朱濤 薛俊波 鐘華 潘璇 呂秋培

摘要：[目的/意義]智庫的重要功能之一是參與公共政策的制定。近年來，隨著智庫建設(shè)不斷發(fā)展、影響力不斷提升，智庫參與公共政策制定及公共決策的作用也不斷增大。如何更好地發(fā)揮智庫決策影響力、公眾影響力是智庫一直在探索的問題。[方法/過程]本文圍繞公共政策的決策過程及智庫在公共政策中的角色和作用，運用智庫雙螺旋理論方法，從認識論、方法論和實踐論角度，遵循智庫雙螺旋法的“解析–融合–還原”過程，通過DIIS過程融合法和MIPS邏輯層次法，分析了智庫開展公共政策研究的關(guān)鍵步驟，重點闡述了智庫開展公共政策研究的十個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。[結(jié)果/結(jié)論]本文提出的明確定位、凝練選題、收集數(shù)據(jù)、專家遴選、聚焦重點、會議研討、匯聚分析、政策研究、綜合集成、撰寫報告等十個關(guān)鍵環(huán)節(jié)可以為智庫開展公共政策研究、提升影響力提供參考。

關(guān)鍵詞：智庫研究 智庫雙螺旋法 公共政策 決策過程

分類號：D60，C93

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2023.02.18

開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識碼（OSID）

1 前言

習(xí)近平總書記指出，要從推動科學(xué)決策、民主決策，推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，增強國家軟實力的戰(zhàn)略高度，把中國特色新型智庫建設(shè)作為一項重大而緊迫的任務(wù)切實抓好。在黨和政府的支持和推動下，我國已建立智庫管理體系，智庫數(shù)量躍居全球第二，智庫類型呈現(xiàn)多元化趨勢，并積極參與公共政策的研究、制定、改進和實施等，智庫發(fā)展進入了一個新階段。

智庫又稱“思想庫”，是以公共政策為研究對象，以影響政府決策為研究目標(biāo)，以公共利益為研究導(dǎo)向，以社會責(zé)任為研究準則的專業(yè)研究機構(gòu)

[1]。智庫在制定公共決策方面具有獨特的影響力，智庫影響公共決策的方式根據(jù)不同的事件背景采取不同的模式。有美國學(xué)者認為，美國智庫機構(gòu)主要借助專家個人影響力、政策報告、研究報告和簡報、報紙社論以及營造社會輿論等方式影響決策過程[2]。

我國智庫影響公共決策的方式主要包括參與調(diào)研、參與文件起草、提交建議報告、發(fā)布報告引導(dǎo)輿論等。智庫專家學(xué)者通常具備專業(yè)的知識和技能，通過參加研討會議、研究課題等方式參與公共政策的制定過程，增加了政策的合法性和科學(xué)性[3]。隨著智庫建設(shè)工作的持續(xù)推進，智庫對公共政策制定和決策的影響力正在逐步提升，但是我國智庫整體的公共政策研究能力仍有待提升[4]。

本文旨在探索智庫雙螺旋法在公共政策研究中的應(yīng)用，以建立相對規(guī)范有效的智庫研究、成果產(chǎn)出、質(zhì)量控制與傳播的流程與議程。

2 公共政策及其過程模型

公共政策作為政府對團體和個人行動的有效干預(yù)手段，存在于社會生活的各個領(lǐng)域[5]。黨和政府領(lǐng)導(dǎo)人的重要講話，國家重要戰(zhàn)略，國家發(fā)展規(guī)劃，中共中央文件和國務(wù)院公布的文件，中央政府部門和地方政府出臺的部分規(guī)定、辦法和行政應(yīng)急措施，以及全國人民代表大會通過的法律等，均屬于公共政策的范疇。

公共政策具有政治性、多樣性、層次性、階段性、復(fù)雜性、合法性、權(quán)威性、普遍性和穩(wěn)定性等特征。一方面，公共政策有一個發(fā)生、發(fā)展的變化過程，表現(xiàn)出階段性的特征；另一方面，公共政策過程可以分為政策制定和后政策制定兩個階段。前一階段涉及問題確認、議程設(shè)立、政策規(guī)劃、政策采納及其合法化等環(huán)節(jié)；后一階段涉及政策實施、信息反饋、效果評估、政策調(diào)整和政策終結(jié)等環(huán)節(jié)[5]。智庫既可以參與公共政策制定的整個過程，也可以只參與公共政策制定的某個環(huán)節(jié)。公共政策的過程模型見圖1。

