中國科學院沈陽分院科技合作處 張炯，袁子堯

一、引言

新時期，國家實施新一輪東北全面振興戰(zhàn)略，遼寧省肩負起了引領(lǐng)東北老工業(yè)基地全面振興和全方位創(chuàng)新改革試驗的重大使命。遼寧省以創(chuàng)新驅(qū)動為引領(lǐng)，以做好“三篇大文章”為核心，全面推進數(shù)字遼寧、智造強省建設(shè)。沈陽市正在體系化布局以汽車及零部件、數(shù)控機床為代表的5個“老字號”、冶金建材為代表的3個“原字號”、以航空、新材料、高端醫(yī)療裝備為代表的7個“新字號”以及“網(wǎng)絡(luò)安全、智能終端制造”為代表的5個“新一代信息技術(shù)”等產(chǎn)業(yè)鏈。作為“共和國長子”“東北老工業(yè)基地的核心”的鐵西區(qū)，再次成焦點。在“十四五”規(guī)劃中，鐵西區(qū)明確提出要切實肩負起“東北振興、鐵西先行”的使命擔當，把創(chuàng)新作為引領(lǐng)鐵西振興發(fā)展的第一動力，全面提升科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和水平，以創(chuàng)新催生鐵西發(fā)展新動能，成為沈陽建設(shè)國家中心城市的新“標桿”，助力“數(shù)字遼寧、智造強省”取得更大成效。①。

中國科學院作為國家戰(zhàn)略科技力量，按照習總書記對我院提出“四個率先”和“兩加快一努力”的要求，在突破關(guān)鍵核心技術(shù)上狠抓落實，取得了多項處于國際領(lǐng)先地位的原創(chuàng)性科技成果，攻克了我國一系列“卡脖子”核心技術(shù)問題。沈陽分院作為中國科學院的派出機構(gòu)，負責協(xié)助院黨組領(lǐng)導和指導中國科學院在遼寧省和山東省的研究所有關(guān)工作，是連接院機關(guān)和研究所的橋梁紐帶，區(qū)域科技管理和服務(wù)的中心。沈陽分院系統(tǒng)院屬單位中包含7家研究所和2家公司。主要研究領(lǐng)域包括能源科學與化工技術(shù)、材料科學與工程、工業(yè)控制與自動化、計算機應用與信息技術(shù)、生物技術(shù)、環(huán)境科學與工程等。

綜上所述，沈陽分院系統(tǒng)單位的研究領(lǐng)域與沈陽市鐵西區(qū)的產(chǎn)業(yè)體系和布局高度契合，在院黨組的統(tǒng)一部署下，沈陽分院積極與遼寧省科技廳、沈陽市科技局、以及鐵西區(qū)政府開展合作，推動中科院高水平科研成果在沈陽市鐵西區(qū)、沈陽經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)集聚，并探索出一條通過建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化平臺助力區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級、培育的新路徑。本文將通過科技成果轉(zhuǎn)化的模式選擇、產(chǎn)業(yè)升級培育具體舉措兩個角度闡述科技成果轉(zhuǎn)化對沈陽市鐵西區(qū)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展的帶動情況，以及在促進科技成果轉(zhuǎn)化過程中存在的問題進行解析并提出對策建議。

二、科技成果轉(zhuǎn)化助力區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級培育的模式選擇

（一）以平臺為抓手，促進科技成果轉(zhuǎn)化

我國在建設(shè)現(xiàn)代化國家體系的過程中，越來越凸顯出科技成果轉(zhuǎn)化在構(gòu)建科技創(chuàng)新體系中的重要性。在此基礎(chǔ)上，我國在新時期明確了科技成果轉(zhuǎn)化的載體與導向，確立了科技成果轉(zhuǎn)化的根本路徑[1]。該路徑的核心內(nèi)容是形成以企業(yè)作為創(chuàng)新主體、市場提供創(chuàng)新方向，通過產(chǎn)學研深度融合的方式，形成我國新時期的技術(shù)創(chuàng)新體系。并且在這一過程中，要加強對科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新扶持，激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力，促進科技成果轉(zhuǎn)化。因此，以科研院所技術(shù)成果作為主體、政府提供支撐服務(wù)、采取市場化運作的組織模式，建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化平臺，根據(jù)區(qū)域產(chǎn)業(yè)特點和規(guī)劃布局重點項目、吸納優(yōu)秀人才，在項目培育初期給予穩(wěn)定性支持，直至項目成熟達到產(chǎn)業(yè)化階段，并最終實現(xiàn)科技成果的規(guī)?；⑸唐坊?。通過此路徑將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，促進區(qū)域經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展[2]。

