梁春程 溫瑤
一、基本案情
2015年7月至2021年4月間,徐某單獨(dú)或者伙同他人,在無(wú)錫市濱湖區(qū)等地,先后出資設(shè)立三家公司,并負(fù)責(zé)上述公司的現(xiàn)場(chǎng)管理、提供客戶(hù)資源等實(shí)際經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。在上述公司內(nèi)部,設(shè)有業(yè)務(wù)部、審計(jì)部、財(cái)務(wù)部、行政部等部門(mén),業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)聯(lián)系客戶(hù),內(nèi)部又分為若干個(gè)業(yè)務(wù)組,設(shè)有組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)、業(yè)務(wù)員;審計(jì)部負(fù)責(zé)審核業(yè)務(wù)員業(yè)績(jī)情況、處理客戶(hù)糾紛;財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)收取款項(xiàng)、發(fā)放工資;行政部負(fù)責(zé)招聘員工。
在徐某的組織下,業(yè)務(wù)組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)及業(yè)務(wù)員利用總結(jié)整理的“話(huà)術(shù)”,聯(lián)系持有玉璽、錢(qián)幣等收藏品的被害人,謊稱(chēng)公司能幫助宣傳推廣進(jìn)而高價(jià)出售,誘騙被害人攜帶收藏品到公司面談。徐某等人對(duì)被害人的收藏品拍照,上傳至公司官網(wǎng)、公眾號(hào)并制作不對(duì)外公開(kāi)發(fā)行的收藏品圖錄,安排業(yè)務(wù)員對(duì)被害人的收藏品現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估價(jià)格,虛構(gòu)具有極高市場(chǎng)價(jià)值,謊稱(chēng)已有買(mǎi)家看中詢(xún)價(jià),誘騙被害人與公司簽訂《委托服務(wù)合同》,委托公司代為推廣銷(xiāo)售收藏品,騙取被害人交納3000至8000元不等的“會(huì)員費(fèi)”“拍賣(mài)費(fèi)”等前期費(fèi)用。嗣后,徐某等人通過(guò)租賃場(chǎng)地舉辦虛假拍賣(mài)會(huì)、展銷(xiāo)會(huì)等形式,進(jìn)一步騙取被害人信任,并以服務(wù)期限屆滿(mǎn)等為由將被害人支付的前期費(fèi)用非法占有。
在騙取被害人信任的基礎(chǔ)上,徐某還以低價(jià)大量購(gòu)入仿冒名家字畫(huà)、劣質(zhì)玉石,組織公司組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)、業(yè)務(wù)員虛構(gòu)上述仿冒字畫(huà)系名家真跡、劣質(zhì)玉石系高檔和田玉石,極具收藏價(jià)值和升值空間,且已有“買(mǎi)家”欲高價(jià)收購(gòu)等事實(shí),欺騙被害人出資購(gòu)買(mǎi)上述字畫(huà)、玉石,進(jìn)而繼續(xù)騙取被害人錢(qián)款。
徐某等人采用上述手法,先后騙取200余名被害人人民幣共計(jì)2750余萬(wàn)元。
二、分歧意見(jiàn)
本案中,徐某等人的經(jīng)營(yíng)模式分為兩種,一種是以幫助被害人代為銷(xiāo)售收藏品為由以“會(huì)員費(fèi)”“拍賣(mài)費(fèi)”等名義收取前期服務(wù)費(fèi)用,另一種是欺騙被害人高價(jià)購(gòu)買(mǎi)仿冒字畫(huà)、劣質(zhì)玉石而收取銷(xiāo)售費(fèi)用。針對(duì)上述經(jīng)營(yíng)模式的定性,形成三種分歧意見(jiàn)。
