集團希望上海大眾的國產(chǎn)零部件能向大眾集團及其全球工廠出口?！叭绻麌a(chǎn)化達到100%，那么就可以確保更多的出口。”(75)Letter from Carl Hahn and Borgward to Lu Jian, 23.10.1987, Vorstandssitungsprotokolle, UVW.

訪華結(jié)束后，哈恩在總結(jié)報告里指出，中國政府不會在沒有實現(xiàn)外匯平衡的情況下同意增加汽車零部件進口。11月3日，在沃爾夫斯堡召開的大眾集團董事會會議上，哈恩向其他董事通報中國之行的情況并提醒道，在中國，大眾集團作為一個有競爭力的合作伙伴的聲譽正處于危險之中。(76)Protokoll Nr.38/1987 der Sitzung des Vorstands der Volkswagen AG am 3.November 1987, Vorstandssitungsprotokolle, UVW.此后，大眾集團的對華戰(zhàn)略更加清晰，桑塔納國產(chǎn)化超越其他工程，成為重中之重。

四、政治風(fēng)波后桑塔納國產(chǎn)化的繼續(xù)推進

正當桑塔納國產(chǎn)化迅速推進時，1989年春夏之交發(fā)生的政治風(fēng)波對外國在華投資項目造成了巨大影響。當年6月中旬，聯(lián)邦德國聯(lián)邦議院通過決議，要求中斷與中國的高級政治接觸，重新審查與中國的合作項目，不再為其提供擔(dān)保和貸款，并停止發(fā)展新項目(77)潘琪昌主編：《百年中德關(guān)系》，世界知識出版社，2006年，第222—223頁。。但與聯(lián)邦議院不同，科爾政府努力在困境中維持兩國關(guān)系，認為不能讓中國放棄20世紀70年代末開始的改革開放政策，而“我們只有在與中國保持關(guān)系的情況下才能影響它”。在具體實踐中，科爾政府不僅拒絕了社民黨提出的停止對華科技合作的要求，還努力維持包括上海地鐵在內(nèi)的兩國合作項目。(78)Gerhard Ritter, “Die Volksrepublik China und die beiden deutschen Staaten 1989/90”, Historische Zeitschrift, Band 301, 2015, S.94-120.

盡管如此，政治風(fēng)波還是直接影響了上海大眾的經(jīng)營活動。1989年10月，桑塔納的生產(chǎn)中斷了14天。大眾集團甚至預(yù)計1990年桑塔納的產(chǎn)量會減少1000輛(原計劃1.7萬輛)。(79)“VW SHANGHAI.Ausf?lle in der Produktion”, 27.10.1989, Seite 28, Handelsblatt.德方懷疑中方是否還會繼續(xù)擴大桑塔納產(chǎn)量(80)“Drastische Verteuerung von Pkw in China.Die Ernüchterung”, 18.07.1989, Seite 02, Handelsblatt.。聯(lián)邦德國對華出口額也從1988年的490億聯(lián)邦德國馬克下降到1990年的390億聯(lián)邦德國馬克(81)“Nach überlangen politischen Sanktionen verlor die Bundesrepublik Deutschland ihre Vorzugsstellung im Aussenhandel der Volksrepublik”, 04.11.1991, Seite 05, Handelsblatt.。

不過，政治風(fēng)波的影響很快開始消退。一方面，中方努力針對聯(lián)邦德國政界做工作，希望其取消對華制裁并支持中國經(jīng)濟發(fā)展(82)參見Zhang, Shuguang (2014).Beijing’s Economic Statecraft during the Cold War, 1945-1991.Washington D.C.& Baltimore: Woodrow Wilson Center Press and Johns Hopkins University Press, p.304; 《鄧小平年譜(1975—1997)》(下)，中央文獻出版社，2004年，第1314—1315頁。。另一方面，聯(lián)邦德國經(jīng)濟界的基本態(tài)度是反對制裁中國，他們擔(dān)心一旦中國改變了改革開放的政策，那么無論是對華貿(mào)易還是合資經(jīng)營都會受到極大影響(83)“Deutsche Wirtschaft spricht von Vertrauensverlust”, 06.06.1989, Seite 01, Handelsblatt; Mechthild Leutner, Hrsg.Bundesrepublik Deutschland und China 1949 bis 1995, Politik-Wirtschaft-Wissenschaft-Kultur, Eine Quellensammlung, Berlin: Akademischer Verlag, 1995, S.332-335.。巨大的中國市場及其發(fā)展?jié)摿κ勾蟊娂瘓F和其他已經(jīng)進入中國的外資汽車企業(yè)不愿輕易放棄相關(guān)項目(84)Mann, J.(1997).Beijing Jeep: A Case Study of Western Business in China.Boulder: Westview Press, pp.231-232.。

