史立紅，魏瑩菲，焦露露

(國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心，北京 100160)

根據(jù)我國(guó)專利法的規(guī)定，在專利審查、復(fù)審等程序中，為了克服申請(qǐng)文件中存在的不能被授予專利權(quán)的缺陷或駁回決定/復(fù)審?fù)ㄖ獣兄赋龅娜毕荩暾?qǐng)人可以對(duì)其申請(qǐng)文件進(jìn)行修改，但是，相關(guān)的修改不能超出原說(shuō)明書和權(quán)利要求書記載的范圍。而在專利申請(qǐng)文件的修改中，“具體放棄”是一種特殊的修改方式，主要出現(xiàn)在化學(xué)領(lǐng)域以及涉及數(shù)值范圍的修改，通常是采用否定性詞語(yǔ)或排除的方式來(lái)重新確定保護(hù)范圍，以滿足專利授權(quán)的要求。在案件的實(shí)際審查過(guò)程中，該類修改的應(yīng)用越來(lái)越多樣化，對(duì)于法條理解的差異引起了較多的爭(zhēng)議，如何判斷否定/排除式修改是否屬于“具體放棄”式的修改以及判斷該修改是否可以接受已成為難點(diǎn)問(wèn)題?；诖?，本文將結(jié)合相關(guān)的法律規(guī)定以及實(shí)際案例來(lái)談一談對(duì)“具體放棄”式修改的理解。

1 審查指南/操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定以及歐專局的原則

我國(guó)《專利審查指南2010(2019年修訂)》[1](以下簡(jiǎn)稱審查指南)第二部分第八章5.2.3.3節(jié)記載了與具體放棄相關(guān)的內(nèi)容：在涉及數(shù)值范圍的修改時(shí)，如果在原說(shuō)明書和權(quán)利要求書中沒(méi)有記載原數(shù)值范圍的其他中間數(shù)值，而鑒于對(duì)比文件公開(kāi)的內(nèi)容影響發(fā)明的新穎性和創(chuàng)造性，或者鑒于取原數(shù)值范圍的某部分時(shí)發(fā)明不可能實(shí)施，申請(qǐng)人若采用具體“放棄”的修改方式從原數(shù)值范圍中排除該部分，這樣的修改是超范圍的，因而除非申請(qǐng)人能夠根據(jù)原申請(qǐng)文件的記載證明取被“放棄”的數(shù)值時(shí)，本發(fā)明不可實(shí)施，或者取經(jīng)“放棄”后的數(shù)值時(shí)，本發(fā)明具有新穎性和創(chuàng)造性，否則這樣的修改不能被允許。

歐專局[2-3]關(guān)于可允許的“具體放棄”修改包括：排除被抵觸申請(qǐng)公開(kāi)的技術(shù)方案而使權(quán)利要求具備新穎性、排除偶然占先(即現(xiàn)有技術(shù)內(nèi)容與要求保護(hù)的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域相差很大)的公開(kāi)而使權(quán)利要求具備新穎性、出于非技術(shù)原因排除不授予專利權(quán)的主題；關(guān)于不允許采用“具體放棄”進(jìn)行修改的情形，也有明確說(shuō)明：具體放棄的內(nèi)容不應(yīng)超出使權(quán)利要求重新具有新穎性或出于非技術(shù)原因排除不授權(quán)主題的需要、與評(píng)價(jià)創(chuàng)造性或者充分公開(kāi)相關(guān)的具體放棄增加的新的主題不符合EPC條約123(2)的規(guī)定、包括了具體放棄內(nèi)容的權(quán)利要求必須符合有關(guān)清楚和簡(jiǎn)明的規(guī)定。

