周文泳， 柏方云， 張 婧

（1.同濟(jì)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海200092； 2.上汽通用汽車有限公司， 上海 201206）

在教育部發(fā)布的《全面提高高等教育質(zhì)量的若干意見》文件中明確指出：改革高?？蒲泄芾頇C(jī)制，建立以科研成果創(chuàng)造性、實(shí)用性以及科研對(duì)人才培養(yǎng)貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制。然而，目前由于科研質(zhì)量管理的相對(duì)滯后，科研質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制不夠完善，我國(guó)高校的科研質(zhì)量與效率問題日趨突出［1-2］，如何科學(xué)合理地評(píng)價(jià)高校研究機(jī)構(gòu)的質(zhì)量并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果采取措施進(jìn)一步提升研究機(jī)構(gòu)科研活動(dòng)的質(zhì)量與效率是當(dāng)前的難點(diǎn)和熱點(diǎn)問題，已成為高?？蒲邪l(fā)展中迫切需要研究的問題。

從國(guó)內(nèi)外學(xué)者在科研質(zhì)量評(píng)價(jià)的相關(guān)研究看，現(xiàn)有研究成果主要可歸納如下幾個(gè)方面：以質(zhì)量保證為目的的科研質(zhì)量評(píng)價(jià)、展示優(yōu)秀的科研質(zhì)量評(píng)價(jià)、支持改進(jìn)的科研質(zhì)量評(píng)價(jià)［3-4］。在作者以往研究中闡述了支持改進(jìn)的科研質(zhì)量評(píng)價(jià)的概念模型和構(gòu)成要素［5］。進(jìn)而提出了評(píng)價(jià)與改進(jìn)相結(jié)合的高校科研質(zhì)量評(píng)價(jià)思路［6］。在關(guān)于高校科研質(zhì)量評(píng)價(jià)方面，研究重點(diǎn)聚焦于科研評(píng)價(jià)的價(jià)值取向［7］，高?？蒲谐晒|(zhì)量評(píng)價(jià)方法的改進(jìn)［8］等方面。然而，目前關(guān)于支持改進(jìn)的高?？蒲匈|(zhì)量評(píng)價(jià)研究還不足。在針對(duì)高?？蒲行恃芯糠矫?，有學(xué)者采用多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)方法［9-10］，但是沒有考慮到投入產(chǎn)出關(guān)系，不能客觀評(píng)價(jià)高?？蒲匈|(zhì)量；也有學(xué)者通過(guò)DEA 分析方法對(duì)比各高校的科研效率［11-12］，但是沒有考慮低效率高校與高效率高校之間的可比性以及可及性，未能對(duì)高?？蒲匈|(zhì)量的改進(jìn)提供實(shí)現(xiàn)性較強(qiáng)的建議。

標(biāo)桿管理是起源于在二十世紀(jì)八十年代的一種管理方法，是指行為組織以同行業(yè)一流組織的實(shí)踐為基準(zhǔn)進(jìn)行比較進(jìn)而持續(xù)改進(jìn)。目前，關(guān)于標(biāo)桿管理應(yīng)用的研究主要集中在標(biāo)桿管理的實(shí)施流程研究［13］以及基于標(biāo)桿管理的效率測(cè)度［14-15］。然而，現(xiàn)有標(biāo)桿選擇的標(biāo)準(zhǔn)太高，其他行為主體在借鑒標(biāo)桿的過(guò)程中，實(shí)際可操作性不強(qiáng)，嚴(yán)重影響了標(biāo)桿管理的實(shí)施效果。因此針對(duì)科研質(zhì)量評(píng)價(jià)和標(biāo)桿管理理論應(yīng)用情況的不足，本文提出了便于學(xué)習(xí)的相對(duì)標(biāo)桿概念，構(gòu)建基于相對(duì)標(biāo)桿的科研質(zhì)量評(píng)價(jià)概念模型，驗(yàn)證基于相對(duì)標(biāo)桿理論框架的合理性問題，一定程度上彌補(bǔ)高?？蒲匈|(zhì)量評(píng)價(jià)現(xiàn)有研究的不足，也為我國(guó)高?？蒲泄芾碚叩目茖W(xué)制定提供參考依據(jù)。