（二）科技成果轉(zhuǎn)化平臺建設(shè)目標

2020年10月，在“十四五”即將開局之際，沈陽分院攜手沈陽市科技局、鐵西區(qū)經(jīng)開區(qū)，打造中科（沈陽）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究院（以下簡稱“產(chǎn)研院”）。重點圍繞航空新材料、裝備制造、新一代信息技術(shù)、生物技術(shù)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，聚焦傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級改造、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育的關(guān)鍵共性技術(shù)和重大產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新技術(shù)需求，建設(shè)成為集技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)育成、技術(shù)服務(wù)、人才引進、合作交流、投融資于一體的科技成果產(chǎn)業(yè)化基地，打造國家級的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)科創(chuàng)平臺，助推沈陽建設(shè)國家中心城市，打造新型工業(yè)化示范區(qū)核心區(qū)。中科院沈陽分院、沈陽經(jīng)開區(qū)管委會將共同管理產(chǎn)研院，按照“一基地、一公司”進行組織架構(gòu)設(shè)置，組建國有獨資的中科（沈陽）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究院有限公司，負責產(chǎn)研院的日常管理工作。在產(chǎn)研院的建設(shè)過程中，雙方積極探索科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的新模式，通過在空間、經(jīng)費、制度等方面實施的一系列創(chuàng)新舉措，有序推進產(chǎn)研院的建設(shè)工作，促進一批重大科技成果落地轉(zhuǎn)化。

三、科技成果轉(zhuǎn)化助力區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級培育的創(chuàng)新舉措

（一）促進科技成果轉(zhuǎn)化的保障措施

（1）空間保障。產(chǎn)研院位于沈陽經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)先進裝備制造產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)“咽喉”位置，通過盤活開發(fā)區(qū)閑置廠房存量資源，利用開發(fā)區(qū)收儲遠大地塊上的M1廠房（48785.49㎡）、小M1廠房（4680㎡）、M5食堂車庫（16477.79㎡）三處閑置建筑共計7萬余平方米作為承接項目的物理空間。

（2）經(jīng)費保障。為支持中科院科研項目團隊能夠在開發(fā)區(qū)穩(wěn)定長期持續(xù)輸出產(chǎn)業(yè)化成果，產(chǎn)研院為本地科技服務(wù)團隊每年安排2000萬元專項工作經(jīng)費，列入財政預算，用于產(chǎn)研院運營及開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動。

（3）制度保障。具有完備的制度體系，先后制定了《中科（沈陽）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究院有限公司章程》《中科（沈陽）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究院有限公司績效管理辦法》《中科（沈陽）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究院有限公司運營經(jīng)費使用辦法》《中科（沈陽）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究院有限公司印章使用管理辦法》《中科（沈陽）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究院入駐項目管理辦法（試行）》《中科（沈陽）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究院項目入駐評審辦法》《中科（沈陽）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究院專項資金管理辦法》《中科（沈陽）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究院員工考勤管理辦法（試行）》等管理制度，為產(chǎn)研院高效運行做好制度保障。

