2021年1月1日，新修訂的《中華人民共和國(guó)檔案法》（以下簡(jiǎn)稱“新《檔案法》”）正式施行，這是檔案工作適應(yīng)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化要求，走向依法治理、走向開放、走向現(xiàn)代化的重要標(biāo)志，是我國(guó)檔案法治建設(shè)進(jìn)程中一個(gè)新的里程碑。對(duì)比發(fā)現(xiàn)，新《檔案法》的特色之一便是專門增設(shè)監(jiān)督檢查專章，對(duì)監(jiān)督檢查的內(nèi)容事項(xiàng)、手段方法和違法行為線索處置等作出了具體規(guī)定。這對(duì)各級(jí)檔案部門依法履行好法律賦予的職責(zé)，加強(qiáng)和改進(jìn)執(zhí)法監(jiān)督工作，建立起運(yùn)行高效、權(quán)責(zé)明確、程序規(guī)范、執(zhí)行有力的監(jiān)督檢查機(jī)制，推動(dòng)檔案工作整體水平的提升提出了新的要求。

作為新《檔案法》的配套制度，2020年12月，國(guó)家檔案局印發(fā)《檔案檢查工作辦法》，對(duì)中央國(guó)家機(jī)關(guān)、中央企業(yè)檔案檢查工作的組織、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)清單等進(jìn)行了全面而細(xì)致的規(guī)定。為進(jìn)一步深入貫徹落實(shí)新《檔案法》，使《檔案檢查工作辦法》在民航系統(tǒng)落地，更加符合民航系統(tǒng)檔案工作實(shí)際情況，民航局出臺(tái)《民航檔案檢查工作辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《辦法》”），于2022年1月1日起執(zhí)行。在《辦法》實(shí)施一周年之際，結(jié)合法治民航建設(shè)，就《辦法》和檔案檢查工作談一些認(rèn)識(shí)和體會(huì)。

《辦法》出臺(tái)背景和過(guò)程

民航局是管理全國(guó)民用航空事業(yè)的行政機(jī)構(gòu)，實(shí)行“兩級(jí)政府、三級(jí)管理”。“兩級(jí)政府”是指中國(guó)民用航空局和中國(guó)民用航空地區(qū)管理局；“三級(jí)管理”是指民航局、民航地區(qū)管理局以及地區(qū)管理局的派出機(jī)構(gòu)安全監(jiān)督管理局，同時(shí)，鑒于民航具有高度專業(yè)性的特征，民航局下設(shè)眾多承擔(dān)民用航空專業(yè)工作的直屬單位，形成了分級(jí)管理、條塊結(jié)合的管理體制。這種管理體制反應(yīng)在民航檔案工作中，呈現(xiàn)出專業(yè)性高、發(fā)展不均衡等特點(diǎn)。

2021年，根據(jù)國(guó)家檔案局的《機(jī)關(guān)檔案管理規(guī)定》《檔案檢查工作辦法》以及民航局的《民航檔案工作規(guī)定》，在充分調(diào)研、了解民航各地區(qū)管理局、局屬各單位檔案工作基本情況的基礎(chǔ)上，起草完成《民航檔案檢查工作辦法》（征求意見稿）。2021年10月，綜合司印發(fā)《關(guān)于征求<民航檔案檢查工作辦法（試行）>（征求意見稿）意見的函》（局發(fā)明電〔2021〕2259號(hào)），面向民航系統(tǒng)各單位征求意見。期間，收到來(lái)自10家單位共46條意見建議。綜合司組織相關(guān)人員對(duì)收集的意見逐一研究討論，對(duì)其中12條合理意見建議予以采納或部分采納。綜合司在各單位反饋意見基礎(chǔ)上對(duì)《辦法》進(jìn)行了修改完善，形成《民航檔案工作檢查辦法》（試行）。

《辦法》制定的必要性

一是深入貫徹落實(shí)新《檔案法》的需要。習(xí)近平總書記專門對(duì)檔案工作作出重要批示，要求貫徹實(shí)施好新修訂的《檔案法》，推動(dòng)檔案事業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。新《檔案法》增設(shè)“監(jiān)督檢查”專章，進(jìn)一步強(qiáng)化了檔案監(jiān)督檢查工作。為此，根據(jù)國(guó)家檔案局出臺(tái)的《檔案檢查工作辦法》，制定實(shí)施符合民航檔案工作實(shí)際的《民航檔案檢查工作辦法》是深入貫徹落實(shí)新《檔案法》的必然要求，有利于建立權(quán)責(zé)明確、程序規(guī)范、執(zhí)行有力的民航檔案檢查工作，提升依法管檔治檔能力。