1 理論分析

1.1 相對(duì)標(biāo)桿的概念詮釋

標(biāo)桿管理主要涉及兩個(gè)問題，即“標(biāo)什么桿”和“如何標(biāo)桿”。對(duì)于標(biāo)桿對(duì)象的選擇，依據(jù)對(duì)象所屬組織的不同，分為內(nèi)部標(biāo)桿、外部標(biāo)桿和功能性標(biāo)桿三類，三類標(biāo)桿的特點(diǎn)及優(yōu)缺點(diǎn)見表1。表1表明：最優(yōu)原則是遴選標(biāo)桿的主要原則（即學(xué)習(xí)該領(lǐng)域內(nèi)國(guó)際領(lǐng)先的最佳實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)［15］），但存在標(biāo)桿管理的成本過(guò)高、執(zhí)行周期過(guò)長(zhǎng)、學(xué)習(xí)難度過(guò)大等問題。

表1 三類典型標(biāo)桿的對(duì)象特點(diǎn)、學(xué)習(xí)內(nèi)容及優(yōu)缺點(diǎn)Tab.1 Object characteristics, learning content, advantages and disadvantages of the three types of typical benchmarks

為了克服傳統(tǒng)標(biāo)桿管理中上述問題，本文提出了以低成本、精簡(jiǎn)運(yùn)作為原則的“相對(duì)標(biāo)桿”概念。相對(duì)標(biāo)桿有兩種理解，一種是動(dòng)詞理解，指不斷尋找同行業(yè)內(nèi)相對(duì)優(yōu)秀的工作流程、操作辦法或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以此為基準(zhǔn)開展比較、診斷、改進(jìn)和再比較的循環(huán)操作過(guò)程；另一種是名詞理解，指在某一實(shí)踐領(lǐng)域或主題下，就待改進(jìn)組織而言，具有相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的同質(zhì)性組織。在動(dòng)詞解釋下，相對(duì)標(biāo)桿的學(xué)習(xí)對(duì)象是同行業(yè)內(nèi)的其他相似性優(yōu)秀組織，不要求在行業(yè)具有領(lǐng)導(dǎo)者地位； 標(biāo)桿的較優(yōu)實(shí)踐是可以轉(zhuǎn)化吸收的。這三種特性表明，相對(duì)標(biāo)桿能夠有效化解傳統(tǒng)標(biāo)桿管理中存在的“只向國(guó)外看齊”的經(jīng)驗(yàn)主義思想，助于實(shí)現(xiàn)支持質(zhì)量改進(jìn)、而非追求卓越的科研管理目標(biāo)。

相對(duì)標(biāo)桿管理是在相對(duì)標(biāo)桿的基礎(chǔ)上，形成的一種內(nèi)發(fā)式管理方法。其核心是通過(guò)調(diào)動(dòng)組織內(nèi)部員工的積極性和主動(dòng)性，在不依靠外部力量的前提下，實(shí)現(xiàn)組織改革、解決潛在的或顯現(xiàn)的種種問題，以實(shí)現(xiàn)質(zhì)量和績(jī)效改進(jìn)的目標(biāo)。其主要作用有以下3點(diǎn)：

⑴支持持續(xù)改進(jìn)的工具。應(yīng)用相對(duì)標(biāo)桿管理方法能夠不斷發(fā)現(xiàn)行業(yè)內(nèi)具有相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的學(xué)習(xí)對(duì)象，提煉有效信息，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。

⑵促進(jìn)組織自我評(píng)價(jià)和自診斷。將本組織的工作流程、操作辦法等實(shí)踐活動(dòng)與相對(duì)標(biāo)桿進(jìn)行比較分析，挖掘相對(duì)標(biāo)桿的優(yōu)勢(shì)，能深刻剖析自身實(shí)踐的不足，促進(jìn)組織的自我評(píng)價(jià)和自我診斷活動(dòng)的開展。

⑶促進(jìn)行業(yè)內(nèi)組織間合作交流。參與相對(duì)標(biāo)桿管理活動(dòng)的組織擁有平等的地位，能夠降低信息壁壘和惡性競(jìng)爭(zhēng)等因素對(duì)相對(duì)標(biāo)桿管理的影響，促進(jìn)雙方組織共享和交流各自的內(nèi)部信息，實(shí)現(xiàn)組織利益的“雙贏”。

