韓光強(qiáng)

〔內(nèi)容提要〕為創(chuàng)新解決核心技術(shù)問題，促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，遼寧省科學(xué)技術(shù)廳組建了大批產(chǎn)學(xué)研知識創(chuàng)新聯(lián)盟試點(diǎn)，取得了豐碩的科技成果。但在聯(lián)盟運(yùn)行過程中也暴露出一些問題和風(fēng)險(xiǎn)，聯(lián)盟的各方成員要根據(jù)聯(lián)盟的特點(diǎn)和發(fā)展變化因素建立合理的應(yīng)對策略和優(yōu)化調(diào)整機(jī)制，減少聯(lián)盟運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，提高聯(lián)盟的協(xié)同效能。

〔關(guān)鍵詞〕產(chǎn)學(xué)研知識創(chuàng)新聯(lián)盟；風(fēng)險(xiǎn)管理；運(yùn)行優(yōu)化

注：本文受2022年遼寧省科學(xué)事業(yè)公益研究基金（軟科學(xué)研究計(jì)劃）項(xiàng)目“遼寧省產(chǎn)學(xué)研知識創(chuàng)新聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)管理與運(yùn)行優(yōu)化研究”（項(xiàng)目編號：2022JH4/10100038）資助。

產(chǎn)學(xué)研知識創(chuàng)新聯(lián)盟是企業(yè)集成各種創(chuàng)新資源的一個(gè)有效途徑。遼寧省在“十四五”期間將推進(jìn)建立由企業(yè)做“盟主”的典型產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟1000個(gè)以上，并帶動(dòng)行業(yè)內(nèi)自發(fā)成立創(chuàng)新聯(lián)盟3000個(gè)以上。但隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件的變化，企業(yè)、高等院校和科研院所間的協(xié)作呈現(xiàn)了復(fù)雜化、多維化等新的特點(diǎn)，單純的協(xié)作方式已無法適應(yīng)所有利益關(guān)聯(lián)方對聯(lián)盟的要求，很多聯(lián)盟的工作并不能取得理想成效。學(xué)術(shù)界對于聯(lián)盟在不同階段的發(fā)展演變基本規(guī)律還未能建立清晰的認(rèn)知，而聯(lián)盟的主要倡導(dǎo)者和公共政策的執(zhí)行者，還無法針對聯(lián)盟的主體特征有針對性地提出合理的對策方法。因此，怎樣減少聯(lián)盟的風(fēng)險(xiǎn)、改善協(xié)作途徑、提升協(xié)作質(zhì)量，是一個(gè)理論探索的前沿課題。

一、遼寧省產(chǎn)學(xué)研知識創(chuàng)新聯(lián)盟的發(fā)展態(tài)勢

為推動(dòng)構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研用市場化利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，2020年底遼寧省科學(xué)技術(shù)廳成立了首批以沈陽鼓風(fēng)機(jī)集團(tuán)股份有限公司、鞍鋼集團(tuán)有限公司等25家公司為盟主的產(chǎn)學(xué)研用科技創(chuàng)新聯(lián)盟，聯(lián)盟內(nèi)共結(jié)合了354家公司、82家高等院校和研究院所、84家高新技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)和金融企業(yè)。2021年初遼寧省科學(xué)技術(shù)廳制定了《遼寧省建設(shè)實(shí)質(zhì)性產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟工作指引（暫行）》和《遼寧省典型實(shí)質(zhì)性產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟評估評價(jià)辦法（暫行）》等文件，有效推進(jìn)聯(lián)盟合作各方的利益機(jī)制，并引導(dǎo)激勵(lì)創(chuàng)新要素向企業(yè)內(nèi)集聚，合力破解企業(yè)創(chuàng)新鏈中的重點(diǎn)核心技術(shù)問題，共同促進(jìn)高新科技產(chǎn)業(yè)化規(guī)?；l(fā)展。

