劉艷瓊， 楊 正

（福建師范大學(xué)a.科學(xué)技術(shù)處；b.光電與信息工程學(xué)院，福州 350117）

0 引言

開放課題作為對外開放共享的一種形式，是一種“互益共贏”的舉措［1］，但是地方高校重點實驗室開放課題存在社會關(guān)注度低，申報人數(shù)少，立項質(zhì)量偏低；經(jīng)費使用效率低，結(jié)題成果少且單一等問題。在科研評價機制多元化背景下，重點實驗室實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，可以在加強服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面發(fā)力，可以借鑒“揭榜掛帥”“賽馬”制等做法，進(jìn)行開放課題改革?！敖野駫鞄洝薄百愸R”等都是開放創(chuàng)新條件下競爭擇優(yōu)的科技資源配置模式，具有周期短、效率高、成本低等優(yōu)勢［2］，正在成為新時期科研組織體系重構(gòu)的重要代表［3-4］，核心在于通過強化競爭激發(fā)創(chuàng)新，關(guān)鍵在于摸清底數(shù)，精準(zhǔn)發(fā)布需求，目標(biāo)在于以開放課題為支點構(gòu)建異質(zhì)化科研隊伍，打開與政地企合作交流的開放局面。

1 地方高校重點實驗室開放課題現(xiàn)狀

福建省光子技術(shù)重點實驗室依托福建師范大學(xué)光電與信息工程學(xué)院建設(shè)，于2006 年批準(zhǔn)立項建設(shè)，根據(jù)“需求導(dǎo)向、強強聯(lián)合、特色創(chuàng)新、優(yōu)勢互補、資源共享、分工協(xié)同”6 項原則組建，體現(xiàn)了生物醫(yī)學(xué)光子學(xué)領(lǐng)域前沿新興核心技術(shù)，是地方專業(yè)技術(shù)性創(chuàng)新平臺，為福建省科技、社會與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出貢獻(xiàn)，已經(jīng)連續(xù)5 次以“優(yōu)秀”通過省級主管部門的評估。開放課題為重點實驗室常規(guī)工作，近年來，存在開放課題不“開放”，低關(guān)注度，申報人數(shù)少、立項質(zhì)量不高；低聚集力，高端人才、高質(zhì)量成果少；低吸引力，實驗室優(yōu)勢展示、宣傳不夠等問題。

（1）課題低關(guān)注度。地方高校知名度不高，開放課題作為重點實驗室的常規(guī)工作，在網(wǎng)站發(fā)布后社會關(guān)注度不高，知悉范圍窄，申報人數(shù)少。重點實驗室科研評價改革不深入，從課題結(jié)題要求看，有SCI論文就可以結(jié)題，但就潛在申報者而言，想做的達(dá)不到發(fā)SCI的要求，能發(fā)SCI的不想做開放課題。

（2）交流合作低聚集力。重點實驗室平臺實力不強，對有專業(yè)技術(shù)的企業(yè)工程師、具有高水平研究能力的高層次人才、有成果需求的企業(yè)主體、有合作意愿的高校、科研院所等聚集力不強。結(jié)題成果評價機制單一，重高質(zhì)量論文成果輸出，對其他形式的成果聚集力不強。

（3）平臺低吸引力。大型儀器設(shè)備作為重要科技資源，對我國高校的教學(xué)、科研和社會服務(wù)提供了強大的助力［5］，但是地方高校存在共享程度不高，宣傳不夠，對外知名度不高，“酒香悶深巷”。此外，課題資助額度低，溝通機制不順暢，經(jīng)費開支有難度也是導(dǎo)致地方高校重點實驗室開放課題低吸引力的原因之一。