第一種意見(jiàn)認(rèn)為,僅第一種模式能認(rèn)定為犯罪,且應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為合同詐騙罪。第一種模式中徐某等人利用和被害人簽訂的《委托服務(wù)合同》,通過(guò)虛構(gòu)有意向買(mǎi)家、虛假評(píng)估、舉辦虛假的拍賣(mài)會(huì)、印制不對(duì)外發(fā)行的收藏品圖錄等方式,騙取“前期服務(wù)費(fèi)用”,相關(guān)行為均發(fā)生在合同簽訂履行過(guò)程中,故應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為合同詐騙罪。但第二種模式下,徐某等人的行為屬于民事銷(xiāo)售行為,不構(gòu)成犯罪。一方面,盡管售價(jià)與進(jìn)價(jià)間存在巨大差額,但系收藏品交易市場(chǎng)常態(tài),客戶(hù)在支付貨款后也獲取了相應(yīng)的收藏品,徐某等人非法占有的目的不明確。另一方面,市場(chǎng)上流傳著“黃金有價(jià)玉無(wú)價(jià)”的說(shuō)法,足見(jiàn)玉石類(lèi)收藏品的價(jià)值因人而異、難以通過(guò)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量,無(wú)法證實(shí)徐某等人實(shí)施了虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相的行為,且收藏品交易中“打眼”(或稱(chēng)“走眼”)“撿漏”等是常見(jiàn)現(xiàn)象,也是各方應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)、承擔(dān)的正常交易風(fēng)險(xiǎn),被害人對(duì)此應(yīng)當(dāng)有所認(rèn)知,并未陷入錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。由此,第二種模式下徐某等人即使銷(xiāo)售過(guò)程存在夸大商品質(zhì)量、市場(chǎng)前景等現(xiàn)象,也只是民事欺詐行為,并不構(gòu)成詐騙犯罪。
第二種意見(jiàn)認(rèn)為,上述兩種模式均應(yīng)認(rèn)定為合同詐騙罪。第一種模式構(gòu)成合同詐騙罪的理由同第一種意見(jiàn)。關(guān)于第二種模式,徐某等以低價(jià)購(gòu)入的落款為近現(xiàn)代名家的偽劣字畫(huà)及劣質(zhì)玉石,分別冒充名家真跡、高檔和田玉石,虛構(gòu)有買(mǎi)家預(yù)付定金欲高價(jià)購(gòu)買(mǎi)上述“收藏品”等事實(shí),之后以業(yè)務(wù)員看中上述“收藏品”的升值能力欲與被害人合資購(gòu)買(mǎi)、有買(mǎi)家希望將被害人交與公司代賣(mài)的收藏品與上述“收藏品”捆綁購(gòu)買(mǎi)及冒充買(mǎi)家定向征集等多種虛假事由,欺騙被害人購(gòu)買(mǎi)上述“收藏品”,上述系列詐騙行為及獲取財(cái)物行為均發(fā)生于買(mǎi)賣(mài)合同(口頭合同也屬于合同)簽訂、履行過(guò)程中,故也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為合同詐騙罪。
第三種意見(jiàn)認(rèn)為,兩種模式應(yīng)整體評(píng)價(jià),認(rèn)定為詐騙罪。本案中,徐某等人雖在詐騙過(guò)程中與被害人簽訂了所謂的《委托服務(wù)合同》并據(jù)此騙取前期服務(wù)費(fèi)用,也通過(guò)買(mǎi)賣(mài)收藏品騙取被害人支付貨款的方式騙取財(cái)物,但徐某等人從未實(shí)施或者準(zhǔn)備實(shí)施任何與上述合同相關(guān)的市場(chǎng)行為,上述《委托服務(wù)合同》、買(mǎi)賣(mài)合同并未體現(xiàn)市場(chǎng)秩序。同時(shí),徐某等人的行為應(yīng)當(dāng)整體評(píng)價(jià),本質(zhì)屬于打著收藏品交易的幌子所實(shí)施的普通詐騙犯罪,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為詐騙罪。