3 智庫在公共政策中的作用發(fā)揮與獨特優(yōu)勢

智庫的角色與功能貫穿政策運行全過程，而智庫在議程設(shè)置和政策形成兩個環(huán)節(jié)中的角色與功能最為基礎(chǔ)、最為關(guān)鍵、最為重要[6]。

3.1 智庫在公共政策研究中的重要角色

公共政策的參與者主要包括政府、機構(gòu)、媒體、公眾、智庫等。其中，政府是政策的決策者和執(zhí)行者；機構(gòu)（包括企業(yè)及非營利機構(gòu)等）是政策的利益相關(guān)者，在政策制定過程中，其通過自身或者其代表積極參與并影響政策；媒體在政策實施過程中反映社會熱點和公眾關(guān)注的問題，并發(fā)揮輿論監(jiān)督的作用；公眾是政策的作用客體之一，通過輿論、媒體或者其代表，參與并影響決策；智庫是公共政策的重要參與者之一，是提升公共政策科學(xué)性、有效性與影響力的重要支撐。

從參與公共政策的角色和定位來看，智庫以更為中立的立場考量和分析政府政策，并能對政府政策實施效果提出獨立的判斷，及時糾正政府的“路徑依賴”，提高政府決策及施政水平[7]。

在現(xiàn)代社會的復(fù)雜條件下，如何對提上議程的政策問題制定行動方案，越來越難以由政府部門單獨完成，必須要多中心治理體系中的其他行動者的協(xié)助與支持，新型智庫已成為公共政策決策系統(tǒng)解決政策問題不可或缺的輔助力量[8]。隨著智庫的發(fā)展，這種輔助力量的作用將會不斷提升，對公共政策的影響力也相應(yīng)不斷提升。

3.2 智庫作用于公共政策的基本方式

一方面，智庫借助專家的個人影響力，以及其研究產(chǎn)出的報告、簡報、媒體文章等智庫成果，引導(dǎo)社會輿論，從而間接影響公共政策的決策過程。另一方面，智庫具有獨立性，它的獨立思考與獨立發(fā)聲，使得競選團體和政府需要主動或被動聽取多方意見，通過獲取充分的信息制定出政治主張或政策[9]。與此同時，智庫在參與公共政策制定的過程中，可以更加準確地了解選題，獲得更多的發(fā)展機會。在此過程中，政府直接為智庫提供環(huán)境和政策支持，智庫則為政府提供智力支持，二者相互促進[3]。智庫影響公共決策的方式是多種多樣的：在政策出臺前，智庫通過發(fā)布研究報告和政策分析引導(dǎo)社會輿論；在政策出臺后，智庫通過媒體宣傳進行政策解讀，向公眾解釋政策，并獲得公眾對政策的反饋信息。

公共政策研究的水平及其積累的聲譽始終是智庫的基石與生命線。對具體的智庫機構(gòu)而言，其往往會根據(jù)定位、使命、職責(zé)、資源、基礎(chǔ)與條件等因素，選擇關(guān)鍵環(huán)節(jié)，聚焦關(guān)鍵問題開展研究，并不斷有針對性地發(fā)展研究的理念、模式與方法體系。

3.3 智庫在公共政策研究中的核心競爭力

智庫在公共政策研究中的核心競爭力主要體現(xiàn)在科學(xué)性和獨立性兩個方面。一方面，智庫基于專業(yè)知識和科學(xué)證據(jù)，采用科學(xué)的方法，將定性認識和定量分析相結(jié)合，全面系統(tǒng)地分析問題，做出科學(xué)論證[10]；另一方面，智庫本著對國家和人民高度負責(zé)任的態(tài)度，把握趨勢和發(fā)展規(guī)律，排除各種的利益干擾，做經(jīng)得起實踐和歷史檢驗的研究。可以說，好的政策利國利民，不好的政策會損害國家和人民的利益。

