練小川

摘 要：現(xiàn)在，大學(xué)出版社出版的紙質(zhì)版學(xué)術(shù)專(zhuān)著仍舊是美國(guó)大學(xué)人文社科年輕教師晉升的唯一標(biāo)準(zhǔn)，但是，學(xué)術(shù)專(zhuān)著銷(xiāo)售冊(cè)數(shù)卻在逐年下降，大學(xué)出版社不能再像過(guò)去那樣，獨(dú)自承擔(dān)學(xué)術(shù)專(zhuān)著的出版費(fèi)用。緩解學(xué)術(shù)專(zhuān)著出版危機(jī)只能尋求外部的資助。美國(guó)大學(xué)出版社開(kāi)始借鑒科技期刊的開(kāi)放獲取出版模式，希望大學(xué)和科研資助機(jī)構(gòu)為學(xué)術(shù)專(zhuān)著支付出版費(fèi)用。學(xué)術(shù)專(zhuān)著出版模式轉(zhuǎn)向開(kāi)放獲取，本文探討了兩個(gè)重要問(wèn)題：美國(guó)大學(xué)出版社每年出版多少學(xué)術(shù)專(zhuān)著？出版一部學(xué)術(shù)專(zhuān)著需要多少錢(qián)？

關(guān)鍵詞：大學(xué)出版 開(kāi)放獲取 學(xué)術(shù)專(zhuān)著

經(jīng)歷了20世紀(jì)60年代學(xué)術(shù)專(zhuān)著出版黃金時(shí)代后，美國(guó)政府對(duì)高等教育的資助轉(zhuǎn)向基礎(chǔ)科學(xué)研究，學(xué)術(shù)圖書(shū)館的采購(gòu)經(jīng)費(fèi)開(kāi)始側(cè)重科技期刊，人文社科學(xué)術(shù)專(zhuān)著的銷(xiāo)量逐年下降，但是學(xué)術(shù)專(zhuān)著的出版成本并沒(méi)有下降，大學(xué)出版社的學(xué)術(shù)專(zhuān)著出版開(kāi)始出現(xiàn)虧損，這導(dǎo)致大學(xué)出版社更加依賴母校補(bǔ)貼或其他社會(huì)資助以及出版大眾圖書(shū)和期刊來(lái)維持生存。大學(xué)出版社難以承擔(dān)“廣泛傳播知識(shí)和研究成果”的使命，但學(xué)術(shù)專(zhuān)著仍舊是人文社科年輕教師獲得終身教職和業(yè)務(wù)晉升的必要條件。

于是，學(xué)術(shù)專(zhuān)著出版危機(jī)開(kāi)始出現(xiàn)。

2002年5月，美國(guó)現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)會(huì) （the Modern Language Association） 主席斯蒂芬·格林布拉特 （Stephen Greenblatt） 向所有協(xié)會(huì)成員發(fā)出一封“特別信函”，呼吁就學(xué)術(shù)出版的困境采取行動(dòng)。格林布拉特在信中描述了人文社科年輕教師面臨的壓力：為了獲得終身教職和晉升機(jī)會(huì)，他們必須出版一本（有時(shí)是兩本）由知名大學(xué)出版社出版的學(xué)術(shù)專(zhuān)著。但是，大學(xué)出版社由于失去賴以生存的圖書(shū)館市場(chǎng)和母校的財(cái)政補(bǔ)貼，學(xué)術(shù)專(zhuān)著業(yè)務(wù)每況愈下，無(wú)法持續(xù)。格林布拉特認(rèn)為，人文社科年輕教師面臨的專(zhuān)著出版危機(jī)是高等教育和學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域“系統(tǒng)性的、結(jié)構(gòu)性的和基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)層面的問(wèn)題”，這些問(wèn)題將“嚴(yán)重?fù)p害年輕學(xué)者，使年輕教師的職業(yè)生涯處于危險(xiǎn)之中，高等教育將失去一代年輕學(xué)者”。他提出了兩個(gè)具體的建議來(lái)緩解學(xué)術(shù)專(zhuān)著出版危機(jī)。第一個(gè)建議，鼓勵(lì)大學(xué)終身教職評(píng)審委員會(huì)接受其他圖書(shū)形式，例如期刊論文集替代學(xué)術(shù)專(zhuān)著作為年輕教師的學(xué)術(shù)成果；第二個(gè)建議，如果大學(xué)堅(jiān)持把學(xué)術(shù)專(zhuān)著作為終身教職和晉升的唯一依據(jù)，那么大學(xué)應(yīng)該為年輕教師提供學(xué)術(shù)專(zhuān)著的出版資助。[1]