1.2 基于相對(duì)標(biāo)桿的科研質(zhì)量評(píng)價(jià)的目標(biāo)與準(zhǔn)則

開展基于相對(duì)標(biāo)桿的科研質(zhì)量評(píng)價(jià)活動(dòng)，需要實(shí)現(xiàn)如下目標(biāo)：①找出的科研過(guò)程、科研員工的工作質(zhì)量、研究機(jī)構(gòu)質(zhì)量中存在薄弱環(huán)節(jié)和制約因素；②幫助解決科研質(zhì)量問題、發(fā)現(xiàn)科研質(zhì)量改進(jìn)機(jī)會(huì)；③為制定科研質(zhì)量改進(jìn)目標(biāo)、改進(jìn)科研體系、優(yōu)化科研資源配置、改進(jìn)科研質(zhì)量提供有效支撐。

開展基于相對(duì)標(biāo)桿的科研質(zhì)量評(píng)價(jià)活動(dòng)，需要遵循如下準(zhǔn)則：①評(píng)價(jià)與改進(jìn)相結(jié)合，評(píng)價(jià)以改進(jìn)導(dǎo)向，評(píng)價(jià)過(guò)程與改進(jìn)過(guò)程相結(jié)合；②自我診斷性評(píng)價(jià)，即研究機(jī)構(gòu)、研究團(tuán)隊(duì)與科研員工等三個(gè)層面自主參與、自我評(píng)價(jià)；③分類評(píng)價(jià)，按評(píng)價(jià)對(duì)象的不同屬性和特點(diǎn)確定相應(yīng)的評(píng)價(jià)程序、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，確保評(píng)價(jià)對(duì)象具有可比性與評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性；④適度評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)的周期與范圍要適度，評(píng)價(jià)要與不同層次與不同對(duì)象的科研質(zhì)量活動(dòng)相適應(yīng)；⑤定量與定性相結(jié)合［15］，根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象的特點(diǎn)采與之相適應(yīng)的定量與（或）定性的評(píng)價(jià)方法；⑥可操作性［16］，評(píng)價(jià)模型、流程和方法應(yīng)具有可操作性。

1.3 基于相對(duì)標(biāo)桿的科研質(zhì)量評(píng)價(jià)的概念模型

結(jié)合科研質(zhì)量管理、科研評(píng)價(jià)和標(biāo)桿管理等相關(guān)理論［17］，構(gòu)建高?？蒲袡C(jī)構(gòu)的科研質(zhì)量評(píng)價(jià)模型，如圖1所示。

圖1 基于相對(duì)標(biāo)桿的科研質(zhì)量評(píng)價(jià)概念模型Fig.1 A conceptual model of research quality evaluation based on relative benchmarking

該評(píng)價(jià)模型描述了高?？蒲袡C(jī)構(gòu)通過(guò)引入標(biāo)桿管理方法持續(xù)改進(jìn)科研質(zhì)量的全過(guò)程，包括5個(gè)部分，即引入標(biāo)桿管理理念；標(biāo)桿管理的隊(duì)伍建設(shè)；制定相關(guān)的操作規(guī)范和要求；組織開展科研機(jī)構(gòu)的自我評(píng)估；實(shí)施以支持科研質(zhì)量改進(jìn)為目的的標(biāo)桿管理。而實(shí)施標(biāo)桿管理的過(guò)程又分為4個(gè)階段和10個(gè)步驟。在計(jì)劃準(zhǔn)備階段，高?？蒲袡C(jī)構(gòu)需要結(jié)合高校的整體發(fā)展戰(zhàn)略和科研機(jī)構(gòu)的自身特點(diǎn)，在科研質(zhì)量評(píng)價(jià)這一大目標(biāo)下確定不同層面或者不同角度下的具體主題，比如，從戰(zhàn)略層、管理層和執(zhí)行層面上確定主題，從科研內(nèi)容角度上確定出科技論文質(zhì)量、科研項(xiàng)目完成質(zhì)量和科研隊(duì)伍質(zhì)量等評(píng)價(jià)主題。然后，在確定評(píng)價(jià)主題的基礎(chǔ)上，結(jié)合自我評(píng)估中總結(jié)出的關(guān)鍵問題，擬定評(píng)價(jià)要素，比如，針對(duì)科研機(jī)構(gòu)的效率不佳問題，從科研投入和產(chǎn)出角度確定的九項(xiàng)評(píng)價(jià)要素（見表1）。以評(píng)價(jià)要素為標(biāo)準(zhǔn)，以相對(duì)標(biāo)桿為評(píng)價(jià)原則，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析等評(píng)價(jià)方法，確定出具有相對(duì)有效性的標(biāo)桿學(xué)習(xí)對(duì)象。

