苗子羽 董戈 郭甜

摘 要：【目的】梳理河南省電池產(chǎn)業(yè)的發(fā)展態(tài)勢(shì)以及在國(guó)內(nèi)電池產(chǎn)業(yè)中所占的地位，為相關(guān)電池企業(yè)的發(fā)展方向和專利布局提供參考建議?！痉椒ā繌暮幽鲜〗陙?lái)電池產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、創(chuàng)新現(xiàn)狀及知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)存在的問(wèn)題出發(fā)，對(duì)國(guó)內(nèi)電池產(chǎn)業(yè)及河南省電池產(chǎn)業(yè)相關(guān)的專利信息進(jìn)行檢索、分析和研究?！窘Y(jié)果】分析了河南省電池產(chǎn)業(yè)在全國(guó)所處的位置，以及河南省電池產(chǎn)業(yè)的整體情況和各地市電池產(chǎn)業(yè)布局情況?！窘Y(jié)論】河南省電池產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平處于國(guó)內(nèi)各省市的中上游，但是相較于國(guó)內(nèi)電池產(chǎn)業(yè)頭部省份，仍有相當(dāng)大的差距，企業(yè)研發(fā)能力和創(chuàng)新能力有待提升，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)需要加強(qiáng)。

關(guān)鍵詞：電池產(chǎn)業(yè)；專利信息；河南?。粚＠麢z索；發(fā)展態(tài)勢(shì)

中圖分類號(hào)：G255.53；TM912? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1003-5168（2023）06-0140-05

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2023.06.028

Analysis of Battery Industry Situation in Henan Province Based on

Patent Data Analysis

MIAO Ziyu1? ?DONG Ge2? ?GUO Tian1

（1.Xinxiang Intellectual Property Rights Protection Center， Xinxiang 453000， China; 2.Henan Logistics Vocational College， Zhengzhou 453514， China）

Abstract： [Purposes] To sort out the development trend of the battery industry in Henan Province and its position in the domestic battery industry and provide reference for the development direction and patent layout of relevant battery enterprises. [Methods] Starting from the development and innovation status of the battery industry in Henan Province in recent years and the existing problems of intellectual property services， the patent information related to the domestic battery industry and the battery industry in Henan Province was searched， analyzed and studied. [Findings] The position of the battery industry in Henan Province in the country， the overall situation of the battery industry in Henan Province and the layout of the battery industry in various cities were analyzed. [Conclusions] The development level of the battery industry in Henan Province is at the middle and upper reaches of all provinces and cities in China， but there is still a considerable gap compared with the leading provinces in the domestic battery industry. The R&D and innovation capabilities of enterprises need to be improved， and the awareness of intellectual property protection needs to be strengthened.

Keywords： battery industry; patent information; Henan Province; patent search; development trend

0 引言

由于能源短缺日益嚴(yán)重，電池產(chǎn)業(yè)得到飛速發(fā)展，無(wú)論高校或企業(yè)都對(duì)電池產(chǎn)業(yè)的研究和發(fā)展十分重視，每年均有大量相關(guān)研究成果及專利產(chǎn)生［1］。電池指的是能將電極材料的化學(xué)能轉(zhuǎn)化成電能的裝置，具體的包括一次電池、傳統(tǒng)二次電池（鉛酸電池、鎳鎘電池等）、新型二次電池（鋰離子電池等）、燃料電池、太陽(yáng)能電池等多種類型，可廣泛應(yīng)用于電子產(chǎn)品、航空航天、交通工具、軍事、醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域［2］。

