李劍 張榮 姜寶

摘要：經(jīng)濟(jì)一體化是上合組織發(fā)展目標(biāo)之一，但成員國的制度質(zhì)量會影響經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展進(jìn)程與效果。本文基于1997—2017年上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)據(jù)，運用雙重差分法實證分析上合組織經(jīng)濟(jì)一體化對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的促進(jìn)效應(yīng)，建模時將成員國制度質(zhì)量作為關(guān)鍵影響變量。研究結(jié)果表明：表象上看，上合組織經(jīng)濟(jì)一體化暫未對成員國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易產(chǎn)生顯著促進(jìn)效應(yīng)，但若考慮到成員國制度質(zhì)量的影響，上合組織經(jīng)濟(jì)一體化對成員國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的促進(jìn)效應(yīng)是顯著的，且對SITC分類下不同種類的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易影響具有異質(zhì)性。因此，上合組織成員國應(yīng)進(jìn)一步提高制度質(zhì)量和推進(jìn)經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展。

關(guān)鍵詞：上合組織；經(jīng)濟(jì)一體化；制度質(zhì)量；農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易；雙重差分法

中圖分類號：F116;F746.2

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1673-5595（2023）01-0095-10

一、引言

上海合作組織（簡稱“上合組織”）起源于1996年的“上海五國”會晤機(jī)制，2001年《上海合作組織成立宣言》的簽署標(biāo)志著上海合作組織的正式成立。經(jīng)歷多次擴(kuò)員，目前上合組織包括8個成員國（2022年9月在烏茲別克斯坦撒馬爾罕舉行的上合組織峰會上，又簽署關(guān)于伊朗加入上合組織義務(wù)的備忘錄，啟動接受白俄羅斯成為成員國的程序），已發(fā)展成為世界上人口最多、覆蓋面積最廣的區(qū)域性多邊合作組織。在致力于維護(hù)成員國地區(qū)和平與穩(wěn)定的同時，上合組織鼓勵通過更加廣闊和深入的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，推動成員國間的經(jīng)濟(jì)一體化^［1］。

近年來，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易已經(jīng)成為上合組織農(nóng)業(yè)合作與經(jīng)濟(jì)合作的一個重要方面^［2］。數(shù)據(jù)顯示，2020年我國與上合組織其他各成員國的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易總額增長至約160億美元，與2001年相比增長了8倍，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易已經(jīng)成為我國與上合組織其他成員國之間經(jīng)貿(mào)聯(lián)系的重要紐帶，受到了各成員國的廣泛重視。2020年，我國與哈薩克斯坦農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易額約為6億美元，與2001年相比增長了8倍左右，哈薩克斯坦已經(jīng)成為我國在中亞地區(qū)的第二大農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易伙伴；2020年，我國與印度農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易總額達(dá)到約28億美元，與2001年相比增長了約10倍，我國已經(jīng)成為印度農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的主要目標(biāo)市場。

上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的重要措施之一是提高成員國之間的貿(mào)易水平，形式上以一系列雙邊和多邊貿(mào)易協(xié)定來推進(jìn)實施，但會受到各成員國的制度安排以及制度質(zhì)量的影響^［3］。根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，農(nóng)產(chǎn)品屬于制度密集型產(chǎn)品^［4］，良好的制度安排和制度質(zhì)量將形成制度比較優(yōu)勢，從而降低區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的交易成本^［5］。盡管上合組織在推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的過程中形成了一定的制度框架，但目前組織內(nèi)各成員國的制度質(zhì)量參差不齊^［6］37，這可能導(dǎo)致上合組織經(jīng)濟(jì)一體化所產(chǎn)生的制度比較優(yōu)勢因各成員國的制度質(zhì)量不同而產(chǎn)生差異。因此，本文在研究上合組織經(jīng)濟(jì)一體化對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易影響的同時，將成員國制度質(zhì)量作為主要變量考慮在內(nèi)；在量化分析上合組織經(jīng)濟(jì)一體化實際效應(yīng)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步驗證成員國制度質(zhì)量在制度比較優(yōu)勢中所起的作用。通過本文的研究，力圖深入量化分析上合組織經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程以及潛在的問題，為進(jìn)一步實現(xiàn)上合組織成員國間經(jīng)貿(mào)關(guān)系的健康發(fā)展提供參考。