迄今，大學(xué)出版社出版的紙質(zhì)版學(xué)術(shù)專(zhuān)著仍舊是美國(guó)大學(xué)人文社科終身教職評(píng)審委員會(huì)認(rèn)可的唯一成果依據(jù)，但是大學(xué)出版社不能再像過(guò)去那樣，獨(dú)自承擔(dān)學(xué)術(shù)專(zhuān)著的出版費(fèi)用。為了緩解學(xué)術(shù)專(zhuān)著的出版危機(jī)，只能尋求外部的資助。

對(duì)于資助專(zhuān)著出版，美國(guó)大學(xué)出版界開(kāi)始借鑒科技期刊的開(kāi)放獲取出版模式，稱為OA專(zhuān)著出版模式，由作者所在的大學(xué)為學(xué)術(shù)專(zhuān)著支付出版費(fèi)用，同時(shí)向社會(huì)免費(fèi)提供學(xué)術(shù)專(zhuān)著的電子版，履行大學(xué)出版社“廣泛傳播知識(shí)和研究成果”的使命。

在考慮OA專(zhuān)著出版模式時(shí)，大學(xué)、資助機(jī)構(gòu)、出版社、學(xué)者比較關(guān)心兩個(gè)問(wèn)題：①美國(guó)目前學(xué)術(shù)專(zhuān)著尤其是人文學(xué)科專(zhuān)著的出版狀況；②出版一部學(xué)術(shù)專(zhuān)著需要多少錢(qián)（這對(duì)OA專(zhuān)著的資助者至關(guān)重要）。

2014年，美國(guó)安德魯·W.梅隆基金會(huì)（Andrew W. Mellon Foundation） 資助了兩項(xiàng)研究，回答了上述問(wèn)題。

一、美國(guó)每年出版多少學(xué)術(shù)專(zhuān)著

2014年，出版咨詢專(zhuān)家約瑟夫·埃斯波西托（Joseph Esposito）與卡倫·巴赫（Karen Barch）在安德魯·W.梅隆基金會(huì)的資助下，調(diào)查了2009－2013年美國(guó)大學(xué)出版社的圖書(shū)出版數(shù)量。梅隆基金會(huì)希望通過(guò)這項(xiàng)調(diào)查回答以下問(wèn)題：美國(guó)大學(xué)出版社每年出版多少圖書(shū)，其中多少是人文學(xué)科的學(xué)術(shù)專(zhuān)著，由此衡量美國(guó)大學(xué)出版的規(guī)模、出書(shū)范圍以及大學(xué)出版社幫助支持的人文社科教師認(rèn)證及晉升體系。

這項(xiàng)調(diào)查的對(duì)象只限于美國(guó)大學(xué)出版社協(xié)會(huì)內(nèi)的美國(guó)大學(xué)出版社會(huì)員。當(dāng)時(shí)美國(guó)大學(xué)出版社協(xié)會(huì)共有131名會(huì)員，其中包括牛津大學(xué)出版社、劍橋大學(xué)出版社、研究機(jī)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)學(xué)會(huì)出版社，以及一些外國(guó)大學(xué)出版社。隸屬于美國(guó)大學(xué)的出版社共有88家，其中的57家出版社回復(fù)了調(diào)查問(wèn)卷，提供了數(shù)據(jù)，問(wèn)卷回復(fù)率達(dá)到64%。這項(xiàng)調(diào)查只統(tǒng)計(jì)學(xué)術(shù)專(zhuān)著的第一版，稱為“首版專(zhuān)著”（primary monographs），不包括重印和后續(xù)版本。