遼寧省的產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟建設(shè)發(fā)展迅速，截至2021年底，遼寧科學(xué)技術(shù)廳已建立了200個(gè)典型實(shí)體產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，共完成了101項(xiàng)“揭榜掛帥”的科技措施攻關(guān)項(xiàng)目。目前省市間共結(jié)成企業(yè)聯(lián)盟1300余家，聚集了上下游公司和產(chǎn)學(xué)研合作方共6400多個(gè)，省級企業(yè)典型聯(lián)盟共形成了各級企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺143個(gè)，開展重大科研項(xiàng)目1636個(gè)，突破核心技術(shù)847個(gè)，推廣新科技成果1233個(gè)，取得國家發(fā)明專利2691件，制訂技術(shù)規(guī)范1160個(gè)，取得國家各種獎(jiǎng)勵(lì)325個(gè)。

沈陽市已擁有83家省級以上實(shí)質(zhì)性的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，范圍覆蓋了技術(shù)裝備制造業(yè)、材料、人工智能信息、能源、交通、生物醫(yī)藥、醫(yī)療器械、衛(wèi)生與健康、食品安全、信息資源、環(huán)保、公眾健康、農(nóng)業(yè)、城鎮(zhèn)化與發(fā)展等領(lǐng)域；盤錦市已建成了實(shí)質(zhì)性的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟54家，省級中小企業(yè)技術(shù)提升類產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新合作聯(lián)盟33家；遼陽市建設(shè)了3個(gè)省產(chǎn)學(xué)研示范基地，與大連理工大學(xué)等11家高校院所確立了合作交流關(guān)系，并組建了5個(gè)校企協(xié)同創(chuàng)新核心骨干聯(lián)盟；朝陽市建設(shè)了科技創(chuàng)新平臺68家，建立實(shí)質(zhì)性產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟9個(gè)，建立59個(gè)市級以上提升類聯(lián)盟。

產(chǎn)學(xué)研科技創(chuàng)新型聯(lián)盟的建立極大地提高了遼寧省產(chǎn)學(xué)研工作質(zhì)量和效率，但伴隨聯(lián)合向縱深拓展，其合作模式和運(yùn)行機(jī)制呈現(xiàn)越來越復(fù)雜的特點(diǎn)，如何管理聯(lián)合工作中的各種風(fēng)險(xiǎn)也缺乏系統(tǒng)的方法，尤其是對創(chuàng)新型聯(lián)盟的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)不能有效發(fā)現(xiàn)與管理成為制約聯(lián)盟建設(shè)的主要障礙。

二、遼寧產(chǎn)學(xué)研知識創(chuàng)新聯(lián)盟運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)分析

經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，遼寧省產(chǎn)學(xué)研知識創(chuàng)新聯(lián)盟的成立、運(yùn)作等多方面，均存在著不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。既有合作方、利益關(guān)聯(lián)方等各種內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)，也包括外部環(huán)境的各種不確定風(fēng)險(xiǎn)。很多聯(lián)盟運(yùn)作過程中，未能處理好公司、高校、研發(fā)單位間的內(nèi)在聯(lián)系，缺少完善的管理體系和管理機(jī)制，在具體執(zhí)行上也有著嚴(yán)重的不足，最終導(dǎo)致聯(lián)盟解體。

（一）聯(lián)盟中企業(yè)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

1.聯(lián)盟增加企業(yè)成本的風(fēng)險(xiǎn)

