馬海群 張濤

摘? ?要：人工智能技術(shù)在情報(bào)分析中的廣泛運(yùn)用，為決策與服務(wù)帶來(lái)便捷的同時(shí)，智能算法所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題也尤為突出，而對(duì)智能情報(bào)分析算法風(fēng)險(xiǎn)治理機(jī)制的創(chuàng)新研究是系統(tǒng)化、科學(xué)化防范與化解算法帶來(lái)安全風(fēng)險(xiǎn)的主要手段，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。文章研究闡釋了智能情報(bào)分析算法所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，從用戶層、機(jī)制層和過(guò)程層三個(gè)視角分析了區(qū)塊鏈賦能智能情報(bào)分析算法風(fēng)險(xiǎn)治理框架，并最終形成將區(qū)塊鏈與智能情報(bào)分析算法風(fēng)險(xiǎn)相融合的分析治理機(jī)制。從共識(shí)協(xié)議賦能算法風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、智能合約賦能算法風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制、激勵(lì)規(guī)則賦能算法風(fēng)險(xiǎn)自治機(jī)制和時(shí)間戳溯源賦能算法風(fēng)險(xiǎn)回溯機(jī)制四個(gè)方面分析機(jī)制核心內(nèi)涵，旨在為政府及情報(bào)工作機(jī)構(gòu)算法風(fēng)險(xiǎn)治理提供決策與借鑒。

關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈；智能情報(bào)分析；算法風(fēng)險(xiǎn)；治理機(jī)制；算法治理

中圖分類號(hào)：G353? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Ａ? ?DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2023006

Abstract The widespread application of artificial intelligence technology in intelligence analysis， it brings convenience to decision-making and services， but the risk problem brought by intelligent algorithms is also particularly prominent. The innovative research on the risk management mechanism of intelligent intelligence analysis algorithms is systematic， The main means of scientifically preventing and resolving the security risks brought by algorithms have important practical significance. The risks faced by intelligent intelligence analysis algorithms are studied and explained. the risk governance framework of blockchain empowerment intelligent intelligence analysis algorithms is analyzed from three perspectives： user level， mechanism level and process level. The risk of blockchain and intelligent intelligence analysis algorithms is combined to form a governance mechanism. Analyzes the core connotation of the mechanism from four aspects： the consensus agreement enabling algorithm risk early warning mechanism， the smart contract enabling algorithm risk monitoring mechanism， the incentive rule enabling algorithm risk autonomy mechanism and the time stamp enabling algorithm risk backtracking mechanism， aiming to provide decision-making and reference for the government and the intelligence work organization algorithm risk governance.

Key words blockchain empowerment; intelligent intelligence analysis; algorithmic risk; governance mechanism; algorithmic governance

智能算法是以人工智能技術(shù)為依托，數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，進(jìn)而建立解決特定問(wèn)題的計(jì)算機(jī)程序模型。隨著算法在情報(bào)分析項(xiàng)目中的廣泛運(yùn)用，其帶來(lái)的安全風(fēng)險(xiǎn)更具隱蔽性。算法風(fēng)險(xiǎn)是大數(shù)據(jù)與人工智能時(shí)代情報(bào)分析所特有的研究問(wèn)題，傳統(tǒng)監(jiān)管模式下的風(fēng)險(xiǎn)防范和治理機(jī)制已無(wú)法有效化解算法應(yīng)用所引發(fā)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，不受監(jiān)管的算法極易成為違法行為和權(quán)力濫用的避風(fēng)港。黨的二十大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)提高防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)能力，嚴(yán)密防范系統(tǒng)性安全風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)加快建設(shè)數(shù)字中國(guó)的決策部署，而加強(qiáng)算法風(fēng)險(xiǎn)防范與治理研究符合總體國(guó)家安全發(fā)展戰(zhàn)略需求與戰(zhàn)略導(dǎo)向。2022年3月，《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》的出臺(tái)，意味著我國(guó)政府已經(jīng)意識(shí)到算法風(fēng)險(xiǎn)會(huì)給社會(huì)穩(wěn)定乃至國(guó)家安全帶來(lái)嚴(yán)重后果，當(dāng)前國(guó)家正在逐步完善和健全算法治理相關(guān)制度，而智能情報(bào)分析是服務(wù)國(guó)家重大決策、支撐科技創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)性工作，更是情報(bào)機(jī)構(gòu)主動(dòng)適應(yīng)國(guó)家安全與發(fā)展，實(shí)現(xiàn)情報(bào)工作創(chuàng)新的必要舉措，因此針對(duì)情報(bào)工作領(lǐng)域的算法風(fēng)險(xiǎn)治理機(jī)制研究更具有針對(duì)性。區(qū)塊鏈作為一種治理術(shù)，將其應(yīng)用于算法風(fēng)險(xiǎn)治理并推動(dòng)治理機(jī)制創(chuàng)新的同時(shí)，還能為治理機(jī)制應(yīng)用與推廣提供有效的指引與規(guī)范［1］。本文針對(duì)區(qū)塊鏈賦能智能情報(bào)分析算法風(fēng)險(xiǎn)治理機(jī)制進(jìn)行研究，旨在為防范與化解隱藏在深處的智能情報(bào)分析算法風(fēng)險(xiǎn)提供決策依據(jù)。