二、文獻(xiàn)綜述

區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化理論研究始于20世紀(jì)50年代，Viner^［7］最初較為系統(tǒng)地闡述了區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化帶來的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。此后，大量研究關(guān)注了區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化問題，學(xué)者們主要從貿(mào)易便利化、透明度改革以及關(guān)稅削減等視角分析了區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化在降低國際貿(mào)易成本、提高國際貿(mào)易量上的促進(jìn)作用。其一，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化通過改善貿(mào)易便利化水平，可以減少通關(guān)手續(xù)和貿(mào)易過程中面臨的諸多障礙，從而促使區(qū)域內(nèi)成員國之間的貿(mào)易量增加^［8］；其二，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化過程中，通過對該區(qū)域的透明度進(jìn)行改革，減少該區(qū)域成員國間貿(mào)易過程中由于眾多不確定性因素所帶來的交易成本以及由于貿(mào)易手續(xù)繁瑣而產(chǎn)生的交易成本，將會促進(jìn)該區(qū)域內(nèi)成員國間貿(mào)易的快速發(fā)展^［9］；其三，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化過程中，通過成立自由貿(mào)易區(qū)和削減關(guān)稅，能有效促進(jìn)區(qū)域內(nèi)成員國間貿(mào)易不斷增加^［10-11］。上合組織自開展區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作以來，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和貿(mào)易便利化水平得到了較大幅度的提升，從而促進(jìn)了該區(qū)域內(nèi)成員國間貿(mào)易往來的增加^［12］。同時，上合組織各成員國都具有各自的優(yōu)勢農(nóng)產(chǎn)品資源，在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易上存在較強(qiáng)的互補(bǔ)性且貿(mào)易潛力較大^［13］。不斷提升的貿(mào)易便利化水平和天然存在的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易互補(bǔ)優(yōu)勢為該組織內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的發(fā)展提供了較大的空間。從而，上合組織經(jīng)濟(jì)一體化為促進(jìn)成員國間農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的持續(xù)健康發(fā)展提供了有利條件。

國際貿(mào)易理論從古典貿(mào)易理論到新古典貿(mào)易理論再到新貿(mào)易理論的發(fā)展過程中，由于研究手段和方法的限制，都有意無意地忽略了對制度影響的考慮^［14］。20世紀(jì)90年代以來，North^［15］首次提出“貿(mào)易由制度啟動”的命題，開啟了制度對國際貿(mào)易影響研究的先河。此后，學(xué)者們將制度看作是比較優(yōu)勢的重要來源，主要從交易成本、不完全合約以及產(chǎn)品密集度等角度切入，證明了制度與傳統(tǒng)比較優(yōu)勢一樣，是影響國際貿(mào)易長期發(fā)展的重要因素^［16］。Lopez-Cordova和Meissner^［17］從交易成本的角度切入，將交易成本內(nèi)生化考慮進(jìn)李嘉圖國際貿(mào)易模型中，解釋了由于一國的制度不完善所造成的掠奪行為對國際貿(mào)易產(chǎn)生的消極影響； Antras^［18］、Melitz^［19］、Levchenko^［20］等學(xué)者從不完全合約的角度切入，將契約制度的差異與國際貿(mào)易結(jié)合，并對李嘉圖的比較優(yōu)勢模型進(jìn)行拓展分析，解釋了國家間在契約制度上存在差異將對其在貿(mào)易中具有的比較優(yōu)勢產(chǎn)生影響。Nunn^［21］、Méon和Sekkat^［22］等研究則從產(chǎn)品密集度的角度切入，構(gòu)建了產(chǎn)品的契約密集度指標(biāo)，證明制度質(zhì)量是契約密集型產(chǎn)品比較優(yōu)勢的重要來源。有研究認(rèn)為，制度質(zhì)量的作用機(jī)理是，在制度質(zhì)量較好的國家中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)自由度水平也較高，可以提供良好的市場競爭環(huán)境，降低各方的交易成本，保障交易各方合同的有效履行^［23］。

由此可見，盡管區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化旨在促進(jìn)成員國之間的貿(mào)易，但成員國的制度質(zhì)量亦是制約和影響貿(mào)易的重要因素。一方面，制度質(zhì)量是長期、持續(xù)影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的重要因素，制度質(zhì)量水平越高，越有利于區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化^［24-25］。為了進(jìn)一步驗證這一關(guān)系，胡超和王新哲^［26］針對中國-東盟區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)行實證檢驗發(fā)現(xiàn)，通過改善制度質(zhì)量，可以促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的深層發(fā)展，并進(jìn)一步促進(jìn)區(qū)域內(nèi)貿(mào)易的增加。另一方面，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展會通過成員國之間的契約影響成員國的制度安排，制度安排的改變則勢必引起制度質(zhì)量的變化，進(jìn)而改變成員國的制度比較優(yōu)勢，從而促進(jìn)國際貿(mào)易的產(chǎn)生和發(fā)展^［27］。而上合組織各成員國的制度發(fā)展階段不同和制度質(zhì)量參差不齊