聯(lián)盟活動(dòng)會(huì)顯著降低企業(yè)自身研究開發(fā)成本，但同時(shí)也伴隨著一定的其他成本風(fēng)險(xiǎn)因素。首先，由于聯(lián)盟會(huì)創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)價(jià)值這個(gè)行為具有高度不確定性，因此開展此活動(dòng)的公司將面臨巨大的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。其次，由于借助于聯(lián)盟的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)也同樣要求支付巨額的經(jīng)濟(jì)支出，并且還可能因?yàn)槁?lián)盟效率較低，從而促使公司內(nèi)部產(chǎn)生了原本技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)正常成本費(fèi)用之外的附加成本。這一“附著風(fēng)險(xiǎn)”因?yàn)楣镜纳米詤⑴c和脫離，也可能使公司運(yùn)營艱難乃至產(chǎn)生經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，最后以致崩潰或解體。再者，聯(lián)盟中的公司技術(shù)目標(biāo)通常短期化，缺少前瞻性和持續(xù)性，表面上看公司更加注重于成本費(fèi)用管理，長遠(yuǎn)看則是進(jìn)一步增加了公司的運(yùn)行成本。另外，公司在獲取先進(jìn)技術(shù)時(shí)需要在“自行開發(fā)”“聯(lián)合開發(fā)”和市場采購等幾個(gè)主要形式中間抉擇。但由于受各種科技成果不確定性因素的影響，加之公司內(nèi)部人為因素的約束，公司采用聯(lián)合開發(fā)也必將伴隨著一定的成本風(fēng)險(xiǎn)。

2.聯(lián)盟使企業(yè)面臨信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)

合作中的企業(yè)必須和高校、研究機(jī)構(gòu)努力配合，以充分發(fā)揮自身的資源優(yōu)勢，并防止因短視行為而受到市場上的高校和研究機(jī)構(gòu)的消極評價(jià)。良好的聲譽(yù)一直是企業(yè)的追求目標(biāo)，而損壞聲譽(yù)只需要一次不成功的合作。不少企業(yè)在與高校的合作活動(dòng)中，僅僅著眼于某個(gè)具體的科技合作效益，卻摒棄自身的理念和發(fā)展，例如：未能充分保證資金支持，后續(xù)研發(fā)的資金未能及時(shí)跟進(jìn)，導(dǎo)致研發(fā)不能順利開展或者及時(shí)進(jìn)行；部分公司在合作期間的活動(dòng)中任意竊用高校的成果，這些僅僅以短期收益為出發(fā)點(diǎn)的合作理念是公司深入與高校和科研院所開展合作的限制因素。

（二）高校在聯(lián)盟中面臨的風(fēng)險(xiǎn)

高等院校由于政策環(huán)境、社會(huì)發(fā)展條件和外界影響，使得學(xué)校的科學(xué)研究活動(dòng)具有明顯的劣勢或者是風(fēng)險(xiǎn)。

1.研究脫離實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)

許多院校出現(xiàn)為了科研而研究的情況，使探索與研究只是繡花枕頭，缺乏具體實(shí)際的意義。某些高校中的科研人員與企業(yè)結(jié)合研究的課題多是服務(wù)性、咨詢性、短期性質(zhì)的。高?？蒲械倪@些問題在短期內(nèi)很難改變，這是企業(yè)合作者擔(dān)心的主要原因，由此嚴(yán)重干擾著產(chǎn)學(xué)研科技創(chuàng)新聯(lián)盟的形成、運(yùn)作與開展。怎樣使高等學(xué)校的科學(xué)研究走向社會(huì)，讓其對企業(yè)實(shí)際問題具有突出的針對性與實(shí)踐性成為亟待解決的課題。

2.大量研究資源浪費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)

高?？茖W(xué)研究往往要求理性與明辨性，高校學(xué)術(shù)研究趨向純粹理想化的學(xué)院理論學(xué)說。如果科學(xué)研究不能以國民經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)進(jìn)步和企業(yè)價(jià)值競爭的需求為主導(dǎo)，將浪費(fèi)巨大的科學(xué)研究資源。如果高等學(xué)校的科研管理不是以研究應(yīng)用價(jià)值為目標(biāo)，而是以規(guī)模性、數(shù)量性、科研費(fèi)用和論文數(shù)量作為評判方法，將導(dǎo)致高等學(xué)校不能從根本上改變科學(xué)研究資源閑置的局面。