1? ?相關(guān)研究

1.1? ? 區(qū)塊鏈賦能治理研究

區(qū)塊鏈作為一種全新的去中心化、高信任性技術(shù)，它能夠通過(guò)P2P網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)去中心化資源共享，通過(guò)非對(duì)稱性加密實(shí)現(xiàn)查證與溯源，在賦能各領(lǐng)域治理方面具有獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者針對(duì)區(qū)塊鏈賦能治理形成了一系列研究成果。如Fu和Zhu提出利用區(qū)塊鏈技術(shù)解決目前智能物流系統(tǒng)相關(guān)數(shù)據(jù)運(yùn)行過(guò)程中存在的安全威脅和隱私泄露風(fēng)險(xiǎn)［2］；朱婉菁研究了區(qū)塊鏈作為治理機(jī)制的內(nèi)在邏輯、風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)與政策因應(yīng)［3］；Lumineau等討論了基于區(qū)塊鏈治理如何以替代和互補(bǔ)的方式與傳統(tǒng)治理機(jī)制相互作用，并提供了一種執(zhí)行協(xié)議和實(shí)現(xiàn)合作與協(xié)調(diào)的治理方案［4］；HUH認(rèn)為基于區(qū)塊鏈自組織治理機(jī)制可以解決可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)與治理實(shí)踐間的沖突［5］；Song等提出區(qū)塊鏈Proof-of-Contribution共識(shí)機(jī)制并研究其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的應(yīng)用［6］；谷俊和許鑫構(gòu)建了人文社科數(shù)據(jù)共享聯(lián)盟鏈模型，并通過(guò)對(duì)Data-verse開(kāi)源數(shù)據(jù)管理軟件的二次開(kāi)發(fā)，設(shè)計(jì)并實(shí)現(xiàn)了人文社科數(shù)據(jù)共享聯(lián)盟平臺(tái)［7］；鄭榮等基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈技術(shù)構(gòu)建政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)［8］；周鑫等構(gòu)建區(qū)塊鏈賦能的突發(fā)公共衛(wèi)生事件的開(kāi)放數(shù)據(jù)隱私保護(hù)模式［9］。

1.2? ? 智能情報(bào)分析

智能情報(bào)理念源于1993年錢學(xué)森先生“人機(jī)結(jié)合是智慧式情報(bào)的關(guān)鍵”的提法。王飛躍基于錢學(xué)森的理念提出“平行智能情報(bào)”。馬費(fèi)成和李志元提出數(shù)智時(shí)代要體現(xiàn)情報(bào)學(xué)和情報(bào)實(shí)踐的中國(guó)特色和中國(guó)風(fēng)格［10］。近年來(lái)學(xué)界圍繞智能情報(bào)分析理論與應(yīng)用研究進(jìn)一步展開(kāi)討論。

學(xué)者們從智能情報(bào)分析的框架、模型、體系、內(nèi)容等多方面對(duì)其理論進(jìn)行探討：如化柏林和李廣建提出了智能情報(bào)分析系統(tǒng)框架［11］；曾文等利用數(shù)據(jù)分析工程化方法，提出并構(gòu)建智能情報(bào)分析決策模型［12］；王天宇和孫宇軍用功能分析方法和系統(tǒng)工程方法構(gòu)建了智能情報(bào)算法體系［13］；李廣建和羅立群系統(tǒng)分析并論述了計(jì)算型情報(bào)分析的主要內(nèi)容［14］；邱韻霏和李春旺提出了支撐智能情報(bào)分析服務(wù)的大數(shù)據(jù)資源體系框架結(jié)構(gòu)及建設(shè)原則，并對(duì)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)和知識(shí)驅(qū)動(dòng)方法在情報(bào)分析中的單獨(dú)應(yīng)用與融合發(fā)展問(wèn)題進(jìn)行了分析［15］。此外，還有學(xué)者從反恐情報(bào)、科技情報(bào)、軍事情報(bào)、安全情報(bào)等多領(lǐng)域進(jìn)行了應(yīng)用層面的研究，如曾子明和王婧構(gòu)建了基于網(wǎng)格技術(shù)的泛在化、智能化和協(xié)同化的智慧反恐信息系統(tǒng)，并探討了系統(tǒng)架構(gòu)內(nèi)容及智慧反恐情報(bào)服務(wù)的保障機(jī)制［16］；劉明月等提出了基于人工智能的科技情報(bào)需求自動(dòng)感知研究方法，并分模塊提出了實(shí)現(xiàn)方案［17］；王天堯和吳素彬在對(duì)軍事情報(bào)工作智能化的表現(xiàn)進(jìn)行梳理后，總結(jié)分析了美軍事情報(bào)工作智能化發(fā)展途徑及其主要特點(diǎn)［18］；王秉等對(duì)安全情報(bào)的研究原則和路徑進(jìn)行了剖析，并對(duì)安全情報(bào)研究方法的構(gòu)成進(jìn)行了分析［19］。此后中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心成立的智能情報(bào)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室更是理論與應(yīng)用研究相結(jié)合的重要支撐。