^［6］37-38，這勢必造成成員國的制度比較優(yōu)勢存在差異。因此，上合組織成員國之間制度質(zhì)量的差異對經(jīng)濟(jì)一體化和農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響是應(yīng)該深入分析和研究的問題。

在已有研究的基礎(chǔ)上，本文的邊際貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下幾個方面：其一，本文將上合組織作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的新模式，采用雙重差分法對上合組織經(jīng)濟(jì)一體化的效果進(jìn)行系統(tǒng)化的量化評估，從“準(zhǔn)自然實驗”的視角量化識別其對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響。其二，將上合組織成員國制度質(zhì)量作為重要的內(nèi)在影響因素進(jìn)行考察，進(jìn)一步檢驗和完善制度經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論與結(jié)論，力圖拓展上合組織經(jīng)濟(jì)一體化的研究思路。

三、變量選取、數(shù)據(jù)說明與模型設(shè)計

中國作為上合組織成員中的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易大國，與各國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易較為頻繁，尤其從上合組織成員國的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易約占中國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易總額的9%。本文通過分析中國從上合組織成員國的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易額的數(shù)據(jù)，研究經(jīng)貿(mào)一體化政策對上合組織成員國間農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的促進(jìn)作用，并進(jìn)一步探究上合組織成員國的制度質(zhì)量對經(jīng)貿(mào)一體化促進(jìn)作用的影響。

據(jù)UNCTAD數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示（見表1），2020年，中國與上合組織各成員國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中，主要貿(mào)易產(chǎn)品為非食用原料（燃料除外）及食品和活動物產(chǎn)品等勞動密集型產(chǎn)品，兩類農(nóng)產(chǎn)品分別占中國從上合組織各成員國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口總額的48.82%、37.57%。在上合組織國家中，俄羅斯和印度是中國對此類農(nóng)產(chǎn)品的主要進(jìn)口來源。其中，中國從俄羅斯主要進(jìn)口軟木和木頭類（24）；從印度主要進(jìn)口棉花（26）和魚類、甲殼類動物等（03）；從哈薩克斯坦主要進(jìn)口含油的種子及果子類（22）；從烏茲別克斯坦主要進(jìn)口蔬菜和水果等（05）；從吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦主要進(jìn)口棉花（26）；從巴基斯坦主要進(jìn)口谷物及谷物制品等（04）。中國對上合組織各成員國主要出口蔬菜和水果（05）類農(nóng)產(chǎn)品。該結(jié)果顯示出，中國從各成員國進(jìn)口的農(nóng)產(chǎn)品均為各成員國具有出口比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，對各成員國出口農(nóng)產(chǎn)品亦為我國具有出口比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，中國與上合組織各成員國之間農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易存在互補(bǔ)優(yōu)勢；對于飲料、煙草及煙草制造與動植物油類農(nóng)產(chǎn)品，各成員國可進(jìn)一步發(fā)掘此類農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易潛力。

（一）變量選取

1.被解釋變量

本文的被解釋變量為農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口額。農(nóng)產(chǎn)品的統(tǒng)計口徑依據(jù)SITC下Rev.3進(jìn)行分類，包括第0類——食品和活動物、第1類——飲料、煙草及煙草制造、第2類（不包括其中第27/28組）——非食用原料（燃料除外）、第4類——動物油、植物油、油脂和蠟。在研究國家間的貿(mào)易關(guān)系時，學(xué)者們一般通過貿(mào)易額來衡量，譚晶榮和童曉樂^［28］認(rèn)為貿(mào)易額越大，越有利于國家間貿(mào)易關(guān)系的長期穩(wěn)定發(fā)展。

2.核心解釋變量

本文的核心解釋變量為上合組織經(jīng)濟(jì)一體化與制度質(zhì)量。

（1）上合組織經(jīng)濟(jì)一體化（did_jt）。本文采用“準(zhǔn)自然”實驗的方法，選取了1997—2017年中國的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口國是否為上合組織成員國的虛擬變量，并通過did_jt=treated_j×year_t來表示上合組織經(jīng)濟(jì)一體化。其中，treated_j為實驗組虛擬變量，表示樣本國家j是否屬于實驗組，若j國為上合組織成員國則將該變量設(shè)定為1，否則為0。year_t為實驗期虛擬變量，上合組織成立于2001年，但2003年該組織才開始有了區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作方面的相關(guān)措施并建成區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作網(wǎng)站，故本文借鑒康妮等^［29］所用方法，將2003年作為上合組織經(jīng)濟(jì)一體化的時間節(jié)點，將2003年及之后年份的year_t設(shè)定為1，之前的年份設(shè)定為0。