目前，發(fā)達(dá)國(guó)家和主要新興經(jīng)濟(jì)體如美國(guó)、日本、韓國(guó)、歐盟等對(duì)于電池的發(fā)展研究都制定了詳細(xì)的發(fā)展規(guī)劃，并在世界范圍內(nèi)進(jìn)行了相關(guān)專利布局，國(guó)內(nèi)企業(yè)也在不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，以突破技術(shù)壁壘，實(shí)現(xiàn)技術(shù)引領(lǐng)［3］。在產(chǎn)業(yè)化方面，日本索尼公司的鋰電池走在了世界前列，國(guó)內(nèi)技術(shù)則主要集中于技術(shù)研究，先進(jìn)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化與國(guó)際仍有差距［4］。在電池產(chǎn)業(yè)方面，河南省已構(gòu)建了從電池研發(fā)到正負(fù)極材料、電池專用設(shè)備制造、電池整裝、電池組裝、電池管理以及電池檢測(cè)、回收等較為完整的循環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈，涌現(xiàn)出了如洛陽(yáng)的中航鋰電、鄭州的比克電池、南陽(yáng)的恒電能源、新鄉(xiāng)的科隆新能源、濮陽(yáng)的天能集團(tuán)等一批較有影響力的電池生產(chǎn)企業(yè)，河南省每年均有數(shù)千件相關(guān)專利產(chǎn)生。隨著電池產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，近幾年河南省電池產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)、專利布局、未來(lái)電池產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向也需要進(jìn)行進(jìn)一步的分析和研究，同時(shí)也能夠?yàn)楹幽鲜∠嚓P(guān)企業(yè)的專利戰(zhàn)略布局提供一定的指引。

1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究的專利數(shù)據(jù)檢索于incoPat數(shù)據(jù)庫(kù)，該數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)主要來(lái)自各專利局官方和商業(yè)數(shù)據(jù)提供商，已收錄120個(gè)國(guó)家、組織或者地區(qū)超過(guò)一億件的專利數(shù)據(jù)。檢索日期截至2021年12月31日，檢索式為：（（（（（（TI=電池） AND （IPC=H01M）） OR （IPC=H01M2） OR （IPC=H01M4）） OR （TI=（鋰離子電池 OR 鋰電池 OR 蓄電池 OR 二次電池 OR 無(wú)水二次 OR 非水電解質(zhì) OR 電池組OR 電池模塊 OR 電池模組 OR 動(dòng)力電池 OR 柱狀電池 OR 燃料電池 OR 鎳氫電池 OR 釩電池 OR 液流電池 OR 一次電池 OR 干電池 OR 原電池 OR 鋁電池 OR 鎂電池 OR 錫電池 OR 鋰硫電池 OR 柱型電池））） OR （（TI=電池） AND （AP=東莞新能源 OR 力神 OR 中航鋰電 OR 貝特瑞 OR 比亞迪 OR 合肥國(guó)軒 OR 超威））） NOT （（TI=太陽(yáng) OR 光敏 OR 染料敏化 OR 光伏） OR （TI=（燈 OR 光電） AND 電池））） AND （（ AD=[19850101 to 20211231] ）），得到了申請(qǐng)日從1985年1月1日到2021年12月31日的國(guó)內(nèi)電池產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域的專利數(shù)據(jù)，經(jīng)過(guò)統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)國(guó)內(nèi)電池產(chǎn)業(yè)的發(fā)展態(tài)勢(shì)及研究方向提供數(shù)據(jù)支撐。

2 國(guó)內(nèi)電池產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)概況

2.1 國(guó)內(nèi)電池產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)趨勢(shì)

經(jīng)過(guò)檢索分析，全國(guó)有關(guān)電池的專利申請(qǐng)總量為350 324件，自1985年以來(lái)，該領(lǐng)域總體申請(qǐng)量呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì)，如圖1所示。全國(guó)電池的專利申請(qǐng)情況主要可以分為三個(gè)階段。

起步階段（1985—2000年）。這一時(shí)期，全國(guó)電池的專利申請(qǐng)量較少，從1985年的47件逐步發(fā)展到2000年的927件，表明全國(guó)有關(guān)電池領(lǐng)域的科技研發(fā)及專利申請(qǐng)量正逐步增多，申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)和保護(hù)意識(shí)正在逐步增強(qiáng)。