1.3? ? 算法風(fēng)險(xiǎn)治理機(jī)制

隨著算法日益成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要支點(diǎn)，算法黑箱、算法操控、算法共謀、算法偏見(jiàn)、算法歧視等風(fēng)險(xiǎn)也隨之而來(lái)，算法風(fēng)險(xiǎn)治理框架與機(jī)制也成為了學(xué)界關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題，如Lysaght等采用了健康大數(shù)據(jù)倫理框架的審慎平衡方法確定相關(guān)價(jià)值，以確保更高效的醫(yī)療保健與人工智能倫理相平衡［20］；黎夢(mèng)兵認(rèn)為決策過(guò)程中容易引發(fā)隱私泄露風(fēng)險(xiǎn)、算法決策錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)、算法偏見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等，使用戶面臨不確定的算法決策環(huán)境，提出構(gòu)建算法決策的社會(huì)信任機(jī)制［21］；王燃認(rèn)為應(yīng)注意大數(shù)據(jù)司法監(jiān)督中的數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)和算法風(fēng)險(xiǎn)，并有針對(duì)性地提出了實(shí)時(shí)監(jiān)督機(jī)制、業(yè)績(jī)考核機(jī)制、證據(jù)審查機(jī)制以及偏離度預(yù)警機(jī)制［22］；Vassilopoulou等基于敘述性審查，提出了檢查算法偏見(jiàn)的治理框架［23］。

綜上所述，當(dāng)前研究主要體現(xiàn)在以下方面：智能情報(bào)分析理論與應(yīng)用研究已經(jīng)初具雛形，并已形成了較多的研究成果，雖然已有學(xué)者針對(duì)算法風(fēng)險(xiǎn)治理機(jī)制及框架進(jìn)行研究，也有區(qū)塊鏈賦能治理機(jī)制的研究成果，但尚缺乏針對(duì)區(qū)塊鏈賦能智能情報(bào)分析算法風(fēng)險(xiǎn)治理研究成果。因此，本文將在已有文獻(xiàn)研究基礎(chǔ)上，從區(qū)塊鏈賦能智能情報(bào)分析算法“事前風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、事后風(fēng)險(xiǎn)回溯”三個(gè)方面對(duì)其治理機(jī)制進(jìn)行研究，旨在為政府及情報(bào)工作機(jī)構(gòu)算法風(fēng)險(xiǎn)治理提供決策與借鑒。

2? ?智能情報(bào)分析算法風(fēng)險(xiǎn)及區(qū)塊鏈賦能治理框架

當(dāng)前，我國(guó)在智能情報(bào)分析算法風(fēng)險(xiǎn)治理方面研究相對(duì)薄弱，本文通過(guò)闡釋智能情報(bào)分析算法所面臨的風(fēng)險(xiǎn)以從用戶層、機(jī)制層和過(guò)程層三個(gè)視角構(gòu)建智能情報(bào)分析算法風(fēng)險(xiǎn)治理的總體框架。

2.1? ? 智能情報(bào)分析算法面臨的風(fēng)險(xiǎn)

數(shù)智時(shí)代情報(bào)分析算法風(fēng)險(xiǎn)具有一定的特有性，主要包括四個(gè)方面［24］：一是失實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)智能算法應(yīng)用于情報(bào)分析各環(huán)節(jié)可能會(huì)產(chǎn)生失實(shí)風(fēng)險(xiǎn)。失實(shí)風(fēng)險(xiǎn)是智能算法得出的錯(cuò)誤結(jié)論導(dǎo)致內(nèi)容失實(shí)、情報(bào)錯(cuò)誤，進(jìn)而影響整個(gè)情報(bào)分析的準(zhǔn)確性和真實(shí)性。失實(shí)風(fēng)險(xiǎn)主要由算法設(shè)計(jì)本身的局限性和輸入數(shù)據(jù)的錯(cuò)誤導(dǎo)致的，最關(guān)鍵的是由于智能算法所具有的黑箱特征和復(fù)雜特征導(dǎo)致使用者無(wú)法發(fā)現(xiàn)算法內(nèi)部結(jié)構(gòu)，而算法看上去客觀、權(quán)威，但實(shí)際情報(bào)分析的結(jié)果嚴(yán)重偏離實(shí)際；二是決策風(fēng)險(xiǎn)，決策風(fēng)險(xiǎn)是指由于情報(bào)工作人員過(guò)于相信算法，對(duì)某些決定進(jìn)行思考、判斷時(shí)出現(xiàn)錯(cuò)誤。在情報(bào)分析過(guò)程中，智能算法按照情報(bào)工作人員的數(shù)據(jù)畫像定點(diǎn)收集并推送大量信息，導(dǎo)致無(wú)法辨別真假情報(bào)，那么情報(bào)決策將面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)，更重要的是情報(bào)工作人員可能會(huì)越來(lái)越依賴算法，從而失去對(duì)情報(bào)的獨(dú)立判斷，算法替代人成為決策主體，人的主體性被物化，如ChatGPT其強(qiáng)大的人機(jī)交互功能迅速受到追捧，但其具有典型的黑箱特征，無(wú)法窺視其內(nèi)部算法運(yùn)算過(guò)程，一旦應(yīng)用于情報(bào)分析領(lǐng)域其帶來(lái)的決策風(fēng)險(xiǎn)將不可預(yù)知；三是偏見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)，偏見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生是由于算法運(yùn)行系統(tǒng)中的偏見(jiàn)因素導(dǎo)致偏見(jiàn)的結(jié)果輸出。算法偏見(jiàn)存在于智能情報(bào)分析系統(tǒng)設(shè)計(jì)和運(yùn)行的每一個(gè)環(huán)節(jié)，包括算法設(shè)計(jì)者的偏見(jiàn)、輸入數(shù)據(jù)的偏見(jiàn)和算法局限的偏見(jiàn)；四是隱私風(fēng)險(xiǎn)，隱私風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生因數(shù)據(jù)而起，算法與數(shù)據(jù)是密切相關(guān)的，而智能情報(bào)分析系統(tǒng)要基于數(shù)據(jù)，無(wú)論作為一種技術(shù)目標(biāo)，還是一種服務(wù)目標(biāo)，智能情報(bào)分析算法會(huì)永不疲倦的搜集數(shù)據(jù)（包括隱私數(shù)據(jù)），以便于其形成智慧化分析結(jié)果，這使得算法對(duì)用戶的“了解”越來(lái)越準(zhǔn)確，而情報(bào)工作人員可能會(huì)無(wú)視用戶的隱私保護(hù)：一方面會(huì)持續(xù)過(guò)度搜集隱私數(shù)據(jù)，另一方面對(duì)數(shù)據(jù)缺少有效保護(hù)，這就會(huì)導(dǎo)致在流轉(zhuǎn)過(guò)程中出現(xiàn)數(shù)據(jù)泄露。