調(diào)查分析階段的主要目的是尋找科研機(jī)構(gòu)與標(biāo)桿對(duì)象之間在科研質(zhì)量方面的差距，而綜合診斷階段則是分析發(fā)現(xiàn)產(chǎn)生差距的根源。在問題診斷的過(guò)程中，主要遵循流程標(biāo)桿和支持質(zhì)量改進(jìn)的指導(dǎo)思想，將科研過(guò)程劃分為顧客價(jià)值增值過(guò)程和相應(yīng)的支持過(guò)程，前者是指能夠直接為科研顧客帶來(lái)價(jià)值的過(guò)程，比如，科技項(xiàng)目的承辦、科技專利的申請(qǐng)和授權(quán)、科技論文和著作的發(fā)表等；后者是指為前者提供輔助服務(wù)的科研過(guò)程，比如，學(xué)術(shù)交流平臺(tái)的構(gòu)建、學(xué)術(shù)會(huì)議的承辦、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的投入等。并采用SWOT分析、競(jìng)爭(zhēng)力分析等競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)法和差距分析法等方法，診斷出這兩個(gè)過(guò)程中存在的問題，再制定出能夠提升顧客價(jià)值，進(jìn)而提升科研質(zhì)量的行動(dòng)方案，并在行動(dòng)反饋階段進(jìn)行方案的實(shí)施、跟蹤監(jiān)督和反饋。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究對(duì)象與目標(biāo)

以浙江大學(xué)、北京大學(xué)、上海交通大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、南京大學(xué)、四川大學(xué)、中山大學(xué)、武漢大學(xué)、華中科技大學(xué)、西安交通大學(xué)、東南大學(xué)、華南理工大學(xué)、廈門大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、北京師范大學(xué)、重慶大學(xué)、華東理工大學(xué)等我國(guó)985高校為研究對(duì)象開展實(shí)證研究。本研究借鑒標(biāo)桿管理、質(zhì)量評(píng)價(jià)、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，從效率與質(zhì)量視角，構(gòu)建了一套較為系統(tǒng)的基于相對(duì)標(biāo)桿的科研質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，為高校有效識(shí)別和改進(jìn)科研質(zhì)量問題提供積極幫助。

2.2 研究變量與測(cè)度

選取高?？蒲行试u(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，通常從投入產(chǎn)出兩個(gè)緯度加以遴選。本文給出如下高校科研質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)：①3類投入指標(biāo)（科研人員投入、科研經(jīng)費(fèi)投入、科研資源投入）；師資隊(duì)伍（X1）和 專職教師（X2）加以測(cè)度，科研經(jīng)費(fèi)以財(cái)政撥款收入（X3）和科研項(xiàng)目數(shù)量（X4）加以測(cè)度；科研資源投入以圖書館電子資源購(gòu)置費(fèi)（X5）和國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)（X6）加以測(cè)度。②四類產(chǎn)出指標(biāo)（學(xué)術(shù)論文質(zhì)量、科研項(xiàng)目質(zhì)量、科技獲獎(jiǎng)情況、科技專利質(zhì)量）。學(xué)術(shù)論文質(zhì)量以國(guó)外核心論文數(shù)量（Y1）和國(guó)內(nèi)核心論文數(shù)量（Y2）加以測(cè)度，科研項(xiàng)目質(zhì)量以事業(yè)收入（Y3）加以測(cè)度，科技獲獎(jiǎng)情況以獲得國(guó)家三大科技獎(jiǎng)項(xiàng)量（Y4）和教育部人文社科優(yōu)秀成果獎(jiǎng)（Y5）加以測(cè)度，科技專利質(zhì)量由科技成果轉(zhuǎn)化合同金額（Y6）加以測(cè)度。高校科研質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及其變量測(cè)度說(shuō)明如表2所示。