可見(jiàn)，我國(guó)審查指南對(duì)于“具體放棄”并沒(méi)有明確的定義，僅以涉及數(shù)值范圍的修改為例進(jìn)行了說(shuō)明，雖然《審查操作規(guī)程·實(shí)質(zhì)審查分冊(cè)》[4](以下簡(jiǎn)稱操作規(guī)程)第八章9.3.9節(jié)中進(jìn)一步聲明“允許從權(quán)利要求中排除不授予專利權(quán)的主題、排除抵觸申請(qǐng)的相關(guān)內(nèi)容以使權(quán)利要求具備新穎性、排除特定情況的現(xiàn)有技術(shù)而使權(quán)利要求具備新穎性，但如果所排除的現(xiàn)有技術(shù)可以評(píng)價(jià)本申請(qǐng)的創(chuàng)造性或者修改是為了克服原說(shuō)明書沒(méi)有充分公開(kāi)的缺陷，則不允許以具體放棄的方式進(jìn)行修改”，與歐專局的相關(guān)規(guī)定具有部分相同之處，但實(shí)際的操作中仍會(huì)存在一定差異，例如歐專局指出“具體放棄的修改形式不能與評(píng)價(jià)創(chuàng)造性相關(guān)”，而我國(guó)審查指南與操作規(guī)程并未明確排除該修改方式在創(chuàng)造性評(píng)價(jià)中的使用。事實(shí)上，在案件審查過(guò)程中，很多時(shí)候申請(qǐng)人會(huì)對(duì)數(shù)值范圍以外的其他技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行“具體放棄”式修改，且相關(guān)修改往往是為了克服創(chuàng)造性缺陷[5]，對(duì)于該類案件，目前并沒(méi)有給出統(tǒng)一的審查標(biāo)準(zhǔn)，尤其是在化學(xué)領(lǐng)域，除常見(jiàn)的涉及數(shù)值范圍、“馬庫(kù)什”權(quán)利要求的“具體放棄”以外，還會(huì)面臨其他多方面的放棄式修改，包括組合物中組分的排除、工藝流程中步驟的刪減等，使得情況更加復(fù)雜化。下面以兩件化學(xué)領(lǐng)域的申請(qǐng)為例來(lái)淺談一下涉及創(chuàng)造性的具體放棄式修改。

2 案例分析

案例1：用于制備中鏈長(zhǎng)度脂肪酸的三酸甘油酯的方法

該案駁回時(shí)針對(duì)的權(quán)利要求1為：一種用于制備中鏈長(zhǎng)度脂肪酸的三酸甘油酯的方法，包括以下步驟：

(1)混合甘油與3摩爾當(dāng)量或過(guò)量的所述中鏈長(zhǎng)度脂肪酸，其中每個(gè)所述中鏈長(zhǎng)度脂肪酸含有6至12個(gè)碳的鏈；

(2)使步驟(a)的混合物與二價(jià)或三價(jià)金屬陽(yáng)離子催化劑反應(yīng)；

(3)在160 ℃或更高的溫度下在部分真空下加熱一段足以形成所述三酸甘油酯的時(shí)間，其中所述部分真空為1 mmHg至20 mmHg。

權(quán)利要求25為：根據(jù)權(quán)利要求1至24任一項(xiàng)所述的方法，其中所述方法排除柱色譜或蒸餾。

審查員以部分權(quán)利要求相對(duì)于對(duì)比文件1和2不具備創(chuàng)造性為由駁回了該申請(qǐng)，同時(shí)在其他說(shuō)明中指出：權(quán)利要求25中以“所述方法排除柱色譜或蒸餾”這樣排除式撰寫的技術(shù)方案超出了原說(shuō)明書和權(quán)利要求書記載的范圍。