2 地方高校重點實驗室開放課題的定位

為了吸引、聚集優(yōu)秀學(xué)者基于平臺開展領(lǐng)域內(nèi)高水平基礎(chǔ)性和應(yīng)用基礎(chǔ)性研究工作，為對外合作項目，引導(dǎo)性項目等夯實基礎(chǔ)；促進(jìn)儀器新功能搭建，促進(jìn)基于校企大型儀器共享推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化［6］。促進(jìn)開放課題的指南精選、有序競爭和科學(xué)管理，建立對外窗口、拓寬交流渠道、建立共建共享機制，建立與相關(guān)方面的廣泛聯(lián)系，構(gòu)建科研共同體。同時，解決老師不想、不知道、不能成果轉(zhuǎn)化的問題，推進(jìn)“論文寫在祖國大地上”，推進(jìn)成果服務(wù)經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展，提升實驗室影響力和輻射范圍。

3 優(yōu)化地方高校重點實驗室開放課題管理

參照“揭榜掛帥”項目制度“懸榜”“揭榜”“評榜”“獎榜”等做法，促進(jìn)開放課題指南發(fā)布機制改革、優(yōu)化申報人員動員機制、評審立項決策公開公正，強化項目過程管理和信息化管理，重視課題結(jié)題后跟蹤和管理，以競爭優(yōu)化項目質(zhì)量具體環(huán)節(jié)進(jìn)行綜合改革（見圖1）。

3.1 懸榜機制，精準(zhǔn)“撒網(wǎng)”

以解決問題，服務(wù)區(qū)域乃至輻射全國為定位，契合地方高校實驗室特色發(fā)展需要。學(xué)術(shù)委員會負(fù)責(zé)大方向把關(guān)和統(tǒng)籌。同時，增強指南的操作性和指向性，以解決基礎(chǔ)研究、技術(shù)研發(fā)難點為抓手，提升服務(wù)社會能力體系建設(shè)，將“出題”任務(wù)落實到各課題組，將科研難題、技術(shù)堵點等以開放課題的形式向社會廣泛征集申報者。經(jīng)過實踐，總結(jié)出4 類指南產(chǎn)生機制（見圖2）：①基礎(chǔ)研究科學(xué)問題對策類，在本實驗室基礎(chǔ)研究過程產(chǎn)生的依靠本實驗室人員無法解決或者研究過程久未解決的瓶頸式科學(xué)問題；②成果拔高類，基于部分實驗室課題組努力科研卻在低水平的成果重復(fù)徘徊，而產(chǎn)生的路線優(yōu)化和成果拔高需求；③設(shè)備保障需求類，重大儀器在使用過程產(chǎn)生的新功能服務(wù)社會需求以及改進(jìn)、搭建新功能需求；④成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化類，實驗室科研成果面向市場、面向社會的應(yīng)用需求。

針對申報人數(shù)少、成果質(zhì)量不高等問題，改變項目分類方式，分為培育、邀約、自主申報項目。在公開發(fā)布項目指南的同時，可通過成果檢索、專家?guī)炱ヅ涞确绞?，幫助發(fā)掘和定位潛在申報團(tuán)隊，實現(xiàn)目標(biāo)與需求的高效、精準(zhǔn)匹配。這樣開放課題的目標(biāo)導(dǎo)向、面向?qū)ο蠛统晒问阶兊们逦髁?，改變“廣撒網(wǎng)”，申報人水平以及項目質(zhì)量如何只能“靠天吃飯”的問題。明確資助金額及方式，適當(dāng)提高課題資助金額，多渠道籌措資金解決地方高校實驗室經(jīng)費不足的問題，可以由相關(guān)課題，實驗室運行費、儀器設(shè)備開放共享基金等共同出資，可有序引進(jìn)企業(yè)、社會等相關(guān)方共同出資。資助方式除項目立項資助外，增加承擔(dān)單位配套資助、優(yōu)秀課題滾動資助及結(jié)題獎補資助等（見表1）。