智庫對決策和公眾有雙重影響，它的獨立于利益群體、以人民福祉為根本出發(fā)點等特性，決定了其研究的多元化和開放性。智庫通過創(chuàng)新研究方法和工具，通過發(fā)表論文、研發(fā)智庫研究方法、手段和工具等，確保其研究的科學(xué)性和獨立性，以及得到智庫同行的認同[11]。在智庫對公共政策戰(zhàn)略制定的影響因素中，智庫的研究能力、組織能力和長期導(dǎo)向是最重要的三個要素[12]。

4 以智庫雙螺旋法提升公共政策研究的關(guān)鍵屬性要求

智庫開展公共政策研究，需要構(gòu)建公共政策研究體系，以創(chuàng)新思維、全新架構(gòu)、標(biāo)準流程、明確準則，將基本原則、經(jīng)驗做法、數(shù)據(jù)信息、專家智慧、行為實驗、模擬仿真和循證檢驗等在更高水平、更高效率、更新平臺上整合起來。

4.1 智庫開展公共政策研究的關(guān)鍵特征與價值屬性

智庫開展公共政策研究，要牢牢把握系統(tǒng)性、權(quán)威性、時效性和融合性等關(guān)鍵特征與價值屬性。

一是系統(tǒng)性。一方面，公共政策研究涉及的領(lǐng)域廣泛，各領(lǐng)域之間相互影響、相互關(guān)聯(lián)，各種問題之間的聯(lián)系緊密且復(fù)雜；另一方面，多元化的公共政策主體，導(dǎo)致不同主體基于不同的利益采取措施并做出決策，各主體之間行動的協(xié)調(diào)性將影響整個公共管理系統(tǒng)。

二是權(quán)威性。公共政策以合法性為基礎(chǔ)，對社會公眾具有約束性。一項政策往往不能滿足所有人的利益，因此，為了更大、更長遠、更多群體和更加緊迫的利益，需要對現(xiàn)有利益格局做出調(diào)整。智庫在支撐國家層面的重大調(diào)整時，其研究必須基礎(chǔ)牢、定向準、舉措實、效果明，以確保其研究結(jié)果的權(quán)威性。

三是時效性。公共政策研究需要保障決策的有效時機。這對組織的高效、研究的速度以及成果產(chǎn)出的效率提出了全方位的嚴苛要求。其中，數(shù)據(jù)的可及性、專家的專業(yè)性、研判的可靠性、提煉的敏銳性等是關(guān)鍵要素。

四是融合性。當(dāng)今社會所面臨的不再是個別的、單一的、簡單的和基本穩(wěn)定或一再重復(fù)出現(xiàn)的社會問題，而是各種相互關(guān)聯(lián)、相互制約的越來越具復(fù)雜性、尖銳性、普遍性、專業(yè)性、變化性和發(fā)展性的社會矛盾和問題。這些問題要求公共政策研究突出社會科學(xué)和自然科學(xué)的融合，在此基礎(chǔ)上，強化定量、定性結(jié)合，高水平實施政策影響分析與場景應(yīng)用。

4.2 構(gòu)建智庫雙螺旋法理論下公共政策研究體系的必要性

如上節(jié)所述，公共政策研究具有系統(tǒng)性、權(quán)威性、時效性和融合性的要求，需要堅持問題導(dǎo)向、證據(jù)導(dǎo)向和科學(xué)導(dǎo)向。也就是說，高水平的公共政策研究必須明確目標(biāo)、選準問題，做到有的放矢；必須夯實數(shù)據(jù)基礎(chǔ)、充分而公正反映各方意見，以站準、站穩(wěn)立場；必須不斷優(yōu)化分析方法，不斷提高解決方案的精準性，提高研究質(zhì)量和水平。