進(jìn)入復(fù)審階段時(shí)，復(fù)審請(qǐng)求人將權(quán)利要求1步驟(c)中“在160 ℃或更高的溫度下”修改為“在160～180 ℃的溫度下”，同時(shí)將權(quán)利要求25的技術(shù)特征“其中所述方法排除柱色譜或蒸餾”增加至權(quán)利要求1中。復(fù)審合議組經(jīng)審查后，認(rèn)為：本申請(qǐng)說(shuō)明書第2頁(yè)記載了“已知技術(shù)獲得的三酸甘油酯的低純度使得有必要進(jìn)行脫色和層析純化/蒸餾，這使得難以進(jìn)行大規(guī)模的合成。一般來(lái)講，由于不完全酯化以及在后處理和純化期間的產(chǎn)物損失，通過(guò)這些已知技術(shù)獲得的產(chǎn)率和純度不會(huì)超過(guò)75%”，說(shuō)明書第9～10頁(yè)記載了“已令人驚訝地發(fā)現(xiàn)，當(dāng)將甘油與中鏈脂肪酸混合并在部分真空下在存在金屬氧化物或氯化物的情況下加熱時(shí)，在通過(guò)乙醇沉淀后，以高產(chǎn)率和純度獲得了三酸甘油酯產(chǎn)物。該高產(chǎn)率和純度克服了與通過(guò)柱層析/蒸餾進(jìn)行大規(guī)模純化相關(guān)的困難”。可見(jiàn)，本申請(qǐng)的目的在于克服現(xiàn)有技術(shù)中層析純化或蒸餾等后處理方式不易大規(guī)模合成的缺陷，且說(shuō)明書中的具體實(shí)施方式也未采用柱色譜或蒸餾的方式進(jìn)行純化后處理，因而可以直接地、毫無(wú)疑義地確定，本申請(qǐng)的方法不使用“柱色譜或蒸餾”的方法進(jìn)行純化。關(guān)于修改后的權(quán)利要求1中增加的“所述方法排除柱色譜或蒸餾”，其雖然使用了排除式的撰寫方式，但所排除的內(nèi)容在說(shuō)明書中記載為本申請(qǐng)需要改進(jìn)的現(xiàn)有技術(shù)手段，即其排除的部分在說(shuō)明書中有相關(guān)記載，并非從權(quán)利要求范圍中刪除原申請(qǐng)文件未公開(kāi)的內(nèi)容，因此不屬于審查指南與操作規(guī)程上提及的“具體放棄”的修改方式，更無(wú)需從修改后的權(quán)利要求是否克服了新穎性和創(chuàng)造性的角度來(lái)考慮該修改是否超范圍。

案例2：一種制備粉煤灰基脫硝催化劑的方法

原權(quán)利要求1的方法步驟包括：

(1)將粉煤灰和酸液進(jìn)行混合溶解，并進(jìn)行過(guò)濾得到除鐵液和除鐵粉煤灰；

(2)將所述除鐵粉煤灰和堿液進(jìn)行堿溶反應(yīng)，并進(jìn)行過(guò)濾得到脫硅液；

(3)將所述脫硅液與聚環(huán)氧乙烷-聚環(huán)氧丙烷-聚環(huán)氧乙烷三嵌段共聚物進(jìn)行混合配制，并進(jìn)行pH調(diào)節(jié)為酸性得到合成母液；

(4)將所述合成母液放入高壓釜內(nèi)，在加熱、加壓條件下進(jìn)行水熱晶化反應(yīng)，得到SBA-15介孔分子篩；

(5)用硝酸鈷溶液和所述除鐵液浸漬所述SBA-15介孔分子篩，并經(jīng)乙醇旋轉(zhuǎn)蒸發(fā)得到脫硝催化劑。

該案的發(fā)明構(gòu)思是通過(guò)堿溶反應(yīng)和水熱晶化反應(yīng)相結(jié)合，制得具有微孔、介孔雙孔結(jié)構(gòu)的SBA-15介孔分子篩，進(jìn)一步負(fù)載活性組分獲得脫硝催化劑。

審查員采用對(duì)比文件1和2結(jié)合評(píng)述了權(quán)利要求1不具備創(chuàng)造性，其中對(duì)比文件2教導(dǎo)了可通過(guò)堿溶反應(yīng)、水熱晶化并老化制備介孔SBA-15。申請(qǐng)人對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行修改，將特征“所述水熱晶化反應(yīng)結(jié)束后，不進(jìn)行老化”增加至權(quán)利要求1的步驟(4)中。