美國(guó)大學(xué)出版社協(xié)會(huì)根據(jù)出版社的銷(xiāo)售規(guī)模，將88家美國(guó)大學(xué)出版社分為4組：第一組的年銷(xiāo)售額在150萬(wàn)美元以內(nèi)，這一組有46家出版社；第二組的年銷(xiāo)售額在150萬(wàn)美元至300萬(wàn)美元，這一組有15家出版社；第三組有18家出版社，年銷(xiāo)售額在300萬(wàn)美元到600萬(wàn)美元；年銷(xiāo)售額超過(guò)600萬(wàn)美元的為第四組，這是美國(guó)規(guī)模最大的大學(xué)出版社，一共有9家，它們是：加州大學(xué)出版社、芝加哥大學(xué)出版社、哥倫比亞大學(xué)出版社、哈佛大學(xué)出版社、約翰·霍普金斯大學(xué)出版社、麻省理工學(xué)院出版社、普林斯頓大學(xué)出版社、教師學(xué)院出版社（Teachers College）和耶魯大學(xué)出版社。這9家出版社都參與了調(diào)查，問(wèn)卷回復(fù)率為100%。

（一）第四組出版社學(xué)術(shù)圖書(shū)出版情況

調(diào)查顯示，2009－2013年，第四組的9家出版社一共出版了23167種圖書(shū)，包括首版學(xué)術(shù)專(zhuān)著4922種，其中人文學(xué)科首版專(zhuān)著只有2992種，僅占第四組出版社總產(chǎn)量的13%。這個(gè)數(shù)字似乎過(guò)低，但是調(diào)查者解釋?zhuān)麄冸y以從這些數(shù)字做出趨勢(shì)判斷。因?yàn)閮H僅一兩家出版社的數(shù)據(jù)就可能會(huì)改變整個(gè)結(jié)果，例如，其中一家出版社根本不出版人文學(xué)科專(zhuān)著，另外一家出版社出版了大量的人文學(xué)科專(zhuān)著。2009年，每家出版社平均出版了72種人文學(xué)科首版專(zhuān)著，2013年則下降到了55種。由于只有5年的數(shù)據(jù)，不能因此判定第四組出版社的人文學(xué)科首版專(zhuān)著出版數(shù)量在下降，但很明顯數(shù)量沒(méi)有增長(zhǎng)。

圖1? ?第四組出版社人文學(xué)科首版學(xué)術(shù)專(zhuān)著

每年的平均出版種數(shù)

調(diào)查數(shù)據(jù)還顯示，2009年出版的所有圖書(shū)中，每種圖書(shū)5年（2009—2013年）的平均銷(xiāo)量為1757冊(cè)，首版學(xué)術(shù)專(zhuān)著的平均銷(xiāo)量為749冊(cè)，人文學(xué)科首版專(zhuān)著的平均銷(xiāo)量是643冊(cè)。對(duì)于2009年以后出版的專(zhuān)著，由于沒(méi)有足夠的銷(xiāo)售時(shí)間，評(píng)估銷(xiāo)量沒(méi)有意義。所有圖書(shū)的平均定價(jià)為39.46美元，首版學(xué)術(shù)專(zhuān)著的平均定價(jià)為52.86美元，人文學(xué)科首版專(zhuān)著的平均定價(jià)為48.77美元。

（二）其他出版社的學(xué)術(shù)專(zhuān)著出版情況

第二組：15家出版社中有11家參加調(diào)查，參與率為79%。11家出版社5年總計(jì)出版圖書(shū)8960種，其中學(xué)術(shù)專(zhuān)著1825種（含人文學(xué)科專(zhuān)著1449種）。

第三組：18家出版社中有13家參加調(diào)查，參與率為72%。2009—2013年，13家出版社出版圖書(shū)19208種，其中學(xué)術(shù)專(zhuān)著5737種（含人文學(xué)科專(zhuān)著4474種）。

第一組的46家出版社中只有24家參加調(diào)查，參與率僅為52%，原因是這些出版社規(guī)模小，人力有限，難以承擔(dān)匯集數(shù)據(jù)的繁重任務(wù)。24家出版社在5年里出版了7220種圖書(shū)，其中學(xué)術(shù)專(zhuān)著2135種，人文學(xué)科的專(zhuān)著達(dá)到1774 部，數(shù)量大于第二組。