當包括德資公司在內(nèi)的很多合資企業(yè)里的外國人都離開中國時(85)“Kritik an Absage der deutsch-chinesischen Kommissionssitzung”, 27.06.1989, Seite 04, Handelsblatt.，在上海大眾工作的德方專家卻無人離開。哈恩甚至專門致電上海大眾，表示會一如既往地支持與中方合作。(86)參見王榮鈞：《不能忘記德國朋友對國產(chǎn)化的貢獻》，范安德主編：《大眾的力量——制造“最可信賴”汽車的人們》，新華出版社，2008年，第48頁；朱镕基：《進一步鞏固上海的穩(wěn)定》(1989年6月13日)，《朱镕基上海講話實錄》，第309頁。另一個很少被人注意到的細節(jié)是，1989年6月中旬，大眾集團將其位于美國賓夕法尼亞州威斯特摩蘭縣(Westmoreland)工廠里的所有設(shè)備賣給中方，并承諾在隨后幾個月內(nèi)拆卸和運往中國(87)“Westmoreland-Anlagen nach China”, 23.06.1989, Seite 16, Handelsblatt.。7月，大眾集團對外宣布準備擴大在上海的桑塔納生產(chǎn)。1990年11月，大眾集團正式與一汽簽訂了建立生產(chǎn)奧迪轎車的合資企業(yè)的協(xié)議。與上海大眾一樣，很多在華德資企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模都開始恢復(fù)增長。(88)Volker Trommsdorff, Bernhard Wilpert, Deutsch-Chinesische Joint Ventures, S.VI.甚至連聯(lián)邦德國人權(quán)組織都認為不應(yīng)該中斷與中國的經(jīng)濟聯(lián)系，因為只有保持聯(lián)系才有可能繼續(xù)對中國施加影響。同時，隨著外匯儲備的增加，中國又可以大量進口國外技術(shù)和設(shè)備。這對德國機械設(shè)備出口商來說是一個大好機會，因為中國是世界上最讓人感興趣的增長型市場。

1991年底，桑塔納國產(chǎn)化取得關(guān)鍵性進展，工裝樣品認可率和減貨國產(chǎn)化率分別達到83.35%和70.37%，初步實現(xiàn)了發(fā)動機、車身、變速箱、前橋、后橋五大總成的國產(chǎn)化(89)《關(guān)于下達1992年上海桑塔納轎車國產(chǎn)計劃的通知》(1992年3月7日)，上海市檔案館藏，檔案號B76-8-882。。能夠滿足德方質(zhì)量標準的上海大眾供應(yīng)商從1986年的1家增加到1991年的127家(90)Thun, E.(2006). Changing Lanes in China: Foreign Direct Investment, Local Governments, and Auto Sector Development.Cambridge: Cambridge University Press, p.105.。到20世紀90年代中期，通過桑塔納國產(chǎn)化及相關(guān)技術(shù)引進，上海大眾的銷售收入已經(jīng)位列全國500家最大工業(yè)企業(yè)之首，經(jīng)濟效益連續(xù)多年領(lǐng)跑全國汽車行業(yè)。上海一躍成為全國最大的轎車生產(chǎn)基地，汽車工業(yè)也成了上海的第一支柱產(chǎn)業(yè)。(91)政協(xié)上海市委員會文史資料委員會、上海汽車工業(yè)(集團)總公司編：《上海汽車工業(yè)五十年(1955—2005)》下卷，2007年印行，第4頁。

五、結(jié) 語

桑塔納國產(chǎn)化是20世紀80年代中后期改革開放過程中最具代表性的技術(shù)引進工程之一，也是中國政府打造本土汽車產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈體系的重要嘗試。借此機會，中國經(jīng)濟進一步加入到全球性的生產(chǎn)和交換網(wǎng)絡(luò)之中。相比于六七十年代的對外引進工作，此次技術(shù)引進明顯更具開放性。