而事實(shí)上，本申請(qǐng)?jiān)瓩?quán)利要求書及說(shuō)明書實(shí)施例的具體技術(shù)方案并未記載步驟(4)的水熱晶化后是否進(jìn)行了“老化”，說(shuō)明書中包括背景技術(shù)在內(nèi)的其它部分也未提及水熱晶化后進(jìn)行“老化”可能存在的缺陷或不進(jìn)行“老化”會(huì)帶來(lái)的改進(jìn)效果，即：從解決的技術(shù)問(wèn)題、獲得的技術(shù)效果上同樣無(wú)法排除“老化”這一步驟的存在。對(duì)于化學(xué)領(lǐng)域而言，在產(chǎn)品的合成過(guò)程中，可能包含多個(gè)復(fù)雜繁瑣的操作工藝，例如試劑的稱量、溶液的配制、物料的轉(zhuǎn)移、反應(yīng)物的混合、靜置/老化、產(chǎn)物的分離、洗滌、晾置、加熱、冷卻等等步驟，申請(qǐng)人在撰寫專利申請(qǐng)文件時(shí)，根據(jù)撰寫經(jīng)驗(yàn)以及書寫習(xí)慣的不同，可能只會(huì)將與技術(shù)問(wèn)題/技術(shù)效果相關(guān)的主要步驟涵蓋其中，而省略一些常規(guī)的操作手段，即使是方案較為詳細(xì)的說(shuō)明書實(shí)施例，也并非都會(huì)詳細(xì)記載實(shí)驗(yàn)操作的每一個(gè)步驟。即：對(duì)于涉及工藝方法的技術(shù)方案而言，某操作步驟未明確記載于其中并不意味著該步驟必然能夠排除掉，這需要從發(fā)明的整體構(gòu)思出發(fā)判斷。具體到該案例，原權(quán)利要求書、說(shuō)明書發(fā)明內(nèi)容及實(shí)施例的技術(shù)方案并未記載是否包含“老化”步驟，結(jié)合說(shuō)明書的背景技術(shù)/技術(shù)問(wèn)題/技術(shù)效果等內(nèi)容，也無(wú)法直接地、毫無(wú)疑義地排除該步驟的存在，在權(quán)利要求1中增加“所述水熱晶化反應(yīng)結(jié)束后，不進(jìn)行老化”相當(dāng)于排除了原申請(qǐng)文件未記載的內(nèi)容，屬于“具體放棄”式修改。

很明顯，包含了被“放棄”部分的原技術(shù)方案并不存在不能實(shí)施的問(wèn)題，即申請(qǐng)人所進(jìn)行的具體放棄式修改并不是用于克服公開(kāi)不充分的缺陷，此時(shí)，需要結(jié)合創(chuàng)造性的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷該修改是否可允許。申請(qǐng)人認(rèn)為：由本申請(qǐng)表2中實(shí)施例與對(duì)比例的測(cè)試數(shù)據(jù)可見(jiàn)，包含有“靜置老化”步驟的對(duì)比例2合成的介孔分子篩無(wú)微孔，不具有本申請(qǐng)的雙孔結(jié)構(gòu)，與本申請(qǐng)對(duì)比例2類似，對(duì)比文件2的技術(shù)方案中也進(jìn)行了“老化”操作，因此，對(duì)比文件2沒(méi)有教導(dǎo)在制備分子篩時(shí)水熱晶化后省略老化操作可以得到具有微孔、介孔雙孔結(jié)構(gòu)的SBA-15分子篩。然而，經(jīng)過(guò)分析對(duì)比可知，雖然本申請(qǐng)對(duì)比例2中采用了“老化”手段，但其整體方案與實(shí)施例/對(duì)比文件2相比并不僅在于增加了“老化”步驟，更重要的區(qū)別在于未采用實(shí)施例及對(duì)比文件2中“堿溶反應(yīng)+水熱晶化”的組合，對(duì)比例2僅是通過(guò)“堿溶反應(yīng)+烘箱中靜置老化”來(lái)制得產(chǎn)物，該產(chǎn)物中微孔的缺失主因在于缺少“水熱晶化”這一關(guān)鍵步驟，并非是因?yàn)檫M(jìn)行了“老化”所導(dǎo)致?！袄匣笔潜绢I(lǐng)域進(jìn)行該類實(shí)驗(yàn)時(shí)常用的操作步驟，它具有去除產(chǎn)品中包藏的雜質(zhì)、使晶粒長(zhǎng)大、獲得所需晶型等多方面作用，本領(lǐng)域技術(shù)人員可根據(jù)實(shí)際需要決定是否省略“老化”步驟。因此，修改后的權(quán)利要求1中限定“水熱晶化后不進(jìn)行老化”也并未給該技術(shù)方案帶來(lái)創(chuàng)造性，這樣的“具體放棄”修改方式是不能允許的，屬于修改超范圍。