這些要求的滿足，不能僅僅依賴于研究者的固有經(jīng)驗和相對分散的現(xiàn)有方法，必須建立起創(chuàng)新的政策研究理論體系，把上述價值屬性、導(dǎo)向要求與工作標(biāo)準落實為創(chuàng)新的整體思路、科學(xué)的方法手段、規(guī)范的集成路徑與嚴格的成果標(biāo)準。中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院潘教峰提出的智庫雙螺旋法，從“解析–融合–還原”的循環(huán)角度，凝練選題、分解問題、引導(dǎo)研討、綜合循證，遵循“問題導(dǎo)向、證據(jù)導(dǎo)向和科學(xué)導(dǎo)向”，收集數(shù)據(jù)、收集意見、遴選專家。貫穿從規(guī)律、到實證、再到政策的全過程，是智庫研究的科學(xué)化、系統(tǒng)化和專業(yè)化的有益嘗試，是維護公共政策研究關(guān)鍵特征與價值屬性的重要理論創(chuàng)新與方法進步，為公共政策研究提供了邏輯路徑[11]。

5 智庫開展公共政策研究的十個關(guān)鍵環(huán)節(jié)

公共政策研究的內(nèi)容主要包括：在政策出臺前，對政策可能的影響及實施效果進行研究和預(yù)判，為決策者提供決策參考和備選方案；在政策執(zhí)行后，對公共政策的執(zhí)行效果、影響情況、利弊得失進行分析和評估，為政策的改進、完善提供決策參考。智庫雙螺旋法始于研究問題、終于解決方案，這與公共政策研究的目標(biāo)完全一致。在智庫雙螺旋法理論下開展公共政策研究，可以保證研究過程的科學(xué)性和研究結(jié)果的可靠性。智庫雙螺旋法研究邏輯下公共政策研究的組織實施，首先將需要研究的公共政策問題，分解為一組單一的、專業(yè)領(lǐng)域的、可操作的子問題集。在此基礎(chǔ)上，凝練關(guān)鍵問題和關(guān)鍵領(lǐng)域的問題，尋找相應(yīng)專業(yè)領(lǐng)域的權(quán)威專家。通過子問題收集資料、數(shù)據(jù)和證據(jù)，從系統(tǒng)性出發(fā)，通過定量、定性研究和分析，實現(xiàn)子問題之間的融合。然后，將分解的一系列子問題回歸到智庫問題本身，通過不斷迭代、集成提煉，形成解決問題的方案和重點突出的政策建議。在組織實施的全過程中，智庫雙螺旋法中基于“收集數(shù)據(jù)（data）–揭示信息（information）–綜合研判（intelligence）–形成方案（solution）”的DIIS過程融合法和基于“機理分析（mechanism analysis）–影響分析（impact analysis）–政策分析（policy analysis）–形成方案（solution）”的MIPS邏輯層次法[11]，貫穿于明確定位、凝練選題、收集數(shù)據(jù)、專家遴選、聚焦重點、會議研討、匯聚分析、政策研究、綜合集成、撰寫報告十個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。詳見圖2。

5.1 明確定位：堅持公共政策研究宗旨

智庫作為公共政策參與者，其價值主要在于以科學(xué)的方法將缺乏聯(lián)系的感性經(jīng)驗、客觀數(shù)據(jù)、理性認知，以及對現(xiàn)實情況、發(fā)展趨勢、社會經(jīng)濟影響的判斷等組織起來，形成對政策取向與內(nèi)容構(gòu)成的有效支撐。對于智庫而言，研究方法的領(lǐng)先是根本性的領(lǐng)先。首先，智庫開展公共政策研究應(yīng)以持續(xù)探索、建立和完善先進的智庫研究方法為基礎(chǔ)和出發(fā)點，以行穩(wěn)致遠。其次，智庫公共政策研究要有科學(xué)、嚴謹?shù)那笳鎽B(tài)度，強化對各類知識的表達、清洗、整合和偏見排除等，以堅實和正義的理性維護智庫的社會聲譽。最后，在從輸入到輸出的整個過程中，智庫研究只有以做真問題、真做問題、真正促進解決重大社會問題作為智庫研究的目標(biāo)，才能在公共政策參與者中擔(dān)負起獨立、獨特的社會責(zé)任。