大眾集團在桑塔納國產(chǎn)化問題上的態(tài)度經(jīng)歷了從最開始的不重視，甚至考慮從他國進口零部件代替，到竭盡所能加以推動的轉(zhuǎn)變過程。著名的中國經(jīng)濟問題專家巴里·諾頓(Barry Naughton)指出，降低成本是外資企業(yè)鼓勵向中國技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)輸出的主要考量。通過將技術(shù)轉(zhuǎn)移給中國供應(yīng)商，可以提升企業(yè)的競爭優(yōu)勢，所以外國車企認為，應(yīng)該勸說其國內(nèi)零部件供應(yīng)商去中國投資，并向中國供應(yīng)商低成本供貨，構(gòu)建國內(nèi)外供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)。(92)Naughton, B.(2018). The Chinese Economy: Adaption and Growth.Cambridge: MIT Press, pp.432-433.然而通過考察大眾集團董事會有關(guān)桑塔納國產(chǎn)化的決議，我們可以發(fā)現(xiàn)，降低成本固然是一個重要原因，但如果沒有一汽、二汽與外資企業(yè)合營生產(chǎn)轎車帶來的競爭壓力，沒有中國政府通過各種方式協(xié)調(diào)推動，大眾集團不會在1987年下決心大力推動桑塔納國產(chǎn)化。

桑塔納的橫向、縱向國產(chǎn)化是在全球范圍內(nèi)進行的一次資源配置。無論技術(shù)引進、設(shè)備購置，還是考察學(xué)習(xí)，都是在世界各大洲之間進行的，遠遠超出中德兩國的范圍。這與大眾集團的全球戰(zhàn)略思考以及汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)分布的分散性直接相關(guān)。通過桑塔納國產(chǎn)化，中國汽車工業(yè)及其產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展進一步融入全球經(jīng)濟體系。而這樣的全球生產(chǎn)分工和相應(yīng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移、全球競爭所帶來的創(chuàng)新壓力等，正是大眾集團、聯(lián)邦德國汽車產(chǎn)業(yè)在戰(zhàn)后飛速發(fā)展的重要條件。(93)Werner Abelshauser, Deutsche Wirtschaftsgeschichte, von 1945 bis zur Gegenwart, München: C.H.Beck, 2011, S.413-414.

在桑塔納國產(chǎn)化的過程中，中央政府和上海地方政府扮演的角色一直是學(xué)界討論的重點。其中，上海市政府領(lǐng)導(dǎo)對中國汽車產(chǎn)業(yè)和相關(guān)政策十分了解，這是桑塔納國產(chǎn)化的一大優(yōu)勢。他們不僅推動解決了資金積累和資本投入問題，還建立了一套全面系統(tǒng)的管理架構(gòu)，并在其中發(fā)揮了重要的領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)作用，成功創(chuàng)造出“地區(qū)型發(fā)展模式”。(94)Thun, E.(2006). Changing Lanes in China: Foreign Direct Investment, Local Governments, and Auto Sector Development.Cambridge: Cambridge University Press, pp.124-135.但是，如果沒有中央政府關(guān)鍵時刻的督促，沒有中央政府在人員和經(jīng)濟上給予的政策傾斜，桑塔納國產(chǎn)化不會迅速成功。這從其他省市類似工程的推進速度中亦可窺見一斑(95)例如，到1990年，北京吉普的國產(chǎn)化率僅為43.51%，遠落后于計劃的80%。其他合資項目中，天津夏利為40.47%，廣州標致為31%。。

由于中央和地方政府為桑塔納國產(chǎn)化提供了巨大支持，其進程并未因1989年政治風(fēng)波而中止。這使得大眾集團更加看好在中國的發(fā)展前景。從其內(nèi)部報告中可以發(fā)現(xiàn)，即使在桑塔納國產(chǎn)化壓力最大的1987年夏季，大眾集團仍對在中國投資充滿信心。當時，大眾集團正計劃在蘇聯(lián)建立合資工廠，他們甚至表示，蘇聯(lián)應(yīng)該向中國學(xué)習(xí)，制定針對合資企業(yè)的法律條例，并在分紅、信貸、人事、國產(chǎn)化(由蘇方負責(zé))和工程驗收等方面進行調(diào)整(96)Mindest Forderungen seitens VW AG bei einer Zusammerarbeit in einem Joint Venture mit der UdSSR, August 1987, Vorstandssitungsprotokolle, UVW.。在大眾集團這樣的巨型跨國企業(yè)看來，中國的產(chǎn)業(yè)模式是其他發(fā)展中國家或新加入西方主導(dǎo)的世界經(jīng)濟體系的國家可以學(xué)習(xí)的成功模板。