（2）制度質(zhì)量（inq）。本文使用WGI數(shù)據(jù)庫中由Kaufmann等^［30］

通過在眾多數(shù)據(jù)庫中對數(shù)百個指標(biāo)進(jìn)行綜合分析之后得到的關(guān)于各國治理狀況的評分，評分范圍在-2.5～2.5之間，共包括民生與責(zé)任、法治程度、監(jiān)管質(zhì)量、政治穩(wěn)定性及非暴力傾向、政府效能、貪腐控制程度6個指標(biāo)^［31-33］。在獲取這6個指標(biāo)時少數(shù)年份存在數(shù)據(jù)缺失，本文采用均值法對缺失年份的數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)足。借鑒楊嬌輝等^［34］的分析方法，本文通過取這6個指標(biāo)的一階主成分來衡量總體制度質(zhì)量。

3.控制變量

為了減少遺漏變量帶來的估計偏誤，本文選取了以下控制變量，包括各國人均農(nóng)產(chǎn)品資源稟賦（comp）、各國的經(jīng)濟(jì)總量（GDP）、中國與各國之間的相對距離（rdist）、中國與各國貿(mào)易結(jié)合度（TCD）以及是否與中國簽訂了自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）的虛擬變量。

（二）數(shù)據(jù)說明

本文以上合組織的經(jīng)貿(mào)一體化作為一項“準(zhǔn)自然”實驗，將所有上合組織成員國作為實驗組樣本，選取其他16個非上合組織成員國作為對照組樣本。本文所選擇的16個對照組樣本國家與中國的貿(mào)易總額都保持在500億美元以上，其中，中國從該樣本組國家的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口額占中國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口總額約90%以上。這些國家包括亞洲的日本、韓國、新加坡、印度、印度尼西亞、泰國、越南、菲律賓、沙特阿拉伯，歐洲的英國、德國、荷蘭，美洲的美國、加拿大、巴西，以及大洋洲的澳大利亞。樣本數(shù)據(jù)的時間跨度為1997—2017年。

中國從各個國家的進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品數(shù)據(jù)來源于UNCTAD數(shù)據(jù)庫；各個國家可用耕地面積數(shù)據(jù)來源于糧農(nóng)組織（FAOSTAT）數(shù)據(jù)庫；各個國家的GDP數(shù)據(jù)來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫；中國與各個國家之間的絕對距離的數(shù)據(jù)來源于CEPII數(shù)據(jù)庫；中國與目標(biāo)國是否簽訂FTA數(shù)據(jù)來源于中國商務(wù)部網(wǎng)站。表2和表3分別表示本文所用關(guān)鍵變量的定義和描述性統(tǒng)計。

（三）模型設(shè)計：雙重差分模型（DID）

雙重差分模型（DID）是研究政策效應(yīng)時常用的計量方法之一，可以用來檢驗實驗組與控制組在政策實行前后產(chǎn)生的相對差異，使用該方法可以體現(xiàn)出政策產(chǎn)生的凈效應(yīng)。由于DID在識別因果關(guān)系、處理內(nèi)生性問題以及樣本選擇偏誤的問題上更加成熟，從而得到了學(xué)者們的廣泛應(yīng)用^［35-36］。本文通過DID 方法來檢驗上合組織經(jīng)濟(jì)一體化對成員國間農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響，并據(jù)此構(gòu)建估計方程如下：

limp_jt=β₀+β₁×did_jt+γ×Z_jt+β_j+δ_t+μ_jt（1）

式（1）為本文的基準(zhǔn)模型，其中，limp_jt表示的是第t年中國從j國進(jìn)口的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易額；did_jt表示上合組織經(jīng)濟(jì)一體化開始后實驗期虛擬變量與實驗組虛擬變量的交互項，也是雙重差分模型關(guān)注的核心變量；Z代表各項控制變量;β₀表示回歸的截距項；β₁是DID 的估計量，衡量上合組織成員國間經(jīng)濟(jì)一體化對中國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易產(chǎn)生的凈政策效應(yīng)，是本文著重關(guān)心的系數(shù)，如果上合組織經(jīng)濟(jì)一體化促進(jìn)了中國從上合組織的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易，則該系數(shù)應(yīng)該為正；β_j為國家固定效應(yīng)；δ_t為年份固定效應(yīng)；μ_jt表示不可觀測的誤差項。