（二）促進產(chǎn)業(yè)升級培育的項目篩選

在引進優(yōu)秀適用的科技創(chuàng)新成果過程中，沈陽分院根據(jù)鐵西區(qū)做強汽車及零部件、裝備制造等優(yōu)勢“老字號”“原字號”，發(fā)展生命健康、汽車電子等新興產(chǎn)業(yè)的規(guī)劃目標，篩選中科院內(nèi)優(yōu)秀適用科技成果，選擇符合鐵西區(qū)發(fā)展定位的項目入駐，實現(xiàn)提升支柱產(chǎn)業(yè)、壯大新興產(chǎn)業(yè)、培育特色產(chǎn)業(yè)、填補空白產(chǎn)業(yè)的目標，強化補鏈、強鏈、延鏈工作，提升產(chǎn)業(yè)鏈完整度，增強產(chǎn)業(yè)核心競爭力。沈陽分院圍繞培育壯大“新字號”開展成果篩選工作，首批入駐了高端裝備運行環(huán)境智能保障系統(tǒng)、電液伺服驅(qū)動及電機技術(shù)、航空/航發(fā)復雜鈑金精確制造技術(shù)、有機電致發(fā)光材料升華設(shè)備、Vc發(fā)酵母液回收制有機肥等5個項目。同時，“喜新”亦不“忘舊”，沈陽分院積極在升級改造“老字號”、深度開發(fā)“原字號”上做示范，以新興產(chǎn)業(yè)為“老字號”“原字號”持續(xù)賦能，聚焦信息技術(shù)、新材料、環(huán)保產(chǎn)業(yè)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)+裝備制造業(yè)，第二批醫(yī)用鈦合金材料產(chǎn)業(yè)化、輕合金納米功能膜智能制造產(chǎn)業(yè)化、新型一體化VOCs氣體凈化裝置產(chǎn)業(yè)化、檢驗醫(yī)學質(zhì)譜技術(shù)開發(fā)、智能五軸加工中心產(chǎn)業(yè)化等7個項目通過專家評審，并完成公司注冊，其中2個項目已入駐基地。

（三）工作成效

首批入駐項目中，“航空/航發(fā)復雜鈑金高效精確制造技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目”，成功開發(fā)了國際上首臺脈動液壓成形和高能率沖擊液壓成形設(shè)備，已經(jīng)為成飛、沈飛、中國航發(fā)沈陽黎明公司開發(fā)了多款產(chǎn)品，可實現(xiàn)年產(chǎn)30000件航空鈑金件規(guī)模?！坝袡C電致發(fā)光材料升華設(shè)備開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化項目”技術(shù)能力處于國內(nèi)有機電致發(fā)光材料研發(fā)領(lǐng)域前沿，項目力爭建立沈陽首家OLED高純度材料提純裝備制造基地。Vc發(fā)酵母液回收制有機肥技術(shù)中Vc-Na純度99%以上，且技術(shù)成本低、工序簡單，生產(chǎn)的新型肥料產(chǎn)品普遍增加作物產(chǎn)量5-30%，提高植物維C含量8-140%。可為有機農(nóng)業(yè)發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)的有機碳肥產(chǎn)品，具有增碳減排、提質(zhì)增效的顯著效果。該產(chǎn)品處于國際先進水平，累計獲授權(quán)發(fā)明專利4項。第二批入駐項目中，“醫(yī)用鈦合金材料產(chǎn)業(yè)化項目”是山東魏橋創(chuàng)業(yè)集團與中科院金屬所推進的重點項目，在高性能醫(yī)用鈦合金板材方面，解決了多項“卡脖子”技術(shù)，項目建成后，將填補生物醫(yī)用材料產(chǎn)業(yè)鏈的空缺，累計可實現(xiàn)產(chǎn)值6000萬元。輕合金納米功能膜智能制造技術(shù)突破了傳統(tǒng)微弧氧化（PEO）微弧集中放電破壞氧化膜生長的技術(shù)瓶頸，實現(xiàn)了輕合金表面耐蝕性和功能性指標（絕緣性、溫控特性、生物活性等）的有效兼容。未來將建立在國內(nèi)首個納米功能膜智能控制系統(tǒng)，解決納米功能膜制備中電源大功率可靠性難題；建立納米功能膜標準生產(chǎn)工藝規(guī)范和納米功能膜智能制造企業(yè)標準，解決輕合金納米功能膜制備工程化應用的瓶頸問題。該項目將實現(xiàn)輕合金納米陶瓷膜大規(guī)模生產(chǎn)制備，并在3C電子、生物醫(yī)用、汽車、航天航空、國防軍工等領(lǐng)域開展了一系列的應用探索和產(chǎn)品試制。揮發(fā)性有機氣體（VOCs)催化凈化技術(shù)填補了國內(nèi)技術(shù)空白，該催化劑100,000 Nm3/h大連中遠海運涂裝尾氣、15,000Nm3/h新疆獨山子聚烯烴尾氣、200,000Nm3/h青島華世潔涂裝尾氣等項目上成功應用，且均已穩(wěn)定運行3年以上。目前，VOCs凈化催化劑及工藝技術(shù)已成功應用于十五個VOCs治理工業(yè)項目，年減排2.04萬噸VOCs。