3.利益分配不合理導(dǎo)致失去科研動(dòng)力風(fēng)險(xiǎn)

聯(lián)盟中的合理分配激勵(lì)機(jī)制能夠最大程度提升參加者的研發(fā)主動(dòng)性，并且確保所有參加者都能以聯(lián)盟綜合效果的最優(yōu)化為主旨。如果分配激勵(lì)機(jī)制不合理將使聯(lián)盟者的研發(fā)主動(dòng)性完全失效，甚至造成具體實(shí)踐研發(fā)項(xiàng)目失敗，使研究資源遭受損失，進(jìn)而使整個(gè)聯(lián)盟破產(chǎn)。在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中，公司、高等院校、研發(fā)組織之間雖然在研發(fā)結(jié)果上有一致的意見，但是又有相互獨(dú)立的價(jià)值目標(biāo)，會(huì)產(chǎn)生或多或少的利益矛盾。而簡單地從高等院校的角度看，公司純粹要求研究結(jié)果的現(xiàn)實(shí)可行性，在相當(dāng)意義上就會(huì)削弱科學(xué)研究的系統(tǒng)性和基礎(chǔ)性，并且“功利性”目標(biāo)對大學(xué)研究而言具有較大的風(fēng)險(xiǎn)性。

4.經(jīng)費(fèi)不足導(dǎo)致研究中斷風(fēng)險(xiǎn)

聯(lián)盟的科研活動(dòng)并非短期內(nèi)一次性就可以完成，科研的不確定性也使得研究活動(dòng)存在著明顯的高風(fēng)險(xiǎn)性，因此公司必須源源不斷地提供資金來源，同時(shí)要求這種經(jīng)費(fèi)支持不能成為公司正常運(yùn)作的障礙。由此可見，產(chǎn)學(xué)研技術(shù)聯(lián)盟得以高效運(yùn)作，既取決于參與者自身的技術(shù)條件，也包括了聯(lián)盟合作者的經(jīng)濟(jì)條件和投資環(huán)境。

5.高校信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

由于高等教育的普及化、企業(yè)投資的社會(huì)化，使得高等院校也形成了一種強(qiáng)烈的競爭氛圍。雖然并非每個(gè)人都認(rèn)可高等學(xué)校的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展趨勢，但高校的產(chǎn)業(yè)化已成了無法阻擋的社會(huì)潮流。高等學(xué)校之間的競爭也將促使學(xué)校更加注重于自身信譽(yù)的塑造，而聯(lián)盟的功利性、價(jià)值化的短期目標(biāo)也將使高等學(xué)校競爭力減弱，使高校存在著信譽(yù)喪失的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）聯(lián)盟中科研機(jī)構(gòu)面臨的風(fēng)險(xiǎn)

聯(lián)盟為科研單位創(chuàng)造了優(yōu)越的經(jīng)濟(jì)條件，為其研發(fā)成果提供了經(jīng)費(fèi)保障，同時(shí)產(chǎn)業(yè)化的要求也使成果有了實(shí)驗(yàn)條件，更利于大批量生產(chǎn)；此外，學(xué)校也給科研機(jī)構(gòu)提供大量優(yōu)秀的人才資源?？蒲袡C(jī)構(gòu)建立的宗旨也已從公益性逐漸變?yōu)橐杂麨槟康?。為了獲取更多利潤，科研機(jī)構(gòu)希望通過合作的形式，借助公司的工業(yè)化環(huán)境，研發(fā)出高質(zhì)量的研究成果。這些以客戶利益為導(dǎo)向的、以追求企業(yè)利潤為目標(biāo)的科研開發(fā)，必將引發(fā)來自市場層面的一系列風(fēng)險(xiǎn)。

1.研發(fā)成果的不確定性與時(shí)效性風(fēng)險(xiǎn)