5.2 凝練選題：關(guān)注決策熱點難點問題

選題必須堅持“問題導(dǎo)向、證據(jù)導(dǎo)向、科學(xué)導(dǎo)向”的原則。面向現(xiàn)實，緊緊圍繞社會經(jīng)濟中的重大現(xiàn)實問題，為決策者出謀劃策，提供科學(xué)支撐。選題主要集中在黨中央、國務(wù)院關(guān)注的重大戰(zhàn)略和前瞻性問題、改革發(fā)展中的難點熱點以及突發(fā)性應(yīng)急性問題和輿情熱點問題，選題可以是政策供給的“最先一公里”和政策服務(wù)落地的“最后一公里”。同時，智庫也可以利用好已有基礎(chǔ)，搜集數(shù)據(jù)、揭示信息，提出設(shè)置的社會問題，加大智庫在決策過程中的參與程度。從公共政策的過程模型來看，可以從公共政策的兩個“一公里”，擴展到“問題確認”及“議題建立”環(huán)節(jié)。

5.3 收集數(shù)據(jù)：全面掌握關(guān)鍵基礎(chǔ)信息

公共政策研究對數(shù)據(jù)的要求非常高，數(shù)據(jù)的真實性、時效性和準確性會直接影響決策。除了從主流媒體、網(wǎng)站、數(shù)據(jù)庫和文獻資料獲取基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)外，要特別重視國家決策部門和專業(yè)機構(gòu)提供的數(shù)據(jù)。在收集數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，通過對資料和數(shù)據(jù)的定性定量分析，可以發(fā)現(xiàn)對該公共政策研究具有關(guān)鍵作用的信息包括觀點、發(fā)展趨勢、專家或機構(gòu)等。這些關(guān)鍵信息對公共政策可能帶來的影響和調(diào)整十分重要。

公共政策所產(chǎn)生的影響往往涉及人群多、影響廣，因此，有必要采用量化分析方法為公共政策研究提供數(shù)據(jù)支撐。采用問卷調(diào)查法、知識元分析方法、大數(shù)據(jù)挖掘與分析方法，對輿情態(tài)勢的主要特征和走勢進行分析，發(fā)現(xiàn)需要關(guān)注的重點；采用專利分析法、聚類分析法、科學(xué)圖譜法，發(fā)現(xiàn)重點、熱點和態(tài)勢。例如，通過對三方專利（在歐洲專利局、日本特許廳、美國專利與商標(biāo)局均提交申請的同一組專利）進行分析，可發(fā)現(xiàn)在基礎(chǔ)研究的原創(chuàng)性方面表現(xiàn)突出的機構(gòu)。

5.4 專家遴選：代表各方反映真實情況

公共政策有導(dǎo)向功能、管制功能、調(diào)控功能和分配功能。首先，從機理分析出發(fā)，確定最重要的核心專家。通過分析選題的影響機理、政策傳導(dǎo)路徑、參與主體、影響要素、政策影響等，從不同渠道收集數(shù)據(jù)后，確定該選題最重要的核心專家。其次，從機理分析和影響分析出發(fā)，在全國范圍內(nèi)遴選核心專家以外的其他專家，包括在相關(guān)領(lǐng)域具有深厚研究基礎(chǔ)和權(quán)威性的學(xué)術(shù)專家，政策相關(guān)執(zhí)行部門的政府人員，以及具有豐富實踐經(jīng)驗的機構(gòu)（含企業(yè)）代表，并且要注意小微企業(yè)或科技創(chuàng)新企業(yè)的代表，以保證相關(guān)政策研究的全面性。再次，為保證研究成果的獨立性、客觀性和公正性，根據(jù)公共政策研究的主題，要謹慎選擇利益相關(guān)方代表。專家初步確定后，出具機構(gòu)簡介和專家簡歷，查詢是否與研究的公共政策利益相關(guān)。最后，與決策部門交互迭代，綜合考慮領(lǐng)域代表性、區(qū)域代表性和行業(yè)代表性，最終完成專家遴選，專家人數(shù)一般不低于10位，如果專家團體太小，那么研討效果可能不盡如人意。