產(chǎn)研院經(jīng)過近兩年的建設(shè)，已入駐項目累計銷售收入為2347.31萬元；累計產(chǎn)值達到了2619.6萬元。吸引高層次人才共計33人，其中頂尖人才2人、杰青人才2人、領(lǐng)軍人才5人、拔尖人才11人、高級人才13人。項目研發(fā)人員共計100人，其中博士或高級職稱人員有24人。已入駐項目累計解決就業(yè)崗位28個。獲批沈陽市2021年“誠信創(chuàng)建示范企業(yè)”、2021年沈陽市新型研發(fā)機構(gòu)、沈陽市科技成果轉(zhuǎn)化中試基地、沈陽市專家工作站等多項榮譽稱號。

四、科技成果轉(zhuǎn)化助力區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級培育的問題解析

（一）科技成果的應用場景與市場需求不匹配

在產(chǎn)研院項目篩選過程中，我們發(fā)現(xiàn)，科研院所對市場最需要的實用技術(shù)存在信息不對稱問題，部分技術(shù)成果放到市場中沒有需求。市場同時也不了解科研院所的各種專利，企業(yè)不能準確獲取到自己需要的技術(shù)成果[3]。實際調(diào)研過程中，科研院所的部分科研人員沒有充分意識到成果轉(zhuǎn)化對科學研究的促進作用，缺乏用市場眼光看待成果轉(zhuǎn)化的本領(lǐng)。對于仍處于實驗室階段的科技成果，由于科研人員無法精準定位成果的應用市場，造成科研成果與實際的市場需求不匹配，無法繼續(xù)開展中試以及產(chǎn)業(yè)化，最終導致科技成果無法轉(zhuǎn)化。同時，科研人員的主要精力在于科學研究，無法完全掌握市場最新的發(fā)展動向、熱點需求，由此在科技成果與市場需求之間形成一道成果轉(zhuǎn)化的“死亡之谷”。因此，打造集科技成果信息交流與對接、成果評估、金融投資、創(chuàng)業(yè)孵化為一體的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺，是當下提升科技成果利用率和轉(zhuǎn)化率的重要手段。沈陽分院組織中科院走進鐵西區(qū)科技對接會，強化科研院所對區(qū)域產(chǎn)業(yè)布局、企業(yè)技術(shù)需求的了解。同時，沈陽分院聯(lián)合鐵西區(qū)、沈陽經(jīng)開區(qū)圍繞新材料、裝備制造業(yè)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，組織重點企業(yè)走進科研院所開展深入調(diào)研對接活動，讓企業(yè)充分了解中科院科研院所的研究領(lǐng)域、最新成果，為企業(yè)營造科技創(chuàng)新的濃厚氛圍。開展此類企業(yè)與科研院所的雙向?qū)踊顒?，能夠有助于區(qū)域自主創(chuàng)新能力提升、科技服務(wù)平臺建設(shè)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、高技術(shù)企業(yè)育成體系建設(shè)，實現(xiàn)中科院創(chuàng)新資源與沈陽經(jīng)開區(qū)科技創(chuàng)新生態(tài)深度融合，加快科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。此外，產(chǎn)研院與遼寧省重要技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)基地建設(shè)工程中心簽訂合作服務(wù)委托合同，組建多鏈融合服務(wù)團，不斷拓展業(yè)務(wù)范圍和對接能力，通過多鏈融合聯(lián)動模式召開遼寧千企創(chuàng)新行動合作服務(wù)簽約會議，累計為100余家企業(yè)提供服務(wù)150余次。通過將科研院所技術(shù)成果與企業(yè)科技創(chuàng)新需求的有效銜接，產(chǎn)研院入駐項目實現(xiàn)了對鐵西區(qū)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的提質(zhì)增效以及對新興產(chǎn)業(yè)的培育壯大。

