湯文華

在美國法律體系中，證據(jù)開示（discovery）1是指當(dāng)訴訟雙方在準(zhǔn)備審判前，法院要求雙方就爭(zhēng)議的事實(shí)和證據(jù)進(jìn)行公開披露的程序。這個(gè)程序旨在確保雙方在審判中都了解對(duì)方的證據(jù)和事實(shí)陳述，從而減少意外和不公正的裁決。證據(jù)開示在美國的民事訴訟中非常普遍，并被視為司法公正和程序公正的重要保證。

美國證據(jù)開示制度的來源可以追溯到美國法律體系中的一項(xiàng)基本原則：公開審判。該原則要求當(dāng)事人在訴訟過程中必須向?qū)Ψ脚端信c案件有關(guān)的證據(jù)，以保證公平公正的審判。因此，美國法律體系中的證據(jù)開示制度主要是為了保證公正審判的需要而產(chǎn)生的。

在證據(jù)開示制度中，雙方都有義務(wù)向?qū)Ψ脚杜c案件有關(guān)的證據(jù)。這些證據(jù)包括書面文件、電子郵件、錄音、錄像、報(bào)告、專家意見等等。當(dāng)事人可以通過相應(yīng)的程序向?qū)Ψ秸?qǐng)求特定的證據(jù)，如書面承認(rèn)請(qǐng)求和文件出示請(qǐng)求等。雙方還可以通過證人傳訊和質(zhì)詢等程序來進(jìn)一步了解證據(jù)的真實(shí)情況。

一、證據(jù)開示的作用

證據(jù)開示的主要作用是確保證據(jù)的充分性和公正性，它有助于雙方當(dāng)事人充分了解案件事實(shí)和證據(jù)，為案件的調(diào)解和解決提供必要的信息和準(zhǔn)備。通過證據(jù)開示程序，當(dāng)事人可以獲得對(duì)方的證據(jù)和信息，以評(píng)估案件的勝算和風(fēng)險(xiǎn)，并在庭前制定合適的策略。此外，證據(jù)開示還可以減少案件的調(diào)查和準(zhǔn)備時(shí)間，避免庭審中出現(xiàn)意外證據(jù)或延誤。

在美國民事訴訟中，證據(jù)開示的作用主要是讓當(dāng)事人能夠獲取對(duì)方所持有的證據(jù)以及相關(guān)信息，以便雙方更好地了解案件的事實(shí)和法律情況。通過證據(jù)開示程序，當(dāng)事人可以收集證據(jù)、發(fā)現(xiàn)證人、明確案件爭(zhēng)議點(diǎn)和調(diào)查對(duì)方的主張等。這種程序有助于當(dāng)事人在訴訟過程中減少爭(zhēng)議，縮短訴訟周期，提高訴訟效率。《美國聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》（Federal Rules of Civil Procedure）第26至37條規(guī)定了證據(jù)開示的相關(guān)程序和規(guī)則。

在美國刑事訴訟中，證據(jù)開示也扮演著重要的角色，主要是為了保障被告人的權(quán)利和程序的公正。刑事訴訟的證據(jù)開示制度起源于Brady v. Maryland的判決。該判決是1963年美國最高法院作出的一項(xiàng)歷史性裁決，它明確要求檢方向被告提供其擁有的有利于被告的證據(jù)，否則將侵犯被告的權(quán)利，該判決被稱為“布雷迪原則”（Brady doctrine）。在美國的刑事訴訟中，證據(jù)開示可以幫助被告人制定辯護(hù)策略、了解控方證據(jù)、調(diào)查控方的主張等，從而保障被告人的合法權(quán)益。此外，證據(jù)開示也有助于加強(qiáng)刑事訴訟中的公正性和透明度，促進(jìn)司法公正和社會(huì)穩(wěn)定?！睹绹?lián)邦刑事訴訟規(guī)則》（Federal Rules of Criminal Procedure）第12.1至17.5條中以及各個(gè)州的刑事訴訟規(guī)則都規(guī)定了證據(jù)開示的程序和標(biāo)準(zhǔn)。