5.5 聚焦重點：反復(fù)溝通協(xié)調(diào)形成要點

首先，要掌握政策的相關(guān)背景資料、涉及的主管部門和參與主體，調(diào)研國內(nèi)外經(jīng)驗與做法，在現(xiàn)有知識層的基礎(chǔ)上，將需要研究的公共政策問題分解為一組專業(yè)領(lǐng)域的、單一的、可操作的子問題集。其次，凝練出要研究的關(guān)鍵問題以及關(guān)鍵領(lǐng)域的問題。最后，要考慮政策客體的特殊性。例如，研究就業(yè)問題時，可考慮城鎮(zhèn)青年和大學(xué)畢業(yè)生等重點就業(yè)人群，將就業(yè)問題分解為幾個平行的子問題，隨后就可以找到相應(yīng)專業(yè)領(lǐng)域長期跟蹤研究的權(quán)威專家，以保證研究質(zhì)量。

通過與專家反復(fù)溝通，逐步聚焦重點。對于學(xué)術(shù)專家，通過收集專家的代表作、代表性觀點、關(guān)聯(lián)的同行信息等，設(shè)法與其直接溝通，以保證就選題內(nèi)容進行專業(yè)性互動，建立信任。通過政府部門代表，了解我國國家行政機關(guān)的組織結(jié)構(gòu)和職能，包括行政機關(guān)的縱向結(jié)構(gòu)和橫向結(jié)構(gòu)?？紤]政策制定或執(zhí)行的相關(guān)部門，政策改革的先行地區(qū)，政策施行的先進（或落后）地區(qū)，盡量通過公對公的方式溝通。對于機構(gòu)企業(yè)的代表，主要考慮受政策影響的政策客體，包括行業(yè)性代表、規(guī)模性代表和區(qū)域性代表。通過對接主管部門、企業(yè)公共事務(wù)管理部門或行業(yè)協(xié)會等取得聯(lián)系，就結(jié)構(gòu)化研究要點提前與專家進行溝通，供專家提前準備，做好預(yù)研。在研討和研判階段，與專家保持密切溝通。

5.6 會議研討：圍繞主題提供意見建議

2023年3月13日修正的《中華人民共和國立法法》第39條規(guī)定：“列入常務(wù)委員會會議議程的法律案，憲法和法律委員會、有關(guān)的專門委員會和常務(wù)委員會工作機構(gòu)應(yīng)當(dāng)聽取各方面的意見。聽取意見可以采取座談會、論證會、聽證會等多種形式。”在公共政策研究中，會議研討是非常重要的一個環(huán)節(jié)。在會議研討前，對研討主題進行解析，形成三級提綱，分析政策的現(xiàn)狀，政策在執(zhí)行和落實過程中存在的問題，政策在傳導(dǎo)過程中可能影響到的公眾、機構(gòu)，政策可能帶來的積極影響或不利影響，以及未來政策的建議等內(nèi)容。研討提綱提前發(fā)給專家和主持人。在會議研討中，主持人是關(guān)鍵。主持人需要營造能說話、敢說話、說真話的環(huán)境和氛圍。根據(jù)會議宗旨、研討提綱，主持人引導(dǎo)討論、點評、總結(jié)，引導(dǎo)專家聚焦主題發(fā)言，使研討得到有效控制。發(fā)言時間不能太短，否則問題講不清楚，也不能形成系統(tǒng)性思考和體系化觀點，一般控制在15分鐘以內(nèi)。在會議研討后，將專家的發(fā)言內(nèi)容和觀點及時整理，請專家本人進行確認，專家也可以補充其觀點。對會議研討中存疑的問題，進一步落實。

5.7 匯聚分析：提煉真知灼見消彌偏差

在掌握相關(guān)公共政策研究主題的關(guān)鍵問題、政策現(xiàn)狀和存在問題后，運用專業(yè)知識和定性定量工具方法進行匯聚分析，整理提煉各方專家的觀點，形成新思想、新認識和新舉措。由于公共政策涉及不同參與主體和多個利益相關(guān)方，為了消除會議研討中權(quán)威人士的影響，對于個別特別重要又不便于在會上征求意見的問題，可與專家進行一對一研討。在進行影響分析時，政策的目標(biāo)群體是受到政策影響或制約的社會成員，需要研究目標(biāo)群體的影響范圍和程度。一項政策可能使某些目標(biāo)群體獲得一定的利益，也可能使另一些目標(biāo)群體將該政策視為對其利益的剝奪。在這種情況下，要對不同的目標(biāo)群體分別組織實施研討，保證收集的意見完整和客觀，消彌偏差、偏見。