2.2? ? 區(qū)塊鏈賦能治理框架

針對(duì)智能情報(bào)分析算法面臨的風(fēng)險(xiǎn)，本文從用戶層、機(jī)制層和過(guò)程層三個(gè)視角形成區(qū)塊鏈賦能智能情報(bào)分析算法風(fēng)險(xiǎn)治理框架（見(jiàn)圖1）。

（1）用戶層。本文所提出的鏈上用戶是經(jīng)過(guò)授權(quán)進(jìn)入?yún)^(qū)塊鏈平臺(tái)上的所有用戶，他們之間具有較為明確的利益關(guān)系，而明確鏈上用戶及其利益關(guān)系是區(qū)塊鏈賦能智能情報(bào)分析算法風(fēng)險(xiǎn)治理的前提條件。借鑒利益相關(guān)者理論［25］，筆者認(rèn)為智能情報(bào)分析中利益相關(guān)者的概念可以界定為：能夠影響智能情報(bào)分析的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、參與智能情報(bào)分析過(guò)程或受到智能情報(bào)分析影響的所有組織和個(gè)體。根據(jù)概念界定，智能情報(bào)分析中利益相關(guān)者包括兩方面內(nèi)涵：一是指參與智能情報(bào)分析過(guò)程的組織和個(gè)人，其為智能情報(bào)分析的可靠性、及時(shí)性、準(zhǔn)確性提供支持；二是指受智能情報(bào)分析影響的組織和個(gè)體，其在智能情報(bào)分析過(guò)程中獲得準(zhǔn)確的情報(bào)，并通過(guò)智能情報(bào)分析結(jié)果創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值。結(jié)合以上論述，智能情報(bào)分析中利益相關(guān)者就較為明確了，包括發(fā)起者、開(kāi)發(fā)者、監(jiān)管者、第三方、使用者。其中，發(fā)起者是智能情報(bào)分析需求設(shè)計(jì)、策略制定者；開(kāi)發(fā)者是智能情報(bào)分析項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)組織或個(gè)體；監(jiān)管者是政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)監(jiān)管組織、情報(bào)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門等；第三方是對(duì)智能情報(bào)分析項(xiàng)目中存在的算法安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估與測(cè)試的機(jī)構(gòu)；使用者是當(dāng)產(chǎn)品投入使用后，使用這些產(chǎn)品的情報(bào)機(jī)構(gòu)、研究所等組織或個(gè)體［26］。

（2）機(jī)制層。機(jī)制層是連接用戶層和過(guò)程層的紐帶，它是區(qū)塊鏈賦能智能情報(bào)分析算法風(fēng)險(xiǎn)治理機(jī)制的核心，包括四方面內(nèi)涵：一是共識(shí)協(xié)議，它是讓每個(gè)鏈上用戶在去中心化狀態(tài)下達(dá)成共識(shí)的核心技術(shù)，鏈上的任何操作都要經(jīng)過(guò)多數(shù)成員同意并達(dá)成一致；二是智能合約，它是一種以程序代碼形式定義的數(shù)字合約，其執(zhí)行條件限制已經(jīng)提前制定，當(dāng)執(zhí)行條件被觸發(fā)時(shí)，區(qū)塊鏈上的節(jié)點(diǎn)就遵循制定好的規(guī)則運(yùn)行合約［27］；三是激勵(lì)規(guī)則，它是促進(jìn)智能合約良性運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，激勵(lì)規(guī)則的設(shè)置在智能合約中處于核心地位［28］；四是時(shí)間戳溯源，鏈上用戶任何操作都會(huì)通過(guò)唯一的時(shí)間戳記錄到區(qū)塊鏈上，各區(qū)塊按照時(shí)間順序相互連接，形成一個(gè)可追蹤溯源的鏈?zhǔn)綌?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)。