二是有效提升局屬單位檔案管理水平的需要。近年來(lái)，民航局屬單位在檔案收、管、存、用等方面取得了一定成績(jī)，但仍存在著一些單位檔案工作責(zé)任制落實(shí)不到位、檔案安全管理存在隱患、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不達(dá)標(biāo)準(zhǔn)、檔案信息化建設(shè)推進(jìn)遲緩等問題，制約了檔案工作的發(fā)展?！掇k法》對(duì)檔案工作的各個(gè)環(huán)節(jié)提出了明確的評(píng)價(jià)指標(biāo)要求，力求通過(guò)以查促建、以查促改的方式，推動(dòng)局屬單位檔案管理水平得到有效提升，促進(jìn)各單位檔案工作均衡發(fā)展。

《辦法》的主要內(nèi)容與特點(diǎn)

（一）《辦法》的主要內(nèi)容

《辦法》由主體部分和2個(gè)附件組成。主體部分包括19項(xiàng)條款，附件一為《民航檔案檢查評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明》及其附表《民航檔案檢查工作評(píng)價(jià)清單》，附件二為《民航檔案檢查情況登記表》。

1.關(guān)于適用范圍?！掇k法》的第三條和第五條規(guī)定適用于民航局對(duì)民航各地區(qū)管理局、直屬各單位檔案工作進(jìn)行檢查，民航各地區(qū)管理局、直屬各單位對(duì)所屬單位檔案工作檢查可參照?qǐng)?zhí)行。檢查工作按照分級(jí)負(fù)責(zé)的原則展開，原則上不開展跨級(jí)檢查。

2.關(guān)于檢查內(nèi)容?！掇k法》主體內(nèi)容第七條以及附件一《民航檔案檢查評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明》及其附表《民航檔案檢查工作評(píng)價(jià)清單》都對(duì)檢查內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。檢查內(nèi)容主要包括5大方面：一是體制機(jī)制，從組織領(lǐng)導(dǎo)、機(jī)構(gòu)人員、基本機(jī)制、經(jīng)費(fèi)保障上進(jìn)行檢查評(píng)價(jià)；二是制度建設(shè)，從建立健全檔案管理規(guī)章制度和檔案突發(fā)事件應(yīng)急處置上進(jìn)行檢查評(píng)價(jià)；三是基礎(chǔ)設(shè)施，從檔案業(yè)務(wù)用房設(shè)置與選址、開展檔案工作所需的設(shè)施設(shè)備配備等方面進(jìn)行檢查評(píng)價(jià)；四是基礎(chǔ)業(yè)務(wù)建設(shè)，從文件材料形成與收集、整理與歸檔、保管與保護(hù)、鑒定與銷毀、檔案利用開發(fā)與宣傳、檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)與檢查等方面開展檢查評(píng)價(jià)，基本涉及檔案管理流程各環(huán)節(jié)；五是檔案信息化建設(shè)，涉及檔案信息化規(guī)劃、傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化、電子檔案管理系統(tǒng)建設(shè)與功能、檔案信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、檔案信息安全管理等檢查評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。另外，為鼓勵(lì)相關(guān)單位開展創(chuàng)新性工作，《辦法》另設(shè)5項(xiàng)亮點(diǎn)工作評(píng)價(jià)，主要包括智能庫(kù)房建設(shè)、編研開發(fā)、重大活動(dòng)檔案管理和人才建設(shè)。

3.關(guān)于檢查方式?！掇k法》第八、九、十條規(guī)定，檢查的方式以綜合檢查和專項(xiàng)檢查開展。綜合檢查包括所有檢查項(xiàng)目，以5年為一個(gè)檢查周期；專項(xiàng)檢查選取若干檢查項(xiàng)目開展，針對(duì)存在檔案安全隱患或發(fā)生檔案管理違法違紀(jì)行為的單位開展。開展檢查嚴(yán)格執(zhí)行年度計(jì)劃和審批程序，原則上同一年度對(duì)同一單位開展的檔案檢查不超過(guò)一次。

4.關(guān)于檢查程序。《辦法》第十、十一、十二、十五條對(duì)檢查程序進(jìn)行規(guī)定，通過(guò)定向選取、隨機(jī)抽取等方式確定檢查人員，提前30個(gè)工作日書面通知受檢單位，檢查時(shí)履行自檢、現(xiàn)場(chǎng)檢查、通報(bào)情況、落實(shí)整改等程序，并在檢查結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)，向受檢單位出具正式檢查意見。

（二）《辦法》的主要特點(diǎn)

1.內(nèi)容全面。《辦法》對(duì)民航檔案檢查工作的適用范圍、內(nèi)容方式、組織實(shí)施、督促整改、責(zé)任追究等進(jìn)行了明確規(guī)定，并附有詳細(xì)的檢查評(píng)價(jià)指標(biāo)要求，內(nèi)容全面系統(tǒng)，為依法依規(guī)開展檔案檢查工作提供了制度依據(jù)。