3.2 揭榜機制，有序競爭

“揭榜申請與論證階段顯著體現(xiàn)揭榜掛帥制度的優(yōu)勢，主要關(guān)注如何吸引、選拔出真正有本事的人才及團(tuán)隊參與揭榜”［7］。鑒于地方高校重點實驗室開放課題低吸引力等問題，在項目評審、團(tuán)隊遴選等選團(tuán)隊、選資源過程引進(jìn)競爭、利用競爭和優(yōu)化競爭。①積極利用講座報告、學(xué)術(shù)交流與研討、會議等渠道推介實驗室，加大力度在網(wǎng)站、微信公眾號等廣泛宣傳實驗室開放課題，擴大信息傳播范圍，促進(jìn)供需信息對稱。②先行調(diào)研，有計劃打造競爭池。如針對實驗室合作單位醫(yī)療系統(tǒng)單位業(yè)務(wù)繁忙，醫(yī)療科研難兩顧［8］，但在病例庫、臨床經(jīng)驗等方面具有無可比擬的優(yōu)勢，調(diào)研這類群體在醫(yī)療設(shè)備改進(jìn)、在醫(yī)療檢測、在成像技術(shù)改進(jìn)等關(guān)鍵領(lǐng)域的需求，以此促進(jìn)儀器設(shè)備類的課題指南精細(xì)化和貼近需求。針對企業(yè)自主研發(fā)能力和科研基礎(chǔ)硬件不足，但具有敏感的市場需求判斷力，具有迫切的知識產(chǎn)權(quán)需求等特征，互補共進(jìn)。博采眾長，邀請各單位參與開放課題的評審，推薦有能力的人或團(tuán)隊參與后期申報。開展下沉式邀約“選帥”，有序擇優(yōu)機制。③在前期調(diào)研基礎(chǔ)上，積極“走出去”，對有合作意向的單位發(fā)出邀約，對有基礎(chǔ)、有實力但沒有項目經(jīng)驗的申報者，加強申請書撰寫指導(dǎo)，設(shè)立培育項目。④強化配套制度改革，促進(jìn)學(xué)術(shù)成果百花齊放，結(jié)題評價向多維度成果轉(zhuǎn)變，拓展到在成果轉(zhuǎn)化、新問題發(fā)現(xiàn)、夯實基礎(chǔ)等方面的實質(zhì)性進(jìn)展評價，成果形式拓展到專利、技術(shù)成果和產(chǎn)品。利用競爭，關(guān)鍵少數(shù)立項，堅持寧缺毋濫立項原則，克服急功近利，加強項目立項后的跟蹤和管理。

3.3 評榜機制，多維度評價

成立開放基金評審專家組，評審組專家構(gòu)成異質(zhì)化，邀請項目評審專家、相關(guān)產(chǎn)業(yè)專家、成果轉(zhuǎn)化專家、儀器設(shè)備專家等，對申請項目的科學(xué)價值、社會價值、經(jīng)濟(jì)價值和應(yīng)用前景、完成度等進(jìn)行綜合評價。并結(jié)合項目特點適度引入第三方評審，以強化項目評價的科學(xué)性。以“方法科學(xué)、過程公正、結(jié)果公開”為評審原則，不唯論文，“聚焦于項目執(zhí)行本身”［9］。對于重點項目，其中關(guān)鍵技術(shù)、路線及指標(biāo)采用答辯質(zhì)詢的方法。借鑒“里程碑”考核作法［10-11］，加強項目進(jìn)展中的評價，除提交中期報告外，課題組要向中期檢查組匯報項目進(jìn)展、技術(shù)路線，著重在哪些方面取得進(jìn)展進(jìn)行匯報，專家組進(jìn)行項目執(zhí)行情況中期評價和對標(biāo)評價，以評促建，促進(jìn)中后期項目開展。通過項目中期評價可有效規(guī)避課題重申報、輕執(zhí)行的問題。

3.4 獎榜機制，多措并舉

綜合評價課題取得的成效，對于評價優(yōu)秀的結(jié)題項目進(jìn)行獎勵性后補助［12］和滾動資助，以開展后續(xù)研究。此外，優(yōu)化人才到校訪問、交流、就業(yè)的機制，依托光學(xué)工程博士后流動站，積極將有意向的高層次人才吸納為博士后，繼續(xù)在實驗室開展相關(guān)研究。承擔(dān)過實驗室開放課題并取得較好成績的開放課題承擔(dān)者，在人才引進(jìn)時優(yōu)先考慮。拓展與企業(yè)的其他形式合作，促進(jìn)實驗室服務(wù)企業(yè)，如大型儀器共享的折扣，預(yù)約優(yōu)先使用權(quán)限；為企業(yè)提供在職人員培訓(xùn)，提供知識產(chǎn)權(quán)申請及職稱評聘方面的咨詢和幫助。