（3）過(guò)程層。結(jié)合用戶層和機(jī)制層將區(qū)塊鏈賦能智能情報(bào)分析算法風(fēng)險(xiǎn)治理劃分為以下三個(gè)過(guò)程［29］：一是事前算法風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。智能情報(bào)分析項(xiàng)目開(kāi)發(fā)完成后，需要第三方對(duì)項(xiàng)目中的算法風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，算法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估往復(fù)過(guò)程均由區(qū)塊鏈記錄，因此確保了公平性、準(zhǔn)確性，鏈上被授權(quán)用戶能夠?qū)﹂_(kāi)發(fā)者與第三方評(píng)估過(guò)程進(jìn)行查閱，這實(shí)現(xiàn)了對(duì)智能情報(bào)分析項(xiàng)目中算法風(fēng)險(xiǎn)協(xié)作預(yù)警，同時(shí)能夠降低項(xiàng)目運(yùn)行后所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；二是事中算法風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。利用智能合約約束各節(jié)點(diǎn)任務(wù)自動(dòng)履約，其中激勵(lì)規(guī)則的設(shè)置有效保障了各節(jié)點(diǎn)的參與積極性，確保實(shí)現(xiàn)監(jiān)管者對(duì)智能情報(bào)分析項(xiàng)目中“數(shù)據(jù)-算法-流程”的全面透視，同時(shí)全流程的數(shù)據(jù)也受到鏈上用戶監(jiān)督，有效實(shí)現(xiàn)全網(wǎng)監(jiān)管、自律監(jiān)管，還能解決當(dāng)前監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間缺乏協(xié)作、運(yùn)轉(zhuǎn)不暢、效率低等問(wèn)題；三是事后算法風(fēng)險(xiǎn)回溯。由于智能情報(bào)分析項(xiàng)目上鏈后，全流程的信息均會(huì)被記錄在區(qū)塊鏈上且無(wú)法篡改，利用區(qū)塊鏈溯源的特性能夠追蹤風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根源，進(jìn)而根據(jù)初始設(shè)置的問(wèn)責(zé)點(diǎn)實(shí)現(xiàn)事后精準(zhǔn)回溯與問(wèn)責(zé)，有效解決由智能算法引發(fā)的情報(bào)失準(zhǔn)且難以查證的問(wèn)題，最終將問(wèn)責(zé)點(diǎn)與事前算法風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行同步，使治理過(guò)程循環(huán)往復(fù)。

3? ?區(qū)塊鏈賦能智能情報(bào)分析算法風(fēng)險(xiǎn)治理機(jī)制核心內(nèi)涵分析

區(qū)塊鏈賦能智能情報(bào)分析算法風(fēng)險(xiǎn)治理框架中的機(jī)制層是治理運(yùn)轉(zhuǎn)的核心，同時(shí)它起到了橋梁紐帶作用。本文從共識(shí)協(xié)議、智能合約、激勵(lì)規(guī)則和時(shí)間戳溯源四個(gè)機(jī)制層核心內(nèi)涵出發(fā)對(duì)區(qū)塊鏈賦能智能情報(bào)分析算法風(fēng)險(xiǎn)治理機(jī)制進(jìn)行研究。

3.1? ? 共識(shí)協(xié)議賦能算法風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

共識(shí)協(xié)議賦能智能情報(bào)分析算法風(fēng)險(xiǎn)協(xié)作預(yù)警機(jī)制包括三部分：一是交易確認(rèn)。區(qū)塊鏈中的每個(gè)區(qū)塊的主體都以“時(shí)間戳”的形式訪問(wèn)數(shù)據(jù)庫(kù)，此過(guò)程涉及將每次活動(dòng)輸入?yún)^(qū)塊鏈節(jié)點(diǎn)并確認(rèn)交易過(guò)程已完成。同時(shí)，智能情報(bào)分析算法所涉及的過(guò)程數(shù)據(jù)在所有節(jié)點(diǎn)上傳并得到鏈上用戶的核實(shí)與確認(rèn)后，才能夠?qū)⒆陨硭行畔懭雲(yún)^(qū)塊鏈，當(dāng)有用戶認(rèn)為過(guò)程數(shù)據(jù)真實(shí)性有偏差時(shí)，區(qū)塊鏈將主動(dòng)拒絕觸發(fā)節(jié)點(diǎn)的事件；二是共享記賬?；诜植际劫~本技術(shù)，各區(qū)塊實(shí)現(xiàn)了信息的同步記錄、直接交易和共同維護(hù)的共享記賬。分布式賬本的去中心化組織結(jié)構(gòu)為鏈上用戶提供了協(xié)作式的算法風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警公共空間，分布式賬本為多中心協(xié)同治理創(chuàng)造了可靠的路徑，由于操作記錄均在鏈上記載，這種“人人備份”“人人監(jiān)督”的日志邏輯，不僅可以增加賬本的安全性，還能有效防范智能情報(bào)分析項(xiàng)目中算法權(quán)力濫用和尋租風(fēng)險(xiǎn)；三是預(yù)警聯(lián)防。鏈上成員共同實(shí)現(xiàn)對(duì)智能情報(bào)分析算法風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)性協(xié)作預(yù)警與聯(lián)防，采取共識(shí)協(xié)議POW（Proof of Work）實(shí)現(xiàn)多主體間互信，創(chuàng)造可信環(huán)境，運(yùn)用的POW工作量證明來(lái)使全網(wǎng)節(jié)點(diǎn)達(dá)到51%及以上的共識(shí)記賬，整個(gè)過(guò)程均采取Hash算法加密傳輸方式（具體機(jī)制見(jiàn)圖2），其流程分五步：（1）發(fā)起者確定需求并提交；（2）開(kāi)發(fā)者上傳智能情報(bào)分析項(xiàng)目算法文檔至區(qū)塊鏈中，然后再將可公開(kāi)部分的數(shù)據(jù)上傳至數(shù)據(jù)共享平臺(tái)；（3）第三方對(duì)智能情報(bào)分析項(xiàng)目中的算法進(jìn)行測(cè)試，并將算法風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試數(shù)據(jù)上傳至數(shù)據(jù)共享平臺(tái)；（4）被授權(quán)的鏈上用戶能在平臺(tái)上查詢算法相關(guān)信息，如一旦發(fā)現(xiàn)問(wèn)題將向監(jiān)管者發(fā)出預(yù)警，并將數(shù)據(jù)上傳至鏈上；（5）通過(guò)區(qū)塊鏈共識(shí)協(xié)議監(jiān)管者將多方參與者相關(guān)聯(lián)，實(shí)現(xiàn)對(duì)智能情報(bào)分析算法風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)作預(yù)警與聯(lián)防。