相比而言，美國證據(jù)開示程序在民事訴訟中更為普遍。雖然在美國的刑事訴訟中也存在證據(jù)開示程序，但其適用范圍比民事訴訟要窄得多，而且有一些限制。例如，檢察官必須披露相關(guān)證據(jù)以滿足被告的憲法權(quán)利，但是在某些情況下，如果檢察官認(rèn)為某些證據(jù)可能會(huì)危及調(diào)查或其他證人的安全，他們可以向法院申請(qǐng)禁止披露。

下文提到的證據(jù)開示的類型和流程主要是針對(duì)民事訴訟中的證據(jù)開示程序。

二、 證據(jù)開示的類型

在美國民事訴訟中，開庭審理之前，當(dāng)事人可以通過以下四種方法向?qū)Ψ疆?dāng)事人或訴訟外第三人收集證據(jù)：

1. 證人傳訊（Depositions）2

“證人傳訊”是最常用的證據(jù)開示方法之一，是指一方當(dāng)事人可以在審判前以官方證詞形式詢問對(duì)方當(dāng)事人或第三方證人的程序。這種程序通常要求證人提供真實(shí)和完整的證詞，可以用于采集較為復(fù)雜和關(guān)鍵的證人證言和證據(jù)。證人傳訊主要以口頭詢問的方式進(jìn)行，也可采取書面詢問方式，無須經(jīng)法院許可，地點(diǎn)通常選于律師事務(wù)所。

在美國聯(lián)邦法院中，證人傳訊的數(shù)量沒有硬性規(guī)定，而是取決于法院的決定和相關(guān)法律條款的規(guī)定。此外，傳訊證人錄取證言需要使用傳票（subpoena）。傳票用于通知某人在指定的時(shí)間和地點(diǎn)出庭作證或者提供指定的文件或物證。傳票可以由法院或者訴訟當(dāng)事人代表律師發(fā)出。傳票必須符合《美國聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》第45條3中的要求，并且必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)送達(dá)被傳訊人。

在傳訊證人錄取證言的過程中，通常由法院指定的速記員充當(dāng)公證人，主持宣誓并記錄證人的證言。雙方當(dāng)事人律師可以參加這個(gè)過程，并且有權(quán)進(jìn)行詢問和交叉詢問。在證人作證前，律師們也有權(quán)準(zhǔn)備問題清單和提交其他證據(jù)。整個(gè)程序的目的是收集證據(jù)，以用于解決案件。在開庭審理中，錄取的證言通常會(huì)被用作審前固定的證據(jù)。如果同一證人在開庭時(shí)作出與其之前在證據(jù)開示程序中所作證言不符的陳述，對(duì)方當(dāng)事人可以用錄取證言來質(zhì)疑該證人的可信性。錄取證言不僅可以用于質(zhì)疑證人口頭證言的可信性，還可以作為證據(jù)提交給法庭作為案件的定案依據(jù)。

2. 書面詢問（Interrogatories）4

“書面詢問”是一種讓對(duì)方當(dāng)事人回答一系列書面問題的程序。這些問題可以是關(guān)于案件的事實(shí)、證人、證據(jù)和理由等方面的問題。這種程序通常用于收集相對(duì)簡(jiǎn)單的事實(shí)信息，但需要對(duì)方當(dāng)事人提供書面回答。該程序適用于當(dāng)事人之間，而不適用于非當(dāng)事人的證人。

《美國聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》第33條5規(guī)定了書面詢問的使用和限制。書面質(zhì)詢提出問題的數(shù)量通常不得超過25個(gè)問題，除非雙方當(dāng)事人達(dá)成協(xié)議或法院根據(jù)特殊情況作出裁定；質(zhì)詢的問題必須清晰明了，具體明確，不能過于籠統(tǒng)或不明確，以便對(duì)方當(dāng)事人能夠明確理解并作出回答。

一旦收到對(duì)方的書面質(zhì)詢，當(dāng)事人必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以書面形式作出回答，并簽署宣誓，表示回答的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，并愿意承擔(dān)偽證罪的法律責(zé)任。如果對(duì)方當(dāng)事人沒有按時(shí)或不符合要求作出回答，發(fā)起書面質(zhì)詢的當(dāng)事人可以向法院提出請(qǐng)求強(qiáng)制執(zhí)行，要求對(duì)方當(dāng)事人作出回答。