研究成功的概率以及成果是否能夠轉(zhuǎn)化都是不確定的。許多研究雖耗費(fèi)了巨大的勞動(dòng)力、資金以及研究人員大量的研究精力，但其研究結(jié)果往往也是不成熟的。同時(shí)，許多研究結(jié)果盡管在科學(xué)理論上看來是有效的，但從現(xiàn)實(shí)應(yīng)用的角度，研究結(jié)果需要和公司當(dāng)前的生產(chǎn)技術(shù)、行業(yè)技術(shù)水平、材料科學(xué)等條件相適應(yīng)，導(dǎo)致成果缺少實(shí)際操作的可能性。一個(gè)成熟的商品能否從研發(fā)公司的實(shí)驗(yàn)室走向市場，需要很多條件和過程環(huán)節(jié)，既有研發(fā)成果自身的原因，又有公司經(jīng)營條件和社會(huì)環(huán)境的問題。另外，科研機(jī)構(gòu)必須保證研發(fā)成果的時(shí)效性，需要研究人員必須確?？蒲杏?jì)劃和科學(xué)研究項(xiàng)目的先進(jìn)性并密切關(guān)注實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。

2.科研人才的大量流失風(fēng)險(xiǎn)

科研人才是研發(fā)活動(dòng)的核心資源，而科學(xué)研究組織是否擔(dān)負(fù)起公司的重大科研任務(wù)，為機(jī)構(gòu)帶來巨大經(jīng)濟(jì)效益，在很大程度上要依靠科研人員的培養(yǎng)和人力資源的積聚。而科研機(jī)構(gòu)也存在競爭對手和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)科研機(jī)構(gòu)不能在市場環(huán)境中迅速成長發(fā)展壯大并形成有效的競爭力，則科研機(jī)構(gòu)就會(huì)被拋棄。嚴(yán)重的外部壓力促進(jìn)了科研機(jī)構(gòu)更多地積聚人力資源。但在現(xiàn)階段，科學(xué)研究機(jī)構(gòu)發(fā)展的市場環(huán)境還沒有很完善，加之科研組織自身管理工作上的疏漏，致使許多科研人員大量流失。

3.知識和科研成果被泄漏風(fēng)險(xiǎn)

科研院所的研究目標(biāo)和成果趨向于市場化，存在科研成果泄密的問題。一方面由于互聯(lián)網(wǎng)的信息化傳播，知識與數(shù)據(jù)的資源共享作用得到充分發(fā)揮，但也導(dǎo)致科學(xué)研究機(jī)構(gòu)知識被泄密的技術(shù)環(huán)境的存在。另一方面，競爭者由于竊取特定領(lǐng)域的成果，從而占領(lǐng)市場的高地，存在著竊取科研成果的動(dòng)機(jī)。根據(jù)聯(lián)盟合作的特點(diǎn)，成果被泄密具有個(gè)體和整個(gè)聯(lián)盟的雙重性質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)。

三、優(yōu)化遼寧產(chǎn)學(xué)研知識創(chuàng)新聯(lián)盟的運(yùn)行模式

（一）基于聯(lián)盟學(xué)習(xí)機(jī)制的運(yùn)行優(yōu)化模式

產(chǎn)學(xué)研知識創(chuàng)新聯(lián)盟中共同利益相關(guān)者的合作學(xué)習(xí)激勵(lì)機(jī)制，能夠擴(kuò)展和融入聯(lián)盟知識資源，提升聯(lián)盟人力資本能力，從而提升聯(lián)盟創(chuàng)新和研究成果轉(zhuǎn)換的效率。這一激勵(lì)機(jī)制包含聯(lián)盟主體內(nèi)部的相互學(xué)習(xí)、建立學(xué)習(xí)型組織和人才流動(dòng)等三個(gè)方面。加強(qiáng)和優(yōu)化企業(yè)聯(lián)盟利益相關(guān)方的合作學(xué)習(xí)機(jī)制，是降低聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)，提升整體工作效率的關(guān)鍵。