（四）機(jī)制檢驗：調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗

本文還將從制度質(zhì)量的視角考察上合組織經(jīng)濟(jì)一體化對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易影響的內(nèi)在機(jī)制，檢驗制度質(zhì)量在上合組織經(jīng)濟(jì)一體化影響農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易過程中的作用機(jī)制，并對不同類型的制度質(zhì)量在此過程中分別產(chǎn)生了何種影響進(jìn)行驗證。其中，制度質(zhì)量的6個子指標(biāo)民聲與責(zé)任、法治程度、監(jiān)管質(zhì)量、政治穩(wěn)定性及非暴力傾向、政府效能、貪腐控制程度分別用VA、RL、RQ、PS、GE、CC來表示。參考卞元超等^［35］所使用的研究方法，本文在基準(zhǔn)模型式（1）的基礎(chǔ)上進(jìn)一步引入制度質(zhì)量變量和上合組織經(jīng)濟(jì)一體化與制度質(zhì)量的交互項變量，以觀測上合組織經(jīng)濟(jì)一體化影響上合組織內(nèi)部農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的主要機(jī)制，并據(jù)此構(gòu)建估計方程如下：

limp_jt=β₀+β₁×did_jt+β₂×inq_jt+β₃×did_jt×inq_jt+γ×Z_jt+β_j+δ_t+μ_jt（2）

其中，inq_jt表示的是第t年j國的總體制度質(zhì)量，是本文的調(diào)節(jié)變量，did_jt×inq_jt為上合組織經(jīng)濟(jì)一體化與制度質(zhì)量的交互變量;β₂為制度質(zhì)量的系數(shù)，β₃為上合組織經(jīng)濟(jì)一體化與制度質(zhì)量交互作用的系數(shù)，其他變量含義與基準(zhǔn)模型中的含義相同。

四、實證結(jié)果分析

（一）雙重差分模型結(jié)果分析

在本部分，將考察上合組織經(jīng)濟(jì)一體化對農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易的影響，并在此基礎(chǔ)上，考慮制度質(zhì)量對該組織農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易產(chǎn)生的影響，同時控制國家層面的控制變量，回歸結(jié)果如表4所示。

表4中的第1、2列顯示的是式（1）所示的基準(zhǔn)模型的回歸結(jié)果，其中，第1列中僅控制了國家固定效應(yīng)，未控制時間固定效應(yīng)；第2列中對國家和時間固定效應(yīng)均進(jìn)行了控制。第3、4列顯示的是式（2）所示的機(jī)制檢驗的模型回歸結(jié)果，其中，第3列中僅控制了國家固定效應(yīng)，未控制時間固定效應(yīng)；第4列中對國家和時間固定效應(yīng)均進(jìn)行了控制。由第1、2列所示的回歸結(jié)果可知，考察期內(nèi)，上合組織經(jīng)濟(jì)一體化對中國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易的影響是不顯著的，即相對于從非上合組織成員國的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口來說，上合組織經(jīng)濟(jì)一體化對中國從該組織內(nèi)成員國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易的增加并不具有直接的影響效果。但由第3、4列所示的影響機(jī)制檢驗的回歸結(jié)果可知，加入制度質(zhì)量變量和上合組織經(jīng)濟(jì)一體化與制度質(zhì)量的交互項變量后，上合組織經(jīng)濟(jì)一體化對中國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易的增加產(chǎn)生了顯著的積極影響，且上合組織經(jīng)濟(jì)一體化與制度質(zhì)量交互項的系數(shù)顯著為正，說明上合組織經(jīng)濟(jì)一體化和制度質(zhì)量之間的相互作用是影響中國從該組織進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品的重要機(jī)制，成員國制度質(zhì)量的提升有助于促進(jìn)上合組織經(jīng)濟(jì)一體化，進(jìn)而降低中國與該組織成員國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易過程中產(chǎn)生的交易成本，為該組織內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易提供良好的環(huán)境。