第一快速發(fā)展階段（2001—2010年）。在此階段，全國(guó)電池的專利申請(qǐng)量進(jìn)一步增長(zhǎng)，2001年突破千件，為1 210件，并在2011年達(dá)到7 939件，約為2001年的7倍，呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。

第二快速增長(zhǎng)階段（2011—2021年）。相比全國(guó)在2010年7 939件的專利申請(qǐng)量，2011年有關(guān)電池領(lǐng)域的專利申請(qǐng)量有進(jìn)一步的提高，達(dá)到10 879件，突破了萬(wàn)件，專利申請(qǐng)量突飛猛進(jìn)，并在隨后幾年中呈持續(xù)增長(zhǎng)趨勢(shì)，并在2020年的專利申請(qǐng)量達(dá)到50 231件。由此說(shuō)明，申請(qǐng)人的創(chuàng)新熱情高漲，科技創(chuàng)新力度加大。需要說(shuō)明的是，由于專利申請(qǐng)公開(kāi)需一定時(shí)間，2021年的專利申請(qǐng)有一部分尚未公開(kāi)，檢索結(jié)果不能準(zhǔn)確反映該年實(shí)際申請(qǐng)量。

具體到國(guó)內(nèi)電池的各專利類型，在電池領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)發(fā)明專利的申請(qǐng)量較多，達(dá)到202 073件，占全國(guó)電池專利總量的58%。在2002年之前較少，在2003—2009年呈現(xiàn)穩(wěn)定的增長(zhǎng)勢(shì)頭，說(shuō)明國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人已經(jīng)開(kāi)始意識(shí)到利用權(quán)利較穩(wěn)固的發(fā)明專利來(lái)開(kāi)展專利布局。2009年之后國(guó)內(nèi)有關(guān)電池領(lǐng)域的發(fā)明專利申請(qǐng)大幅度增長(zhǎng)，表明申請(qǐng)人開(kāi)展專利布局時(shí)首選采用保護(hù)期限較長(zhǎng)且權(quán)利較穩(wěn)固的發(fā)明專利，這也與電池領(lǐng)域重點(diǎn)是四大關(guān)鍵材料本身相關(guān)。實(shí)用新型專利的申請(qǐng)量為142 718件，占全國(guó)電池專利總量的40%，申請(qǐng)量較大，表明申請(qǐng)人開(kāi)展專利布局時(shí)經(jīng)常采用保護(hù)期限較短、較易得到授權(quán)但權(quán)利較不穩(wěn)固的實(shí)用新型專利，這不利于申請(qǐng)人創(chuàng)造智慧的保護(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

2.2 國(guó)內(nèi)電池行業(yè)授權(quán)專利情況

國(guó)內(nèi)電池領(lǐng)域的專利法律狀態(tài)的數(shù)據(jù)分析結(jié)果如圖2所示，其中授權(quán)的專利數(shù)量為174 161件，占比49.71%，處于失效狀態(tài)的為115 206件，占比32.89%，處于在審及公開(kāi)狀態(tài)的61 276件，占比17.49%。處于失效狀態(tài)的專利占比較高，建議相關(guān)部門(mén)加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的宣傳力度，避免申請(qǐng)人的創(chuàng)造智慧受到損害。

3 河南省電池產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)概況

3.1 河南省電池產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)量在全國(guó)的地位概況

如圖3所示，通過(guò)對(duì)全國(guó)各?。▍^(qū)、市）的電池產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量進(jìn)行檢索分析，可以發(fā)現(xiàn)，專利申請(qǐng)數(shù)量在一萬(wàn)件以上的?。▍^(qū)、市）有廣東省、江蘇省、浙江省、安徽省、北京市、上海市、福建省、湖北省和山東省。其中排在首位的為廣東省，申請(qǐng)量為六萬(wàn)件以上，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)第二位的江蘇省?？梢?jiàn)長(zhǎng)三角和珠三角等地區(qū)，仍然是該行業(yè)主力軍。河南省位于第十二位，可見(jiàn)，從專利申請(qǐng)數(shù)量而言，還有很大的提升空間。