第一，在聯(lián)盟利益關(guān)系的主體間進(jìn)一步完善相互學(xué)習(xí)制度。在聯(lián)盟成員中，高等院校和科研院所的優(yōu)勢是具有豐富的科學(xué)理論知識和技術(shù)研究資源，而高等院校的這些資源優(yōu)勢又需要與企業(yè)的生產(chǎn)實(shí)際情況和社會(huì)需要相結(jié)合，才能有效地將資源轉(zhuǎn)變?yōu)榧寄芎蜕a(chǎn)的運(yùn)用，進(jìn)而利用市場化手段給企業(yè)帶來最大效益。而高等院校和科研院所也只有通過不斷深入企業(yè)的生產(chǎn)實(shí)踐，才能全面掌握企業(yè)的科技研究要求，其在聯(lián)盟內(nèi)的科技研究行為也才能更具有針對性。高等學(xué)校和科研院所不斷深入企業(yè)的生產(chǎn)實(shí)踐，不但能夠防止創(chuàng)新研究工作偏離實(shí)際，導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)能力和人力資本的嚴(yán)重?fù)p失，同時(shí)也可以減少企業(yè)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中的技術(shù)問題。同時(shí)，企業(yè)也要加強(qiáng)向高等學(xué)校和科研院所的學(xué)習(xí)，能夠掌握與企業(yè)產(chǎn)品相關(guān)的基本理論知識，緊跟世界科技前沿，形成有利于自己企業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新戰(zhàn)略導(dǎo)向，還能夠提升企業(yè)本身的人才培養(yǎng)質(zhì)量、技術(shù)儲(chǔ)備規(guī)模和水平，從而擴(kuò)大企業(yè)未來的發(fā)展。

第二，產(chǎn)學(xué)研科技創(chuàng)新聯(lián)盟要進(jìn)一步強(qiáng)化“學(xué)習(xí)型團(tuán)隊(duì)”的作用。首先，聯(lián)盟要通過持續(xù)開展團(tuán)隊(duì)重組實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)層面的扁平化，減少團(tuán)隊(duì)之間信息傳輸?shù)谋趬?，?shí)現(xiàn)信息溝通的扁平化、知識交流的非正式化，進(jìn)一步提高產(chǎn)學(xué)研中各利益主體知識與資源的獲取與傳播效能。其次，產(chǎn)學(xué)研知識技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟團(tuán)隊(duì)要通過持續(xù)增強(qiáng)自身的開放性，主動(dòng)適應(yīng)外部環(huán)境，積極尋找具有前瞻性且可行性高的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，通過合理統(tǒng)籌團(tuán)隊(duì)內(nèi)部與外部環(huán)境之間的相互聯(lián)系，持續(xù)增強(qiáng)科技聯(lián)盟的包容性，釋放科技聯(lián)盟內(nèi)各利益主體的創(chuàng)新活力。

第三，產(chǎn)學(xué)研知識創(chuàng)新聯(lián)盟要不斷創(chuàng)新聯(lián)盟主體間的人才交流體系，創(chuàng)造更多的企業(yè)人員和高等院校、科研院所人員的雙向和多向溝通平臺。聯(lián)盟具有彈性的人才交互機(jī)制是其學(xué)習(xí)激勵(lì)機(jī)制的主要表現(xiàn)形式，例如企業(yè)高層次科技研究人員可在高等院?；蚩蒲性核鶕?dān)任兼職導(dǎo)師，促進(jìn)高等院校或科研院所學(xué)術(shù)交流，提升高校人才培養(yǎng)效果；高等院?；蚩蒲性核募夹g(shù)研究人員可去企業(yè)兼職擔(dān)任科技帶頭人，增強(qiáng)企業(yè)科技研究的創(chuàng)新與管理功能，達(dá)到雙方的協(xié)同共贏。