3.2? ? 智能合約賦能算法風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制

智能合約部署到區(qū)塊鏈系統(tǒng)后，合約就能按照一定條件自動(dòng)執(zhí)行，通過(guò)這種方式能夠高效精準(zhǔn)助推鏈上的各節(jié)點(diǎn)履行預(yù)設(shè)權(quán)利和義務(wù)，并且能夠?qū)崿F(xiàn)智能情報(bào)分析算法風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)。智能合約的創(chuàng)建和調(diào)用都存儲(chǔ)在區(qū)塊鏈內(nèi)，其執(zhí)行過(guò)程和執(zhí)行結(jié)果是公開(kāi)透明并可審計(jì)。本文所設(shè)計(jì)的智能合約由三部分組成，即算法合約、數(shù)據(jù)合約、管控合約。其中算法合約存儲(chǔ)了存在算法風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)代碼，包括哪些算法會(huì)引起算法黑箱、算法缺陷，尤其是《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》出臺(tái)后，違反該規(guī)定的規(guī)則以程序代碼的形式加入合約；數(shù)據(jù)合約存儲(chǔ)了各類數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)代碼，包括數(shù)據(jù)是否存在數(shù)據(jù)造假、數(shù)據(jù)投毒等問(wèn)題，尤其要依據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》的規(guī)定，將規(guī)則以程序代碼的形式加入合約；管控合約主要根據(jù)預(yù)先定義好的規(guī)則和條款對(duì)鏈上用戶的訪問(wèn)權(quán)限進(jìn)行自動(dòng)控制，合約規(guī)則會(huì)持續(xù)更新以增強(qiáng)實(shí)時(shí)監(jiān)管效果，主要更新形式包括第三方所提出的智能情報(bào)分析項(xiàng)目中數(shù)據(jù)和算法相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和事后回溯過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，這些鏈上行為一旦被確認(rèn)將以代碼的形式更新到智能合約中。

智能合約賦能算法風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制（見(jiàn)圖3）的流程可分為：（1）選舉確定開(kāi)發(fā)者。發(fā)起者提交智能情報(bào)分析項(xiàng)目開(kāi)發(fā)需求，開(kāi)發(fā)者由鏈上用戶選舉產(chǎn)生，當(dāng)超過(guò)51%用戶選舉時(shí)，觸發(fā)管控合約，確定開(kāi)發(fā)者；（2）第三方測(cè)試。開(kāi)發(fā)者基于發(fā)起者提出開(kāi)發(fā)需求，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成項(xiàng)目，并提交完整的項(xiàng)目代碼和數(shù)據(jù)，與此同時(shí)還需要提交《智能情報(bào)分析項(xiàng)目需求分析報(bào)告》《智能情報(bào)分析項(xiàng)目數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)報(bào)告》《智能情報(bào)分析項(xiàng)目核心算法解釋性文檔》《智能情報(bào)分析項(xiàng)目流程設(shè)計(jì)方案》《智能情報(bào)分析項(xiàng)目測(cè)試報(bào)告》［24］，提交完成后分別觸發(fā)數(shù)據(jù)合約、算法合約和管控合約；（3）選舉確定第三方。第三方同樣需要由鏈上用戶選舉產(chǎn)生，當(dāng)超過(guò)51%的用戶選舉時(shí)，觸發(fā)管控合約，確定第三方；（4）第三方評(píng)估。從“數(shù)據(jù)-算法-流程”三個(gè)角度全面識(shí)別智能情報(bào)分析項(xiàng)目中存在的算法風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，并依據(jù)智能合約數(shù)據(jù)模塊和算法模塊中的規(guī)約條款提交算法風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，從而觸發(fā)數(shù)據(jù)合約與算法合約自動(dòng)對(duì)智能情報(bào)分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定級(jí)；（5）風(fēng)險(xiǎn)整改。開(kāi)發(fā)者收到報(bào)告后，按照時(shí)間及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行整改，完成后提交整改報(bào)告觸發(fā)管控合約；（6）反復(fù)校驗(yàn)。第三方進(jìn)行校驗(yàn)，此過(guò)程會(huì)往復(fù)，直到完全符合標(biāo)準(zhǔn)后，觸發(fā)管控合約授權(quán)需求者與開(kāi)發(fā)者，產(chǎn)品進(jìn)入使用環(huán)節(jié)；（7）全程記賬。以上過(guò)程通過(guò)時(shí)間戳的方式存入?yún)^(qū)塊鏈賬本，而智能合約是通過(guò)規(guī)則自動(dòng)觸發(fā)，因此能夠?qū)崿F(xiàn)智能情報(bào)分析算法風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，且監(jiān)管者也能對(duì)算法風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全程監(jiān)管。