調(diào)節(jié)效應(yīng)的結(jié)果初步說明，制度質(zhì)量是影響上合組織成員國之間農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的重要因素。進(jìn)一步，本文借鑒Alfaro等^［37］的方法，分析上合組織經(jīng)濟(jì)一體化對農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易的邊際影響。如圖1所示，上合組織經(jīng)濟(jì)一體化（did）的平均邊際效應(yīng)曲線單調(diào)遞增，且當(dāng)總體制度質(zhì)量（inst）取值為-0.75時與0水平線相交，說明隨著制度質(zhì)量水平的提高，上合組織經(jīng)濟(jì)一體化對該組織內(nèi)成員國之間農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響結(jié)果由負(fù)轉(zhuǎn)正，當(dāng)制度質(zhì)量得分超過-0.7時，上合組織經(jīng)濟(jì)一體化對成員國間農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的實際促進(jìn)效應(yīng)才能顯現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)一體化對農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口額產(chǎn)生顯著影響。該結(jié)果也反映出，上合組織經(jīng)濟(jì)一體化對成員國間農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的正向影響并非是無條件的，其影響效果往往會因各成員國制度質(zhì)量水平的不同而有所差異。

表5各列分別顯示的是民聲與責(zé)任（VA）、法治程度（RL）、監(jiān)管質(zhì)量（RQ）、政治穩(wěn)定性及非暴力傾向（PS）、政府效能（GE）、貪腐控制程度（CC）幾種不同類型的制度質(zhì)量在上合組織經(jīng)濟(jì)一體化影響該組織農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易過程中產(chǎn)生的作用。從表5所得結(jié)果可以看出，在基準(zhǔn)模型式（1）的基礎(chǔ)上加入民聲與責(zé)任（VA）和貪腐控制程度（CC）均對上合組織經(jīng)濟(jì)一體化下農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易額的增加有顯著的促進(jìn)作用，說明民聲與責(zé)任（VA）和貪腐控制程度（CC）的改善，都會對上合組織“經(jīng)濟(jì)一體化”的發(fā)展產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用，從而為減少該組織內(nèi)成員國間農(nóng)產(chǎn)品交易成本提供良好的環(huán)境，進(jìn)而促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易。在基準(zhǔn)模型式（1）的基礎(chǔ)上加入監(jiān)管質(zhì)量（RQ）后，上合組織經(jīng)濟(jì)一體化與監(jiān)管質(zhì)量（RQ）的交互項系數(shù)顯著為負(fù)且通過了顯著性檢驗，但此時，上合組織經(jīng)濟(jì)一體化對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響并未通過顯著性檢驗，其可能的原因在于，各成員國監(jiān)管質(zhì)量（RQ）得分低于監(jiān)管質(zhì)量有效發(fā)揮其調(diào)節(jié)作用的臨界值，進(jìn)而導(dǎo)致其未能有效提高上合組織經(jīng)濟(jì)一體化水平。在基準(zhǔn)模型式（1）的基礎(chǔ)上加入政治穩(wěn)定性及非暴力傾向（PS）后，上合組織經(jīng)濟(jì)一體化與政治穩(wěn)定性及非暴力傾向（PS）的交互項系數(shù)顯著為負(fù)，但對上合組織經(jīng)濟(jì)一體化下的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易產(chǎn)生了顯著的促進(jìn)效應(yīng)。在基準(zhǔn)模型式（1）的基礎(chǔ)上加入政府效能（GE）和法治程度（RL）后，這兩個變量與上合組織經(jīng)濟(jì)一體化的交互項系數(shù)并不顯著，且對經(jīng)濟(jì)一體化下該組織內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響也不顯著，這可能是由于成員國政府效能與法治程度得分較低，尚未發(fā)揮其在上合組織經(jīng)濟(jì)一體化對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易影響中的調(diào)節(jié)作用。

本文所用控制變量主要包括中國與各個國家的貿(mào)易結(jié)合度、各國人均農(nóng)產(chǎn)品資源稟賦、各國經(jīng)濟(jì)總量、中國與各國之間的相對距離以及中國與各國是否簽訂自貿(mào)協(xié)定。正如表3中結(jié)果所示，中國與各國之間的貿(mào)易結(jié)合度對中國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易額的增加產(chǎn)生了積極影響。中國與目標(biāo)國之間的貿(mào)易聯(lián)系越緊密，說明中國與該國的貿(mào)易占中國對外貿(mào)易的份額越大，中國與該國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的比重就可能越大。各國的人均農(nóng)產(chǎn)品資源稟賦對中國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易額所產(chǎn)生的影響為消極影響，但并未通過顯著性檢驗。各國的GDP與中國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口量之間顯著正相關(guān)，一國的國內(nèi)生產(chǎn)總值越多，經(jīng)濟(jì)總量越大，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平就越高，就越有利于中國從該國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易額的增加。距離與農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易之間顯著負(fù)相關(guān)，當(dāng)中國與目標(biāo)國之間的距離較遠(yuǎn)時，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易過程中產(chǎn)生的成本會較高，這會不利于中國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易額的提升。中國與各國是否簽訂FTA與中國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口量之間顯著正相關(guān)。在與中國簽訂FTA的國家中，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易面臨的障礙較少，這有利于促進(jìn)中國與該國的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易額的增加。