表2 質(zhì)量和效率視角下高校研究機(jī)構(gòu)的科研評(píng)價(jià)指標(biāo)體系Tab.2 Research evaluation index system of university research institutions from the perspective of quality and efficiency

2.3 研究方法與模型

在基于相對(duì)標(biāo)桿對(duì)科研質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)過(guò)程中，選取了基準(zhǔn)排序方法并由MATLAB編程求解，Torgersen等人通過(guò)用非有效決策單元作為基準(zhǔn)來(lái)測(cè)量決策單元重要性，獲得了有效決策單元的完全排序［17］。

（1） 使用加性模型來(lái)評(píng)價(jià)松弛的值。有效單元集V通過(guò)其松弛值等于0來(lái)識(shí)別。

（3）然后將式（2）用于所有決策單元。該式相當(dāng)于Banker 等人的BCC 模型，但是其中的參考集是V，而不是包含所有單元。在輸入輸出約束條件中的松弛變量對(duì)效率改進(jìn)的整體潛力有直接的影響。

（4）排序有效決策單元并評(píng)價(jià)特別重要的單元，按照式（3）中pk的平均值排列所有的有效決策單元。對(duì)所有DEA有效單元進(jìn)行排序的依據(jù)并不是按照各單元的效率排序，而是找出當(dāng)試圖提高非有效單元績(jī)效時(shí)最適合作為標(biāo)桿的有效單元。有效單元定義了每個(gè)輸出變量整個(gè)的潛能。針對(duì)各個(gè)prk可以通過(guò)式（3）計(jì)算，其中k代表學(xué)校的編號(hào)，r代表輸出指標(biāo)。 更大的權(quán)重表明參考單元在輸入輸出空間上是更接近的，也就是說(shuō)通過(guò)投入相似的混合資源產(chǎn)出了相似的混合輸出。當(dāng)要增加該非有效單元的產(chǎn)出時(shí)，如果現(xiàn)實(shí)可以復(fù)制的，應(yīng)該向這個(gè)單元學(xué)習(xí)。yrj代表第j個(gè)學(xué)校的第r個(gè)輸出指標(biāo)的值。

3 實(shí)證分析

3.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

考慮到高?？蒲谢顒?dòng)從投入到產(chǎn)出需要一定轉(zhuǎn)化周期，參考對(duì)轉(zhuǎn)化周期的研究，本文將轉(zhuǎn)化周期定為1 年。本文以我國(guó)31 個(gè)高校為分析樣本，樣本原始數(shù)據(jù)來(lái)源于Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)以及中文社會(huì)科學(xué)引文索引網(wǎng)站、各高校官方網(wǎng)站、青塔全景云數(shù)據(jù)管理平臺(tái)、教育部高等學(xué)校圖書情報(bào)工作指導(dǎo)委員會(huì)網(wǎng)站。其中投入指標(biāo)為2019年度數(shù)據(jù)，產(chǎn)出指標(biāo)為2020年度數(shù)據(jù)，相關(guān)數(shù)據(jù)如表3 所示。表3 的數(shù)據(jù)表明各高?？蒲型度氘a(chǎn)出規(guī)模差異非常顯著。

表3 全國(guó)31所高校的科研投入和產(chǎn)出情況Tab.3 Research inputs and outputs of 31 universities nationwide