5.8 政策研究：著力提出解決問題方案

政策研究是對政策的本質(zhì)、特點、作用以及政策產(chǎn)生、發(fā)展、制訂和實施規(guī)律的分析。政策研究的目的是揭示政策制訂和實施過程中的規(guī)律，提高政策的準確性和效益性，避免政策失誤[14]。因此，對于每一個政策研究選題，要本著高度負責(zé)任的態(tài)度開展研究。以智庫雙螺旋法的“歷史–現(xiàn)實–未來”時空域框架進行政策研究，充分考慮歷史域、現(xiàn)實域和未來域。在歷史域下，對前期政策進行回顧、梳理和分析，政策研究必須保留對以往政策的承諾；在現(xiàn)實域下，對政策現(xiàn)狀、存在問題、實施效果和各種影響開展分析，政策制定要以現(xiàn)行政策為基礎(chǔ)，不能重打鼓另開張；在未來域下，對政策執(zhí)行進行預(yù)測分析和推演，對未來如何更好地落實政策提出建議，促進決策報告從靜態(tài)分析轉(zhuǎn)向動態(tài)研究。對公共政策決策支撐的關(guān)鍵是提供可行的解決方案。智庫研究是一門循證科學(xué)，需要圍繞問題不斷循證、不斷驗證，對國際國內(nèi)的多方面進行比較論證。

堅持“問題導(dǎo)向、證據(jù)導(dǎo)向和科學(xué)導(dǎo)向”，與政府部門保持密切溝通，保證解決方案的可操作。在形成方案階段，慎終如始，堅持反映現(xiàn)實、解決現(xiàn)實問題，反復(fù)驗證數(shù)據(jù)和證據(jù)，遵循科學(xué)導(dǎo)向，講究思想獨立、思路創(chuàng)新、考慮長遠，保證方案的系統(tǒng)性和科學(xué)性。通過不斷迭代、集成提煉，形成解決問題的方案，提出針對性、重點突出的政策建議。

5.9 綜合集成：形成科學(xué)系統(tǒng)專業(yè)共識

實際上，綜合集成環(huán)節(jié)是一個融合的過程，包括專家融合、學(xué)科融合和問題融合。在專家融合方面，是指相關(guān)領(lǐng)域?qū)W術(shù)專家、政策專家、管理專家和機構(gòu)企業(yè)代表觀點的融合，揭示內(nèi)在聯(lián)系、規(guī)律和趨勢方向等。在學(xué)科融合方面，公共政策研究主題一般是綜合性較強的社會問題，需要科技、經(jīng)濟、金融等多學(xué)科的融合。在問題融合方面，通過子問題收集資料、數(shù)據(jù)和證據(jù)，從系統(tǒng)性出發(fā)，通過定量定性研究和分析，實現(xiàn)子問題之間的融合。

綜合集成需要對時事政治有長期的關(guān)注和大量的積累，這是智庫研究人員需要不斷加強的基本功。合理解析子問題是關(guān)鍵，要盡量做到不同領(lǐng)域的專家、不同類型的專家能夠?qū)ψ訂栴}給出專業(yè)的研究方案。在研讀資料和政策文件，調(diào)研、訪談、研討之后，對客觀分析和主觀判斷存在較大偏差的問題要進行重點研究，運用專業(yè)知識和經(jīng)驗進行深入分析、比較研究和綜合研判。不斷創(chuàng)新和應(yīng)用好智庫方法工具，如德爾菲法、社會網(wǎng)絡(luò)分析法等。未來，可以通過情景分析和政策模擬對短周期、長周期的影響進行分析，對政策分析中的不確定性進行充分評估，論證政策實施可能產(chǎn)生的社會影響和經(jīng)濟影響，以減少智庫研究結(jié)果的偏差。在此基礎(chǔ)上，綜合考慮學(xué)術(shù)專家、政府部門和機構(gòu)企業(yè)的意見，分析多類型主體和利益相關(guān)方，從政策現(xiàn)狀、存在的問題、國內(nèi)外經(jīng)驗借鑒、政策影響和政策建議等多角度進行綜合集成，充分體現(xiàn)解決方案的科學(xué)性、系統(tǒng)性和可操作性。