（二）異質(zhì)性分析

考慮到對于不同種類的農(nóng)產(chǎn)品而言，上合組織經(jīng)濟(jì)一體化對其產(chǎn)生的影響效應(yīng)可能是不同的，下面將詳細(xì)討論對于不同種類的農(nóng)產(chǎn)品，上合組織經(jīng)濟(jì)一體化對其促進(jìn)作用究竟如何。在該檢驗中本文同時控制了國家固定效應(yīng)、時間固定效應(yīng)和國家層面的控制變量，檢驗結(jié)果如表6所示。

表6中第1、3、5、7列分別顯示的是未考慮制度質(zhì)量時，上合組織經(jīng)濟(jì)一體化對不同種類的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口的影響，第2、4、6、8列為考慮制度質(zhì)量這一影響機(jī)制時的估計結(jié)果。表6第1、3、5、7列顯示，上合組織經(jīng)濟(jì)一體化對各類農(nóng)產(chǎn)品均不具有顯著的影響效應(yīng)，但是從表6中第4、6、8列的結(jié)果可知，考察期內(nèi)，對于飲料、煙草及煙草制造，非食用原料（燃料除外）以及動物油、植物油、油脂和蠟等農(nóng)產(chǎn)品，上合組織經(jīng)濟(jì)一體化對其具有顯著的正向影響，并且制度質(zhì)量是上合組織經(jīng)濟(jì)一體化影響這幾種農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口的重要因素，各成員國制度質(zhì)量的提升有助于促進(jìn)上合組織經(jīng)濟(jì)一體化，進(jìn)而改善該組織內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的環(huán)境，從而促進(jìn)中國從該組織成員國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易的增加。從該表中第1、2列所示結(jié)果可知，上合組織經(jīng)濟(jì)一體化對食品和活動物類農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易并沒有產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用。從回歸結(jié)果來看，上合組織經(jīng)濟(jì)一體化對中國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易的影響主要體現(xiàn)在飲料、煙草及煙草制造，非食用原料（燃料除外）以及動物油、植物油、油脂和蠟的進(jìn)口上，對食品和活動物類農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口的影響效應(yīng)尚未顯著呈現(xiàn)。

（三）DID估計的有效性分析

基準(zhǔn)模型報告的實證結(jié)果可信度取決于DID方法的有效性。因而，在本部分，將對DID方法的有效性進(jìn)行檢驗，其中包括平行趨勢檢驗與安慰劑檢驗。

1.平行趨勢檢驗

DID方法的一個前提假設(shè)是，在政策出臺之前，實驗組與控制組的變化趨勢應(yīng)該是一致的。為此，本文借鑒呂越等^［38］的研究方法，對實驗組和控制組的變化趨勢進(jìn)行進(jìn)一步檢驗。為了進(jìn)一步保證結(jié)果的穩(wěn)健性，將其他控制變量也加入模型中，得到方程如下：

limp_jt=β₀+∑3n=-3β_n×did_j（2003+n）+β₂×inq_jt+β₃×did_jt×inq_jt+γ×Z_jt+β_j+δ_t+μ_jt（3）

本文檢驗了上合組織經(jīng)濟(jì)一體化前3年和之后3年實驗組和控制組的變化趨勢，檢驗結(jié)果如表7所示。第1列中，尚未控制國家和時間固定效應(yīng)；第2列中的結(jié)果為控制國家固定效應(yīng)但未控制時間固定效應(yīng)；第3列的結(jié)果為對國家和時間固定效應(yīng)都進(jìn)行控制之后的結(jié)果。由該表中的結(jié)果可以看出，在2003年上合組織經(jīng)濟(jì)一體化之前，即2000—2002年，DID估計量的系數(shù)均不顯著，表明在上合組織經(jīng)濟(jì)一體化之前，實驗組與控制組有一致的變化趨勢，不存在顯著的差異。而2003年及以后，DID估計量系數(shù)顯著，說明上合組織經(jīng)濟(jì)一體化對中國從上合組織的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口產(chǎn)生了顯著影響。因此，樣本通過了DID方法所需的平行趨勢檢驗。

