史曉孟

沈陽工業(yè)大學(xué)，遼寧 沈陽 110870

一、凱爾森法律效力理論提出的背景與思想淵源

（一）社會(huì)背景

19世紀(jì)末至20世紀(jì)中葉，兩次的工業(yè)革命給人類生活帶來了繁華也使人類的精神世界發(fā)生了變化。法理學(xué)領(lǐng)域中的一個(gè)突出表現(xiàn)就是在法律理念上人們開始警惕形而上學(xué)和政治意識(shí)形態(tài)，不再僅僅專注于自然法學(xué)。法哲學(xué)家們開始重新尋找法學(xué)方法自主論和認(rèn)識(shí)論的基礎(chǔ)，視價(jià)值高于事實(shí)，這樣才能將法律與其他社會(huì)性科學(xué)分別開，從而保證法律在科學(xué)上的有效性。

在20世紀(jì)的上半葉，凱爾森所居住的奧地利是科學(xué)、哲學(xué)、文化理論均繁榮發(fā)展的時(shí)代，二戰(zhàn)前這里先后出現(xiàn)了很多帶有時(shí)代色彩的理論和學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，如邏輯實(shí)證主義、哥德爾主義、經(jīng)驗(yàn)批判主義及維特跟純粹法學(xué)等，這些思想在世界范圍內(nèi)產(chǎn)生了廣泛又深刻的影響，并成為學(xué)者們批判及研究的對(duì)象。［1］這樣的社會(huì)背景給凱爾森致力于法學(xué)的獨(dú)立化和科學(xué)化理論研究提供了視角和方法，在他看來法是無處不在的，從國(guó)家到個(gè)人，通過法律內(nèi)部的調(diào)整與控制，將社會(huì)的各個(gè)方面都納入法律體系中去，便可以達(dá)到服務(wù)社會(huì)，統(tǒng)治國(guó)家的效果。

（二）思想理論淵源

首先，作為20世紀(jì)最偉大的法學(xué)家之一，凱爾森的思想理論對(duì)整個(gè)世界的法律理論產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，但是在最基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)論和方法論上凱爾森是受到新康德主義的影響。在19世紀(jì)末的德國(guó)，新康德主義的出現(xiàn)使得法學(xué)界又興起了一個(gè)法學(xué)流派，它反對(duì)唯物主義傾向并想利用唯心主義思想去修正康德的思想，使人們的主觀精神價(jià)值得以提升。凱爾森早年提出的法律科學(xué)，就是在法學(xué)的研究中引入新康德主義的思想，康德的先驗(yàn)證明成為凱爾森尋求純粹性知識(shí)的主要理論工具，為他開創(chuàng)純粹法理論奠定了基礎(chǔ)。凱爾森純粹法理論中的“純粹性”，就是將基本規(guī)范和法律規(guī)范分離，反對(duì)將任何意識(shí)形態(tài)及價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)帶入法律研究中。事實(shí)上，在凱爾森的學(xué)術(shù)生涯中不論是基本規(guī)范理論，還是其法律體系中的理論目的、方法，都受到了新康德主義的影響。［2］

其次，基于“純粹性”的有效性理論也對(duì)凱爾森的法律效力理論產(chǎn)生了影響。19世紀(jì)自然法學(xué)的發(fā)展讓實(shí)在論也有了進(jìn)展，為凱爾森創(chuàng)造一個(gè)純粹性的法學(xué)的目標(biāo)提供了契機(jī)。此時(shí)的康德主義認(rèn)為只有經(jīng)驗(yàn)事實(shí)才是真實(shí)的，因而純粹法學(xué)也只主張研究實(shí)證法，而不研究法律目的、實(shí)質(zhì)等其他非經(jīng)驗(yàn)問題。凱爾森把他的法律理論稱為“純粹法”，是想要在兩方面體現(xiàn)“純粹”的效果：第一，純粹的法律要脫離任何的意識(shí)形態(tài)，法律規(guī)范的邏輯分析要避免受到道德或爭(zhēng)議的約束，盡量不對(duì)法律制度作出價(jià)值判斷；第二，在法律的發(fā)展過程中以及法的社會(huì)學(xué)研究中，受到政治經(jīng)濟(jì)文化等因素影響從而對(duì)法律的形式或性質(zhì)產(chǎn)生影響的研究，都是不屬于純粹法理論的研究。