三、評(píng)析意見(jiàn)
筆者同意上述第三種意見(jiàn),理由如下:
(一)準(zhǔn)確區(qū)分虛假宣傳等民事欺詐行為和銷(xiāo)售(提供服務(wù))型詐騙犯罪的界限
1.從虛構(gòu)的事實(shí)內(nèi)容及外延分析
民事欺詐行為的虛假宣傳內(nèi)容一般限定于商品或者服務(wù)本身,即在該商品、服務(wù)原有性能、質(zhì)量、價(jià)值的基礎(chǔ)上予以夸大,或者即使虛構(gòu)了原本不具備的性能、質(zhì)量、價(jià)值,但虛構(gòu)的內(nèi)容并不對(duì)被害人最終購(gòu)買(mǎi)商品、服務(wù)產(chǎn)生決定性影響。進(jìn)一步辨析而言,虛假宣傳等民事欺詐行為只能通過(guò)商品、服務(wù)影響客戶(hù),繼而獲取錢(qián)財(cái),并不能直接以客戶(hù)本人的信息、商品或服務(wù)不具備的內(nèi)容或者其他外部條件直接驅(qū)使客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)。而銷(xiāo)售型詐騙的犯罪手法則更為多樣化,可以因人而異,只要符合虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相的標(biāo)準(zhǔn)均可納入,包括對(duì)商品和服務(wù)性能、質(zhì)量、價(jià)值本身的虛假宣傳,編造權(quán)威身份或意見(jiàn),虛構(gòu)有第三方賣(mài)家或者買(mǎi)家(即“托”)參與,刻意營(yíng)造緊張(或競(jìng)爭(zhēng)激烈)氛圍等。
本案中,第一種模式下,徐某等人以公司名義和被害人簽訂《委托服務(wù)合同》,并通過(guò)虛構(gòu)有意向買(mǎi)家欲以高價(jià)收購(gòu)被害人持有的收藏品等事實(shí),謊稱(chēng)公司具有極高成交率騙取被害人信任,再采用舉辦虛假的拍賣(mài)會(huì)、印制不對(duì)外發(fā)行的收藏品圖錄等方式,欺騙被害人支付所謂“前期服務(wù)費(fèi)用”,最后以服務(wù)期限屆滿(mǎn)、買(mǎi)家資金沒(méi)有到位等為由實(shí)現(xiàn)對(duì)相關(guān)費(fèi)用的占有。此過(guò)程中,徐某等人從未準(zhǔn)備或者實(shí)際向被害人提供過(guò)任何宣傳、推廣及銷(xiāo)售被害人持有的收藏品的服務(wù),認(rèn)定屬于詐騙行為并無(wú)爭(zhēng)議。
而第二種模式下,徐某等人的行為并不局限于從玉石本身的材質(zhì)、雕工、藝術(shù)性出發(fā)進(jìn)行夸大宣傳,更多的是通過(guò)虛構(gòu)一切有利于其實(shí)現(xiàn)詐騙目的的事實(shí),包括將低價(jià)購(gòu)入的劣質(zhì)玉石“包裝”為高檔和田玉、將仿冒字畫(huà)偽裝成名家真跡,且均具有超高價(jià)值,在并未尋找任何買(mǎi)家的情況下,直接向被害人宣稱(chēng)有購(gòu)買(mǎi)意向的買(mǎi)家已預(yù)付定金,愿意出高價(jià)購(gòu)買(mǎi)藏品。即在完全不具備成交可能性的情況下,虛構(gòu)藏品可以達(dá)到出售目的,且能夠迅速變現(xiàn)等事實(shí),完全超出了虛假宣傳的外延。被害人在不了解字畫(huà)、玉石本身的材質(zhì)、工藝、價(jià)值等的情況下,僅基于徐某等人制造的虛假價(jià)值期待、虛高客戶(hù)報(bào)價(jià)以及快速出售收藏品的承諾,相信上述收藏品購(gòu)入后能快速出售、賺取高額差價(jià),從而支付貨款購(gòu)買(mǎi)上述字畫(huà)、玉石,其虛構(gòu)的事實(shí)是決定被害人交付財(cái)物行為的關(guān)鍵、核心事實(shí),應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相的詐騙行為。