4 嵌入式服務(wù)，科學(xué)管理

開放課題“一項目一檔案”，規(guī)范管理。同時采用信息管理系統(tǒng)，論文、專利等成果能夠?qū)崿F(xiàn)人員的自動匹配，解決成果跟蹤靠電話詢問、郵件溝通，效率低且不能實時跟蹤等問題，實現(xiàn)對項目進(jìn)展、研究路線、階段成果的管理和跟蹤。打造高水平科研管理及科輔隊伍，強化嵌入式服務(wù)，強化科研管理隊伍資源結(jié)網(wǎng)服務(wù)能力［13］，與合作單位、課題組成員建立良好互動聯(lián)系，加強課題成員進(jìn)實驗室做實驗、使用儀器的指引和培訓(xùn)。對進(jìn)入實驗室開展動物實驗的成員，“增加對科研人員善待實驗動物的教育途徑，開展善待實驗動物的倫理學(xué)討論”［14］，不僅促進(jìn)基于課題的動物實驗合理合規(guī)，而且營造仁愛、關(guān)懷、健康的實驗室文化。增進(jìn)服務(wù)，加強人文關(guān)懷和生活保障，如對市內(nèi)課題組成員配備午休床，提供校園餐卡解決餐飲問題。對到訪實驗室一個月以上的項目成員，聯(lián)系學(xué)校后勤部門解決臨時住宿問題。對經(jīng)費報銷問題，促進(jìn)實驗室固定人員指導(dǎo)和輔助開放課題成員完成報銷。可以由學(xué)校代扣、代繳和代支付的支出由實驗室統(tǒng)一完成，如為開放課題配備儀器共享賬戶［15］，儀器設(shè)備使用費用校內(nèi)結(jié)算。提供知識產(chǎn)權(quán)代理服務(wù)，對科研需要的耗材，由實驗室統(tǒng)一采購、管理。鑒于報銷周期，適當(dāng)延長結(jié)余資金留用期限。囿于疫情等因素，課題匯報采取線上云答辯、云相聚的形式，有效解決國內(nèi)外、省內(nèi)外距離遠(yuǎn)的問題，節(jié)約時間和管理成本，課題組與專家組、實驗室固定人員交流深入、充分，達(dá)到預(yù)期效果。

5 結(jié)語

開放課題是實驗室開放的有效支點，地方高校重點實驗室開放課題要取得成功的內(nèi)外部效應(yīng)，功夫在課題發(fā)布前、結(jié)題后，優(yōu)質(zhì)申報單位的積極參與要堅持“請進(jìn)來”，成果價值的發(fā)揮要加強結(jié)題后的管理，積極“走出去”。經(jīng)實踐，改革后有效擴大了參與主體積極性，共資助開放課題45 項，國內(nèi)外研究人員、企業(yè)專業(yè)技術(shù)人員等申請實驗室開放課題逐年上升，不僅產(chǎn)出高水平論文100 多篇，而且以開放課題為橋梁，與海內(nèi)外學(xué)者建立聯(lián)系，與業(yè)內(nèi)企業(yè)密切合作，促進(jìn)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的精準(zhǔn)對接，光子技術(shù)重點實驗室與福州高意科技有限公司合作研制的手持式拉曼光譜儀已實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，經(jīng)濟(jì)效益顯著。促進(jìn)資源共建共享，與福州鑫圖光電有限公司的合作已經(jīng)拓展到共建校企高端成像技術(shù)與應(yīng)用實驗室。為基礎(chǔ)研究夯實基礎(chǔ)，非線性光學(xué)病理診斷組在福建省省立醫(yī)院積累了995 例乳腺癌病例并進(jìn)行了深入腫瘤微環(huán)境多光子診斷特征研究，為國家自然科學(xué)基金項目、大型儀器項目夯實基礎(chǔ)。