二、凱爾森法律效力理論的主要內(nèi)容

（一）法律效力的概念

法律效力理論是凱爾森純粹法理論中的一個(gè)重要部分，凱爾森將法律效力分成兩個(gè)部分：法律制度的效力和法律規(guī)范的效力，并著重分析了法律規(guī)范的效力。在約束性方面法律規(guī)范和法律效力類似，權(quán)力機(jī)關(guān)一旦制定了一項(xiàng)法律規(guī)范，它的存在就是有效的，就應(yīng)當(dāng)?shù)玫阶袷?。但是法律效力又是法律?guī)范的特殊存在，首先，“應(yīng)該”和“是”之間有區(qū)別，一方面，凱爾森不認(rèn)同自然法的復(fù)興認(rèn)為的實(shí)證法有效性需要價(jià)值證明，若是在實(shí)證主義立場(chǎng)上基于對(duì)實(shí)證法意義去做真實(shí)的描述，法律規(guī)范存在即為有效；另一方面，他也不認(rèn)同社會(huì)法學(xué)派過于強(qiáng)調(diào)法律的實(shí)際社會(huì)效果的觀點(diǎn)，認(rèn)為規(guī)范意義上的“應(yīng)該”和實(shí)際中的“是”不同，制定的法律規(guī)范擁有了效力就可以被適用。其次，“命令”和“規(guī)范”之間也有區(qū)別，奧斯汀將法律等同于命令，凱爾森則將命令替換為規(guī)范，他認(rèn)為，命令所具有的拘束力僅針對(duì)其指向的人，并且只有當(dāng)該人應(yīng)該按照命令的要求行事時(shí)，命令才是規(guī)范?！懊睢焙汀耙?guī)范”之間的差異也體現(xiàn)出凱爾森想要避免出現(xiàn)法律強(qiáng)制力就是法律效力這種觀點(diǎn)。

（二）法律效力與法律實(shí)效的關(guān)系

關(guān)于法律效力與法律實(shí)效，凱爾森提出了一個(gè)新觀點(diǎn)即二者是不同的。凱爾森依據(jù)自身的規(guī)范論提出了法律效力理論，認(rèn)為法律擁有了效力，法律規(guī)范就有了強(qiáng)制力，人們要遵守和運(yùn)用法律規(guī)范，按照法律規(guī)范辦事；對(duì)于法律實(shí)效他認(rèn)為是人們按照法律規(guī)范去行動(dòng)，規(guī)范得到了實(shí)際應(yīng)用和遵守。它們二者之間的指向是不同的，法律是屬于“應(yīng)當(dāng)”的規(guī)范性領(lǐng)域，例如，當(dāng)有人不遵守?fù)尳俚姆梢?guī)范時(shí)，我們不會(huì)認(rèn)為這個(gè)法律規(guī)范沒有效力，它對(duì)于已經(jīng)違反規(guī)則實(shí)施搶劫的人是更具有效力的，因此法律規(guī)范就算在不具備“實(shí)效”時(shí)，規(guī)范也是有效力的。盡管凱爾森認(rèn)為法律效力與法律實(shí)效概念不同，同時(shí)也指出就整個(gè)法律秩序而言它們也是密切相關(guān)的。規(guī)范要被視為有效就只能在規(guī)范體系內(nèi)或有效秩序的整體中，實(shí)效不是有效性的理由，僅僅是有效性的一個(gè)條件，當(dāng)現(xiàn)實(shí)的實(shí)際法律效力不再符合預(yù)期的法律規(guī)范和秩序時(shí)，法律效力就不復(fù)存在。

（三）法律效力的范圍、理由及層級(jí)結(jié)構(gòu)

法律生效的形式要件，是法律效力的維度或范圍，學(xué)界中大家通常認(rèn)為法律的效力范圍就是法律的時(shí)間效力、空間效力以及屬人效力這三個(gè)范圍。凱爾森則提出了第四個(gè)效力范圍，即法律規(guī)范的屬事效力范圍，這一效力范圍指的是法律規(guī)范對(duì)怎樣的事情具有拘束力，同時(shí)也可以解決國(guó)家在與國(guó)民的關(guān)系中應(yīng)當(dāng)擁有多大權(quán)力的問題。從傳統(tǒng)的三維到四維，凱爾森讓法律效力理論在范圍劃分上更加嚴(yán)謹(jǐn)。

法律效力的根本依據(jù)，是法律效力的理由。自然法學(xué)派認(rèn)為法律效力源于道德、正義和公眾認(rèn)可，制定良好的法會(huì)讓人們由衷尊重并信守法律；社會(huì)法學(xué)派認(rèn)為，法律是一個(gè)事實(shí)概念，規(guī)則只有被遵守、適用、規(guī)范目的得以實(shí)現(xiàn)時(shí)，方才有效。但是凱爾森反對(duì)自然法學(xué)派認(rèn)為的法律效力在于它遵守了一定道德的觀點(diǎn)；也反對(duì)提出法律規(guī)范的事實(shí)有效性即法律規(guī)范有效性的原因的社會(huì)法學(xué)派的觀點(diǎn)，他認(rèn)為法律規(guī)范不是因?yàn)樗袷亓说赖乱膊皇且驗(yàn)樗犀F(xiàn)實(shí)才有效，它是獨(dú)立且純粹的。［3］