2.從商品或服務(wù)的價(jià)值分析
正常的市場(chǎng)交易行為固然會(huì)產(chǎn)生商品差價(jià),但在雙方真實(shí)意思表示的情況下,商品的價(jià)值應(yīng)當(dāng)與其對(duì)價(jià)相當(dāng),即使存在虛假宣傳等民事欺詐行為,兩者的差距也不會(huì)太大。對(duì)價(jià)相當(dāng)性的分析,一方面要研究行為人賺取的差價(jià)是否符合一般市場(chǎng)規(guī)律,另一方面還要從雙方約定的角度衡量商品或者服務(wù)是否具備被害人所期待的價(jià)值對(duì)價(jià)。
本案中,徐某等人提供的仿冒字畫(huà)、劣質(zhì)玉石系以幾百至幾千元一件(幅)的價(jià)格成批購(gòu)進(jìn),“包裝”后向被害人銷(xiāo)售時(shí)的單價(jià)為幾萬(wàn)至幾十萬(wàn)不等,差距達(dá)百倍之多,已完全超出正常市場(chǎng)銷(xiāo)售利潤(rùn)。同時(shí),在徐某等人與被害人買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中,被害人從未對(duì)玉石、字畫(huà)本身的收藏價(jià)值及藝術(shù)屬性產(chǎn)生興趣,更未對(duì)價(jià)值、材質(zhì)、真?zhèn)芜M(jìn)行鑒定,大量被害人并未至交易現(xiàn)場(chǎng),僅依靠業(yè)務(wù)員的電話(huà)描述即下單。由此可見(jiàn),被害人所期待獲取的對(duì)價(jià)并非收藏品本身,而是徐某等人所虛構(gòu)的收藏品市場(chǎng)前景、較快變現(xiàn)承諾以及涉案公司掌握的龐大買(mǎi)家群體,但這些恰恰都是徐某等人編造的。因此,被害人所獲取的“商品”顯然不具備對(duì)價(jià)相當(dāng)性。
3.從履約意愿和能力分析
民事欺詐行為人在主觀上具備實(shí)現(xiàn)承諾的意愿,客觀上有履行約定行為,履約也具備現(xiàn)實(shí)可能性。而詐騙行為人根本不準(zhǔn)備履行約定或沒(méi)有能力實(shí)現(xiàn)承諾。一般而言,作為一家正規(guī)的收藏品交易公司,應(yīng)當(dāng)依法成立,有正規(guī)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、一定的資金實(shí)力、專(zhuān)業(yè)的鑒定團(tuán)隊(duì),且經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期公開(kāi)經(jīng)營(yíng)積累了一定的客戶(hù)資源和買(mǎi)家群體,有資金有實(shí)力也有渠道實(shí)現(xiàn)收藏品的鑒定、拍賣(mài)、交易。
本案中,徐某等人雖依法成立了公司,公司也看似組織架構(gòu)完備,但從專(zhuān)業(yè)能力看,涉案公司沒(méi)有任何收藏品拍賣(mài)、鑒定、評(píng)估的資質(zhì)和專(zhuān)業(yè)知識(shí),也沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的部門(mén)、團(tuán)隊(duì)及人員負(fù)責(zé)收藏品的鑒定評(píng)估,根本沒(méi)有承責(zé)意愿及能力。從實(shí)際成交情況看,在2015-2021年長(zhǎng)達(dá)6年多的時(shí)間內(nèi),徐某等人并沒(méi)有幫任何一名被害人向所謂“買(mǎi)家”出售過(guò)一件收藏品,也根本沒(méi)有培育出所謂的交易市場(chǎng)和買(mǎi)家群體,足見(jiàn)徐某等人從未積極作為開(kāi)展收藏品交易業(yè)務(wù),不具備履約的意愿。從贓款去向看,被害人支付的錢(qián)款均歸入徐某的個(gè)人銀行賬戶(hù),不使用公司賬戶(hù),除了日常支付員工工資、提成及處理客戶(hù)糾紛外,剩余錢(qián)款主要被徐某用于個(gè)人消費(fèi),如購(gòu)置房產(chǎn)、購(gòu)置車(chē)輛、賭博等,不符合公司經(jīng)營(yíng)的特征。
