鄭菲菲 魯一彤

黨的二十大報(bào)告和二十屆中央紀(jì)委二次全會公報(bào)都對懲治新型腐敗和隱性腐敗提出了要求。辦案實(shí)踐中，受賄人隱身幕后操控，行賄人將涉案財(cái)物披上合法的外衣幾經(jīng)流轉(zhuǎn)，最終由他人代持的腐敗案件，已成為典型的新型腐敗和隱性腐敗。

此類代持型腐敗案件，行受賄行為十分隱蔽，且雙方訂立攻守同盟，問題發(fā)現(xiàn)難、口供突破難、證據(jù)固定難，給查辦案件造成了極大阻礙。筆者結(jié)合辦案實(shí)際，就查清行受賄資金鏈條、準(zhǔn)確識別代持人、辦好代持人行受賄案件，淺談以下幾點(diǎn)思考。

一是政治引領(lǐng)，有效履職。習(xí)近平總書記指出，要準(zhǔn)確把握腐敗階段性特征和變化趨勢，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，堅(jiān)定不移“打虎”、“拍蠅”、“獵狐”。懲治代持型腐敗，要堅(jiān)持零容忍態(tài)度，既主動應(yīng)對反腐敗斗爭新形勢新挑戰(zhàn)，強(qiáng)化運(yùn)用法治思維和法治方式；又大膽創(chuàng)新反腐敗舉措，廣泛運(yùn)用現(xiàn)代科技手段查辦新型腐敗和隱性腐敗案件。要做實(shí)做細(xì)做好反腐敗工作，準(zhǔn)確把握和深入研究代持型腐敗的階段性特征和變化趨勢，總結(jié)梳理其表現(xiàn)形式，找準(zhǔn)其重點(diǎn)領(lǐng)域、易發(fā)環(huán)節(jié)，從“隱身衣”“保護(hù)罩”下發(fā)現(xiàn)深層次問題，鏟除腐敗滋生的土壤，不斷取得反腐敗斗爭新成效。

二是因人而異，精準(zhǔn)施策。在代持型腐敗案件中，被審查調(diào)查對象往往不甘心在黨紀(jì)國法面前“束手就擒”，總是絞盡腦汁鉆紀(jì)律法律政策空子，想方設(shè)法打“擦邊球”，挖空心思翻新腐敗手法，妄圖逃避紀(jì)律法律制裁。因此，要針對不同類型的辦案對象，采取不同的突破策略。對被審查調(diào)查對象，要堅(jiān)持從全局高度把握案情脈絡(luò)，認(rèn)真分析涉案地區(qū)、涉案領(lǐng)域的政治生態(tài)，全方位了解被審查調(diào)查對象的情況，對其進(jìn)行精準(zhǔn)畫像，喚醒其黨性良知，把握其思想拐點(diǎn)，抓住有利時(shí)機(jī)，促使其思想轉(zhuǎn)化。對行賄人，要緊緊抓住其利己思想嚴(yán)重的特點(diǎn)，精準(zhǔn)選擇切入點(diǎn)和突破口，在利益博弈中打破其與被審查調(diào)查對象之間的“同盟關(guān)系”，在信息不對稱中取得突破，從而打開案件缺口。

三是緊盯要害，多方排查。堅(jiān)持問題導(dǎo)向和需求導(dǎo)向，全面分析被審查調(diào)查對象的生活經(jīng)歷、成長過程、權(quán)力運(yùn)行軌跡，逐一排查其親友圈、師生圈、戰(zhàn)友圈、同鄉(xiāng)圈、興趣圈中交往頻繁的人員，鎖定關(guān)系密切人；重點(diǎn)關(guān)注被審查調(diào)查對象政治生涯中發(fā)生的大事件、大動向，分析排查其廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，從中研究分析容易滋生腐敗的地域、領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，為審查調(diào)查工作確定正確的主攻方向；運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)，精準(zhǔn)分析被審查調(diào)查對象及其關(guān)系密切人員的出行記錄、同乘住宿、物流寄遞等情況，研判他們的工商、稅務(wù)、司法、金融等電子數(shù)據(jù)，將一個(gè)個(gè)看似關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)的人、事、物等信息碎片，填補(bǔ)成一張縝密的信息網(wǎng)絡(luò)，再精準(zhǔn)分析研判這些信息數(shù)據(jù)背后的內(nèi)在聯(lián)系，從而挖掘出隱藏在這些表象數(shù)據(jù)背后的可疑人和事。