3.2 河南省電池產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)趨勢(shì)

經(jīng)過(guò)檢索分析，河南省有關(guān)電池的專利申請(qǐng)總量為80 94件，申請(qǐng)趨勢(shì)如圖4所示。由圖4可以看出，河南省電池產(chǎn)業(yè)相關(guān)專利申請(qǐng)趨勢(shì)和全國(guó)電池產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)趨勢(shì)基本保持一致，同樣可以分為三個(gè)階段。起步階段（1986—2000年），河南省的電池專利申請(qǐng)量較少，每年的專利申請(qǐng)量只有幾件，主要原因在于，中國(guó)專利法1985年4月1日正式實(shí)施，由于當(dāng)時(shí)科技發(fā)展水平有限，普通大眾對(duì)專利申請(qǐng)和保護(hù)的意識(shí)較淡薄，導(dǎo)致申請(qǐng)量較少。緩慢發(fā)展階段（2001—2008年），在此階段，河南省的電池的專利申請(qǐng)量逐漸增加到47件左右。主要原因在于河南省的電池企業(yè)開(kāi)始具備一定的技術(shù)基礎(chǔ)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)逐漸提高?？焖侔l(fā)展階段（2009年至今），相比河南省2008年在電池領(lǐng)域的47件專利申請(qǐng)量，2009年電池的專利申請(qǐng)量有大幅度的提高，達(dá)到87件，并且隨后的幾年，申請(qǐng)量不斷增加，到2020年，年申請(qǐng)量達(dá)到1 380件，增速較快。

河南省電池專利申請(qǐng)類型，如圖5所示。發(fā)明專利申請(qǐng)占比43%，實(shí)用新型專利申請(qǐng)占比54%，外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)占比3%。與全國(guó)電池產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)占比58%相比，河南省還未達(dá)到全國(guó)平均水平，電池產(chǎn)業(yè)的相關(guān)發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量還較少，研發(fā)能力有待提高。

3.3 河南省各地級(jí)市電池產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)情況

河南省各級(jí)地市電池產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)排名如圖6所示，可以發(fā)現(xiàn)鄭州市、新鄉(xiāng)市、洛陽(yáng)市、焦作市在電池產(chǎn)業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)量上遠(yuǎn)超其他地級(jí)市，說(shuō)明這些地級(jí)市在河南電池產(chǎn)業(yè)中的領(lǐng)先地位，專利意識(shí)和專利申請(qǐng)量都遙遙領(lǐng)先。

進(jìn)一步對(duì)全國(guó)所有地級(jí)市（包括直轄市）電池產(chǎn)業(yè)的專利申請(qǐng)量進(jìn)行檢索分析，如圖7所示，深圳市遙遙領(lǐng)先，電池相關(guān)專利申請(qǐng)量高達(dá)近30 000件，其次是北京市和上海，分別為17 428件和14 963件，共同構(gòu)成了地市中的前三名，排名四到十的地市分別是蘇州市、東莞市、天津市、合肥市、廣州市、杭州市，常州市。而河南的地級(jí)市均沒(méi)能夠進(jìn)入前20，可見(jiàn)河南省的各地級(jí)市在電池產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)的意識(shí)和研發(fā)的實(shí)力上和國(guó)內(nèi)其他地級(jí)市仍然存在一定差距。此外，對(duì)排名前十的地級(jí)市進(jìn)行分析，其主要包括沿海發(fā)達(dá)地區(qū)或者改革開(kāi)放的高地，整個(gè)城市的專利保護(hù)意識(shí)較強(qiáng)，促進(jìn)了其申請(qǐng)專利的積極性，提高了專利申請(qǐng)量。