法律效力是具有層級(jí)結(jié)構(gòu)的，法律的效力理由和基礎(chǔ)規(guī)范一起形成了法律體系的層級(jí)結(jié)構(gòu)，其中作為法律規(guī)范體系內(nèi)最高的基本規(guī)范將法律規(guī)范的制定權(quán)下放，進(jìn)行層層授權(quán)或委托，按有效性的高低分為高層次和低層次的規(guī)范，較低層次的法律規(guī)范效力是從較高層次法律規(guī)范效力中得來的，整個(gè)法律體系內(nèi)的法律規(guī)范效力都?xì)w于一個(gè)基本規(guī)范，即構(gòu)成法律體系的各個(gè)法律規(guī)范的效力依據(jù)。

三、對(duì)凱爾森法律效力理論的評(píng)價(jià)

（一）積極評(píng)價(jià)

凱爾森及其法律理論在法學(xué)界有著舉足輕重的地位，至今仍是最受重視的法學(xué)家之一。但凱爾森并未局限在他自己的理論中，他不僅在法學(xué)上頗有建樹，在政治學(xué)以及科學(xué)領(lǐng)域也有所涉獵，因此雖然他提出了純粹法理論，但是他也沒有完全忽視哲學(xué)、心理學(xué)等其他學(xué)科對(duì)于法學(xué)研究的重要意義，因而就算凱爾森的法律效力理論還存在著許多不足待以分析討論，但其光輝之處是不能掩蓋的。在凱爾森的許多作品中我們都能看到他對(duì)自己的每一個(gè)理論其實(shí)都做了充分的調(diào)研論證，面對(duì)各個(gè)學(xué)者提出的問題與不解他作出了積極回應(yīng)，對(duì)自己的理論也做出了更加深刻的闡釋。在方法論上凱爾森運(yùn)用了規(guī)范的邏輯分析方法對(duì)法學(xué)進(jìn)行了研究，他的法律效力理論在維持法律秩序的準(zhǔn)確性和統(tǒng)一性上都具有現(xiàn)實(shí)的意義，他以其獨(dú)特的思想開辟了法律效力理論的新領(lǐng)域，尤其是對(duì)于致力于法制建設(shè)的我國(guó)，凱爾森的法律效力理論在形成層次分明的法律效力體系、建成統(tǒng)一的法律法規(guī)上是有參考意義的。

（二）消極評(píng)價(jià)

凱爾森在他的整個(gè)學(xué)術(shù)生涯中都在追尋純粹的法學(xué)理論，這一創(chuàng)新理論所作出的突破因?yàn)槠溥^于極端受到了很多學(xué)者的抨擊。凱爾森認(rèn)同法律和道德都屬于規(guī)范的同一領(lǐng)域，但他沒有用相同的標(biāo)準(zhǔn)去看待它們二者的有效性是否要受到“實(shí)證”的檢驗(yàn)。在法律規(guī)范的有效性問題上，他堅(jiān)持新康德主義，但是在道德規(guī)范有效性上，他又選擇了實(shí)證主義的觀點(diǎn)。實(shí)際上按新康德的理論，道德和法律一樣，不應(yīng)當(dāng)用實(shí)證的、社會(huì)等要素去對(duì)其進(jìn)行說明，它是在純粹意志范圍內(nèi)的，意志則不指向任何對(duì)象，它只關(guān)心“應(yīng)該”。凱爾森卻在“應(yīng)該”的意志中排除了道德，僅保留了法律，在法律效力上，凱爾森嚴(yán)格遵循邏輯規(guī)范原則，他主張不考慮倫理和社會(huì)效果，只研究法律的邏輯，這必然會(huì)使他忽視法律背后的現(xiàn)實(shí)原因。凱爾森認(rèn)為他的理論是純粹的，但他不關(guān)注社會(huì)生活和經(jīng)濟(jì)變化形式對(duì)法律的滲透和影響，忽視政治意識(shí)倫理觀念對(duì)法律的影響，勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致他的理論脫離實(shí)踐。