四是大膽假設(shè)，小心求證。在代持型腐敗案件中，行賄人與被審查調(diào)查對象往往依仗代持人這面屏障，遮掩其非法利益輸送鏈條，從表面上看，似乎合理合法，無懈可擊。辦案人員一定不能被這些表象所迷惑，因?yàn)楸砻嫔显绞乔逦唵蔚年P(guān)系，背后隱藏的問題就可能越大越嚴(yán)重。因此，要堅(jiān)持大膽假設(shè)，小心求證。如我們在查辦某代持型腐敗案件時(shí)，從私營老板銀行賬戶中發(fā)現(xiàn)一筆巨額資金轉(zhuǎn)賬記錄，但實(shí)際卻無任何與之對應(yīng)的業(yè)務(wù)履行。經(jīng)反復(fù)比對核查，查明此筆資金名為轉(zhuǎn)賬，實(shí)為代持。正是通過該筆可疑轉(zhuǎn)賬資金，鎖定了代持人并找到了被審查調(diào)查對象的資金池，使得案件取得了重大突破。在具體辦案過程中，要廣泛調(diào)取代持人的銀行流水、大宗消費(fèi)、證券賬戶等相關(guān)資料，分析其資產(chǎn)異常情況，多方排查每一個(gè)疑點(diǎn)，鎖定權(quán)力變現(xiàn)的鏈條，使證據(jù)閉環(huán)，讓隱藏在幕后的受賄行為無處遁形。

五是實(shí)事求是，不枉不縱。代持型腐敗案件往往比較復(fù)雜，因而要樹立正確的辦案政績觀，嚴(yán)格依法依規(guī)辦案。要切實(shí)尊重和維護(hù)公民的隱私權(quán)及其他各項(xiàng)權(quán)利，不能隨意擴(kuò)大核查范圍。要注重程序正義，絕不能為了圖方便、講效率、片面追求辦案成果而突破辦案底線，違規(guī)違法辦案。要在證據(jù)確實(shí)充分的前提下確定代持事實(shí)，嚴(yán)格區(qū)分代持行為和正常經(jīng)濟(jì)往來行為的界限。一旦發(fā)現(xiàn)事實(shí)不清，排查有誤，應(yīng)當(dāng)及時(shí)終止調(diào)查行為。要依靠相關(guān)證據(jù)的有力支撐來確定代持關(guān)系，使案件能經(jīng)得起時(shí)間和歷史的檢驗(yàn)，著力實(shí)現(xiàn)辦案政治效果、紀(jì)法效果、社會效果的有機(jī)統(tǒng)一。

六是標(biāo)本兼治，堵塞漏洞。堅(jiān)持打擊和預(yù)防并舉，監(jiān)督前移，加強(qiáng)對權(quán)力運(yùn)行全鏈條的監(jiān)督制約。加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)干部的黨性教育，要求黨員干部管好家人和身邊工作人員，規(guī)范配偶、子女及其配偶經(jīng)商辦企業(yè)行為，明確不得以委托代持、隱名投資等方式謀取私利。要守好制度籬笆，堅(jiān)持受賄行賄一起查，完善行賄人信息庫管理制度，推進(jìn)專項(xiàng)治理，做好以案促改，形成有力震懾，提高打擊行賄的精準(zhǔn)性和有效性。要在倡導(dǎo)構(gòu)建親清政商關(guān)系的同時(shí)，針對代持型腐敗等隱性腐敗高發(fā)易發(fā)領(lǐng)域，緊盯權(quán)力集中、資金密集、資源富集的關(guān)鍵崗位，廣泛收集問題線索，發(fā)現(xiàn)苗頭性問題及時(shí)處置解決，從源頭上進(jìn)行防范，不給代持型腐敗等隱性腐敗留下可鉆營的空間。

（作者鄭菲菲系陜西省紀(jì)委監(jiān)委第十三審查調(diào)查室四級調(diào)研員；魯一彤系陜西省紀(jì)委監(jiān)委第十三審查調(diào)查室一級科員）