3.2 效率分析

各高?？蒲谢顒?dòng)效率指標(biāo)數(shù)據(jù)的指標(biāo)見表4。經(jīng)測(cè)算，31 所高校科研活動(dòng)的技術(shù)效率、純技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率的均值分別為0.972，0.987，0.985，表明目前所測(cè)高校的科研活動(dòng)運(yùn)作效率整體良好。依據(jù)表4的相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)所選高校的科研活動(dòng)效率及其成因展開討論。5 所高校U7、U10、U12、U19、U25、U28、U29、U30的效率為DEA 無(wú)效，其余所測(cè)高校的科研活動(dòng)效率為DEA有效。表4同時(shí)表示了各高校的規(guī)模報(bào)酬情況以及投入冗余指標(biāo)和產(chǎn)出不足指標(biāo)。其中，U10在科研項(xiàng)目數(shù)量和國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量?jī)蓚€(gè)方面存在冗余，在事業(yè)收入和教育部人文社科優(yōu)秀成果獎(jiǎng)方面存在不足。U19在財(cái)政撥款、科研項(xiàng)目數(shù)量和國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室方面存在投入冗余的情況，在國(guó)內(nèi)核心論文數(shù)量和事業(yè)收入方面產(chǎn)出不足。U29在科研項(xiàng)目數(shù)量和國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量上投入冗余，在國(guó)內(nèi)核心論文數(shù)量、事業(yè)收入、國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)和科技成果轉(zhuǎn)化合同金額方面產(chǎn)出不足。

表4 31所高?？蒲谢顒?dòng)效率分析Tab.4 Analysis of the efficiency of research activities in 31 universities

3.3 相對(duì)標(biāo)桿選取及分析

DEA有效單元的效率值是1，因此只有非效率單元可以按照效率值排序。本文相對(duì)標(biāo)桿選取按照作為標(biāo)桿的合適性對(duì)有效單元進(jìn)行排序，即根據(jù)有效單元的可及性、可比性以及哪些有效單元更能對(duì)比出非有效單元的增長(zhǎng)潛力。根據(jù)對(duì)有效單元p的平均值大小排序，從中選取最適合作為非有效單元的相對(duì)標(biāo)桿。由表5可知，最后一列展現(xiàn)了按照p平均值排序的有效決策單元的排名，并確定出特別重要的有效單元。特定輸出的參考值prk在輸出的6 個(gè)指標(biāo)上按照百分比排列。從表中第一行的數(shù)據(jù)可以看出有效單元U5在各項(xiàng)輸出指標(biāo)中非有效單元增長(zhǎng)潛力值都是最大的，表明U5最適合作為非有效單元的相對(duì)標(biāo)桿。有效單元有效單元U_2的輸出指標(biāo)Y1～Y5可作為參考值，而輸出指標(biāo)Y_6 則不能作為參考值；當(dāng)有效單元的p_k^r值為0時(shí)，則不適合做其他單元的標(biāo)桿；此外，與待改進(jìn)單元相比，輸入輸出異質(zhì)性太大的有效單元，不適合做標(biāo)桿。

表5 針對(duì)所有有效單元j ∈V和輸出指標(biāo)k ∈Y的參考值prkTab.5 The value of prk for all valid cells j ∈V and output indicators k ∈Y

以非有效單元U7為例，其技術(shù)效率為0.913，以U5作為相對(duì)標(biāo)桿，U7的師資隊(duì)伍、專任教師、財(cái)政撥款以及科研項(xiàng)目數(shù) 和國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量均高于U5，在產(chǎn)出方面，國(guó)內(nèi)外核心論文數(shù)量近乎相等，在事業(yè)收入、國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、教育部人文社科優(yōu)秀成果獎(jiǎng)以及科技成果轉(zhuǎn)化合同方面，均低于U5。由此明顯對(duì)比表明，以U7現(xiàn)有的科研投入規(guī)模在可操作性方面完全可以達(dá)到更高的科研質(zhì)量成果。因此，U7面臨的最主要問題并不是投入更多的科研資源而是如何充分利用現(xiàn)有資源，提高科研管理水平，提高科研資源配置效率。

選取最合適的相對(duì)標(biāo)桿后，應(yīng)以相對(duì)標(biāo)桿為目標(biāo)對(duì)非有效單元進(jìn)行科研質(zhì)量改進(jìn)，非有效高校進(jìn)行改進(jìn)的主要內(nèi)容包括對(duì)組織質(zhì)量和效率的改進(jìn)、組織性能的改進(jìn)和組織行為的改進(jìn)3 個(gè)部分［18］。①組織質(zhì)量和效率的改進(jìn)需要以科研人員為起點(diǎn)，以達(dá)到相對(duì)標(biāo)桿的科研競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)，在全面考慮高校科研總的系統(tǒng)效率的基礎(chǔ)上制定高?？蒲匈|(zhì)量改進(jìn)計(jì)劃，根據(jù)相對(duì)標(biāo)桿的科研管理體系優(yōu)勢(shì)，改進(jìn)自身的組織結(jié)構(gòu)和管理模式。②組織性能的改進(jìn)，借鑒相對(duì)標(biāo)桿高校所構(gòu)建的科研組織和文化環(huán)境，改進(jìn)科研交流和合作平臺(tái)［3］，旨在改進(jìn)組織性能的循環(huán)過(guò)程。③組織行為改進(jìn)，即在科研人員中樹立不斷改進(jìn)的意識(shí)，以相對(duì)標(biāo)桿為目標(biāo)，達(dá)到不斷提高科研質(zhì)量目的。