（二）基于聯(lián)盟協(xié)同機(jī)制的運(yùn)行優(yōu)化模式

產(chǎn)學(xué)研知識創(chuàng)新聯(lián)盟合作主體間存在不同的利益發(fā)展需求，聯(lián)盟合作關(guān)系的完善有助于減少合作中的問題與利益沖突，確保聯(lián)盟合作的長期性與穩(wěn)定性，提升產(chǎn)學(xué)研知識創(chuàng)新聯(lián)盟的運(yùn)作質(zhì)量。

第一，選擇合適的聯(lián)盟協(xié)作方式，統(tǒng)一聯(lián)盟利益主體的組織目標(biāo)矛盾。聯(lián)盟協(xié)作方式應(yīng)當(dāng)以企業(yè)的科技需要和共同利益要求為主導(dǎo)，并以聯(lián)盟合作者的利益最大化為主要目標(biāo)。產(chǎn)學(xué)研知識創(chuàng)新聯(lián)盟建設(shè)初期的協(xié)作形態(tài)以科技咨詢服務(wù)、科技轉(zhuǎn)移和委托研發(fā)方式為主導(dǎo)，此后逐步向聯(lián)盟合作研究模式轉(zhuǎn)化，使企業(yè)逐步在合作研發(fā)中起主要作用。這樣便于企業(yè)同高等院校、科研機(jī)構(gòu)相互之間的信息溝通和交流活動(dòng)，從而避免了信息不對稱風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。

在聯(lián)盟協(xié)作方式中，高等院校和科研單位要深入研究客戶的技術(shù)需求情況，詳細(xì)了解產(chǎn)品實(shí)際，全面掌握客戶的技術(shù)生產(chǎn)特征和產(chǎn)品要求，防止委托方式下研究偏離企業(yè)應(yīng)用實(shí)際，減少科技成果市場化后的風(fēng)險(xiǎn)。另外，在聯(lián)盟協(xié)作研發(fā)方式下，企業(yè)與高等院校和科研機(jī)構(gòu)之間應(yīng)形成共同研究機(jī)構(gòu)，充分發(fā)揮研究機(jī)構(gòu)的管理協(xié)同作用，對研究項(xiàng)目的進(jìn)度和質(zhì)量管理及時(shí)發(fā)揮督促與管理功能，減少傳統(tǒng)高等院校、科研院所政策與機(jī)構(gòu)方面的阻力，最大程度鼓勵(lì)企業(yè)、高等院校和科研院所的工作人員全身心地開展聯(lián)盟的研發(fā)項(xiàng)目，提升研究效率。

第二，建立好合作各方間的信息溝通制度，減少合作主體之間的信息不對稱。聯(lián)盟中的信息不對稱將使得合作主體無法及時(shí)獲取和使用有效的信息資源，所以，完善聯(lián)盟的知識與資源共享體系有助于提升產(chǎn)學(xué)研技術(shù)聯(lián)盟的工作質(zhì)量。

聯(lián)盟應(yīng)當(dāng)通過共同研究機(jī)構(gòu)開展經(jīng)常性的信息溝通。高等院校和科研院所應(yīng)當(dāng)積極向公司推薦科技發(fā)展的前沿信息，披露研究項(xiàng)目的發(fā)展與科技難點(diǎn)，通報(bào)合作研究資金的使用狀況及研究計(jì)劃。企業(yè)應(yīng)當(dāng)密切追蹤研究項(xiàng)目的進(jìn)展，按照市場商品的需求確定研究項(xiàng)目的重點(diǎn)方向，解決高等學(xué)校、科研院所研發(fā)人才的信息需求，在確保研究資金按時(shí)撥付的同時(shí)加強(qiáng)對研究資金運(yùn)用狀況的審核監(jiān)控工作。