3. 請(qǐng)求出示文件（Requests for Production of Documents）

“請(qǐng)求出示文件”是一種要求對(duì)方當(dāng)事人提供特定文件、記錄和其他物品的程序。這些文件和記錄通常與案件相關(guān)，可以包括書面文件、電子記錄、錄音、視頻等。請(qǐng)求出示文件程序通常用于采集關(guān)鍵證據(jù)和材料。

《美國聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》第34條6規(guī)定了當(dāng)事人可以通過書面請(qǐng)求程序，要求對(duì)方當(dāng)事人出示相關(guān)文件、電子數(shù)據(jù)或其他信息。請(qǐng)求出示的文件必須描述得足夠具體，以使對(duì)方當(dāng)事人能夠識(shí)別需要出示的文件。對(duì)方當(dāng)事人必須在指定的時(shí)間和地點(diǎn)出示請(qǐng)求的文件，并允許復(fù)制或拍攝。如果對(duì)方當(dāng)事人拒絕或未能完全滿足請(qǐng)求，請(qǐng)求方當(dāng)事人可以向法院提出動(dòng)議，要求法院解決爭(zhēng)議。如果未能按要求出示文件，對(duì)方當(dāng)事人可能會(huì)面臨法律后果，包括對(duì)方當(dāng)事人的敗訴或?qū)Ψ疆?dāng)事人被判支付相應(yīng)的費(fèi)用。

4. 請(qǐng)求承認(rèn)（Requests for Admission）

“請(qǐng)求承認(rèn)”是一種讓對(duì)方當(dāng)事人承認(rèn)或否認(rèn)一系列陳述的程序。這些陳述通常是事實(shí)陳述、文件內(nèi)容和其他法律問題?！罢?qǐng)求承認(rèn)”程序通常用于確保雙方對(duì)案件的基本事實(shí)達(dá)成共識(shí)。

根據(jù)《美國聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》第36條7關(guān)于“請(qǐng)求承認(rèn)”程序的規(guī)定，一方當(dāng)事人可以向另一方當(dāng)事人提出書面請(qǐng)求，要求對(duì)某些事實(shí)或文件進(jìn)行認(rèn)可。如果被請(qǐng)求的當(dāng)事人未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出書面答復(fù)，認(rèn)可請(qǐng)求將被視為已承認(rèn)。如果被請(qǐng)求的當(dāng)事人作出書面答復(fù)，并且認(rèn)可請(qǐng)求中的所有事實(shí)或文件，則這些事實(shí)或文件被認(rèn)為是已承認(rèn)的。如果被請(qǐng)求的當(dāng)事人拒絕承認(rèn)或部分承認(rèn)，則必須在書面答復(fù)中說明拒絕或部分承認(rèn)的原因。

三、證據(jù)開示的流程

證據(jù)開示程序的第一步是“雙方當(dāng)事人會(huì)議”。根據(jù)《美國聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》中的規(guī)定，原告在向被告送達(dá)訴狀后，必須與被告召開雙方當(dāng)事人會(huì)議。在會(huì)議中，雙方當(dāng)事人應(yīng)提議并就證據(jù)開示程序的時(shí)間安排達(dá)成一致，并在會(huì)議后14 天內(nèi)向法院提交證據(jù)開示計(jì)劃。

在此之后，證據(jù)開示的流程主要涉及：初始披露（initial disclosures）、證人傳訊（depositions）、書面質(zhì)詢（interrogatories）、請(qǐng)求出示文件（requests for production of documents）和請(qǐng)求承認(rèn)（requests for admission）。這里主要解釋一下初始披露。初始披露是指在證據(jù)開示程序的早期階段，各方要提交一些基本的證據(jù)資料，以便對(duì)方可以了解自己的主張和證據(jù)，為后續(xù)的證據(jù)開示提供方向。初始披露包括被告和原告各自提供的有關(guān)證據(jù)的信息，例如證人、文書、電子資料等。初始披露之后，常常需要進(jìn)行一系列的程序來搜集和收集證據(jù)，其中包括證人傳訊、書面質(zhì)詢、請(qǐng)求出示文件和請(qǐng)求承認(rèn)等步驟。這些步驟通常是交錯(cuò)進(jìn)行的，以便雙方當(dāng)事人能夠充分了解和準(zhǔn)備各自的案件。