4 結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論

該研究得出如下幾點(diǎn)結(jié)論：

（1）相對(duì)科研標(biāo)桿是相同科研領(lǐng)域內(nèi)相對(duì)優(yōu)秀、相對(duì)典型的研究機(jī)構(gòu)或科研人員的做法和經(jīng)驗(yàn)，具有可及性、經(jīng)濟(jì)性和可比性等優(yōu)點(diǎn)，尋找和學(xué)習(xí)相對(duì)標(biāo)桿對(duì)于改進(jìn)研究機(jī)構(gòu)科研質(zhì)量具有重要價(jià)值；

（2）基于相對(duì)標(biāo)桿的科研質(zhì)量評(píng)價(jià)，屬于支持改進(jìn)的科研質(zhì)量評(píng)價(jià)范疇，是研究機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)自身科研質(zhì)量的弱項(xiàng)、尋找和學(xué)習(xí)具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的標(biāo)桿經(jīng)驗(yàn)、提升科研質(zhì)量的過(guò)程，能有效克服傳統(tǒng)標(biāo)桿管理中存在的成本過(guò)高、執(zhí)行周期過(guò)長(zhǎng)、學(xué)習(xí)難度過(guò)大等問題；

（3）從質(zhì)量和效率的視角出發(fā)，開展基于相對(duì)標(biāo)桿的科研質(zhì)量活動(dòng)時(shí)，借助基準(zhǔn)排序方法，利用圖1的評(píng)價(jià)思路和表1的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，有助于高校研究機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)科研質(zhì)量的弱項(xiàng)、找到學(xué)習(xí)的相對(duì)標(biāo)桿和改進(jìn)其科研的質(zhì)量和效率。

4.2 管理啟示

針對(duì)31所高?？蒲谢顒?dòng)效率問題，提出如下幾點(diǎn)對(duì)策建議：

（1）對(duì)于高?？蒲谢顒?dòng)效率處于不同程度較低有效狀態(tài)的高校來(lái)說(shuō)，建議改善各高?？蒲腥藛T與科研經(jīng)費(fèi)的比重，優(yōu)化科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，以保證科研成果實(shí)用性為前提，實(shí)現(xiàn)高效科研質(zhì)量提升到更高的層次。

（2）對(duì)純技術(shù)效率和規(guī)模效率均較低的高校來(lái)說(shuō)，建議消除投入資源浪費(fèi)，增強(qiáng)投入要素資源的配置力度，以實(shí)現(xiàn)科研質(zhì)量最大化的目的。

（3）根據(jù)相對(duì)標(biāo)桿的分析表明，在相近投入的前提下，部分高校可以得出更高程度的學(xué)術(shù)論文質(zhì)量、科研項(xiàng)目質(zhì)量、科技獲獎(jiǎng)情況和科技專利質(zhì)量。由此表明更多的科研人員、經(jīng)費(fèi)投入并不是保證科研質(zhì)量的必要條件，高校在提高科研質(zhì)量的過(guò)程中，應(yīng)該更注重如何構(gòu)建科研環(huán)境以及科研激勵(lì)機(jī)制等，以達(dá)到在現(xiàn)有投入的基礎(chǔ)上得到更高產(chǎn)出的目的。

作者貢獻(xiàn)聲明：

周文泳：提出選題與相對(duì)標(biāo)桿、學(xué)術(shù)構(gòu)思、文稿審核；

柏方云：模型構(gòu)建與編程求解、實(shí)證分析、文稿撰寫；

張婧：概念模型構(gòu)建、論理分析，文稿撰寫。