四、凱爾森法律效力理論對(duì)當(dāng)代中國(guó)法治的意義

（一）理論意義

自從法律效力的內(nèi)涵被凱爾森開創(chuàng)性地從兩方面進(jìn)行區(qū)分后，哈特、拉茲等學(xué)者便也開始探討起與之相關(guān)的理論。凱爾森關(guān)于法律效果與實(shí)際效果之間的區(qū)別和聯(lián)系的觀點(diǎn)，由于其邏輯嚴(yán)密性，不僅影響了分析實(shí)證主義陣營(yíng)中相關(guān)理論的研究，還為社會(huì)法以及新自然法學(xué)確立了一個(gè)理論課題，這對(duì)中國(guó)法學(xué)界也產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，越來越多的學(xué)者被他的理論研究所吸引。從現(xiàn)有著作來看，在法律效力的研究上我國(guó)學(xué)者仍需努力，在研究上對(duì)于法律效力的概念還沒有深入到其本質(zhì)和淵源，研究到的還僅僅是皮毛。對(duì)于維護(hù)法律有效運(yùn)行，國(guó)家的強(qiáng)制力只是其中一個(gè)條件，但是在我國(guó)有時(shí)國(guó)家的強(qiáng)制力會(huì)直接同法律效力及法律的正當(dāng)性掛鉤，若是如此就會(huì)丟失法制應(yīng)有的價(jià)值。［4］因此在我國(guó)古代長(zhǎng)久以來的法治思想“人治”的壓力下要想要有所突破，深化和發(fā)展馬克思法律理論，就需要更進(jìn)一步發(fā)掘法律效力的實(shí)質(zhì)，并對(duì)凱爾森法律效力理論進(jìn)行全方位的借鑒與研究。

（二）實(shí)踐意義

建立和維護(hù)法律秩序需要法律效力作為核心，控制和調(diào)整法律秩序的關(guān)鍵在于法律效力，若不解決法律效力的問題，就不可避免其他因素對(duì)法治的干擾。凱爾森的效力理論首先可以實(shí)現(xiàn)科學(xué)立法。立法是一項(xiàng)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ?，關(guān)系到建立良好的法律秩序以及實(shí)現(xiàn)法律規(guī)范的預(yù)期效力，注重立法技術(shù)，有助于實(shí)現(xiàn)科學(xué)立法，減少弊端的出現(xiàn)從而達(dá)到立法的目的。凱爾森的法律效力理論通過維護(hù)法律話語的獨(dú)立價(jià)值來保證法制的實(shí)現(xiàn)，他將重點(diǎn)放在了維護(hù)法律的權(quán)威性、明確性以及統(tǒng)一性，其法律效力等級(jí)結(jié)構(gòu)理論的提出不但實(shí)現(xiàn)了母法作為子法制定依據(jù)的需要，還平衡了不同國(guó)家機(jī)關(guān)對(duì)于立法權(quán)限的劃分，使法律體系結(jié)構(gòu)更加井然有序。在當(dāng)前的法律實(shí)踐中我國(guó)仍存在例如立法上的法律規(guī)范沖突問題、效力等級(jí)混亂問題，為建立一個(gè)等級(jí)分明、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)統(tǒng)一的法律體系，深入學(xué)習(xí)凱爾森的法律效力理論對(duì)提高我國(guó)的立法水平，實(shí)現(xiàn)科學(xué)立法有著重要意義。

其次，具備明確效力的法律規(guī)范有利于執(zhí)法、司法和守法。法律效力給予了法律權(quán)威，當(dāng)法律規(guī)范具備合法效力來源時(shí)執(zhí)法司法守法才有意義。執(zhí)法的前提是“普遍、正常、肯定”，法律規(guī)范不僅需要普遍的效力范圍和效力理由，還需要法律效力客體對(duì)效力理由的承認(rèn)和服從，如果法律規(guī)范具有明確的效力，就會(huì)更有利于執(zhí)法。司法是國(guó)家司法機(jī)關(guān)依照法定的權(quán)限和程序，運(yùn)用法律處理訴訟案件的一項(xiàng)特殊活動(dòng)，如果法律規(guī)范的效力混亂，就難以解決法律糾紛、違法犯罪問題。法律規(guī)范之所以被人們所遵守，是因?yàn)槠涫且粋€(gè)由合理法律效力鏈條所形成的法律效力體系，因而具有法律效力的法律規(guī)范也是保證良好法律秩序的關(guān)鍵。

五、結(jié)語

在凱爾森著作的譯本愈漸增多的情形下，國(guó)內(nèi)學(xué)者也逐漸更積極地去研究凱爾森的法律理論，沒有政治、經(jīng)濟(jì)、文化以及價(jià)值因素參與的實(shí)證主義法學(xué)，尤其是凱爾森的純粹法理論，這種純粹理性的法律思維值得借鑒。為保證我國(guó)社會(huì)秩序化發(fā)展，在法治建設(shè)中有必要構(gòu)建一個(gè)具有我國(guó)特色的社會(huì)秩序，而將凱爾森法律效力理論適當(dāng)應(yīng)用于我國(guó)的法治建設(shè)中也不失為一個(gè)良方。我們要在了解我國(guó)的具體國(guó)情的狀況下加強(qiáng)法治意識(shí)，更好地吸收借鑒凱爾森法律效力理論中可以在我國(guó)適用的部分。