3 結(jié) 語(yǔ)

對(duì)于權(quán)利要求中以排除/否定等撰寫方式進(jìn)行的修改，需要先判斷其是否屬于審查指南及操作規(guī)程中規(guī)定的“具體放棄”式修改，如果該排除/否定的內(nèi)容已明確記載在原申請(qǐng)文件中，或者可由原申請(qǐng)文件記載的內(nèi)容直接地、毫無(wú)意義地確定出來(lái)，則該修改是可以接受的，不應(yīng)再?gòu)男路f性/創(chuàng)造性的角度來(lái)判斷其是否修改超范圍。

為克服創(chuàng)造性缺陷而進(jìn)行的“具體放棄”修改，雖然不屬于我國(guó)審查指南明確認(rèn)定不允許的情形，但實(shí)際的操作中，該方式往往是難以接受的，原因在于，它需要滿足“修改后的技術(shù)方案克服了創(chuàng)造性缺陷”這一條件。然而，不同于“偶然占先”破壞新穎性的情形，對(duì)于創(chuàng)造性的評(píng)價(jià)，審查員通常會(huì)選擇技術(shù)領(lǐng)域、發(fā)明構(gòu)思等與本申請(qǐng)相近的文獻(xiàn)作為對(duì)比文件，“具體放棄”修改后的技術(shù)方案與原始請(qǐng)求保護(hù)的技術(shù)方案必然都包含了原申請(qǐng)文件記載的主要構(gòu)思，兩者技術(shù)方案一般不會(huì)存在實(shí)質(zhì)性的差異，這種情況下，因?qū)Ρ任募呀?jīng)公開(kāi)或啟示了原申請(qǐng)文件中認(rèn)定為作出技術(shù)貢獻(xiàn)的內(nèi)容，放棄式修改后的方案應(yīng)當(dāng)也能在該對(duì)比文件的啟示下獲得，依然不具備創(chuàng)造性，除非能夠證明修改后的技術(shù)方案相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)產(chǎn)生了預(yù)料不到的技術(shù)效果，而這顯然更加具有難度。

最后，本文認(rèn)為，當(dāng)對(duì)于權(quán)利要求的修改不僅包括“具體放棄”式修改，還同時(shí)涉及普通方式的修改時(shí)，即使修改后的權(quán)利要求整體上相對(duì)于對(duì)比文件具備創(chuàng)造性，也需要進(jìn)一步判斷該創(chuàng)造性缺陷的克服是否與“具體放棄”式修改密切相關(guān)，如果該技術(shù)方案是因進(jìn)行了其它內(nèi)容的修改而具有了非顯而易見(jiàn)性或取得了預(yù)料不到的技術(shù)效果，進(jìn)而具備了創(chuàng)造性，則未作出技術(shù)貢獻(xiàn)的“具體放棄”式修改仍然是不能被接受的。