3.4 河南省電池產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)人類型

為了解河南省專利申請(qǐng)人的主要類型，對(duì)河南省的專利申請(qǐng)人類型進(jìn)行了區(qū)分，分為企業(yè)、大專院校、科研單位和個(gè)人，并對(duì)其占比進(jìn)行了分析。如圖8所示，申請(qǐng)專利的主體主要集中在企業(yè)，占比近80%。說(shuō)明河南省企業(yè)的創(chuàng)新主體地位明顯，企業(yè)能夠根據(jù)產(chǎn)品進(jìn)行研發(fā)而產(chǎn)生較多的創(chuàng)新成果。

3.5 河南省電池產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)人排名

對(duì)河南省專利申請(qǐng)的申請(qǐng)人進(jìn)行排名，排名前五的專利申請(qǐng)人分別是洛陽(yáng)的中航工業(yè)、焦作的河南超威電源有限公司、鄭州的宇通公司、新鄉(xiāng)的河南師范大學(xué)、濮陽(yáng)的天能集團(tuán)（河南）能源科技有限公司。排名前20的申請(qǐng)人中，鄭州市的申請(qǐng)人有8家，焦作市有5家，新鄉(xiāng)市有4家，說(shuō)明鄭州市、焦作市和新鄉(xiāng)市在河南省的電池行業(yè)中處于領(lǐng)先地位。

4 結(jié)論與建議

2009年至今，河南省電池領(lǐng)域的專利申請(qǐng)量有大幅度的提高，電池行業(yè)進(jìn)入快速發(fā)展階段，一方面這可能是由于隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的提高，申請(qǐng)人對(duì)專利的重視和保護(hù)力度加大，進(jìn)一步推動(dòng)了科技創(chuàng)新；另一方面，也與近年來(lái)國(guó)家從宏觀、安全、財(cái)政、技術(shù)等方面出臺(tái)各種扶持新能源發(fā)展的優(yōu)惠政策有關(guān)。

目前全國(guó)各省（區(qū)、市）的電池產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量排在首位的是廣東省，專利申請(qǐng)總量超過(guò)了60 000件，而河南省位于全國(guó)第12位，專利申請(qǐng)總量接近100 00件。專利申請(qǐng)數(shù)量直接反映了該行業(yè)所在區(qū)域的發(fā)展情況，因此在電池產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，河南省和廣東、江蘇等省份相比，仍存在較大差距。同時(shí)，與全國(guó)電池產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)占比58%相比，河南省目前電池產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)占比為43%，低于全國(guó)平均水平，研發(fā)能力有待提高。

通過(guò)對(duì)河南省電池產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況的分析，本研究提出以下建議。

①提高申請(qǐng)人的專利保護(hù)意識(shí)，尤其對(duì)于大型企業(yè)，特別是存在涉外業(yè)務(wù)的企業(yè)，要使企業(yè)重視對(duì)自身產(chǎn)品、工藝的保護(hù)，提高申請(qǐng)專利的積極性，引導(dǎo)申請(qǐng)人合理進(jìn)行專利布局，以更好保護(hù)申請(qǐng)人的創(chuàng)新智慧貢獻(xiàn)，避免技術(shù)糾紛。

②引導(dǎo)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)關(guān)注技術(shù)動(dòng)態(tài)，對(duì)于技術(shù)的研發(fā)，可以通過(guò)技術(shù)攻關(guān)、專利許可等多角度實(shí)現(xiàn)，注意對(duì)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)的改進(jìn)，形成自有技術(shù)，同時(shí)進(jìn)行專利布局，及時(shí)調(diào)整在技術(shù)研發(fā)方向，避免重復(fù)投入。

③由政府牽頭，鼓勵(lì)企業(yè)和大專院校、研究院所等加強(qiáng)溝通合作，進(jìn)行技術(shù)聯(lián)合研發(fā)，充分利用優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，有助于提高技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化速率，同時(shí)獲得技術(shù)進(jìn)步。

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