3.3? ? 激勵(lì)規(guī)則賦能算法風(fēng)險(xiǎn)自治機(jī)制

激勵(lì)規(guī)則就是通過(guò)規(guī)則鼓勵(lì)開(kāi)發(fā)者、第三方自愿地參與到監(jiān)管者這個(gè)角色中來(lái)，以促進(jìn)多方自治機(jī)制的形成。通過(guò)智能合約可以輔助智能情報(bào)分析算法風(fēng)險(xiǎn)治理環(huán)節(jié)的自動(dòng)獎(jiǎng)懲，同時(shí)監(jiān)管整個(gè)數(shù)據(jù)操作流程的合理、合法和合規(guī)，通過(guò)設(shè)置合約中的激勵(lì)規(guī)則實(shí)現(xiàn)開(kāi)發(fā)者與第三方自愿參與到治理機(jī)制中來(lái)。鏈上用戶實(shí)現(xiàn)機(jī)會(huì)公平和競(jìng)爭(zhēng)公平的同時(shí)，在激勵(lì)規(guī)則作用之下自發(fā)倡導(dǎo)、自發(fā)組織，并確保區(qū)塊鏈系統(tǒng)自我組織和自我治理，進(jìn)而形成“開(kāi)發(fā)者-第三方”的和諧共生與有機(jī)統(tǒng)一的自治生態(tài)。

增強(qiáng)開(kāi)發(fā)者與第三方自愿性是激勵(lì)規(guī)則制定的主要任務(wù)，激勵(lì)規(guī)則是各主體之間達(dá)成共識(shí)意愿的關(guān)鍵點(diǎn)。本文采用經(jīng)濟(jì)和聲譽(yù)復(fù)合型激勵(lì)規(guī)則來(lái)解決治理主體自愿行為，使各主體誠(chéng)實(shí)參與到治理的全過(guò)程中來(lái)。經(jīng)濟(jì)激勵(lì)主要是“開(kāi)發(fā)者-第三方”通過(guò)線上完成任務(wù)給予的經(jīng)濟(jì)報(bào)酬。聲譽(yù)激勵(lì)則是激勵(lì)規(guī)則的核心，在去中心化的區(qū)塊鏈系統(tǒng)中，每個(gè)鏈上用戶都有平等的資格和機(jī)會(huì)參與競(jìng)爭(zhēng)，并能夠通過(guò)工作獲得相應(yīng)的積分獎(jiǎng)勵(lì)，鏈上積分等同于聲譽(yù)，積分高的用戶可以獲得更多的機(jī)會(huì)，使所有參與者可以跨越組織信任的邊界，創(chuàng)造一種無(wú)邊界的協(xié)同發(fā)展關(guān)系，從而鼓勵(lì)更多的節(jié)點(diǎn)加入算法風(fēng)險(xiǎn)治理中以獲得積分獎(jiǎng)勵(lì)。事實(shí)上，區(qū)塊鏈的去中心化協(xié)作能更好地激勵(lì)用戶持續(xù)參與到聲譽(yù)激勵(lì)中來(lái)，鏈上用戶逐漸形成信任共識(shí)，讓貢獻(xiàn)者受益，破壞者受罰，甚至被淘汰（部分開(kāi)發(fā)者和第三方設(shè)計(jì)的激勵(lì)規(guī)則見(jiàn)表1）。

依照激勵(lì)規(guī)則，開(kāi)發(fā)者、第三方在區(qū)塊鏈的持續(xù)參與會(huì)得到回報(bào)，尤其是因?yàn)槠渎曌u(yù)提升而獲得了更多的激勵(lì)。當(dāng)參與測(cè)試的企業(yè)節(jié)點(diǎn)誠(chéng)實(shí)地持續(xù)為網(wǎng)絡(luò)做出貢獻(xiàn)，該協(xié)議將以聲譽(yù)評(píng)分的形式給予他們更多的特權(quán)，并由此帶來(lái)相關(guān)利益。以上激勵(lì)體現(xiàn)了參與者在參與量化方面的激勵(lì)，強(qiáng)調(diào)的是持續(xù)參與方面的聲譽(yù)激勵(lì)。這種激勵(lì)方式還會(huì)根據(jù)參與質(zhì)量給予不同獎(jiǎng)勵(lì)，即參與貢獻(xiàn)越大，質(zhì)量越高，獎(jiǎng)勵(lì)越大，反之亦然，強(qiáng)調(diào)誠(chéng)信參與的聲譽(yù)激勵(lì)。通過(guò)激勵(lì)規(guī)則鼓勵(lì)算法風(fēng)險(xiǎn)治理的各方用戶積極參與進(jìn)來(lái)，結(jié)合零知識(shí)證明和密碼學(xué)承諾對(duì)惡意的參與方進(jìn)行積分懲罰，進(jìn)而促進(jìn)公平與公正。