隨后，約瑟夫·埃斯波西托和卡倫·巴赫根據(jù)回復(fù)調(diào)查的57家出版社的數(shù)據(jù)，推算出美國(guó)88家大學(xué)出版社5年的出版總數(shù)。由于調(diào)查的回復(fù)率很高，他們對(duì)推算的數(shù)字很有信心。

2009－2013年，美國(guó)大學(xué)出版社（88家）出版的圖書(shū)總數(shù)約為7.6萬(wàn)種，每年1.5萬(wàn)種（含大眾圖書(shū)、學(xué)術(shù)專(zhuān)著及教材等），其中，學(xué)術(shù)專(zhuān)著：5年大約3.8萬(wàn)種，每年8000種；首版學(xué)術(shù)專(zhuān)著：5年大約1.9萬(wàn)種，每年4000種；首版人文學(xué)術(shù)專(zhuān)著：5年大約1.5萬(wàn)種，每年3000種（見(jiàn)表1）。

二、學(xué)術(shù)專(zhuān)著的出版成本

2014年，安德魯·W.梅隆基金會(huì)提供經(jīng)費(fèi)，委托教育與文化咨詢公司 Ithaka S+R 調(diào)查美國(guó)學(xué)術(shù)專(zhuān)著的出版成本。 Ithaka S+R 對(duì)“學(xué)術(shù)專(zhuān)著”的定義是：由一位（或多位）學(xué)者撰寫(xiě)并主要供其他學(xué)者使用的關(guān)于某個(gè)特定主題的學(xué)術(shù)著作。

Ithaka S+R從美國(guó)大學(xué)出版社協(xié)會(huì)劃分的4組出版社里挑選調(diào)查對(duì)象。

Ithaka S+R從4組中分別選擇了5家出版社，選擇標(biāo)準(zhǔn)兼顧每組出版社的地理分布和出版重點(diǎn)（是否以專(zhuān)著出版為中心）。

參與調(diào)查的20家大學(xué)出版社是：貝勒大學(xué)出版社（Baylor University Press）、科羅拉多大學(xué)出版社、哥倫比亞大學(xué)出版社、約翰·霍普金斯大學(xué)出版社、印第安納大學(xué)出版社、西北大學(xué)出版社、羅格斯大學(xué)出版社（Rutgers University Press）、德州農(nóng)工大學(xué)出版社、芝加哥大學(xué)出版社、麻省理工學(xué)院出版社、北卡羅來(lái)納大學(xué)出版社、亞利桑那大學(xué)出版社、阿肯色大學(xué)出版社、佐治亞大學(xué)出版社、密歇根大學(xué)出版社、明尼蘇達(dá)大學(xué)出版社、內(nèi)布拉斯加大學(xué)出版社、弗吉尼亞大學(xué)出版社、華盛頓大學(xué)出版社、耶魯大學(xué)出版社。

Ithaka S+R要求每家出版社提供20部2014年度出版的學(xué)術(shù)專(zhuān)著，最后確定了382部。

Ithaka S+R的成本研究旨在確定制作一部學(xué)術(shù)專(zhuān)著的第一份數(shù)字文檔的全部成本，因此這個(gè)成本不包括印刷和發(fā)行紙質(zhì)版的成本，但是包括紙質(zhì)版印刷發(fā)行之前的營(yíng)銷(xiāo)和管理費(fèi)用。

Ithaka S+R首先確定了學(xué)術(shù)專(zhuān)著的5個(gè)核心出版部門(mén)，它們是組稿（acquisitions）、文稿編輯（manuscript editorial）、設(shè)計(jì)（design）、制作（production）和營(yíng)銷(xiāo)（marketing），學(xué)術(shù)專(zhuān)著的出版成本來(lái)自這5個(gè)部門(mén)。在這5個(gè)核心出版部門(mén)，Ithaka S+R考慮以下4個(gè)成本要素。