5.10 撰寫報告：鍛造決策咨詢風(fēng)格模式

質(zhì)量是決策報告的生命線，堅持以智庫雙螺旋法的“問題導(dǎo)向、證據(jù)導(dǎo)向、科學(xué)導(dǎo)向”為準繩撰寫報告。在準確把握形勢、精研政策、分析歸納專家觀點的基礎(chǔ)上，凝練成決策咨詢風(fēng)格的文字報告上報。一是內(nèi)容要客觀完整。要情況清楚，數(shù)據(jù)準確，調(diào)研充分，有詳實的事實依據(jù)；觀點和結(jié)論要經(jīng)得起推敲，分析要透徹，一定要科學(xué)嚴謹?shù)胤治?、評估和判斷；要建議實、可操作。二是排版醒目。要使決策者在短時間內(nèi)就能夠獲取關(guān)鍵信息，對重要內(nèi)容予以突出顯示；要反對華而不實的“標(biāo)題黨”，但是具有亮點詞匯的標(biāo)題便于記憶，可以幫助批閱者抓住核心和關(guān)鍵。三是篇幅精煉適當(dāng)。報告的字數(shù)一般要控制在3，000字以內(nèi)。四是語言生動活潑。生動形象的表述極易引起閱讀者的興趣和關(guān)注，有利于報告的政策建議被采納。

6 結(jié)論與討論

公共政策無處不在，已經(jīng)滲透到社會生活的各個層面。以智庫雙螺旋法為理論指導(dǎo)開展公共政策研究，有利于建立嚴格的組織實施流程，形成創(chuàng)新性、科學(xué)性的智庫報告，為公共政策的問題確立、議程建立、政策規(guī)劃、政策采納、政策執(zhí)行、效果評估以及政策調(diào)整等提供科學(xué)依據(jù)和咨詢建議。

同時，智庫在公共政策研究過程中，逐漸形成了來自知名高校、研究院智庫、國家機關(guān)與地方政府、龍頭企業(yè)與創(chuàng)新型企業(yè)等機構(gòu)的權(quán)威專家網(wǎng)絡(luò)，有助于進一步有效發(fā)揮智庫“小核心，大網(wǎng)絡(luò)”的功能。在公共政策研究的組織實施過程中，要不斷提升智庫人的研究能力、傳播能力、集成能力和應(yīng)急能力，從而形成智庫公共政策研究的良性循環(huán)。

致謝：感謝中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院特聘研究員宋大偉對本文的指導(dǎo)。

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作者貢獻說明：

朱 濤：整體框架設(shè)計，論文撰寫、審定；

薛俊波：整體框架設(shè)計，論文撰寫；

鐘 華：論文討論；

潘 璇：資料查找，論文討論；

呂秋培：論文討論。

Ten Key Points of Think Tanks in Public Policy Research

Zhu Tao1 Xue Junbo1，2 Zhong Hua 1 Pan Xuan1 Lyu Qiupei1

1 Institutes of Science and Development， Chinese Academy of Sciences， Beijing 100190 2 School of Public Policy and Management， University of Chinese Academy of Sciences， Beijing 100049

Abstract： [Purpose/significance] Participating in the formulation of public policies is one of the important functions of think tanks. With the continuous development of think tanks construction， think tanks play a more and more important role in participating in public policies and public decision-making， and their influence is gradually increasing. How to play a better role in the decision-making influence and public influence of think-tanks is a problem that think-tanks have been exploring. [Method/process] Focusing on the decision-making process of public policy and the role of think tanks in public policy， this paper uses the double helix methodology in think tanks to follow the “analysis-integration-reduction” process of the double helix methodology from the perspective of epistemology， methodology and practice. Through the double helix of DIIS and MIPS， this paper analyzes the key steps for think tanks to carry out public policy research， focusing on the ten key links for think tanks to carry out public policy. [Result/conclusion] The ten key links proposed in this paper， including clarification of responsibilities， topic selection， data collection， expert organization， focus of key points， organization of seminars， convergent analysis， policy research， comprehensive integration， report compilation， can provide a reference for think tanks to carry out public policies and enhance their influence.

Keywords： think tank research think tank double helix methodology public policy decision process