2.操作性強(qiáng)?！掇k法》附表《民航檔案工作檢查評(píng)價(jià)清單》對(duì)檢查項(xiàng)目進(jìn)行了合理分類并指標(biāo)化，設(shè)置檔案工作體制機(jī)制、制度建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)業(yè)務(wù)建設(shè)、檔案信息化建設(shè)5個(gè)方面105項(xiàng)基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)，以及專門檔案用房、智能庫(kù)房建設(shè)、檔案編研開發(fā)、重大活動(dòng)檔案管理、人才建設(shè)5項(xiàng)提高性評(píng)價(jià)指標(biāo)。同時(shí)，明確了每一指標(biāo)的評(píng)價(jià)方法和要求，并以定量與定性相結(jié)合的方式確定檢查評(píng)價(jià)等次，具有很強(qiáng)的操作性。

3.適用性好?！掇k法》制定過(guò)程中，主要參照國(guó)家檔案局出臺(tái)的《檔案檢查工作辦法》的同時(shí)，注重緊密結(jié)合民航系統(tǒng)各單位檔案工作現(xiàn)狀，確定的檢查項(xiàng)目和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)皆有據(jù)可依且符合實(shí)際，既可用于檢查評(píng)價(jià)，也為日常工作開展提供了可參照的標(biāo)準(zhǔn)，是局屬單位對(duì)標(biāo)對(duì)表提升檔案管理水平的依據(jù)。

對(duì)檔案檢查工作的幾點(diǎn)思考

檔案檢查工作涉及檢查單位和受檢單位兩個(gè)主體，需要雙方共同配合完成。如何做如何做好檔案檢查工作，筆者認(rèn)為要從以下三個(gè)方面入手：

（一）正確認(rèn)識(shí)檔案檢查工作的目的

在《辦法》的第一條，對(duì)檔案檢查工作的目的進(jìn)行了明確闡述，檔案檢查是提高檔案工作規(guī)范化管理水平、促進(jìn)檔案工作科學(xué)、均衡發(fā)展、提高檔案治理能力和治理水平的重要抓手和舉措。也就是說(shuō)檢查是手段，而提高和完善才是目的。檔案工作檢查是對(duì)一定時(shí)期內(nèi)受檢單位遵守檔案工作相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及落實(shí)上級(jí)行政機(jī)關(guān)檔案工作相關(guān)命令、決定的情況進(jìn)行檢查、了解、指導(dǎo)，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)受檢單位在檔案工作中存在的問題、消除安全隱患、促進(jìn)檔案工作更好服務(wù)于本單位工作大局。因此，對(duì)于檢查單位來(lái)說(shuō)，開展檔案檢查工作主要目的是全面客觀了解受檢單位工作情況、發(fā)現(xiàn)問題、提出解決建議。對(duì)于受檢單位來(lái)說(shuō)，應(yīng)對(duì)檔案檢查工作主要目的是全面評(píng)估本單位檔案工作情況、查漏補(bǔ)缺、解決問題。

（二）堅(jiān)持程序透明、評(píng)價(jià)客觀

程序透明、評(píng)價(jià)客觀是檔案檢查工作依法、公開、公正、公平開展的根本保證，能夠讓檢查工作的權(quán)責(zé)更加明確、程序更加規(guī)范、執(zhí)行更加有力。一方面，《辦法》對(duì)檔案檢查程序作出了比較詳細(xì)的規(guī)定，并對(duì)各項(xiàng)程序工作內(nèi)容、工作方式、時(shí)間限制等都提出了明確要求，體現(xiàn)檢查工作的嚴(yán)肅性、實(shí)效性。另一方面，《辦法》設(shè)置評(píng)價(jià)清單，從檔案工作本質(zhì)規(guī)律出發(fā)，設(shè)置全面、規(guī)范、有效的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)對(duì)標(biāo)、對(duì)表，客觀、真實(shí)反應(yīng)一個(gè)單位檔案工作基本情況。

（三）堅(jiān)持因地制宜、注重實(shí)效

檔案檢查工作始終要突出問題導(dǎo)向，注重工作實(shí)績(jī)。在具體開展檢查工作時(shí)，要準(zhǔn)確把握各單位的實(shí)際情況，體現(xiàn)不同發(fā)展程度和專業(yè)化差異，既堅(jiān)持評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的客觀性和底線要求，也尊重不同單位的特殊要求和創(chuàng)新工作，避免“一刀切”，切實(shí)發(fā)現(xiàn)受檢單位檔案工作中存在的根本性問題。同時(shí)，也要注重檢查結(jié)果的導(dǎo)向作用和合理運(yùn)用，積極建議、協(xié)調(diào)、解決問題，改弱項(xiàng)、補(bǔ)短板，不斷提高檔案工作水平，真正發(fā)揮檔案檢查工作以檢查促建設(shè)、以規(guī)范促管理的作用。