3.4? ? 時(shí)間戳溯源賦能算法風(fēng)險(xiǎn)回溯機(jī)制

區(qū)塊鏈中每個(gè)區(qū)塊的時(shí)間戳都納入上一個(gè)區(qū)塊的時(shí)間戳，進(jìn)而形成了一個(gè)嵌套式的時(shí)間戳鏈條，鏈上操作記錄按照方式前后相連，每個(gè)數(shù)據(jù)區(qū)塊的編輯歷史都被完整的記錄下來(lái)并廣播至全網(wǎng)各個(gè)節(jié)點(diǎn)，這確保能夠?qū)崿F(xiàn)情報(bào)分析算法風(fēng)險(xiǎn)全鏈路、端對(duì)端的追蹤溯源，找到算法風(fēng)險(xiǎn)真正的源頭實(shí)現(xiàn)事后精準(zhǔn)問(wèn)責(zé)，同時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)降到最低［30］。智能情報(bào)分析項(xiàng)目中的數(shù)據(jù)、算法、流程由監(jiān)管者授權(quán)鏈上用戶訪問(wèn)，授權(quán)后不僅所有數(shù)據(jù)、算法、流程都是公開(kāi)的，而且供需雙方的一切聯(lián)系信息均是對(duì)稱的，即智能情報(bào)分析項(xiàng)目的整個(gè)鏈條數(shù)據(jù)都是可以溯源的，對(duì)于鏈上每個(gè)環(huán)節(jié)的用戶，特別是對(duì)監(jiān)管者而言，能夠通過(guò)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部公開(kāi)信息和對(duì)稱信息來(lái)追蹤整個(gè)項(xiàng)目中數(shù)據(jù)與算法的來(lái)源和流向，從而強(qiáng)化其對(duì)智能情報(bào)分析項(xiàng)目運(yùn)行全過(guò)程的正向信念，使得參與者之間的信任前提得以滿足。

時(shí)間戳溯源賦能算法風(fēng)險(xiǎn)回溯機(jī)制（見(jiàn)圖4）的流程為：（1）智能情報(bào)分析項(xiàng)目開(kāi)發(fā)者在區(qū)塊鏈平臺(tái)上創(chuàng)建過(guò)程性記錄，包括數(shù)據(jù)選擇、算法選擇、模型設(shè)計(jì)選擇、驗(yàn)證設(shè)計(jì)記錄等；（2）第三方對(duì)上傳的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)試，然后將測(cè)試后的結(jié)果同步至區(qū)塊鏈平臺(tái)；（3）時(shí)間戳溯源的核心是監(jiān)管者，監(jiān)管者通過(guò)時(shí)間戳溯源SDK接口進(jìn)行數(shù)據(jù)與算法風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的溯源查詢，實(shí)現(xiàn)對(duì)智能情報(bào)分析算法風(fēng)險(xiǎn)的回溯與問(wèn)責(zé)；（4）回溯與問(wèn)責(zé)過(guò)程中要全程加強(qiáng)監(jiān)管者對(duì)算法知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，賦予開(kāi)發(fā)者對(duì)算法的控制權(quán)限，否則無(wú)法保障開(kāi)發(fā)者后續(xù)盈余，這樣會(huì)對(duì)開(kāi)發(fā)者的積極性帶來(lái)負(fù)面影響，因此，回溯機(jī)制在最大限度保護(hù)開(kāi)發(fā)者核心算法知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，還要促進(jìn)長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制的產(chǎn)生，以滿足利益相關(guān)者之間的利益約束。

4? ?結(jié)語(yǔ)

隨著算法應(yīng)用的不斷深化，防范與化解智能情報(bào)分析算法風(fēng)險(xiǎn)作為情報(bào)工作安全管理的重要任務(wù)之一，不僅能為情報(bào)工作提供基本保障，而且還能降低智能情報(bào)分析過(guò)程中的安全風(fēng)險(xiǎn)，提升情報(bào)分析精度、準(zhǔn)度和效率。本文首先闡釋了智能情報(bào)分析算法所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，然后從用戶層、機(jī)制層和過(guò)程層三個(gè)視角分析了區(qū)塊鏈賦能智能情報(bào)分析算法風(fēng)險(xiǎn)治理框架，最后從共識(shí)協(xié)議賦能算法風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、智能合約賦能算法風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制、激勵(lì)規(guī)則賦能算法風(fēng)險(xiǎn)自治機(jī)制和時(shí)間戳溯源賦能算法風(fēng)險(xiǎn)回溯機(jī)制四個(gè)方面分析機(jī)制核心內(nèi)涵。此外，本文尚有可拓展空間：由于區(qū)塊鏈建鏈需要較高成本，因此本文并未實(shí)際通過(guò)搭建區(qū)塊鏈平臺(tái)來(lái)驗(yàn)證所提出的治理機(jī)制，但在未來(lái)的研究過(guò)程中，團(tuán)隊(duì)將考慮與企業(yè)、政府合作搭建基于Hyperledger Fabic的區(qū)塊鏈治理平臺(tái)并在區(qū)域進(jìn)行推廣應(yīng)用。

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作者簡(jiǎn)介：馬海群，男，黑龍江大學(xué)信息資源管理研究中心教授，博士生導(dǎo)師；張濤，男，黑龍江大學(xué)信息管理學(xué)院副教授。