第三，提高聯(lián)盟人才、資產(chǎn)、技術(shù)資源的配置能力，減少技術(shù)轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)。聯(lián)盟必須圍繞研發(fā)目標(biāo)，不斷增強(qiáng)聯(lián)盟研發(fā)人員的科技知識儲(chǔ)備，提高聯(lián)盟組織對內(nèi)部人力、財(cái)力、物力資源的統(tǒng)籌管理與調(diào)配水平，以充分保證知識創(chuàng)新聯(lián)盟組織的可持續(xù)成長能力。同時(shí)，要增強(qiáng)聯(lián)盟對科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化的能力。一是要提高聯(lián)盟科技成果的轉(zhuǎn)化效率，減少科技轉(zhuǎn)化的時(shí)滯。二是要進(jìn)一步提升企業(yè)的科技創(chuàng)新成果消化吸收水平。企業(yè)應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)對科技風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)新成果風(fēng)險(xiǎn)、專利保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)、宏觀形勢風(fēng)險(xiǎn)和聯(lián)盟中外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警與防范意識，進(jìn)一步減少聯(lián)盟科技的產(chǎn)業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)聯(lián)盟科技創(chuàng)新，提高聯(lián)盟合作方開展持續(xù)性協(xié)作的積極性與主動(dòng)性。

（三）根據(jù)聯(lián)盟收益分配機(jī)制的運(yùn)行優(yōu)化模式

優(yōu)化聯(lián)盟收益分配機(jī)制是確保聯(lián)盟高效平穩(wěn)運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵保證。首先，構(gòu)建對聯(lián)盟利益相關(guān)方較為合理的分配制度，需要貫徹公平互惠原則，可以增強(qiáng)聯(lián)盟的整體凝聚力，減少合作者的消極怠工，從而達(dá)到有效的聯(lián)盟運(yùn)轉(zhuǎn)。其次，構(gòu)建合理的分配制度，需要兼顧聯(lián)盟利益相關(guān)方的投資成本、合作貢獻(xiàn)水平和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力等各種因素，才能夠保證利益各方協(xié)作的順利進(jìn)行以及聯(lián)盟綜合效益的最大化。

聯(lián)盟收益分配模式應(yīng)當(dāng)根據(jù)聯(lián)盟生命周期發(fā)展中各個(gè)階段的特征，充分考慮合作方各自的收益分配需求。公司針對高校和研究機(jī)構(gòu)的激勵(lì)模式可以采用技術(shù)入股、利潤提成等多種形式，加大對研發(fā)人才的激勵(lì)力度?？萍既牍煽梢栽黾訉蒲腥藛T鼓勵(lì)的強(qiáng)度與持續(xù)性，是比較有效的收益分配模式。聯(lián)盟在對企業(yè)的收益分配模式上，將逐步由技術(shù)成果資源共享模式向企業(yè)獨(dú)享模式過渡，增強(qiáng)了其對研發(fā)成果的有效控制，提高企業(yè)對于產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目不斷投資的積極性與持續(xù)性。

在聯(lián)盟合作相關(guān)方權(quán)益分配模式上，要注重強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)同與創(chuàng)新道德風(fēng)險(xiǎn)問題的防范和管理。產(chǎn)學(xué)研知識創(chuàng)新聯(lián)盟中的道德風(fēng)險(xiǎn)主要發(fā)生于聯(lián)盟利益相關(guān)方對聯(lián)盟合同的違約。對聯(lián)盟中企業(yè)的利益分配機(jī)制主要優(yōu)化措施是根據(jù)合作契約，足額、按時(shí)地向聯(lián)盟的高校和科研機(jī)構(gòu)投入科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)和技術(shù)資源。對于聯(lián)盟中高校和科研機(jī)構(gòu)，則應(yīng)當(dāng)根據(jù)合作契約，投入充足的人力資本，保質(zhì)保量及時(shí)完成技術(shù)研發(fā)工作，按科研計(jì)劃時(shí)點(diǎn)交付研發(fā)成果，嚴(yán)格執(zhí)行技術(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)預(yù)算，防止形成資金的損失。

（作者單位：渤海大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）