2.安慰劑檢驗

與呂越等^［38］的研究方法類似，本文的安慰劑檢驗將上合組織經(jīng)濟(jì)一體化的時間設(shè)定在2003年之前的某個時期，且樣本期設(shè)定在1997—2003年，以考察是否仍然存在對中國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易的影響。正如前文分析所言，DID方法的前提是在政策出臺之前，中國從上合組織成員國的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易和從非上合組織成員國的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易變化趨勢沒有較大差異，因此如果將政策事件設(shè)定在2003年之前的某個時期，那么核心變量的估計系數(shù)將會變?yōu)椴伙@著。如結(jié)果與預(yù)期不符，則意味著存在一些不可觀測的因素影響農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口貿(mào)易，而不僅僅是上合組織經(jīng)濟(jì)一體化帶來的促進(jìn)效應(yīng)。為了確保實證結(jié)果的穩(wěn)健性，分別將政策開始的時間設(shè)定為2000年、2001年、2002年。表8中，第1～3列表示的分別是2000—2002年對DID模型進(jìn)行安慰劑檢驗的結(jié)果。根據(jù)表8，可以發(fā)現(xiàn)核心變量的估計系數(shù)并不顯著，因此可以排除其他的潛在不可觀測因素對本文農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易的影響。

五、結(jié)論與對策

本文使用1997—2017年中國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易的數(shù)據(jù)，采用雙重差分法研究了上合組織經(jīng)濟(jì)一體化對其成員國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響以及考慮成員國制度質(zhì)量時的結(jié)果。研究得到以下結(jié)論：

（1）考察期內(nèi)，未考慮成員國制度質(zhì)量時，上合組織經(jīng)濟(jì)一體化對該組織成員國間農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易未產(chǎn)生顯著的促進(jìn)效應(yīng)；考慮成員國制度質(zhì)量時，上合組織經(jīng)濟(jì)一體化對成員國間農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的促進(jìn)效應(yīng)轉(zhuǎn)為顯著。

（2）考慮成員國制度質(zhì)量時，上合組織經(jīng)濟(jì)一體化對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響存在異質(zhì)性。對非食用原料（燃料除外），飲料、煙草及煙草制造以及動物油、植物油等貿(mào)易潛力較大的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口促進(jìn)效應(yīng)顯著。

（3）上合組織成員國的制度質(zhì)量細(xì)分指標(biāo)，如民生與責(zé)任、貪腐控制程度等的提升都會促進(jìn)我國從該國進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的增加。

基于以上結(jié)論，本文提出如下建議：

（1）充分利用“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)”為上合組織的經(jīng)貿(mào)合作搭建的平臺，促進(jìn)上合組織經(jīng)濟(jì)一體化向更高水平發(fā)展，有效發(fā)揮其經(jīng)濟(jì)一體化的作用。

（2）鑒于制度質(zhì)量在上合組織經(jīng)濟(jì)一體化中的關(guān)鍵作用，各成員國應(yīng)該致力于自身的制度質(zhì)量建設(shè)，從提高民生與責(zé)任水平、控制貪腐程度、提高政治穩(wěn)定性等方面改善制度質(zhì)量，為更好地發(fā)揮經(jīng)濟(jì)一體化的作用提供良好的制度環(huán)境保障，同時，大力改善各成員國政府效能、政治穩(wěn)定性及法治程度，有效發(fā)揮其對上合組織經(jīng)濟(jì)一體化的正向調(diào)節(jié)作用。

（3）各成員國在致力于促進(jìn)組織內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易總額增加的同時，更應(yīng)關(guān)注組織內(nèi)不同類型農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展?fàn)顩r，充分利用農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易互補(bǔ)優(yōu)勢，有效發(fā)揮農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易潛力，開拓農(nóng)產(chǎn)品未來貿(mào)易的新空間，保證該組織內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。

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責(zé)任編輯：陳可闊

SCO Economic Integration， Institutional Quality and Trade in Agricultural Products

LI Jian， ZHANG Rong，JIANG Bao

（School of Economics， Ocean University of China， Qingdao 266100， Shandong， China）

Abstract：The institutional quality of SCO （Shanghai Cooperation Organization） countries will have an influence on trade with economic integration as the goal of its development. In accordance with the SITC trade data of agricultural goods from 1997 to 2017， we use the DID （Difference in Differences） method to empirically evaluate the promoting effect of SCO economic integration on its trade within its member countries. The results show that institutional quality is the key variable among the influencing factors by SCO economic "integration" and has appreciable differentiating effects on different kinds of agricultural trade products. Accordingly， we suggest improving the institutional quality by the SCO member countries with a view to creating a favorable environment to guarantee its economic integration.

Key words： SCO; economic integration; institutional quality; trade in agricultural products; DID