1.員工成本（staff costs）

這包括組稿、文稿編輯、設(shè)計(jì)、制作和營(yíng)銷(xiāo)5個(gè)核心出版部門(mén)的員工花在學(xué)術(shù)專(zhuān)著上的時(shí)間，以及他們花在“經(jīng)過(guò)評(píng)估但沒(méi)有出版的專(zhuān)著”上的時(shí)間。出版社收到的專(zhuān)著稿件數(shù)量大大超過(guò)實(shí)際出版的專(zhuān)著數(shù)量，組稿編輯會(huì)花費(fèi)大量時(shí)間來(lái)評(píng)估這些稿件，但是許多稿件最后并沒(méi)有被接收，這些花在“未出版的專(zhuān)著”上的時(shí)間也應(yīng)計(jì)入員工成本。每個(gè)出版社提供了20部在2014年出版的學(xué)術(shù)專(zhuān)著，研究人員要求每位員工回憶自己在這20部專(zhuān)著上花費(fèi)的時(shí)間，將這些時(shí)間乘以該員工的工資和福利，換算成的金額就是這個(gè)員工在專(zhuān)著出版上的成本，將所有的員工成本匯總，就得出學(xué)術(shù)專(zhuān)著的員工成本。

2.與一部專(zhuān)著相關(guān)的直接成本（title-specific direct costs）

這些成本與制作一部學(xué)術(shù)專(zhuān)著直接相關(guān)但是無(wú)法算在員工身上，例如外包出去的工作?，F(xiàn)在，文字編輯（copy editing）的工作通常都外包給自由職業(yè)者。

3.出版社層面的間接費(fèi)用（Press-level overhead）

出版社層面的間接費(fèi)用是大學(xué)出版社作為企業(yè)運(yùn)作不可或缺的一部分。出版社層面的間接費(fèi)用分為兩類(lèi)：一般和行政費(fèi)用 （General and Administrative expenses） 及部門(mén)間接費(fèi)用（Departmental overheads）。一般和行政費(fèi)用包括行政、會(huì)計(jì)、法律和財(cái)務(wù)等部門(mén)的員工和非員工費(fèi)用，以及租金和水電費(fèi)。部門(mén)間接費(fèi)用包括組稿、文稿編輯、設(shè)計(jì)、制作和營(yíng)銷(xiāo)5個(gè)部門(mén)與出版一部專(zhuān)著無(wú)關(guān)的非員工費(fèi)用（non-staff expenses），例如，組稿部門(mén)的差旅費(fèi)、出版社沒(méi)有按圖書(shū)劃分的廣告支出、元數(shù)據(jù)輸入、版稅管理、圖書(shū)管理數(shù)據(jù)庫(kù)費(fèi)用等。

4.實(shí)物捐助（In-kind contributions）

包括出版社獲得的但不用付錢(qián)的資源，例如由母校提供的免費(fèi)辦公場(chǎng)所、母校其他部門(mén)（大學(xué)出版社以外）的員工支持大學(xué)出版社的工作時(shí)間，以及作者為出版社承擔(dān)的工作，例如為專(zhuān)著制作索引和申請(qǐng)圖片授權(quán)許可。

根據(jù)上述4個(gè)成本要素，Ithaka S+R將專(zhuān)著出版的成本分為3類(lèi)。①基本成本：?jiǎn)T工成本 + 與一部專(zhuān)著相關(guān)的直接成本；②全部成本：基本成本 + 出版社層面的間接費(fèi)用；③全部成本 + ：全部成本 + 實(shí)物捐助。

美國(guó)大學(xué)出版社出版一部學(xué)術(shù)專(zhuān)著的成本到底是多少？Ithaka S+R研究了來(lái)自20家大學(xué)出版社的382部學(xué)術(shù)專(zhuān)著，測(cè)算出了出版一部學(xué)術(shù)專(zhuān)著的平均成本，如表2。

無(wú)論使用哪種成本定義，出版一部學(xué)術(shù)專(zhuān)著的成本都相當(dāng)可觀，最低的成本約為1.5萬(wàn)美元，最高的成本約為13萬(wàn)美元。[3]

（作者單位系美國(guó)佩斯大學(xué)）