（二）科技成果轉(zhuǎn)化支持力度亟待加強

對于科研院所絕大多數(shù)成果而言，其在研發(fā)階段的試驗規(guī)模較小，應用場景不夠明確，導致科技成果在研制初期無法獲得來自企業(yè)的穩(wěn)定支持，科研院所的優(yōu)秀科研成果往往來自于國家資金的長期穩(wěn)定投入。當科研成果具備市場化、產(chǎn)業(yè)化條件之后，其成果轉(zhuǎn)化的金額往往超出企業(yè)的預期，導致科技成果轉(zhuǎn)化率較低[4]。對此，政府首先要加大科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)費投入，對以企業(yè)主導的科技創(chuàng)新平臺和具備開發(fā)前景的項目提供穩(wěn)定支持，同時引導激勵社會力量加大科技投入。引導科研院所的創(chuàng)新鏈與企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈深度融合，針對成果和企業(yè)開展點對點跟蹤、培育和扶持工作。在資金配置上采用多元化投入機制，以引導基金、培育基金、產(chǎn)業(yè)基金等方式，設(shè)立基金群支持科技成果轉(zhuǎn)化，形成“篩選引進、培育壯大、轉(zhuǎn)化投產(chǎn)”的科技成果轉(zhuǎn)化機制[5]。其次，人才作為科技成果轉(zhuǎn)化的重要資源，是科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的原動力。政府對于科技項目加大投入力度的同時，也應該制定健全的政策激勵科研人員，最大限度地賦予科研人員的項目自主權(quán)和收益分配權(quán)，充分激發(fā)科研人員的創(chuàng)新熱情。最后，在科技成果產(chǎn)業(yè)化過程中，中試放大、知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題是其中關(guān)鍵環(huán)節(jié)，而科研院所往往受限于場地限制，導致中試環(huán)節(jié)效果不佳；或是由于知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題產(chǎn)生糾紛，影響科技成果轉(zhuǎn)化進程。因此，各級政府及科技部門還應在場地支持、知識產(chǎn)權(quán)保護方面，為科技成果轉(zhuǎn)化平臺制定有針對性的專項政策，保障平臺內(nèi)科技人員創(chuàng)新空間和創(chuàng)效活力。

五、結(jié)語

2022年，隨著一系列關(guān)鍵核心技術(shù)實現(xiàn)突破，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大，我國進入創(chuàng)新型國家行列。在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的道路上，要保證企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主導作用，形成科技、產(chǎn)業(yè)、資金三者之間的良性循環(huán)，加速推進科技成果轉(zhuǎn)化應用。在新時期，要實現(xiàn)高水平的科技自立自強，必須加強國家科技創(chuàng)新能力的建設(shè)，實現(xiàn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、服務(wù)鏈、資金鏈的有效銜接。沈陽分院以科技成果轉(zhuǎn)化平臺為抓手，充分發(fā)揮中科院優(yōu)秀科技成果集聚優(yōu)勢，布局技術(shù)對接、政策服務(wù)、企業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級、人才培育等業(yè)務(wù)板塊，形成“五位一體”協(xié)同創(chuàng)新服務(wù)模式，建立以“產(chǎn)研院+重點企業(yè)+產(chǎn)業(yè)化項目”為核心的科技成果產(chǎn)業(yè)化機制，通過制度舉措創(chuàng)新，探索實踐出通過科技成果轉(zhuǎn)化助力區(qū)域傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、新興產(chǎn)業(yè)培育壯大的新路徑，做實、做強、做優(yōu)鐵西區(qū)實體經(jīng)濟，為沈陽市做好“三篇大文章”提供有力科技支撐，為遼寧省加快建設(shè)“數(shù)字遼寧、制造強省”注入強勁動力。

注釋

①沈陽市鐵西區(qū)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標綱要。