在聯(lián)邦地區(qū)法院中，相關(guān)文件通常在當(dāng)事人之間進(jìn)行交流，而非向法院提交。當(dāng)申請(qǐng)方向另一方提出證據(jù)開示請(qǐng)求后，對(duì)方必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)回復(fù)，并提供相關(guān)證據(jù)材料。如果申請(qǐng)方未在時(shí)限內(nèi)收到答復(fù)或未得到滿意的答復(fù)，可以向法院提出強(qiáng)制證據(jù)開示申請(qǐng)。這意味著，法院可以責(zé)令被請(qǐng)求方在特定時(shí)間內(nèi)提供所需的證據(jù)材料，或者強(qiáng)制其提供與請(qǐng)求方相關(guān)的證據(jù)材料。強(qiáng)制證據(jù)開示申請(qǐng)可能會(huì)導(dǎo)致被請(qǐng)求方承擔(dān)罰款或其他后果。

在證據(jù)開示程序結(jié)束后，雙方當(dāng)事人會(huì)提交專家報(bào)告，包括技術(shù)專家、財(cái)務(wù)專家和法律專家的報(bào)告。這些報(bào)告會(huì)被用作證據(jù)，并可能會(huì)被證人質(zhì)詢和訊問。整個(gè)證據(jù)開示程序一般歷時(shí)半年到兩年，其間雙方還需要相互提交數(shù)百至數(shù)千頁的文件。在質(zhì)詢證人方面，費(fèi)用也相當(dāng)高昂，根據(jù)案情不同，證人的數(shù)量也會(huì)有所不同，但一個(gè)普通證人的質(zhì)詢費(fèi)用一般在1萬到3萬美元之間。在證據(jù)開示期間，如果對(duì)方不合作，當(dāng)事方可以向法院提交“證據(jù)開示動(dòng)議”（discovery motion）來要求法院干預(yù)并處置對(duì)方的不合作行為。

四、與我國證據(jù)交換制度的對(duì)比

與美國的證據(jù)開示制度相對(duì)應(yīng)，我國的法律體系中規(guī)定了證據(jù)交換制度8。證據(jù)交換制度是民事訴訟中的一種程序，旨在保障當(dāng)事人平等舉證、充分揭示案件事實(shí)真相。在中國的法律體系中，當(dāng)事人在答辯期滿后，可以根據(jù)需要向法院申請(qǐng)進(jìn)行證據(jù)交換。在證據(jù)交換過程中，雙方當(dāng)事人需將能夠證明各自主張的所有證據(jù)進(jìn)行交換，并有義務(wù)主動(dòng)揭示自己的證據(jù)，包括不利于自己的證據(jù)。如在期限內(nèi)未提出相關(guān)證據(jù)，則被視為放棄舉證權(quán)利，從而固定、限制或撤銷部分證據(jù)。證據(jù)交換制度的目的在于促進(jìn)訴訟雙方的平等地位，加速案件審理，避免證據(jù)缺失和不平等的情況發(fā)生。與美國的證據(jù)開示制度相比，我國的證據(jù)交換制度在交換的證據(jù)范圍、例外情形以及證據(jù)交換的形式等方面存在差異。但是，兩種制度都是在努力平衡當(dāng)事人舉證權(quán)利和對(duì)公正審判的需求之間尋求平衡。

證據(jù)開示制度在英美法系中已經(jīng)發(fā)展成為相對(duì)成熟和完備的制度，而中國的證據(jù)交換制度則剛剛起步，一度受到法官和當(dāng)事人的熱情追捧，但是在演變過程中卻被越來越多的人規(guī)避和閑置。9所以，在司法改革過程中，我們應(yīng)該開放眼界，借鑒國外的先進(jìn)制度，吸收其精華，優(yōu)化和完善我國現(xiàn)有的證據(jù)交換制度。比如可以借鑒美國證據(jù)開示制度的經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)當(dāng)事人的證據(jù)交換和公開程度，充分保障當(dāng)事人的權(quán)利，提高訴訟效率和公正性。此外，應(yīng)對(duì)違反證據(jù)交換的當(dāng)事人進(jìn)行制裁，以保障證據(jù)交換制度真正落到實(shí)處。

（作者單位：中國政法大學(xué)）