(二)準(zhǔn)確界定合同詐騙和普通詐騙
合同詐騙罪和詐騙罪是特殊條款和一般條款的關(guān)系,按照特殊優(yōu)于一般原則,行為符合特殊條款的應(yīng)適用特殊條款。我國(guó)刑法將合同詐騙罪設(shè)置于刑法第三章第八節(jié)擾亂市場(chǎng)秩序罪中,詐騙罪則設(shè)置于第五章侵犯財(cái)產(chǎn)罪中,體現(xiàn)出對(duì)兩罪所保護(hù)法益的側(cè)重點(diǎn)不同,合同詐騙罪包含市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和他人財(cái)產(chǎn)權(quán)利雙重法益,且更側(cè)重于保護(hù)前者,詐騙罪所保護(hù)的僅是他人財(cái)產(chǎn)權(quán)利,定罪只需圍繞行為人對(duì)他人財(cái)產(chǎn)權(quán)利侵害的主客觀要件即可。因此,筆者認(rèn)為并非所有簽訂了合同的詐騙犯罪都應(yīng)當(dāng)評(píng)價(jià)為合同詐騙罪,必須探究其背后是否擾亂市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。
要認(rèn)定合同詐騙罪,首先,就“合同”而言,形式不限于書(shū)面、口頭、數(shù)據(jù)電文等,但所約定內(nèi)容必須受市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序調(diào)整,其他諸如涉及撫養(yǎng)、監(jiān)護(hù)等人身關(guān)系、勞務(wù)關(guān)系的合同均應(yīng)當(dāng)排除在外;其次,簽訂方必須是平等市場(chǎng)主體,受行政法、行政政策調(diào)整的行政合同等也應(yīng)當(dāng)排除在外;再次,行為人必須利用“合同”騙取合同相對(duì)方財(cái)物,若被害人陷入錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)而作出的財(cái)產(chǎn)處分與“合同”無(wú)關(guān),或利用“合同”欺騙其他“合同”外無(wú)關(guān)人員財(cái)物,則均不構(gòu)成合同詐騙罪;最后,行為人必須實(shí)施或者準(zhǔn)備實(shí)施與合同約定內(nèi)容相關(guān)的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),包括相應(yīng)的籌備、管理、經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)。如果行為人客觀上沒(méi)有實(shí)施任何與合同內(nèi)容相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng),就意味著“合同”僅是一個(gè)道具,未實(shí)質(zhì)上擾亂市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,而僅是侵犯了他人財(cái)產(chǎn)權(quán)利。[1]
本案中,徐某等人雖在詐騙過(guò)程中與被害人簽訂了所謂的《委托服務(wù)合同》,并以履行口頭收藏品買(mǎi)賣(mài)協(xié)議形式,騙取被害人財(cái)物,但上述合同并未體現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,亦未實(shí)質(zhì)上擾亂市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。一方面,徐某等人從未實(shí)施或者準(zhǔn)備實(shí)施與合同約定內(nèi)容相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。徐某等人采用虛構(gòu)買(mǎi)家報(bào)價(jià)、虛構(gòu)有效宣傳推廣幫助出售藏品的方式,一步步誘導(dǎo)被害人交付3000-8000元不等的前期服務(wù)費(fèi)用,將收藏品交給其公司代為銷(xiāo)售,進(jìn)而以完全不公開(kāi)、不具備成交可能性的宣傳方式(如舉辦虛假拍賣(mài)會(huì)、展銷(xiāo)會(huì)、印制不對(duì)外發(fā)行的收藏品圖錄等)進(jìn)行所謂的服務(wù)欺騙被害人,隨后又“包裝”仿冒字畫(huà)、劣質(zhì)玉石及虛構(gòu)一系列事實(shí),欺騙被害人高價(jià)購(gòu)買(mǎi)上述“收藏品”。此過(guò)程中,徐某等人從未實(shí)施過(guò)《委托服務(wù)合同》中約定的幫助被害人持有的收藏品尋找買(mǎi)家、向市場(chǎng)宣傳推廣等服務(wù),更是以一系列“套路”使被害人誤以為該公司已提供了相應(yīng)服務(wù),相關(guān)《委托服務(wù)合同》、買(mǎi)賣(mài)合同實(shí)際已淪為“工具”。
另一方面,徐某等人得以騙取被害人財(cái)物,采用的是一系列“套路”,并未受限于“合同”。徐某等人以委托拍賣(mài)為誘餌,通過(guò)虛假宣傳、虛構(gòu)具有拍賣(mài)事例、向被害人夸大所出售字畫(huà)、玉石等物品的價(jià)值,邀請(qǐng)群演偽造虛假的展銷(xiāo)會(huì)、拍賣(mài)會(huì)場(chǎng)景,向被害人承諾已有買(mǎi)家欲高價(jià)收購(gòu)并已支付定金等諸多詐騙手段,大部分手段已超出合同約定內(nèi)容,且其最終目的是為了騙取前期服務(wù)費(fèi)以及向被害人高價(jià)售賣(mài)仿冒字畫(huà)、劣質(zhì)玉石等“收藏品”,進(jìn)而騙取財(cái)物。因此,徐某等人的行為本質(zhì)是以“收藏品交易”為幌子所實(shí)施的普通詐騙犯罪。
(三)行為人整體行為的綜合分析
本案中,徐某等人通過(guò)依法注冊(cè)成立公司,招募并組織大量人員,在公司內(nèi)設(shè)立多個(gè)部門(mén)明確分工,利用公司的合法“外衣”實(shí)施一系列詐騙行為,且詐騙手法經(jīng)過(guò)多年精進(jìn)與改良,已日趨復(fù)雜與隱蔽,逐漸形成一套完整詐騙體系:先是謊稱(chēng)公司有穩(wěn)定的客戶(hù)群體,以虛高的收藏品報(bào)價(jià)、收藏品成交率獲取被害人信任,一步步誘導(dǎo)被害人交付前期服務(wù)費(fèi)用,將收藏品交給公司代為銷(xiāo)售。爾后,再將低價(jià)購(gòu)入的仿冒字畫(huà)、劣質(zhì)玉石包裝成名家真跡、高檔玉石,謊稱(chēng)有買(mǎi)家看中欲高價(jià)購(gòu)買(mǎi)、希望將被害人交與公司代賣(mài)的藏品與上述字畫(huà)捆綁購(gòu)買(mǎi)等,使被害人陷入錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)后向涉案公司交付財(cái)物購(gòu)買(mǎi)上述收藏品。整個(gè)過(guò)程呈現(xiàn)出“縝密策劃、環(huán)環(huán)相扣”的特點(diǎn),應(yīng)作整體評(píng)價(jià)。徐某等人以委托拍賣(mài)為誘餌,通過(guò)虛假宣傳、虛構(gòu)拍賣(mài)實(shí)力、向被害人夸大所出售字畫(huà)等物品的價(jià)值等諸多詐騙手段,最終目的是為了向被害人高價(jià)售賣(mài)字畫(huà)等物品,騙取被害人財(cái)物。因此本案是打著委托拍賣(mài)的幌子所實(shí)施的普通詐騙犯罪。
經(jīng)審查,江蘇省無(wú)錫市新吳區(qū)人民檢察院以詐騙罪向新吳區(qū)人民法院提起公訴。新吳區(qū)人民法院審理后全部采納檢察機(jī)關(guān)指控意見(jiàn),分別判處9名被告人13年6個(gè)月到3年不等的有期徒刑,9名被告人均未提出上訴。
*上海政法學(xué)院講師,華東政法大學(xué)博士后流動(dòng)站研究人員[201821]
**江蘇省無(wú)錫市高新區(qū)(新吳區(qū))人民檢察院第二檢察部副主任、一級(jí)檢察官[214028]